交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
交银施罗德深证300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一九年三月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的
45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日。
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交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
【重要提示】
交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简
称“本基金”）经2011年6月20日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）证监许可【2011】967号文核准募集。本基金基金合同于2011年
9月28日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分
考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为ETF联接基金，紧
密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征，风险
与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中风险较高、
预期收益较高的品种。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月28日，有关财务数据和净值表
现截止日为2018年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
邮政编码：200120
法定代表人：阮红
成立时间：2005年 8月 4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：郭佳敏
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
阮红女士，董事长，博士学位。历任交通银行办公室副处长、处长，交通银
行海外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长，交通银行资产
托管部总经理，交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经
理。
陈朝灯先生，副董事长，博士学位。现任施罗德证券投资信托股份有限公司
投资总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，
景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
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周曦女士，董事，硕士学位。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼
风险管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资
产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部
总经理助理。
孙荣俊先生，董事，硕士学位，现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）
副总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西
区柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生，董事，博士学位，高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理。历任中央财经大学教师，中国社会科
学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托
投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理
兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公
司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事，硕士学位，现任施罗德集团亚太区
行政总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理
（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。
郝爱群女士，独立董事，学士学位。历任人民银行稽核司副处长、处长，合
作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任，银行监管一部副
主任、巡视员；汇金公司派出董事。
张子学先生，独立董事，博士学位。现任中国政法大学民商经济法学院教授，
兼任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管
部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重
组审核委员会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生，独立董事，博士学位，教育部长江学者讲座教授。现任香港大
学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联
重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委
员并兼任湖南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事会成员
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王忆军先生，监事长，硕士学位。现任交银金融学院常务副院长、交通银行
人力资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长，交通银
行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部
副总经理，交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生，监事，硕士学位，志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持
证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投
资管理（香港）有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部
总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。
张玲菡女士，监事，学士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。
历任中国银行福州分行客户经理，新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河
基金管理有限公司市场部渠道经理，交银施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠
道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。
刘峥先生，监事，硕士学位。现任交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室
副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级
投资并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理。简历同上。
夏华龙先生，副总经理，博士学位。历任中国地质大学经济管理系教师、经
济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处
长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市
委常委、副市长（挂职）。
许珊燕女士，副总经理，硕士学位，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财
经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
印皓女士，副总经理，硕士学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划
员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员，交通银行公司业
务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总
经理。
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佘川女士，督察长，硕士学位。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
4、本基金基金经理
蔡铮先生，基金经理。复旦大学电子工程硕士。10年证券从业经验。
2007年 7月起在瑞士银行香港分行工作。2009年加入交银施罗德基金管理有限
公司，曾任投资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经
理，现任量化投资副总监兼多元资产管理副总监。2011年 3月 7日至 2012年
12月 26日担任上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德
上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，
2011年 9月 22日至 2012年 12月 26日担任深证 300价值交易型开放式指数证券
投资基金基金经理助理，2011年 9月 28日至 2012年 12月 26日担任交银施罗德
深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理，2012年
11月 7日至 2012年 12月 26日担任交银施罗德沪深 300行业分层等权重指数证
券投资基金基金经理助理，2012年 12月 27日至 2015年 6月 30日担任交银施罗
德沪深 300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理，2015年 4月 22日至
2017年 3月 24日担任交银施罗德环球精选价值证券投资基金基金经理、交银施
罗德全球自然资源证券投资基金基金经理，2015年 8月 13日至 2016年 7月
18日担任交银施罗德中证环境治理指数分级证券投资基金基金经理。2012年
12月 27日起担任上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗
德上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、深证 300价值交
易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券
投资基金联接基金基金经理至今，2015年 3月 26日起担任交银施罗德国证新能
源指数分级证券投资基金基金经理至今，2015年 5月 27日起担任交银施罗德中
证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今，2015 年 6月 26日
起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至今，
2016年 7月 19日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金（LOF）
基金经理至今，2018年 5月 18日起担任交银施罗德致远量化智投策略定期开放
混合型证券投资基金基金经理至今。
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
历任基金经理
屈乐伟先生，2011年9月28日至2013年3月29日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员：谢卫（总经理）
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
马俊（研究总监）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年
3月28日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
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部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩
突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；
2013年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登
记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中
国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授
予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研
