国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
国泰 国证 有色金属 行业指数 分级
证券投资基金 更新 招募说明书 摘要
（2019 年 第一号）
基 金 管理 人： 国泰 基 金管 理有 限公 司
基 金 托管 人： 中国 建设 银行 股 份有 限公司
重要提示
本基金经中 国证券监 督管理委 员会证监 许可[2014]360 号文准予 募集 注册 ，并依据 中国
证券监督管 理委员会 机构部函[2015]379 号 文进行募 集 。 本基金 基金合同 生效日为 2015 年 3
月 30 日。基金 管理人保 证招募说 明书的内 容真实、 准确、完整 。本招募 说明书经 中国证监
会注册， 但中 国证监会 对本基金 募集的注 册， 并不表 明其对本基 金的价值 和收益做 出实质性
判断或保证， 也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 本基 金投资于证 券市场， 基金 净值会因 为证
券市场波动 等因素产 生波动。 投 资人在投 资本基金 前 ， 需全面认识 本基金产 品的风险 收益特
征和产品特 性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理 性判 断市场， 对投 资本基金 的意愿、 时机、
数量等投资 行为作出 独立决策。 投资人根 据所持有 份 额享受基金 的收益， 但 同时也需 承担相
应的投资风 险。 基金投 资中的风 险包括： 因整 体政 治 、 经济、 社会 等环境因 素变化对 证券价
格产生影响 而形成的 系统性风 险， 个别证 券特有的 非 系统性风险， 由于基金 份额持有 人连续
大量赎回基金产 生的流动性 风险，基金 管理人在基 金 管理实施过程中 产生的基金 管理风险，
本基金的特 定风险 （ 有色 A 份额的本金及 约定收益 的风险、指 数化投资 风险、运 作风险 ）
等。
本基金虽为 股票型指 数基金， 但 由于采取 了基金份 额 分级的结构 设计， 不同 的基金份 额
具有不同的 风险收益 特征。 国泰有色 份额是 本基金基 础份额， 具有较 高预期风 险、 较高预期
收益的特征 ， 其预期 风险和预 期收益高 于混合 型基金 、 债券型基 金和货币 市场基金 。 有色 A
份额 和有色 B 份额 通过场内 的 国泰有色 份额按照 1： 1 的基金份额 配比自动 分离或分 拆而来，
按照基金合 同的约定 ，具有与 国泰有色 份额 不同 的风 险收益特征 。 有色 A 份额的预期 风险
和预期收益 较低， 有色 B 份额 由 于内含杠 杆机制的 设计，预期 风险和预 期收益有 所放大，
将高于普通 的股票型 基金，其 净值的变 动幅度将 大于 国泰 有色份额 和有色 A 份额净值 的变
动幅度，即 有色 B 份额的波动 性要高于 其他两类 份额 ，其承担的 风险也较 高。 有色 B 份额国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
的持有人会 因杠杆倍 数的变化 而承担不 同程度的 投资 风险。 有色 A 份额 和有色 B 份额 可通
过基金合同 约定的配 对转换方 式合并为 场内的国泰 有色 份额 ， 或通过 基金合同 约定的份 额折
算方式，折 算为场内 的 国泰有色 份额， 从而体现 出本 基金基础份 额的风险 收益特征 。
投资有风险， 投资人申 购基金时 应认真阅 读本招募 说 明书。 基金管 理人提醒 投资人基 金
投资的 “ 买者自负 ” 原则 ， 在 投资人作 出投资决 策后， 基金运营状 况与基金 净值变化 导致的投
资风险， 由投资 人自行负 担。 当投资人 赎回时， 所得 或会高于或 低于投资 人先前所 支付的金
额。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2019 年 3 月 30
日，投资组 合报告为 2019 年 1 季度报告 ，有关财 务 数据和净值 表现截止 日为 2018 年 12 月
31 日。
第 一部分
基金管理 人
一、基金管 理人概况
名称：国泰 基金管理 有限公司
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区浦 东大道 1200 号2 层225 室
办公地址： 上海市虹 口区公平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人 ： 陈勇胜
注册资本： 壹亿壹 仟 万元人民 币
联系人：辛怡
联系电话： （021）31089000 ，4008888688
二、基金管 理人管理 基金的基 本情况
截至2019 年3 月30 日， 本基金 管理人共 管理 104 只 开放式证券 投资基金： 国泰金鹰 增
长灵活配置 混合型证 券投资基 金、 国泰金龙 系列证券 投资基金 （包括2 只子基 金， 分别为国
泰金龙行业精选 证券投资基 金、国泰金 龙债券证券 投 资基金） 、国泰金 马稳健回报 证券投资
基金、 国泰货币 市场证券 投资基金、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合型证 券投资基 金、 国泰金鼎 价值
精选混合型证券 投资基金（ 由金鼎证券 投资基金转 型 而来） 、国泰金牛 创新成长混 合型证券国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
投资基金、 国 泰沪深 300 指数证 券投资基 金 （由国泰 金象保本增 值混合证 券投资基 金转型而
来） 、国泰双利债 券证券投资 基金、国泰 区位优势混 合型证券投资基 金、国泰中 小盘成长混
合型证券投 资基金（LOF ） （由 金盛证券 投资基金 转型 而来） 、国泰 纳斯达克 100 指数证 券投
资基金、 国泰价 值经典灵 活配置混 合型证券 投资基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交易型 开放式指
数证券投资 基金、 国泰 上证 180 金融交易 型开放式 指 数证券投 资 基金联接 基金、 国泰 事件驱
动策略混合 型证券投 资基金、 国 泰信用互 利分级债 券 型证券投资 基金、 国泰 成长优选 混合型
证券投资基金、 国泰大宗商 品配置证券 投资基金(LOF) 、国泰现金管理 货币市场基 金、国泰
金泰灵活配 置混合型 证券投资 基金 （由国 泰金泰平 衡 混合型证券 投资基金 变更注册 而来， 国
泰金泰平衡混合 型证券投资 基金由金泰 证券投资基 金 转型而来） 、国泰 民安增利债 券型发起
式证券投资 基金、 国泰 国证房地 产行业指 数分级证 券 投资基金、 国 泰估值优 势混合型 证券投
资基金（LOF ） （ 由国泰估值 优势可分离 交易股票型 证 券投资基金封闭 期届满转换 而来） 、 上
证 5 年期国 债交易型 开放式指 数证券投 资基金、 纳斯 达克 100 交 易型开放 式指数证 券投资基
金、国泰中国企 业境外高收 益债券型证 券投资基金 、 国泰黄金交易型 开放式证券 投资基金、
国泰国证医 药卫生行 业指数分 级证券投 资基金、 国泰 聚信价值优 势灵活配 置混合型 证券投资
基金、 国泰民益 灵活配置 混合型证 券投资基 金 （LOF） 、 国泰国策驱动 灵活配置 混合型证 券投
资基金、 国 泰浓益灵 活配置混 合型证券 投资基 金、 国泰 安康定期支 付混合型 证券投资 基金 （由
国泰安康养老定 期支付混合 型证券投资 基金更名而 来 ） 、国泰结构转型 灵活配置混 合型证券
投资基金、国泰 金鑫股票 型 证券投资基 金（由金鑫 证 券投资基金转型 而来） 、国泰 新经济灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 国 证 食 品 饮 料 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 深 证
TMT50 指数分 级证券 投资基金 、 国泰 国证有色 金属行 业指数分级 证券投资 基金、 国泰睿吉 灵
活配置混合型证 券投资基金 、国泰兴益 灵活配置混 合 型证券投资基金 、国泰互联 网+ 股票型
证券投资基 金、 国泰央 企改革股 票型证券 投资基金、 国泰全球绝 对收益型 基金优选 证券投资
基金、 国泰大健 康股票型 证券投资 基金、 国泰黄 金交 易型开放式 证券投资 基金联接 基金、 国
泰融丰外延 增长灵活 配置混合 型证券投 资基金 （LOF ） （由 国泰融丰 定增灵活 配置混合 型证券
