九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金
（LOF ） 招募说明书
更新 摘要
基金管理人：九泰基金管理有限公 司
基金托管人：中国工商银行股份有 限公司
【重要提示 】
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） （以下简称“本基金” ）由九
泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型变更而来。 2018 年9
月28 日， 《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资 基金（LOF）基金合同》生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证 招募说明书 的内容真实、 准确、 完整。 基金经中国证监会注
册， 但中国证监会对 本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和 收益做出
实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投
资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有风险， 投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产
品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对申购基金的意愿、 时
机、 数量等投资行为作出独立决策。 本基金投 资于证券市场， 基金净值会因为证
券市场波动等因素产生波动,投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投
资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性 风险、信用风险、管 理 风 险 、
政策风险、本基金特有风险等（详见本招募说明书的“风险揭示”部分） 。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金在变更注册前， 九泰锐丰定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资
基金以定期开放方式运作， 即采取在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期之间定
期开放运作方式。本基金自《九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）基
金合同》 生效之日起转为开放式运作。 本基金基金份额在深圳证券交易所上市与
交易， 在 场内交易过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格偏离基金份额净
值的情形，即基金折价或溢价交易，从而影响持有人收益或产生损失。
本基金在成立时， 仍持有一定比例的非公开发行股票。 此类股票系九泰锐丰
定增两年定期开放灵活配置混合型证券投资基金运作期间投资。 基金管理人将根
据对市场行情的判断， 择机减持此类股票。 减 持期间， 本基金可能面临流动性风
险，详见本招募说明书第十六部分第七款“本基金特有风险” 。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高风险收益 特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资资产支持证券、 中小 企业私募债券、 股指期货和权证等
金融衍生品， 可能给本基金带来额外风险。 投 资有风险， 投资者投资本基金时应
认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019 年3 月28 日，有关财务数据和净值表现 截止日为2018 年12 月31 日（财
务数据未经审计） 。
第 一部分
基金管理 人
一、基金管理人的基本情况
名称：九泰基金管理有限公司
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室 办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222 室
设立日期：2014 年7 月3 日
法定代表人：卢伟忠
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年7 月3 日至长期
联系电话：010-57383999
联系人：韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九州证券股份有限公司出资分别占注
册资本的26% 、25%、25%和24%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九泰基金管理
有限公司董事长。
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会 机构监管部副处长、 处长。 现任 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董
事、总经理,同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期货IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰 长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳女士， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。
陈耿先生，经济学博 士，教授，独 立董事。曾 任青岛崂山区政府( 高科技开
发区)职员，重庆大 学工商管理博士 后科研站 博士后，重庆大学经 济与工商管理
学院教师，现任重庆 大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开运先生， 金融学硕士， 监事。 曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛先生， 法学硕士 ， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理 刘开运先生， 金融学硕士， 中国籍， 具有基金从 业资格， 8 年证券从业经验。
曾任毕马威华振会计师事务所审计师， 昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合
伙人助理。2014 年 7 月加入九泰基金管理有 限公司，曾任九泰天富改革新动力
灵活配置混合型证券投资基金（2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日） 、九泰
盈华量化灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） （原九泰锐华灵活配置混合型证券
投资基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2016 年 12 月 19 日
至2018 年11 月 6 日） 的基金经理 ， 现任定增 投资中心总经理、 致远权益投资部
总经理兼执行投资总监， 九泰锐智定增灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年8
月 14 日至今） 、九泰锐富事件驱动混合型发起 式证券投资基金（2016 年 2 月 4
日至今） 、 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金 （2016 年8 月11 日至今） 、
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金 （LOF） （原九泰锐丰定增两年定期开放灵
活配置混合型证券投资基金，2016 年 8 月 30 日至今） 、九泰锐诚灵活配置混合
型证券投资基金（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金，2017 年 3 月
24 日至今）的基金经理。
5、公募投资决策委员会成员
本公司公募投资决策 委员会成员包 括：吴祖尧 先生（委员会主席） 、刘开运
先生、刘心任先生 、刘勇先生 。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生， 同上。
刘心任先生， 北京大学经济学硕士， 中国籍，8 年证券从业经验， 具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月加入九泰基金管理
有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理， 九泰久利灵活配置混合型
证券投资基金 （2016 年11 月15 日至今） 、 九 泰锐富事件驱动混合型发起式证券
投资基金（2018 年11 月30 日至今）的基金经 理 。
刘勇先生，北京大学 金融数学系学 士、硕士， 中国籍，具有基金从 业资格，
9 年证券从业经验。 历任博时基金固定收益部 研究员、 博时基金固定收益部基金
经理助理。 2015 年5 月加入九泰基金管理有限 公司， 现任绝对收益部基金经理，
九泰天宝 灵活配置混合型证券投资基金 （2018 年10 月31 日至今） 、 九泰日添金
货币市场基金 （2018 年11 月26 日至今） 、 九 泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（2018 年11 月26 日至今） 、 九泰久鑫债券 型证券投资基金 （2018 年11 月26
日至今）的基金经理 。
6、公司董事长吴强 先生与公司董 事吴刚先生 系兄弟关系。除此以 外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集资金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效 之日起 ，以诚 实信用、谨 慎勤勉的原则管理和 运用基金
财产；
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策，以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购 、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金 法》 、基金合 同及其他有 关规定，履行信息披 露及报告
义务；
