易方达保证金收益货币市场基金
更新的 招募说明书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限 公司
基金托管人： 交通银行 股份有限公 司
二 ○ 一九 年五 月
重 要 提示
本基金根据 2013 年 1 月 28 日 中国证券 监督管理 委员 会 《关于核准 易 方达保证 金收益货
币市场基金 募集的批 复》 （证监许 可 【2013 】62 号） 和 2013 年 3 月18 日 《 关于 易方 达保证
金收益货币 市场基金 募集时间 安排的确 认函》 （ 基金部 函[2013]194 号） 的 核准， 进行募集 。
本基金的基 金合同于2013 年 3 月29 日 正式生效 。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受， 并按 照 《基金 法》 、 《运 作办法》 、 基金合 同 及其他有关 规定享有 权利、 承 担义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
基金管理人 保证 《招募 说明书》 的 内容真实 、 准确、 完整。 本 《招募 说明书》 经 中国证
监会核准， 但 中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不 表明其对本 基金的价 值和收益 作出实质
性判断或保 证，也不 表明投资 于本基金 没有风险 。
本基金为货 币市场基 金， 属证券 投资基金 中的较低 风 险收益品种。 投资者购 买本货币 市
场基金并不 等于将资 金作为存 款存放在 银行或存 款类 金融机构， 基金 管理人不 保证基金 一定
盈利， 也不保 证最低收 益。 投资 者在投资 本基金前 ， 应全面了解 本基金的 产品特性， 充分考
虑自身的风 险承受能 力， 理性判 断市场， 并承担基 金 投资中出现 的各类风 险， 包括： 因整体
政治、 经济、 社会等 环境因素 对证券市 场价格产 生影 响的市场风 险， 因金融市 场利率的 波动
而导致证券 市场价格 和收益率 变动的利 率风险或 负收 益风险， 因债券 和票据发 行主体信 用状
况恶化而可 能产生的 到期不能 兑付的信 用风险， 因本 产品相关技 术、 规则、 操作等 创新性造
成基金管理 人在基金 管理实施 过程中产 生的基金 管理 风险， 因内部控 制存在缺 陷或者人 为因
素造成操作 失误或违 反操作规 程等引致 的风险， 因达 到当日累计 申购份额 上限或累 计赎回份
额上限或单 个账户当 日累计申 购上限造 成申购或 赎回 申请失败的 风险， 因发生 特定情况 收取
强制赎回费 用的风险， 因本基 金 收益分配 安排造成 的 再投资风险 和收益支 付时间风 险， 因二
级市场交易 费用、 交易 价格而影 响投资收 益的风险， 因买卖基金 份额所在 证券公司 未开通代
收代付功能 而延迟获 取投资收 益的风险、 因 影子定价 确定的基金 资产净值 与摊余成 本法确定
的基金资产 净值偏离 度达到一 定程度而 导致暂停 申购 ， 或者暂停赎回 并终止基 金合同的 风险
等等 。 本基金预 期风险和 预期收益 均低于股 票基金、 混合基金及 债券基金。 投 资者在投 资本
基金之前，请仔 细阅读本基 金的《招募 说明书》和 《 基金合同》 ，全面 认识本基金 的风险收
益特征和产 品特性， 并充分考 虑自身的 风险承受 能力 ，理性判断 市 场，谨 慎做出投 资决策 。
基金不同于 银行储蓄 ， 基 金投资者 有可能获 得较高的 收益， 也有可能 损失本金。 投 资有
风险，投资 者在进行 投资决策 前，请仔 细阅读本 基金 的《招募说 明书》及 《基金合 同》 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 基金 管理人依 照恪尽职守、 诚 实信用、 谨慎 勤勉
的原则管理 和运用基 金资产， 但不保证 基金一定 盈利 ，也不保证 最低收益 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 除 非另有说 明 ， 本招募说明 书 所载内 容截止日 为
2019 年 3 月29 日 ， 有关财 务数据截 止日为 2018 年 12 月 31 日 ， 净值表 现截止日 为 2018 年
12 月31 日 。 （本报 告 中财务数 据未经审 计）
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一 、基金 管理人
（ 一 ） 基金 管理人基 本情况
1、基金管理 人：易方 达基金管 理有限公 司
注册地址： 广东省珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号105 室－42891（集 中办公区 ）
办公地址： 广州市 天 河区 珠江 新城 珠江 东路 30 号广 州银行大厦 40-43 楼
法定代表人 ： 刘晓艳
设立日期：2001 年 4 月 17 日
注册资本：12,000 万 元人民币
联系人：李 红枫
联系电话：400 881 8088
批准设立机 关及文号 ：中国证 券监督管 理委员会 ，证 监基金字[2001]4 号
经营范围： 公开募集 证券投资 基金管理 、基金销 售、 特定客户资 产管理
2、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信 托有限公 司 1/4
广发证券股 份有限公 司 1/4
盈峰投资控 股集团有 限公司 1/4
广东省广晟 资产经营 有限公司 1/6
广州市广永 国有资产 经营有限 公司 1/12
总
计 100%
（ 二 ） 主要 人员情况
1、董事、监 事及高级 管理人员
詹余引先生， 工 商管理博 士， 董事长。 曾任 中国平安 保险公司证 券部研究 咨询室总 经理
助理；平安证券 有限责任公 司研究咨询 部副总经理 （ 主持工作） 、国债 部副总经理 （主持工
作） 、资产管理部 副总经理、 总经理；中 国平安保险 股份有限公司投 资管理部副 总经理（主
持工作） ；全国社 会保障基金 理事会投资 部资产配置 处处长、投资部 副主任、境 外投资部主
任、 投资部主 任、 证券 投资部主 任。 现任 易方达基 金 管理有限公 司董事长； 易方达国 际控股
有限公司董 事长。
刘晓艳女士， 经济学博 士， 副董 事长、 总 裁。 曾任广 发证券有限 责任公司 投资理财 部副
经理、 基金经 理， 基金 投 资理财 部副总经 理、 基金 资 产管理部总 经理； 易方 达基金管 理有限
公司督察员 、 监察 部总经理 、 市场 部总经理 、 总裁 助 理、 公司 副总裁 、 常务副 总裁。 现任易
方达基金管 理有限公 司副董事 长、总裁 ；易方达 资产 管理（香港 ）有限公 司董事长 。
周泽群先生，高 级管理人员 工商管理硕士 （EMBA） ， 董事。曾任珠海 粤财实业有 限公司
2
董事长； 粤财 控股 （北 京） 有限 公司总经 理、 董事 长 ； 广东粤财投 资控股有 限公司 总经理助
理、 办公室主任， 广 东粤财投 资控股有 限公司副 总经 理。 现任广东粤 财投资控 股有限公 司董
事、总经理 。
秦力先生， 经 济学博士 ， 董事。 曾任广发 证券投资 银 行部常务副 总经理、 投 资理财部 总
经理、 资金营 运部总经 理、 规划 管理部总 经理、 投 资 自营部总经 理、 公司总 经理助 理、 副总
经理； 广东金 融高新区 股权交 易中心有 限公司董 事长 ； 广发控股 （ 香港） 有 限公司董 事。 现
任广发证券 股份有限 公司执行 董事、 常 务副总经 理； 广发证券资 产管理 （广 东） 有限 公司董
事长。
陈志辉先生， 管理学硕 士， 董事 。 曾任美 的集团税 务 总监； 安永会 计师事务 所广州分 所
高级审计员； 盈峰投资 控股集团 有限公司 资财中心 总 经理。 现任宁 波盈峰股 权投资基 金管理
有限公司合 伙人、 联席总 裁； 深圳市盈 峰环保产 业基 金管理有限 公司监事； 广 东顺德盈 峰互
联网产业投 资管理有 限公司监 事； 广东神 华保险代 理 有限公司董 事； 厦门瑞 为信息技 术有限
公司董事。
戚思胤先生， 经 济学硕士， 董 事。 曾任广东 省高速公 路发展股份 有限公司 证券部投 资者
关系管理业 务员、 投资 者关系管 理主管、 信息披露 主 管、 证券事务 代表； 广 东省广晟 资产经
营有限公司资本 运营部高级 主管、团委 副书记、副 部 长、部长； （香港 ）广晟投资 发展有限
公司董事、 常务 副总经理 等职务。 现任 广东省广 晟资 产经营有限 公司董事 会办公室 （法 务中
心） 主任； 广 东风华高 新科技股 份有限公 司 董事； 佛 山电器照明 股份有限 公司董事； 深圳市
中金岭南有 色金属股 份 有限公 司董事； 佛 山市国星 光 电股份有限 公司董事； 广东南粤 银行股
份有限公司 董事。
忻榕女士， 工 商行政管 理博士， 独立董事 。 曾任中 科 院研究生院 讲师； 美国 加州高温 橡
胶公司市场部经 理；美国加 州大学讲师 ；美国南加 州 大学助理教授； 香港科技大 学副教授；
中欧国际工 商学院教 授； 瑞士洛桑 管理学院 教授。 现 任中欧国际 工商学院 教授； 复星旅 游文
化集团（开 曼）有限 公司独立 董事。
谭劲松先生，管 理学博士（ 会计学） ，独 立董事。曾 任邵阳市财会学 校教师；中 山大学
管理学院助 教、 讲师、 副教授。 现任中山 大学管理 学 院教授； 中远 海运特种 运输股份 有限公
司独立董 事； 上海莱士 血液制品 股份有限 公司独立 董 事； 珠海华发 实业股份 有限公司 独立董
事；广州恒 运企业集 团股份有 限公司独 立董事； 中国 南方航空股 份有限公 司独立董 事。
庄伟燕女士， 法学博士 ， 独立董 事。 曾任 广东省妇 女 联合会干部； 广东鸿鼎 律师事务 所
主任； 广东广悦 鸿鼎律师 事务所管 委会主任。 现 任广 东广信君达 律师事务 所党委副 书记、 高
级合伙人。
陈国祥先生， 经济学硕 士， 监事 会主席。 曾任交通 银 行广州分行 江南西营 业部经理； 广
东粤财信托 投资公司 证券部副 总经理、 基 金部总经 理 ； 易方达基金 管理有限 公司市场 拓展部
总经理、总 裁助理、 市场总监 。现任易 方达 基金 管理 有限公司监 事会主席 。
3
赵必伟先生， 经济学专 业研究生 ， 监事。 曾任广州 市 财政局第四 分局工作 专管员； 广 州
市税务局对 外分局工 作科长、 副局长 ； 广州市 广永国有 资产经营有 限公司董 事副总裁 、 总裁；
香港广永财 务有限公 司副总经 理、 总经理； 广州 市广 永经贸公司 总经理； 广州 银行股份 有限
公司副董事 长； 广州广 永丽都酒 店有限公 司董事。 现 任广州市广 永国有资 产经营有 限公司董
事长、 党总支 书记； 万 联证券股 份有限公 司董事； 广 州赛马娱乐 总公司副 董事长； 广 州银行