投资基金转换而 来） 、国泰国 证新能源汽 车指数证券 投资基金（LOF ） （由国泰国 证新能源汽
车 指数 分级证 券投资 基金 转型而 来，国 泰国 证新能 源汽 车指 数分级 证券投 资基 金由中 小板
300 成长交易型 开放式指数 证券投资基 金转型而来） 、国泰民利保本 混合型证券 投资基金、
国泰中证军 工交易型 开放式指 数证券投 资基金、 国泰 中证全指证 券公司交 易型开放 式指数证
券投资基金、 国泰创业 板指数证 券投资 基金 （LOF） 、 国泰利是宝 货币市场 基金、 国泰 安益灵
活配置混合 型证券投 资基金、 国 泰普益灵 活配置混 合 型证券投资 基金、 国泰 润利纯债 债券型国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
证券投资基 金、 国泰润 泰纯债债 券型证券 投资基金、 国泰融信灵 活配置混 合型证券 投资基金
（LOF） （由国泰 融信定增灵 活配置混合 型证券投资 基 金转换而来） 、国 泰景气行业 灵活配置
混合型证券 投资基金、 国 泰国证航 天军工指 数证券投 资基金 （LOF） 、 国泰 民丰回报 定期开放
灵活配置混 合型证券 投资基金、 国 泰中证申 万证券行 业指数证券 投资基金 （LOF ） 、 国泰策略
价值灵活配置混 合型证券投 资基金（由 国泰保本混 合 型证券投资基金 变更而来） 、 国泰量化
收益灵活配 置混合型 证券投资 基金、 国泰 大农业股 票 型证券投资 基金、 国泰 智能装备 股票型
证券投资基 金、 国泰融 安多策略 灵活配置 混合型证 券 投资基金、 国 泰宁益定 期开放灵 活配置
混合型证券 投资基金 、国泰智 能汽车股 票型证券 投资 基金、上证 10 年期国债 交易型开 放式
指数证券投 资基金、 国 泰瞬利交 易型货币 市场基金、 国泰民安增 益纯债债 券型证券 投资基金
（由国泰民安增 益定期开放 灵活配置混 合型证券投 资 基金转型而来） 、 国泰中国企 业信用精
选债券型证券投 资基金（QDII ） 、国泰聚 优价值灵活 配置混合型证券 投资基金、 国泰可转债
债券型证券 投资基金、 国泰招惠 收益定期 开放债券 型 证券投资基 金、 国泰江 源优势精 选灵活
配置混合型 证券投资 基金、 国泰 聚利价值 定期开 放 灵 活配置混合 型证券投 资基金、 国 泰量化
成长优选混 合型证券 投资基金、 国泰量化 价值精选 混 合型证券投 资基金、 国 泰优势行 业混合
型证券投资 基金、 国泰 价值精选 灵活配置 混合型证 券 投资基金、 国 泰瑞和纯 债债券型 证券投
资基金、 国泰 嘉睿纯债 债券型证 券投资 基金、 国泰 恒 生港股通指 数证券投 资基金 （LOF ） 、 国
泰聚禾纯债 债券型证 券投资基 金、 国泰丰 祺纯债债 券 型证券投资 基金、 国泰 利享中短 债债券
型证券投资 基金、 国泰 多策略收 益灵活配 置混合型 证 券投资基金 （ 由国泰新 目标收益 保本混
合型证券投资基 金变更而来） 、国泰聚享 纯债债券型 证券投资基金、 国泰丰盈纯 债债券型证
券投资基金、 国泰量化 策略收益 混合型证 券投资基 金 （由国泰策略 收益灵活 配置混合 型证券
投资基金变 更而来， 国泰 策略收益 灵活配置 混合型证 券投资基金 由国泰目 标收益保 本混合型
证券投资基金转 型而来） 、国 泰鑫策略价 值灵活配置 混合型证券投资 基金（由国 泰鑫保本混
合型证券投资基 金变更而来） 、国泰价值 优选灵活配 置混合型证券投 资基金、国 泰金鹿混合
型证券投资基金 （由国泰金 鹿保本增值 混合证券投 资 基金转型而来） 、 国泰消费优 选股票型
证券投资基 金、 国泰惠 盈纯债债 券型证券 投资基金、 国泰润鑫定 期开放债 券型发起 式证券投
资基金（由国泰 润鑫纯债 债 券型证券投 资基金变更 注 册而来） 、国泰惠 富纯债债券 型证券投
资基金、 国泰 农惠定期 开放债券 型证券投 资基金、 国 泰信利三个 月定期开 放债券型 发起式证
券投资基金、 国泰民福 策略价值 灵活配置 混合型证 券 投资基金 （由 国泰民福 保本混合 型证券
投资基金保 本期到期 变更而来） 。 另外， 本 基金管理 人 于 2004 年获 得全国社 会保障基 金理事
会社保基金 资产管理 人资格， 目前受托 管理全国 社保 基金多个投 资组合。2007 年 11 月 19国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
日， 本基金管 理人获得 企业年金 投资管 理人资格。2008 年 2 月 14 日， 本基 金管理人 成为首
批获准开展 特定客户 资产管理 业务（专 户理财） 的基 金公司之一 ，并 于 3 月 24 日经中 国证
监会批准获 得合格境 内机构投 资者 （QDII） 资格， 囊 括了公募基 金、 社 保、 年 金、 专 户理财
和 QDII 等管 理业务资 格 。
三、主要人 员情况
1、董事会成 员
陈勇胜，董 事长，硕 士研究生 ，高级经 济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设
银行总行工作， 历任综合计 划处、资金 处副处长、 国 际结算部副总经 理（主持工 作） 。1992
年 11 月至 1998 年 2 月任 国泰证券 有限公 司国际业 务 部总经理， 公 司总经 理助理兼 北京分公
司总经理 。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基金管 理有限公司 工作， 其中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8 月，
在中建投信 托有限责 任公司任 纪委书记 ，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投 信托有限 责
任公司任监 事长。2016 年 8 月至 11 月 ， 在建 投投资 有限责任公 司、 建 投传媒华 文公司任 监
事长、纪委 书记。2016 年 11 月起 调入国泰 基金管理 有限公司任 公司党委 书记，2017 年 3
月起任公司 董事长、 法定代表 人。
方志斌，董 事，硕士 研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月，任职 宝钢国际 经营财务 部。
2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职 金茂集团 财务总部 。 2010 年 3 月至 今， 在中国建 银投资有
限责任公司 工作， 历任 长期股权 投资部 助理业务 经理 、 业务经理， 战略发展 部业务经 理、 处
长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月， 任 建投华 科投资有 限责任公司 董事。2014 年 2 月至 2017
年 11 月，任中 国投资咨 询有限责 任公司董 事。2017 年 12 月起任 公司董事 。
张瑞兵，董 事，博士 研究生。2006 年 7 月起在中国 建银投资有 限责任公 司工作， 先后
任股权管理 部业务副 经理、 业务 经理， 资 本市场部 业 务经理， 策略 投资部助 理投资经 理， 公
开市场投资 部助理投 资经理， 战 略发展 部业务经 理、 组负责人， 战 略发展部 处长， 现 任战略
发展部总经 理助理。2014 年 5 月起任公 司董事。
Santo Borsellino ， 董事， 硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部 助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNA TIONAL 任股票保险研究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/ 基金经理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
监。2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理 。2013 年 11 月起任公 司
董事。
游一冰，董事，大学本科， 英国特许保险学会高 级 会员（FCII ）及英国特许保险师
（Chartered Insurer ） 。1989 年至 1994 年任中国人民 保险公司总 公司营业 部助理经 理；1994
年至 1996 年任 中国保险 （欧洲） 控股有限 公司总裁 助理；1996 年至 1998 年任忠 利保险有
