中金 新 安 灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资基 金
招募说明书 摘要
（2019 年第 1 号）
基金管 理人：中 金基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
二 〇 一 九年 五 月
中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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重要提 示
中金新安灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月 6 日经中
国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监 会 ” ） 证监许可[2015]1516 号《 关于
准予中金新安灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册，并于 2017 年 3
月 29 日经中国证监会证券基金机构监管部部函[2017]841 号 《关于中 金新安灵活
配置混合型证券投资基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2017 年 3
月 29 日生效。 本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完 整。2017 年
2 月 8 日经中国证监会[2017]307 号文批复准予 延期募集 。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出 实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
中金新安灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 投资于 证券市
场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根据所持有的基金份
额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括但不限于：
市场风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险 、 操作风险、 技术风险 、 合规性风
险、 本基金特有风险、 税负增加风险、 其他风险等。 本基金为混合型基金， 其长
期平均风险水平和预期收益率低于股票型基金， 但高于 债券型基金和货币市场基
金。 投资者在投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力， 理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应 认真阅读本基金招募说明书。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的
过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺依照 恪 尽职守、诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和 运 用基中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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金财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本更新招募说明书已经本
基金托管人复核。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月28日， 有关财务数据和净值
表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计） 。
中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：中金基金管理有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
办公地址： 北京市 朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层
法定代表人： 楚钢
成立时间：2014 年 2 月 10 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：3.5 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：张显
联系电话：010-63211122
公司的股权结构如下：
股东名称 持股比例
中国国际金融 股份有限公司 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、 基金管理人董事会成员
楚钢先生， 董事长， 理论物理学博士， 特许金融分析师。 历任花旗集团副总
裁、 新兴市场风控经理、 地方政府债券自营交易员、 基金经理、 拉丁美洲股票期
权交易负责人及另类投资董事总经理等职务。 现任中国国际金融股份有限公司首
席运营官、管理委员会成员。
黄劲峰先生， 董事， 机械工程专业学士。 历任英国毕马威会计师事务所 （英
国及香港） 审计、 核算见习生、 副经理、 经理等职务； 香港汇丰银行资本市场财中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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务经理、 货币及 外汇市 场财务经 理职务 ；高盛 （亚洲） ，高盛 集团（ 日本东京）
固定收益外汇及大宗商品产品财务控制负责人、 权益类产品财务控制负责人、 日
本 产品财务控制负责人、 香港财务控制负责人、 执行董事等职务； 北京高华证券
有限责任公司中后台协调、 风险管理岗位； 高盛 （亚洲） 有限责任公司资产管理
部亚太区首席营运官、 亚太 （除日本） 首席营运官、 产品研发主管和董事总经理
职务。现任中国国际金融股份有限公司首席财务官、董事总经理。
陈刚先生， 董事， 法学博士。 历任国务院发展研究中心技术经济研究所研究
人员； 北京世泽律师事务所律师； 中国国际金融 股份有限公司合规律师、 中国国
际金融 （香港） 有限公司合规律师、 中金美国证券有限公司法律部负责人； 厚朴
香港投资咨询有限公司法律合规事务负责人 。 陈刚先生是纽约州执业律师并具有
中国法律职业资格。现任中国国际金融股份有限公司合规总监、董事总经理。
孙菁女士， 董事， 管理学硕士。 历任中国国际金融股份有限公司资本市场部
副总经理、 公司管理部副总经理、 运营支持部执行总经理及负责人等职务。 现任
中金基金管理有限公司总经理。
赵璧先生， 董事， 经济学硕士。 历任中国国际金融股份有限公司投资银行部
经理； 中信产业基金管理有限公司投资经理。 现任中金基金管理有限公司总经理
助理。
李永先生 ，董事 ，工商 管理硕士 。历任 中国人 保资产管 理有限 公司交 易员、
风险监控员、 投资经理； 中国人寿资产管理有限公司养老金及机构业务部投资经
理、 固定收益团队负责人、 固定收益部投资经理、 高级投资经理、 一级团队负责
人； 中国人寿资产管理有限公司固定收益投资委员会委员、 自有资金投资委员会
委员。现任中金基金管理有限公司副总经理。
张春先生， 独立董事， 经济学和决策科学博士。 历任美国明尼苏达大学卡尔
森管理学院金融系终身教授； 中欧国际工商学院金融和会计系讲席教授、 系主任、
副教务长。 现任上海交通大学上海高级金融学院教授、 执行院长 ， 并兼任上海人
寿股份有限公司及上海证券有限责任公司独立董事 。
颜 羽 女 士 ， 独立 董 事 ，经 济 法 硕 士 、EMBA 硕 士 。 历 任 云南 政 法 干部 管 理
学院教师； 四通集团条法部法律咨询副主任； 海问律师事务所证券业务律师； 嘉中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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和律师事务所合伙人。现任嘉源律师事务所创始合伙人。
冒大卫先生 ，独 立董事 ，哲学博 士，历 任北京 大学光华 管理学 院团委 书记、