发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
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中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家
30余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018年 12月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守
法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资
格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务
印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操
作区专门设置，封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协
议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管
理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理
人的其他行为。
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当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台（网站及
APP，下同）。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 21-22楼
法定代表人：阮红
成立时间：2005年8月4日
电话：（021）61055724
传真：（021）61055054
联系人：傅鲸
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费），（021）61055000
网址：www.fund001.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、转换及定期定额投资等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交
易平台网址：www.fund001.com。
2、场内代销机构
具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位（具体名单见基金份额发
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售公告）。
3、场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
电话：（010）66275654
传真：（010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海银行股份有限公司
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住所：上海市银城中路 168号
办公地址：上海市银城中路 168号
法定代表人：金煜
电话：（021）68475888
传真：（021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话：（021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：（010）89936330
传真：（010）85230024
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
电话：（010）58560666
传真：（010）57092611
联系人：许野
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
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法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（8）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（9）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
电话：（021）63586210
传真：（021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
法定代表人：张东宁
传真：（010）66226045
联系人：孔超
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）华夏银行股份有限公司
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住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
联系电话：（0512）52909128
传真：（0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（13）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：王耀球
电话：（0769）22866254
传真：（0769）22866282
联系人：林培珊
客户服务电话：（0769）961122
网址：www.drcbank.com
（14）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
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联系人：蒋姣
客户服务电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn
（15）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（16）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
电话：（021）33389888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（17）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话：（0755）22627802
传真：（0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
（18）红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（19）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话：（021）33606736
传真：（021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（20）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：（028）86135991
传真：（028）86150400
联系人：周志茹
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
（21）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
法定代表人：毕明建
电话：（010）65051166
传真：（010）85679203
联系人：杨涵宇
网址：www.cicc.com.cn
（22）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：（0755）23953913
传真：（0755）83217421
联系人： 洪诚
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（23）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6楼
法定代表人：陈柏青
电话：（0571）81119792
传真：（0571）22905999
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（24）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
18
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
电话：（0755）33227953
传真：（0755）33227951
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（25）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B 座 16层
法定代表人：张跃伟
电话：（021）20691832
传真：（021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（26）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真：（021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（27）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话：（021）38600735
传真：（021）38509777
联系人：方成
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客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（28）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：（021）20835789
传真：（021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（29）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话：（021）54509998
传真：（021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（30）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6幢 1号 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：（010）57418829
传真：（010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 9层
法定代表人：陈操
电话：（010）58325395
传真：（010）58325282
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网址：http://8.jrj.com.cn/
（32）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
电话：（010）59601366-7024
传真：（010）62020355
联系人：
马林
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（33）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A 座 22层 2208
法定代表人： 吴雪秀
电话：010-88312877
传真：010-88312099
联系人： 苏昊
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
（34）上海大智慧财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
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办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 10-11层
法定代表人：申健
电话：021-20219931
传真：021-20219923
联系人：付江
客户服务电话：021-20219931
网址：https://8.gw.com.cn
（35）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（36）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（37）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
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电话：（0571）88911818
传真：（0571）86800423
联系人：吴强
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（38）北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：（010）670009888
传真：（010）670009888-6000
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（39）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
电话：（0411）88891212
传真：（0411）84396536
联系人：薛长平
客户服务电话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