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份额持有 人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上；
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20、 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的 行为承担责任；
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24、基金管理人在募 集期间未能达 到基金的备 案条件，基金合同不 能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺 1、本基金管理人承 诺严格遵守现 行有效的相 关法律、法规、规章 、基金合
同和中国 证监会的有关规定。
2、本基金管理人承 诺严格遵守《 中华人民共 和国证券法》 、 《基 金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便 利获取的未公 开信息、利 用该信息从事或者明 示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定 履行职责；
（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承 诺加强人员管 理，强化职 业操守，督促和约束 员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7）违反现行有效 的有关法律、 法规、规章 、基金合同和中国证 监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动；
（8）违反证券交易 场所业务规则 ，利用对敲 、倒仓等手段操纵市 场价格，
扰乱市场秩序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以 及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律 、法规和基金 合同的规定 ，本着谨慎的原则为 基金份额
持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有 效的有关法律 、法规、规 章、基金合同和中国 证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商 业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1）确保合法合规经营；
（2）防范和化解风险；
（3）提高经营效率；
（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3）独立性原则
公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗 位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。
（6）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完 善。
（7）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8）防火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制 度体系。 公司制度体系由不同层面的制度构成。 按照其效力大 小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据 基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1）建立以各岗位 目标责任制为 基础的第一 道监控防线。各岗位 均制定明
确的岗位职责， 各业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2）建立相关部门 、相关岗位之 间相互监督 的第二道监控防线。 公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3）建立以督察长 、监察稽核部 对各岗位、 各部门、各机构、各 项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制 度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取 消 授 权 。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及 个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程 ，形成科学、有 效的研究 方法；建立投资产品 备选库制度，研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流 制度，保持畅通 的交流渠 道；建立研究报告质 量评价体系，
不断提高研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格 的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信 息披露制度， 保证公开披 露的信息真实、准确 、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的 规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）基金管理 人承 诺根据市场变 化和基金管 理人业务发展不断完 善内部控
制制度。
第 二部分
基金托管 人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币34,932,123.46 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部 共有员工 202 人，平均年龄
33 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。 3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟 的产品线。拥有 包括证券 投资基金 、信托资产 、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至2018 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 923 只。自 2003 年以来，本行连 续十五年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、 香港《财资》 、 美国《环 球金 融》 、内地《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。
二、基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把 加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009 、2010、2011 、2012 、2013 、2014、2015、2016、2017
十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得无
保留意见的控制及有效性报告， 表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、 内
部控制方面的健全性 和有效性的全面 认可,也 证明中国工商银行托 管服务的风险
控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部 、内部审计局） 、资产托 管部内设风险控制处 及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律 法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。 托管业务的各 项经营管理 活动都必须有相应的 规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。 托管业务经营 活动必须在 发生时能准确及时地 记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4）审慎性原则 。各项业务经 营活动必须 防范风险，审慎经营 ，保证基
金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。 内控制度应根 据国家政策 、法律及经营管理的 需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6）独立性原则。 设立专门履行 托管人职责 的管理部门；直接操 作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度 的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定 和执行部门。 4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制 度。资产托管 业务与传统 业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作 手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取 了良好的防火墙 隔离制度 ，能够确保资产独立 、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主 管行领导与部 门高级管理 层作为工行托管业务 政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展， 并根据检查情况提出内部控制措施，
督促职能管理部门 改进。
（3）人事控制。资 产托管部严格 落实岗位责 任制，建立“自控防 线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。 并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。
（4）经营控制。资 产托管部通过 制定计划、 编制预算等方法开展 各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和 配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。