限公司英国 分公司再 保险承保 人； 1998 年至 2017 年 任忠利亚洲 中国地区 总经理； 2002 年至
今任中意人 寿保险有 限公司董 事； 2007 年 至今任中 意 财产保险有 限公司董 事； 2007 年至 2017
年任中意财 产保险有 限公司总 经理；2013 年至今 任中 意资产管理 有限公司 董事；2017 年至
今任忠利集 团大中华 区股东代 表。2010 年 6 月起 任公 司董事。
丁琪， 董事， 硕 士， 高级政 工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月， 在西 北电力集 团物资 总
公司任财务 科职员 。1995 年 8 月至 2000 年 5 月， 在 西北电力集 团财务有 限公司任 财务部干
事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月 ， 在国电 西北公司 财 务部任成本 电价处干 事、 资金运 营处副
处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中 国电力财 务有限公司 西北分公 司任副总 经理（主
持工作） 、总 经理、党 组副书记 。2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国 电力财务 有限公司
华中分公司 任总经理 、 党组 副书记 。2014 年 11 月至 今， 在中 国电力财 务有限公 司任副总 经
理、党组成 员、党委 委员。2019 年 4 月 起任公司 董事 。
周向勇，董 事，硕士 研究生，23 年金融从 业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国
建设银行总 行工作， 先后任办 公室科员 、个人银 行业 务部主任科 员。2004 年 12 月至 2011
年 1 月在中 国建银投 资有限责 任公司工 作， 任办公室 高级业务经 理、 业务运营 组负责人。 2011
年 1 月 加入国泰 基金管 理有限公 司，任总 经理助理 ，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任 公司副
总经理，2016 年 7 月 起任公司 总经理及 公司董事 。
王军，独立董事 ，博士研究生 ，教授。1986 年起在 对外经济贸易大 学法律系、法 学院
执教， 先 后任 助 教、 讲 师、 副教授 、 教授 、 博 士生导 师、 法学 院副院 长、 院 长， 兼任全国 法
律专业学位 研究生教 育指导委 员会委员、 国际贸易 和 金融法律研 究所所长、 中国法学 会国际
经济法学研 究会副会 长、 中国法 学会民法 学研究会 常 务理事、 中国 法学教育 研究会第 一届理
事会常务理 事、 中国国际 经济贸易 仲裁委员 会仲裁员 、 新加坡国际仲 裁中心仲 裁员、 北京仲
裁委员会仲裁员 、大连仲裁 委员会仲裁 员等职。2013 年起兼任金诚 信矿业管理 股份有限公
司（目前已 上市）独 立董事，2015 年 5 月起兼 任北 京采安律师 事务所兼 职律师。2010 年 6
月起任公司 独立董事 。
常瑞明，独立董 事，大学学历 ，高级经济 师。1980 年起在工商银行 工作，历任河 北沧国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
州市支行主 任、 副行长 ； 河北省 分行办公 室副主任 、 信息处处长、 副处长； 河北保定 市分行
行长、党组副书 记、书记； 河北省分行 副行长、行长 、党委书记；2004 年起任 工商银行山
西省分行行 长、 党委书记 ； 2007 年起任 工商银行 工会 工作委员会 常务副主 任； 2010 年至 2014
年任北京银 泉大厦董 事长。2014 年 10 月起任公 司独 立董事。
黄晓衡， 独立 董事， 硕士 研究生， 高 级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建
设银行江苏 省分行工 作， 先后任职 于计划处、 信贷处、 国际 业务部， 历 任副处长、 处 长。 1991
年 6 月至 1993 年 9 月 ， 任中 国建设银 行伦敦 代表处首 席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国建设 银行纽约 代表处首 席代表 。1994 年 7 月至 1999 年 3 月， 在中国建 设银行总 行工
作， 历任国 际部副总 经理、 资金计划 部总经理 、 会计部 总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月，
在中国国际 金融有限 公司工作 ， 历任 财务总监 、 公 司 管委会成员 、 顾问 。 2010 年 4 月至 2012
年 3 月， 任汉 石投资管 理有限公 司 （香港） 董 事总经 理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中
金基金管理 有限公司 独立董事 。2017 年 3 月起任 公司 独立董事。
吴群， 独立 董事， 博士研究 生， 高 级会计师 。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政 研
究院研究生部会 计教研室工 作，历任讲 师、副研究员 、副主任、主任 。1991 年 起兼任中国
财政研究院 研究生部 （财政部 财政科研 所研究生 部） 硕士生导师 。1999 年 1 月至 2003 年 6
月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/ 企业 风险 管理部高级经理、总监，管理咨询部总
监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月， 在中 国电子产 业工 程有限公司 工作， 担任财 务部总经 理。
2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国 上市公司 协会军 工 委员会副会 长，2016 年 8 月至 2018 年
1 月任中国上 市公司 协会军工 委员会顾 问。 2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中 国电子信 息产业
集团有限公 司工作， 历 任审计部 副主任、 资 产部副主 任 （主持工作） 、 主任。2012 年 3 月至
2016 年 7 月 ， 担任中 国电子信 息产业集 团有限公 司总 经济师。 2003 年 1 月至 2016 年 11 月，
在中国电子 信息产业 集团有限 公司所投 资的境内 外多 个公司担任 董事、监 事。2017 年 5 月
起兼任首约 科技（北 京）有限 公司独立 董事。2017 年 10 月起任 公司独立 董事 。
2、 监事会成 员
梁凤玉， 监事 会主席， 硕 士研究生， 高级会计 师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月， 先后于
建设银行辽 宁分行国 际业务部 、 人力资 源部、 葫芦岛市 分行城内支 行、 葫芦 岛市分行 计财部、
葫芦岛市分 行国际业 务部、 建设 银行辽 宁分行计 划财 务部工作， 任 业务经理 、 副行长 、 副总
经理等职 。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国 建银投 资有限责任 公司财务 会计部工 作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月 在中国投 资咨询公 司任财务 总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中国
建银投资有 限责任公 司财务会 计部任高 级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在建投投 资有限国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
责任公司任 副总经理 。2014 年 12 月起 任公司监 事会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公 司秘书兼 法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合规部 主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚 合规部主 管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行
