中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
（ 2 0 1 9 年 第 1 号 ）
重 要 提 示
本 基 金 管 理 人 分 别 于 2 0 0 6 年 7 月 3 日 、 8 月 1 6 日 发 布 公 司 更 名 公 告 及 旗 下 基 金 更 名 公
告 ， 经 公 司 董 事 会 批 准 、 中 国 证 监 会 同 意 ， 原 国 联 基 金 管 理 有 限 公 司 的 名 称 变 更 为 中 海
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 原 国 联 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 变 更 为 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 。
基 金 简 称 由 国 联 成 长 变 更 为 中 海 成 长 ， 基 金 代 码 不 作 变 更 。 公 告 内 容 详 见 当 日 的 《 上 海
证 券 报 》 、 《 中 国 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 本 公 司 网 站 。
中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2 0 0 4
年 6 月 2 4 日 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 9 2 号 文 批 准 公 开 发 售 。 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2 0 0 4 年 9 月 2 8 日
正 式 生 效 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 基 金 。 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 原 国 联 基 金 管 理 有 限
公 司 , 以 下 简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ） 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其
对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 申 购 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不
保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 本 基 金 属 证 券 投 资 基 金 中 的 中 等 风 险 品 种 。 当
投 资 人 赎 回 时 ， 所 得 或 会 高 于 或 低 于 投 资 人 先 前 所 支 付 的 金 额 。 如 对 本 招 募 说 明 书 有 任
何 疑 问 , 应 寻 求 独 立 及 专 业 的 财 务 意 见 。
本 更 新 招 募 说 明 书 根 据 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金
当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基
金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同
的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承
担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 基 金 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 数 不 得 达 到 或 超 过 基 金 份 额 总 数 的 5 0 % ， 但 在 基 金 运
作 过 程 中 因 基 金 份 额 赎 回 等 情 形 导 致 被 动 达 到 或 超 过 5 0 % 的 除 外 。
本 更 新 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 9 年 3 月 2 8 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止
日 为 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) ， 有 关 监 事 信 息 截 止 日 为 2 0 1 9 年 3 月 3 1 日 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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基 金 资 料 摘 要
基 金 名 称 ： 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金
基 金 类 型 ： 契 约 型 开 放 式
批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 9 2 号
基 金 投 资 目 标 ： 本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 中 国 证 券 市 场 中 具 有 品 质 保 障 和 发 展
潜 力 的 持 续 成 长 企 业 所 发 行 的 股 票 和 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市
的 债 券 ， 在 控 制 风 险 、 确 保 基 金 资 产 流 动 性 的 前 提 下 ， 以 获
取 资 本 长 期 增 值 和 股 息 红 利 收 益 的 方 式 来 谋 求 基 金 资 产 的 中
长 期 稳 定 增 值 。
投 资 范 围 ： 本 基 金 投 资 的 标 的 物 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国
内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 债 券 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投
资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 投 资 的 重 点 是 中 国 证 券 市 场 中 具
有 品 质 保 障 和 发 展 潜 力 的 持 续 成 长 类 公 司 。
收 益 分 配 ： 在 符 合 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 每 年 至 多 分 红 四 次 ； 投 资 者
可 以 选 择 现 金 分 红 或 红 利 再 投 资 。
基 金 份 额 面 值 ： 1 . 0 0 元 人 民 币
募 集 对 象 ： 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 （ 法 律 、 法 规 和 有 关 规 定 禁 止 投 资
证 券 投 资 基 金 的 除 外 ） 。
申 购 费 率 ： 投 资 者 可 以 选 择 在 申 购 或 赎 回 时 缴 纳 。 具 体 费 率 详 见 第 六 章
基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 / （ 六 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 费
率 。
赎 回 费 率 ： 对 于 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 不 低 于 1 . 5 % 的 赎 回 费 ；
对 于 持 续 持 有 期 不 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费 率 最 高 不
超 过 赎 回 总 额 的 0 . 5 % 。 具 体 费 率 详 见 第 六 章 基 金 的 申 购 、 赎
回 及 基 金 转 换 / （ 六 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 费 率 。
单 笔 申 购 金 额 ： 代 销 网 点 最 低 为 1 0 元 （ 含 申 购 费 ） ； 网 上 直 销 单 笔 申 购 最 低 金
额 为 1 0 元 ； 直 销 柜 台 单 笔 申 购 最 低 金 额 为 1 0 0 0 0 0 元 ， 追 加 申中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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购 最 低 金 额 为 1 0 0 0 0 元 。
基 金 份 额 净 值 ： T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 以 四 舍 五 入 的 方 法 精
确 到 0 . 0 0 0 1 元 ， 舍 去 部 分 归 属 基 金 资 产 ， 并 于 T + 1 日 公 告 。
基 金 份 额 的 计 算 ： 以 四 舍 五 入 的 方 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位
会 计 期 间 ： 公 历 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日
基 金 发 起 人 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 管 理 人 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 登 记 人 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 机 构
销 售 机 构 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心 及 基 金 管 理 人 委 托 的 合 法 代
销 机 构
会 计 师 事 务 所 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
律 师 事 务 所 ： 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所
上 述 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 后 面 所 载 之 详 细 资 料 一 并 阅 读 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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目 录
一 、 绪 言 ...................................... ............................................................................... 4
二 、 释 义 ...................................... ............................................................................... 5
三 、 基 金 管 理 人 ........................................................................................................... 8
四 、 基 金 托 管 人 ......................................................................................................... 1 8
五 、 相 关 服 务 机 构 ........................ ............................................................................ 2 3
六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 ....................................................................... 6 6
七 、 基 金 的 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 冻 结 与 质 押 以 及 定 期 定 额 投 资 计 划 ......... 7 9
八 、 基 金 的 投 资 ......................................................................................................... 8 2
九 、 基 金 业 绩 ............................................................................................................. 9 1
十 、 基 金 的 财 产 ......................................................................................................... 9 3
十 一 、 基 金 资 产 估 值 .................... ............................................................................ 9 4
十 二 、 基 金 的 收 益 与 分 配 ........... ........................................................................... 1 0 0
十 三 、 基 金 费 用 与 税 收 .......................................................................................... 1 0 2
十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计 ........... ........................................................................... 1 0 4
十 五 、 基 金 的 信 息 披 露 .......................................................................................... 1 0 5
十 六 、 基 金 的 风 险 揭 示 .......................................................................................... 1 0 8
十 七 、 基 金 的 终 止 与 清 算 ........... ........................................................................... 1 1 2
十 八 、 基 金 合 同 摘 要 .................... .......................................................................... 1 1 4
十 九 、 托 管 协 议 内 容 摘 要 ........... ........................................................................... 1 2 7
二 十 、 基 金 份 额 持 有 人 服 务 .................................................................................. 1 3 7
二 十 一 、 其 他 应 披 露 的 事 项 .................................................................................. 1 4 1
二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式 ................................................................. 1 4 3
二 十 三 、 备 查 文 件 ........................ .......................................................................... 1 4 4中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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一 、 绪 言
中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 由 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下
简 称 “ 本 基 金 管 理 人 ” 或 “ 管 理 人 ” ） 依 照 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简
称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 等 相 关 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 发 布 的 有 关 规 定 以 及 《 中 海 优 质 成 长 证 券
投 资 基 金 基 金 合 同 》 （ 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ） 及 其 它 有 关 规 定 募 集 。
本 招 募 说 明 书 依 据 《 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运
作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金
信 息 披 露 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流
动 性 风 险 管 理 规 定 》 ( 以 下 简 称 “ 《 流 动 性 管 理 规 定 》 ” ) 、 《 基 金 合 同 》 及 其 它 有 关 规 定
等 编 写 。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 的 投 资 目 标 、 基 本 策 略 、 风 险 、 费
率 、 管 理 等 与 投 资 人 投 资 决 策 有 关 的 全 部 必 要 事 项 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 当 仔 细
阅 读 本 招 募 说 明 书 。
本 基 金 管 理 人 承 诺 本 招 募 说 明 书 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 真 实 性 、 准 确 性 、 完 整 性 承 担 法 律 责 任 。 本 基 金 是 根 据 本 招 募 说 明 书 所 载 明 的 资
料 申 请 募 集 的 。 本 基 金 管 理 人 没 有 委 托 或 授 权 任 何 其 他 人 提 供 未 在 本 招 募 说 明 书 中 载 明
的 信 息 , 或 对 本 招 募 说 明 书 作 任 何 解 释 或 者 说 明 。
本 招 募 说 明 书 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定
基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成
为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金
合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。
基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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二 、 释 义
在 本 招 募 说 明 书 中 ， 除 非 文 意 另 有 所 指 ， 下 列 词 语 或 简 称 代 表 如 下 含 义 ：
基 金 或 本 基 金 ： 指 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 ；
基 金 合 同 ： 指 《 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 合 同 》 ；
招 募 说 明 书 ： 指 《 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》 ；
托 管 协 议 指 《 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
《 证 券 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ；
《 流 动 性 风 险 管 理 规
定 》
指 《 公 开 募 集 开 放 式 证 券 投 资 基 金 流 动 性 风 险 管 理 规 定 》
《 基 金 法 》 ： 指 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 ；
《 运 作 办 法 》 ： 指 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 ；
《 销 售 办 法 》 ： 指 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》
《 信 息 披 露 办 法 》 ： 指 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
中 国 证 监 会 ： 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 ；
基 金 发 起 人 ： 指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 管 理 人 ： 指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
基 金 托 管 人 ： 指 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
直 销 机 构 ： 指 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ；
代 销 机 构 ： 指 依 据 有 关 销 售 代 理 协 议 办 理 本 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 其
他 基 金 业 务 的 代 理 机 构 ；
销 售 机 构 ： 指 直 销 机 构 及 代 销 机 构 ；
注 册 登 记 业 务 ： 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 过 户 、 清 算 和 结 算 业 务 ， 具 体 内 容 包
括 基 金 账 户 管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确
认 、 代 理 发 放 红 利 、 建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 等 ；
注 册 登 记 机 构 ： 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构
为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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基 金 份 额 持 有 人 ： 指 依 法 或 依 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 取 得 基 金 份 额 的 投 资 者
个 人 投 资 者 ： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投
资 于 证 券 投 资 基 金 的 自 然 人 ；
机 构 投 资 者 ： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 及 其 他 有 关 规 定 可 以 投
资 于 证 券 投 资 基 金 的 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 ；
基 金 账 户 ： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册
登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的 账
户 ；
存 续 期 ： 指 基 金 成 立 并 存 续 的 不 定 期 期 限 ；
开 放 日 ： 指 为 投 资 者 办 理 基 金 申 购 、 赎 回 等 业 务 的 工 作 日 ；
工 作 日 ： 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 ；
T 日 ： 指 销 售 机 构 在 规 定 时 间 受 理 投 资 者 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申
请 的 日 期 ；
T ＋ n 日 ： 指 自 T 日 起 第 n 个 工 作 日 （ 不 包 含 T 日 ）
申 购 ： 指 在 本 基 金 成 立 后 ， 投 资 者 申 请 购 买 本 基 金 份 额 的 行 为 ；
赎 回 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合 同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购
回 基 金 份 额 的 行 为 ；
巨 额 赎 回 ： 指 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 份 数 扣 除
申 购 申 请 总 份 数 后 的 余 额 ） 超 过 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 的 情
形 ；
元 ： 指 人 民 币 元 ；
基 金 收 益 ： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银
行 存 款 利 息 及 其 他 合 法 收 入 ；
基 金 资 产 总 值 ： 指 基 金 购 买 的 各 类 证 券 、 银 行 存 款 本 息 及 其 他 投 资 等 的 价 值
总 和 ；
基 金 资 产 净 值 ： 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 ；
基 金 资 产 估 值 ： 指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值 和中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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基 金 份 额 净 值 的 过 程 ；
指 定 媒 体 ： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 纸 和 互 联 网 站 ，
包 括 但 不 限 于 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 ；
不 可 抗 力 ： 指 基 金 合 同 当 事 人 无 法 预 见 、 无 法 抗 拒 、 无 法 避 免 且 在 基 金
合 同 由 基 金 发 起 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 管 理 人 签 署 之 日 后
发 生 的 ， 使 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 履 行 或 无 法 部 分 履 行
协 议 的 任 何 事 件 ， 包 括 但 不 限 于 洪 水 、 地 震 及 其 它 自 然 灾
害 、 战 争 、 骚 乱 、 火 灾 、 政 府 征 用 、 没 收 、 法 律 变 化 、 突
发 停 电 或 其 它 突 发 事 件 、 证 券 交 易 所 非 正 常 暂 停 或 停 止 交
易 。
流 动 性 受 限 资 产 指 由 于 法 律 法 规 、 监 管 、 合 同 或 操 作 障 碍 等 原 因 无 法 以 合 理
价 格 予 以 变 现 的 资 产 ， 包 括 但 不 限 于 到 期 日 在 1 0 个 交 易 日
以 上 的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 （ 含 协 议 约 定 有 条 件 提 前 支
取 的 银 行 存 款 ） 、 停 牌 股 票 、 流 通 受 限 的 新 股 及 非 公 开 发 行
股 票 、 因 发 行 人 债 务 违 约 无 法 进 行 转 让 或 交 易 的 债 券 等
摆 动 定 价 机 制 指 当 本 基 金 遭 遇 大 额 申 购 赎 回 时 ， 通 过 调 整 基 金 份 额 净 值 的
方 式 ， 将 基 金 调 整 投 资 组 合 的 市 场 冲 击 成 本 分 配 给 实 际 申
购 、 赎 回 的 投 资 者 ， 从 而 减 少 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益
的 不 利 影 响 ， 确 保 投 资 者 的 合 法 权 益 不 受 损 害 并 得 到 公 平
对 待中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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三 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
本 基 金 管 理 人 为 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 本 信 息 如 下 ：
名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
成 立 日 期 ： 2 0 0 4 年 3 月 1 8 日
法 定 代 表 人 ： 杨 皓 鹏
总 经 理 ： 杨 皓 鹏
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的 其 他 业 务 。
【 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ， 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 】
批 准 设 立 机 关 ： 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会
批 准 设 立 文 号 ： 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 2 4 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司 （ 中 外 合 资 ）
注 册 资 本 ： 壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
联 系 人 ： 葛 玮 赓
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
股 东 名 称 及 其 出 资 比 例 ：
中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 4 1 . 5 9 1 ％
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 3 3 . 4 0 9 ％
法 国 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 银 行 股 份 有 限 公 司 2 5 . 0 0 0 ％
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 董 事 会 成 员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家 海 洋 局 管 理 司 主 任
科 员 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、 保 险 处 保 险 主 管 ， 中 海 石
油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金 部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海
石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总 裁 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 石 油 财 务 有 限 公
司 总 经 理 。 历 任 渤 海 石 油 公 司 对 外 合 作 部 计 划 财 务 部 外 事 会 计 ， 渤 海 1 3 / 0 3 合 作 区 联 管 会
财 务 专 业 代 表 ， 1 0 / 1 5 、 1 1 / 1 9 、 0 6 / 1 7 合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司
审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业 务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海
洋 石 油 总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 部 审 计 三 处 处 长 、 项 目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目
审 计 调 查 经 理 、 内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油
总 公 司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油 国 际 有 限 公 司
副 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 兼 中 海 恒 信
资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综 合 管 理 部 总 裁 秘 书 、
托 管 部 项 目 经 理 、 自 有 资 金 及 信 息 管 理 部 综 合 业 务 经 理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力
资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 理 督 察 长 。
彭 焰 宝 先 生 ， 董 事 。 清 华 大 学 学 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 总 裁 、 董 事 ， 兼 华
英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ） 交 易 员 ， 国 联 证 券 有
限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公 司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司
投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管 理 部 总 经 理 兼 投 资 总 监 （ 期 间 曾 兼 任 中 海 优
质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ） 、 风 险 管 理 部 总 经 理 兼 风 控 总 监 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
证 券 投 资 部 总 经 理 、 副 总 裁 。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监 事 会 主 席 。 历 任
国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财 富 管 理 中 心 总 经 理 、 总
裁 助 理 、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 兼 资 产 管 理 部 总 经 理 。
M O L I N G C H E N （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学 工 商 管 理 硕 士 。
现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金 I 期 和 I I 期 主 管 合 伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
1 0
物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯 龙 生 物 区 域 经 理 ， 百 奥 维 达 中 国 基 金 高 级
投 资 总 监 。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博 士 。 现 任 国 务 院 发 展 研 究 中 心
金 融 研 究 所 副 所 长 。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展 研 究 中 心 金 融 研 究 所 综
合 研 究 室 主 任 。
W A N G W E I D O N G （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。 现 任 北 京
市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任 S i d l e y A u s t i n ( 盛 德 律 师 事 务 所 ) 芝 加 哥 总 部 律 师 ， 北 京
大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 M B A 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 合 伙 人 ， 美 国 德 杰 律 师
事 务 所 合 伙 人 。
张 军 先 生 ， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中 国 经 济 研 究
中 心 主 任 、 复 旦 大 学 “ 当 代 中 国 经 济 ” 长 江 学 者 特 聘 教 授 、 复 旦 发 展 研 究 院 副 院 长 、 博
士 生 导 师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 研 究 中 心 主 任 。 历 任 复 旦 大 学 经
济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副 教 授 。
2 、 监 事 会 成 员
张 悦 女 士 ， 监 事 长 。 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 党 委 委 员 、 总
稽 核 。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会 计 、 企 管 部
企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石 油 有 限 公 司 上 海 分 公 司
计 财 部 岗 位 经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部 会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计
部 经 理 、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 、 党 办 主 任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。
P a s c a l C H A R L O T （ 夏 乐 博 ） 先 生 ， 监 事 。 法 国 国 籍 。 法 国 埃 夫 里 大 学 金 融 系 硕 士 、
法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事
会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第 1 类 和 第 9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 ， 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
集 团 亚 太 区 财 务 长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 （ 瑞 士 ） 商 务 拓 展 部 高 级 副 总 裁 。 历 任 法 国 巴 黎
银 行 全 球 I T 部 门 客 户 经 理 、 法 国 巴 黎 银 行 新 加 坡 分 行 项 目 经 理 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理 香 港 有 限 公 司 财 务 总 监 、 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管 理 香 港 有 限 公 司 营 运 总 监 、 第 1 类 和 第
9 类 受 规 管 活 动 的 负 责 人 员 。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 。 历 任
沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司 网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 工 程 师 、 信
息 技 术 部 总 经 理 助 理 、 信 息 技 术 部 副 总 经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 综
合 管 理 部 总 裁 秘 书 、 托 管 部 项 目 经 理 、 自 有 资 金 及 信 息 管 理 部 综 合 业 务 经 理 、 办 公 室 主
任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 。 2 0 1 7 年 7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总
经 理 助 理 ， 2 0 1 7 年 8 月 至 今 任 本 公 司 总 经 理 （ 期 间 2 0 1 7 年 1 1 月 至 2 0 1 8 年 3 月 兼 任 本 公 司 代
理 督 察 长 ） ， 2 0 1 7 年 9 月 至 今 任 本 公 司 董 事 ， 2 0 1 7 年 1 1 月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 （ 上 海 ）
有 限 公 司 董 事 长 。
宋 宇 先 生 ， 常 务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任 无 锡 市 统 计
局 秘 书 ， 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 副 经 理 、 发 行 调 研 部 副 经 理 、 办 公 室 主 任 、 研 究
发 展 部 总 经 理 。 2 0 0 4 年 3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 本 公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间 2 0 1 1
年 1 月 至 2 0 1 1 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经 理 ， 2 0 1 4 年 5 月 至 2 0 1 4 年 1 0 月 兼 任 本 公 司 代 理 督
察 长 ） ， 2 0 1 5 年 4 月 至 今 任 本 公 司 常 务 副 总 经 理 。
黄 乐 军 先 生 ， 督 察 长 。 厦 门 大 学 法 律 硕 士 。 历 任 北 京 近 铁 运 通 运 输 有 限 公 司 厦 门 分
公 司 职 员 、 上 海 市 公 安 局 副 主 任 科 员 、 上 海 证 监 局 主 任 科 员 、 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司
监 察 稽 核 总 监 。 2 0 1 8 年 2 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 2 0 1 8 年 3 月 至 今 任 本 公 司 督 察 长 。
4 、 基 金 经 理
于 航 先 生 ， 复 旦 大 学 运 筹 学 与 控 制 论 专 业 博 士 。 2 0 1 0 年 7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历 任 助
理 分 析 师 、 分 析 师 、 高 级 分 析 师 、 高 级 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 。 2 0 1 6 年 2 月 至 2 0 1 7 年 7 月
任 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2 月 至 2 0 1 7 年 7 月 任 中 海
中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 4 月 至 今 任 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 2 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2 0 1 6 年 3 月
至 今 任 中 海 魅 力 长 三 角 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 8 月 至 今 任 中 海 合
嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、 历 任 基 金 经 理
本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 0 4 年 9 月 2 8 日 生 效 ， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
1 2
基 金 经 理 姓 名 管 理 本 基 金 时 间
彭 焰 宝 2 0 0 4 年 9 月 2 8 日 - 2 0 0 7 年 7 月 9 日
李 涛 2 0 0 7 年 7 月 1 0 日 - 2 0 0 8 年 1 月 9 日
李 涛 朱 晓 明 2 0 0 8 年 1 月 1 0 日 - 2 0 0 8 年 7 月 2 1 日
朱 晓 明 2 0 0 8 年 7 月 2 2 日 - 2 0 0 9 年 6 月 1 日
朱 晓 明 杨 济 如 2 0 0 9 年 6 月 2 日 - 2 0 0 9 年 6 月 2 2 日
杨 济 如 2 0 0 9 年 6 月 2 3 日 - 2 0 1 1 年 6 月 8 日
吕 晓 峰 2 0 1 1 年 6 月 9 日 - 2 0 1 2 年 7 月 9 日
俞 忠 华 2 0 1 2 年 7 月 1 0 日 - 2 0 1 2 年 1 0 月 2 5 日
俞 忠 华 张 亮 2 0 1 2 年 1 0 月 2 6 日 - 2 0 1 4 年 3 月 2 0 日
骆 泽 斌 2 0 1 4 年 3 月 2 1 日 - 2 0 1 5 年 4 月 7 日
夏 春 晖 2 0 1 5 年 4 月 8 日 - 2 0 1 5 年 4 月 1 6 日
夏 春 晖 于 航 2 0 1 5 年 4 月 1 7 日 - 2 0 1 6 年 4 月 1 5 日
于 航 2 0 1 6 年 4 月 1 6 日 - 至 今
6 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员
杨 皓 鹏 先 生 ， 主 任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 固 定 收 益 部 总 经 理 、
代 固 定 收 益 投 资 总 监 。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 经 理 、 权 益 投 资 总 监 、
基 金 经 理 。
邱 红 丽 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 、 基 金 经 理 。
刘 俊 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。
林 翠 萍 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（ 三 ） 基 金 管 理 人 职 责
1 . 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托 经 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办
理 基 金 份 额 的 发 售 、 申 购 、 赎 回 和 登 记 事 宜 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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2 . 办 理 基 金 备 案 手 续 ；
3 . 对 所 管 理 的 不 同 基 金 财 产 分 别 管 理 、 分 别 记 账 ， 进 行 证 券 投 资 ；
4 . 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 收 益 ；
5 . 进 行 基 金 会 计 核 算 并 编 制 基 金 财 务 会 计 报 告 ；
6 . 编 制 中 期 和 年 度 基 金 报 告 ；
7 . 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 确 定 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
8 . 办 理 与 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
9 . 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
1 0 . 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
1 1 . 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律
行 为 ；
1 2 . 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 的 其 他 职 责 。
（ 四 ） 基 金 管 理 人 承 诺
1 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 证 券 法 》 ， 并 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措
施 ， 防 止 违 反 《 证 券 法 》 行 为 的 发 生 ；
2 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ，
防 止 以 下 《 基 金 法 》 禁 止 的 行 为 发 生 ：
（ 1 ） 基 金 之 间 相 互 投 资 ；
（ 2 ） 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ；
（ 3 ） 从 事 任 何 形 式 的 证 券 承 销 或 者 从 事 除 国 家 债 券 以 外 的 其 他 证 券 自 营 业 务 ；
（ 4 ） 从 事 资 金 拆 借 业 务 ；
（ 5 ） 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ；
（ 6 ） 将 基 金 资 产 用 于 抵 押 、 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ；
（ 7 ） 从 事 证 券 信 用 交 易 ；
（ 8 ） 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ；
（ 9 ） 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 1 0 ） 将 基 金 资 产 投 资 于 与 基 金 托 管 人 或 者 基 金 管 理 人 有 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
1 4
券 ；
（ 1 1 ） 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 规 定 及 《 基 金 合 同 》 禁 止 从 事 的 其 他 行 为 ；
3 、 本 基 金 管 理 人 承 诺 加 强 人 员 管 理 ， 强 化 职 业 操 守 ， 督 促 和 约 束 员 工 遵 守 国 家 有 关
法 律 、 法 规 及 行 业 规 范 ， 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ， 不 从 事 以 下 活 动 ：
（ 1 ） 越 权 或 违 规 经 营 ；
（ 2 ） 违 反 基 金 合 同 或 托 管 协 议 ；
（ 3 ） 故 意 损 害 基 金 份 额 持 有 人 或 其 他 基 金 相 关 机 构 的 合 法 利 益 ；
（ 4 ） 在 向 中 国 证 监 会 报 送 的 资 料 中 弄 虚 作 假 ；
（ 5 ） 拒 绝 、 干 扰 、 阻 挠 或 严 重 影 响 中 国 证 监 会 依 法 监 管 ；
（ 6 ） 玩 忽 职 守 、 滥 用 职 权 ；
（ 7 ） 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 ， 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；
（ 8 ） 除 按 本 公 司 制 度 进 行 基 金 投 资 外 ， 直 接 或 间 接 进 行 其 他 股 票 交 易 ；
（ 9 ） 协 助 、 接 受 委 托 或 以 其 它 任 何 形 式 为 其 它 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 ；
（ 1 0 ） 违 反 证 券 交 易 场 所 业 务 规 则 ， 利 用 对 敲 、 倒 仓 等 手 段 操 纵 市 场 价 格 ， 扰 乱 市
场 秩 序 ；
（ 1 1 ） 故 意 损 害 基 金 投 资 者 及 其 它 同 业 机 构 、 人 员 的 合 法 权 益 ；
（ 1 2 ） 以 不 正 当 手 段 谋 求 业 务 发 展 ；
（ 1 3 ） 有 悖 社 会 公 德 ， 损 害 证 券 投 资 基 金 人 员 形 象 ；
（ 1 4 ） 信 息 披 露 不 真 实 ， 有 误 导 、 欺 诈 成 分 ；
（ 1 5 ） 其 他 法 律 、 行 政 法 规 以 及 中 国 证 监 会 禁 止 的 行 为 。
( 五 ) 基 金 经 理 承 诺
1 、 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 取
最 大 利 益 ；
2 、 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人 谋 取 利 益 ；
3 、 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公 开 的 基 金 投 资
内 容 、 基 金 投 资 计 划 等 信 息 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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4 、 不 以 任 何 形 式 为 其 它 组 织 或 个 人 进 行 证 券 交 易 。
（ 六 ） 基 金 管 理 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 体 系 概 述
为 了 最 大 程 度 地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ， 确 保 公 司 规 范 运 作 ， 有 效 地 防 范 和 化
解 基 金 管 理 过 程 中 的 管 理 风 险 、 经 营 风 险 和 操 作 风 险 ， 本 公 司 构 建 了 包 括 先 进 的 风 险 管
理 理 念 、 风 险 管 理 文 化 、 控 制 严 密 、 运 行 有 效 的 内 控 制 度 在 内 的 内 部 控 制 体 系 。
2 、 风 险 管 理 的 理 念 和 文 化
（ 1 ） 以 最 大 程 度 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 为 己 任 ；
（ 2 ） 风 险 管 理 是 业 务 发 展 的 保 障 ；
（ 3 ） 最 高 管 理 层 负 最 终 责 任 ；
（ 4 ） 分 工 明 确 、 相 互 牵 制 的 组 织 结 构 是 前 提 ；
（ 5 ） 制 度 建 设 是 基 础 ；
（ 6 ） 制 度 执 行 监 督 是 保 障 。