（40）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
电话：（021）35385521
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传真：（021）55085991
联系人：蓝杰
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（41）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
电话：（020）89629099
传真：（020）89629011
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：（020）89629066
网址：www.yingmi.cn
（42）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12号惠恒集团二期 418室
法定代表人：齐小贺
电话：（0755）83999907-802
传真：（0755）83999926
联系人： 马力佳
客户服务电话：（0755）83999907
网址：www.jinqianwo.com
（43）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：（021）20665952
传真：（021）22066653
24
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联系人：宁博宇
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（44）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人：冯修敏
电话：（021）33323999
传真：（021）33323837
联系人：陈云卉
客户服务电话：4008213999
网址：https://tty.chinapnr.com
（45）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：（010）65951887
传真：（010）65951887
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（46）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333319
传真：021-63332523
联系人：李晓明
客服电话：4000 178 000
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网址：www.lingxianfund.com
（47）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号陆家嘴软件园 10号楼 12楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 徐鹏
客服电话：400-005-6355
网址：a.leadfund.com.cn
（48）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：（010）56282140
传真：（010）62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com
（49）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO 嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：李悦
电话：（010）56642600
传真：（010）56642623
联系人：张晔
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（50）北京广源达信投资管理有限公司
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交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
住所：北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层
法定代表人：齐剑辉
电话：（010）57298634
传真：（010）82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（51）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室（入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：（0755）89460500
传真：（0755）21674453
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（52）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡同 31号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 综合楼 712室
法定代表人：梁蓉
电话：（010）66154828
传真：（010）63583991
联系人：李婷婷
客户服务电话：400-6262-818
网址： www.5irich.com
（53）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层，200127
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
办公地址：上海市锦康路 308号 6号楼 6层
法定代表人：戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（54）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人： 钱昊旻
电话：（010）59336533
传真：（010）59336500
联系人： 孟汉霄
客户服务电话：4008-909-998
网址： www.jnlc.com
（55）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302室
法定代表人： 王兴吉
电话：（010）62062880
传真：（010）82057741
联系人：高雪超
客户服务电话： 4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（56）北京肯特瑞财富管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
法定代表人：陈超
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
电话：4000988511，4000888816
传真：（010）89188000
联系人：赵德赛
客户服务电话：4000988511，4000888816
网址： http://fund.jd.com/
（57）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪
总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：（010）60619607
传真：8610-62676582
联系人：付文红
客户服务电话：（010）62675369
网址：www.xincai.com
（58）杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：（0571）85267500
传真：（0571）85269200
联系人：胡璇
客户服务电话：（0571）86655920
网址：www.cd121.com
（59）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2B 座 2507
法定代表人：钟斐斐
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
电话：（010）61860688
传真：（010）61840699
联系人：戚晓强
客户服务电话：400-0618-518
网址：https://danjuanapp.com/
（60）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402(750000)
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼
(100000)
法定代表人：程刚
电话：（010）58160168
传真：（010）58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（61）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼
法定代表人：赖任军
电话：（0755）66892301
传真：（0755）66892399
联系人：张烨
客户服务电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
（62）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区上丰路 977号 1幢 B 座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
法定代表人：廖冰
30
交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
电话：（021）80234888
传真：（021）80234898
客户服务电话：400-699-1888
网址：www.998fund.com
（63）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
电话：（010）85594745
传真：（010）65983333
联系人：张林
客户服务电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（64）中民财富管理（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：（021）33355392
传真：（021）63353736
联系人： 茅旦青
客户服务电话：400-876-5716
网址： www.cmiwm.com
（65）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 9楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人： 徐亚丹
31
交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
客户服务电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
（66）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-
2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：（010）59013828
传真：（010）59013707
联系人：王芳芳
客户服务电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（67）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、
03室
法定代表人： 胡燕亮
电话：（021）50810687
传真：（021）58300279
联系人： 李娟
客户服务电话：（021）50810673
网址：www.wacaijijin.com
（68）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-
15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层
法定代表人： 赵学军
电话：（021）38789658
传真：（021）68880023
32
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
联系人： 王宫
客户服务电话：400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
（69）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人： 冯鹏鹏
客户服务电话：95177
网址： www.snjijin.com
（70）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
电话：010-61952703
传真：010-61951007
联系人：霍博华
客户服务电话：95599-9
网址： www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（二）基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
电话：（010）50938782
33
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传真：（010）50938907
联系人：赵亦清
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：朱宏宇
经办注册会计师：薛竞、朱宏宇
四、基金的名称
本基金名称：交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接
基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式ETF联接基金
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交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七、基金的投资方向