官。 2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起 任公
司监事。
刘锡忠， 监 事， 研 究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月 ， 中国人民 银行总行 稽核监察 局主
任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在 华北电力 集 团财务有 限 公司工作 ，历任部 门经理、
副总经理。2005 年 7 月起在中国 电力财务 有限公司 工作，历任 华北分公 司副总经 理、纪检
监察室主持 工作、 风险 管理部主 任、 资金 管理部主 任 、 河北业务部 主任， 现 任风险管 理部主
任。2017 年 3 月起任 公司监事 。
邓时锋，监 事，硕士 研究生。 曾任职于 天同证券 。2001 年 9 月加盟国泰基金 管理有限
公司， 历任行 业研究员 、 基金经 理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰 金鼎价值 精选混
合型证券投 资基金的 基金经理， 2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国 泰区位优 势混合型 证券投资
基金 （原国泰 区位优势 股票型证 券投资 基金） 的基 金 经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国
泰估值优势 股票型证 券投资基 金 （LOF ） 的 基金经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰 央
企改革股票 型证券投 资基金的 基金经理 。2015 年 8 月 起任公司职 工监事。
倪蓥， 监事 ， 硕士 研究生 。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨 信息技术 有限责任 公司
项目经理。2001 年 3 月加入国泰 基金管理 有限公司 ，历任信息 技术部总 监、运营 管理部总
监，现任公 司总经理 助理。2017 年 2 月 起任公司 职工 监事。
宋凯，监事 ，大学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马 威华振 会 计师事务 所上
海分所助理 经理。2012 年 12 月 加入国泰 基金管理 有 限公司， 历任 审计部总 监助理、 纪检监
察室副主任 ，现任审 计部总监 、风险管 理部总监 。2017 年 3 月起 任公司职 工监事 。
3、高级管理 人员
陈勇胜，董 事长，简 历情况见 董事会成 员介绍。
周向勇，总 经理，简 历情况见 董事会成 员介绍。
李辉， 大学本科， 19 年金融从 业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于上 海远洋运 输国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人寿保 险有限公司 ，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职于海 康人寿保 险有限公 司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7
月至 2010 年 3 月任职 于星展银 行。2010 年 4 月加入 国泰基金管 理有限公 司， 先 后担任财 富
大 学负 责人、 总经 理办公 室负 责人、 人力 资源部 （财富 大学 ）及行 政管 理部负 责人 ，2015
年 8 月至 2017 年 2 月 任公司总 经理助理 ，2017 年 2 月起担任公 司副总经 理。
封雪梅， 硕士研 究生， 21 年金 融从业经 历 。 1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职 于中国工 商
银行北京分 行营业部 ；2001 年 5 月至 2006 年 2 月任 职于大成基 金管理有 限公司，任 高级 产
品经理；2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职 于信达澳 银基金管 理 有限公司 ，历任市 场总监、
北京分公司 总经理 、 总经理 助理；2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职 于国寿 安保基金 管理有限
公司，任总 经理助理 ；2018 年 7 月加入 国泰基金 管理 有限公司， 担任公司 副总经理 。
李永梅，博 士研究生 学历，硕 士学位，20 年金融 从业 经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证 监会陕西监 管局，历任 稽查处副主 任 科员、主任科员 、行政办公 室副主任、
稽查二处副 处长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职 于中国证监 会上海专 员办， 任副处长 ；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就 职于上海 申乐实业 控股 集团有限公 司， 任 副 总经理 ；2015 年 2
月至 2016 年 3 月 就职于嘉 合基金管 理有限公 司，2015 年 7 月 起任公司 督察长；2016 年 3
月加入国泰 基金管理 有限公司 ，担任公 司督察长 ，2019 年 3 月起 转任公司 副总经理 。
刘国华，博士研 究生，25 年 金融从业经 历。曾任职 于山东省国际信 托投资公司 、万家
基金管理有 限公司；2008 年 4 月加入国泰 基金管理 有限公司， 先后担任 产品规划 部总监、
公司首席产 品官、公 司首席风 险官，2019 年 3 月 起担 任公司督察 长 。
4、本基金 的 基金经理
（1）现任基 金经理
徐成城， 硕 士研究生 ，13 年 证券基金 从业经历 。 曾任 职于闽发证 券。2011 年 11 月加入
国泰基金管 理有限公 司，历任 交易员、 基金经理 助理 。2017 年 2 月起任国泰 创业板指 数证
券投资基金（LOF ） 、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行
业指数分级 证券投资 基金的基 金经理，2018 年 1 月起兼任国泰 黄金交易 型开放式 证券投资
基金和国泰 黄金交易 型开放式 证券投资 基金联接 基金 的基金经理 ，2018 年 4 月至 2018 年 8
月任国泰中 证国有企 业改革指 数证券投 资基金（LOF ）的基金经 理，2018 年 5 月起 兼任国
泰国证房地 产行业指 数分级证 券投资基 金、 国泰国证 有色金属行 业指数分 级证券投 资基金和
国泰国证新 能源汽车 指数证券 投资基金 （LOF ） 的基 金经理，2018 年 11 月起兼 任纳斯达 克
100 交易型开 放式指 数证券投 资基金的 基金经理， 2019 年 4 月起兼 任国泰 中证生物 医药交易国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
型 开放 式指数 证券投 资基 金联接 基金和 国泰 中证生 物医 药交 易型开 放式指 数证 券投资 基金
的基金经理 。
（2）历任基 金经理
本基金自基 金成立 之 日起至 2018 年 5 月 30 日由 徐皓 担任基金经 理 ， 自 2018 年 5 月 31
日至 2018 年 9 月 6 日 由徐皓和 徐成城共 同担任 基金 经理， 自 2018 年 9 月 7 日起至今 由徐成
城担任基金 经理 。
5、本基金投 资决策委 员会成员
本基金管理 人设有公 司投资决 策委员会， 其成员在 公 司高级管理 人员、 投研 部门负责 人
及业务骨干 等相关人 员中产生。 公 司总经理 可以推荐 上述人员以 外的投资 管理相关 人员担任
成员， 督察长 和运营体 系负责人 列席公司 投资决策 委 员会会议。 公 司投资决 策委员会 主要职
责是根据有 关法规和 基金合同， 审议并决 策公司投 资 研究部门提 出的公司 整体投资 策略、 基
金大类资产 配置原则 ，以及研 究相关投 资部门提 出的 重大投资建 议等。
投资决策委 员会成员 组成如下 ：
主任委员：
周向勇：总 经理