3 、 内 部 控 制 遵 循 的 原 则 ：
（ 1 ） 健 全 性 原 则 。 内 部 控 制 包 括 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 或 机 构 和 各 级 人 员 ， 并
涵 盖 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个 环 节 。
（ 2 ） 有 效 性 原 则 。 通 过 科 学 的 内 控 手 段 和 方 法 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 维 护 内 控 制
度 的 有 效 执 行 。
（ 3 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 各 机 构 、 部 门 和 岗 位 职 责 保 持 相 对 独 立 ， 公 司 基 金 资 产 、 自
有 资 产 、 其 他 资 产 的 运 作 分 离 。
（ 4 ） 相 互 制 约 原 则 。 公 司 内 部 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 、 相 互 制 衡 。
（ 5 ） 成 本 效 益 原 则 。 公 司 运 用 科 学 化 的 经 营 管 理 方 法 降 低 运 作 成 本 ， 提 高 经 济 效 益 ，
以 合 理 的 控 制 成 本 达 到 最 佳 的 内 部 控 制 效 果 。
4 、 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 组 织 体 系
（ 1 ） 董 事 会 应 充 分 重 视 风 险 控 制 ， 通 过 批 准 公 司 的 风 险 控 制 战 略 、 制 度 和 工 作 计 划 ，
确 保 公 司 已 具 有 了 管 理 其 面 临 的 所 有 风 险 所 需 的 必 要 系 统 、 运 作 制 度 和 控 制 环 境 ， 并 通
过 审 计 与 合 规 委 员 会 和 督 察 长 对 公 司 经 营 管 理 层 的 风 险 控 制 工 作 发 挥 更 权 威 的 监 督 作
用 。 董 事 会 通 过 控 制 公 司 治 理 结 构 风 险 、 制 定 内 部 管 理 制 度 、 完 善 有 关 议 事 规 则 及 充 分中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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发 挥 独 立 董 事 的 作 用 达 到 对 基 金 投 资 风 险 的 最 终 控 制 。
（ 2 ） 风 险 控 制 委 员 会 为 公 司 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 之 一 ， 负 责 对 公 司 业 务 风 险 控 制
进 行 决 策 和 协 调 ， 是 公 司 日 常 风 险 控 制 工 作 的 最 高 决 策 机 构 。 其 具 体 职 责 主 要 有 ： 审 议
基 金 资 产 风 险 状 况 评 价 分 析 报 告 ， 审 定 公 司 的 业 务 授 权 方 案 的 合 法 性 、 合 规 性 ， 负 责 协
调 处 理 突 发 性 重 大 事 件 并 界 定 业 务 风 险 损 失 责 任 人 的 责 任 ， 审 议 公 司 其 他 各 项 资 产 管 理
业 务 的 风 险 状 况 评 价 分 析 报 告 。
（ 3 ） 督 察 长 是 董 事 会 常 设 的 执 行 监 督 职 能 的 岗 位 ， 负 责 对 公 司 的 内 部 控 制 和 管 理 情
况 进 行 全 面 监 督 ， 对 公 司 保 持 各 项 管 理 制 度 的 合 法 性 、 合 理 性 、 有 效 性 和 完 备 程 度 进 行
检 查 并 督 促 改 进 ， 发 现 重 大 问 题 及 时 向 审 计 与 合 规 委 员 会 、 董 事 长 和 中 国 证 监 会 报 告 。
（ 4 ） 监 察 稽 核 部 是 公 司 管 理 层 对 各 项 经 营 管 理 活 动 进 行 合 规 控 制 的 职 能 部 门 。 其 职
责 主 要 是 对 公 司 各 职 能 部 门 在 业 务 运 作 中 的 遵 规 守 法 情 况 进 行 监 督 ， 保 证 公 司 为 控 制 风
险 所 制 定 的 各 项 管 理 制 度 切 实 得 到 贯 彻 和 执 行 。
（ 5 ） 公 司 各 职 能 部 门 是 公 司 内 部 风 险 控 制 措 施 的 具 体 执 行 单 位 ， 应 在 公 司 各 项 基 本
管 理 制 度 的 基 础 上 ， 根 据 具 体 情 况 制 订 本 部 门 的 业 务 管 理 规 定 、 操 作 流 程 及 风 险 控 制 规
定 ， 并 督 导 部 门 员 工 严 格 执 行 。
5 、 内 部 控 制 的 基 本 要 素
内 部 控 制 的 基 本 要 素 包 括 控 制 环 境 、 风 险 评 估 、 控 制 活 动 、 信 息 沟 通 和 内 部 监 控 。
（ 1 ） 控 制 环 境 构 成 公 司 内 部 控 制 的 基 础 ， 控 制 环 境 包 括 经 营 理 念 和 内 控 文 化 、 公 司
治 理 结 构 、 组 织 结 构 、 员 工 道 德 素 质 等 内 容 。
（ 2 ） 公 司 管 理 层 牢 固 树 立 内 控 优 先 和 风 险 管 理 理 念 ， 培 养 全 体 员 工 的 风 险 防 范 意 识 ，
营 造 一 个 浓 厚 的 内 控 文 化 氛 围 ， 保 证 全 体 员 工 及 时 了 解 国 家 法 律 法 规 和 公 司 规 章 制 度 ，
使 风 险 意 识 贯 穿 到 公 司 各 个 部 门 、 各 个 岗 位 和 各 个 环 节 。
（ 3 ） 公 司 健 全 了 法 人 治 理 结 构 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 和 监 事 会 的 监 督 职 能 ， 严 禁 不 正
当 关 联 交 易 、 利 益 输 送 和 内 部 人 控 制 现 象 的 发 生 ， 保 护 投 资 者 利 益 和 公 司 合 法 权 益 。
（ 4 ） 公 司 的 组 织 结 构 体 现 了 职 责 明 确 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 各 部 门 有 明 确 的 授 权 分 工 ，
操 作 相 互 独 立 。 公 司 建 立 决 策 科 学 、 运 营 规 范 、 管 理 高 效 的 运 行 机 制 ， 包 括 民 主 、 透 明
的 决 策 程 序 和 管 理 议 事 规 则 ， 高 效 、 严 谨 的 业 务 执 行 系 统 ， 以 及 健 全 、 有 效 的 内 部 监 督
和 反 馈 系 统 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 5 ） 公 司 依 据 自 身 经 营 特 点 设 立 顺 序 递 进 、 权 责 统 一 、 严 密 有 效 的 内 控 防 线 :
A 、 各 岗 位 职 责 明 确 ， 有 详 细 的 岗 位 说 明 书 和 业 务 流 程 ， 各 岗 位 人 员 在 上 岗 前 均 应 知
悉 并 以 书 面 方 式 承 诺 遵 守 ， 在 授 权 范 围 内 承 担 责 任 。
B 、 建 立 重 要 业 务 处 理 凭 据 传 递 和 信 息 沟 通 制 度 ， 相 关 部 门 和 岗 位 之 间 相 互 监 督 制 衡 。
C 、 公 司 督 察 长 和 内 部 监 察 稽 核 部 门 独 立 于 其 他 部 门 ， 对 内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 实
行 严 格 的 检 查 和 反 馈 。
（ 6 ） 公 司 建 立 有 效 的 人 力 资 源 管 理 制 度 ， 健 全 激 励 约 束 机 制 ， 确 保 公 司 人 员 具 备 与
岗 位 要 求 相 适 应 的 职 业 操 守 和 专 业 胜 任 能 力 。
（ 7 ） 公 司 建 立 科 学 严 密 的 风 险 评 估 体 系 ， 对 公 司 内 外 部 风 险 进 行 识 别 、 评 估 和 分 析 ，
及 时 防 范 和 化 解 风 险 。
（ 8 ） 授 权 控 制 贯 穿 于 公 司 经 营 活 动 的 始 终 ， 通 过 完 善 法 人 治 理 结 构 、 明 确 各 部 门 职
能 与 授 权 范 围 来 完 成 。
（ 9 ） 公 司 建 立 完 善 的 资 产 分 离 制 度 ， 基 金 资 产 与 公 司 资 产 、 不 同 基 金 的 资 产 和 其 他
委 托 资 产 要 实 行 独 立 运 作 ， 分 别 核 算 。
（ 1 0 ） 公 司 建 立 科 学 、 严 格 的 岗 位 分 离 制 度 ， 明 确 划 分 各 岗 位 职 责 ， 投 资 和 交 易 、
交 易 和 清 算 、 基 金 会 计 和 公 司 会 计 等 重 要 岗 位 不 得 有 人 员 的 重 叠 。 重 要 业 务 部 门 和 岗 位
进 行 物 理 隔 离 。
（ 1 1 ） 公 司 制 订 切 实 有 效 的 应 急 应 变 措 施 ， 建 立 危 机 处 理 机 制 和 程 序 。
（ 1 2 ） 公 司 维 护 信 息 沟 通 渠 道 的 畅 通 ， 建 立 清 晰 的 报 告 系 统 。
（ 1 3 ） 公 司 建 立 有 效 的 内 部 监 控 制 度 ， 设 置 督 察 长 和 独 立 的 监 察 稽 核 部 门 ， 对 公 司
内 部 控 制 制 度 的 执 行 情 况 进 行 持 续 的 监 督 ， 保 证 内 部 控 制 制 度 落 实 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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四 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 ： 交 通 银 行 ）
公 司 法 定 英 文 名 称 ： B A N K O F C O M M U N I C A T I O N S C O . , L T D
法 定 代 表 人 ： 彭 纯
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 1 8 8 号
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 长 宁 区 仙 霞 路 1 8 号
邮 政 编 码 ： 2 0 0 3 3 6
注 册 时 间 ： 1 9 8 7 年 3 月 3 0 日
注 册 资 本 ： 7 4 2 . 6 3 亿 元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 1 9 9 8 ] 2 5 号
联 系 人 ： 陆 志 俊
电 话 ： 9 5 5 5 9
交 通 银 行 始 建 于 1 9 0 8 年 ， 是 中 国 历 史 最 悠 久 的 银 行 之 一 ， 也 是 近 代 中 国 的 发 钞 行 之
一 。 1 9 8 7 年 重 新 组 建 后 的 交 通 银 行 正 式 对 外 营 业 ， 成 为 中 国 第 一 家 全 国 性 的 国 有 股 份 制
商 业 银 行 ， 总 部 设 在 上 海 。 2 0 0 5 年 6 月 交 通 银 行 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ， 2 0 0 7 年 5
月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 。 根 据 2 0 1 8 年 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 发 布 的 全 球 千 家 大 银 行
报 告 ， 交 通 银 行 一 级 资 本 位 列 第 1 1 位 ， 连 续 五 年 跻 身 全 球 银 行 2 0 强 ； 根 据 2 0 1 8 年 美 国
《 财 富 》 杂 志 发 布 的 世 界 5 0 0 强 公 司 排 行 榜 ， 交 通 银 行 营 业 收 入 位 列 第 1 6 8 位 ， 较 上 年
提 升 3 位 。
截 至 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ， 交 通 银 行 资 产 总 额 为 人 民 币 9 5 , 3 1 1 . 7 1 亿 元 。 2 0 1 8 年 1 - 1 2
月 ， 交 通 银 行 实 现 净 利 润 ( 归 属 于 母 公 司 股 东 ) 人 民 币 7 3 6 . 3 0 亿 元 。
交 通 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 中 心 （ 下 文 简 称 “ 托 管 中 心 ” ） 。 现 有 员 工 具 有 多 年 基
金 、 证 券 和 银 行 的 从 业 经 验 ， 具 备 基 金 从 业 资 格 ， 以 及 经 济 师 、 会 计 师 、 工 程 师 和 律 师
等 中 高 级 专 业 技 术 职 称 ， 员 工 的 学 历 层 次 较 高 ， 专 业 分 布 合 理 ， 职 业 技 能 优 良 ， 职 业 道中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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德 素 质 过 硬 ， 是 一 支 诚 实 勤 勉 、 积 极 进 取 、 开 拓 创 新 、 奋 发 向 上 的 资 产 托 管 从 业 人 员 队
伍 。
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
彭 纯 先 生 ， 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 高 级 会 计 师 。
彭 先 生 2 0 1 8 年 2 月 起 任 本 行 董 事 长 、 执 行 董 事 。 2 0 1 3 年 1 1 月 至 2 0 1 8 年 2 月 任 本
行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 ， 2 0 1 3 年 1 0 月 至 2 0 1 8 年 1 月 任 本 行 行 长 ； 2 0 1 0 年 4 月 至 2 0 1 3
年 9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 、 总 经
理 ； 2 0 0 5 年 8 月 至 2 0 1 0 年 4 月 任 本 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ； 2 0 0 4 年 9 月 至 2 0 0 5 年 8 月 任
本 行 副 行 长 ； 2 0 0 4 年 6 月 至 2 0 0 4 年 9 月 任 本 行 董 事 、 行 长 助 理 ； 2 0 0 1 年 9 月 至 2 0 0 4
年 6 月 任 本 行 行 长 助 理 ； 1 9 9 4 年 至 2 0 0 1 年 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 副 行 长 、 行 长 ， 南 宁
分 行 行 长 ， 广 州 分 行 行 长 。 彭 先 生 1 9 8 6 年 于 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 获 经 济 学 硕 士 学 位 。
任 德 奇 先 生 ， 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 ， 高 级 经 济 师 。
任 先 生 2 0 1 8 年 8 月 起 任 本 行 副 董 事 长 、 执 行 董 事 、 行 长 ； 2 0 1 6 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 6
月 任 中 国 银 行 执 行 董 事 、 副 行 长 ， 其 中 ： 2 0 1 5 年 1 0 月 至 2 0 1 8 年 6 月 兼 任 中 银 香 港 （ 控
股 ） 有 限 公 司 非 执 行 董 事 ， 2 0 1 6 年 9 月 至 2 0 1 8 年 6 月 兼 任 中 国 银 行 上 海 人 民 币 交 易 业
务 总 部 总 裁 ； 2 0 1 4 年 7 月 至 2 0 1 6 年 1 1 月 任 中 国 银 行 副 行 长 ， 2 0 0 3 年 8 月 至 2 0 1 4 年 5
月 历 任 中 国 建 设 银 行 信 贷 审 批 部 副 总 经 理 、 风 险 监 控 部 总 经 理 、 授 信 管 理 部 总 经 理 、 湖
北 省 分 行 行 长 、 风 险 管 理 部 总 经 理 ； 1 9 8 8 年 7 月 至 2 0 0 3 年 8 月 先 后 在 中 国 建 设 银 行 岳
阳 长 岭 支 行 、 岳 阳 市 中 心 支 行 、 岳 阳 分 行 ， 中 国 建 设 银 行 信 贷 管 理 委 员 会 办 公 室 、 信 贷
风 险 管 理 部 工 作 。 任 先 生 1 9 8 8 年 于 清 华 大 学 获 工 学 硕 士 学 位 。
袁 庆 伟 女 士 ， 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ， 高 级 经 济 师 。
袁 女 士 2 0 1 5 年 8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 5 年 8 月 ，
历 任 本 行 资 产 托 管 部 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 ， 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 副 总 裁 ； 1 9 9 9 年 1 2
月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 历 任 本 行 乌 鲁 木 齐 分 行 财 务 会 计 部 副 科 长 、 科 长 、 处 长 助 理 、 副 处
长 ， 会 计 结 算 部 高 级 经 理 。 袁 女 士 1 9 9 2 年 毕 业 于 中 国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士
学 位 ， 2 0 0 5 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学 位 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截 至 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ， 交 通 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 4 0 0 只 。 此 外 ， 交 通 银 行 还中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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托 管 了 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 、 银 行 理 财 产 品 、
信 托 计 划 、 私 募 投 资 基 金 、 保 险 资 金 、 全 国 社 保 基 金 、 养 老 保 障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基
金 、 Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 R Q F I I 证 券 投 资 资 产 、 Q D I I 证 券 投 资 资 产 、 R Q D I I 证 券 投 资 资
产 和 Q D L P 资 金 等 产 品 。
二 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
（ 一 ） 内 部 控 制 目 标
交 通 银 行 严 格 遵 守 国 家 法 律 法 规 、 行 业 规 章 及 行 内 相 关 管 理 规 定 ， 加 强 内 部 管 理 ，
保 证 托 管 中 心 业 务 规 章 的 健 全 和 各 项 规 章 的 贯 彻 执 行 ， 通 过 对 各 种 风 险 的 识 别 、 评 估 、
监 控 ， 有 效 地 实 现 对 各 项 业 务 风 险 的 管 控 ， 确 保 业 务 稳 健 运 行 ， 保 护 基 金 持 有 人 的 合 法
权 益 。
（ 二 ） 内 部 控 制 原 则
1 、 合 法 性 原 则 ： 托 管 中 心 制 定 的 各 项 制 度 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ，
并 贯 穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 、 全 面 性 原 则 ： 托 管 中 心 建 立 各 二 级 部 自 我 监 控 和 风 险 合 规 部 风 险 管 控 的 内 部 控 制
机 制 ， 覆 盖 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级 人 员 ， 并 渗 透 到 决 策 、 执 行 、 监 督 、 反 馈 等 各 个
经 营 环 节 ， 建 立 全 面 的 风 险 管 理 监 督 机 制 。
3 、 独 立 性 原 则 ： 托 管 中 心 独 立 负 责 受 托 基 金 资 产 的 保 管 ， 保 证 基 金 资 产 与 交 通 银 行
的 自 有 资 产 相 互 独 立 ， 对 不 同 的 受 托 基 金 资 产 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 。
4 、 制 衡 性 原 则 ： 托 管 中 心 贯 彻 适 当 授 权 、 相 互 制 约 的 原 则 ， 从 组 织 架 构 的 设 置 上 确
保 各 二 级 部 和 各 岗 位 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 ， 并 通 过 有 效 的 相 互 制 衡 措 施 消 除 内 部 控 制 中
的 盲 点 。
5 、 有 效 性 原 则 ： 托 管 中 心 在 岗 位 、 业 务 二 级 部 和 风 险 合 规 部 三 级 内 控 管 理 模 式 的 基
础 上 ， 形 成 科 学 合 理 的 内 部 控 制 决 策 机 制 、 执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 通 过 行 之 有 效 的 控 制
流 程 、 控 制 措 施 ， 建 立 合 理 的 内 控 程 序 ， 保 障 内 控 管 理 的 有 效 执 行 。
6 、 效 益 性 原 则 ： 托 管 中 心 内 部 控 制 与 基 金 托 管 规 模 、 业 务 范 围 和 业 务 运 作 环 节 的 风
险 控 制 要 求 相 适 应 ， 尽 量 降 低 经 营 运 作 成 本 ， 以 合 理 的 控 制 成 本 实 现 最 佳 的 内 部 控 制 目
标 。
（ 三 ） 内 部 控 制 制 度 及 措 施中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 商 业 银 行 法 》 、 《 商 业 银 行 资 产 托 管 业 务
指 引 》 等 法 律 法 规 ， 托 管 中 心 制 定 了 一 整 套 严 密 、 完 整 的 证 券 投 资 基 金 托 管 管 理 规 章 制
度 ， 确 保 基 金 托 管 业 务 运 行 的 规 范 、 安 全 、 高 效 ， 包 括 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 管 理 办
法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 风 险 管 理 办 法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 系 统 建 设 管 理 办
法 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 部 信 息 披 露 制 度 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 商 业 秘 密 管 理 规 定 》 、
《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 从 业 人 员 行 为 规 范 》 、 《 交 通 银 行 资 产 托 管 业 务 档 案 管 理 暂 行 办
法 》 等 ， 并 根 据 市 场 变 化 和 基 金 业 务 的 发 展 不 断 加 以 完 善 。 做 到 业 务 分 工 科 学 合 理 ， 技
术 系 统 管 理 规 范 ， 业 务 管 理 制 度 健 全 ， 核 心 作 业 区 实 行 封 闭 管 理 ， 落 实 各 项 安 全 隔 离 措
施 ， 相 关 信 息 披 露 由 专 人 负 责 。
托 管 中 心 通 过 对 基 金 托 管 业 务 各 环 节 的 事 前 揭 示 、 事 中 控 制 和 事 后 检 查 措 施 实 现 全
流 程 、 全 链 条 的 风 险 管 理 ， 聘 请 国 际 著 名 会 计 师 事 务 所 对 基 金 托 管 业 务 运 行 进 行 国 际 标
准 的 内 部 控 制 评 审 。
三 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 根 据 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作
管 理 办 法 》 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基
金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 托 管 人 报 酬
的 计 提 和 支 付 、 基 金 的 申 购 资 金 的 到 账 与 赎 回 资 金 的 划 付 、 基 金 收 益 分 配 等 行 为 的 合 法
性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 违 反 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集
证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 等 有 关 证 券 法 规 和 《 基 金 合 同 》 的 行 为 ， 及 时 通 知 基 金 管
理 人 予 以 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 及 时 核 对 确 认 并 进 行 调 整 。 交 通 银 行 有 权 对 通 知
事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 交 通 银 行 通 知 的 违 规 事 项 未 能 及 时
纠 正 的 ， 交 通 银 行 有 权 报 告 中 国 证 监 会 。
交 通 银 行 作 为 基 金 托 管 人 ， 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 有 权 立 即 报 告 中 国 证
监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
四 、 其 他 事 项
最 近 一 年 内 交 通 银 行 及 其 负 责 资 产 托 管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 无 重 大 违 法 违 规 行 为 ，
未 受 到 中 国 人 民 银 行 、 中 国 证 监 会 、 中 国 银 保 监 会 及 其 他 有 关 机 关 的 处 罚 。 负 责 基 金 托中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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管 业 务 的 高 级 管 理 人 员 在 基 金 管 理 公 司 无 兼 职 的 情 况 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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五 、 相 关 服 务 机 构
（ 一 ） 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 ：
（ 1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 皓 鹏
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 5 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 3 2 8
联 系 人 ： 周 颖
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ） 或 0 2 1 - 3 8 7 8 9 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w . z h f u n d . c o m
（ 2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 5 8 号 1 号 楼 F 2 1 8
负 责 人 ： 刘 承 来
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 4 9 3 5 8 3
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 4 2 5 2 9 2
联 系 人 ： 郑 健
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 9 7 8 8 （ 免 长 途 话 费 ）
公 司 网 站 ： w w w . z h f u n d . c o m
2 、 代 销 机 构 ：
( 1 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 彭 纯中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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电 话 ： 0 2 1 － 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 ： 王 菁
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 9
公 司 网 址 ： w w w . b a n k c o m m . c o m
( 2 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
联 系 人 ： 杨 菲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
( 3 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 8 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座
法 定 代 表 人 ： 周 慕 冰
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 6 0 0 6 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 1 2 1 8 1 6
联 系 人 ： 林 葛
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 9
公 司 网 址 ： w w w . a b c c h i n a . c o m
( 4 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ： 陈 四 清
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 ： 王 永 民
传 真 ： （ 0 1 0 ） 6 6 5 9 4 9 4 2中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 6
公 司 网 站 ： w w w . b o c . c n
( 5 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 王 洪 章
联 系 人 ： 何 奕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 3
公 司 网 址 ： w w w . c c b . c o m
( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 建 红
电 话 ： 0 7 5 5 — 8 3 1 9 9 0 8 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 0 4 9
资 产 托 管 部 信 息 披 露 负 责 人 ： 张 燕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 5
公 司 网 址 ： w w w . c m b c h i n a . c o m
( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 常 振 明
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 8
公 司 网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m
( 8 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 ： 洪 崎
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 5 6 0 6 6 6中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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传 真 ： 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
联 系 人 ： 王 志 刚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 8
公 司 网 址 ： w w w . c m b c . c o m . c n
( 9 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 ： 谢 永 林
联 系 电 话 ： ( 0 7 5 5 ) 2 2 1 9 7 7 0 1
传 真 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 9 7 9 5 0 7
联 系 人 ： 高 希 泉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 3
公 司 网 址 : w w w . b a n k . p i n g a n . c o m
( 1 0 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 ： 高 国 富
电 话 ： 0 2 1 － 6 1 6 1 6 2 0 6 ， 0 2 1 - 6 1 1 6 2 1 3 7
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 6 0 4 1 9 6
联 系 人 ： 虞 谷 云 、 周 毅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 8
公 司 网 址 ： w w w . s p d b . c o m . c n
( 1 1 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
办 公 地 址 ： 温 州 市 车 站 大 道 1 9 6 号
法 定 代 表 人 ： 邢 增 福
联 系 电 话 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 ： 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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联 系 人 ： 林 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 6 9 9 （ 浙 江 省 内 ） 、 9 6 2 6 9 9 （ 上 海 地 区 ） 、 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 （ 其 他 地 区 ）
公 司 网 址 ： w w w . w z b a n k . c n
( 1 2 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
联 系 人 ： 王 者 凡
电 话 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 8 8 9 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 7
公 司 网 站 ： w w w . h x b . c o m . c n
( 1 3 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 银 城 中 路 8 号 1 5 - 2 0 楼 、 2 2 - 2 7 楼
法 定 代 表 人 ： 胡 平 西
联 系 人 ： 施 传 荣
电 话 ： （ 0 2 1 ） 3 8 5 7 6 6 6 6
传 真 ： （ 0 2 1 ） 5 0 1 0 5 1 2 4
客 户 服 务 电 话 ： （ 0 2 1 ） 9 6 2 9 9 9
公 司 网 站 ： w w w . s r c b . c o m
( 1 4 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 ： 中 国 浙 江 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 ： 陆 华 裕
联 系 人 ： 王 海 燕
电 话 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 1 7 1
传 真 ： 0 5 7 4 - 8 9 1 0 3 2 1 3
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 4
网 址 ： h t t p : / / w w w . n b c b . c o m . c n /中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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( 1 5 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
办 公 地 址 ： 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7 - 9 层
法 定 代 表 人 ： 姚 志 勇
电 话 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 ： 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 ： 沈 刚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 0
公 司 网 址 ： w w w . g l s c . c o m . c n
( 1 6 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 ： 陈 共 炎
电 话 ： 0 1 0 - 8 3 5 7 4 5 0 7
传 真 ： 0 1 0 - 8 3 5 7 4 8 0 7
联 系 人 ： 辛 国 政
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
( 1 7 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 胡 运 钊
电 话 ： 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 ： 李 良
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
2 9
( 1 8 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 王 开 国
电 话 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 ： 0 2 1 - 2 3 2 1 9 1 0 0
联 系 人 ： 金 芸 、 李 笑 鸣
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
公 司 网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
( 1 9 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 权 唐 、 许 梦 园
电 话 ： 9 5 5 8 7 / 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 0 8
开 放 式 基 金 业 务 传 真 ： 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
公 司 网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
( 2 0 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 9 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 3 8 8 2 2 4
联 系 人 ： 黄 莹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 或 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 0
( 2 1 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 永 祥
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 7 8 4 5 8 0 - 8 9 1 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 ： 李 欣
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 1
公 司 网 址 ： w w w . x c s c . c o m
( 2 2 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 浦 东 新 区 民 生 路 1 1 9 9 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 楼
法 定 代 表 人 ： 兰 荣
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 ： 谢 高 得
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
公 司 网 址 ： w w w . x y z q . c o m . c n
( 2 3 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
办 公 地 址 ： 江 苏 省 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号 商 旅 大 厦 1 8 - 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 范 力
电 话 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6
传 真 ： 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 ： 方 晓 丹
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 2 - 3 3 3 9 6 2 8 8
公 司 网 址 ： w w w . d w z q . c o m . c n中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 1
( 2 4 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 吴 坚
电 话 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 6 3 3
传 真 ： 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 ： 张 煜
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 5 、 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6
公 司 网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
( 2 5 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 德 红
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 3 8 6 7 6 6 6 6
联 系 人 ： 钟 伟 镇
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 6 6 6 / 9 5 5 2 1
公 司 网 址 ： w w w . g t j a . c o m
( 2 6 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 （ 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、 4 2 、 4 3 、
4 4 楼
法 定 代 表 人 ： 孙 树 明
电 话 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 0 - 8 7 5 5 5 3 0 5
联 系 人 ： 黄 岚
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
公 司 网 址 ： w w w . g f . c o m . c n中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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( 2 7 ) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 3 6 号 证 券 大 厦 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 深 南 大 道 4 0 0 1 号 时 代 金 融 中 心 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 王 作 义
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 9 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 0 2 5 6 2 5
联 系 人 ： 刘 萍
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 2
公 司 网 址 ： w w w . j y z q . c n
( 2 8 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 霍 达
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 ： 黄 健
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 5
公 司 网 址 ： w w w . n e w o n e . c o m . c n
( 2 9 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 赵 俊
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5
联 系 人 ： 王 一 彦
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 1 或 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
公 司 网 址 ： w w w . l o n g o n e . c o m . c n中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 3
( 3 0 ) 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 3 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 2 0 0 号 中 银 大 厦 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 许 刚
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 6 0 4 8 6 6
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 3 7 2 4 7 4
联 系 人 ： 许 慧 琳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 0 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . b o c i c h i n a . c o m
( 3 1 ) 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法 定 代 表 人 ： 杨 宇 翔
电 话 ： 4 0 0 8 8 6 6 3 3 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 0 0 8 6 2
联 系 人 ： 郑 舒 丽
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
公 司 网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
( 3 2 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 4 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 8 2 5 5 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 - 0 0 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 4
( 3 3 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
电 话 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 9 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 ： 刘 晨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
公 司 网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
( 3 4 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 9 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 ： 潘 鑫 军
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 2 6 1 7 3
联 系 人 ： 吴 宇
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 5 5 0 3 或 4 0 0 8 - 8 8 8 - 5 0 6
公 司 网 址 ： w w w . d f z q . c o m . c n
( 3 5 ) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 ： 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 6 3 8 号 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 李 晓 安
电 话 ： 0 9 3 1 - 8 7 8 4 6 5 6 、 4 8 9 0 2 0 8
传 真 ： 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 2 8
联 系 人 ： 李 昕 田
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 9 - 8 8 8 8
公 司 网 址 ： w w w . h l z q g s . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 5
( 3 6 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场
法 定 代 表 人 ： 周 易
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2
联 系 人 ： 庞 晓 芸
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 7
公 司 网 址 ： w w w . h t s c . c o m . c n
( 3 7 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 何 如
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
公 司 网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
( 3 8 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 山 东 省 济 南 市 经 七 路 8 6 号 2 3 层 经 纪 业 务 总 部
法 定 代 表 人 ： 李 玮
电 话 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 1 5
传 真 ： 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 7 5 2
联 系 人 ： 吴 阳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 8
公 司 网 址 ： w w w . q l z q . c o m . c n
( 3 9 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 6
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 4 8 5 0 8 1
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 8
公 司 网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
( 4 0 ) 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 广 州 市 中 山 二 路 1 8 号 广 东 电 信 广 场 3 6 、 3 7 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
法 定 代 表 人 ： 甘 蕾
电 话 ： 0 2 0 － 3 7 8 6 5 0 7 0
联 系 人 ： 王 鑫
开 放 式 基 金 咨 询 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 1 3 3
开 放 式 基 金 接 收 传 真 ： 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
公 司 网 址 ： w w w . w l z q . c o m . c n
( 4 1 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 、 0 2 、 0 3 、 0 5 、 1 1 、 1 2 、 1 3 、 1 5 、 1 6 、 1 8 、 1 9 、 2 0 、 2 1 、 2 2 、 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 胡 芷 境
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 8 3 2 0 8 5 1
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 9 4 2
客 服 电 话 ： 9 5 5 3 2
公 司 网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
( 4 2 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 7
2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5
室 （ 邮 编 : 8 3 0 0 0 2 ）
法 定 代 表 人 ： 许 建 平