党委副书记、 党委书记， 北京大学医学部副主任、 财务部部长， 北京大学副总会
计师等职务。现任神州泰岳软件股份有限公司 总裁。
2、基金管理人监事
夏静女士， 执行监事， 理学硕士。 历任普华永道 （深圳） 咨询有限 公司北京
分公司风险管理及内部控制服务部经理； 中国国际金融股份有限公司公司稽核部
高级经理。现任中金基金管理有限公司风险管理部负责人。
3、基金管理人高级管理人员
楚钢先生，董事长。简历同上。
孙菁女士，总经理。简历同上。
李永先生，副总经理，简历同上。
汤琰女士， 硕士。 历任中国工商银行深圳分行高级理财经理； 华安基金管理
有限公司零售业务部副总经理。现任中金基金管理有限公司副总经理。
李虹女士 ，督察 长，法 学硕士。 历任美 国众达 律师事务 所北京 代表处 律师；
中国国际金融股份有限公司合规管理部副总经理。 李虹女士是美国纽约州执业律
师并具有中国法律职业资格。
4、本基金基金经理
郭党钰先生， 工商管理硕士。 历任宁波镇海炼化股份有限公司投资经理； 华
泰证券股份有限公司项目经理； 德恒证券有限责任公司高级经理； 华策投资有限
公司投资副总经理； 招商基金管理有限公司投资经理。 2014 年 4 月加入中金基
金管理有限公司，现任投资管理部基金经理。
5、投资决策委员会成员
李永先生， 副总经理， 工商管理硕士，简历同上。
郭党钰先生，工商管理硕士，简历同上。
王雁杰先生， 经济学硕士。 历任中国国际金融股份有限公司资产管理部行业
研究员， 定向资产管理业务投资经理， 集合资产管理计划投资经理。 现任中金基
金管理有限公司 权益投研负责人、专户投资部董事总经理、投资经理 。 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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石玉女士， 管理学硕士。 历任中国科技证券有限责任公司、 华泰联合证券有
限责任公司职员 ； 天弘基金管理有限公司金融工程分析师、 固定收益研究员 ； 中
国国际金融股份有限公司资产管理部高级研究员、 投资经理助理、 投资 经理。 2016
年 7 月加入 中金基金管理有限公司 ，现任投资管理部基金经理 。
朱宝臣 先生， 理学硕士 。 历任中国国际金融股份有限公司资产管理部投资经
理、 量化投资总监。2017 年 10 月加入中金基金管理有限公司 ， 现任量化投资团
队负责 人 。
杨立先生， 经济学硕士。 历任民生证券股份有限公司证券投资助理、 证券投
资经理 ； 华融证券股份有限公司投资经理。现任中金基金 投 资 管 理 部 基 金 经 理 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99
亿元， 增幅 3.08% 。 上半年， 本集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至 1,814.20 亿元， 增幅 5.42% ； 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65
亿元，增幅 6.08% 。
2017 年，本集团先后 荣获香港《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行 ” ，美国
《环球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数
字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金 融创新 奖”
及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国 《银行家》 “2017 全 球银行 1000 强” 中列 第 2 位； 在美国 《财富 》 “2017 年世
界 500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合与合规管理处、 基金市场处、
证 券 保险 资产 市场 处、理 财 信托 股权 市场 处、QFII 托 管 处 、 养 老 金托 管 处、 清
算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在 安徽合肥设
有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自
2007 年起， 托管部 连 续聘请外 部会计 师事务 所对托管 业务进 行内部 控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
（ 二） 主要人 员情 况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划
财务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部
担任领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
龚毅，资 产托管 业务部 资深经理 （专业 技术一 级） ，曾 就职于 中国建 设银行
北京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。
黄秀莲， 资产托 管业务 部资深经 理（专 业技术 一级） ， 曾就职 于中国 建设银
行总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理
经验。 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委
托代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资 产托管 业务部 副总经理 ，曾就 职于中 国建设银 行总行 国际业 务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三） 基金 托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末，中国建设银 行已托管
857 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获 得 《全球托管人》 “中国最佳托管
银行” 、4 次获得《财资》 “中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀
资产托管机构 ” 等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最
佳托管银行 ” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1 ）直销柜台
名称： 中金基金管理有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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法定代表人： 楚钢
电话：010-63211122
传真：010-66159121
联系人：张显
客户服务电话：400-868-1166
公司网站：www.ciccfund.com
（2 ）网上直销
交易系统 ：中金基金网上 直销系统
直销系统网址 ：https://trade.ciccfund.com/etrade
2、其他销售机构
（1 ）中国中投 证券有限责任公司
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：http://www.china-invs.cn
（2 ）北京虹点基金销售有限公司（原“ 北京乐融多源 投 资 咨 询 有 限 公 司”）
地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
网址：https://www.hongdianfund.com/
电话：010-85643600
（3 ）北京汇成基金销售有限公司
客服电话:400-619-9059
网址: www.hcjijin.com
（4 ）平安证券有限责任公司
客服电话:95511-8
网站：http://stock.pingan.com
（5 ）上海陆金所资产管理有限公司
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
（6 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613999