执行委员：
张玮：总经 理助理
委员：
吴晨：固收 投资总监 、绝对收 益投资（ 事业）部 总监
邓时锋：FOF 投资 总监
吴向军：海 外投资总 监、国际 业务部总 监
胡松：养老 金投资总 监、养老 金及专户 投资（事 业） 部总监
6、上述成员 之间均不 存在近亲 属或家属 关系 。
第 二部分 基金托 管人
一、基金托 管人情况
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于1954 年10 月 ， 是一家 国内领先、 国际知名的 大型股份 制商业银 行，
总部设在北 京。本行 于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007
年 9 月在上 海证券交 易所挂牌 上市(股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本 集团资产 总额 228,051.82 亿元， 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ，增
幅 3.08%。 上半 年， 本集团盈 利平稳增 长， 利润总额 较 上年同期增 加 93.27 亿元至1,814.20
亿元，增幅 5.42% ； 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元， 增幅 6.08% 。
2017 年， 本 集团先后 荣获香港 《 亚洲货 币》 “2017 年 中国最佳银 行” ， 美国 《环球金 融》
“2017 最佳 转型银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银行家 》 “2017 年中国最佳 数字银行” 、 “2017 年中国
最佳大型零 售银行奖” 、 《银 行家》 “2017 最 佳 金融创 新奖” 及中 国银行业 协会 “ 年度最具 社
会责任金融 机构”等 多项重要 奖项。本 集团在英 国《 银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ”中
列第 2 位； 在美国《 财富》 “2017 年世 界 500 强 排行 榜”中列第 28 名。
中国建设银 行总行设 资产托管 业务部， 下设 综合与合 规管理处、 基金 市场处、 证券 保险
资产市场处 、 理财 信托股权 市场处 、QFII托 管处、 养 老金托管处 、 清算 处、 核 算处、 跨境托
管运营处、 监督 稽核处等10 个职能 处室， 在安徽 合肥 设有托管运 营中心， 在上 海设有托 管运
营中心上海分中 心，共有员 工315 余人。 自2007年起 ，托管部连续聘 请外 部会计 师事务所对
托管业务进 行内部控 制审计， 并已经成 为常规化 的内 控工作手段 。
（二）主要 人员情况
纪伟， 资产托 管业务部 总经理， 曾先后在 中国建设 银 行南通分行、 总行计划 财务部、 信
贷经营部任 职， 并在总 行公司业 务部、 投 资托管业 务 部、 授信审批 部担任领 导职务。 其拥有
八年托管从 业经历， 熟悉各项 托管业务 ，具有丰 富的 客户服务和 业务管理 经验。
龚毅，资产托管 业务部资深 经理（专业 技术一级） ， 曾就职于中国建 设银行北京 市分行
国际部、 营业部 并担任副 行长， 长期从 事信贷业 务和 集团客户业 务等工作， 具 有丰富的 客户国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
服务和业务 管理经验 。
黄秀莲，资 产托 管业务部资 深经理（专 业技术一级） ，曾就职于中国 建设银行总 行会计
部，长期从 事托管业 务管理等 工作，具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。
郑绍平，资产托 管业务部副 总经理，曾 就职于中国建 设银行总行投资 部、委托代 理部、
战略客户部， 长 期从事客 户服务、 信贷 业务管理 等工 作， 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经
验。
原玎， 资产托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部， 长 期从事海
外机构及海 外业务管 理、 境内外汇 业务管理、 国 外金 融机构客户 营销拓展 等工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验 。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等产品 在内的托 管业务
体系，是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业银 行之 一。截至 2018 年二季度 末，中国 建设
银行已托管 857 只证 券投 资基 金。 中国建 设银行专 业 高效的托管 服务能力 和业务水 平， 赢得
了业内的高 度认同。 中国建 设银行先 后 9 次获 得 《全 球托管人》 “中国最 佳托管银 行” 、4 次
获得《财资》 “中国最 佳次托管 银行” 、 连续 5 年获 得 中债登“优 秀资产托 管机构” 等奖项，
并在 2016 年 被《环球 金融》评 为中国市 场唯一一 家 “最佳托管 银行” 、 在 2017 年荣 获《亚
洲银行家》 “ 最佳托管 系统实施 奖” 。
第 三部分 相关服 务机构
一、基金份 额 销售机构
1、场外销售 机构
（1）直销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管 理有限
公司直销柜 台
地址： 上海市虹 口区公平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大厦 16 层-19 层
客户服务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
2
国泰基金
电子交易平 台
电子交易网 站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交 易客户端
“国泰基金 ”微信交 易平台
电话：021-31081738 联系人：李 静姝
（2）其他场 外销售机 构 ：
①销售银行 及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股 份有
限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ： 陈四清 联系人：客 户服务中 心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2
招商银行股 份有
限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ： 李建红 联系人：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
3
上海浦东发 展银
行股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路12 号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ： 高国富 电话：021-61618888
联系人：高 天、虞谷 云 客户服务热 线：95528
4
上海农村商 业银
行股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 981 号
法定代表人 ：胡平西 联系人：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
5
东莞农村商 业银
行股份有限 公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
法定代表： 何沛良 联系人： 林 培珊、杨 亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
6
江苏江南农 村商业
银行股份有 限公司
注册地址： 常州市和 平中路 413 号
法定代表： 陆向阳 联系人：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电话：(0519)96005 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
网址：www.jnbank.com.cn.