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 8 5 8
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 5 1 9 5
联 系 人 ： 李 巍
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
网 址 ： w w w . h y s e c . c o m
( 4 3 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 ： 凤 良 志
联 系 人 ： 李 飞
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 8 - 7 7 7
公 司 网 址 ： w w w . g y z q . c o m . c n
( 4 4 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 ： 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ： 杜 庆 平
联 系 人 ： 王 兆 权
电 话 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 6 1
传 真 ： 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
公 司 网 址 : w w w . b h z q . c o m
( 4 5 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 ： 成 都 市 东 城 根 上 街 9 5 号 6 、 1 6 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 冉 云中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 8
联 系 人 ： 武 晋 婧
联 系 电 话 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 0
公 司 网 址 ： w w w . g j z q . c o m . c n
( 4 6 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 唐 静
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
公 司 网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
( 4 7 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 江 中 路 二 段 3 6 号 华 远 中 心 4 、 5 号 楼 3 7 0 1 - 3 7 1 7
法 定 代 表 人 ： 施 华
联 系 人 ： 丁 敏
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 9 7
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 3 9 8 1 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
公 司 网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
( 4 8 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 张 佑 君
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 8 8 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 6 0 2 9中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
3 9
联 系 人 ： 王 一 通
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . c s . e c i t i c . c o m
( 4 9 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
办 公 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街 6 6 6 6 号
法 定 代 表 人 ： 李 福 春
客 服 热 线 ： 9 5 3 6 0
邮 编 ： 1 3 0 1 1 9
联 系 人 ： 安 岩 岩
联 系 电 话 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 ： 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
公 司 网 站 ： w w w . n e s c . c n
( 5 0 ) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 、 8 层
办 公 地 址 ： 福 州 市 五 四 路 1 5 7 号 新 天 地 大 厦 7 至 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 黄 金 琳
联 系 人 ： 王 虹
联 系 电 话 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 2 3
业 务 传 真 ： 0 5 9 1 - 8 7 3 8 3 6 1 0
统 一 客 户 服 务 电 话 ： 9 6 3 2 6 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0 5 9 1 ）
公 司 网 址 ： w w w . h f z q . c o m . c n
( 5 1 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 ： 魏 庆 华
联 系 人 ： 汤 漫 川
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
4 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
公 司 网 址 ： w w w . d x z q . n e t . c n
( 5 2 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 5 7 层
法 定 代 表 人 ： 陈 林
联 系 人 ： 宋 歌
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 0 1 0
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 8 1 1 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8 、 0 2 1 - 3 8 9 2 9 9 0 8
网 址 ： w w w . c n h b s t o c k . c o m
( 5 3 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法 定 代 表 人 ： 王 勇
联 系 人 ： 赵 钦
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 9 2 - 5 1 6 3 5 8 8
公 司 网 站 ： w w w . x m z q . c n
( 5 4 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 ： 谭 磊
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
公 司 网 址 ： w w w . t x s e c . c o m
天 相 基 金 网 网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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( 5 5 ) 中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 2 8 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
办 公 地 址 ： 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 姜 晓 林
联 系 人 ： 刘 晓 明
联 系 电 话 ： 0 5 3 2 - 8 9 6 0 6 1 6 5
客 服 电 话 ： 9 5 5 4 8
公 司 网 址 ： w w w . z x z q s d . c o m . c n
( 5 6 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ） 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 肇 嘉 浜 路 7 5 0 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 杨 丽 娟
业 务 联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 4 3 3 9 0 0 0 - 8 0 7
客 服 热 线 ： 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 ； 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 ； 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8
公 司 网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
( 5 7 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5
室 、 1 4 层
法 定 代 表 人 ： 张 皓
联 系 人 ： 刘 宏 莹
电 话 ： 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 5 4
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
网 址 ： w w w . c i t i c s f . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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( 5 8 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 周 志 茹
电 话 ： 0 2 8 - 8 6 1 3 5 9 9 1
传 真 ： 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4 和 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 1 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
( 5 9 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 丁 学 东
联 系 人 ： 杨 涵 宇
联 系 电 话 ： 0 1 0 6 5 0 5 1 1 6 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
公 司 网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
( 6 0 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂
和 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 2 0 0 2 号 中 广 核 大 厦 北 楼 1 0 楼
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 3 3 1 1 9 5
传 真 ： 0 7 5 2 - 2 1 1 9 6 6 0
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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( 6 1 ) 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务
秘 书 有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 1 9 号 金 润 大 厦 2 3 A
法 定 代 表 人 ： 高 锋
联 系 人 ： 廖 苑 兰
电 话 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 8 8
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 3 6 5 5 5 1 8
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 4 8 6 8 8
网 址 ： w w w . k e y n e s a s s e t . c o m
( 6 2 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 姜 志 军
联 系 人 ： 胡 创
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 ： 0 1 0 5 7 3 9 8 1 3 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 9 5 6 1 8
网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
( 6 3 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 四 川 中 路 2 1 3 号 7 楼
法 定 代 表 人 ： 李 俊 杰
联 系 人 ： 邵 珍 珍
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 9 6 2 5 1 8
公 司 网 址 ： w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
( 6 4 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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办 公 地 址 ： 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼
法 人 代 表 ： 张 运 勇
电 话 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
传 真 ： 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联 系 人 ： 李 荣 、 孙 旭
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . d g z q . c o m . c n /
（ 6 5 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 幢 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3 5 8 8 号 恒 生 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
公 司 网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
（ 6 6 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 童 彩 平
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
公 司 网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 及 w w w . j j m m w . c o m
（ 6 7 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
业 务 联 系 人 ： 郑 茵 华
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 1中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
4 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
公 司 网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
（ 6 8 ） 诺 亚 正 行 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 余 翼 飞
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 3 5 8 7 4 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 － 8 2 1 － 5 3 9 9
公 司 网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
（ 6 9 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 刘 洋
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 / 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
公 司 网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
（ 7 0 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 8 号 金 座
法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 朱 玉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 7 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
（ 7 1 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
4 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 娣
联 系 人 ： 李 艳
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 7 6 - 9 9 8 8
公 司 网 址 ： w w w . w y - f u n d . c o m
（ 7 2 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 王 诗 玙
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 1 3 9 9 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . e h o w b u y . c o m
（ 7 3 ） 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 1 0 9 8 号 浦 江 国 际 金 融 广 场 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 兴 春
联 系 人 ： 陈 孜 明
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 ： 0 2 1 - 6 1 1 0 1 6 3 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 1 - 7 7 5 5
公 司 网 址 ： w w w . l e a d f u n d . c o m . c n
（ 7 4 ） 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 6 6 号 建 威 大 厦 1 2 0 8 - 1 2 0 9 号
法 定 代 表 人 ： 罗 细 安
联 系 人 ： 史 丽 丽中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 7 0 0 0 9 8 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 8 8 1 1
公 司 网 址 ： w w w . z c v c . c o m . c n
（ 7 5 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 ： 梁 越
联 系 人 ： 周 斌
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 7 5 6 0 1 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 7 8 6 - 8 8 6 8 - 5
公 司 网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
（ 7 6 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 1 0 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7 层 7 2 7 室
法 定 代 表 人 ： 杨 懿
联 系 人 ： 刘 宝 文
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
公 司 网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
（ 7 7 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 胡 璇
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 7 7 3 - 7 7 2
公 司 网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
（ 7 8 ） 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 1 幢 1 1 层 1 1 0 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 光 华 路 1 4 号 中 期 大 厦 8 层
法 定 代 表 人 ： 姜 新
联 系 人 ： 方 艳 美
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
客 服 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 8 0 7 8 6 5
公 司 网 址 ： w w w . c i f c o f u n d . c o m
（ 7 9 ） 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 （ 锦 昌 大 厦 ） 1 幢 1 0 楼 1 0 0 1 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 拱 墅 区 登 云 路 4 5 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法 定 代 表 人 ： 徐 黎 云
联 系 人 ： 周 圣 熙
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 8 3 3 7 5 6 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 8 - 0 0 5 8
公 司 网 址 ： w w w . j i n c h e n g - f u n d . c o m
注 : 公 司 自 2 0 1 9 年 2 月 1 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认 购 、 申 购 、
定 期 定 额 投 资 及 转 换 等 业 务
（ 8 0 ） 上 海 汇 付 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 黄 浦 区 黄 河 路 3 3 3 号 2 0 1 室 A 区 0 5 6 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 宜 山 路 7 0 0 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C 5 栋 汇 付 天 下 总 部 大 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 金 佶
联 系 人 ： 甄 宝 林
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 3 4 0 1 3 9 9 6
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 3 4 0 1 3 9 9 9
公 司 网 址 ： h t t p s : / / w w w . h o t j i j i n . c o m
（ 8 1 ） 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公 司
住 所 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 ： 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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法 定 代 表 人 ： 林 卓
联 系 人 ： 徐 江
联 系 电 话 ： 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 1 1 9
传 真 ： 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 0 4 1 1 - 0 0 1
公 司 网 址 ： w w w . t a i c h e n g c a i f u . c o m
（ 8 2 ） 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号
法 定 代 表 人 ： 王 之 光
联 系 人 ： 宁 博 宇
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 ： 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 2 1 9 0 3 1
公 司 网 址 ： w w w . l u f u n d s . c o m
（ 8 3 ） 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 二 层
法 定 代 表 人 ： 董 浩
联 系 人 ： 陈 铭 洲
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 6 8 1 1 7 6
公 司 网 址 ： w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
（ 8 4 ） 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 1 0 2 号 7 0 8 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 5 0 5 号 东 方 纯 一 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 姚 杨中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 0
联 系 人 ： 孟 召 社
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 7 6
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
公 司 网 址 ： w w w . d t f u n d s . c o m
注 : 公 司 自 2 0 1 9 年 1 月 3 0 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认 购 、 申 购 、
定 期 定 额 投 资 及 转 换 等 业 务 。
（ 8 5 ） 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 7 6 5 号 6 0 2 - 1 1 5 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 继 武
联 系 人 ： 高 皓 辉
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 8 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 3 3 3 3 3 9 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 - 4 3 3 - 3 8 9
公 司 网 址 ： w w w . v s t o n e w e a l t h . c o m
（ 8 6 ） 珠 海 盈 米 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 邱 湘 湘
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 9 9
传 真 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
客 服 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
公 司 网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
（ 8 7 ） 奕 丰 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有 限 公 司 ）中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 1
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 1 7 楼 1 7 0 4 室
法 定 代 表 人 ： T E O W E E H O W E
联 系 人 ： 叶 健
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
公 司 网 址 ： w w w . i f a s t p s . c o m . c n
（ 8 8 ） 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 1 6 8 号 同 济 大 厦 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 1 6 8 号 同 济 大 厦 1 0 - 1 1 层 （ 总 部 ）
法 定 代 表 人 ： 朱 中 文
联 系 人 ： 梁 蕾
联 系 电 话 ： 0 5 5 1 - 6 2 8 7 0 1 2 5
传 真 ： 0 5 5 1 - 6 2 8 7 0 1 3 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 2 6 9 9 8 8
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . a l q h . c o m /
（ 8 9 ） 上 海 联 泰 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 ： 燕 斌
联 系 人 ： 陈 东
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 2 8 2 2 0 6 3
传 真 ： 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 - 4 6 6 - 7 8 8
公 司 网 址 ： w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
（ 9 0 ） 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 s o h o 1 0 层中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 2
法 定 代 表 人 ： 赵 荣 春
联 系 人 ： 陈 剑 炜
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 1 3
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
公 司 网 址 ： w w w . q i a n j i n g . c o m
（ 9 1 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 6 0 1 3 6 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 ： 翟 文
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0
公 司 网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
（ 9 2 ） 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 1 5 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3 单 元 1 1 层
1 1 0 8
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 1 5 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3 单 元
1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 赖 任 军
电 话 ： 0 7 5 5 - 2 9 3 3 0 5 1 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 2 6 9 2 0 5 3 0
联 系 人 ： 刘 昕 霞
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 3 0 - 0 6 6 0
公 司 网 址 ： w w w . j f z i n v . c o m
（ 9 3 ） 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 六 层 6 0 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 浦 项 中 心 B 座 1 9 层中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 3
法 定 代 表 人 ： 齐 剑 辉
电 话 ： 4 0 0 6 2 3 6 0 6 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 5 8 6 0
联 系 人 ： 王 英 俊
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 2 3 - 6 0 6 0
公 司 网 址 ： w w w . n i u n i u f u n d . c o m
（ 9 4 ） 上 海 中 正 达 广 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 欣
电 话 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2
传 真 ： 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 2
联 系 人 ： 戴 珉 微
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 7 6 7 5 2 3
公 司 网 址 ： w w w . z h o n g z h e n g f u n d . c o m
（ 9 5 ） 乾 道 盈 泰 基 金 销 售 （ 北 京 ） 有 限 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 ： 王 兴 吉
联 系 人 ： 高 雪 超
联 系 电 话 ： 1 8 6 0 1 2 0 7 7 3 2
传 真 ： 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0
公 司 网 址 ： w w w . q i a n d a o j r . c o m
（ 9 6 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1 8 0 0 号 2 号 楼 6 1 5 3 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发 展
区 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 1 8 号 A 1 0 0 2 室中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 4
法 定 代 表 人 ： 王 翔
联 系 人 ： 蓝 杰
电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7 - 2 2 0
传 真 ： 0 2 1 - 5 5 0 8 5 9 9 1
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 1 - 6 5 3 7 0 0 7 7
网 址 ： w w w . j i y u f u n d . c o m . c n
（ 9 7 ） 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 石 景 山 区 石 景 山 路 3 1 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号 楼 1 1 1 9
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 四 惠 东 通 惠 河 畔 产 业 园 区 1 1 1 1 号
法 定 代 表 人 ： 许 现 良
电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 2 0
联 系 人 ： 朱 翔 宇
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 7 6 4 9 6 1 9
公 司 网 址 ： w w w . l a n m a o . c o m
（ 9 8 ） 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2 2 0 8
法 定 代 表 人 ： 吴 雪 秀
电 话 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
传 真 ： + 8 6 ( 1 0 ) 8 8 3 1 2 8 7 7
联 系 人 ： 徐 越
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 0 1 - 1 5 6 6
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . y i l u c a i f u . c o m /
（ 9 9 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 王 锋中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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电 话 ： 0 2 5 - 6 6 9 9 6 6 9 9 - 8 8 7 2 2 6
传 真 ： 0 2 5 - 6 6 0 0 8 8 0 0 - 8 8 7 2 2 6
联 系 人 ： 张 慧
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
公 司 网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
（ 1 0 0 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
电 话 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
联 系 人 ： 吴 季 林
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 6 1 8 5 1 8
公 司 网 址 ： h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m
（ 1 0 1 ） 上 海 景 谷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 4 0 2 k
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 9 5 8 号 华 能 联 合 大 厦 4 0 2 k
法 定 代 表 人 ： 袁 飞
电 话 ： 6 1 6 2 1 6 0 2
传 真 ： 6 1 6 2 1 6 0 2 * 8 1 9
联 系 人 ： 袁 振 荣
客 户 服 务 电 话 ： 6 1 6 2 1 6 0 2
公 司 网 址 ： w w w . g - f u n d . c o m . c n
（ 1 0 2 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 A 座 1 1 0 8 室
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 2 5 1 4 7 1中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 6
传 真 ： 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
联 系 人 ： 熊 小 满
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
公 司 网 址 ： w w w . h c j i j i n . c o m
（ 1 0 3 ） 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司
住 所 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 楼
办 公 地 址 ： 厦 门 市 思 明 区 鹭 江 道 2 号 第 一 广 场 1 5 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 洪 生
电 话 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 6 7 2
传 真 ： 0 5 9 2 - 3 1 2 2 7 0 1
联 系 人 ： 梁 云 波
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 1 8 0 8 0 8
公 司 网 址 ： w w w . x d s . c o m . c n
（ 1 0 4 ） 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科
研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总
部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 ： 李 昭 琛
电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 6 4 0 5
传 真 ： 8 6 1 0 - 6 2 6 7 5 9 7 9
联 系 人 ： 付 文 红
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
公 司 网 址 ： w w w . x i n c a i . c o m
（ 1 0 5 ） 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 丁 东 华中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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电 话 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 9 8 4
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
联 系 人 ： 郭 宝 亮
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
公 司 网 址 ： w w w . g o m e f u n d . c o m
（ 1 0 6 ） 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 0 0 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 南 京 西 路 3 9 9 号 明 天 广 场 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 林
电 话 ： 0 2 1 - 6 3 8 9 8 4 2 7
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 7 7 6 9 7 7 - 8 4 2 7
联 系 人 ： 徐 璐
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 5 9 9 9
公 司 网 址 ： w w w . s h h x z q . c o m
（ 1 0 7 ） 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 1 4 2 号 1 4 层 1 4 0 2
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 紫 月 路 1 8 号 院 朝 来 高 科 技 产 业 园 1 8 号 楼
法 定 代 表 人 ： 程 刚
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 6 0 1 6 8
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 6 0 1 7 3
联 系 人 ： 张 旭
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 0 - 5 9 1 9
公 司 网 址 ： w w w . f e n g f d . c o m
（ 1 0 8 ） 上 海 云 湾 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 新 金 桥 路 2 7 号 1 3 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 锦 康 路 3 0 8 号 6 号 楼 6 楼
法 定 代 表 人 ： 戴 新 装
电 话 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 8 8 8中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 8
传 真 ： 0 2 1 - 2 0 5 3 8 9 9 9
联 系 人 ： 江 辉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 1 5 1 5
公 司 网 址 ： w w w . z h e n g t o n g f u n d s . c o m
（ 1 0 9 ） 南 京 途 牛 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 玄 武 大 道 6 9 9 - 1 号
法 定 代 表 人 ： 宋 时 琳
联 系 人 ： 张 士 帅
联 系 电 话 ： 0 2 5 - 8 6 8 5 3 9 6 9
客 服 电 话 ： 4 0 0 7 - 9 9 9 - 9 9 9
公 司 网 址 ： h t t p : / / j r . t u n i u . c o m
（ 1 1 0 ） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1 5 0 0 号 万 得 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 人 ： 徐 亚 丹
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 ： 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
公 司 网 址 ： w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
（ 1 1 1 ） 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 杭 州 市 下 城 区 武 林 时 代 商 务 中 心 1 6 0 4 室
办 公 地 址 ： 杭 州 市 下 城 区 上 塘 路 1 5 号 武 林 时 代 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 陈 刚
联 系 人 ： 张 丽 琼
联 系 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 5 2 6 2 7 0 0
传 真 ： 0 5 7 1 - 8 5 2 6 9 2 0 0中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
5 9
客 服 电 话 ： 0 5 7 1 - 8 6 9 1 5 7 6 1
公 司 网 址 ： w w w . c d 1 2 1 . c o m
（ 1 1 2 ） 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 室 - 6 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 1 0 号
法 定 代 表 人 ： 杨 纪 锋
联 系 人 ： 吴 鹏
电 话 ： 0 1 0 - 5 6 0 7 5 7 1 8
传 真 ： 0 1 0 - 6 7 7 6 7 6 1 5
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 6 8 0 - 2 1 2 3
网 址 ： w w w . z h i x i n - i n v . c o m
（ 1 1 3 ） 北 京 肯 特 瑞 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 : 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 集 团 总 部 A 座
法 定 代 表 人 ： 江 卉
联 系 人 ： 赵 德 赛
电 话 ： 4 0 0 0 9 8 8 5 1 1 / 4 0 0 0 8 8 8 8 1 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 9 1 8 8 0 0 0
客 服 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： h t t p : / / f u n d . j d . c o m /
（ 1 1 4 ） 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 浦 东 新 区 上 丰 路 9 7 7 号 1 幢 B 座 8 1 2 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 碧 波 路 6 9 0 号 4 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 ： 廖 冰
联 系 人 ： 郑 秋 月
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 8 8 8 - 6 6 9 4
传 真 ： 0 2 1 - 8 0 2 3 4 8 9 8
客 服 电 话 ： 4 0 0 6 9 9 1 8 8 8中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 0
公 司 网 址 ： w w w . 9 9 8 f u n d . c o m
（ 1 1 5 ） 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 甲 1 号 环 球 财 讯 中 心 A 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 钱 昊 旻
联 系 人 ： 徐 英
电 话 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 3 9
传 真 ： 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0
客 服 电 话 ： 4 0 0 8 - 9 0 9 - 9 9 8
（ 1 1 6 ） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 毛 淮 平
联 系 人 ： 仲 秋 玥
电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
传 真 ： 0 1 0 - 6 3 1 3 6 1 8 4
客 服 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 ： w w w . a m c f o r t u n e . c o m
（ 1 1 7 ） 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ） 第 七 幢 2 3 层
1 号 4 号
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 武 汉 中 央 商 务 区 泛 海 国 际 S O H O 城 （ 一 期 ） 第 七 幢
2 3 层 1 号 4 号
法 定 代 表 人 ： 陶 捷
联 系 人 ： 陆 锋
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 2 7 9 8 9 9
公 司 网 址 ： w w w . b u y f u n d s . c n
（ 1 1 8 ） 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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住 所 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办 公 地 址 ： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法 定 代 表 人 ： 李 淑 慧
联 系 人 ： 罗 聪
客 户 服 务 电 话 ： 0 3 7 1 - 8 5 5 1 8 3 9 6
公 司 网 址 ： w w w . h g c c p b . c o m
（ 1 1 9 ） 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号 3 号 楼 4 、 6 、 7 层 ， 6 号 楼 1 、 2 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 2 5 8 号 3 号 楼 4 、 6 、 7 层 ， 6 号 楼 1 、 2 层
法 定 代 表 人 ： 吴 国 华
联 系 人 ： 申 倩 倩
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 7 8 7 0 7
公 司 网 址 ： w w w . h s q h . n e t
（ 1 2 0 ） 北 京 微 动 利 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
办 公 地 址 ： 北 京 市 石 景 山 区 古 城 西 路 1 1 3 号 景 山 财 富 中 心 3 4 1
法 定 代 表 人 ： 季 长 军
联 系 人 ： 何 鹏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 9 - 6 6 6 5
公 司 网 址 ： w w w . b u y f o r y o u . c o m . c n
（ 1 2 1 ） 成 都 华 羿 恒 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成 都 高 新 区 蜀 锦 路 8 8 号 1 号 楼 3 2 楼 2 号