股份有限公 司董事。
廖智先生， 经 济学硕士 ， 监事。 曾任广东 证券股份 有 限公司基金 部主管； 易 方达基金 管
理有限公司 综合管理 部副总经 理、 人力资源 部副总经 理、 市场部总经 理、 互联网金 融部总经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司总裁 助理；广 东粤 财互联网金 融股份有 限公司董 事。
张优造先生，工 商管理硕士(MBA) ，常务 副总裁。曾 任南方证券交易 中心业务发展 部经
理； 广东证券 公司发行 上市部经 理； 深圳 证券业务 部 总经理、 基金 部总经理 ； 易方达 基金管
理有限公司 董事、 副总裁。 现 任易方达 基金管理 有限 公司常务副 总裁； 易方达 国际控股 有限
公司董事。
陈彤先生， 经济 学博士， 副总 裁。 曾任中国 经济开发 信托投资公 司成都营 业部研发 部副
经理、 交易部 经理、 研 发部经理 、 证券总 部研究部 行 业研究员； 易 方达基金 管理有限 公司市
场拓展部主 管、 基金科 瑞基金经 理、 市场 部华东区 大 区销售经理、 市场部总 经理助理 、 南京
分公司总经 理、 成都分 公司总 经理、 上海 分公司总 经 理、 总裁助理 、 市场总 监。 现任 易方达
基金管理有 限公司副 总裁；易 方达国际 控股有限 公司 董事。
马骏先生，高级 管理人员工 商管理硕士（EMBA） ，副 总裁。曾任君安 证券有限公 司营业
部职员； 深圳众 大投资有 限公司投 资部副总 经理； 广 发证券有限 责任公司 研究员； 易方 达基
金管理有 限公司 固定收益部 总经理、现 金管理部总 经 理、固定收益总 部总经理、 总裁助理、
固定收益投 资总监、 固定收益 首席投资 官、基金 科讯 基金经理、 易方达 50 指 数证券投 资基
金基金经理、 易方达深 证 100 交 易型开放 式指数基 金 基金经理。 现 任易方达 基金管理 有限公
司副总裁；易方 达资产管理 （香港）有 限公司董事、 人民币合格境外 投资者（RQFII ）业务
负责人、 证券 交易负责 人员 （RO ） 、 就证券 提供意 见负 责人员 （RO） 、 提供资 产管理负 责人员
（RO） 、固定 收益投资 决策委员 会委员、 产品审 批委 员会委员。
吴欣荣先生， 工学硕士 ， 副总裁 。 曾任易 方达基金 管 理 有限公司 研究员、 投 资管理部 经
理、 基金投资 部副总经 理、 研究 部副总经 理、 研究 部 总经理、 基金 投资部总 经理、 公 募基金
投资部总经 理、 权益投 资总部 总经理、 总 裁助理、 权 益投资总监、 基金科瑞 基金经 理、 易方
达科汇灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金经理、 易方 达价值精选 股票型证 券投资基 金基金经
理。现任易 方达基金 管理有限 公司副总 裁；易方 达国 际控股有限 公司董事 。
张南女士， 经 济学博士 ， 督察长 。 曾任广 东省经济 贸 易委员会主 任科员、 副 处长； 易 方
达基金管理 有限公司 市场拓展 部副总经 理、 监察部 总 经理。 现任易 方达基金 管理有限 公司督
察长。
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范岳先生，工 商 管理硕士(MBA) ，首席产 品官。曾任 中国工商银行深 圳分行国际业 务部
科员； 深圳 证券登记 结算公司 办公室经 理、 国 际部经理 ； 深圳证券 交易所北 京中心助 理主任、
上市部副总 监、 基金债券 部副总监、 基 金管理部 总监 。 现任易方达基 金管理有 限公司首 席产
品官。
关秀霞女士， 财务硕士 、 工商管 理硕士， 首席国际 业 务官。 曾任中 国银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师；美 国道富银行 波士 顿及亚洲总部大 中华地区高级 副总裁、
董事总经理 、 中国 区行长 、 亚洲区 （除日 本外） 副总 裁、 机构 服务主管 、 美国 共同基金 业务
风险经理、 公司内部 审 计部高 级审计师 。现任易 方达 基金管理有 限公司首 席国际业 务官。
高松凡先生，高 级管理人员 工商管理硕士 （EMBA） ， 首席养老金业务 官。曾任招 商银行
总行人事部 高级经理、 企 业年金中 心副主任； 浦 东发 展银行总行 企业年金 部总经理； 长 江养
老保险公司 首席市场 总监； 易方 达基金管 理有限公 司 养老金业务 总监。 现任 易方达基 金管理
有限公司首 席养老金 业务官。
陈荣女士， 经 济学博士 ， 首席运 营官。 曾 任中国人 民 银行广州分 行统计研 究处科员； 易
方达基金管 理有限公 司运作支 持部经理、 核 算部总经 理助理、 核算部 副总经理、 核 算部总经
理、 投资风险 管理部总 经理、 公 司总裁助 理、 公司 董 事会秘书。 现 任易方达 基金管理 有限公
司首席运营 官， 兼任公 司财务 中心主任； 易方达资 产 管理 （香港） 有限公司 董事； 易 方达资
产管理有限 公司监事 ；易方达 海外投资 （深圳） 有限 公司监事。
汪兰英女士， 工学学士 、 法学学 士， 首席 大类资产 配 置官。 曾任中 信证券股 份有限公 司
风险投资部投资 经理助理； 中国证监会 基金监管部 副 主任科员、主任 科员、副处 长、处长；
中国人寿资产管 理有限公司 风险管理部 副总经理（ 主 持工作） 、项目评 审部副总经 理（主持
工作） 、 基金投资 部副总经 理 （主持工 作） 。 现任易方 达基金管理 有限公司 首席大类 资产配置
官； 易方达 资产管理 有限公司 董事。
2、基金经理
石大怿先生， 经 济学硕士。 曾 任南方基 金管理有 限公 司交易管理 部交易员， 易 方达基金
管理有限公 司集中交 易室债券 交易员、 固 定收益部 基 金经理助理。 现任易方 达基金管 理有限
公司易方达 月月利理 财债券型 证券投资 基金基金 经理 （自 2012 年 11 月 26 日 起任职） 、 易方
达双月利理 财债券型 证券投资 基金基金 经理（自 2013 年 1 月 15 日起任职） 、易方 达天天理
财货币市场 基金基金 经理 （自 2013 年3 月4 日起任 职 ） 、 易方达货币市 场基金基 金经理 （自
2013 年 4 月 22 日起任职） 、易 方达保证 金收益货 币 市场基金基 金经理（自 2013 年 4 月 22
日起任职） 、 易 方达易 理财货币 市场基金 基金经 理（ 自 2013 年10 月24 日起任职） 、 易方达
财富快线货 币市场基 金基金经 理（自 2014 年6 月17 日起任职） 、 易方达天 天增利货 币市场
基金基金经 理 （自 2014 年6 月25 日起 任职） 、 易 方达 龙宝货币市 场基金基 金经理 （ 自 2014
年9 月12 日 起任职） 、 易方达现 金增利货 币市场基 金基 金经理 （自2015 年2 月5 日起任 职） 、
易方达天天 发货币市 场基金基 金经理（自 2017 年2 月16 日起任职） 、 易方达掌 柜季季盈 理
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财债券型证 券投资基 金基金经 理（自 2017 年6 月15 日起任职） 、 易方达安 瑞短债债 券型证
券投资基金 基 金经理 （ 自 2018 年 11 月 14 日起任 职） 、 易方达新鑫 灵活配置 混合型证 券投资
基金基金经 理助理、 易方达恒 安定期开 放债券型 发起 式证券投资 基金基金 经理助理 。
梁莹女士， 经济 学硕士、 金融 学硕士。 曾任 招商证券 股份有限公 司债券销 售交易部 交易
员， 易方达基 金管理有 限公司固 定收益交 易员、 易方 达保证金收 益货币市 场基金基 金经理助
理。 现任 易方达基 金管理有 限公司易 方达月月 利理财 债券型证券 投资基金 基金经理 （自 2014
年 9 月 24 日 起任职） 、 易方 达双月利 理财债券 型证券 投资基金基 金经理 （自 2014 年 9 月 24
日起任职） 、 易方 达增金宝 货币市 场基金 基 金经理 （ 自 2015 年1 月 20 日 起任职） 、 易 方达财
富快线货币 市场基金 基金经理 （自 2015 年 3 月17 日 起任职） 、易 方达天天 增利货币 市场基
金基金经理 （自 2015 年 3 月 17 日起任 职） 、易方 达 龙宝货币市 场基金基 金经理（ 自 2015
年3 月17 日起 任职） 、 易 方达现金 增利货币 市场基金 基 金经理 （自2015 年6 月19 日起 任职） 、
易方达掌柜 季季盈理 财债券型 证券投资 基金基金 经理 （自 2017 年7 月 11 日起任职） 、 易方
达保证金收 益货币市 场基金基 金经理 （自2017 年8 月8 日起任 职） 、 易方达 安悦超 短债债券
型证券投资 基金基金 经理（自 2018 年12 月 5 日起 任 职） 、易方达 货币市场 基金基金 经理助
理、 易方达天 天理财货 币市场基 金基金经 理助理、 易 方 达易理财货 币市场基 金基金经 理助理 。
方达基金管 理有限公 司高级债 券交易员。 现 任易方达 基金管理有 限公司易 方达货币 市场基金
基金经理助 理、 易方达 月月利理 财债券型 证券投资 基 金基金经理 助理、 易方 达双月利 理财债
券型证券投 资基金基 金经理助 理、 易方达 天天理财 货 币市场基金 基金经理 助理、 易方 达保证
金收益货币 市场基金 基金经理 助理、 易方 达易理财 货 币市场基金 基金经 理 助理、 易方 达财富
快线货币市 场基金基 金经理助 理、 易方达 天天增利 货 币市场基金 基金经理 助理、 易方 达龙宝
货币市场基 金基金经 理助理、 易 方达增金 宝货币市 场 基金基金经 理助理、 易 方达现金 增利货
币市场基金 基金经理 助理、 易方 达天天发 货币市场 基 金基金经理 助理、 易方 达掌柜季 季盈理
财债券型证 券投资基 金基金经 理助理、 易方 达安悦超 短债债券型 证券投资 基金基金 经理助 理 。
本基金历任 基金经理 情况：马 喜德先生 ，管理时 间为2013 年3 月 29 日至 2013 年 4 月
21 日 （根据相关 公告，2013 年 4 月20 日至 2013 年 4 月 21 日由王 晓晨女士、 石 大怿先 生代
为 履行 易方达 保证 金收益 货币 市场基 金的 基金经 理职责 ） ； 王晓 晨女士 ，管理 时间 为 2013
年 4 月 22 日至 2014 年11 月 21 日。
3、固定收益 投资决策 委员会成 员
本公司固定 收益投资 决策委员 会成员包 括： 马骏 先生 、 王晓晨女士 、 张清华 先生、 袁 方
女士、胡剑 先生。
马骏先生， 同上。
王晓晨女士， 经 济学硕士。 曾 任易方达 基金管理 有限 公司集中交 易室债券 交易员、 债 券