（5）内部风险管理 。资产托管部 通过稽核监 察、风险评估等方式 加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制 。我们通过业 务操作区相 对独立、数据和传真 加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7）应急准备与响 应。资产托管 业务建立专 门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断 提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在 的“随机演练” 。从演练 结果看，资产托管部 完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内 部设置专职稽 核监察部门 ，配备专职稽核监察 人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全 面贯彻落实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构 ，实施全员风 险管理。完 善的风险管理体系需 要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章 制度。资产托 管部十分重 视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风 险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险 防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生 命线。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等有关证券法律法 规的规定及基金合同的约定，
对基金投资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人
参与银行间债券市场、 基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额
净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息
披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、 合规性进行监督
和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基 金管理人的实际投资运作违
反《基金法》 、 《运作 办法 》 、基金 合同、托管 协议、上述监督内容的 约定和其他
有关法律法规的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在规定时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金 管理人的投资 指令违反《 基金法》 、 《运作办 法》 、基金
合同和有关法律法规规定， 应当拒绝执行， 立 即通知基金管理人限期 改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正， 并将纠正结果报告中 国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。
第 三部分
相关服务 机构
一、基金份额发售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）九泰基金管理有限公司北京直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路 18 号院 1 号楼 801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人：潘任会
电话：010-57383818
网址：http://www.jtamc.com/ 2）九泰基金管理有限公司电子交易平台
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
（2）销售 机构
1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/icbc/
2) 北京晟视天下基金销售有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通 中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：李杰
客户服务电话：010-58170761
公司网址：https://fund.shengshiview.com/
3) 山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西路 69 号山西国际贸 易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西路 69 号山西国 际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
客户服务电话：95573
公司网址：http://www.i618.com.cn/
4）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12,F13
法定代表人：董祥 联系人：薛津
客户服务电话：4007-121-212
公司网址：https://www.dtsbc.com.cn/
5）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
客户服务电话：400-819-9868
公司网址：http://www.tdyhfund.com/
6）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园东一门 2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：张思思
客户服务电话：95305
公司网址：http://www.jzsec.com/
7）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
客户服务电话：95511
公司网址：http://stock.pingan.com/
8）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸 客户服务电话：95587/4008-888-108
公司网址：https://www.csc108.com/
9）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中 国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/
10）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
客户服务电话：95309
公司网址：http://www.dxzq.net/
11 ）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客户服务 电话：400-196-6188
公司网址：https://www.cnht.com.cn/
12）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：贾鹏
客户服务电话：95310 公司网址：http://www.gjzq.com.cn/
13）北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
14）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584/4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn/
15) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
法定代表人：陈刚
联系人：毛肖勇
客户服务电话： 0571-86655920
公司网址：https://www.cd121.com/
16）中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
客户服务电话：95538
公司网址：http://www.zts.com.cn/ 17）深圳盈信基金销售有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1（811-812 ）
办公地址：大连市中山区南山 1910 小区 A3-1
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
客户服务电话：4007-903-688
公司网址：http://www.fundying.com/
18) 长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
公司网址：https://www.95579.com/
19）济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客户服务电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
20）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门大街 28 号民生金 融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：李微
客户服务电话：400-619-8888
公司网址：http://www.mszq.com/
21）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券 大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：95355
公司网址：http://www.swsc.com.cn/
22）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信 达 证 券 ）
法定代表人：张志刚
联系人：鹿馨方
客户服务电话： 95321
公司网址：http://www.cindasc.com/
23）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第
七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际 SOHO 城 （一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：http://www.buyfunds.cn/