7
国泰君安证 券股
份有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路618 号
办公地址 ： 上海 市浦东新 区银城中 路 168 号 上海银行 大厦 29
楼
法定代表人 ： 杨德红
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
8
中信建投证 券股
份有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青 联系人：许 梦园
电话：010-85156398 传真：无
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
9
国信证券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代表人 ：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
10
招商证券股 份有
限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林 联系人： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
11
中国银河证 券股
份有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈 共炎
客 服 电 话 ：4008-888-888 或
95551
网址：
www.chinastock.com.cn
12
海通证券股 份有
限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ：王开国 联系人：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
13
申万宏源证 券有 注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
限公司
法定代表人 ： 李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
14
万联证券 股 份有
限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高德 置地广 场 F 栋
18、19 层
法定代表人 ：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
15
东吴证券股 份有
限公司
注册地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：范力 联系人：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
16
上海证券有 限责
任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ： 李俊杰 联系人： 邵 珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com
17
光大证券股 份有
限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ： 薛峰 联系人：刘 晨 、李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
18
广发证券股 份有
限公司
注册地址： 广州市黄 埔区中新 广州知识 城腾飞一 街 2 号 618
室
办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大厦
法定代表人 ：孙树明
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
19
中信证券股 份有
限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场
（二期）北 座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ： 张佑君
客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
20
中信证券（ 山东）
有限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ： 姜晓林
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
21
华泰证券股份 有
限公司
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
办公地址： 南京市建 邺区江东 中路 228 号华 泰证券广 场、上
海市东方路 18 号保利 广场 E 座
法定代表人 ： 周易 联系人：张 宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
22
长江证券股 份有
限公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ： 李新华 联系人： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
23
中泰证券股 份有
限公司
注册地址： 山东省济 南市市中 区经七路86 号
办公地址： 山东省济 南市市中 区经七路86 号
法定代表人 ：李玮
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
24
中国中投证 券有
限责任公司
注册地址：深圳 市福田区益 田路与福中 路交界处荣 超 商务中
心A 栋第18 层-21 层 及第 04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
办公地址：深圳 市福田区益 田路与福中 路交界处荣 超 商务中
心A 栋第18 层-21 层
法定代表人 ： 高涛
客服电话：95532 网址：www.china-invs.cn
25
长城国瑞证 券有
限公司
注册地址： 厦门市莲 前西路二 号莲富大 厦十七楼
办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大厦 20 楼
法定代表人 ： 王勇
客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
26
华宝证券有 限责
任公司
注册地址 ： 上海 市浦东新 区世纪大 道 100 号 环球金融 中心 57
层
法定代表人 ：陈林 联系人：刘 闻川 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
27
中国国际金 融 股
份 有限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号 国贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代表人 ：李剑阁 联系人：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28
天相投资顾 问有
限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号 C 座 505
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
29
信达证券股 份有
限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ： 张志刚 联系人：唐 静
电话：95321 传真：无
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
30
中国民族证 券有
限责任公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环 27 号盘 古大观A 座 40 楼
法定代表人 ： 姜志军
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
31
华龙证券 股 份有
限公司
注册地址：兰州 市城关区东 岗西路 638 号兰州财富 中心 21
楼
办公地址： 兰州市城 关区东岗 西路 638 号 19 楼
法定代表人 ： 陈牧原
客服电话：95368 网址：www.hlzq.com
32
西部证券股 份有
限公司
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 ： 徐朝晖 联系人： 梁 承华
电话：029-87211522 传真：029-87211478
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
33
平安证券股份 有
限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田路 5033 号平安 金融中 心 61 层
-64 层
法定代表人 ： 何之江 联系人：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
34
东海证券股 份有
限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ： 赵俊
客 服 电 话 ： 95531 ；
400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
35
方正证券股 份有
限公司
注册地址 ： 湖南省 长沙市天 心区湘 江中路二 段 36 号华 远华中
心4、5 号楼3701-3717
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环 27 号盘 古大观A 座 40 楼
法定代表人 ： 施华
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
36
江海证券有 限公
司
注册地址： 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ： 赵洪波 联系人： 姜 志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
37
广州证券有 限责
任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号广州 国际金融 中心主
塔19 楼、20 楼
法定代表人 ：刘东 联系人：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
38
浙商证券股 份有
限公司
注册地址： 浙江省杭 州市江干 区五星路201 号
法定代表人 ：吴承根 联系人：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn
39
新时代证券 股份
有限公司
注册地址： 北 京市海淀 区北三环 西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北 京市海淀 区北三环 西路99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人 ： 叶顺德
客服电话：95399 网址： www.xsdzq.cn
40
西南证券股 份有
限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
法定代表人 ： 廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
网址：www.swsc.com.cn
41
华安证券股 份有限
公司
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路198 号
法定代表人 ：章宏韬
客服电话：95318 网址：www.hazq.com
42
华鑫证券有 限责任
公司
注册地址 ： 深圳 市福田区 金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、
B01（b）单 元
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号
法定代表人 ：俞洋
客服电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn
43
国金证券股 份有限
公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
法定代表人 ：冉云 联系人：贾 鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
44
中信期货有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场
（二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓越时 代广场
（二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com
45
华西证券股 份有
限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大
厦
办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号华西 证券大
厦
法定代表人 ：杨炯洋
客户服务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
②第三方销 售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基 金销
售有限公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 c 栋
法定代表人 ：汪静波 联系人：李 娟 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基 金销
售有限公司