交易主管、 固定 收益总部 总经理助 理、 固定收益 基金 投资部副总 经理、 易方达 货币市场 基金
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基金经理、 易 方达保证 金收益货 币市场基 金基金经 理 、 易方达保本 一号混合 型证券投 资基金
基金经理。 现 任易方达 基金管理 有限公司 固定收益 投 资部副总经 理、 易方达 增强回报 债券型
证券投资基 金基金经 理、 易方达 投资级信 用债债券 型 证券投资基 金基金经 理、 易方达 中债新
综合债券指数发 起式证券投 资基金（LOF ）基金经理 、易方达双债增 强债券型证 券投资基金
基金经理、 易 方达纯债 债券型证 券投资基 金基金经 理 、 易方达中债3-5 年期 国债指数 证券投
资基金基金 经理、易 方达中债 7-10 年期国 开行债券 指数证券投 资基金基 金经理、 易方达恒
益定期开放 债券型发 起式证券 投资基金 基金经理、 易 方达新鑫灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理、 易 方达恒安 定期开放 债券型发 起式证券 投 资基金基金 经理、 易方 达富财纯 债债券
型证券投资 基金基金 经理、 易方达安 瑞短债债 券型证 券投资基金 基金经理 、 易方 达中债 1-3
年国开行债券指 数证券投资 基金基金经 理，兼易方 达 资产管理（香港 ）有限公司 基金经理、
就证券提供 意见负责 人员 （RO ） 、 提供资产 管理负责 人 员 （RO ） 、 易方达 资产管理 （香 港） 有
限公司固定 收益投资 决策委员 会委员。
张清华先生， 物理学硕 士。 曾任 晨星资讯 （深圳） 有 限公司数量 分析师， 中 信证券 股份
有限公司研 究员， 易方达 基金管理 有限公司 投资经理 、 固定收益基金 投资部总 经理、 易方达
裕如灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易方达 新收益灵活 配置混合 型证券投 资基金基
金经理、 易方 达新利灵 活配置混 合型证券 投资基金 基 金经理、 易方 达新鑫灵 活配置混 合型证
券投资基金 基金经理、 易方达新 享灵活配 置混合型 证 券投资基金 基金经理、 易方达瑞 景灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易方 达瑞选灵 活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易
方达瑞通灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 易 方 达瑞弘灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理、 易 方达瑞程 灵活配置 混合型证 券投资基 金 基金经理。 现 任易方达 基金管理 有限公
司混合资产 投资部总 经理、 易方 达安心回 报债券型 证 券投资基金 基金经理、 易方达裕 丰回报
债券型证券 投资基金 基金经理、 易方达安 心回馈混 合 型证券投资 基金基金 经理、 易方 达裕祥
回报债券型 证券投资 基金基金 经理、 易方 达裕鑫债 券 型证券投资 基金基金 经理、 易方 达丰和
债券型证券 投资基金 基金经理、 易方达安 盈回报混 合 型证券投资 基金基金 经理、 易方 达瑞信
灵活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 易 方达瑞和 灵活配置混 合型证券 投资基金 基金经理 、
易方达鑫转 添利混合 型证券投 资基金基 金经理、 易方 达鑫转增利 混合型证 券投资基 金基金经
理、 易方达新 收益灵活 配置混合 型证券投 资基金基 金 经理、 易方达 鑫转招利 混合型证 券投资
基金基金经 理、易方 达丰华债 券型证券 投资基金 基金 经理。
袁方女士， 工 学硕士。 曾任中慧 会计师事 务所审计 师 、 资产评估师 ， 湘财证 券有限责 任
公司投资经 理， 泰康人寿 保险公司 投资经理， 天 弘基 金管理有限 公司基金 经理、 固定收 益总
监， 泰康资产管 理有限责 任公司年 金投资部 高级投资 经理、 执行总监， 易 方达基金 管理有限
公司固定收益投 资部总经理 助理、固定 收益总部总 经 理助理、固定收 益机构投资 部总经理、
固定收益专 户投资部 总经理。 现任易方 达基金管 理有 限公司年金 投资部总 经理、投 资经理 。
胡剑先生， 经济 学硕士。 曾任 易方达基 金管理有 限公 司固定收益 部债券研 究员、 基金经
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理助理兼债 券研究员、 固 定收益研 究部负责 人、 固定 收益总部总 经理助理、 易 方达中债 新综
合债券指数 发起式证 券投资基 金（LOF） 基金经 理、 易方达纯债 1 年定期开 放债券型 证券投
资基金基金 经理、 易方 达永旭添 利定期开 放债券型 证 券投资基金 基金经理、 易方达纯 债债券
型证券投资 基金基金 经理、易 方达裕景 添利 6 个月 定 期开放债券 型证券投 资基金基 金经理。
现任易方达 基 金管理 有限公司 固定收益 投资部总 经理 、 固定收益研 究部总经 理、 易方达 稳健
收益债券型 证券投资 基金基金 经理、 易方 达信用债 债 券型证券投 资基金基 金经理、 易 方达裕
惠回报定期 开放式混 合型发起 式证券投 资基金基 金经 理、 易方达瑞财 灵活配置 混合型证 券投
资基金基金 经理、 易方 达高等级 信用债债 券型证券 投 资基金基金 经理、 易方 达丰惠混 合型证
券投资基金 基金经理、 易方达瑞 富灵活配 置混合型 证 券投资基金 基金经理、 易方达瑞 智灵活
配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易方 达瑞兴灵 活 配置混合型 证券投资 基金基金 经理、 易
方达瑞祥灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 易 方达瑞祺灵 活配置混 合型证券 投资基金
基金经理、 易方达 3 年 封闭运作 战略配售 灵活配置 混 合型证券投 资基金（LOF ）基金 经理、
易方达岁丰 添利债券 型证券投 资基金基 金经理、 易方 达恒利 3 个 月定期开 放债券型 发起式证
券投资基金 基金经理 。
4、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金 托管人
公司法定中 文名称： 交通银行 股份有限 公司（简 称： 交通银行）
公司法定英 文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人 ：彭纯
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区银 城中路 188 号
办公地址： 中国（上 海）长宁 区仙霞路18 号
邮政编码：200336
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.63 亿元
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]25 号
联系人：陆 志俊
电话：95559
三、相关 服务机 构
（ 一 ） 基金 份额销售 机构
1、 申购、赎 回代办证 券公司（ 以下排序 不分先 后）
(1) 安信证 券
8
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋9 层
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电 话：95517
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(2) 渤海证 券
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
联系电话：022-28451991
客户服务电 话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(3) 财达证 券
注册地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号
办公地址： 河北省石 家庄市桥 西区自强 路 35 号 庄家 金融大厦 23-26 层
法定代表人 ：翟建强
联系人：李 卓颖
联系电话：0311-66008560
客户服务电 话：95363 （河北省 内） ；0311-95363 （河 北省外）
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(4) 财富证 券
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26 层
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段 80 号顺 天国际 财富 中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 静
联系电话：0731-84403347
客户服务电 话：95317
9
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(5) 财通证 券
注册地址： 浙 江省杭州 市杭大路15 号嘉华 国际商务 中 心201， 501 ， 502 ， 1103， 1601-1615 ，
1701-1716 室
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心
法定代表人 ：陆建强
联系人：陶 志华
联系电话：0571 －87789160
客户服务电 话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
(6) 长城国 瑞证券
注册地址： 厦门市思 明区莲前 西路 2 号 莲富大厦17 楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20 楼
法定代表人 ：王勇
联系人：邱 震
联系电话：0592-2079259
客户服务电 话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
(7) 长城证 券
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电 话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(8) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129 号 大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区会展 路 129 号 大连 国际金融中 心 A 座-大 连期货大 厦