24）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市 海淀区东北旺 西路中关村 软 件园二期（西扩）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭 琛
联系人：吴翠 客户服务电话：010-62675369
公司网址：https://trade.xincai.com/
25）上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：陆纪青
客户服务电话：400-699-1888
公司网址：http://www.998fund.com/
26）海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/
27）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：http://www.erichfund.com/
28）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 周健男
联系人：郁疆
客户服务电话：95525 公司网址：http://www.ebscn.com/
29）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客户服务电话：4008323000
公司网址：http://www.csco.com.cn/
30）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
客户服务电话：400-061-8518
公司网址：https://danjuanapp.com/
31）上海云湾基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼 1 层
法定代表人：桂水发
联系人：范泽杰
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/
32）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一 广场西座 1501-1504 室
法定代表人： 陈洪生
联系人：陈承智
客户服务电话：400-918-0808
公司网址：http://www.xds.com.cn/ 33）开源证券股份有限公司
住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：95328 ，400-860-8866
公司网址：http://www.kysec.cn/
34）上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客户服务电话：021-60907378
公司网址：http://www.youyufund.com/
35）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层
法定代表人：周斌
联系人：陈霞
客户服务电话：4008-980-618
公司网址： https://www.chtfund.com/
36）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
客户服务电话：95531
公司网址：http://www.longone.com.cn/
37）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：95551 或 4008-888-888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
38）民商基金销售（上海）有限公司
住所：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座 ）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命 人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
客户服务电话：021-50206003
公司网址：http://www.msftec.com
39) 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦 江金融世纪广 场 18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
客户服务电话：86-021-60195121
公司网址：http://a.leadfund.com.cn/
40) 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
客户服务电话：010-67000988
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/
41) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
42) 上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：https://www.vstonewealth.com/
43) 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海 市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031
公司网址：https://www.lufunds.com/
44) 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信 息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：400-820-2819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
45) 上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66liantai.com/
46) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华 融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
47) 北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
客户服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
48) 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体 中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：姚杨
联系人：赵明
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
49) 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万 通新世界 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：https://www.yilucaifu.com/
50) 上海大智慧财富管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单
元
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103
单元
法定代表人：申健
联系人：张蜓
客户服务电话：021-20219931
公司网址：http://www.gw.com.cn
51) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：https://www.noah-fund.com/
52) 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：https://www.ehowbuy.com/
53) 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 东方财富大厦 法定代表人：其实
联系人： 潘世友
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
54) 湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新 南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：http://www.xcsc.com/
55) 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：https://www.yingmi.cn/
56) 北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：https://www.hongdianfund.com/
57) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛 理财网）
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998
传真：010-59336586
公司网址：http://www.jnlc.com/
58) 深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集 团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
59) 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
60) 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客户服务电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
61) 深圳众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地 大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股 置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：https://www.zlfund.cn/
62) 深圳前海微众银行股份有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区 田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法定代表人：顾敏