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址： 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大
厦 903 ～906 室
法定代表人 ：杨文斌 联系人：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭州） 基 金
销售有限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3
幢 5 层599 室
办公地址： 浙 江省杭州 市西湖 区 万塘路 18 号黄龙 时代 广场 B
座 6F
法定 代表 人： 祖国 明 联系人：韩 爱彬
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基 金销
售股份有限 公司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰 联系人：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
5
上海长量基 金销
售有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号11 层
法定代表人 ： 张跃伟 联系人：邱 燕芳
电话：021-20691935 传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基 金销
售股份 有限 公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ：闫振杰 联系人：李 晓芳
电话：010-59601366 传真：010-62020355
客服电话：4008188000
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺 基金 注册地址： 杭州市文 二西路 1 号903 室 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
销售有限公 司
办公地址： 杭州市余 杭区五常 街道同顺 街 18 号 同花 顺大楼
法定代表人 ：凌顺平 联系人：董 一锋
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
上海天天基 金销
售有限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼二 层
办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表： 其实 联系人：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（ 北京）
基金销售有 限公
司
注册地址： 北 京市朝阳 区望京东 园四区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地址： 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座9 层04-08
法定代表： 聂婉君 联系人：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基 金销
售有限公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上 海市虹口 区东大名 路 1098 号浦江国 际金 融广场
18 层
法定代表： 李兴春 联系人：郭 丹妮
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财富管 理有
限公司
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 8 号上海国 金中 心办公
楼二期53 层5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(100022)
法定代表： 赵学军 联系人：李 雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110 、010-85712195
网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普泽（ 北京） 注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号9 号楼15 层1809 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
基金销售有 限公
司
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现代 城 C1809
法定代表： 戎兵 联系人：魏 晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13
一路财富（ 北京）
基金销售股 份有
限公司
注册地址： 北京西城 区阜成门 大街 2 号万通新世 界广 场 A 座
22 层2208
办公地址： 北京市海 淀区奥北 科技园-国 泰大厦9 层
法定代表人 ：吴雪秀 联系人：董 宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14
北京增财基 金销
售有限公司
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路66号1 号楼12 层1208 号
客户服务热 线：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
15
汇付基金销 售有
限公司
注册地址： 上海市黄 浦区黄河 路333号201 室A区056单元
办公地址： 上海市 徐 汇区宜山 路700号普 天软件 园C5 幢
法定代表人 ：金佶 联系人：甄 宝林
客服电话：021-34013999
手机客户端 ：天天盈 基金
16
上海陆金所 基金
销售有限公 司
注册地址： 上 海市浦东 新区陆家 嘴环路 1333 号14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号
法定代表人 ：王之光
联系人：宁 博宇 电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
17
泰诚财富 基 金销
售 （大连） 有限 公
司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
客服电话：4000411001
网址：www.taichengcaifu.com
18
北京钱景基 金销
售有限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
19
北京虹点基 金销
售有限公司
注册地址： 北 京市朝阳 区工人体 育场北路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地址： 北京市朝 阳区工人 体育馆北 路甲 2 号盈 科 中心 B
座裙楼二层
法定代表人 ：郑毓栋
客户服务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
20
深圳市新兰 德证
券投资咨询 有限
公司
注册地址： 深 圳市福田 区福田街 道民田 路 178 号 华融 大厦 27
层 2704
公司地址： 北 京市西城 区宣武门 外大街 28 号富卓 大 厦 A 座 7
层
客户服务电 话：400-166-1188
法定代表人 ：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
21
上海凯石财 富基
金销售有限 公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代表： 陈继武 联系人：李 晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
22
深圳富济基 金销
售有限公司
注册地址： 深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区金田 路 3088 号中
洲大厦3203A 单元
办公地址： 深 圳市福田 区福田街 道岗厦社 区金田 路 3088 号中
洲大厦3203A 单元 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
法定代表： 刘鹏宇 联系人：刘 勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
23
珠海盈米基 金 销
售 有限公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔
12 楼1201-1203 单元
法定代表： 肖雯 联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099 传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
24
北京新浪仓 石基
金销售有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块新 浪总部科 研楼 5 层518 室
法定代表： 李昭琛 联系人：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
25
上海万得基 金销
售有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼
B 座
法定代表： 黄祎 联系人：徐 亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
26
南京苏宁基 金销
售有限公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号（苏宁 总部 ）
法定代表： 王锋 联系人：张 慧
电话：025-66996699-882796 传真：025-66008800-882796
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
27
北京汇成基 金销
售有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号11 层1108
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号11 层
法定代表： 王伟刚 联系人：王 骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
28
万家财富 基 金销
售（ 天津 ） 有限 公
司
注册地址 ： 天津自 贸区 （ 中心商务 区） 迎 宾大道 1988 号滨海
浙商大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 北 京市西城 区丰盛胡 同 28 号 太平洋大 厦 A 座5 层
法定代表： 李修辞 联系人：王 芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
29
北京创金启 富基
金销售有限 公司
注册地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址： 北京市西 城区白纸 坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表： 梁蓉 联系人：李 慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
30
北京格上富 信基
金销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼701 内 09 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 19 号楼701 内 09 室
法定代表： 叶精一 联系人：张 林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
31
北京肯特瑞 基金
销售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区显龙 山路 19 号 1 幢4 层1 座 401
办公地址： 北京市亦 庄经济开 发区科创 十一街 18 号院
法定代表： 江卉 联系人：韩 锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
32
北京蛋卷基 金销 注册地址 ： 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼2 单元 21国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
售有限公司 层 222507
办公地址 ： 北京市 朝阳区创 远路 34 号院融 新科技中 心 C 座
17 层
法定代表： 钟斐斐
联系人：侯 芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP 下载网址 ：danjuanapp.com
33
北京恒天明 泽基
金销售有限 公司
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122
室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中心
30 层3001 室
法定代表： 周斌 联系人：陈 霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
34
上海华夏财 富投
资管理有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表： 毛淮平 联系人：张 静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
35
通华财富（ 上海）
基金销售有 限公
司
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地址： 上海市浦 东新区金 沪路 55 号 通华科 技大 厦 7 层