本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象（含中小
板股票和创业板股票及其他经中国证监会核准的上市股票），把全部或接近全部
的基金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标ETF的资产比例不
低于基金资产净值的90%，基金持有的现金及到期日在一年以内的政府债券的投
资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金
和应收申购款等。此外，为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股、
债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证
监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管
理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股
和备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标ETF的资产比例不
低于基金资产净值的90%，其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新
股、债券、回购、权证及中国证监会允许基金投资的其它金融工具，其目的是为
了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地实现跟踪标的指数的投资目标。
本基金投资目标ETF的方式以申购和赎回为主，但在目标ETF二级市场流动
性较好的情况下，也可以通过二级市场交易买卖目标ETF，以降低成本、提高效
率。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，主要采用完全复制法，
按照标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合为原则，并根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如法律法规限制、
流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将搭配使用其他合
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交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
理方法进行适当的替代。
1、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策，
特别是对目标ETF份额的投资决策。
中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重
大风险的发生。
（1）研究支持：量化投资部依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券
商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集
与分析、目标ETF申购赎回清单分析、目标ETF二级市场的流动性和折溢价分析、
成分股流动性分析、误差及其归因分析等工作，以作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会定期召开或遇重大事项时召开投资决策会
议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管
理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数情况，结合研究支持，基金经理构建以目标
ETF为主的证券组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下，基金经理将采
取适当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职
责。
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交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
（5）绩效评估：量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提
供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投
资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪目标ETF申购赎回清单特征、二级
市场交易特征及标的指数变动，结合成份股基本面情况、成份股公司行为、流动
性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等，采取
适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为：标的指数收益率×95% ＋银行活期存款税后收益
率×5%。
本基金标的指数更换后，业绩比较基准随之变更，基金管理人可根据需要替
换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。
十、基金的风险收益特征
本基金属ETF联接基金，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市
场基金。本基金为指数型基金，紧密跟踪标的指数，具有和标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征，相当于股票基金中风险较高，预期收益较高的品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2019年 1月 18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
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虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为2018年10月1日起至12月31日，所载财务数据未经
审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 182,640.00 0.32
其中：股票 182,640.00 0.32
2 基金投资 52,305,770.00 92.12
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 4,245,621.21 7.48
8 其他各项资产 48,964.86 0.09
9 合计 56,782,996.07 100.00
2、期末投资目标基金明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1
深证
300价值
交易型开
放式指数
证券投资
基金
股票型
交易型开
放式
交银施罗
德基金管
理有限公
司
52,305,77
0.00
92.37
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
54,368.00 0.10
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
15,433.00 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
68,667.00 0.12
L 租赁和商务服务业
21,600.00 0.04
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
22,572.00 0.04
S 综合
- -
合计
182,640.00 0.32
3.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 000540 中天金融 14,100 68,667.00 0.12
2 300146 汤臣倍健 3,200 54,368.00 0.10
3 000793 华闻传媒 7,600 22,572.00 0.04
4 000415 渤海租赁 6,000 21,600.00 0.04
5 000564 供销大集 6,100 15,433.00 0.03
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
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12、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 876.12
2 应收证券清算款 12,952.82
3 应收股利 -
4 应收利息 931.86
5 应收申购款 34,204.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 48,964.86
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限
情况说明
1 000540 中天金融 68,667.00 0.12 重大事项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2018年12月31日，所载财务数据未经审计师审计。
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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -10.82% 1.61% -11.02% 1.67% 0.20% -0.06%
2018年度 -27.55% 1.42% -28.35% 1.46% 0.80% -0.04%
2017年度 30.04% 0.84% 30.37% 0.86% -0.33% -0.02%
2016年度 -8.20% 1.37% -8.69% 1.48% 0.49% -0.11%
2015年度 12.99% 2.40% 15.28% 2.47% -2.29% -0.07%
2014年度 42.89% 1.18% 42.42% 1.19% 0.47% -0.01%
2013年度 -2.44% 1.42% -3.02% 1.43% 0.58% -0.01%
2012年度 3.96% 1.31% 4.80% 1.33% -0.84% -0.02%
2011年度
（自基金合
同生效日起
至2011年
12月31日）
-9.20% 0.98% -14.50% 1.40% 5.30% -0.42%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
交银施罗德深证 300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 9月 28日至 2018年 12月 31日）
42
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下，按
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前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分，若为负数，则E取0
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
（若为负数，则取0）的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.1%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分，若为负数，则E取0
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述（一）中3到9项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在
申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式，即在赎回时才支付相应的申购
费用，该费用随基金份额的持有时间递减。
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
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投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50万元以下
1.5%
50万元（含）至100万元
1.2%
100万元（含）至200万元
0.8%
200万元（含）至500万元
0.5%
申购费率（前端）
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
持有时间 后端申购费率
1年以内（含）
1.8%
1年—3年（含）
1.2%
3年—5年（含）
0.6%
申购费率（后端）
5年以上
0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
本基金自2013年4月11日起，对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，
并按规定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表：
申购金额（含申购费） 前端特定申购费率
50万元以下
0.48%
50万元（含）至100万元
0.32%
特定申购费率
（前端）
100万元（含）至200万元
0.24%
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200万元（含）至500万元
0.16%
500万元以上（含500万） 每笔交易1000元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届时