38 、39 层
10
法定代表人 ：赵玺
联系人：谢 立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(9) 大同证 券
注册地址： 大同市城 区迎宾街15 号桐城 中央 21 层
办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路111 号山 西世 贸中心 A 座 F12 、F13
法定代表人 ：董祥
联系人：薛 津
联系电话：0351-4130322
客户服务电 话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(10) 德邦证 券
注册地址： 上海市普 陀区曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福 山路 500 号城建国 际中心 29 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
联系电话：021-68761616
客户服务电 话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：http://www.tebon.com.cn
(11) 第一创 业证券
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(12) 东北证 券
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
11
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电 话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(13) 东方证 券
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上 海市中山 南路 318 号2 号楼 13 层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、40 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：孔 亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：http://www.dfzq.com.cn
(14) 东海证 券
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(15) 东吴证 券
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
联系电话：0512-62938521
客户服务电 话：95330
传真：0512-65588021
12
网址：www.dwzq.com.cn
(16) 东兴证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：魏庆华
联系人：王 松
联系电话：010-66559159
客户服务电 话：95309
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(17) 方正证 券
注册地址： 长沙市天 心区湘江 中路二段36 号华 远华 中心 4、5 号楼 3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座40F
法定代表人 ：施华
联系人：程 博怡
联系电话：010-56437060
客户服务电 话：95571
传真：010-56437013
网址：www.foundersc.com
(18) 光大证 券
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：龚 俊涛
联系电话：021-22169999
客户服务电 话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(19) 广发证 券
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大厦
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
客户服务电 话：95575 或 02095575
13
网址：www.gf.com.cn
(20) 广州证 券
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：胡伏云
联系人：梁 微
联系电话：020-88836999
客户服务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(21) 国都证 券
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：王少华
联系人：黄 静
联系电话：010-84183389
客户服务电 话：400-818-8118
传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(22) 国海证 券
注册地址： 广西桂林 市辅星路13 号
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大 厦 3 楼
法定代表人 ：何春梅
联系人：田 密
联系电话：0755-83716916
客户服务电 话：95563 或 0771-95563
网址：www.ghzq.com.cn
(23) 国金证 券
注册地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号
办公地址： 成都市青 羊区东城 根上街 95 号成证 大厦
法定代表人 ：冉云
联系人：杜 晶、贾鹏
联系电话：028-86690057 、028-86690058
客户服务电 话：95310
14
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(24) 国融证 券
注册地址： 内蒙古自 治区呼和 浩特市武 川县腾飞 大道1 号4 楼
办公地址： 内蒙 古自治区 呼和浩特 市武川县 腾飞大道 与呈祥路交 汇处武川 立农村镇 银行
股份有限公 司四楼
法定代表人 ：张智河
联系人：郭 一非
联系电话：010-83991777
客户服务电 话：95385 或 400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
(25) 国盛证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 南昌分 行营业大 楼
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大厦
法定代表人 ：徐丽峰
联系人：占 文驰
联系电话：0791-86283372
客户服务电 话：4008-222-111
传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
(26) 国泰君 安证券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(27) 国信证 券
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层
法定代表人 ：何如
联系人：李 颖
15
联系电话：0755-82130833
客户服务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(28) 国元证 券
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号安 徽国际 金融 中心 A 座国 元证券
法定代表人 ：蔡咏
联系人：李 蔡
客户服务电 话：95578
传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(29) 海通证 券
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：金 芸、李笑 鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电 话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(30) 恒泰证 券
注册地址：内蒙 古呼和浩特市 赛罕区敕勒 川大街东方 君座 D 座光大银 行办公楼 14-18
楼
办公地址： 呼和浩特 市新城区 海拉尔东 街满世书 香苑 办公楼 7 楼
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
联系电话：0471-4972675
客户服务电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
(31) 红塔证 券
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼
法定代表人 ：况雨林
16
网址：www.hongtastock.com
(32) 华安证 券
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
联系电话：0551-65161821
客户服务电 话：95318
传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(33) 华宝证 券
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
联系人：刘 闻川
联系电话：021-20657517
客户服务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(34) 华福证 券
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7－8 层
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1088 号 招商 银行大厦 18-19 楼
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
客户服务电 话：95547
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(35) 华龙证 券
注册地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心