传真：021-68596919
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（7 ）上海天天基金销 售有限公司
客服电话：400-991-8918
网址：http://fund.eastmoney.com
（8 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
法定代表人：周斌
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com
（9 ）上海联泰资产管理有限公司
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66zichan.com
（10 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（11 ）上海万得投资顾问有限公司
客服电话: 400-821-0203
网站: www.520fund.com.cn
（12 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
客服电话: 4000-766-123 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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网站: www.fund123.cn
（13 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
（14 ）上海陆享投资管理有限公司
客服电话: 021-33356675
网站: http://www.luxxfund.com/
（15 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
联系人：王琳
（16 ）中国光大银行股份有限公司
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（17 ）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 毕明建（代履职）
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
联系人：杨涵宇
（18 ）长城证券股份有限公司
客服电话: 400-6666-888
网站: http://www.cgws.com/
（19 ）银河证券股份有限公司 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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客服电话: 95551
网站: http://www.chinastock.com.cn/
（20 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至 二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客户服务电话：0755-82133145
网址：http://www.guosen.com.cn/
联系人：齐晓燕
（21 ）上海基煜基金销售有限公司
客服电话：4008-205-369
网址：https://www.jiyufund.com.cn/
（22 ）和讯信息科技有限公司
客服电话：400-920-0022
网址：http://www.licaike.com
（23 ）北京蛋卷基金销售有限公司
客服电话：4000618518
网址：http://danjuanapp.com/
（24 ）上海挖财金融信息服务有限公司
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（25 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
客服电话：95156
网址：https://www.tonghuafund.com
（26 ）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
客服电话：4006706863
网址：www.hongtaiwealth.com
（27 ）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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客服热线：400-819-9868
网站：www.tdyhfund.com
（28 ）北京植信基金销售有限公司
客服电话：010-56075718
网址：www.zhixin-inv.com
（29 ）济安财富（北京）基金销售有限公司
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com
（30 ）南京苏宁基金销售有限公司
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（31 ）浙江同花顺基金销售有限公司
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（32 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
网址：www.taichengcaifu.com
电话：400-0411-001
（33 ）中信建投证券股份有限公司
网址：www.csc108.com
电话： 4008-888-108
（34 ）珠海盈米基金销售有限公司
网址：www.yingmi.cn
电话：020-89629099
（35 ） 阳光人寿保险股份有限公司
网址：fund.sinosig.com
电话：95510
（36 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
网址：www.erichfund.com 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 ：400-820-2899
其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的变更
或增减 销售机构的公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中金基金管理有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室
办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层
法定代表人： 楚钢
电话：010-63211122
传真：010-66155573
联系人：白娜
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称 ：上海通力律师事务所
住所： 上海市银城东路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城东路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
联系人： 安冬
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
办公地址： 中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层
执行事务合伙人： 邹俊 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话：010-85085000
传真：010-85185111
签章注册会计师： 程海良、李砾
联系人： 程海良
四、基 金的 名称
中金新安灵活配置混合型证券投资基金 。
五 、基 金的类型与运作方 式
（ 一） 基金的 类型
混合型证券投资基金 。
（ 二） 基金的 运作 方式
运作方式为契约型开放式，存续期限为不定期。
六、基 金的投资 目标
在风险可控的前提下，力争实现超越业绩比较基准的稳定收益。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票） 、 债券 （包
括国债、 央行票据、 金 融债、 企业债、 公司债 、 可转债 （含可分离交 易可转换债
券） 、 次级债、 短期融 资券、 中期票据等） 、 债券回购、 货币市场工具、 权证、 资