联系人： 罗曦
客户服务 电话：400-999-8877
公司网址：https://www.ifastps.com.cn/
63) 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
客户服务电话：400 098 8511
公司网址：http://fund.jd.com
64）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/
65）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来 高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
客户服务电话：4008105919
公司网址：http://www.fengfd.com/
66）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万 得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：https://www.520fund.com.cn/
67）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客户服务 电话：400-817-5666
公司网址：https://www.amcfortune.com/
68）宜信普泽( 北京) 基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
69）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
（70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
71）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利广场 A 座 38 楼
法定代表人：余磊
联系人： 程晓英
客户服务电话：95391/4008005000
公司网址：http://www.tfzq.com
72）嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中 心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人： 闫欢
客户服务电话：400-021-8850
公司网址：http://www.harvestwm.cn
2、场内销售机构： 本基金办理场 内申购、赎 回和上市交易业务的 机构为具
有基金销售业务资格并经深圳证券交易 所和中 国证券登记结算有限责任公司认
可的深圳证券交易所会员。 基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构销售本
基金，并及时履行公告义务。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保 险大厦 10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
北京分所负责人：曾顺福
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021－63350003
经办注册会计师： 杨丽、杨婧
第 四部分
基金的名 称
九泰锐丰灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）
第 五部分
基金的类 型
混合型
第 六 部分
基金 的投 资 目标
基于对宏观经济、 资本市场的深入分析和理解， 通过深入挖掘国内经济增长
和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投
资，力争获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分
基金的 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括创业板、 中小板股票及其他经中国证监会核准发行的股票） ， 债券 （国
债、金融债、企业债 、公司债、次级 债、可转 换债券（含分离交易 可转债） 、可
交换债券、 中小企业私募债、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据
及其他中国证监会允许基金投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、
同业存单、 权证， 股指期货、 货币市场工具， 以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其 他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
股票资产占基金资 产的比例为 0%-95% ；每个 交易日日终在扣除 股指期货合
约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在一年以内的政府债券比
例合计不低于基金资 产净值的 5%， 其中现金 不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分
基金的 投 资策略
本基金通过深入挖掘并充分理解国内经济增长 和结构转型所带来的投资机会， 精选具有估值优势和成长优势的公司股票进行投资， 力争获取超越业绩比较
基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、 国家产业政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的回报。
2、股票投资策略
股票投资策略方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略
进行股票投资。
本基金的股票定性分 析方法采用深 度价值挖掘 和多层面立体投资分 析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景 、行业结构、商 业模式、 竞争要素等分析把握 其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、股息率等） 、成 长性指标（主营业务收入增长率、
净利润增长率、毛利 率增长率、净利 润现金保 障倍数等） 、现金流 量指标和其他
财务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行 业估值水平、 主要竞争对手估值水
平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投 资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。
6、权证等投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
7、股指期货的投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的 投资， 以管理投资组合的系统性风
险， 改善组合的风险收益特性。 此外， 本基金 还将运用股指期货来对冲诸 如预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围， 本基金可以 相应调整和更新相关投资策略， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第九 部分
基金的业绩 比较基 准
1、本基金业绩比较基准为：
沪深300指数收益率×60%+中债总指数（总值）财富指数收益率×40%
本基金股票投资部分选取沪深300 指数作为业绩比较基准，该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中债总指数 （总值） 财富指
数作为业绩比较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具
有广泛的市场代表性。
2、如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较 基 准 时 ，
本基金管理人与基金托管人协商一致， 可以变更业绩比较基准， 在履行适当程序
后报中国证监会备 案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持
有人大 会。
第十 部分
基金的 风 险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金， 属于中高风险收益特征的证券投资
基金品种。
第十一 部分
基金 投 资组合报 告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数
据未经审计。
基金投资组合报告:
1.1 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 150,839,762.78 73.03
其中：股票
150,839,762.78 73.03
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
12,974,839.20 6.28
其中：债券
12,974,839.20 6.28
资产支持证 券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- - 7 银行存款和 结算备付 金合计
42,345,730.04 20.50
8 其他资产
390,127.69 0.19
9 合计
206,550,459.71
100.00
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合
1.2.1 报告 期末按行业分 类的境内股 票投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 13,082,834.34 6.35
C 制造业 73,451,824.80 35.68
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
8,307,254.00 4.03
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 11,555,413.44 5.61
J 金融业 17,010,072.00 8.26
K 房地产业 15,176,065.00 7.37
L
租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业 10,953,701.00 5.32