法定代表人 ：陈牧原
联系人：范 坤
联系电话：0931-4890208
17
客户服务电 话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(36) 华泰证 券
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华泰证 券广 场
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82492193
客户服务电 话：95597
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(37) 华鑫证 券
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 （b）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：杨 莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电 话：95323 （全国） 、400-109-9918 （ 全国 ） 、029-68918888 （西 安）
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(38) 江海证 券
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 黑龙江省 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人 ：赵洪波
联系人：姜 志伟
联系电话：0451-87765732
客户服务电 话：400-666-2288
传真：0451-82337279
网址：www.jhzq.com.cn
(39) 金元证 券
注册地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心大 厦 17 楼
法定代表人 ：王作义
18
联系人：刘 萍
联系电话：0755-83025693
客户服务电 话：95372
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(40) 开源证 券
注册地址： 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座5 层
办公地址： 陕西省西 安市高新 区锦业路1 号都市 之门B 座5 层
法定代表人 ：李刚
联系人：袁 伟涛
联系电话：029-88365850
客户服务电 话：400-860-8866 或95325
网址：www.kysec.cn
(41) 民族证 券
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观A 座40F-43F
法定代表人 ：姜志军
联系人：丁 敏
客户服务电 话：95571
网址：www.e5618.com
(42) 南京证 券
注册地址： 南京市江 东中路 389 号
办公地址： 南京市江 东中路 389 号
法定代表人 ：步国旬
联系人：王 万君
联系电话：025-58519523
客户服务电 话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(43) 平安证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融中 心 61 层-64 层
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4036 号 荣超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人：周 驰
19
联系电话：021-38643230
客户服务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(44) 山西证 券
注册地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电 话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(45) 上海证 券
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市四 川中路 213 号久事 商务大厦7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
联系电话：021-53686888
客户服务电 话：4008-918-918
传真：021-53686100 、021-53686200
网址：https://www.shzq.com/
(46) 申万宏 源西部证 券
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人 ：李琦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(47) 申万宏 源证券
20
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：余 敏
联系电话：021-33388252
客户服务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(48) 天风证 券
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：程 晓英
联系电话：027-87617017
客户服务电 话：4008005000 、95391
传真：027-87618863
网址：http://www.tfzq.com/
(49) 西南证 券
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
联系电话：023-63786633
客户服务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(50) 湘财证 券
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 新南 城商务中心A 栋11 楼
法定代表人 ：孙永祥
联系人：李 欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电 话：95351
传真：021-68865680
21
网址：www.xcsc.com
(51) 新时代 证券
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：叶顺德
联系人：田 芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电 话：95399
网址：www.xsdzq.cn
(52) 信达证 券
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电 话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(53) 兴业证 券
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海浦东 新区长柳 路 36 号兴 业证券 大厦 20 楼
法定代表人 ：杨华辉
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(54) 银河证 券
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
客户服务电 话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
22
网址：www.chinastock.com.cn
(55) 银泰证 券
注册地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道 18 号 光大银行 18 楼
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路紫 竹七道 18 号 光大银行 18 楼
法定代表人 ：黄冰
联系人：张 祥
电话：0755-83709901
客户服务电 话：0755-83710885
传真：0755-83703200
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(56) 英大证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南中 路华能大 厦三 十、三十一 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南中 路华能大 厦三 十、三十一 层
法定代表人 ：吴骏
联系人：吴 尔晖
联系电话：0755-83007159
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传真：0755-83007038
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(57) 招商证 券
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
办公地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
法定代表人 ：霍达
联系人：黄 婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(58) 浙商证 券
注册地址： 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号
办公地址： 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号浙 商证 券大楼 8 楼
法定代表人 ：吴承根
联系人：高 扬
联系电话：057187902974
23
客户服务电 话：95345
传真：0571-87901913
网址：www.stocke.com.cn
(59) 中航证 券
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
联系电话：15611538682
客户服务电 话：95335 或 400-88-95335
传真：010-59562637
网址：www.avicsec.com
(60) 中泰证 券
注册地址： 济南市市 中区经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：许 曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(61) 中投证 券