办 公 地 址 ： 中 国 （ 四 川 ） 自 由 贸 易 试 验 区 成 都 高 新 区 蜀 锦 路 8 8 号 1 号 楼 3 2 楼 2 号
法 定 代 表 人 ： 赵 壁
联 系 人 ： 徐 莉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 0 1 0 - 0 0 9
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . h u a y i h e n g x i n . c o m
（ 1 2 2 ） 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 2
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 、 0 3 室
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 、 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 冷 飞
联 系 人 ： 李 娟
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 8 1 0 6 8 7
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 5 0 8 1 0 6 7 3
公 司 网 址 ： w w w . w a c a i j i j i n . c o m
（ 1 2 3 ） 上 海 大 智 慧 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 1 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 1 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 申 健
联 系 人 ： 宋 楠
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 8 8
客 服 电 话 ： 0 2 1 - 2 0 2 9 2 0 3 1
网 址 ： h t t p s : / / w w w . w g . c o m . c n /
（ 1 2 4 ） 北 京 加 和 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 4 号 5 号 楼 一 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 北 礼 士 路 甲 1 2 9 号 文 化 创 新 工 场 四 层 4 0 4
法 定 代 表 人 ： 徐 福 星
联 系 人 ： 李 美
电 话 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 4 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 8 2 9 2 9 6 4
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 0 0 - 0 0 3 0
网 址 ： w w w . b z f u n d s . c o m
（ 1 2 5 ） 北 京 晟 视 天 下 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 怀 柔 区 九 渡 河 镇 黄 坎 村 7 3 5 号 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 甲 六 号 万 通 中 心 D 座 2 1 层 & 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 蒋 煜中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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联 系 人 ： 刘 聪 慧 / 徐 晓 荣
电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 7 0 9 0 5 / 0 1 0 - 5 8 1 7 0 8 7 6
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 0 0 8 0 0
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 8 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . s h e n g s h i v i e w . c o m . c n
（ 1 2 6 ） 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 北 路 1 9 号 楼 7 0 1 内 0 9 室
法 定 代 表 人 ： 李 悦 章
联 系 人 ： 曹 庆 展
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 6 6 - 8 5 8 6
公 司 网 址 ： w w w . i g e s a f e . c o m
（ 1 2 7 ） 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ） 1 号 楼 3 6 层 3 6 0 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 呼 家 楼 （ 京 广 中 心 ） 1 号 楼 3 6 层 3 6 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 程 刚
联 系 人 ： 赵 立 芳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 0 0 - 3 3 9 1
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . d i a n y i n g f u n d . c o m /
（ 1 2 8 ） 万 家 财 富 基 金 销 售 （ 天 津 ） 有 限 公 司
住 所 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1 9 8 8 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓 2 - 2 4 1 3 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 修 辞
联 系 人 ： 邵 玉 磊
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 5 9 0 1 3 8 2 5
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . w a n j i a w e a l t h . c o m /
（ 1 2 9 ） 深 圳 前 海 财 厚 基 金 销 售 有 限 公 司中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室 （ 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书
有 限 公 司 ）
办 公 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 高 新 南 十 道 深 圳 湾 科 技 生 态 园 三 区 1 1 栋 A 座 3 6 0 8
室
法 定 代 表 人 ： 杨 艳 平
联 系 人 ： 胡 闻 智
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 2 8 - 6 8 0 0
公 司 网 址 ： w w w . c a i h o . c n
（ 1 3 0 ） 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 西 藏 自 治 区 拉 萨 市 柳 梧 新 区 国 际 总 部 城 1 0 栋 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 8 号 金 座 东 方 财 富 大 厦
法 定 代 表 人 ： 陈 宏
联 系 人 ： 付 佳
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 2 3 5 8 6 6 0 3
客 服 电 话 ： 9 5 3 5 7
公 司 网 址 ： h t t p : / / w w w . 1 8 . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 它 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金 ，
并 及 时 公 告 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
注 册 登 记 人 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 6 8 号 2 9 0 5 - 2 9 0 8 室 及 3 0 层
法 定 代 表 人 ： 杨 皓 鹏
电 话 ： 0 2 1 - 3 8 4 2 9 8 0 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 4 1 9 5 2 5
联 系 人 ： 周 琳中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 三 ） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 史 焕 章
电 话 ： 0 2 1 - 5 3 8 5 0 3 8 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 3 8 5 0 3 8 9
经 办 律 师 ： 沈 国 权 、 杨 依 见
（ 四 ） 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室
执 行 事 务 合 伙 人 ： 毛 鞍 宁
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
联 系 人 ： 徐 艳
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 蔺 育 化中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 6
六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换
（ 一 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 场 所
基 金 的 申 购 和 赎 回 将 通 过 本 基 金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 销 售 代 理 人 的 代 销 网 点 进
行 ， 投 资 者 也 可 以 通 过 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 进 行 基 金 的 申 购 和 赎 回 。 基 金 管 理 人 可
根 据 情 况 变 更 或 增 减 基 金 代 销 机 构 ， 并 予 以 公 告 。
本 基 金 管 理 人 2 0 0 7 年 8 月 8 日 起 推 出 的 开 放 式 基 金 的 基 金 转 换 业 务 ， 适 用 于 所 有 在
前 端 收 费 模 式 下 已 持 有 本 公 司 发 售 和 管 理 的 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 能
源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 上 证 5 0 指 数 增 强 型 证 券 投
资 基 金 、 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 消 费 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠
利 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极 收 益 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 医 药 健 康 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 合
鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积
极 增 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 混 改 红 利 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
中 海 魅 力 长 三 角 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 沪 港 深 价 值 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 及 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格
境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 其 他 投 资
者 。
基 金 转 换 适 用 销 售 渠 道 为 ： 本 公 司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 工 商 银 行 股 份 有
限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限
公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 、
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司 、 华
夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 国 联中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 7
证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股
份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 、 湘 财 证 券 有 限 责 任
公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 泰
君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券 股
份 有 限 公 司 、 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 、 平 安 证 券 有 限 责 任
公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 龙
证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 泰 证 券 股 份 有
限 公 司 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任
公 司 、 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、
国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 股
份 有 限 公 司 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 、 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 、
华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 中 信 证 券 （ 山
东 ） 有 限 责 任 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 期 货 有 限 公 司 、 华 西 证 券 股 份 有 限 公
司 、 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 、 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 经 北 证 （ 北 京 ） 资 产 管 理
有 限 公 司 、 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 、 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司 、 和 耕
传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 、 武 汉 市
伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 、 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司 、 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深
圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司 、 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 、 北 京 电 盈 基 金 销 售 有 限
公 司 、 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 、 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 、 成 都 华 羿 恒 信 财 富 投
资 管 理 有 限 公 司 、 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 、
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、
和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限
公 司 、 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 增 财 基 金 销 售 有
限 公 司 、 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 、 浙 江
同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 、 安 粮 期 货 股 份 有 限 公 司 、 浙 江 金 观
诚 财 富 管 理 有 限 公 司 、 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 、 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大 连 ） 有 限 公
司 、 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 、 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 、 大 泰 金 石 基 金 销 售 有
限 公 司 、 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 、 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 、 上 海 联 泰 资 产中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 8
管 理 有 限 公 司 、 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 、 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 展
恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 、 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 、 乾 道 金 融 信 息 服 务 （ 北 京 ）
有 限 公 司 、 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司 、 上 海 基
煜 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 、 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司 、
一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 、 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 汇 成 基 金 销 售
有 限 公 司 、 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司 、 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 、 北 京 新 浪 仓 石 基
金 销 售 有 限 公 司 、 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有 限 责 任 公 司 、
天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司 、 南 京 途 牛 金 融 信 息 服 务 有 限
公 司 、 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 植 信 基 金 销
售 有 限 公 司 、 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 、 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中
证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司 及 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 。
（ 二 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 办 理 时 间
本 基 金 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 办 理 时 间 为 上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易
日 。
本 基 金 设 立 以 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特 殊
情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 具 体 业 务 办 理 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 公 告 。
（ 三 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 原 则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 基 金 申 购 、 赎 回 与 转 换 价 格 以 申 请 当 日 的 单 位 基 金 资 产 净 值
为 基 准 进 行 交 易 ；
2 、 “ 金 额 申 购 、 份 额 赎 回 ” 原 则 ， 即 基 金 申 购 以 金 额 申 请 ， 基 金 赎 回 与 转 换 以 基 金
份 额 申 请 ；
3 、 当 日 的 申 购 和 赎 回 申 请 可 以 在 基 金 管 理 人 规 定 的 时 间 以 前 撤 销 ；
4 、 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 运 作 的 实 际 情 况 在 不 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 更
改 上 述 原 则 。 基 金 管 理 人 必 须 于 新 规 则 开 始 实 施 日 的 前 三 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监
会 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 。
（ 四 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 程 序
1 、 申 请 方 式
基 金 投 资 者 必 须 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 在 开 放 日 的 营 业 时 间 内 向 基 金 销 售中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
6 9
网 点 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 申 请 。
2 、 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 确 认 与 通 知
投 资 者 可 于 T + 2 日 以 后 （ 含 T ＋ 2 日 ） 到 直 销 或 代 销 网 点 取 得 T 日 交 易 申 请 的 成 交 确
认 单 ， 若 交 易 未 成 功 或 数 据 不 符 ， 投 资 者 可 与 为 其 办 理 手 续 的 投 资 顾 问 或 网 点 人 员 联 系
并 进 行 核 实 。
3 、 申 购 、 赎 回 款 项 支 付 的 方 式 与 时 间
本 基 金 申 购 采 取 全 额 交 款 方 式 ， 投 资 者 办 理 申 购 申 请 时 ， 所 需 申 购 款 应 在 当 日 1 5 ：
0 0 前 全 额 到 帐 ， 若 截 至 1 5 ： 0 0 申 购 款 项 仍 未 全 额 到 帐 ， 该 笔 申 请 将 视 为 无 效 申 请 ， 无
效 申 购 款 项 将 在 五 个 工 作 日 内 （ 最 迟 不 超 过 七 个 工 作 日 ） 向 其 申 购 收 款 账 户 划 出 。
投 资 者 提 出 赎 回 申 请 时 应 指 定 某 一 银 行 账 户 作 为 本 基 金 的 赎 回 收 款 账 户 ， 赎 回 申 请
资 金 通 常 在 T + 5 日 内 （ 最 迟 不 超 过 T + 7 日 内 ） 向 其 指 定 赎 回 收 款 账 户 划 出 。 发 生 巨 额 赎
回 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合 同 有 关 条 款 处 理 。
（ 五 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 数 额 约 定
投 资 者 按 金 额 申 购 基 金 ， 通 过 网 上 直 销 交 易 的 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 0 元 ； 通 过 代 销
网 点 交 易 的 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 1 0 元 ， 各 代 销 网 点 对 申 购 金 额 有 其 他 规 定 的 ， 以 各 代 销
网 点 的 业 务 规 则 为 准 ； 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 交 易 的 单 笔 最 低 申 购 金 额 为 人 民 币 1 0 万 元 ,
追 加 申 购 的 最 低 金 额 为 人 民 币 1 万 元 。 单 笔 转 入 申 请 不 受 转 入 基 金 最 低 申 购 金 额 的 限 制 。
申 购 基 金 申 购 份 额 计 量 单 位 为 份 ， 按 四 舍 五 入 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
投 资 者 赎 回 时 ， 以 基 金 份 额 为 单 位 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 申 请 将 其 持 有 的 部 分 或 全 部
基 金 份 额 赎 回 。 单 笔 赎 回 最 低 份 数 为 1 份 ， 若 某 笔 赎 回 导 致 该 持 有 人 在 该 网 点 托 管 的 基
金 份 额 余 额 少 于 1 份 ， 余 额 部 分 基 金 份 额 必 须 一 起 赎 回 ； 赎 回 金 额 计 量 单 位 为 人 民 币 元 ，
按 四 舍 五 入 法 保 留 到 小 数 点 后 两 位 。
投 资 者 转 换 转 出 时 ， 以 基 金 份 额 为 单 位 ， 基 金 份 额 持 有 人 可 申 请 将 其 持 有 的 部 分 或
全 部 基 金 份 额 转 换 成 任 何 其 他 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额 ， 单 笔 转 出 最 低 份 数 为 1 0 份 ， 若 某
笔 转 换 业 务 导 致 该 持 有 人 在 该 网 点 托 管 的 基 金 份 额 余 额 少 于 1 0 份 ， 余 额 部 分 基 金 份 额 将
被 强 制 赎 回 ； 转 入 份 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 舍 去 ，
舍 去 部 分 所 代 表 的 资 产 记 入 基 金 财 产 。
当 接 受 申 购 申 请 对 存 量 基 金 份 额 持 有 人 利 益 构 成 潜 在 重 大 不 利 影 响 时 ， 基 金 管 理 人中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 0
应 当 采 取 设 定 单 一 投 资 者 申 购 金 额 上 限 或 基 金 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 拒 绝 大 额 申 购 、 暂
停 基 金 申 购 等 措 施 ， 切 实 保 护 存 量 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 基 金 管 理 人 基 于 投 资 运
作 与 风 险 控 制 的 需 要 ， 可 采 取 上 述 措 施 对 基 金 规 模 予 以 控 制 。 具 体 见 基 金 管 理 人 相 关 公
告 。
基 金 管 理 人 可 根 据 市 场 情 况 调 整 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 有 关 数 额 限 制 ， 调 整 结 果 必 须
至 少 提 前 三 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 。
（ 六 ） 申 购 、 赎 回 与 转 换 的 费 率
申 购 、 赎 回 与 转 换 费 用 是 基 金 销 售 和 服 务 过 程 中 发 生 的 费 用 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承
担 ， 按 交 易 金 额 的 一 定 比 例 收 取 。
申 购 、 赎 回 与 转 换 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ， 由 申 购 人 、 赎 回 人 承 担 。
1 、 申 购 费 用
投 资 者 可 选 择 在 申 购 本 基 金 或 赎 回 本 基 金 时 交 纳 申 购 费 用 。 投 资 者 选 择 在 申 购 时 交
纳 的 称 为 前 端 申 购 费 用 ， 投 资 者 选 择 在 赎 回 时 交 纳 的 称 为 后 端 申 购 费 用 。 投 资 者 在 一 天
之 内 如 果 有 多 笔 申 购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。 申 购 费 用 精 确 到 小 数 点 后 两 位 ， 小 数
点 后 第 三 位 四 舍 五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 在 基 金 资 产 中 列 支 。
投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 时 ， 按 申 购 金 额 采 用 递 减 比 例 费 率 ， 具 体 费 率 如 下 ：
本 基 金 对 通 过 直 销 中 心 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购
费 率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形
成 的 补 充 养 老 基 金 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业
年 金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 可 以 投 资 基 金 的 住 房 公 积 金 、 享 受 税 收 优 惠 的
个 人 养 老 账 户 、 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基 金 管 理 人 可 在 招 募 说
明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证 监 会 备 案 。 非
养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 者 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 本 基 金 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 见 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 含 申 购 费 用 ） 费 率中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 1
M ＜ 1 0 0 万 元 0 . 4 8 ％
1 0 0 万 元 ≤ M ＜ 5 0 0 万 元 0 . 3 0 ％
M ≥ 5 0 0 万 元 按 笔 收 取 ， 1 0 0 0 元 / 笔
非 养 老 金 客 户 申 购 本 基 金 的 申 购 费 率 见 下 表 ：
申 购 金 额 M （ 含 申 购 费 用 ） 费 率
M ＜ 1 0 0 万 元 1 . 2 ％
1 0 0 万 元 ≤ M ＜ 5 0 0 万 元 1 . 0 ％
M ≥ 5 0 0 万 元 按 笔 收 取 ， 1 0 0 0 元 / 笔
投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 按 持 有 时 间 采 用 递 减 比 例 费 率 ， 具 体 费 率 如 下 ：
持 有 年 限 （ Y ） 费 率
Y ＜ 1 年 1 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 1 . 2 %
2 年 ≤ Y ＜ 3 年 1 . 0 %
3 年 ≤ Y ＜ 4 年 0 . 8 %
4 年 ≤ Y ＜ 5 年 0 . 6 %
Y ≥ 5 年 0
基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 份 额 持 有 人 费 用 的 减 免 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的 同 等 义 务 。
2 、 赎 回 费 用
投 资 者 可 将 其 持 有 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 赎 回 ， 但 要 缴 纳 一 定 的 赎 回 费 用 。 本 基 金
的 赎 回 费 率 随 赎 回 基 金 份 额 持 有 年 份 的 增 加 而 递 减 ， 对 于 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者
收 取 不 低 于 1 . 5 % 的 赎 回 费 ； 对 于 持 续 持 有 期 不 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费 率 最 高 不
超 过 赎 回 总 额 的 0 . 5 % 。 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 投 资 者 费 用 的 减 免 不 构 成 对 其 他 投 资 者 的
同 等 义 务 。
持 有 年 限 Y 赎 回 费 率
Y ＜ 7 天 1 . 5 %
7 天 ≤ Y ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 3 年 0 . 3 %中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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3 年 ≤ Y 0
赎 回 费 用 由 赎 回 人 承 担 。 其 中 ， 对 于 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费 全
额 计 入 基 金 财 产 ； 对 于 持 续 持 有 期 不 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 的 赎 回 费 ， 赎 回 费 的 2 5 ％ 归
基 金 资 产 ， 7 5 ％ 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
3 、 转 换 费 用
基 金 转 换 费 用 包 括 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 基 金 转 换 申 购 补 差 费 。
（ 1 ） 各 基 金 的 赎 回 费 率
本 公 司 旗 下 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 、 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
能 源 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 蓝 筹 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 上 证 5 0 指 数 增 强 型 证 券
投 资 基 金 、 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 中 海 环 保 新 能 源 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 消 费 主 题 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
海 医 疗 保 健 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中
海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
惠 利 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 积 极 收 益 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 医 药 健 康 产 业 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
合 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海
积 极 增 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 混 改 红 利 主 题 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 、 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 顺 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 中 海 魅 力 长 三 角 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 沪 港 深 价 值 优 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 及 中 海 合 嘉 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 赎 回 费 率 详 见 各 基 金 法 律 文
件 。
（ 2 ） 基 金 转 换 申 购 补 差 费
基 金 转 换 申 购 补 差 费 率 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的 差 额 计 算 收 取 ， 具 体
计 算 公 式 如 下 ：
基 金 转 换 申 购 补 差 费 率 = m a x [ （ 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 申 购 费 率 ） ， 0 ] ，
即 转 入 基 金 申 购 费 率 高 于 转 出 基 金 申 购 费 率 时 ， 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率 为 转 入 基 金 与 转中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 3
出 基 金 的 申 购 费 率 之 差 ； 如 转 入 基 金 申 购 费 率 不 高 于 （ 含 等 于 或 小 于 ） 转 出 基 金 申 购 费
率 时 ， 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率 为 零 。
4 、 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 和 转 换 费 率 等 收 费 方 式 由 基 金 管 理 人 确 定 并 在 招 募
说 明 书 中 列 示 。 基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 基 金 管
理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 3 个 工 作 日 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信
息 披 露 媒 体 上 公 告 。
5 、 当 本 基 金 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采 用
摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 ， 摆 动 定 价 机 制 的 处 理 原 则 与 操 作 规 范 参 见 法
律 法 规 和 自 律 组 织 的 规 定 ， 具 体 见 基 金 管 理 人 届 时 的 相 关 公 告 。
（ 七 ） 申 购 份 额 、 赎 回 支 付 金 额 和 转 换 份 额 的 计 算 方 式
1 、 基 金 申 购 份 额 的 计 算 ：
如 果 投 资 者 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 ， 则 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 ：
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / （ 1 + 申 购 费 率 ）
申 购 费 用 = 申 购 金 额 － 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
对 于 申 购 费 用 为 固 定 金 额 的 基 金 申 购 业 务 ， 净 申 购 金 额 ＝ 申 购 金 额 － 固 定 申 购 费 金
额 。
如 果 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 ， 则 申 购 份 数 的 计 算 方 法 如 下 ：
申 购 份 数 = 申 购 金 额 / 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值
例 ： 假 定 T 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 ， 两 笔 非 养 老 金 客 户 的 申 购 金 额 分 别 为 5
万 元 、 4 0 0 万 元 ， 用 于 申 购 本 基 金 。
( 1 ) 如 果 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 ， 那 么 各 笔 申 购 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 ：
申 购 1 申 购 2
申 购 金 额 （ A ） 5 0 , 0 0 0 4 , 0 0 0 , 0 0 0
适 用 费 率 （ B ） 1 . 2 % 1 . 0 %
净 申 购 金 额 ﹙ C = A / ( 1 + B ) ﹚ 4 9 , 4 0 7 . 1 1 3 , 9 6 0 , 3 9 6 . 0 4
申 购 费 用 （ D = A - C ） 5 9 2 . 8 9 3 9 , 6 0 3 . 9 6中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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申 购 份 额 （ = C / 1 . 1 0 0 ） 4 4 , 9 1 5 . 5 5 3 , 6 0 0 , 3 6 0 . 0 4
（ 2 ） 如 果 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 ， 那 么 各 笔 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 ：
单 位 ： 元 申 购 1 申 购 2
申 购 金 额 （ A ） 5 0 , 0 0 0 4 , 0 0 0 , 0 0 0
申 购 份 额 （ = A / 1 . 1 0 0 ） 4 5 , 4 5 4 . 5 5 3 , 6 3 6 , 3 6 3 . 6 4
2 、 基 金 赎 回 支 付 金 额 的 计 算 ：
如 果 投 资 者 在 认 购 或 申 购 时 选 择 缴 纳 前 端 认 购 或 申 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法
如 下 ：
赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 × T 日 单 位 基 金 资 产 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 总 额 × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 赎 回 费 用
如 果 投 资 者 在 认 购 时 选 择 缴 纳 后 端 认 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 × T 日 单 位 基 金 资 产 净 值
后 端 认 购 费 用 = 赎 回 份 额 × 认 购 日 基 金 份 额 资 产 净 值 × 对 应 的 后 端 认 购 费 率
赎 回 费 用 = （ 赎 回 总 额 - 后 端 认 购 费 用 ） × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 后 端 认 购 费 用 - 赎 回 费 用
如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 缴 纳 后 端 申 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 = 赎 回 份 数 × T 日 单 位 基 金 资 产 净 值
后 端 申 购 费 用 = 赎 回 份 额 × 申 购 日 基 金 份 额 资 产 净 值 × 对 应 的 后 端 申 购 费 率
赎 回 费 用 = （ 赎 回 总 额 - 后 端 申 购 费 用 ） × 赎 回 费 率
赎 回 金 额 = 赎 回 总 额 - 后 端 申 购 费 用 - 赎 回 费 用
例 ： 假 定 投 资 者 购 买 本 基 金 ， 申 购 日 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 0 ， T 日 的 基 金 份 额 净 值
为 1 . 2 0 0 0 元 ， 投 资 者 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 ， 持 有 期 为 6 个 月 ， 则 ：
( 1 ) 如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 前 端 申 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 = 1 . 2 0 0 0 元 × 1 0 , 0 0 0 = 1 2 , 0 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 0 0 0 × 0 . 5 % = 6 0 元
赎 回 金 额 = 1 2 , 0 0 0 － 6 0 = 1 1 , 9 4 0 元
( 2 ) 如 果 投 资 者 在 认 购 时 选 择 交 纳 后 端 认 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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赎 回 总 额 = 1 . 2 0 0 0 元 × 1 0 , 0 0 0 = 1 2 , 0 0 0 元
后 端 认 购 费 用 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 0 0 × 1 . 3 % = 1 3 0 元
赎 回 费 用 = （ 1 2 0 0 0 - 1 3 0 ） × 0 . 5 % = 5 9 . 3 5 元
赎 回 金 额 = 1 2 , 0 0 0 － 1 3 0 － 5 9 . 3 5 = 1 1 8 1 0 . 6 5 元
( 3 ) 如 果 投 资 者 在 申 购 时 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 ， 则 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 ：
赎 回 总 额 = 1 . 2 0 0 0 元 × 1 0 , 0 0 0 = 1 2 , 0 0 0 元
后 端 申 购 费 用 = 1 0 , 0 0 0 × 1 . 1 0 0 0 × 1 . 5 % = 1 6 5 元
赎 回 费 用 = （ 1 2 , 0 0 0 - 1 6 5 ） × 0 . 5 % = 5 9 . 1 8 元
赎 回 金 额 = 1 2 , 0 0 0 － 1 6 5 － 5 9 . 1 8 = 1 1 7 7 5 . 8 2 元
3 、 基 金 转 换 份 额 的 计 算
① 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 转 换 为 中 海 旗 下 其 他 开 放 式 基 金 时 ， 计 算 公 式 如 下 ：
净 转 入 金 额 ＝ B × C / （ 1 + G ） + F
转 换 补 差 费 ＝ [ B × C / ( 1 + G ) ] × G
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值
其 中 ： B 为 转 出 基 金 份 额
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值
G 为 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率
F 为 货 币 市 场 基 金 转 出 的 基 金 份 额 按 比 例 结 转 的 账 户 当 前 累 计 未 付 收 益
注 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 舍 去 ， 舍
去 部 分 所 代 表 的 资 产 记 入 基 金 财 产 。
② 中 海 旗 下 除 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 外 的 其 他 开 放 式 基 金 转 换 为 旗 下 其 他 任 意
基 金 时 ， 计 算 公 式 如 下 ：
净 转 入 金 额 ＝ B × C × ( 1 - D ) / ( 1 + G )
转 出 基 金 赎 回 费 ＝ B × C × D
转 换 补 差 费 ＝ [ B × C × ( 1 － D ) / （ 1 + G ） ] × G
转 入 份 额 ＝ 净 转 入 金 额 / 转 换 申 请 当 日 转 入 基 金 的 基 金 份 额 净 值
其 中 ： B 为 转 出 基 金 份 额
C 为 转 换 申 请 当 日 转 出 基 金 的 基 金 份 额 净 值中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 6
D 为 转 出 基 金 赎 回 费 率
G 为 基 金 转 换 申 购 补 差 费 率
注 ： 转 入 份 额 的 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位 ， 小 数 点 后 2 位 以 后 的 部 分 舍 去 ， 舍
去 部 分 所 代 表 的 资 产 记 入 基 金 财 产 。
例 ： 某 投 资 者 将 其 持 有 5 个 月 的 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 1 0 0 0 0 份 ， 于 T 日 提 出 将 该
1 0 0 0 0 份 基 金 转 换 成 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。 假 设 T 日 收 市 后 中 海 优 质 成 长 证
券 投 资 基 金 的 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 0 元 ， 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 份 额 净 值 为
1 . 0 5 0 0 元 ， 则 有 关 转 换 所 得 的 份 额 计 算 如 下 ：
净 转 入 金 额 ＝ 1 0 0 0 0 × 1 . 2 × （ 1 - 0 . 0 0 5 ） / ( 1 + 0 . 0 0 3 ) = 1 1 9 0 4 . 2 8 元
转 出 基 金 赎 回 费 ＝ 1 0 0 0 0 × 1 . 2 × 0 . 0 0 5 = 6 0 元
转 换 补 差 费 ＝ [ 1 0 0 0 0 × 1 . 2 × （ 1 - 0 . 0 0 5 / ( 1 + 0 . 0 0 3 ) ] × 0 . 0 0 3 = 3 5 . 7 1 元
转 入 份 额 ＝ 1 0 0 0 0 × 1 . 2 × （ 1 - 0 . 0 0 5 ） / ( 1 + 0 . 0 0 3 ) / 1 . 0 5 = 1 1 3 3 7 . 4 0
即 某 投 资 者 在 T 日 将 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 0 元 的 1 0 0 0 0 份 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金
申 请 转 换 为 份 额 净 值 为 1 . 0 5 0 0 元 的 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ， 可 得 到 1 1 3 3 7 . 4 0
份 中 海 分 红 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 。
4 、 申 请 日 （ T 日 ） 的 单 位 基 金 资 产 净 值 在 当 天 证 券 交 易 所 收 市 后 计 算 ， 并 在 T + 1 日 公
告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 和 公 告 。
单 位 基 金 资 产 净 值 的 计 算 公 式 为 ：
单 位 基 金 资 产 净 值 = 基 金 资 产 净 值 总 额 / 发 行 在 外 的 基 金 份 额 总 数 。
（ 八 ） 申 购 和 赎 回 的 注 册 登 记
投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 人 在 T + 1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 ， 投 资 者 在 T + 2
日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 。 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 基 金 注 册 登 记 人 在 T + 1
日 为 投 资 者 扣 除 权 益 。 投 资 者 T 日 申 请 基 金 转 换 成 功 后 ， 注 册 登 记 机 构 将 在 T ＋ 1 工 作 日
为 投 资 者 办 理 减 少 转 出 基 金 份 额 、 增 加 转 入 基 金 份 额 的 权 益 登 记 手 续 。 一 般 情 况 下 ， 投
资 者 自 T ＋ 2 工 作 日 起 有 权 赎 回 转 入 部 分 的 基 金 份 额 。
（ 九 ） 拒 绝 或 暂 停 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 拒 绝 或 暂 停 申 购 或 转 换 转 入