费率优惠相关事项以最新公告为准：
1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者，享
受申购费率一折优惠；对上述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适
用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前
的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行，不再享有费率折扣。
2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定
额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠，赎回费率标准
不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率
表、定期定额投资费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法
规的要求提前进行公告。
（2）申购份额的计算
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式，场内申购目前只支持前端
收费模式。
前端收费模式：
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定
申购费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
例一：某投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，如果其选择前端收费方式，申购费率为1.5%，则其可得到的申购份额
为：
申购总金额＝40,000元
净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14份
如果投资者是场内申购，则申购份额为37,893 份，其余0.14 份对应金额
返回给投资者。
后端收费模式：
申购总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例二：某投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，如果其选择后端收费方式，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝40,000/1.040＝38,461.54份
即：投资者投资40,000元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.040元，则可得到38,461.54份基金份额，但其在赎回时需根据其持有时间按
对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25%归基金财产，其余用于支付注
册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于7日的基金份额持有人
收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
本基金的赎回费率如下：
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
持有期限 赎回费率
7日以内
1.5%
7日（含）—1年（含）
0.5%
1年—2年（含）
0.2%
赎回费率
2年以上
0
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资者在认（申）购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用
例三：某投资者赎回通过前端认购（申购）持有的10,000份基金份额，对
应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎
回金额为：
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20元
即：投资者赎回本基金10,000份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是
1.016元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
如果投资者在认（申）购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四：某投资者赎回通过后端认购持有的10,000份基金份额，对应的后端
认购费率为1.6%，赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.016元，
则其可得到的赎回金额为：
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
后端认购费用 = 10,000×1.00×1.6% = 160.00元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20元
即：投资者赎回通过后端认购所得本基金10,000份基金份额，假设赎回当
日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为9,949.20元。
例五：某投资者赎回通过后端申购持有的10,000份基金份额，对应的后端
申购费率为1.8%，赎回费率为0.5%，假设申购当日基金份额净值是1.010元，
赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的赎回金额为：
后端申购费用 = 10,000×1.010×1.8% = 181.80元
赎回费用 = 10,000×1.016×0.5% ＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000×1.016-181.80-50.80 ＝ 9,927.40元
即：投资者赎回通过后端申购所得本基金10,000份基金份额，假设申购当
日基金份额净值是1.010元，赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的
赎回金额为9,927.40元。
（5）转换费
1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金
的赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2、转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用及归入基金资产的比例按照各基金最新的更新招募说明
书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取。
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随
着转出确认金额递减。
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
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转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5、网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可
以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换
费率优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com）列示的相
关转换费率表或相关公告。
6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率
进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有
关规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转
换申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
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A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银
成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93份
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的
基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转
换为交银趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值
为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选
前端基金份额，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
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转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净
值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份
交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利
A类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转
换申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益
（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期
一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金
份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为
交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
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转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期
一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金
份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交
银货币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期
三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基
金份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份
额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48份
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值
为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交
银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类
基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书摘要（2019年第 1号）
转出基金的赎回费=0元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60份
（7）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申
购、赎回费率或调整收费方式，基金管理人于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（8）对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以采用
低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
（9）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据
市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基
金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
总体更新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
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（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到2018年12月
31日。
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2018年12月
31日。
（七）更新了“二十三、其他应披露事项”中的相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一九年五月十一日
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