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳福田 区益田路6003 号荣 超商务 中心A 座4 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：万 玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
(62) 中信建 投证券
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
24
联系人：权 唐
联系电话：010 －85130588
客户服务电 话：95587 或 4008-888-108
网址：http://www.csc108.com/
(63) 中信证 券
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：王 一通
联系电话：010-60838888
客户服务电 话：95548
传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
(64) 中信证 券（山东 ）
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
联系人：焦 刚
联系电话：0531-89606166
客户服务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
(65) 中银国 际证券
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39 层
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦39-40 层
法定代表人 ：宁敏
联系人：王 炜哲
客户服务电 话：400-620-8888
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(66) 中原证 券
注册地址： 郑州市郑 东新区商 务外环路10 号
办公地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10 号 中原广发金 融大厦 19 楼
法定代表人 ：菅明军
25
联系人：程 月艳
李 盼盼 党静
联系电话：0371-69099882
客户服务电 话：95377
传真：0371-65585899
网址：www.ccnew.com
2、 二级市场 交易代办 证券公司
投资者在深 圳证券交 易所各会 员单位证 券营业部 均可 参与本基金 的二级市 场交易。
（ 二 ） 登记 结算机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ： 周明
联系人：严 峰
电话：0755-25946013
传真：0755-25987122
（ 三 ） 律师 事务所和 经办律师
律师事务所 ： 上海市 通力律师 事务所
地址：上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师： 吕红、安 冬
联系人：安冬
（ 四 ） 会计 师事务所 和经办注 册会计师
会计师事务 所：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普 通合伙）
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
首席合伙人 ：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会 计师： 陈 熹、周祎
联系人：周祎
26
四、 基金 的名称
易方达保证 金收益货 币市场基 金
五、 基金 的类型
本基金为契 约型开放 式 货币市 场基金
六、 基金 的 投 资目 标
在有效控制 投资风险 和保持高 流动性的 基础上， 力争 获得高于业 绩比较基 准的投资 回 报 。
七、 基金 的 投 资方 向
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ， 包 括现金， 期 限在一年 以内 （ 含一年）
的银行存款 、 债券 回购、 中央银行 票据、 同业存单 ， 剩余期限在 397 天以 内 （含397 天 ） 的
债券、 非金融 企业债务 融资工具 、 资产支 持证券， 以 及法律法规 或中国证 监会、 中国 人民银
行认可的其 他具有良 好流动性 的货币市 场工具 。
如法律法规 或监管机 构以后对 货币市场 基金的投 资范 围与限制进 行调整， 本基 金将随之
调整。
八、 基金 的 投 资策 略
本基金利用 定性分析 和定量分 析方法， 通 过对短期 金 融工具的积 极投资， 在 有效控制 投
资风险和保 持高流动 性的基础 上，力争 获得高于 业 绩 比较基准的 投资回报 。
1、资产配置 策略
基金管理人 根据市场 情况和可 投资品种 的容量， 在 严 谨深入的研 究分析基 础上， 综合 考
量市场资金 面走向、 存 款银行的 信用资质、 信用债券 的 信用评级以 及各类资 产的收益 率水平、
流动性特征 等，确定 各类资产 的配置比 例。
2、杠杆投资 策略
本基金将对 回购利率 与短期债 券收益率、 存款利率 进 行比较， 并在 对资金面 进行综合 分
析的基础上 ，判断是 否存在利 差套利空 间，以确 定是 否进行杠杆 操作。
3、银行存款 及 同业 存 单投资策 略
本基金在向交易 对手银行进 行询价的基 础上，选取利 率报价较高的银 行进行存款 投资，
在投资 过程 中注重对 交易对手 信用风险 的评估和 选择 。 当银行存款投 资具有较 高投资价 值时，
本基金存款 投资比例 上限最高 可达 100% 。
4、债券回购 投资策略
27
首先， 基于对 资金面走 势的判断 ， 选择回 购品种和 期 限。 若资产配 置中有逆 回购， 则 在
判断资金面 趋于宽松 的情况下， 优 先进行相 对较长期 限逆回购配 置； 反之， 则进行 相对较短
期限逆回购 操作。 若在组 合进行杠 杆操作时， 判 断资 金面趋于宽 松， 则进行相 对较短期 限正
回购操作； 反之，则 进行相对 较长期限 正回购操 作， 锁定融资成 本。
5、利率品种 的投资策 略
本基金对国 债、 央行票据 等利率品 种的投资， 是 在对 国内、 国外经济 趋势进行 分析和预
测基础上， 运用 数量方法 对利率期 限结构变 化趋势和 债券市场供 求关系变 化进行分 析和预测 ，
深入分析利 率品种的 收益和风 险， 并据此 调整债券 组 合的平均久 期。 在确定 组合平均 久期后，
本基金对债 券的期限 结构进行 分析， 运用 统计和数 量 分析技术， 选 择合适的 期限结构 的配置
策略，在合 理控制风 险的前提 下，综合 考虑组合 的流 动性，决定 投资品种 。
6、信用品种 的投资策 略
基金管理人 通过建立 “内 部信用评 级体系” 对市 场公 开发行的所 有短期融 资券、 中期票
据、 企业债、 公司债、 可分 离转 债存债等 信用品种 进 行研究和筛 选， 形成信 用债券投 资备选
库。 在此基础 上， 基金管 理人结 合本基金 的投资与 配置 需要， 通过对 到期收益 率、 剩余 期限、
流动性特征 等进行分 析比较， 挑选适当 的短期信 用品 种进行投资 。
7、其他金融 工具投资 策略
本基金将密切跟 踪银行承兑 汇票、商业 承兑汇票等商 业票据以及各种 衍生产品的 动向，
一旦监管机构允 许基金参与 此类金融工 具的投资， 本 基金将在届时相 应法律法规 的框架内，
根据对该金 融工具的 研究， 制定 符合本基 金投资目 标 的投资策略， 在充分考 虑该投资 品种风
险和收益特 征的前提 下，谨慎 投资。
九、 基金 的业 绩比 较基 准
本基金业绩 比较基准： 中国人民 银行公布 的活期存 款 基准利率的 税后收益 率， 即活期 存
款基准利率 ×（1－利 息税税率 ） 。
十、基金 的风险 收益特 征
本基金为货 币市场基 金， 是证券 投资基金 中的低风 险 品种。 本基金 的风险和 预期收益 低
于股票型基 金、混合 型基金、 债券型基 金。
十一、基 金投资 组合报 告（未 经审 计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误导性陈 述或重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人中国交通银行股份有限公司 根据本基金合同的 规定， 复核 了本报告 的
28
内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、 误导性陈 述或 者重大遗漏 。
本投资组合 报告有关 数据的期 间为 2018 年 10 月1 日至 2018 年 12 月31 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产
的比例(%)
1 固定收益投 资 249,148,657.62 48.83
其中：债券 249,148,657.62 48.83
资产支持证 券 - -
2 买入返售金 融资产 200,000,000.00 39.20
其中： 买 断式回 购的买入 返售
金融资产
- -
3 银行存款和 结算备付 金合计 13,226,763.57 2.59
4 其他资产 47,882,957.82 9.38
5 合计 510,258,379.01 100.00
2 、 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序号 项目 占基金资产 净值的比 例（％）
1
报告期内债券回购融资余
额
0.95
其中：买断 式回购融 资
-
序号
项目
金额
占 基 金 资 产 净 值
的比例（％ ）
2
报告期末债券回购融资余
额
- -
其中：买断 式回购融 资 - -
注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交
易 日 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 比 例 的 简 单 平 均 值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20 ％ 的 说 明
在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的 20% 。
3 、 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
（1 ） 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项目 天数
报告期末投 资组合平 均剩余期 限 25
29
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最
高值
33
报告期内投 资组合平 均剩余期 限最