出 现 以 下 情 况 之 一 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 拒 绝 或 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 申 购 或 转 换 转中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 7
入 申 请 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
（ 2 ） 交 易 所 交 易 时 间 内 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ；
（ 3 ） 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 可 能 对 基 金 业 绩 产 生 负 面 影 响 而 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人
的 利 益 ， 或 基 金 管 理 人 认 为 无 法 找 到 合 适 的 投 资 机 会 ；
（ 4 ） 因 技 术 故 障 或 人 员 伤 亡 导 致 基 金 销 售 系 统 或 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统
无 法 正 常 运 行 ；
（ 5 ） 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 或 转 换 转 入 可 能 会 损 害 现 有 基 金 份 额 持 有
人 利 益 ；
（ 6 ） 基 金 管 理 人 接 受 某 笔 或 者 某 些 申 购 申 请 有 可 能 导 致 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 的
比 例 达 到 或 者 超 过 5 0 % ， 或 者 变 相 规 避 5 0 % 集 中 度 的 情 形 时 ；
（ 7 ） 申 请 超 过 基 金 管 理 人 设 定 的 基 金 总 规 模 、 单 日 净 申 购 比 例 上 限 、 单 个 投 资 人 单
日 或 单 笔 申 购 金 额 上 限 的 ；
（ 8 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采
用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管
理 人 应 当 暂 停 接 受 申 购 申 请 ；
（ 9 ） 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 者 申 购 申 请 或 转 换
转 入 的 情 形 。
发 生 上 述 （ 1 ） 至 （ 4 ） 项 或 （ 8 ） 、 （ 9 ） 项 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 报 中 国 证 监 会
备 案 ， 并 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 申 购 的 公 告 。
发 生 上 述 （ 5 ） 、 （ 6 ） 、 （ 7 ） 项 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 应 将 申 购 款 项 相 应 退 还 给 基 金 投 资
者 。
2 、 暂 停 赎 回 或 转 换 转 出
出 现 下 列 情 况 之 一 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 投 资 者 的 赎 回 或 转 换 转 出 申
请 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ；
（ 2 ） 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产
净 值 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
7 8
（ 3 ） 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 导 致 本 基 金 的 现 金 支 付 出 现
困 难 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 的 赎 回 或 转 换 转 出 申 请 ；
（ 4 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采
用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管
理 人 应 当 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 赎 回 申 请 ；
（ 5 ） 法 律 、 法 规 、 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 基 金 合 同 、 《 招 募 说 明 书 》 已 载 明
并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 将 在 当 日 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 。 已 接 受 的 赎 回
申 请 ， 基 金 管 理 人 将 足 额 支 付 ； 如 暂 时 不 能 支 付 的 ， 将 按 每 个 赎 回 申 请 人 已 被 接 受 的 赎
回 申 请 量 占 已 接 受 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 分 配 给 赎 回 申 请 人 ， 其 余 部 分 在 后 续 工 作 日 予 以
兑 付 。 同 时 ， 在 出 现 上 述 （ 3 ） 项 的 情 形 时 ， 对 已 接 受 的 赎 回 申 请 可 延 期 支 付 赎 回 款 项 ，
但 不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工 作 日 ， 并 在 指 定 媒 体 上 公 告 。
（ 十 ） 巨 额 赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式
1 、 巨 额 赎 回 的 认 定
本 基 金 单 个 开 放 日 ， 基 金 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 份 数 扣 除 申 购 申 请 总 份 数 后 的 余
额 ） 加 上 基 金 净 转 出 申 请 的 总 额 超 过 基 金 总 份 额 的 1 0 % 时 为 巨 额 赎 回 。
2 、 巨 额 赎 回 的 处 理 方 式
巨 额 赎 回 申 请 发 生 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 本 基 金 当 时 的 现 金 情 况 决 定 全 额 赎 回 、
顺 延 赎 回 或 者 暂 停 赎 回 ；
（ 1 ） 全 额 赎 回 ： 按 正 常 的 赎 回 程 序 办 理 ；
（ 2 ） 顺 延 赎 回 ： 巨 额 赎 回 申 请 发 生 时 ， 基 金 管 理 人 在 当 日 接 受 赎 回 比 例 不 低 于 基 金
总 份 额 的 1 0 % 的 前 提 下 ， 可 以 对 其 余 赎 回 申 请 延 期 办 理 。 对 于 当 日 的 赎 回 申 请 ， 应 当 按
单 个 账 户 赎 回 申 请 量 占 赎 回 申 请 总 量 的 比 例 ， 确 定 当 日 受 理 的 赎 回 份 额 ； 未 受 理 部 分 可
延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理 ， 并 以 该 开 放 日 当 日 的 基 金 资 产 净 值 为 依 据 计 算 赎 回 金 额 ， 但
投 资 者 可 在 申 请 赎 回 时 选 择 将 当 日 未 获 受 理 部 分 予 以 撤 消 。 发 生 巨 额 赎 回 并 延 期 支 付 时 ，
基 金 管 理 人 将 通 过 邮 寄 、 传 真 或 者 基 金 合 同 、 《 招 募 说 明 书 》 规 定 的 其 他 方 式 、 在 规 定 的
时 间 内 通 知 基 金 投 资 者 ， 说 明 有 关 处 理 方 法 ， 同 时 在 指 定 媒 体 及 其 他 相 关 媒 体 上 公 告 ；
通 知 和 公 告 的 时 间 最 长 不 得 超 过 三 个 证 券 交 易 所 交 易 日 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 3 ） 若 本 基 金 发 生 巨 额 赎 回 且 单 个 基 金 份 额 持 有 人 的 赎 回 申 请 超 过 上 一 开 放 日 基 金
总 份 额 的 1 0 % ， 基 金 管 理 人 有 权 先 行 对 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 超 出 1 0 % 的 赎 回 申 请 实 施 延
期 办 理 ， 而 对 该 单 个 基 金 份 额 持 有 人 1 0 % 以 内 （ 含 1 0 % ） 的 赎 回 申 请 与 其 他 投 资 者 的 赎 回
申 请 按 前 述 条 款 处 理 ， 具 体 见 招 募 说 明 书 或 相 关 公 告 。
（ 4 ） 暂 停 赎 回 ： 本 基 金 连 续 发 生 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 可 按 基 金 合 同 及 《 招 募 说 明
书 》 载 明 的 规 定 ， 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ； 已 经 接 受 的 赎 回 申 请 可 以 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ， 但
不 得 超 过 正 常 支 付 时 间 2 0 个 工 作 日 ， 并 应 当 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 进 行 公 告 。
（ 十 一 ） 其 他 暂 停 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 情 形 及 处 理 方 式
发 生 基 金 合 同 或 《 招 募 说 明 书 》 中 未 载 明 的 事 项 ， 但 基 金 管 理 人 有 正 当 理 由 认 为 需
要 暂 停 基 金 申 购 、 赎 回 或 转 换 申 请 的 ， 应 当 报 经 中 国 证 监 会 批 准 ； 经 批 准 后 ， 基 金 管 理
人 应 当 立 即 在 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 暂 停 期 间 ， 基 金 管 理 人 将 每 2 周 至 少 刊 登 提 示
性 公 告 一 次 ； 暂 停 期 间 结 束 、 基 金 重 新 开 放 时 ， 基 金 管 理 人 应 至 少 提 前 1 个 工 作 日 在 至
少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 公 告 ， 并 在 重 新 开 放 申
购 、 赎 回 或 转 换 日 公 告 最 近 一 个 工 作 日 单 位 基 金 资 产 净 值 。
七 、 基 金 的 非 交 易 过 户 、 转 托 管 、 冻 结 与 质 押 以 及 定 期 定 额 投 资 计 划
（ 一 ） 非 交 易 过 户
非 交 易 过 户 是 指 不 采 用 申 购 、 赎 回 等 基 金 交 易 方 式 ， 将 一 定 数 量 的 基 金 份 额 按 照 一
定 规 则 从 某 一 投 资 者 基 金 账 户 转 移 到 另 一 投 资 者 基 金 账 户 的 行 为 ， 包 括 继 承 、 捐 赠 、 遗
赠 、 自 愿 离 婚 、 分 家 析 产 、 国 有 资 产 无 偿 划 转 、 机 构 合 并 或 分 立 、 资 产 售 卖 、 机 构 清 算 、
企 业 破 产 清 算 、 强 制 执 行 ， 及 注 册 登 记 机 构 认 可 的 其 它 行 为 。
无 论 在 上 述 何 种 情 况 下 ， 接 受 划 转 的 主 体 必 须 是 合 格 的 个 人 投 资 者 或 机 构 投 资 者 。
其 中 ：
1 . “ 继 承 ” 是 指 基 金 份 额 持 有 人 死 亡 ， 其 持 有 的 基 金 份 额 由 其 合 法 的 继 承 人 或 受 遗
赠 人 继 承 。
2 . “ 捐 赠 ” 仅 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 合 法 持 有 的 基 金 份 额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
8 0
或 其 他 具 有 社 会 公 益 性 质 的 社 会 团 体 。
3 . “ 遗 赠 ” 指 基 金 份 额 持 有 人 立 遗 嘱 将 其 持 有 的 基 金 份 额 赠 给 法 定 继 承 人 以 外 的 其
他 人 ；
4 . “ 自 愿 离 婚 ” 指 原 属 夫 妻 共 同 财 产 的 基 金 份 额 因 基 金 份 额 持 有 人 自 愿 离 婚 而 使 原
在 某 一 方 名 下 的 部 分 或 全 部 基 金 份 额 划 转 至 另 一 方 名 下 ；
5 . “ 分 家 析 产 ” 指 原 属 家 庭 共 有 （ 如 父 子 共 有 、 兄 弟 共 有 等 ） 的 基 金 份 额 从 某 一 家
庭 成 员 名 下 划 转 至 其 他 家 庭 成 员 名 下 的 行 为 ；
6 . “ 国 有 资 产 无 偿 划 转 ” 指 因 管 理 体 制 改 革 、 组 织 形 式 调 整 或 资 产 重 组 等 原 因 引 起
的 作 为 国 有 资 产 的 基 金 份 额 在 不 同 国 有 产 权 主 体 之 间 的 无 偿 转 移 ；
7 . “ 机 构 合 并 或 分 立 ” 指 因 机 构 的 合 并 或 分 立 而 导 致 的 基 金 份 额 的 划 转 ；
8 . “ 资 产 售 卖 ” 指 一 企 业 出 售 它 的 下 属 部 门 （ 独 立 部 门 、 分 支 机 构 或 生 产 线 ） 的 整
体 资 产 给 另 一 企 业 的 交 易 ， 在 这 种 交 易 中 ， 前 者 持 有 的 基 金 份 额 随 其 他 经 营 性 资 产 一
同 转 让 给 后 者 ， 由 后 者 一 并 支 付 对 价 ；
9 . “ 机 构 清 算 ” 是 指 机 构 因 组 织 文 件 规 定 的 期 限 届 满 或 出 现 其 他 解 散 事 由 ， 或 因
其 权 力 机 关 作 出 解 散 决 议 ， 或 依 法 被 责 令 关 闭 或 撤 销 而 导 致 解 散 ， 或 因 其 他 原 因 解 散 ，
从 而 进 入 清 算 程 序 （ 破 产 清 算 程 序 除 外 ） ， 清 算 组 （ 或 类 似 组 织 ， 下 同 ） 将 该 机 构 持 有 的
基 金 份 额 分 配 给 该 机 构 的 债 权 人 以 清 偿 债 务 ， 或 将 清 偿 债 务 后 的 剩 余 财 产 中 的 基 金 份 额
分 配 给 机 构 的 股 东 、 成 员 、 出 资 者 或 开 办 人 ；
1 0 . “ 企 业 破 产 清 算 ” 是 指 一 企 业 法 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 企 业 破 产 法 （ 试 行 ） 》
或 《 中 华 人 民 共 和 国 民 事 诉 讼 法 》 第 十 九 章 的 有 关 规 定 被 宣 告 破 产 ， 清 算 组 依 法 将 破 产
企 业 持 有 的 基 金 份 额 直 接 分 配 给 该 破 产 企 业 的 债 权 人 所 导 致 的 基 金 份 额 的 划 转 ；
1 1 . “ 强 制 执 行 ” 是 指 国 家 有 权 机 关 依 据 生 效 的 法 律 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的
基 金 份 额 强 制 执 行 划 转 给 其 他 自 然 人 、 法 人 、 社 会 团 体 或 其 他 组 织 。
办 理 非 交 易 过 户 业 务 必 须 提 供 基 金 注 册 登 记 机 构 要 求 提 供 的 相 关 资 料 ， 并 直 接 向 基
金 注 册 登 记 机 构 统 一 申 请 办 理 。
符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 自 申 请 受 理 日 起 2 个 月 内 办 理 ； 申 请 人 按 基 金 注 册 登 记
机 构 规 定 的 标 准 缴 纳 过 户 费 用 。
（ 二 ） 转 托 管中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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基 金 份 额 持 有 人 在 变 更 办 理 基 金 申 购 与 赎 回 等 业 务 的 销 售 机 构 （ 网 点 ） 时 ， 应 办 理
已 持 有 基 金 份 额 的 转 托 管 ， 一 次 或 两 次 转 托 管 是 以 注 册 登 记 机 构 规 则 为 准 。 对 于 有 效 的
基 金 转 托 管 申 请 ， 基 金 份 额 将 在 办 理 转 托 管 手 续 后 转 入 其 指 定 的 销 售 机 构 （ 网 点 ） 。
（ 三 ） 冻 结 与 质 押
基 金 注 册 登 记 机 构 只 受 理 国 家 有 权 机 关 依 法 要 求 的 基 金 账 户 或 基 金 份 额 的 冻 结 与
解 冻 。 基 金 账 户 或 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部 分 产 生 的 权 益 一 律 转 为 基 金 份 额 并 冻 结 。
在 相 关 法 律 法 规 有 明 确 规 定 的 条 件 下 ， 基 金 管 理 人 将 可 以 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业
务 ， 并 制 定 公 布 并 实 施 相 应 的 业 务 规 则 。
（ 四 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
本 基 金 已 于 2 0 0 5 年 1 月 1 8 日 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 ， 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资
计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 中 所
规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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八 、 基 金 的 投 资
（ 一 ） 投 资 目 标
本 基 金 主 要 通 过 投 资 于 中 国 证 券 市 场 中 具 有 品 质 保 障 和 发 展 潜 力 的 持 续 成 长 企 业 所
发 行 的 股 票 和 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 债 券 ， 在 控 制 风 险 、 确 保 基 金 资 产 流 动 性 的 前 提
下 ， 以 获 取 资 本 长 期 增 值 和 股 息 红 利 收 益 的 方 式 来 谋 求 基 金 资 产 的 中 长 期 稳 定 增 值 。
（ 二 ） 投 资 方 向
本 基 金 投 资 的 标 的 物 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的
股 票 、 债 券 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 其 中 ， 投 资 的 重 点 是 中 国 证 券
市 场 中 具 有 品 质 保 障 和 发 展 潜 力 的 持 续 成 长 类 公 司 。
（ 三 ） 投 资 理 念
高 品 质 的 成 长 更 持 久 ， 高 成 长 的 回 报 更 丰 厚 。
（ 四 ） 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置
本 基 金 由 公 司 投 资 决 策 委 员 会 基 于 如 下 的 分 析 判 断 并 结 合 《 基 金 合 同 》 中 的 投 资 限
制 和 投 资 比 例 限 制 来 确 定 、 调 整 基 金 资 产 中 股 票 、 债 券 和 现 金 的 配 置 比 例 ：
（ 1 ） 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 、 宏 观 经 济 政 策 变 化 来 把 握 宏 观 经 济 发 展 对 证 券 市 场 的
影 响 方 向 和 力 度 ， 判 断 证 券 市 场 的 发 展 趋 势 和 风 险 收 益 特 征 ；
（ 2 ） 根 据 基 金 投 资 者 对 开 放 式 基 金 的 认 识 程 度 ， 以 及 基 金 行 业 的 管 理 经 验 ， 判 断 基
金 申 购 和 赎 回 净 现 金 流 量 。
2 、 股 票 组 合 的 构 建
（ 1 ） 选 股 标 准
本 基 金 投 资 对 象 是 优 质 成 长 企 业 的 权 益 类 证 券 。 优 质 成 长 即 注 重 上 市 公 司 品 质 和 成
长 性 的 结 合 。 主 要 从 三 方 面 考 察 上 市 公 司 的 品 质 ： ① 、 财 务 健 康 ， 现 金 流 充 沛 、 业 绩 真
实 可 靠 ； ② 、 公 司 在 所 属 行 业 内 具 有 比 较 竞 争 优 势 ； ③ 、 良 好 的 经 营 管 理 能 力 。 同 时 从
如 下 两 个 方 面 考 察 上 市 公 司 的 成 长 性 ： ① 、 公 司 应 具 有 较 强 的 潜 在 获 利 能 力 和 较 高 的 净
利 润 增 长 率 ； ② 、 公 司 产 品 或 服 务 的 需 求 总 量 不 断 扩 大 。
（ 2 ） 备 选 股 票 库 的 构 建中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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备 选 股 票 库 通 过 以 下 两 个 阶 段 构 建 ：
第 一 阶 段 ： 品 质 与 历 史 成 长 性 过 滤
本 基 金 运 用 G O Q 模 型 ( G r o w t h O n H i g h Q u a l i t y M o d e l ) 对 所 有 上 市 公 司 （ 投 资 决 策
委 员 会 禁 止 投 资 的 股 票 除 外 ） 的 品 质 和 历 史 成 长 性 进 行 过 滤 。 主 要 通 过 经 营 性 现 金 流 、
总 资 产 回 报 率 等 指 标 对 其 财 务 状 况 进 行 评 价 。 通 过 相 对 市 场 份 额 、 超 额 毛 利 率 等 指 标 对
行 业 竞 争 优 势 进 行 评 价 。 通 过 净 利 润 增 长 率 等 指 标 对 历 史 成 长 性 进 行 评 价 。 G O Q 模 型 根
据 上 述 指 标 对 上 市 公 司 进 行 综 合 评 价 排 序 ， 初 步 筛 选 出 3 0 0 家 左 右 的 上 市 公 司 作 为 股 票
备 选 库 （ I ） 。
第 二 阶 段 ： 成 长 精 选
针 对 第 一 阶 段 筛 选 的 股 票 备 选 库 （ I ） ， 本 基 金 运 用 α 公 司 评 级 系 统 对 其 进 行 成 长 精
选 。
中 海 α 公 司 评 级 系 统 由 4 个 大 的 指 标 分 析 单 元 和 5 0 个 具 体 评 分 指 标 构 成 ， 其 中 客 观
性 评 分 指 标 3 0 个 ， 主 观 性 评 分 指 标 2 0 个 。 中 海 α 公 司 评 级 系 统 4 个 大 的 分 析 单 元 分 别
是 ： 企 业 成 长 的 行 业 基 本 情 况 评 价 ， 企 业 成 长 的 政 策 等 非 市 场 因 素 评 价 ， 企 业 成 长 的 内
在 因 素 深 度 分 析 ， 企 业 成 长 的 盈 利 与 风 险 情 况 评 价 。
中 海 α 公 司 评 级 系 统 的 设 置 充 分 体 现 了 主 客 观 结 合 的 评 价 原 则 ， 评 级 系 统 中 可 量 化
客 观 性 指 标 的 设 置 保 证 了 选 股 过 程 的 客 观 性 和 可 比 性 。 与 一 般 的 主 观 评 级 系 统 相 比 较 ，
这 种 主 客 观 结 合 的 指 标 体 系 既 充 分 保 障 了 评 价 结 果 的 全 面 与 客 观 可 比 性 ， 又 有 利 于 引 导
研 究 员 对 目 标 公 司 做 更 加 深 入 细 致 的 研 究 ， 提 高 评 价 结 果 的 准 确 度 。
本 基 金 运 用 α 公 司 评 级 系 统 的 评 价 结 果 ， 对 备 选 库 （ I ） 中 的 股 票 进 行 进 一 步 精 选 ，
形 成 1 5 0 家 左 右 上 市 公 司 的 股 票 备 选 库 （ I I ） 。
（ 3 ） 股 票 投 资 组 合 的 构 建
基 金 经 理 根 据 内 部 、 外 部 的 研 究 报 告 以 及 自 己 的 综 合 判 断 ， 特 别 是 通 过 对 公 司 管 理
团 队 的 考 量 以 及 公 司 竞 争 力 的 全 面 分 析 ， 对 股 票 备 选 库 （ I I ） 中 的 股 票 做 出 合 适 的 投 资
判 断 ， 在 此 基 础 上 形 成 最 终 的 股 票 投 资 组 合 ， 并 进 行 适 时 的 调 整 。
3 、 债 券 组 合 的 构 建
本 基 金 可 投 资 国 债 、 金 融 债 和 企 业 债 （ 包 括 可 转 债 ） 。 本 基 金 根 据 基 金 资 产 总 体 配 置
计 划 ， 在 对 利 率 走 势 和 债 券 发 行 人 基 本 面 进 行 分 析 的 基 础 上 ， 综 合 考 虑 利 率 变 化 对 不 同中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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债 券 品 种 的 影 响 、 收 益 率 水 平 、 信 用 风 险 的 大 小 、 流 动 性 的 好 坏 等 因 素 ， 建 立 由 不 同 类
型 、 不 同 期 限 债 券 品 种 构 成 的 投 资 组 合 。
本 基 金 建 仓 时 间 为 基 金 设 立 起 最 长 不 超 过 6 个 月 。
（ 五 ） 业 绩 比 较 标 准
本 基 金 业 绩 评 价 基 准 采 用 ： 沪 深 3 0 0 指 数 * 7 5 % ＋ 上 证 国 债 指 数 * 2 5 % 。
本 基 金 采 用 该 业 绩 比 较 基 准 主 要 基 于 如 下 考 虑 ： 沪 深 3 0 0 指 数 和 上 证 国 债 指 数 编 制 合
理 、 透 明 、 运 用 广 泛 ， 具 有 较 强 的 代 表 性 和 权 威 性 。
（ 六 ） 投 资 限 制
1 、 本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 为 3 0 % ~ 9 5 % ； 债 券 和 现 金 的 比 例 为 5 % ~ 7 0 % ， 其 中 现 金
或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付
金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
2 、 本 基 金 持 有 一 家 公 司 的 股 票 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ；
3 、 本 基 金 与 由 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 得 超 过 该
证 券 的 1 0 % ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 ( 包 括 开 放 式 基 金 以 及 处 于 开 放 期 的 定
期 开 放 基 金 ) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的
1 5 % ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超
过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 3 0 % ；
4 、 基 金 在 投 资 中 若 进 行 下 列 关 联 交 易 ， 除 按 正 常 投 资 审 核 程 序 进 行 外 ， 还 应 提 请 董
事 会 以 二 分 之 一 以 上 票 数 同 意 通 过 （ 包 括 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 同 意 ） ：
（ 1 ） 基 金 投 资 于 关 联 人 已 持 有 该 股 票 流 通 股 5 % 以 上 但 不 足 1 0 % 的 股 票 ；
（ 2 ） 基 金 与 基 金 托 管 人 之 间 进 行 5 0 0 0 万 元 以 上 的 债 券 交 易 ；
（ 3 ） 基 金 购 买 关 联 人 主 承 销 （ 已 过 承 销 期 ） 的 新 股 、 配 股 、 增 发 股 票 、 国 债 、 企 业
债 券 等 证 券 的 金 额 超 过 5 0 0 0 万 元 的 ；
（ 4 ） 基 金 购 买 关 联 人 为 该 公 司 前 十 大 股 东 的 股 票 的 金 额 超 过 基 金 净 值 的 5 % 的 。
5 、 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资 产 净 值 的 1 5 % 。
因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金
不 符 合 前 款 所 规 定 比 例 限 制 的 ， 基 金 管 理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ；
6 、 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易 对 手 开 展 逆 回
购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合 同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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7 、 法 律 法 规 规 定 的 其 他 限 制 。
本 基 金 建 仓 期 完 成 后 应 达 到 上 述 比 例 限 制 。 除 上 述 第 5 、 6 项 外 ， 由 于 基 金 规 模 或 市
场 的 变 化 导 致 的 投 资 组 合 超 过 上 述 约 定 的 比 例 不 在 限 制 之 内 ， 但 基 金 管 理 人 应 在 合 理 期
限 内 进 行 调 整 ， 以 达 到 标 准 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 对 上 述 比 例 另 有 规 定 时 从 其 规 定 。
（ 七 ） 禁 止 行 为
本 基 金 不 得 进 行 如 下 行 为 ：
1 、 承 销 证 券 或 者 从 事 除 国 家 债 券 以 外 的 其 他 证 券 自 营 业 务 ；
2 、 将 基 金 资 产 用 于 抵 押 、 担 保 、 资 金 拆 借 或 者 贷 款 ；
3 、 从 事 可 能 使 基 金 资 产 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ；
5 、 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 发 行 的 股
票 或 者 债 券 ；
6 、 买 卖 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 本 基 金 管 理 人 、 基 金
托 管 人 有 其 他 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证 券 ；
7 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 ；
8 、 投 资 于 关 联 人 已 经 持 有 该 股 票 流 通 股 1 0 % 以 上 的 股 票 ； 通 过 关 联 交 易 损 害 基 金 份
额 持 有 人 的 利 益 ；
9 、 基 金 管 理 人 以 基 金 的 名 义 使 用 不 属 于 基 金 名 下 的 资 金 买 卖 证 券 ；
1 0 、 动 用 银 行 信 贷 资 金 从 事 基 金 投 资 ；
1 1 、 从 事 证 券 信 用 交 易 ；
1 2 、 以 基 金 资 产 进 行 房 地 产 投 资 ；
1 3 、 依 照 法 律 、 行 政 法 规 有 关 规 定 ， 由 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。
（ 八 ） 基 金 管 理 人 代 表 基 金 行 使 股 东 权 利 的 原 则 及 方 法
1 、 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 ， 不 参 与 所 投 资 上 市 公 司 的 经 营 管 理 ；
2 、 有 利 于 基 金 资 产 的 安 全 与 增 值 ；
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金 投 资 者 的 利
益 。
（ 九 ） 投 资 组 合中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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本 基 金 投 资 于 股 票 的 比 例 为 3 0 % ~ 9 5 % ； 债 券 和 现 金 的 比 例 为 5 % ~ 7 0 % ， 其 中 现 金 或 者
到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、
存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
（ 十 ） 基 金 投 资 组 合 报 告
中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假
记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带
责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指
标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者
重 大 遗 漏 。
本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截 至 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ， 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 资 产 净 值 为 1 , 0 9 2 , 8 7 9 , 6 6 2 . 3 4 元 ，
基 金 份 额 净 值 0 . 3 3 8 3 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为 3 . 0 4 8 8 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
序
号
项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 8 6 0 , 1 3 5 , 0 4 2 . 2 7 7 7 . 7 8
其 中 ： 股 票 8 6 0 , 1 3 5 , 0 4 2 . 2 7 7 7 . 7 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 , 3 1 4 , 7 7 5 . 1 0 0 . 1 2
其 中 ： 债 券 1 , 3 1 4 , 7 7 5 . 1 0 0 . 1 2
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2 2 6 , 0 4 9 , 7 6 4 . 1 5 2 0 . 4 4
8 其 他 各 项 资 产 1 8 , 3 6 3 , 0 5 8 . 0 4 1 . 6 6
9 合 计 1 , 1 0 5 , 8 6 2 , 6 3 9 . 5 6 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
8 7
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 4 3 2 , 7 1 7 , 7 1 3 . 0 1 3 9 . 5 9
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供
应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务
业
3 5 7 , 0 4 6 , 1 3 5 . 8 2 3 2 . 6 7
J 金 融 业 5 0 , 1 4 5 . 8 0 0 . 0 0
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 6 , 5 7 2 , 1 5 5 . 8 8 2 . 4 3
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 4 3 , 7 4 8 , 8 9 1 . 7 6 4 . 0 0
S 综 合 - -
合 计 8 6 0 , 1 3 5 , 0 4 2 . 2 7 7 8 . 7 0
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序
号
股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 7 6 0 迈 瑞 医 疗 6 7 0 , 2 5 0 7 3 , 2 0 4 , 7 0 5 . 0 0 6 . 7 0
2 6 0 1 0 1 2 隆 基 股 份 3 , 7 7 6 , 5 4 3 6 5 , 8 6 2 , 9 0 9 . 9 2 6 . 0 3
3 6 0 0 8 4 5 宝 信 软 件 3 , 0 2 2 , 1 9 7 6 3 , 0 1 2 , 8 0 7 . 4 5 5 . 7 7
4 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 1 , 1 8 9 , 8 0 1 6 1 , 8 4 5 , 8 5 5 . 9 8 5 . 6 6
5 0 0 2 2 3 0 科 大 讯 飞 2 , 4 7 1 , 3 0 5 6 0 , 8 9 2 , 9 5 5 . 2 0 5 . 5 7
6 3 0 0 7 5 0 宁 德 时 代 7 0 4 , 5 5 7 5 1 , 9 9 6 , 3 0 6 . 6 0 4 . 7 6
7 0 0 2 5 9 4 比 亚 迪 9 3 2 , 1 1 1 4 7 , 5 3 7 , 6 6 1 . 0 0 4 . 3 5
8 3 0 0 2 5 3 卫 宁 健 康 3 , 5 8 2 , 3 4 7 4 4 , 6 3 6 , 0 4 3 . 6 2 4 . 0 8
9 0 0 2 7 3 9 万 达 电 影 2 , 0 0 4 , 0 7 2 4 3 , 7 4 8 , 8 9 1 . 7 6 4 . 0 0中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
8 8
1 0 3 0 0 1 2 4 汇 川 技 术 2 , 0 9 3 , 0 1 0 4 2 , 1 5 3 , 2 2 1 . 4 0 3 . 8 6
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序
号
债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 1 , 3 1 4 , 7 7 5 . 1 0 0 . 1 2
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 , 3 1 4 , 7 7 5 . 1 0 0 . 1 2
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序
号
债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 1 3 0 1 3 国 君 转 债 4 , 5 4 0 4 7 7 , 0 6 3 . 2 0 0 . 0 4
2 1 3 2 0 1 2 1 7 巨 化 E B 3 , 7 8 0 3 6 6 , 3 9 5 . 4 0 0 . 0 3
3 1 3 2 0 1 0 1 7 桐 昆 E B 2 , 5 5 0 2 5 0 , 0 2 7 . 5 0 0 . 0 2
4 1 2 7 0 0 4 模 塑 转 债 2 , 5 5 0 2 2 1 , 2 8 9 . 0 0 0 . 0 2
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
8 9
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 股 指 期 货 交 易 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 基 金 合 同 规 定 ， 本 基 金 不 参 与 国 债 期 货 交 易 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
（ 2 ） 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 外 的 股
票 。
（ 3 ） 截 至 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ， 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 ：
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 7 0 4 , 2 1 7 . 6 5
2 应 收 证 券 清 算 款 1 7 , 1 4 8 , 0 7 5 . 0 3
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 5 1 , 7 7 0 . 1 4
5 应 收 申 购 款 4 5 8 , 9 9 5 . 2 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 1 8 , 3 6 3 , 0 5 8 . 0 4
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 0
1 1 1 3 0 1 3 国 君 转 债 4 7 7 , 0 6 3 . 2 0 0 . 0 4
2 1 3 2 0 1 2 1 7 巨 化 E B 3 6 6 , 3 9 5 . 4 0 0 . 0 3
3 1 3 2 0 1 0 1 7 桐 昆 E B 2 5 0 , 0 2 7 . 5 0 0 . 0 2
4 1 2 7 0 0 4 模 塑 转 债 2 2 1 , 2 8 9 . 0 0 0 . 0 2
( 5 ) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本 基 金 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 1
九 、 基 金 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不
保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有
风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 （ 截 止 日 期 2 0 1 8 年 1 2
月 3 1 日 ） ：
阶 段 净 值 增 长 率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 ③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
2 0 0 4 . 9 . 2 8 - 2 0 0 4 . 1 2 . 3 1 - 2 . 9 1 % 0 . 3 8 % - 8 . 2 2 % 0 . 9 2 % 5 . 3 1 % - 0 . 5 4 %
2 0 0 5 . 1 . 1 - 2 0 0 5 . 1 2 . 3 1 - 2 . 3 2 % 0 . 9 8 % - 5 . 5 9 % 1 . 0 2 % 3 . 2 7 % - 0 . 0 4 %
2 0 0 6 . 1 . 1 - 2 0 0 6 . 1 2 . 3 1 1 0 7 . 7 7 ％ 1 . 2 5 ％ 8 9 . 1 2 ％ 1 . 0 6 ％ 1 8 . 6 5 ％ 0 . 1 9 ％
2 0 0 7 . 1 . 1 - 2 0 0 7 . 1 2 . 3 1 1 2 9 . 2 7 ％ 2 . 0 3 ％ 9 2 . 2 1 ％ 1 . 7 0 ％ 3 7 . 0 6 ％ 0 . 3 3 ％
2 0 0 8 . 1 . 1 - 2 0 0 8 . 1 2 . 3 1 - 4 4 . 7 0 ％ 1 . 7 4 ％ - 5 3 . 3 9 ％ 2 . 2 7 ％ 8 . 6 9 ％ - 0 . 5 3 ％
2 0 0 9 . 1 . 1 - 2 0 0 9 . 1 2 . 3 1 5 7 . 4 9 % 1 . 7 6 % 6 8 . 1 5 % 1 . 5 4 % - 1 0 . 6 6 % 0 . 2 2 %
2 0 1 0 . 1 . 1 - 2 0 1 0 . 1 2 . 3 1 1 7 . 6 5 % 1 . 4 8 % - 8 . 2 9 % 1 . 1 9 % 2 5 . 9 4 % 0 . 2 9 %
2 0 1 1 . 1 . 1 - 2 0 1 1 . 1 2 . 3 1 - 2 8 . 6 6 % 1 . 1 0 % - 1 8 . 3 0 % 0 . 9 7 % - 1 0 . 3 6 % 0 . 1 3 %
2 0 1 2 . 1 . 1 - 2 0 1 2 . 1 2 . 3 1 1 . 6 5 % 0 . 9 7 % 6 . 8 9 % 0 . 9 6 % - 5 . 2 4 % 0 . 0 1 %
2 0 1 3 . 1 . 1 - 2 0 1 3 . 1 2 . 3 1 1 3 . 3 1 % 0 . 8 3 % - 4 . 7 3 % 1 . 0 4 % 1 8 . 0 4 % - 0 . 2 1 %
2 0 1 4 . 1 . 1 - 2 0 1 4 . 1 2 . 3 1 2 1 . 7 3 % 1 . 0 7 % 3 8 . 6 2 % 0 . 9 1 % - 1 6 . 8 9 % 0 . 1 6 %
2 0 1 5 . 1 . 1 - 2 0 1 5 . 1 2 . 3 1 2 5 . 9 7 % 3 . 1 2 % 7 . 2 3 % 1 . 8 6 % 1 8 . 7 4 % 1 . 2 6 %
2 0 1 6 . 1 . 1 - 2 0 1 6 . 1 2 . 3 1 - 2 2 . 2 0 % 1 . 9 7 % - 7 . 4 0 % 1 . 0 5 % - 1 4 . 8 0 % 0 . 9 2 %
2 0 1 7 . 1 . 1 - 2 0 1 7 . 1 2 . 3 1 2 7 . 5 2 % 1 . 0 5 % 1 6 . 2 2 % 0 . 4 8 % 1 1 . 3 0 % 0 . 5 7 %
2 0 1 8 . 1 . 1 - 2 0 1 8 . 1 2 . 3 1 - 3 2 . 9 6 % 1 . 7 2 % - 1 8 . 2 1 % 1 . 0 0 % - 1 4 . 7 5 % 0 . 7 2 %中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 2
自 基 金 合 同 生 效 起 至 今 2 8 7 . 9 9 % 1 . 6 1 % 1 4 6 . 4 6 % 1 . 3 0 % 1 4 1 . 5 3 % 0 . 3 1 %
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 3
十 、 基 金 的 财 产
（ 一 ） 基 金 资 产 总 值
基 金 资 产 总 值 包 括 基 金 所 拥 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 基 金 申 购 款 及
其 他 投 资 所 形 成 的 价 值 总 和 。
（ 二 ） 基 金 资 产 净 值
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债 、 按 照 法 律 、 法 规 、 规 章 的 有 关 规 定
可 以 在 基 金 资 产 中 扣 除 的 费 用 后 的 价 值 。
（ 三 ） 基 金 财 产 的 账 户
本 基 金 以 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 资 金 结 算 账 户 ， 以 基 金 的 名 义 开 立 托 管 专 户 用 于 基
金 的 资 金 结 算 业 务 ， 并 以 基 金 托 管 人 和 “ 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 ” 联 名 的 方 式 开 立
基 金 证 券 账 户 、 以 “ 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 ” 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 并 报
中 国 证 监 会 备 案 。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 销 售 代 理 人 和
基 金 注 册 与 过 户 登 记 人 自 有 的 资 产 账 户 以 及 其 他 基 金 资 产 账 户 相 独 立 。
（ 四 ） 基 金 资 产 的 保 管 与 处 分
1 、 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托 管 人 保 管 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 得 将 基 金 财 产 归 入 其 固 有 财 产 。
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产
和 收 益 ， 归 入 基 金 财 产 。
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因
进 行 清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。
4 、 非 因 基 金 财 产 本 身 承 担 的 债 务 ， 不 得 对 基 金 财 产 强 制 执 行 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 4
十 一 、 基 金 资 产 估 值
( 一 ) 估 值 日
本 基 金 的 估 值 日 为 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 正 常 营 业 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定 需 要 对
外 披 露 基 金 净 值 的 非 营 业 日 。
( 二 ) 估 值 方 法
本 基 金 按 以 下 方 式 进 行 估 值 ：
1 、 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
（ 1 ） 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌
的 收 盘 价 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以 最 近 交
易 日 的 收 盘 价 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种
的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 。
（ 2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ，
且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日
后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整
最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的
债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发
生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净
价 进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行
市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
（ 4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估
值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 、 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
（ 1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一
股 票 的 估 值 方 法 估 值 ；
（ 2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在
估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 5
（ 3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上
市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协
会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
3 、 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 进 行 估 值 。
4 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技
术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
5 、 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理
人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 、 当 本 基 金 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采
用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。
8 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家
最 新 规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等
基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结
果 对 外 予 以 公 布 。
( 三 ) 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 其 它 投 资 等 资 产 。
( 四 ) 估 值 程 序
基 金 的 日 常 估 值 由 基 金 管 理 人 进 行 。 用 于 公 开 披 露 的 基 金 资 产 净 值 由 基 金 管 理
人 完 成 估 值 后 ， 将 估 值 结 果 以 书 面 形 式 报 送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 按 照 本 托 管 协 议 规
定 的 估 值 方 法 、 时 间 与 程 序 进 行 复 核 ； 如 基 金 托 管 人 复 核 无 误 ， 则 签 章 返 回 给 基 金 管 理
人 ； 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 交 易 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金 份 额 的
余 额 数 量 计 算 ， 精 确 到 0 . 0 0 0 1 元 ， 小 数 点 后 第 五 位 四 舍 五 入 ， 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基
金 财 产 承 担 ， 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
每 个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
9 6
2 、 基 金 管 理 人 应 在 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 基 金 管 理 人 每 工 作 日 对 基 金 资
产 估 值 后 ， 将 基 金 份 额 净 值 结 果 发 送 基 金 托 管 人 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 无 误 后 ， 由 基 金 管
理 人 对 外 公 布 。 月 末 、 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 基 金 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 。
( 五) 估 值 错 误 的 处 理
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 将 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 确 保 基 金 资 产 估 值 的 准 确