产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 0-95% ； 在每个
交易日日终， 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金
资产净值的 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券 ；其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等 。
八、基 金的 投资策略
本基金的 投资策 略主要 包括大类 资产配 置策略 、固定收 益类资 产投资 策略、
权 益类资产投资策略以及期货投资策略。
（一）大类资产配置策略
本基金将采用 “ 自上而下” 的分析方法， 综合分析宏观经济周期与形势、 货币
政策、 财政政策、 利率 走势、 资金供求、 流动 性风险、 信用风险等因 素， 分析比
较债券市场、 股票市场、 及现金类资产的收益风险特征， 动态调整各大类资产的
投资比例，控制投资组合的系统性风险。
（二）固定收益资产投资策略
本基金投资组合在进行固定收益类资产的 投资时， 主要通过分析宏观经济形
势、 货币政策、 财政政策、 债券市场券种供求关系及资金供求关系， 主动判断市
场利率变化趋势，确定和动态调整固定收益类资产的平均 久 期 及 债 券 资 产 配 置 。
1、利率策略
本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进 行分析， 积极主动的预测未来
的利率趋势。 根据相关因素的研究判断调整组合久期。 如果预期利率下降， 本基
金将增加组合的久期；反之，如果预期利率上升，本基金将缩短组合的久期。
2、债券类属配置策略
本基金将根据国债、 金融债、 公司债、 企业债、 短融和中期票据等不同债券
板块之间的相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相
对高估的债券板块，借以取得较高收益。
3、信用债券投资策略 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金将根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所
处行业发展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平 和债务水
平等因素，进行个债的精选，结合适度分散的行业配置策 略 ， 构 造 和 优 化 组 合 。
4、期限结构配置策略
本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析， 在给定组合久
期以及其他组合约束条件的情形下， 确定最优的期限结构。 本基金期限结构调整
的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
5、骑乘策略
本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。 当债券收益率曲线比较陡峭
时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也
即收益率水平处于相对高位的债券， 随着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会
缩短， 债 券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 对应的将是债券价格的走高，
进而获得资本利得收益
6、息差策略
本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得的资金
投 资于债券，以期获取超额收益的操作方式。
（三）权益类资产投资策略
本基金将重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创
造型企业 ，并重 点关注 相关个股 的安全 边际及 绝对收益 机会。 在股票 选择方面，
充分发挥 “ 自下而上 ” 的 主动选股能力， 结合对宏观经济状况、 行业成长空间、 行
业集中度、 公司内生性增长动力的判断， 结合财务与估值分析， 深入挖掘盈利预
期 稳步上 升、成 长性发 生根本变 化且价 值低估 的上市公 司，构 建股票 投资组合。
同时将根据行业、 公司状况的变化， 基于估值水平的波动， 动态优化股票投资组
合。
（四）期货投资策略
本基金的期货策略主要为对冲策略。 本基金将 以投资组合的避险保 值 和有效
管理为目标，根据风 险 管理的原则，在风险 可 控的前提下，本着谨 慎 原则，适当参
与股指期货的投资。 本 基金将按照现货头寸和股票特性， 使用量化方法剥离并测中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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算整体的市场风险，进而动态调整期货对冲的数量，以达到对冲市场风险。
九、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率*50% ＋中证全债指数收益
率*50%
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动
性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势；中证全债指
数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨
市场债券指数。 基于本基金资产配置比例以及沪深 300 指数和中证全债指数的特
征，选用该业绩比较基准能够反应本基金的风险收益特征。
今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更 能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本基金
管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及
时公告，但不需要召集基金份额持有人大会。
十、风 险收益特征
本基金为混合型基金， 理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型证券投
资基金，高于债券型证券投资基金和货币市场基金。
十 一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和
投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，报告期间为 2018 年 7
月 1 日至 2018 年 12 月 31 日。本报告财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 35,334,670.15 53.81
其中：股票 35,334,670.15 53.81
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 17,381,420.00 26.47
其中：债券 17,381,420.00 26.47
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 9,100,000.00 13.86
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金
合计
2,853,619.46 4.35
8 其他资产 1,001,791.72 1.53
9 合计 65,671,501.33
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 1,315,806.62 2.02
B 采矿业 702,366.00 1.08
C 制造业 20,263,199.65 31.06
D 电力、 热力、 燃气及水生 1,195,860.00 1.83 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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产和供应业
E 建筑业 1,787,606.00 2.74
F 批发和零售业 1,100,317.08 1.69
G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技