S 综合 1,302,598.20 0.63
合计 150,839,762.78 73.26
1.2.2 报告 期末按行业分 类的 港股通 投资股票投 资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 603799 华友钴业 539,277 16,237,630.47 7.89
2 600277 亿利洁能 2,886,002 16,017,311.10 7.78
3 600339 中油工程 3,654,423 13,082,834.34 6.35
4 000862 银星能源 2,844,950 8,307,254.00 4.03
5 000002 万科 A 336,500 8,015,430.00 3.89
6 600531 豫光金铅 2,068,406 7,218,736.94 3.51
7 600030 中信证券 421,200 6,743,412.00 3.28
8 000519 中兵红箭 873,409 5,406,401.71 2.63
9 000555 神州信息 547,516 5,113,799.44 2.48
10 300136 信维通信 211,800 4,576,998.00 2.22
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,974,839.20 6.30
其中：政策 性金融债 12,974,839.20 6.30
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可 交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 12,974,839.20 6.30
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 018005 国开1701 129,180 12,974,839.20 6.30
注 ： 本基金 本报告期 末仅持有 上述一只 债券。
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。报告期内，本基金未参与股指期货交
易。
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明
本基金本报告期末未持有国债期货。报告期内，本基金未参与国债期货交
易。
1.11 投资 组合报告附注
1.11.1 本基 金投资的前十 名证券的发 行主体本期 受到调查 以及处罚的情 况的说
明
本基金投资的前十名证券的发行主体之一中兵红箭股份有限公司在本报告
期内出现被监管部门立案调查的情形。
中兵红箭涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会立案调查，2018 年10 月
31 日下午， 公司收到湖南监管局 《行政处罚决定书》 （[2018]3 号） ， 本案 现已
调查、审理终结。中兵红箭2018 年11 月 2 日 最新公告如下： “2017 年8 月1日收到中国证券监督管理委员会湖南监管局 （以下简称 “湖南监管局 ”） 的调查
通知书 （编号： 湘稽调查字0579 号） ， 因公司涉嫌信息披露违法违规， 根据 《中
华人民共和国证券法》 的有关规定， 湖南监管局决 定对公司进行立案调查， 详见
公司于2017 年 8 月 2 日在《证券时报》、《 中国证券报》和巨潮资讯网
(www.cninfo.com.cn) 上披露的《中兵红箭股份有限公司关于收到中国证券监督
管理委员会调查通知书的公告》（公告编号：2017-58）。在取得 湖南监管局对
上述立案调查事项的结论性意见之前， 公司按照 《深圳证券交易所股票上市规则》
的规定， 每月披露一次公司 《中兵红箭股份有限公司关于立案调查事项进展暨风
险提示的公告》 （公告编号：2017-75、2017-83 、2017-88、2017-90、2017-94、
2018-12、2018-19、2018-32、2018-60 、2018-66、2018-68、2018-82、2018-93、
2018-95、2018-101）。2018 年10 月 9 日， 公 司收到湖南监管局 《行政处罚事先
告知书》 （[2018]3 号） ， 详见 公司于2018 年 10 月11 日在 《证券时报》 、 《中
国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 上披露的《中兵红箭股份有限公
司关于收到中国证券监督管理委员会湖南监管局 〈行政处罚事先告知书〉 的公告》
（公告编号：2018-96）。2018 年10 月31 日 下午 ，公司收到湖南监管局《行政
处罚决定书》（[2018]3 号） ”
本基金做出如下说明：本基金参与认购中兵红箭为募集配套资金而发行的
股份， 认购股份于2017 年 1 月26 日上市， 解 禁日期为2018 年 1 月26 日。 中兵
红箭股份有限公司实际控制人为中国兵器工业集团 公司。 目前， 中兵红箭股份有
限公司业务分为四大板块： 智能弹药行业业务板块、 专用车业务板块 （冷藏保温
汽车、 爆破器材运输车等） 、 汽车零部件业务 板块 （汽车轴类零部件、 内燃机配
件等） 、 超硬材料板块 （人造金刚石、 立方氮化硼等） 。 报告期末证监会调查工
作仍在正常进行中， 期间公司 经营活动未受事件影响， 经营情况正常。 今后， 基
金管理人将继续加强与该中兵红箭股份有限公司的沟通， 密切关注其制度建设与
执行等中兵红箭股份有限公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
本公司对以上证券的投资决策程序符合法律法规及公司制度的相关规定，
不 存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 其他九名证券发行主体本期
未被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
1.11.2 基金 投资的前十名 股票超出基 金合同规定 的备选股 票库情况的说 明
本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。
1.11.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,031.76
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 367,095.93
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 390,127.69
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况说明
1 600277 亿利洁能 16,017,311.10 7.78 非公开发行, 流通受限
2 600339 中油工程 13,082,834.34 6.35 非公开发行, 流通受限
3 000862 银星能源 8,307,254.00 4.03 非公开发行, 流通受限
4 600030 中信证券 6,743,412.00 3.28 重大事项停 牌
5 000519 中兵红箭 5,406,401.71 2.63 非公开发行, 流通受限
6 000555 神州信息 5,113,799.44 2.48 非公开发行, 流通受限
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分 基金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
2018.09.28-2
018.12.31
-12.05% 1.09% -5.59% 0.96% -6.46% 0.13%
第十三 部分
基金费 用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券/ 期货等账户开户费用、账户维护费用；
9、基金的上市费和年费；
10、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在 基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如 下： H＝E×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起
2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起2 个 工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费 的计
算方法如下：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产
中一次性提取， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日
或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工
作日内或不可抗力情形消除之日起2 个工作日 内支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3－10 项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。 四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况， 在履行适当程
序后，调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关 规定于新的费率实施日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十四部分
对招募 说明书更 新部分 的说明
1. 更新了“重要提示”的内容；
2. 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的基本情况的相关内容；
3. 在“四 、基金托管 人”中，更新了基金 托管 人的基本情况的相关内容；
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息的相关内容；
5. 在“九 、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容；
6. 在“十、基金的业绩”中， 新增 了基金业绩数据的相关内容；
7. 在“十二 、基金资产估值 ”中 ，更新了估值方法 相关内容；
8. 在“二十一 、对基 金份额持有人 的服务”中， 更新了对基金份额 持有人
服务的相关内容；
9. 在“二十 二、其他应披露事项”中，根据相关公告的内容进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2019 年5 月11 日