性 、 及 时 性 。 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 4 位 以 内 ( 含 第 4 位 ) 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额
净 值 错 误 。 本 基 金 合 同 的 当 事 人 应 按 照 以 下 约 定 处 理 ：
1 、 差 错 类 型
本 基 金 运 作 过 程 中 ， 如 果 由 于 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 、 或 注 册 登 记 机 构 、 或 代 销
机 构 、 或 基 金 投 资 者 自 身 的 过 错 造 成 差 错 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人
应 当 对 由 于 该 差 错 遭 受 损 失 的 当 事 人 ( “ 受 损 方 ” ) 按 下 述 “ 差 错 处 理 原 则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔
偿 责 任 。
上 述 差 错 的 主 要 类 型 包 括 但 不 限 于 ： 资 料 申 报 差 错 、 数 据 传 输 差 错 、 数 据 计 算 差 错 、
系 统 故 障 差 错 、 下 达 指 令 差 错 等 ； 对 于 因 技 术 原 因 引 起 的 差 错 ， 若 系 同 行 业 现 有 技 术 水
平 不 能 预 见 、 不 能 避 免 、 不 能 克 服 ， 则 属 不 可 抗 力 ， 按 照 下 述 规 定 执 行 。
由 于 不 可 抗 力 原 因 造 成 基 金 投 资 者 的 交 易 资 料 灭 失 或 被 错 误 处 理 或 造 成 其 他 差 错 ，
因 不 可 抗 力 原 因 出 现 差 错 的 当 事 人 不 对 其 他 当 事 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 但 因 该 差 错 取 得 不 当
得 利 的 当 事 人 仍 应 负 有 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。
2 、 差 错 处 理 原 则
( 1 ) 差 错 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 差 错 责 任 方 应 及 时 协 调 各 方 ， 及 时 进
行 更 正 ， 因 更 正 差 错 发 生 的 费 用 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 由 于 差 错 责 任 方 未 及 时 更 正 已 产 生
的 差 错 ， 给 当 事 人 造 成 损 失 的 ， 由 差 错 责 任 方 承 担 ； 若 差 错 责 任 方 已 经 积 极 协 调 ， 并 且
有 协 助 义 务 的 当 事 人 有 足 够 的 时 间 进 行 更 正 而 未 更 正 ， 则 其 应 当 承 担 相 应 赔 偿 责 任 。 差
错 责 任 方 应 对 更 正 的 情 况 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 ， 确 保 差 错 已 得 到 更 正 。
( 2 ) 差 错 的 责 任 方 对 可 能 导 致 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责 ， 并 且
仅 对 差 错 的 有 关 直 接 当 事 人 负 责 ， 不 对 第 三 方 负 责 。
( 3 ) 因 差 错 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 差 错 责 任 方 仍
应 对 差 错 负 责 。 如 果 由 于 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 不 返 还 或 不 全 部 返 还 不 当 得 利 造 成 其 他中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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当 事 人 的 利 益 损 失 ( “ 受 损 方 ” ) ， 则 差 错 责 任 方 应 赔 偿 受 损 方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿
金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不 当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得
利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则 受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额
加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际 损 失 的 差 额 部 分 支 付 给 差 错 责 任 方 。
( 4 ) 差 错 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 差 错 的 正 确 情 形 的 方 式 。
( 5 ) 差 错 责 任 方 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 如 果 因 基 金 管 理 人 的 行 为 造 成 基 金 财 产 损 失 时 ， 基 金
托 管 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 如 果 因 基 金 托 管 人 的 行 为 造 成 基 金 财 产 损 失
时 ， 基 金 管 理 人 应 为 基 金 的 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 。 基 金 管 理 人 和 托 管 人 之 外 的 第 三 方
造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 并 拒 绝 进 行 赔 偿 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 向 差 错 方 追 偿 ； 追 偿 过 程
中 产 生 的 有 关 费 用 ， 由 责 任 方 赔 偿 。
( 6 ) 如 果 出 现 差 错 的 当 事 人 未 按 规 定 对 受 损 方 进 行 赔 偿 ， 并 且 依 据 法 律 法 规 、 基 金 合 同
或 其 他 规 定 ， 基 金 管 理 人 自 行 或 依 据 法 院 判 决 、 仲 裁 裁 决 对 受 损 方 承 担 了 赔 偿 责 任 ， 则
基 金 管 理 人 有 权 向 有 责 任 的 当 事 人 进 行 追 索 ， 并 有 权 要 求 其 赔 偿 或 补 偿 由 此 发 生 的 费 用
和 遭 受 的 损 失 。
( 7 ) 按 法 律 法 规 规 定 的 其 他 原 则 处 理 差 错 。
3 、 差 错 处 理 程 序
差 错 被 发 现 后 ， 有 关 的 当 事 人 应 当 及 时 进 行 处 理 ， 处 理 的 程 序 如 下 ：
( 1 ) 查 明 差 错 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 差 错 发 生 的 原 因 确 定 差 错 的 责 任
方 。
( 2 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 差 错 造 成 的 损 失 进 行 评 估 。
( 3 ) 根 据 差 错 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 差 错 的 责 任 方 进 行 更 正 和 赔 偿 损 失 。
( 4 ) 根 据 差 错 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 注 册 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 注 册 登 记 机
构 进 行 更 正 ， 并 就 差 错 的 更 正 向 有 关 当 事 人 进 行 确 认 。
( 5 ) 错 误 偏 差 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 及 时 报 告 中 国 证 监
会 ； 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 、 通 报
基 金 托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
4 、 基 金 份 额 净 值 差 错 处 理 的 原 则 和 方 法 如 下 ：
（ 1 ） 当 基 金 份 额 净 值 小 数 点 后 4 位 以 内 （ 含 第 4 位 ） 发 生 差 错 时 ， 视 为 基 金 份 额 净中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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值 错 误 ； 基 金 份 额 净 值 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金 托 管 人 ，
并 采 取 合 理 的 措 施 防 止 损 失 进 一 步 扩 大 ； 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 基 金 资 产 净 值 计 算 错
误 偏 差 达 到 或 超 过 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 时 ， 基 金 管 理 公 司 应 当 及 时 通 知 基 金 托 管 人 并
报 中 国 证 监 会 ； 错 误 偏 差 达 到 基 金 份 额 净 值 的 0 . 5 % 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 公 告 、 通 报 基 金
托 管 人 并 报 中 国 证 监 会 备 案 ； 当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给
基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 损 失 的 ， 应 由 基 金 管 理 人 先 行 赔 付 ， 基 金 管 理 人 按 差 错 情 形 ，
有 权 向 其 他 当 事 人 追 偿 。
（ 2 ） 当 基 金 份 额 净 值 计 算 差 错 给 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 失 需 要 进 行 赔 偿 时 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进
行 赔 偿 ：
a ) 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 由 基 金 管 理 人 担 任 ， 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 双
方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 按 基 金 会 计 责 任 方 的 建 议 执 行 ， 由 此
给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
b ) 若 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管 人 复 核 确 认 后 公 告 ， 而 且 基 金 托
管 人 未 对 计 算 过 程 提 出 疑 义 或 要 求 基 金 管 理 人 书 面 说 明 ， 基 金 份 额 净 值 出 错 且 造 成 基 金
份 额 持 有 人 损 失 的 ， 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 对 基 金 投 资 者 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向
投 资 者 或 基 金 支 付 的 赔 偿 金 额 ， 其 中 基 金 管 理 人 承 担 5 0 % ， 基 金 托 管 人 承 担 5 0 % 。
c ) 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和 核
对 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的 计
算 结 果 对 外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 。
e ) 由 于 基 金 管 理 人 提 供 的 信 息 错 误 （ 包 括 但 不 限 于 基 金 申 购 或 赎 回 金 额 等 ） ， 进 而 导
致 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 而 引 起 的 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔
付 。
（ 3 ） 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其
他 不 可 抗 力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行
检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 而 造 成 的 基 金 份 额 净 值 计 算 错 误 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
可 以 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的
影 响 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 4 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 由 于 各 自 技 术 系 统 设 置 而 产 生 的 净 值 计 算 尾 差 ， 以 基
金 管 理 人 计 算 结 果 为 准 。
（ 5 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 者 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 果 行 业 有 通 行 做
法 ， 双 方 当 事 人 应 本 着 平 等 和 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 原 则 进 行 协 商 。
( 六) 暂 停 估 值 的 情 形
1 、 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 。
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 它 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 资 产 价 值
时 。
3 、 占 基 金 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变 ， 而 基 金 管 理 人 为 保 障 投 资 者 的
利 益 ， 决 定 延 迟 估 值 时 。
4 、 如 出 现 基 金 管 理 人 认 为 属 于 紧 急 事 故 的 任 何 情 况 ， 会 导 致 基 金 管 理 人 不 能 出 售 或
评 估 基 金 资 产 时 。
5 、 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 一 致 的 ， 基 金 管 理 人
应 当 暂 停 基 金 估 值 。
6 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 它 情 形 。
( 七) 基 金 资 产 净 值 的 确 认
用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管
人 负 责 进 行 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 并 发
送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管
理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
（ 八) 特 殊 情 况 的 处 理
1 、 基 金 管 理 人 按 估 值 方 法 的 第 6 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值
错 误 处 理 。
2 、 由 于 证 券 交 易 所 及 其 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 或 由 于 其 他 不 可 抗 力 原 因 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发
现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责
任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 二 、 基 金 的 收 益 与 分 配
（ 一 ） 基 金 收 益 的 构 成
1 、 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 ；
2 、 买 卖 证 券 的 价 差 收 入 ；
3 、 银 行 存 款 利 息 ；
4 、 其 他 收 入 。
因 运 用 基 金 资 产 带 来 的 成 本 或 费 用 的 节 约 计 入 基 金 收 益 。
（ 二 ） 基 金 净 收 益
基 金 净 收 益 为 基 金 收 益 扣 除 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 收 益 中 扣 除 的 费 用 后 的 余
额 。
（ 三 ） 基 金 收 益 分 配 原 则
1 、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 为 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红 利
或 将 现 金 红 利 按 红 利 发 放 日 的 单 位 基 金 资 产 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资
者 不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ；
2 、 基 金 收 益 分 配 比 例 不 低 于 基 金 净 收 益 的 9 0 % ；
3 、 基 金 收 益 分 配 每 年 至 多 分 配 四 次 ， 基 金 成 立 不 满 3 个 月 , 收 益 不 分 配 ；
4 、 基 金 当 年 收 益 须 先 弥 补 上 一 年 度 亏 损 后 ， 方 可 进 行 当 年 收 益 分 配 ；
5 、 基 金 收 益 分 配 后 每 份 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ；
6 、 如 果 基 金 投 资 当 期 出 现 净 亏 损 ， 则 不 进 行 收 益 分 配 ；
7 、 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 收 益 分 配 权 ；
8 、 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
（ 四 ） 基 金 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 方 案 中 应 载 明 基 金 收 益 的 范 围 、 基 金 净 收 益 、 基 金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 原
则 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 、 支 付 方 式 等 内 容 。
（ 五 ） 基 金 收 益 分 配 方 案 的 确 定 与 公 告
本 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 定 ， 并 由 基 金 托 管 人 核 实 后 确 定 ， 在 报 中 国 证
监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 公 告 。
（ 六 ） 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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1 、 收 益 分 配 采 用 红 利 再 投 资 方 式 免 收 申 购 费 用 ；
2 、 收 益 分 配 时 发 生 的 银 行 转 账 等 手 续 费 用 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 承 担 。 如 果 基 金
份 额 持 有 人 所 获 新 近 红 利 不 足 支 付 前 述 银 行 转 帐 等 手 续 费 用 ， 注 册 登 记 人 自 动 将 该 基 金
份 额 持 有 人 的 现 金 红 利 按 分 红 实 施 日 的 基 金 份 额 净 值 转 为 基 金 份 额 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 三 、 基 金 费 用 与 税 收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1 、 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
（ 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 ％ 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法
如 下 ：
H ＝ E × 1 . 5 ％ ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付
指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 次 月 首 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ，
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 。
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付
指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 两 个 工 作 日 内 从 基 金 资 产 中 一 次 性 支 取 ， 若 遇 法 定 节
假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
（ 3 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 其 他 费 用
主 要 包 括 证 券 交 易 费 用 、 基 金 成 立 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费
用 、 基 金 成 立 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。 该 等 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有
关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 。
2 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
（ 1 ） 申 购 费中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 详 见 “ 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转
换 ” 一 章 。
（ 2 ） 赎 回 费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 详 见 “ 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转
换 ” 一 章 。
（ 3 ） 转 换 费
本 基 金 转 换 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 详 见 “ 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转
换 ” 一 章 。
（ 4 ） 销 售 服 务 费
基 金 管 理 人 可 以 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 从 基 金 财 产 中 计 提 销 售 服 务 费 ， 用 于 基
金 的 持 续 销 售 和 服 务 基 金 份 额 持 有 人 。
3 、 其 他 费 用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规 定 列 支 。
（ 二 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 资 产
的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
（ 三 ） 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 经 中 国 证 监 会
核 准 后 公 告 ； 此 项 调 整 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
（ 四 ） 基 金 的 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 四 、 基 金 的 会 计 与 审 计
（ 一 ） 基 金 会 计 政 策
1 、 基 金 管 理 人 为 本 基 金 的 基 金 会 计 责 任 方 ；
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 1 2 月 3 1 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计 年 度
报 告 义 务 ， 如 遇 基 金 成 立 至 1 2 月 3 1 日 之 间 少 于 3 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 ；
3 、 基 金 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币 ， 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 ；
4 、 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 ；
5 、 本 基 金 独 立 建 帐 、 独 立 核 算 ；
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算 ，
按 照 有 关 规 定 编 制 基 金 会 计 报 表 ；
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以 书 面
方 式 确 认 。
8 、 上 述 规 定 因 国 家 法 律 、 法 规 或 政 策 变 化 而 发 生 调 整 时 ， 经 中 国 证 监 会 核 准 后 公 告 ，
无 须 召 开 基 金 持 有 人 大 会 。
（ 二 ） 基 金 审 计
1 、 本 基 金 管 理 人 聘 请 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 及 其 注 册 会 计 师 对 基 金 年 度 财
务 报 表 进 行 审 计 。 江 苏 公 证 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相
互 独 立 ， 并 具 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 。
2 、 会 计 师 事 务 所 更 换 经 办 注 册 会 计 师 ， 须 事 先 征 得 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ，
并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
3 、 基 金 管 理 人 （ 或 基 金 托 管 人 ） 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 经 基 金 托 管
人 （ 或 基 金 管 理 人 ） 同 意 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 可 以 更 换 。 更 换 会 计 师 事 务 所 在 5 个 工
作 日 内 公 告 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 五 、 基 金 的 信 息 披 露
本 基 金 的 信 息 披 露 将 严 格 按 照 《 基 金 法 》 、 中 国 证 监 会 颁 布 的 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披
露 管 理 办 法 》 以 及 其 它 有 关 规 定 进 行 。 本 基 金 的 信 息 披 露 事 项 将 至 少 在 中 国 证 监 会 制 定
的 一 种 媒 体 上 公 告 。
（ 一 ） 招 募 说 明 书
基 金 招 募 说 明 书 是 基 金 向 社 会 公 开 发 行 时 对 基 金 情 况 进 行 说 明 的 法 律 文 件 。
基 金 招 募 说 明 书 自 基 金 合 同 生 效 日 起 ， 每 6 个 月 更 新 一 次 ， 并 于 每 6 个 月 结 束 之 日
后 的 4 5 日 内 公 告 ， 更 新 内 容 截 至 每 6 个 月 的 最 后 1 日 。
基 金 管 理 人 按 照 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及 其 实 施 准 则 《 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 的 内 容 与 格 式 》 、 基 金 合 同 编 制 并 公 告 招 募 说 明 书 。
（ 二 ） 发 行 公 告
本 基 金 管 理 人 将 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 的 有 关 规 定 编 制 并 发 布 发 行 公 告 。
（ 三 ） 定 期 报 告
本 基 金 定 期 报 告 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 《 基 金 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 和 中
国 证 监 会 颁 布 的 有 关 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 的 相 关 文 件 的 规 定 编 制 ， 包 括 年
度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 季 度 报 告 、 基 金 份 额 资 产 净 值 公 告 ， 并 在 指 定 媒 体 公 告 ， 同 时 报
中 国 证 监 会 备 案 。
1 、 年 度 报 告 ： 基 金 年 度 报 告 经 注 册 会 计 师 审 计 后 在 基 金 会 计 年 度 结 束 后 的 9 0 日 内
公 告 。
2 、 半 年 度 报 告 ： 基 金 半 年 度 报 告 在 基 金 会 计 年 度 前 六 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 。
3 、 季 度 报 告 ： 季 度 报 告 每 季 度 一 次 ， 于 每 季 度 结 束 后 的 1 5 个 工 作 日 内 公 告 。
4 、 基 金 份 额 资 产 净 值 公 告 ： 每 个 工 作 日 公 告 前 一 个 工 作 日 每 一 基 金 份 额 资 产 净 值 。
5 、 报 告 期 内 出 现 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 基 金 总 份 额 2 0 % 的 情 形 ，
为 保 障 其 他 投 资 者 利 益 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报
告 文 件 中 “ 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投 资 者 的 类 别 、 报 告 期 末 持 有
份 额 及 占 比 、 报 告 期 内 持 有 份 额 变 化 情 况 及 本 基 金 的 特 有 风 险 。
6 、 本 基 金 持 续 运 作 过 程 中 ， 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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情 况 及 其 流 动 性 风 险 分 析 等 。
（ 四 ） 基 金 的 临 时 报 告 与 公 告
本 基 金 在 运 作 过 程 中 发 生 下 列 可 能 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 及 基 金 份 额 的 交 易 价 格 产
生 重 大 影 响 的 事 项 之 一 时 ， 基 金 管 理 人 必 须 按 照 法 律 、 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 及
时 报 告 并 公 告 ：
1 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ；
2 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 ；
3 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 的 董 事 长 、 总 经 理 变 动 ； 基 金 管 理 人 的 董 事 一 年 内 变 更
超 过 5 0 % ；
4 、 管 理 人 或 基 金 托 管 人 主 要 业 务 人 员 一 年 内 变 更 达 3 0 % 以 上 ；
5 、 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 受 到 重 大 处 罚 ；
6 、 基 金 经 理 更 换 ；
7 、 变 更 、 增 加 或 减 少 销 售 代 理 人 ；
8 、 开 始 或 者 重 新 开 始 申 购 、 赎 回 等 一 项 或 多 项 业 务 的 办 理 ；
9 、 基 金 发 生 巨 额 赎 回 并 顺 延 支 付 ；
1 0 、 基 金 暂 停 申 购 和 赎 回 ；
1 1 、 基 金 资 产 估 值 方 法 的 变 更 ；
1 2 、 基 金 费 用 的 调 整 ；
1 3 、 基 金 的 收 益 分 配 事 项 ；
1 4 、 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 ；
1 5 、 重 大 诉 讼 、 仲 裁 事 项 ；
1 6 、 重 大 关 联 交 易 ；
1 7 、 基 金 终 止 ；
1 8 、 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重 大 事 项 时 ；
1 9 、 基 金 管 理 人 采 用 摆 动 定 价 机 制 进 行 估 值 ；
2 0 、 其 他 重 大 事 项 。
（ 五 ） 信 息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅
基 金 合 同 、 《 招 募 说 明 书 》 、 《 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》 文 本 存 放中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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在 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 销 售 网 点 的 营 业 场 所 ， 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 。
在 支 付 工 本 费 后 ， 可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复 印 件 。 投 资 者 也 可 以 直 接 登 录 基 金 管
理 人 的 网 站 进 行 查 阅 。 对 投 资 者 按 上 述 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 保 证 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 六 、 基 金 的 风 险 揭 示
（ 一 ） 投 资 于 本 基 金 的 主 要 风 险
1 、 市 场 风 险
证 券 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 、 政 治 因 素 、 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响 ，
导 致 基 金 收 益 水 平 变 化 而 产 生 风 险 ， 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发 展 政
策 等 ） 发 生 变 化 ， 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 。
（ 2 ） 经 济 周 期 风 险 。 随 着 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性
变 化 。 基 金 投 资 于 债 券 和 上 市 公 司 的 股 票 ， 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 ， 从 而 产 生 风 险 。
（ 3 ） 利 率 风 险 。 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动 。 利 率 直
接 影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 和 股 票 ，
其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。
（ 4 ） 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨
胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降 ， 从 而 使 基 金 的 实 际 收 益 下 降 。
（ 5 ） 上 市 公 司 经 营 风 险 。 上 市 公 司 的 经 营 好 坏 受 多 种 因 素 影 响 ， 如 行 业 竞 争 、 市 场
前 景 、 公 司 管 理 能 力 、 财 务 状 况 、 人 员 素 质 等 ， 都 会 导 致 企 业 的 盈 利 发 生 变 化 。 虽 然 基
金 可 通 过 投 资 多 样 化 来 分 散 这 种 非 系 统 风 险 ， 但 不 能 完 全 规 避 。
（ 6 ） 国 际 竞 争 风 险
随 着 中 国 市 场 开 放 程 度 的 提 高 ， 上 市 公 司 的 发 展 必 然 要 遭 遇 到 国 际 市 场 同 类 技 术 或 同
类 产 品 公 司 的 强 有 力 竞 争 ， 部 分 上 市 公 司 有 可 能 不 能 适 应 新 的 行 业 形 势 而 业 绩 下 滑 。 尤 其
是 中 国 加 入 W T O 以 后 ， 中 国 境 内 公 司 将 面 临 前 所 未 有 的 市 场 竞 争 ， 上 市 公 司 在 这 些 因 素 的
影 响 下 将 存 在 更 大 不 确 定 性 。
2 、 信 用 风 险
指 基 金 在 交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约 或 者 基 金 所 投 资 债 券 的 发 行 人 出 现 违 约 、 无 法 支
付 到 期 本 息 ， 从 而 造 成 基 金 资 产 损 失 。
3 、 管 理 风 险
在 基 金 管 理 运 作 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 的 研 究 水 平 、 投 资 管 理 水 平 直 接 影 响 基 金 收 益
水 平 ， 如 果 基 金 管 理 人 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 、 获 取 的 信 息 不 全 、 投 资 操 作中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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出 现 失 误 ， 都 会 影 响 基 金 的 收 益 水 平 。 基 金 托 管 人 的 管 理 水 平 对 基 金 收 益 水 平 也 存 在 影
响 。
4 、 流 动 性 风 险
指 基 金 资 产 不 能 迅 速 转 变 成 现 金 ， 或 者 不 能 应 付 可 能 出 现 的 投 资 者 大 额 赎 回 的 风 险 。
在 开 放 式 基 金 交 易 过 程 中 ， 可 能 会 发 生 巨 额 赎 回 的 情 形 。 巨 额 赎 回 可 能 会 产 生 基 金 仓 位
调 整 的 困 难 ， 导 致 流 动 性 风 险 ， 甚 至 影 响 基 金 份 额 净 值 。
1 、 基 金 申 购 、 赎 回 安 排
本 基 金 的 申 购 、 赎 回 安 排 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 ”
章 节 。
2 、 本 基 金 拟 投 资 市 场 、 行 业 及 资 产 的 流 动 性 风 险 评 估
（ 1 ） 投 资 市 场 的 流 动 性 风 险 评 估
本 基 金 主 要 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、
债 券 以 及 法 律 法 规 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 上 述 资 产 均 存 在 规 范 的 交 易 场 所 ， 运
作 时 间 长 ， 市 场 透 明 度 较 高 ， 运 作 方 式 规 范 ， 历 史 流 动 性 状 况 良 好 ， 正 常 情 况 下 上 述 资
产 流 动 性 风 险 可 控 ， 当 发 生 极 端 市 场 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 会 按 照 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合
同 的 规 定 ， 及 时 启 动 流 动 性 风 险 应 对 措 施 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 。
（ 2 ） 投 资 行 业 的 流 动 性 风 险 评 估
本 基 金 在 投 资 运 作 过 程 中 将 在 综 合 考 虑 宏 观 因 素 、 行 业 基 本 面 及 市 场 环 境 变 化 的 前
提 下 灵 活 地 进 行 行 业 配 置 ， 同 时 本 基 金 基 于 分 散 投 资 的 原 则 ， 不 以 投 资 于 某 一 单 一 行 业
为 投 资 目 标 ， 在 行 业 和 个 券 方 面 未 有 高 集 中 度 的 特 征 ， 受 到 投 资 行 业 所 带 来 的 流 动 性 风
险 影 响 较 小 。
（ 3 ） 投 资 资 产 的 流 动 性 风 险
本 基 金 严 格 控 制 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 和 非 上 市 交 易 的 股 票 、 债 券 及 不 存 在 活 跃 市
场 需 要 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 的 投 资 品 种 的 比 例 ， 以 降 低 基 金 的 流 动 性 风 险 。
综 上 所 述 ， 正 常 情 况 下 本 基 金 拟 投 资 市 场 、 行 业 及 资 产 的 流 动 性 良 好 ， 流 动 性 风 险
相 对 可 控 。 当 发 生 极 端 市 场 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 会 按 照 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 ，
及 时 启 动 流 动 性 风 险 应 对 措 施 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 。
3 、 巨 额 赎 回 情 形 下 的 流 动 性 风 险 管 理 措 施中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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当 本 基 金 出 现 巨 额 赎 回 情 形 时 ， 本 基 金 管 理 人 经 内 部 决 策 ， 并 与 基 金 托 管 人 协 商 一
致 后 ， 将 运 用 多 种 流 动 性 风 险 管 理 工 具 对 赎 回 申 请 进 行 适 度 调 整 ， 以 应 对 流 动 性 风 险 ，
保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ， 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 延 缓 办 理 巨 额 赎 回 申 请 ；
（ 2 ） 暂 停 接 受 赎 回 申 请 ；
（ 3 ） 延 缓 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 4 ） 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 措 施 。
具 体 措 施 ， 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 ” 中 “ （ 十 ） 巨 额
赎 回 的 情 形 及 处 理 方 式 ” 的 相 关 内 容 。
4 、 实 施 备 用 的 流 动 性 风 险 管 理 工 具 的 情 形 、 程 序 及 对 投 资 者 的 潜 在 影 响
基 金 管 理 人 经 与 基 金 托 管 人 协 商 ， 在 确 保 投 资 者 得 到 公 平 对 待 的 前 提 下 ， 可 依 照 法
律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 综 合 运 用 各 类 流 动 性 风 险 管 理 工 具 ， 对 赎 回 申 请 等 进 行 适 度
调 整 ， 作 为 特 定 情 形 下 基 金 管 理 人 流 动 性 风 险 管 理 的 辅 助 措 施 ， 包 括 但 不 限 于 ：
（ 1 ） 延 期 办 理 巨 额 赎 回 申 请
具 体 措 施 ， 详 见 招 募 说 明 书 “ 六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 ” 中 “ （ 十 ） 巨 额 赎
回 的 情 形 及 处 理 方 式 ” 的 相 关 内 容 。
（ 2 ） 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项
上 述 具 体 措 施 ， 详 见 招 募 说 明 书 “ 六 、 基 金 的 申 购 、 赎 回 及 基 金 转 换 ” 中 “ （ 九 ） 拒
绝 或 暂 停 申 购 、 赎 回 或 转 换 的 情 形 及 处 理 方 式 ” 的 相 关 内 容 。
（ 3 ） 收 取 短 期 赎 回 费
对 持 续 持 有 期 少 于 7 日 的 投 资 者 收 取 不 低 于 1 . 5 % 的 赎 回 费 ， 并 将 上 述 赎 回 费 全 额 计
入 基 金 财 产 。
（ 4 ） 暂 停 基 金 估 值
当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃 市 场 价 格 且 采 用 估
值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与 基 金 托 管 人 协 商 确 认 后 ， 基 金 管 理 人
应 当 暂 停 基 金 估 值 ， 并 采 取 延 缓 支 付 赎 回 款 项 或 暂 停 接 受 基 金 申 购 赎 回 申 请 的 措 施 。
（ 5 ） 摆 动 定 价
当 基 金 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 采 用 摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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估 值 的 公 平 性 ， 具 体 处 理 原 则 与 操 作 规 范 遵 循 相 关 法 律 法 规 以 及 自 律 组 织 规 定 。
当 本 基 金 出 现 上 述 情 形 时 ， 本 基 金 可 能 无 法 及 时 满 足 所 有 投 资 者 的 赎 回 申 请 ， 投 资
者 收 到 赎 回 款 项 的 时 间 也 可 能 晚 于 预 期 或 可 能 增 加 投 资 者 赎 回 的 成 本 。
5 、 操 作 或 技 术 风 险
在 开 放 式 基 金 的 各 种 交 易 行 为 或 者 后 台 运 作 中 ， 可 能 因 为 技 术 系 统 的 故 障 或 者 差 错
而 影 响 交 易 的 正 常 进 行 或 者 导 致 投 资 者 的 利 益 受 到 影 响 。 这 种 技 术 风 险 可 能 来 自 基 金 管
理 公 司 、 注 册 登 记 机 构 、 销 售 机 构 、 证 券 交 易 所 、 证 券 登 记 结 算 机 构 等 等 。
6 、 合 规 性 风 险
指 基 金 管 理 或 运 作 过 程 中 ， 违 反 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 或 者 基 金 投 资 违 反 法 规 及
基 金 合 同 有 关 规 定 的 风 险 。
7 、 其 他 风 险
（ 1 ） 随 着 符 合 本 基 金 投 资 理 念 的 新 投 资 工 具 的 出 现 和 发 展 ， 如 果 投 资 于 这 些 工 具 ，
基 金 可 能 会 面 临 一 些 特 殊 的 风 险 ；
（ 2 ） 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完 善
而 产 生 的 风 险 ；
（ 3 ） 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ；
（ 4 ） 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ；
（ 5 ） 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 影 响 基 金 收 益 水 平 ，
从 而 带 来 风 险 ；
（ 6 ） 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 七 、 基 金 的 终 止 与 清 算
（ 一 ） 基 金 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 应 当 终 止 ：
1 、 在 基 金 的 存 续 期 间 内 ， 基 金 份 额 持 有 人 数 量 连 续 6 0 个 工 作 日 达 不 到 2 0 0 人 ， 或 基
金 资 产 净 值 连 续 6 0 个 工 作 日 低 于 人 民 币 5 0 0 0 万 元 ， 报 经 中 国 证 监 会 批 准 后 ， 基 金 管 理 人
将 宣 布 本 基 金 终 止 ；
2 、 基 金 经 持 有 人 大 会 表 决 提 前 终 止 的 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
4 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而
无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 受 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
5 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而
无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 受 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
6 、 由 于 投 资 方 向 变 更 引 起 的 基 金 合 并 、 撤 销 ；
7 、 法 律 、 法 规 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 终 止 事 由 。
基 金 中 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 进 行 清 算 。
（ 二 ） 基 金 财 产 清 算 小 组
1 、 自 基 金 终 止 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ， 基 金 财 产 清 算 小 组 必 须 在 中 国
证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 财 产 清 算 。
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 发 起 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证 券
相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 具 有 从 事 证 券 法 律 业 务 资 格 的 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的
人 员 组 成 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 请 必 要 的 工 作 人 员 。
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 。 基 金 财 产 清
算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
（ 三 ） 基 金 财 产 清 算 程 序
1 、 基 金 终 止 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 资 产 ， 其 他 任 何 人 不 得 处 理 和 处
置 ；
2 、 对 基 金 资 产 进 行 清 理 、 核 查 和 确 认 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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3 、 对 基 金 资 产 进 行 估 值 ；
4 、 对 基 金 资 产 进 行 变 现 ；
5 、 将 基 金 财 产 清 算 结 果 报 告 中 国 证 监 会 ；
6 、 公 布 基 金 财 产 清 算 公 告 ；
7 、 进 行 基 金 剩 余 资 产 的 分 配 。
（ 四 ） 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用
由 清 算 小 组 优 先 从 基 金 资 产 中 支 付 。
（ 五 ） 基 金 清 算 剩 余 财 产 的 分 配
基 金 财 产 清 算 后 全 部 基 金 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用 、 其 他 相 关 费 用 和 债 务 后 的 剩
余 资 产 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
（ 六 ） 基 金 财 产 清 算 的 公 告
基 金 终 止 并 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程
中 的 有 关 重 大 事 项 应 及 时 公 告 ； 基 金 财 产 清 算 结 果 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 经 中 国 证 监 会
批 准 后 3 个 工 作 日 内 公 告 。
（ 七 ） 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 八 、 基 金 合 同 摘 要
一 、 基 金 合 同 当 事 人 的 权 利 与 义 务
( 一 ) 基 金 管 理 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 管 理 人 的 权 利
（ 1 ） 自 基 金 成 立 之 日 起 ， 依 法 并 依 照 基 金 合 同 的 规 定 独 立 运 用 并 管 理 基 金 资 产 ；
（ 2 ） 依 照 基 金 合 同 获 得 基 金 管 理 费 及 其 他 约 定 和 法 定 的 收 入 ；
（ 3 ） 依 据 基 金 合 同 及 有 关 法 律 规 定 监 督 基 金 托 管 人 ， 如 认 为 基 金 托 管 人 违 反 了 基
金 合 同 或 国 家 有 关 法 律 规 定 ， 致 使 基 金 资 产 或 基 金 份 额 持 有 人 利 益 产 生 重 大 损 失 的 ， 应
呈 报 中 国 证 监 会 和 其 他 监 管 部 门 ， 必 要 时 应 采 取 措 施 保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ；