低值
10
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 120 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 未 超 过 120 天。
（2 ） 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序号 平均剩余期 限
各期限资产 占基金资
产净值的比 例（%）
各期限负债 占基金资
产净值的比 例（％）
1 30天以内 58.81 0.02
其中：剩余 存续期超 过397天
的浮动利率 债
- -
2 30天（含） —60天 39.12 -
其中：剩余 存续期超 过397天
的浮动利率 债
- -
3 60天（含） —90天 1.97 -
其中：剩余 存续期超 过397天
的浮动利率 债
- -
4 90天（含） —120天 - -
其中：剩余 存续期超 过397天
的浮动利率 债
- -
5 120天（含） —397天 （含） - -
其中：剩余 存续期超 过397天
的浮动利率 债
- -
合计 99.89 0.02
4 、 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 未 超 过 240 天。
5 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 摊余成本（ 元）
占基金资产 净值
比例(％)
1 国家债券 9,992,331.08 1.96
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,062,205.05 7.87
30
其中：政策 性金融债 40,062,205.05 7.87
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 199,094,121.49 39.12
8 其他 - -
9 合计 249,148,657.62 48.95
10
剩余存续期 超过 397 天的浮
动利率债券
- -
6 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本 （ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 111818342
18 华夏银行
CD342
500,000 49,781,285.43 9.78
2 111816358
18 上海银行
CD358
500,000 49,779,199.26 9.78
3 111814258
18 江苏银行
CD258
500,000 49,777,836.24 9.78
4 111804086
18 中国银行
CD086
500,000 49,755,800.56 9.78
5 140303 14 进出 03 100,000 10,022,182.02 1.97
6 180404 18 农发 04 100,000 10,022,107.97 1.97
7 180201 18 国开 01 100,000 10,013,325.35 1.97
8 180301 18 进出 01 100,000 10,004,589.71 1.97
9 189946 18 贴现国债46 100,000 9,992,331.08 1.96
7 、 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏 离度的绝 对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏 离度的最 高值 0.0339%
报告期内偏 离度的最 低值 -0.0428%
报告期内每 个工作日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0143%
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 的情况。
31
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 情况说明
本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 的情况。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
9 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 基 金 计 价 方 法 说 明
本 基 金 目 前 投 资 工 具 的 估 值 方 法 如 下 ：
1 ） 基 金 持 有 的 债 券 （ 包 括 票 据 ） 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确 定
初 始 成 本 ， 按 实 际 利 率 计 算 其 摊 余 成 本 及 各 期 利 息 收 入 ， 每 日 计 提 收 益 ；
2 ） 基 金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 利 息 ； 合
同 利 率 与 实 际 利 率 差 异 较 小 的 ， 也 可 采 用 合 同 利 率 计 算 确 定 利 息 收 入 ；
3 ） 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 。
如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人
可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公 允 价 值 的 方 法 估 值 。
如 有 新 增 事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
（2 ）18 上海银行 CD358 （ 代 码 ：111816358 ） 为 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金
的 前 十 大 持 仓 证 券 。2018 年 1 月 4 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 2015 年 上 海 银 行 对 底 层 资 产
为 非 标 准 化 债 权 资 产 的 投 资 投 前 尽 职 调 查 严 重 不 审 慎 ， 部 分 理 财 资 金 用 于 增 资 和 缴 交
土 地 出 让 金 ， 与 合 同 约 定 用 途 不 一 致 的 违 法 违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 处 以 人
民币 50 万元行政处罚。2018 年 9 月 27 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 信
用卡中心 2014 年至 2017 年 间 ， 该 中 心 部 分 信 用 卡 汽 车 分 期 资 金 用 途 核 查 未 执 行 标 准
统 一 的 业 务 流 程 ， 以 及 2017 年 ， 该 中 心 未 对 某 涉 嫌 套 现 的 特 约 商 户 停 止 服 务 的 违 法
违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 处 罚 款 共 计 100 万元。2018 年 10 月 8 日 ， 上 海 银
监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 2015 年 5 月至 2016 年 5 月 ， 该 行 违 规 向 其 关 系 人 发
放 信 用 贷 款 的 违 法 违 规 事 实 ， 责 令 上 海 银 行 改 正 ， 并 罚 没 合 计 1091460.03 元。2018
年 10 月 18 日 ， 上 海 银 监 局 针 对 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 2017 年 ， 该 行 对 某 同 业 资 金
违 规 投 向 资 本 金 不 足 的 房 地 产 项 目 合 规 性 审 查 未 尽 职 的 违 法 违 规 事 实 ，责 令 上 海 银 行
改正，并处罚款 50 万 元 。
本基金投资 18 上海银行 CD358 的 投 资 决 策 程 序 符 合 公 司 投 资 制 度 的 规 定 。
除 18 上海银行 CD358 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监
管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
（3 ） 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
32
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 46,055,859.46
3 应收利息 1,827,098.36
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 47,882,957.82
十 二、基 金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在 作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
本基金合同 生效日为2013 年 3 月 29 日， 基金合同 生 效以来 （截至 2018 年 12 月 31 日）
的投资业绩 及与同期 基准的比 较如下表 所示 ：
1、 易方达保 证金收益 货币 A 类 基金份额 净值 收 益率 与同期业绩 比较基准 收益率比 较
阶段
净值收益
率（1）
净值收益
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2）- （4）
自基金合同生
效日至 2013 年
12 月31 日
2.6873% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.4170% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
4.0578% 0.0111% 0.3549% 0.0000% 3.7029% 0.0111%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
3.1297% 0.0083% 0.3549% 0.0000% 2.7748% 0.0083%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月 31 日