术服务业
6,789,728.16 10.41
J 金融业 910,736.64 1.40
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管
理业
247,260.00 0.38
O 居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 628,110.00 0.96
R 文化、体育和娱乐业 393,680.00 0.60
S 综合 - -
合计 35,334,670.15 54.16
（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300271 华宇软件 109,400 1,642,094.00 2.52 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2 600498 烽火通信 50,800 1,446,276.00 2.22
3 002299 圣农发展 79,553 1,315,806.62 2.02
4 601336 新华保险 21,561 910,736.64 1.40
5 002410 广联达 40,200 836,562.00 1.28
6 601186 中国铁建 76,300 829,381.00 1.27
7 600050 中国联通 118,100 610,577.00 0.94
8 600406 国电南瑞 31,500 583,695.00 0.89
9 000938 紫光股份 17,012 531,795.12 0.82
10 601390 中国中铁 74,100 517,959.00 0.79
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 17,381,420.00 26.64
其中：政策性金融债 17,381,420.00 26.64
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,381,420.00 26.64
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 108604 国开 1805 80,000 8,056,000.00 12.35
2 108603 国开 1804 50,000 5,006,500.00 7.67 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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3 018005 国开 1701 43,000 4,318,920.00 6.62
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
（1 ） 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体， 除新华保险 （601336 ）
外， 本报告期没有出现被监管部门立案调查的情形， 也没有出现在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2018 年 10 月 18 日， 中国保险监督管理委员会发布行政处罚决定书（银保
监保罚决 字〔2018 〕1 号） ，对 新华保 险欺骗 投保人； 编制提 供虚假 资料；未按
照规定使用经批准或者备案的保险费率等违法违规事实进行处罚。 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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新华保险受到银保监会处罚事项， 系监管层规范行业普遍存在不合新规定的
历史问题， 公司立即做出整改并规范， 不影响正常业务的开展和盈利预期， 因此，
继续保留持仓。
（2 ）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
12. 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 44,769.88
2 应收证券清算款 687,217.66
3 应收股利 -
4 应收利息 269,104.60
5 应收申购款 699.58
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,001,791.72
13.
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
14.
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限股票。
15. 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金 基金合同生效日 2017 年 3 月 29 日 ，基金业绩数据截至 2018 年 12
月 31 日。
基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差④
① －③ ②－④
2017 年 3 月 29 日至
2017 年 12 月 31 日
13.70% 0.39% 7.87% 0.34% 5.83% 0.05%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
-15.66% 0.83% -9.32% 0.67% -6.34% 0.16%
注： 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后
实际收益水平要低于所列数字。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费 用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和仲裁费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券期货交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）基金的开户费用、账户维护费用；
（9 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 0.70 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管 费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 费用自动扣划后， 基
金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。 若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至 最 近 可 支 付 日 支 付 。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 二） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用： 中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 三） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2018 年 11 月 12 日刊
登的 《中金新安灵活配置混合型证券投资基金 更新招募说明书》 进行了更新， 并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新， 主要更
新的内容如下：
1、在“重要提示”部分更新了相关内容；
2、在“第三部分 基金管理人”中，对基金管理人情况进行了更新；
3、 在 “第五部分 相关服务机构” 中， 增加了部分销售机构并更新了相关服
务机构的内容；
4、 在“第九部分 基金的投资”中，更新 了“基金投资组合报告”内容；
5、 更新了“第十部分 基金的业绩” ，相关数据内容截止时间为 2018 年 12
月 31 日 。
6、更新 了“第二十二部分
其他应披露事项 ” 。
中金新安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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中金基金管理有限公司
2019 年 5 月 11 日