（ 4 ） 销 售 基 金 份 额 ， 获 得 认 购 和 申 购 费 用 ；
（ 5 ） 提 议 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 6 ） 代 表 基 金 对 其 所 投 资 的 企 业 依 法 行 使 股 东 权 利 ；
（ 7 ） 行 使 因 投 资 于 其 它 证 券 所 产 生 的 权 利 ；
（ 8 ） 担 任 注 册 登 记 人 或 委 托 其 他 机 构 担 任 注 册 登 记 人 或 更 换 注 册 登 记 人 ；
（ 9 ） 委 托 和 更 换 销 售 服 务 代 理 人 ， 并 对 其 销 售 服 务 代 理 行 为 进 行 监 督 ；
（ 1 0 ） 在 基 金 合 同 规 定 的 情 形 出 现 时 ， 决 定 暂 停 受 理 基 金 份 额 的 申 购 、
暂 停 受 理 基 金 份 额 的 赎 回 ；
（ 1 1 ） 决 定 基 金 收 益 的 分 配 方 案 ；
（ 1 2 ） 根 据 基 金 合 同 的 规 定 提 名 新 的 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 ；
（ 1 3 ） 于 基 金 终 止 时 ， 组 建 或 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、
估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 1 4 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 管 理 人 的 义 务
（ 1 ） 遵 守 基 金 合 同 ；
（ 2 ） 自 基 金 成 立 之 日 起 ， 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 并 运 用 基 金 资 产 ；
（ 3 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 配 备 足
够 的 具 有 专 业 资 格 的 人 员 进 行 基 金 投 资 分 析 、 决 策 ， 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 基中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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金 资 产 ；
（ 4 ） 确 保 所 管 理 的 基 金 资 产 和 基 金 管 理 人 的 自 有 资 产 相 互 独 立 ， 确 保 所 管 理 的 不
同 基 金 在 资 产 运 作 、 财 务 管 理 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 5 ） 除 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取
利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 运 作 基 金 资 产 ；
（ 6 ） 接 受 基 金 托 管 人 的 依 法 监 督 ；
（ 7 ） 按 规 定 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 资 产 净 值 ；
（ 8 ） 依 法 办 理 与 基 金 有 关 的 信 息 披 露 事 宜 ；
（ 9 ） 负 责 为 基 金 聘 请 注 册 会 计 师 和 律 师 ；
（ 1 0 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 法 律 、 法 规 、 规 章 及 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信
息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 1 ） 按 约 定 向 基 金 份 额 持 有 人 分 配 基 金 收 益 ；
（ 1 2 ） 按 约 定 受 理 申 购 和 赎 回 申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ；
（ 1 3 ） 不 谋 求 对 上 市 公 司 的 控 股 和 直 接 管 理 ；
（ 1 4 ） 依 照 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
（ 1 5 ） 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 、 记 录 1 5 年 以 上 ；
（ 1 6 ） 办 理 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 和 其 他 业 务 和 / 或 委 托 其 他 机 构 代 理 该 项
业 务 ；
（ 1 7 ） 办 理 开 放 式 基 金 份 额 的 注 册 登 记 业 务 ， 也 可 以 委 托 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 机
构 办 理 ；
（ 1 8 ） 编 制 并 公 告 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 ；
（ 1 9 ） 及 时 、 充 分 、 完 整 、 有 效 地 向 投 资 者 提 供 相 关 基 金 资 料 。 当 面 临 解 散 、 依 法
被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证 监 会 并 通 知 基 金 托 管 人 ；
（ 2 0 ） 因 过 错 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免
除 ；
（ 2 1 ） 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 者 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 对
不 应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 ；
（ 2 2 ） 基 金 托 管 人 因 过 错 造 成 基 金 资 产 损 失 时 ， 应 为 基 金 利 益 向 基 金 托 管 人 追 偿 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 2 3 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 基 金 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
（ 2 4 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
（ 二 ） 基 金 托 管 人 的 权 利 与 义 务
1 、 基 金 托 管 人 的 权 利
（ 1 ） 依 法 持 有 并 保 管 基 金 资 产 ；
（ 2 ） 依 照 基 金 合 同 的 规 定 ， 获 取 基 金 托 管 费 ；
（ 3 ） 依 法 监 督 基 金 的 投 资 运 作 ；
（ 4 ） 根 据 基 金 合 同 的 规 定 提 名 新 基 金 管 理 人 ；
（ 5 ） 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 托 管 人 的 义 务
（ 1 ） 遵 守 基 金 合 同 ；
（ 2 ） 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 安 全 保 管 基 金 的 全 部 资 产 ；
（ 3 ） 设 立 专 门 的 基 金 托 管 部 门 ， 配 备 足 够 、 合 格 的 熟 悉 基 金 托 管 业 务 的 专 职 人 员
及 符 合 要 求 的 营 业 场 所 ， 从 事 基 金 资 产 托 管 事 宜 ；
（ 4 ） 以 本 基 金 托 管 人 的 名 义 开 立 基 金 托 管 专 户 和 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 以 本 基 金 托 管
人 及 本 基 金 联 名 的 方 式 开 立 基 金 证 券 帐 户 ， 以 基 金 的 名 义 开 立 银 行 间 债 券 托 管 账 户 ， 负
责 基 金 投 资 于 证 券 交 易 的 清 算 交 割 ， 执 行 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 ， 并 负 责 办 理 基 金 名 下
的 资 金 往 来 ；
（ 5 ） 按 规 定 出 具 基 金 业 绩 和 基 金 托 管 情 况 的 报 告 ， 并 报 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构
和 中 国 证 监 会 ；
（ 6 ） 依 法 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 法 、 违 规 的 ，
不 予 执 行 ， 并 向 中 国 证 监 会 报 告 ；
（ 7 ） 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 或 基 金 单 位 价 格 ；
（ 8 ） 按 有 关 规 定 ， 保 存 基 金 的 会 计 账 册 、 报 表 和 记 录 1 5 年 以 上 ；
（ 9 ） 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 、 监 察 与 稽 核 、 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度 ， 确 保 基
金 资 产 的 安 全 ， 保 证 其 托 管 的 基 金 资 产 与 基 金 托 管 人 自 有 资 产 以 及 不 同 的 基 金 资 产 相 互
独 立 ； 对 不 同 的 基 金 分 别 设 置 账 户 ， 独 立 核 算 ， 分 账 管 理 ， 保 证 不 同 基 金 之 间 在 账 户 设中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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置 、 资 金 划 拨 、 账 册 记 录 等 方 面 相 互 独 立 ；
（ 1 0 ） 除 法 律 、 法 规 、 规 章 及 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 不 得 为 自 己 及 任 何 第 三 人 谋 取
利 益 ， 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 资 产 ；
（ 1 1 ） 保 管 由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 订 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 及 有 关 凭 证 ；
（ 1 2 ） 保 守 基 金 商 业 秘 密 ， 除 法 律 、 法 规 、 规 章 及 基 金 合 同 另 有 规 定 外 ， 在 基 金 信
息 公 开 披 露 前 应 予 保 密 ， 不 得 向 他 人 泄 露 ；
（ 1 3 ） 采 用 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 开 放 式 基 金 份 额 的 认 购 、 申 购 、 赎 回 等 事 项 符 合
基 金 合 同 等 有 关 法 律 文 件 的 规 定 ；
（ 1 4 ） 采 用 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 管 理 人 用 以 计 算 开 放 式 基 金 份 额 的 认 购 、 申
购 和 赎 回 的 方 法 符 合 基 金 合 同 等 有 关 法 律 文 件 的 规 定 ；
（ 1 5 ） 采 用 适 当 、 合 理 的 措 施 ， 使 基 金 投 资 和 融 资 的 条 件 符 合 基 金 合 同 等 有 关 法 律
文 件 的 规 定 ；
（ 1 6 ） 在 定 期 报 告 内 出 具 基 金 托 管 人 意 见 ， 说 明 基 金 管 理 人 在 各 重 要 方 面 的 运 作 是
否 严 格 按 照 基 金 合 同 的 规 定 进 行 ； 如 果 基 金 管 理 人 有 未 执 行 基 金 合 同 规 定 的 行 为 ， 还 应
当 说 明 基 金 托 管 人 是 否 采 取 了 适 当 的 措 施 ；
（ 1 7 ） 按 规 定 制 作 相 关 账 册 并 与 基 金 管 理 人 及 时 核 对 ；
（ 1 8 ） 依 据 基 金 管 理 人 的 指 令 或 有 关 规 定 ， 将 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 收 益 和 赎 回 款
项 支 付 到 专 用 账 户 ；
（ 1 9 ） 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 资 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分 配 ；
（ 2 0 ） 面 临 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 者 由 接 管 人 接 管 其 资 产 时 ， 及 时 报 告 中 国 证
监 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ， 并 通 知 基 金 管 理 人 ；
（ 2 1 ） 因 过 错 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 应 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 过 错 责 任 不 因 其 退 任 而 免
除 ；
（ 2 2 ） 监 督 基 金 管 理 人 按 照 基 金 合 同 规 定 履 行 义 务 ， 基 金 管 理 人 因 过 错 造 成 基 金 资
产 损 失 时 ， 应 代 表 基 金 向 基 金 管 理 人 追 偿 ， 但 不 承 担 连 带 责 任 、 赔 偿 责 任 及 其 它 法 律 责
任 ；
（ 2 3 ） 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 其 他 基 金 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
（ 2 4 ） 有 关 法 律 、 法 规 、 规 章 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 三 ） 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务
1 、 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利
( 1 ) 分 享 基 金 财 产 收 益 ；
( 2 ) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 资 产 ；
( 3 ) 依 法 转 让 或 者 申 请 赎 回 其 持 有 的 基 金 份 额 ；
( 4 ) 按 照 规 定 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
( 5 ) 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 事 项 行 使 表 决 权 ；
( 6 ) 查 阅 或 者 复 制 公 开 披 露 的 基 金 信 息 资 料 ；
( 7 ) 对 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 份 额 发 售 机 构 损 害 其 合 法 权 益 的 行 为 依
法 提 起 诉 讼 ；
( 8 ) 法 律 、 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 权 利 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 的 义 务
( 1 ) 遵 守 基 金 合 同 ；
( 2 ) 缴 纳 基 金 认 购 、 申 购 款 项 ， 承 担 规 定 的 费 用 ；
( 3 ) 承 担 基 金 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ；
( 4 ) 不 从 事 任 何 有 损 基 金 及 本 基 金 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ；
( 5 ) 法 律 、 法 规 及 基 金 合 同 规 定 的 其 他 义 务 。
二 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会
基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 或 基 金 份 额 持 有 人 合 法 的 授 权 代 表 共 同 组
成 。
（ 一 ） 召 开 事 由
当 出 现 或 需 要 决 定 下 列 事 由 之 一 的 ， 经 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 或 持 有 1 0 % 以 上 （ 不
含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下
同 ） 就 同 一 事 项 提 议 时 ， 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 、 修 改 《 基 金 合 同 》 （ 《 基 金 合 同 》 中 规 定 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 情 形 除 外 ） ；
2 、 提 前 终 止 《 基 金 合 同 》 ；
3 、 更 换 基 金 管 理 人 ；中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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4 、 更 换 基 金 托 管 人 ；
5 、 转 换 基 金 运 作 方 式 ；
6 、 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ；
7 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 事 项 。
8 、 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 及 有 关 法 律 法 规 规 定 的 其 它 事 项 。
以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ：
1 、 调 低 基 金 管 理 费 、 基 金 托 管 费 ；
2 、 在 本 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 变 更 本 基 金 的 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收 费 方 式 ；
3 、 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 必 须 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ；
4 、 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 变 化 ；
5 、 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 ；
6 、 按 照 法 律 法 规 或 本 《 基 金 合 同 》 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 它 情 形 。
（ 二 ） 会 议 召 集 方 式
1 、 在 正 常 情 况 下 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管 理 人 召 集 ；
2 、 在 更 换 基 金 管 理 人 或 基 金 管 理 人 无 法 行 使 召 集 权 的 情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 召 集 ；
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面
提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 基 金 托
管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决
定 不 召 集 ， 基 金 托 管 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 自 行 召 集 。
4 、 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大
会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 管 理 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内
决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管 人 。
基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 六 十 日 内 召 开 ； 基 金 管 理 人 决
定 不 召 集 ， 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向
基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。
基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 十 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议
的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理 人 ； 基 金 托 管 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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日 起 六 十 日 内 召 开 。
5 、 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有
人 大 会 ， 而 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 都 不 召 集 的 ， 代 表 基 金 份 额 百 分 之 十 以 上 的 基 金 份
额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 若 就 同 一 事 项 出 现 若 干 个 基 金 份 额 持 有 人 提 案 ， 则 由 提 出 该 等
提 案 的 基 金 份 额 持 有 人 共 同 推 选 出 代 表 召 集 持 有 人 大 会 。
基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 至 少 提 前 三 十 日 向 中 国 证 监
会 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应
当 配 合 ， 不 得 阻 碍 、 干 扰 。
（ 三 ） 通 知
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 3 0 天 ， 在 中 国 证 监 会 指 定 的
至 少 一 种 全 国 性 信 息 披 露 报 刊 上 公 告 通 知 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 通 知 应 至 少 载 明 以 下 内
容 ：
（ 1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 、 方 式 ；
（ 2 ） 会 议 拟 审 议 的 主 要 事 项 、 议 事 程 序 ；
（ 3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 登 记 日 ；
（ 4 ） 代 理 投 票 授 权 委 托 书 送 达 时 间 和 地 点 ；
（ 5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 、 电 话 。
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和 书 面 表 决
方 式 ， 并 在 会 议 通 知 中 说 明 本 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方 式 、 委 托 的 公
证 机 关 及 其 联 系 方 式 和 联 系 人 、 书 面 表 决 意 见 的 寄 交 的 截 止 时 间 和 收 取 方 式 。
（ 四 ） 会 议 召 开 方 式
基 金 份 额 持 有 人 大 会 可 通 过 现 场 开 会 方 式 或 通 讯 开 会 方 式 召 开 。 会 议 的 召 开 方 式 由
会 议 召 集 人 确 定 ， 但 更 换 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 必 须 以 现 场 开 会 方 式 召 开 。
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 书 委 派 代 表 出 席 ，
现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 现 场 开
会 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 可 以 进 行 基 金 份 额 持 有 人 大 会 议 程 ：
( 1 ) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 本 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知
的 规 定 ；
( 2 ) 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效 的 基
金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 不 含 5 0 % ） 。
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 应 以 书 面 方 式 进 行 表 决 。 在 同 时 符 合 以 下 条 件 时 ， 通 讯 开
会 的 方 式 视 为 有 效 ：
( 1 ) 召 集 人 按 本 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关
提 示 性 公 告 ；
( 2 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持
有 的 基 金 份 额 不 小 于 在 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 不 含 5 0 % ） ；
( 3 ) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 ，
同 时 提 交 的 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份
额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 本 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的
规 定 ；
( 4 ) 会 议 通 知 公 布 前 报 中 国 证 监 会 备 案 。 采 取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 除 非 在 计 票 时
有 充 分 的 相 反 证 据 证 明 ， 否 则 表 面 符 合 法 律 法 规 和 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 即 视 为
有 效 的 表 决 ； 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相 互 矛 盾 的 视 为 无 效 表 决 。
( 5 ) 由 公 证 机 关 全 程 予 以 公 证 ， 并 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 公 告 公 证 书 全
文 、 公 证 机 关 及 公 证 员 姓 名 。
3 、 如 果 开 会 条 件 达 不 到 上 述 现 场 开 会 或 通 讯 开 会 的 条 件 ， 则 对 同 一 议 题 可 履 行 再 次
开 会 的 程 序 ， 再 次 开 会 日 期 的 提 前 通 知 期 限 为 1 0 天 ， 但 确 定 有 权 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持
有 人 资 格 的 权 利 登 记 日 不 应 发 生 变 化 。
4 、 属 于 以 现 场 开 会 方 式 再 次 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 ：
( 1 ) 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金
份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 本 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知
的 规 定 ；
( 2 ) 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 利 登 记 日 持 有 的 基 金 份 额 凭 证 显 示 ， 全 部 有 效
的 凭 证 所 对 应 的 基 金 份 额 不 小 于 本 基 金 在 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 不 含 5 0 % ） 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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5 、 属 于 以 通 讯 开 会 的 方 式 再 次 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 必 须 同 时 符 合 以 下 条 件 ：
( 1 ) 召 集 人 按 本 《 基 金 合 同 》 规 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 两 个 工 作 日 内 连 续 公 布 相 关
提 示 性 公 告 ；
( 2 ) 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持
有 的 基 金 份 额 不 少 于 在 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 的 5 0 % （ 不 含 5 0 % ） ；
( 3 ) 直 接 出 具 书 面 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 ，
同 时 提 交 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 具 书 面 意 见 的 代 理 人 出 具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额
的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 书 符 合 法 律 法 规 、 本 《 基 金 合 同 》 和 会 议 通 知 的 规
定 ；
( 4 ) 会 议 通 知 公 布 前 已 报 中 国 证 监 会 备 案 。
( 5 ) 由 公 证 机 关 全 程 予 以 公 证 ， 并 在 公 告 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 时 公 告 公 证 书 全
文 、 公 证 机 关 及 公 证 员 姓 名 。
（ 五 ） 议 事 内 容 与 程 序
1 、 议 事 内 容 及 提 案 权
议 事 内 容 为 关 系 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 重 大 事 项 ， 如 修 改 《 基 金 合 同 》 、 决 定 终 止 基
金 、 更 换 基 金 管 理 人 、 更 换 基 金 托 管 人 、 与 其 他 基 金 合 并 、 法 律 法 规 及 《 基 金 合 同 》 规
定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 讨 论 的 其 他 事 项 。
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 不 含 1 0 % ）
以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人 提 交 需 由 基 金 份
额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ； 也 可 以 在 会 议 通 知 发 出 后 向 大 会 召 集 人 提 交 临 时 提 案 ，
临 时 提 案 应 当 在 大 会 召 开 日 前 1 0 天 提 交 召 集 人 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 召 集 人 发 出 召
集 现 场 会 议 的 通 知 后 ， 对 原 有 提 案 的 修 改 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 日 5 天 前 公 告 。
否 则 ， 会 议 的 召 开 日 期 应 当 顺 延 并 保 证 至 少 有 5 天 的 间 隔 期 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 不 得 对 未 事 先 公 告 的 议 事 内 容 进 行 表 决 。 召 集 人 对 于 基 金 管 理
人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 临 时 提 案 进 行 审 核 ， 符 合 条 件 的 应 当 在 大 会 召
开 日 5 天 前 公 告 。 大 会 召 集 人 应 当 按 照 以 下 原 则 对 提 案 进 行 审 核 ：
( 1 ) 关 联 性 。 大 会 召 集 人 对 于 提 案 涉 及 事 项 与 基 金 有 直 接 关 系 ， 并 且 不 超 出 法 律 法
规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 职 权 范 围 的 ， 应 提 交 大 会 审 议 ； 对 于 不 符中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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合 上 述 要 求 的 ， 不 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 。 如 果 召 集 人 决 定 不 将 基 金 份 额 持 有 人
提 案 提 交 大 会 表 决 ， 应 当 在 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 进 行 解 释 和 说 明 。
( 2 ) 程 序 性 。 大 会 召 集 人 可 以 对 提 案 涉 及 的 程 序 性 问 题 做 出 决 定 。 如 将 提 案 进 行 分
拆 或 合 并 表 决 ， 需 征 得 原 提 案 人 同 意 ； 原 提 案 人 不 同 意 变 更 的 ， 大 会 主 持 人 可 以 就 程 序
性 问 题 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 做 出 决 定 ， 并 按 照 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 程 序 进 行
审 议 。 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额 1 0 % （ 不 含 1 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人
提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一
提 案 再 次 提 请 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 需 由 单 独 或 合 并 持 有 权 利 登 记 日 基 金 总 份 额
2 0 % （ 不 含 2 0 % ） 以 上 的 基 金 份 额 持 有 人 提 交 ； 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 提 交 基 金 份 额 持
有 人 大 会 审 议 表 决 的 提 案 ， 未 获 得 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 通 过 ， 就 同 一 提 案 再 次 提 请
基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 ， 其 时 间 间 隔 不 少 于 六 个 月 。
2 、 议 事 程 序
( 1 ) 现 场 开 会 在 现 场 开 会 的 方 式 下 ， 首 先 由 大 会 主 持 人 按 照 下 列 第 七 条 规 定 程 序 确
定 和 公 布 监 票 人 ， 然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ， 经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。
大 会 主 持 人 为 基 金 管 理 人 授 权 出 席 会 议 的 代 表 ， 在 基 金 管 理 人 授 权 代 表 未 能 主 持 大 会 的
情 况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托
管 人 授 权 代 表 均 未 能 主 持 大 会 ， 则 由 出 席 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上
（ 不 含 5 0 % ） 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 。
( 2 ) 通 讯 开 会 在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 公 告 会 议 通 知 时 应 当 同 时 公 布 提 案 ， 在 所 通 知
的 表 决 截 止 日 期 第 二 天 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督 下 形 成 决 议 。
（ 六 ） 表 决
1 、 基 金 份 额 持 有 人 所 持 每 份 基 金 份 额 有 一 票 表 决 权 。
2 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 分 为 一 般 决 议 和 特 别 决 议 ：
( 1 ) 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 5 0 % 以 上 （ 不
含 5 0 % ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 （ 2 ） 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议 通 过 事 项 以 外 的 其 他 事 项 均
以 一 般 决 议 的 方 式 通 过 。
( 2 ) 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二
以 上 通 过 方 可 做 出 。 转 换 基 金 运 作 方 式 、 更 换 基 金 管 理 人 或 者 基 金 托 管 人 、 提 前 终 止 基中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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金 合 同 以 特 别 决 议 通 过 方 为 有 效 。 基 金 份 额 持 有 人 大 会 采 取 记 名 方 式 进 行 投 票 表 决 。 采
取 通 讯 方 式 进 行 表 决 时 ， 符 合 会 议 通 知 规 定 的 书 面 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 。 基 金 份 额 持
有 人 大 会 的 各 项 提 案 或 同 一 项 提 案 内 并 列 的 各 项 议 题 应 当 分 开 审 议 、 逐 项 表 决 。
（ 七 ） 计 票
1 、 现 场 开 会
( 1 ) 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在
会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召
集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同 担 任 监 票 人 ； 如 大 会 由 基 金 份 额 持 有 人 自 行 召 集 ， 基 金 份 额
持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 中 选 举 三 名 基
金 份 额 持 有 人 代 表 担 任 监 票 人 。
( 2 ) 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公 布 计
票 结 果 。
( 3 ) 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ， 可 以 在 宣 布 表
决 结 果 后 立 即 对 所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ， 重 新 清 点 以 一
次 为 限 。 重 新 清 点 后 ， 大 会 主 持 人 应 当 当 场 公 布 重 新 清 点 结 果 。
( 4 ) 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 。
2 、 通 讯 开 会
在 通 讯 开 会 的 情 况 下 ， 计 票 方 式 为 ： 由 大 会 召 集 人 授 权 的 两 名 监 督 员 在 基 金 托 管 人
授 权 代 表 （ 若 由 基 金 托 管 人 召 集 ， 则 为 基 金 管 理 人 授 权 代 表 ） 的 监 督 下 进 行 计 票 ， 并 由
公 证 机 关 对 其 计 票 过 程 予 以 公 证 。
（ 八 ） 生 效 与 公 告
基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 通 过 的 事 项 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 五 日 内 报 中 国 证 监
会 核 准 或 者 备 案 。
基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 的 事 项 自 中 国 证 监 会 依 法 核 准 或 者 出 具 无 异 议 意 见 之 日
起 生 效 。
除 非 本 《 基 金 合 同 》 或 法 律 法 规 另 有 规 定 ， 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体
基 金 份 额 持 有 人 有 法 律 约 束 力 ， 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生
效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 决 定 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 自 生 效 之 日 起 5 个 工 作 日 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的
信 息 披 露 媒 体 公 告 。
法 律 法 规 或 监 管 机 关 对 基 金 份 额 持 有 人 大 会 有 关 事 项 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
三 、 《 基 金 合 同 》 的 修 改 和 中 止
( 一 ) 《 基 金 合 同 》 的 修 改
1 、 修 改 《 基 金 合 同 》 应 当 经 过 基 金 发 起 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意 ；
2 、 修 改 《 基 金 合 同 》 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 （ 《 基 金 合 同 》 中 规 定 可 由 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 而 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 情 形 除 外 ） ， 《 基 金 合 同 》
修 改 的 内 容 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 ；
3 、 以 上 修 改 须 报 中 国 证 监 会 批 准 ， 自 批 准 之 日 起 生 效 。 但 如 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生
变 动 并 属 本 《 基 金 合 同 》 必 须 遵 照 进 行 修 改 的 情 形 或 《 基 金 合 同 》 的 修 改 事 项 对 基 金 份
额 持 有 人 的 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 的 ， 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 ， 而 经 基 金 管 理
人 和 基 金 托 管 人 同 意 修 改 后 公 布 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 本 基 金 经 中 国 证 监 会 批 准 后 将 终 止 ：
1 、 基 金 合 同 期 限 届 满 而 未 延 期 的
2 、 基 金 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 终 止 ；
3 、 因 重 大 违 法 、 违 规 行 为 ， 基 金 被 中 国 证 监 会 责 令 终 止 的 ；
4 、 基 金 管 理 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 管 理 人 的 职 务 ， 而
无 其 他 适 当 的 基 金 管 理 公 司 承 受 其 原 有 权 利 和 义 务 ；
5 、 基 金 托 管 人 因 解 散 、 破 产 、 撤 销 等 事 由 ， 不 能 继 续 担 任 本 基 金 托 管 人 的 职 务 ， 而
无 其 他 适 当 的 托 管 机 构 承 受 其 原 有 权 利 及 义 务 ；
6 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 职 责 终 止 、 在 六 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金 托 管
人 承 接 的 ；
7 、 中 国 证 监 会 允 许 的 其 他 情 况 ；
8 、 合 同 约 定 的 其 他 情 况 。
四 、 争 议 的 解 决
本 《 基 金 合 同 》 当 事 人 发 生 纠 纷 时 ， 可 以 通 过 协 商 或 调 解 解 决 。 《 基 金 合 同 》 当 事 人中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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不 愿 通 过 协 商 、 调 解 解 决 或 协 商 、 调 解 不 成 的 ， 可 向 基 金 托 管 人 所 在 地 有 管 辖 权 的 人 民
法 院 起 诉 。
五 、 基 金 合 同 的 效 力
（ 一 ） 本 《 基 金 合 同 》 经 基 金 发 起 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 三 方 盖 章 以 及 三 方
法 定 代 表 人 或 授 权 代 表 签 字 ， 并 在 基 金 验 资 情 况 经 中 国 证 监 会 书 面 确 认 后 生 效 。
（ 二 ） 本 《 基 金 合 同 》 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 至 本 基 金 财 产 清 算 结 果 报 中 国 证 监 会
批 准 并 公 告 之 日 止 。
（ 三 ） 本 《 基 金 合 同 》 自 生 效 之 日 起 对 包 括 基 金 发 起 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
和 基 金 份 额 持 有 人 在 内 的 《 基 金 合 同 》 各 方 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束 力 。
（ 四 ） 本 基 金 合 同 正 本 一 式 十 份 ， 其 中 上 报 中 国 证 监 会 和 中 国 银 监 会 各 两 份 ， 基 金
发 起 人 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
（ 五 ） 本 《 基 金 合 同 》 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 营 业 场 所 ， 投 资 者 可 免 费
查 阅 ； 也 可 按 工 本 费 购 买 本 《 基 金 合 同 》 印 制 件 或 复 印 件 ； 如 涉 及 争 议 事 项 需 协 商 、 仲
裁 或 诉 讼 的 ， 《 基 金 合 同 》 条 款 及 内 容 应 以 《 基 金 合 同 》 正 本 为 准 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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十 九 、 托 管 协 议 内 容 摘 要
一 、 托 管 协 议 当 事 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人
基 金 管 理 人 名 称 ： 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 陆 家 嘴 东 路 1 6 6 号 中 国 保 险 大 厦 3 4 层
法 定 代 表 人 ： 华 伟 荣
注 册 资 本 ： 1 亿 元 人 民 币
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
经 营 范 围 ： 发 起 设 立 基 金 ； 基 金 管 理 业 务
营 业 期 限 ： 持 续 经 营
（ 二 ） 基 金 托 管 人
名 称 ： 交 通 银 行
注 册 地 址 ： 中 国 上 海 仙 霞 路 1 8 号
法 定 代 表 人 ： 方 诚 国
电 话 ： 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 ： 0 2 1 - 5 8 8 8 0 5 5 9
联 系 人 ： 谢 红 兵
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 1 日
组 织 形 式 ： 股 份 制
注 册 资 本 ： 人 民 币 壹 佰 柒 拾 亿 元
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 结 算 ； 办 理 票 据 贴 现 ；
发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ；
提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 及 代 理 保 险 业 务 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 外 汇 存 款 ；
外 汇 贷 款 ； 外 汇 汇 款 ； 外 币 兑 换 ； 国 际 结 算 ； 结 汇 、 售 汇 ； 同 业 外 汇 拆 借 ； 外 汇 票 据 的
承 兑 和 贴 现 ； 外 汇 借 款 ； 外 汇 担 保 ； 发 行 和 代 理 发 行 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 买 卖 和
代 理 买 卖 股 票 以 外 的 外 币 有 价 证 券 ； 自 营 和 代 客 外 汇 买 卖 ； 代 理 国 外 信 用 卡 的 发 行 和 付中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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款 ； 资 信 调 查 、 咨 询 、 见 证 业 务 ； 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 。
二 、 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 之 间 的 业 务 监 督 、 核 查
1 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 和 有 关 证 券 法 规 的 规 定 ， 基
金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 对 象 、 基 金 资 产 的 投 资 组 合 比 例 、 基 金 资 产 的 核 算 、 基 金 资 产 净
值 的 计 算 、 基 金 管 理 人 报 酬 的 计 提 和 支 付 、 基 金 申 购 资 金 的 到 账 和 赎 回 资 金 的 划 付 、 基
金 收 益 分 配 、 基 金 的 融 资 条 件 等 行 为 的 合 法 性 、 合 规 性 进 行 监 督 和 核 查 ， 其 中 对 基 金 的
投 资 比 例 的 监 督 和 检 查 自 本 基 金 成 立 之 后 六 个 月 开 始 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 或 有
关 证 券 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到
通 知 后 应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人
有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的
违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 管 理 人 限 期 纠 正 。
２ 、 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协 议 及 其 他 有 关 规 定 ， 基 金 管 理
人 就 基 金 托 管 人 是 否 及 时 执 行 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 、 是 否 擅 自 动 用 基 金 资 产 、 是 否 按
时 将 分 配 给 基 金 份 额 持 有 人 的 收 益 划 入 分 红 派 息 账 户 等 事 项 ， 对 基 金 托 管 人 进 行 监 督 和
核 查 。
基 金 管 理 人 定 期 对 基 金 托 管 人 保 管 的 基 金 资 产 进 行 核 查 。 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管
人 未 对 基 金 资 产 实 行 分 账 管 理 、 擅 自 挪 用 基 金 资 产 、 因 基 金 托 管 人 的 过 错 导 致 基 金 资 产
灭 失 、 减 损 或 处 于 危 险 状 态 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 以 书 面 的 方 式 要 求 基 金 托 管 人 予 以 纠
正 并 采 取 必 要 的 补 救 措 施 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的 损
失 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 的 行 为 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 基 金 合 同 》 、 本 协
议 或 有 关 证 券 法 规 的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托 管 人 收
到 通 知 后 应 及 时 核 对 并 以 书 面 形 式 对 基 金 管 理 人 发 出 回 函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权
随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 托 管 人 改 正 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基
金 托 管 人 限 期 纠 正 。
3 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 有 义 务 配 合 和 协 助 对 方 依 照 本 协 议 对 基 金 业 务 执 行 监