2.6400% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.2842% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 12
3.4805% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.1256% 0.0018%
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月 31 日
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 12
月 31 日
2.9104% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.5555% 0.0025%
自基金合同生
效日至 2018 年
12 月31 日
20.4494% 0.0061% 2.0456% 0.0000% 18.4038% 0.0061%
2、 易方达保 证金收益 货币 B 类 基金份额 净值收益 率 与同期业绩 比较基准 收益率比 较
阶段
净值收益
率（1）
净值收益
率标准差
（2）
业绩比较基
准收益率 （3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1）-（3） （2）- （4）
自基金合同生
效日至 2013 年
12 月31 日
3.1580% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.8877% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
4.6136% 0.0112% 0.3549% 0.0000% 4.2587% 0.0112%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
3.3901% 0.0084% 0.3549% 0.0000% 3.0352% 0.0084%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月 31 日
2.8970% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.5412% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 12
月 31 日
3.7396% 0.0018% 0.3549% 0.0000% 3.3847% 0.0018%
2018 年 1 月 1
日至 2018 年 12
月 31 日
3.1681% 0.0025% 0.3549% 0.0000% 2.8132% 0.0025%
自基金合同生
效日至 2018 年
12 月31 日
22.8730% 0.0062% 2.0456% 0.0000% 20.8274% 0.0062%
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十三 、费 用概 览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、 基金费用 的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）销售服 务费；
（4） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 信息披露 费用 ；
（5） 《基金 合同》生 效后与基 金相关的 会计师费 、律 师费、诉讼 费和仲裁 费；
（6）基金上 市费及年 费；
（7）基金托 管人办理 清算、交 割过程中 相关的 银行 日内垫资费 用；
（8）基金份 额持有人 大会费用 ；
（9）基金的 证券交易 费用；
（10 ）基金 的银行汇 划费用；
（11 ）证券 账户开户 费用、银 行账户维 护费用；
（12 ）银行 对本基金 授信所产 生的费用 ；
（13 ）按照 国家有关 规定和《 基金合同 》约定， 可以 在基金财产 中列支的 其他费用 。
2、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.20% 年费 率计提 。 管理 费 的 计算 方 法 如下 ：
H＝ E×0.20%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提 的基 金管理费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 基金管理人 和基金托 管人核对
一致后， 由基 金托管人 于次月前3 个工作 日内从基 金 财产中一次 性支付给 基金管理 人。 若遇
法定节假日 、公休假 或不可抗 力 等，支 付日期顺 延。
（2）基金托 管人的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.08% 的年 费率计提。 托管 费的计算 方法如 下 ：
H＝ E×0.08%÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的 基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 基金管理人 和基金托 管人核对
一致后，由 基金托管 人 于次月 前 3 个工作 日内从基 金 财产中一次 性支取。 若遇法定 节假日、
公休日 或不 可抗力 等 ，支付日 期顺延。
（3）销售服 务费
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本基金A 类基 金份额的 销售服务 费年费率 为 0.25% ；B 类基金 份额的销 售服务费 年费率
为 0。 对 于 A 类份 额升级为B 类份额 或 B 类份 额降级 为 A 类份额 ， 基金 年销售服 务费自份 额
类别变化后 下一工作 日起适用 于新份额 类别的费 率。
销售服务费 的计算方 法如下：
H＝E ×R÷当 年天数
H 为该类基 金份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为该类基 金份额前 一日的基 金资产净 值
R 为该类基金 份额适 用的销售 服务费年 费率
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 基金 管理人和 基金 托管人核对 一致后， 由基 金托管人
于次月前 3 个工作日 内从基金 资产中划 出， 经登记结 算机构或基 金管理人 支付给各 个基金销
售机构。若 遇法定节 假日、公 休日或不 可抗力等 ，支 付日期顺延 。
销售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金、 以及基金 管 理人的基金 行销广告 费、 促销活 动
费、持有人 服务费等 。基金募 集期间的 上述费用 不从 销售服务费 中列支。
上述“一、 基金费用 的种类中 第 4－12 项 费用” ，根 据有关法规 及相应协 议规定， 按费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托 管人从 基金 财产中支付 。
3、 不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
（1）基金管理人 和基金托管 人因未履行 或未完全履 行义务导致的费 用支出或基 金财产
的损失；
（2）基金管 理人和基 金托管人 处理与基 金运作 无关 的事项发生 的费用；
（3） 《基金 合同》生 效前的相 关费用；
（4）其他根 据相关法 律法规及 中国证监 会的有 关规 定不得列入 基金费用 的项目。
4、费用调整
基金管理人 和基金托 管人协商 一致后， 可 按照基金 发 展情况， 并根 据法律法 规规定和 基
金合同约定 调整基金 管理费率 、基金托 管费率、 基金 销售服务费 率等相关 费率。
调低基金管 理费率、 基金 托管费率、 基 金销售服 务费 率等费率， 无须 召开基金 份额持有
人大会。
基金管理人 必须于新 的费率实 施日前在 指定媒体 上公 告。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、除法律法 规另有规 定或基金 合同另有 约定外 ，本 基金不收取 申购费用 和赎回费 用。
2、 强制赎回 费用
发生以下情 形之一时， 本 基金对当 日单个基 金份额持 有人申请赎 回基金份 额超过基 金总
份额 1% 以上 的赎回申 请 （指超 过基金总 份额 1% 以 上 的部分） 征收1%的强 制赎回费 用， 并将
上述赎回费 用全额计 入基金财 产。 基金管理 人与基金 托管人协商 确认上述 做法无益 于基金利
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益最大化的 情形除外 ：
（1）当本基 金持有的 现金、国 债、中央 银行票 据、 政策性金融 债券以及 5 个交易日 内
到期的其他 金融工具 占基金资 产净值的 比例合计 低于5%且偏离度 为负的情 形时；
（2） 当本基金 前 10 名 份额持有 人的持有 份额合 计超 过基金总份 额的 50%， 且本基金 投
资组合中现 金、 国债、 中央银 行票据、 政策 性金融债 券以及 5 个 交易日内 到期的其 他金融工
具占基金资 产净值的 比例合计 低于 10% 且偏离度 为负 时。
十四 、 对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金信息披 露管理 办
法》 、 《货币 市场基金 监督管理 办法》 、 《 关于实施 ＜货币市场 基金监督 管理办法 ＞有关问
题的规定》 、 《公开募 集开放式 证券投资 基金流动 性 风险管理规 定》 等有关 法律法 规及 《 易
方达保证金 收益货币 市场基金 基金合同》 ， 结合本基 金 管理人对本 基金实施 的投资管 理活动，
对 2018 年 11 月 13 日 刊登 的本 基金 更新 的招募 说明 书进行了更 新，主要 更新的内 容如下：
1、 在“三、基 金管理人 ”部分， 更新了部 分内容。
2、 在“四、基 金托管人 ”部分 ， 更新了部 分内容 。
3、 在“五、相 关服务机 构”部分 ，更新了 基金份额 销售 机构 信息 。
4、 在“十 、基 金份额的 申购、赎 回 ” 部分 ，更新了 部分 内容 。
5、 在“十一 、 基金的投资 ”部分 ，更新了 基金投资 组合 报告的内容 。
6、 在“十二、 基金的业 绩”部分 ，更新了 基金的投 资业 绩数据。
7、 在“二十二 、基金托 管协议的 内容摘要 ”部分， 更新 了部分 内容 。
8、 在“二十四 、其他应 披露事项 ”部分， 根据相关 公告 的内容进行 了更新。
易方达基金 管理有限 公司
2019 年5 月11 日