督 、 核 查 。 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 本 协 议 规 定 行 使
监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 监 督 方 提 出 警
告 仍 不 改 正 的 ， 监 督 方 应 报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 基 金 资 产 保 管
（ 一 ） 基 金 资 产 保 管 的 原 则
基 金 托 管 人 依 法 持 有 基 金 资 产 ， 应 安 全 保 管 所 收 到 的 基 金 的 全 部 资 产 。 基 金 资 产 应
独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 自 有 资 产 。
基 金 托 管 人 必 须 为 基 金 设 立 独 立 的 账 户 ， 与 基 金 托 管 人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托
管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 。 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人
保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由 基 金 托 管 人 承 担 。
除 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 信 托 法 》 、 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 本 《 基 金 合 同 》 及 其
他 有 关 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三 人 托 管 基 金 资 产 。
基 金 托 管 人 应 安 全 、 完 整 地 保 管 基 金 资 产 ； 未 经 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 ， 不 得 自 行
运 用 、 处 分 、 分 配 基 金 的 任 何 资 产 。
对 于 因 为 基 金 投 资 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账 日
期 并 通 知 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 托 管 人 处 的 ， 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人
采 取 措 施 进 行 催 收 ， 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事 人 追 偿 基 金
的 损 失 。
对 于 基 金 申 购 过 程 中 产 生 的 应 收 资 产 ， 应 由 基 金 管 理 人 负 责 与 有 关 当 事 人 确 定 到 账
日 期 并 通 知 基 金 托 管 人 ， 到 账 日 基 金 资 产 没 有 到 达 托 管 人 处 的 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知
基 金 管 理 人 采 取 措 施 进 行 催 收 。 由 此 给 基 金 造 成 损 失 的 ， 基 金 管 理 人 应 负 责 向 有 关 当 事
人 追 偿 基 金 的 损 失 。
（ 二 ） 基 金 成 立 时 募 集 资 金 的 验 证中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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认 购 期 内 销 售 机 构 按 代 销 协 议 的 约 定 ， 将 认 购 资 金 划 入 基 金 管 理 人 在 银 行 开 设 的
“ 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 专 户 ” 。 基 金 设 立 募 集 期 满 ， 由 基 金 管 理 人 聘 请 具 有 从 事 证
券 业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验 资 的
2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。 验 资 完 成 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 到 的 全
部 资 金 存 入 基 金 托 管 人 为 基 金 开 立 的 银 行 账 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当 日 出 具 基 金
资 产 接 收 报 告 。
（ 三 ） 投 资 者 申 购 资 金 和 赎 回 资 金 的 划 付
基 金 托 管 人 应 及 时 查 收 申 购 资 金 是 否 到 账 ， 对 于 未 准 时 到 账 的 资 金 ， 应 及 时 通 知 基
金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 催 收 。
因 投 资 者 赎 回 而 应 划 付 的 款 项 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 进 行 划 付 。
（ 四 ） 基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 的 银 行 账 户 的 开 设 和 管 理 由 基 金 托 管 人 承 担 。
基 金 托 管 人 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 设 基 金 的 托 管 账 户 。 本 基 金 的 银 行 预 留 印
鉴 ， 由 基 金 托 管 人 保 管 和 使 用 。 本 基 金 的 一 切 货 币 收 支 活 动 ， 均 需 通 过 基 金 的 银 行 账 户
进 行 。 本 条 将 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 账 户 改 革 的 要 求 实 时 修 订 。
基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 银 行 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基
金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 银 行 账 户 的 管 理 应 符 合 《 银 行 账 户 管 理 办 法 》 、 《 现 金 管 理 条 例 》 、 《 中 国 人 民 银
行 利 率 管 理 的 有 关 规 定 》 、 《 关 于 大 额 现 金 支 付 管 理 的 通 知 》 、 《 支 付 结 算 办 法 》 以 及 中 国
人 民 银 行 的 其 他 规 定 。
（ 五 ） 基 金 证 券 账 户 和 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理
基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司
开 设 证 券 账 户 。
基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。 基 金 托 管 人 和 基 金
管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任 何 证 券 账 户 ， 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何
账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清 算 。 本 条 将 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 账
户 改 革 的 要 求 实 时 修 订 。
（ 六 ） 债 券 托 管 账 户 的 开 设 和 管 理
1 、 基 金 成 立 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 向 中 国 证 监 会 和 中 国 人 民 银 行 申 请 基 金 进 入 全 国
银 行 间 同 业 拆 借 市 场 进 行 交 易 。 由 基 金 管 理 人 在 上 海 中 国 外 汇 交 易 中 心 开 设 同 业 拆 借 市
场 交 易 账 户 ， 由 基 金 托 管 人 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 开 设 债 券 托 管 账 户 ， 并 由 基 金
托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 及 资 金 的 清 算 。
2 、 同 业 拆 借 市 场 交 易 账 户 和 债 券 托 管 账 户 根 据 中 国 人 民 银 行 、 中 国 外 汇 交 易 中 心
和 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 的 有 关 规 定 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 签 订 补 充 协 议 ，
进 行 使 用 和 管 理 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债
市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副 本 。
（ 七 ） 基 金 资 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 的 保 管
实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 托 管 银 行 的 保 管 库 ， 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司
或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 的 代 保 管 库 ， 保 管 凭 证 由 基 金 托 管
人 持 有 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ， 由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。
（ 八 ） 与 基 金 资 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
由 基 金 管 理 人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 由 基 金 托 管 人 、 基
金 管 理 人 保 管 。 除 本 协 议 另 有 规 定 外 ， 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合
同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 ， 以 便 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一
份 正 本 的 原 件 。
四 、 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
（ 一 ） 基 金 资 产 净 值 及 基 金 份 额 净 值 的 计 算 与 复 核
基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值 。 基 金 份 额 净 值 是 指 计 算 日 基 金
资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 总 份 额 后 的 价 值 。
基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 用 于 基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金
份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结
束 后 计 算 当 日 的 基 金 资 产 净 值 ， 盖 章 后 以 加 密 传 真 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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对 净 值 计 算 结 果 复 核 盖 章 后 ， 将 复 核 结 果 以 加 密 传 真 通 知 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 对
基 金 份 额 净 值 予 以 公 布 。 待 条 件 成 熟 后 ， 双 方 可 协 商 采 用 电 子 对 账 方 式 。
本 基 金 按 以 下 方 法 估 值 ：
1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值
A 、 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的
市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 以
最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参
考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
B 、 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且
最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 的 收 盘 价 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后
经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最
近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
C 、 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债
券 应 收 利 息 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 没 有 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生
重 大 变 化 ， 按 最 近 交 易 日 债 券 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价 中 所 含 的 债 券 应 收 利 息 得 到 的 净 价
进 行 估 值 。 如 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 发 生 了 重 大 变 化 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市
价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
D 、 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交 易 所
上 市 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值
的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
A 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 同 一 股 票 的 市
价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ；
B 、 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技
术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；
C 、 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按 交 易 所 上 市 的 同
一 股 票 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协
会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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3 ） 因 持 有 股 票 而 享 有 的 配 股 权 ， 从 配 股 除 权 日 起 到 配 股 确 认 日 止 ， 如 果 收 盘 价 高 于
配 股 价 ， 按 收 盘 价 高 于 配 股 价 的 差 额 估 值 。 收 盘 价 等 于 或 低 于 配 股 价 ， 则 估 值 为 零 。
4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值 技 术
确 定 公 允 价 值 。
5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场 分 别 估 值 。
6 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 价 格 估 值 。
7 ） 当 本 基 金 发 生 大 额 申 购 或 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 采 用
摆 动 定 价 机 制 ， 以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。
8 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最
新 规 定 估 值 。
根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托 管 人 复 核 、 审 查 基 金
管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方 在 平 等
基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人 对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结
果 对 外 予 以 公 布 。
（ 二 ） 净 值 差 错 处 理
当 发 生 净 值 计 算 错 误 时 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 处 理 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造
成 损 失 的 ， 由 基 金 管 理 人 对 基 金 份 额 持 有 人 或 者 基 金 先 行 支 付 赔 偿 金 。 基 金 管 理 人 和 基
金 托 管 人 应 根 据 实 际 情 况 界 定 双 方 承 担 的 责 任 ， 经 确 认 后 按 以 下 条 款 进 行 赔 偿 。
（ 1 ） 如 采 用 本 协 议 第 八 章 “ 基 金 资 产 估 值 、 基 金 资 产 净 值 计 算 与 复 核 ” 中 估 值 方 法 的
第 （ 1 ） － （ 5 ） 进 行 处 理 时 ， 若 基 金 管 理 人 净 值 计 算 出 错 ， 基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 没
有 发 现 ， 且 造 成 基 金 份 额 持 有 人 损 失 的 ， 由 双 方 共 同 承 担 赔 偿 责 任 ， 其 中 基 金 管 理 人 承
担 7 0 % ， 基 金 托 管 人 承 担 3 0 % ；
（ 2 ） 如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 份 额 净 值 的 计 算 结 果 ， 虽 然 多 次 重 新 计 算 和
核 对 ， 尚 不 能 达 成 一 致 时 ， 为 避 免 不 能 按 时 公 布 基 金 份 额 净 值 的 情 形 ， 以 基 金 管 理 人 的
计 算 结 果 对 外 公 布 ， 由 此 给 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 造 成 的 损 失 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 赔 付 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 （ 6 ） 项 进 行 估 值 时 ， 所 造 成 的 误 差
不 作 为 基 金 份 额 净 值 错 误 处 理 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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由 于 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 ， 有 关 会 计 制 度 变 化 或 由 于 其 他 不 可 抗
力 原 因 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但
是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 以 免
除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
针 对 净 值 差 错 处 理 ， 如 果 法 律 法 规 或 证 监 会 有 新 的 规 定 ， 则 按 新 的 规 定 执 行 ； 如 果
行 业 有 通 行 做 法 ， 在 不 违 背 法 律 法 规 且 不 损 害 投 资 者 利 益 的 前 提 下 ， 相 关 各 方 当 事 人 应
本 着 平 等 互 利 的 原 则 重 新 协 商 确 定 处 理 原 则 。
（ 三 ） 基 金 账 册 的 建 立
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 应 按 照 双 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法
和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本 基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的
账 册 定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ， 以 保 证 基 金 财 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分
歧 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
（ 四 ） 会 计 数 据 和 财 务 指 标 的 核 对
双 方 应 每 个 交 易 日 核 对 账 目 ， 如 发 现 双 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 。 若 当 日 核
对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资 产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管
理 人 的 账 册 为 准 。
（ 五 ） 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月 度 报 表 的 编 制 ， 应
于 每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。 定 期 报 告 文 件 应 按 中 国 证 监 会 公 布 的 《 证 券 投 资 基 金
信 息 披 露 管 理 办 法 》 要 求 公 告 。 季 度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每 季 度 终 了 后 1 5 个 工 作 日 内 完 成 ；
更 新 的 招 募 说 明 书 在 本 基 金 合 同 生 效 后 每 6 个 月 公 告 一 次 ， 于 截 止 日 后 的 4 5 日 内 公 告 。
半 年 度 报 告 在 基 金 会 计 年 度 前 6 个 月 结 束 后 的 6 0 日 内 公 告 ； 年 度 报 告 在 会 计 年 度 结 束 后
9 0 日 内 公 告 。
基 金 管 理 人 在 月 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有 关 报 表
提 供 基 金 托 管 人 ； 基 金 托 管 人 在 2 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面 通 知 基
金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 季 度 报 表 完 成 当 日 ， 对 报 表 加 盖 公 章 后 ， 以 加 密 传 真 方 式 将 有
关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 ； 基 金 托 管 人 在 5 个 工 作 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 及 时 书 面中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 更 新 招 募 说 明 书 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ，
基 金 托 管 人 在 收 到 1 5 日 内 进 行 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在
半 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告 提 供 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 2 0 日 内 进 行 复
核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日 ， 将 有 关 报 告
提 供 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 后 3 0 日 内 复 核 ， 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 基 金 管 理 人 。
基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现 相 关 各 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人
应 共 同 查 明 原 因 ， 进 行 调 整 ， 调 整 以 相 关 各 方 认 可 的 账 务 处 理 方 式 为 准 。 核 对 无 误 后 ，
基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 公 章 ， 相 关 各 方 各 自 留 存 一 份 。
基 金 托 管 人 在 对 财 务 报 表 、 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复 核 完 毕 后 ， 需 盖 章
确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相 关 文 件 审 核 时 提 示 。
五 、 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 登 记 与 保 管
基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 包 括 基 金 设 立 募 集 期 结 束 时 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 权
益 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 登 记 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 、
每 月 最 后 一 个 交 易 日 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 过 户 与 注 册 登 记 人 负 责 制 定 。 基 金 过
户 与 注 册 登 记 人 对 基 金 份 额 持 有 人 名 册 负 保 管 义 务 。
六 、 争 议 的 处 理 和 适 用 法 律
相 关 各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 除 经 友 好 协
商 可 以 解 决 的 ， 应 提 交 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 根 据 该 会 当 时 有 效 的 仲 裁 规 则 进 行
仲 裁 ， 仲 裁 的 地 点 在 上 海 ， 仲 裁 裁 决 是 终 局 性 的 并 对 相 关 各 方 均 有 约 束 力 ， 仲 裁 费 用 由
败 诉 方 承 担 。
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 职 责 ， 继 续 忠 实 、
勤 勉 、 尽 责 地 履 行 《 基 金 合 同 》 和 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权
益 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
七 、 托 管 协 议 的 修 改 和 终 止中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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1 、 本 协 议 相 关 各 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 进 行 修 改 。 修 改 后 的 新 协 议 ，
其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 修 改 后 的 新 协 议 ， 报 中 国 证 监 会 批 准 后
生 效 。
2 、 发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 或 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（ 2 ） 因 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 其 他 事 由 造 成 本 基 金 更 换 基 金 托 管
人 ；
（ 3 ） 因 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 其 他 事 由 造 成 本 基 金 更 换 基 金 管 理
人 ；
（ 4 ） 发 生 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 或 其 他 法 律 法 规 规 定 的 终 止 事 项 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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二 十 、 基 金 份 额 持 有 人 服 务
基 金 管 理 人 承 诺 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 一 系 列 的 服 务 ， 并 将 根 据 基 金 份 额 持 有 人 的
需 要 和 市 场 的 变 化 增 加 、 修 改 这 些 服 务 项 目 。 以 下 是 主 要 的 服 务 内 容 ：
（ 一 ） 持 有 人 注 册 登 记 服 务
基 金 管 理 人 委 托 注 册 登 记 人 为 基 金 份 额 持 有 人 提 供 注 册 登 记 服 务 。 基 金 注 册 登 记 人
配 备 安 全 、 完 善 的 电 脑 系 统 及 通 讯 系 统 ， 准 确 、 及 时 地 为 基 金 投 资 者 办 理 基 金 账 户 、 基
金 份 额 的 登 记 、 管 理 、 托 管 与 转 托 管 ， 股 东 名 册 的 管 理 ， 权 益 分 配 时 红 利 的 登 记 、 派 发 ，
基 金 交 易 份 额 的 清 算 过 户 和 基 金 交 易 资 金 的 交 收 等 服 务 。
（ 二 ） 持 有 人 交 易 记 录 查 询 及 定 期 对 帐 单 服 务
1 、 账 户 资 料 ： 基 金 投 资 者 开 户 申 请 被 受 理 的 2 个 工 作 日 后 （ T + 2 日 后 ） ， 可 以 到 销 售 网
点 查 询 和 打 印 基 金 账 户 开 户 确 认 资 料 。 基 金 成 立 后 的 3 0 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 定 制
纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包 含 基 金 账 户 信 息 在 内 的 对 账 单 。
2 、 基 金 交 易 确 认 查 询 服 务 ： 基 金 投 资 者 在 交 易 申 请 被 受 理 的 2 个 工 作 日 后 （ T + 2 日 后 ） ，
可 以 到 销 售 网 点 查 询 和 打 印 该 项 交 易 的 确 认 资 料 。 基 金 成 立 后 的 3 0 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理
人 将 向 定 制 纸 质 对 账 单 的 投 资 者 寄 送 包 含 基 金 认 购 确 认 信 息 在 内 的 对 账 单 。
3 、 每 季 度 结 束 后 2 0 个 工 作 日 内 ， 基 金 管 理 人 将 向 该 季 度 发 生 过 交 易 的 定 制 纸 质 对 账
单 的 投 资 者 邮 寄 该 季 度 对 账 单 。 每 年 度 结 束 后 3 0 个 工 作 日 内 ， 向 所 有 定 制 纸 质 对 账 单 的 基
金 份 额 持 有 人 寄 送 年 度 对 账 单 。
4 、 对 于 未 主 动 定 制 对 账 单 服 务 的 投 资 者 ， 基 金 管 理 人 将 统 一 提 供 电 子 对 账 单 （ 包 含
电 子 邮 件 或 短 信 形 式 ， 按 账 户 资 料 完 善 程 度 ， 优 先 提 供 电 子 邮 件 对 账 单 ） 。
（ 三 ） 网 上 交 易 服 务
基 金 管 理 人 已 开 通 个 人 投 资 者 网 上 交 易 业 务 。 个 人 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 上 交 易
平 台 可 以 办 理 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 分 红 方 式 修 改 、 账 户 资 料 修 改 、 交 易 密 码 修 改 、
交 易 申 请 查 询 和 账 户 资 料 查 询 等 各 类 业 务 。 个 人 投 资 者 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 网 站
w w w . z h f u n d . c o m 办 理 “ 网 上 开 户 ” 和 “ 网 上 交 易 ” 业 务 ， 适 用 银 行 卡 详 见 基 金 管 理 人 网
站 w w w . z h f u n d . c o m 网 上 交 易 平 台 。
在 技 术 条 件 成 熟 时 ， 基 金 管 理 人 还 将 提 供 支 持 其 他 银 行 卡 种 的 网 上 交 易 业 务 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 四 ） 红 利 再 投 资 服 务
若 基 金 份 额 持 有 人 选 择 红 利 再 投 资 形 式 进 行 基 金 收 益 分 配 ， 该 持 有 人 当 期 分 配 所 得
基 金 收 益 将 按 红 利 发 放 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 ， 且 不 收 取 任 何 申 购 费 用 。
（ 五 ） 定 期 定 额 投 资 计 划
本 基 金 已 于 2 0 0 5 年 1 月 1 8 日 开 通 定 期 定 额 申 购 业 务 ， 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划
时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须 不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 中 所 规 定 的
定 期 定 额 投 资 计 划 最 低 申 购 金 额 。
（六） 基 金 转 换 业 务
为 方 便 基 金 份 额 持 有 人 ， 本 基 金 管 理 人 已 开 通 基 金 转 换 业 务 。 基 金 转 换 是 指 投 资 人
可 将 其 持 有 的 本 公 司 旗 下 某 只 开 放 式 基 金 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 另
一 只 开 放 式 基 金 的 份 额 。 目 前 本 业 务 仅 限 本 公 司 、 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 工 商 银
行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 建 设 银 行
股 份 有 限 公 司 、 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 国 民 生 银 行 股 份 有
限 公 司 、 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 、 温 州 银 行 股 份 有 限
公 司 、 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 、 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公
司 、 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 、 海
通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 、 湘 财 证 券
有 限 责 任 公 司 、 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 、 西 南 证 券 股 份 有 限 公
司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 、 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招
商 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 、 平 安 证 券
有 限 责 任 公 司 、 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 股 份 有 限 公
司 、 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 泰 证
券 股 份 有 限 公 司 、 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 、 万 联 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 中 投 证 券
有 限 责 任 公 司 、 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司 、 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 、 渤 海 证 券 股 份 有
限 公 司 、 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 、 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中
信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 、 东 兴 证 券 股 份
有 限 公 司 、 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 、 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司 、 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 、
中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司 、 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 、 中 信 期 货 有 限 公 司 、 华 西 证中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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券 股 份 有 限 公 司 、 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 、 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 经 北 证 （ 北
京 ） 资 产 管 理 有 限 公 司 、 北 京 晟 视 天 下 投 资 管 理 有 限 公 司 、 深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有
限 公 司 、 和 耕 传 承 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 、 上 海 证 券 有 限 责 任
公 司 、 武 汉 市 伯 嘉 基 金 销 售 有 限 公 司 、 徽 商 期 货 有 限 责 任 公 司 、 北 京 格 上 富 信 基 金 销 售
有 限 公 司 、 深 圳 前 海 财 厚 资 产 管 理 有 限 公 司 、 北 京 微 动 利 投 资 管 理 有 限 公 司 、 北 京 电 盈
基 金 销 售 有 限 公 司 、 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 、 天 津 万 家 财 富 资 产 管 理 有 限 公 司 、 成 都 华
羿 恒 信 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 、 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股
份 有 限 公 司 、 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售 投 资 顾
问 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 、 众 升 财 富 （ 北 京 ）
基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 增
财 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有
限 公 司 、 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 、 中 期 资 产 管 理 有 限 公 司 、 安 粮 期 货 股 份 有 限 公
司 、 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 、 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司 、 泰 诚 财 富 基 金 销 售 （ 大
连 ） 有 限 公 司 、 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 、 北 京 虹 点 基 金 销 售 有 限 公 司 、 大 泰 金 石
基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 、 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 、 上
海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 、 奕 丰 金 融 服 务 （ 深 圳 ） 有 限 公 司 、 北 京 钱 景 基 金 销 售 有 限 公
司 、 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 、 深 圳 市 金 斧 子 基 金 销 售 有 限 公 司 、 乾 道 金 融 信 息
服 务 （ 北 京 ） 有 限 公 司 、 北 京 广 源 达 信 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限
公 司 、 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 懒 猫 金 融 信 息 服 务 有 限 公 司 、 南 京 苏 宁 基 金 销
售 有 限 公 司 、 一 路 财 富 （ 北 京 ） 信 息 科 技 有 限 公 司 、 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京
汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 景 谷 资 产 管 理 有 限 公 司 、 厦 门 市 鑫 鼎 盛 控 股 有 限 公 司 、 北
京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司 、 凤 凰 金 信 （ 银 川 ） 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 华 信 证 券 有
限 责 任 公 司 、 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司 、 上 海 云 湾 投 资 管 理 有 限 公 司 、 南 京 途 牛 金 融
信 息 服 务 有 限 公 司 、 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司 、 杭 州 科 地 瑞 富 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北
京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司 、 北 京 肯 特 瑞 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 、 上 海 朝 阳 永 续 基 金 销 售
有 限 公 司 、 中 证 金 牛 （ 北 京 ） 投 资 咨 询 有 限 公 司 及 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 。
如 有 增 加 或 变 动 业 务 办 理 机 构 ， 本 公 司 将 按 照 规 定 在 指 定 媒 体 上 另 行 公 告 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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（ 七 ） 信 息 定 制 服 务
基 金 持 有 人 可 以 登 录 基 金 管 理 人 网 站 或 拨 打 客 服 热 线 电 话 提 交 信 息 定 制 申 请 。 基 金 管
理 人 通 过 手 机 短 信 、 电 子 邮 件 或 其 他 方 式 按 持 有 人 的 定 制 提 供 信 息 。 可 定 制 的 信 息 包 括 ：
电 子 对 账 单 、 每 周 基 金 净 值 、 交 易 确 认 信 息 、 投 资 者 服 务 刊 物 、 分 红 公 告 、 公 司 公 告 等 。
基 金 管 理 人 可 以 根 据 实 际 业 务 需 要 ， 调 整 定 制 信 息 的 条 件 、 方 式 和 内 容 。
（ 八 ） 投 资 者 投 诉 受 理 服 务
投 资 者 可 以 通 过 代 销 机 构 网 点 或 基 金 管 理 人 客 服 热 线 电 话 、 基 金 管 理 人 网 站 留 言 栏
目 、 信 函 及 电 子 邮 件 等 形 式 对 基 金 管 理 人 或 销 售 网 点 所 提 供 的 服 务 进 行 投 诉 。
客 服 热 线 电 话 投 诉 、 电 子 邮 件 投 诉 、 信 函 投 诉 、 网 站 留 言 是 主 要 投 诉 受 理 渠 道 ， 基 金
管 理 人 客 户 服 务 部 负 责 管 理 投 诉 电 话 、 投 诉 邮 箱 。 现 场 投 诉 和 意 见 簿 投 诉 是 补 充 投 诉 渠 道 ，
由 各 代 销 机 构 和 基 金 管 理 人 分 别 管 理 。
对 于 工 作 日 期 间 受 理 的 投 诉 ， 原 则 上 是 及 时 回 复 ； 对 于 不 能 及 时 回 复 的 投 诉 ， 基 金 管
理 人 承 诺 在 投 诉 送 达 基 金 管 理 人 的 两 个 工 作 日 之 内 做 出 回 复 。 对 于 非 工 作 日 提 出 的 投 诉 ，
顺 延 至 下 一 工 作 日 完 成 回 复 。
客 户 服 务 部 邮 箱 ： s e r v i c e @ z h f u n d . c o m中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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二 十 一 、 其 他 应 披 露 的 事 项
1 、 2 0 1 8 - 0 9 - 2 9 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 交 通 银 行 股 份 有 限
公 司 手 机 银 行 基 金 申 购 （ 含 定 期 定 额 申 购 ） 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
2 、 2 0 1 8 - 1 0 - 1 2 中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性
公 告
3 、 2 0 1 8 - 1 0 - 1 9 中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 持 有 的 股 票 停 牌 后 估 值 方 法 变 更 的 提 示 性
公 告
4 、 2 0 1 8 - 1 0 - 2 4 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 第 3 季 度 报 告
5 、 2 0 1 8 - 1 1 - 1 0 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 （ 2 0 1 8 年 第 2 号 ）
6 、 2 0 1 8 - 1 1 - 1 0 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （ 2 0 1 8 年 第 2 号 ）
7 、 2 0 1 8 - 1 2 - 0 5 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 提 请 投 资 者 及 时 更 新 已 过 期 身 份 证 件
或 者 身 份 证 明 文 件 的 公 告
8 、 2 0 1 8 - 1 2 - 2 1 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 国 工 商 银 行 基 金
定 投 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
9 、 2 0 1 8 - 1 2 - 2 8 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 国 农 业 银 行 基 金
费 率 优 惠 活 动 的 公 告
1 0 、 2 0 1 9 - 0 1 - 0 1 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 年 度 最 后 一 日 净 值 公 告
1 1 、 2 0 1 9 - 0 1 - 1 9 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 在 东 海 证 券 股 份 有 限 公
司 调 整 定 期 定 额 投 资 起 点 金 额 的 公 告
1 2 、 2 0 1 9 - 0 1 - 2 2 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
1 3 、 2 0 1 9 - 0 1 - 2 8 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 新 增 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份
有 限 公 司 为 销 售 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 的 公 告
1 4 、 2 0 1 9 - 0 1 - 3 0 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司 办 理
旗 下 基 金 相 关 业 务 的 公 告
1 5 、 2 0 1 9 - 0 2 - 0 1 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 暂 停 浙 江 金 观 诚 基 金 销 售 有 限 公 司 办中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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理 旗 下 基 金 相 关 业 务 的 公 告
1 6 、 2 0 1 9 - 0 2 - 1 5 中 海 基 金 关 于 旗 下 基 金 所 持 停 牌 股 票 估 值 调 整 的 公 告
1 7 、 2 0 1 9 - 0 3 - 0 4 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
1 8 、 2 0 1 9 - 0 3 - 2 8 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部 分 基 金 参 与 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公
司 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 费 率 优 惠 活 动 的 公 告
1 9 、 2 0 1 9 - 0 3 - 2 8 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 年 度 报 告
2 0 、 2 0 1 9 - 0 3 - 2 8 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 年 度 报 告 摘 要中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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二 十 二 、 招 募 说 明 书 存 放 及 查 阅 方 式
本 招 募 说 明 书 存 放 在 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 销 售 代 理 人 和 注 册 登 记 人 的 办 公
场 所 ， 投 资 者 可 在 办 公 时 间 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 本 招 募 说 明 书 的 复 印 件 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告 的 内 容 完 全 一 致 。中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书
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二 十 三 、 备 查 文 件
（ 一 ） 中 国 证 监 会 批 准 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件
（ 二 ） 《 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
（ 三 ） 《 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》
（ 四 ） 《 中 海 优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
（ 五 ） 法 律 意 见 书
（ 六 ） 基 金 发 起 人 的 营 业 执 照
（ 七 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 和 公 司 章 程
（ 八 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
备 查 文 件 存 放 地 点 为 基 金 管 理 人 或 / 及 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ； 投 资 者 如 需 了 解 详 细
的 信 息 ， 可 向 基 金 管 理 人 或 / 及 基 金 托 管 人 申 请 查 阅 。
中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
二 ○ 一 九 年 五 月 十 一 日