法定代表： 沈丹义 联系人：庄 洁茹
电话：021-60818056
客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
36
腾安基金销 售（深
圳）有限公 司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区科技 中一路腾 讯大厦
法定代表人 ：刘明军
联系人：白 冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
37
中证金牛 （北京 ） 投
资咨询有限 公司
注册地址： 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 甲 1 号环球财 讯中心
A 座5 层
法定代表人 ：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈 晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
38
北京百度百 盈基金
销售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢1 层101
办公地址： 北京市海 淀区上地 信息路甲9 号奎科 大厦
法定代表人 ：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙 博超 电话：010-61952703
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
2、场内销售 机构
场 内将 通过深 圳证 券交 易所内 具有 基金销 售业 务资 格 并经 深 圳证券 交易 所 和 中国证 券
登记结算有 限责任公 司认可 的 会员单位 发售。 尚未 取 得基金销售 业务资格， 但属于深 圳证券
交易所会员 的其他机 构，可在 本基金有色 A 份额和 有色 B 份额上 市交易后 ，通过深 圳证券
交易所交易 系统办理 本基金有色 A 份额和有色 B 份额 的上市交易 。
3、 基金管理 人可根据 情况变更 或增减销 售机构 ，并 予以公告。
二、注册登 记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
地址：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 ： 周明
联系人：朱 立元
电话：010-59378839
传真：010-59378907
三、出具法 律意见书 的律师事 务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市浦东新 区银城中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系电话：021-31358666 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
传真：021-31358600
经办律师： 黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基 金财产的 会计师事 务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：中国 （上海） 自由贸易 试验区陆 家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏 佳亮
经办注册会 计师：许 康玮、 魏 佳亮
第四部分
基金的名 称
国泰国证有 色金属行 业指数分 级证券投 资基金
第五部分
基金类型 和存续期 限
1、基金类型 ：股票型 基金
2、基金运作 方式：契 约型开放 式
3、基金的存 续期间： 不定期
第 六部分
投资目标
本基金紧密 跟踪标的 指数， 追求基 金净值收 益率与业 绩比较基准 之间的跟 踪偏离度 和跟
踪误差最小 化。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包 括标的指数成份股及其备选成份
股、 债券、 债 券回购、 银行存款 、 权证、 股 指期货以 及法律法规 或中国证 监会允许 基金投资
的其他金融 工具（但 须符合中 国证监会 相关规定 ） 。
本基金所持有的股票资产 占基金资产的比例 为 90% －95% ，其中标的 指数成份股及其
备选成份股 的投资比 例不低于 股票资产的 90% ， 且不 低于非现金 资产的 80% 。每个 交易日
日终在扣除 股指期货 合约需缴 纳的交易 保证金后 ， 应 当保持不低 于基金资 产净值 5% 的现 金国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
或到期日在 一年以内 的政府债 券 ， 其中， 现金不 包括 结算备付金、 存 出保证金 和应收申 购款
等。 权证投 资不高于 基金资产 净值的 3% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 ， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
第八部分
投资策略
1、股票投资 策略
本基金主要 采取完全 复制法 ， 即按照 标的指数 成份股 组成及其权 重构建股 票投 资组 合，
并根据标的 指数成份 股及其权 重的变动 而进行相 应的 调整。 但因特 殊情况 （如 成份股长 期停
牌、 成份股发 生变更、 成份股权 重由于自 由流通量 发 生变化、 成份 股公司行 为、 市场 流动性
不足等） 导致 本基金管 理人无法 按照标的 指数构成 及 权重进行同 步调整时， 基金管理 人将对
投资组合进 行优化， 尽量降低 跟踪误差 。
在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求 基 金净值收益率与业绩比较基准之
间的日均跟 踪偏离度 的绝对值 不超过 0.35% ， 年跟踪 误差不超过 4% 。 如因标的 指数编制 规
则调整或其 他因素导 致跟踪偏 离度和跟 踪误差超 过上 述范围， 基金管 理人应采 取合理措 施避
免跟踪偏离 度、跟踪 误差进一 步扩大。
2、债券投资 策略
基于流动性管理的需要，本基金可以投资于到期日 在 一年期以内的政府债券、央行票
据和金融债 ，债券投 资的目的 是保证基 金资产流 动性 并提高基金 资产的投 资收益。
3、股指期货 投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活 跃 的股指期货合约。本基金力争利
用股指期货 的杠杆作 用， 降低股 票仓位频 繁调整的 交 易成本和跟 踪误差， 达 到有效跟 踪标的
指数的目的 。
本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告 、 半年度报告、年度报告等定期报
告和招募说 明书 （更新 ） 等文件 中披露股 指期货交 易 情况， 包括投 资政策、 持仓情况 、 损益
情况、 风险指 标等， 并充 分揭示股 指期货交 易对基金 总体风险的 影响以及 是否符合 既定的投
资政策和投 资目标。
4、基金管理 人运用基 金财产的 决策程序
（1）投资依 据
1）有关法律 、法规、 基金合同 等的相关 规定； 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
2）经济运行 态势和证 券市场走 势。
（2）投资管 理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经 理 团队制。投资决策委员会负责制
定基金投资 方面的整 体投资计 划与投 资 原则； 确定基 金的投资策 略和在不 同阶段的 重大资产
配置比例， 包 括大类资 产配置比 例 （股票 、 转债及 其 他债券） 以及 各类属资 产内部行 业比例
等； 审批基金 经理提出 的投资组 合计划和 重大单项 投 资。 基金经理 根据投资 决策委员 会的决
策，负责投 资组合的 构建、调 整和日常 管理等工 作。
（3）投资程 序
1） 金融 工程部运 用风险监 测模型以 及各种风 险监控 指标， 结 合公司内 外研究报 告， 对
市场预期风 险和投资 组合风险 进行风险 测算与归 因分 析，依此提 出研究分 析报告。
2） 投资 决策委员 会依据金 融工程部 、 研 究开发部 等部 门提供的研 究报告 ， 定期召 开或
遇重大事项 时召开投 资决策会 议， 决策相关 事项。 基 金经理根据 投资决策 委员会的 决议， 进
行基金投资 管理的日 常决策。
3） 基金 经理以基 金合同 、 投资 决策委员 会决议 、 金融 工程部和研 究开发部 研究报告 等
为依据建立 基金的投 资组合。
4） 交易管理 部根据基 金经理 下达的交 易指令制 定交易 策略， 完成 具体证券 品种的交 易。
5） 金融工 程部等部 门根据市 场变化定 期和不定 期对基 金进行投资 绩效评估 ， 并提供 相
关绩效评估 报告。稽 核监察部 对投资计 划的执行 进行 日常监督和 实时风险 控制。
6）基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、 基金申购和赎回的现金流量情况、
金融工程部 和稽核监 察部的绩 效评估报 告和对各 种风 险的监控和 评估结果， 对 投资组合 进行
监控和调整 。
7） 本基金 管理人在 确保基金 份额持有 人利益的 前提下 有权根据市 场环境变 化和实际 需
要调整上述 投资程序 ，并在招 募说明书 中更新。
第九部分
业绩比较 基准
本基金的业 绩比较基 准为： 国 证有色金 属行业指 数收 益率× 95%+ 银 行活期存 款利率 （税
后）× 5% 。
如果指数编 制单位变 更或停止 标的指数 的编制、 发 布 或授权， 或标 的指数由 其他指数 替
代、 或由于指数 编制方法 的 重大变 更等事项 导致本基 金管理人认 为标的指 数不宜继 续作为跟
踪标的， 或证券 市场有其 他代表性 更强、 更适合 投资 的指数推出 时， 本基金管 理人可以 依据国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
维护投资人 合法权益 的原则， 在 履行适当 程序后变 更 本基金的标 的指数、 业 绩比较基 准和基
金名称。 若变更 标的指数、 业 绩比较基 准对基金 投资 范围和投资 策略无实 质性影响 （包 括但
不限于指数编制 单位变更、 指数更名等 事项） ，则无 需召开基金份额 持有人大会 ，基金管理
人应与基金 托管人协 商一致后， 报 中国证监 会备案并 及时公告。 若变 更业绩比 较基准、 标的
指数涉及本基金 投资范围或 投资策略的 实质性变更 ， 则基金管理 人应 就变更业绩 比较基准、
标的指数召 开基金份 额持有人 大会，并 报中国证 监会 备案。
第十部分
风险收益 特征
本基金虽为 股票型指 数基金， 但 由于采取 了基金份 额 分级的结构 设计， 不同 的基金份 额
具有不同的 风险收益 特征。
运作过程中 ，本基金 共有三类 基金份额 ，分别为 国泰 有色份额、 有色 A 份额、有 色 B
份额。 其中国泰 有色份额 为普通的 股票型指 数基金份 额， 具有较高预 期风险、 较高 预期收益
的特征，其预期风险和预期 收益均高于混合型 基金、 债券型基金和货币市场基金 ；有色 A
份额的预期 风险和预 期收益较 低；有色 B 份额采用 了杠杆式的 结构，预 期风险和 预期收益
有所放大， 将高于普 通的股票 型基金。
第十一部分
基金投 资组合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国 建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2019 年 4 月 18 日复核
了本报告中的财 务指标、净 值表现和投 资组合报告 等 内容，保证复核 内容不存在 虚假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截止 2019 年 3 月 31 日 ，本 报告所列财 务数据未 经审计。
1 、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 1,528,376,804.62 93.37
其中：股票 1,528,376,804.62 93.37
2 固定收益投 资 946,000.00 0.06
其中：债券 946,000.00 0.06
资产支持证 券 - - 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入返售金 融
资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 102,380,825.71 6.25
7 其他资产
5,179,835.95 0.32
8 合计
1,636,883,466.28 100.00
2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
（1）积极投 资按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业
-
C 制造业
182,877.45 0.01
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售 业
- -
G 交通运输、 仓储和邮 政业
- -
H 住宿和餐饮 业
- -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业
32,902.94 0.00
J 金融业
134,343.00 0.01
K 房地产业
- -
L 租赁和商务 服务业
- -
M 科学研究和 技术服务 业
- -
N 水利、环境 和公共设 施管理业
- -
O 居民服务、 修理和其 他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业
- -
S 综合
- - 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
合计
350,123.39 0.02
（2）指数投 资按行业 分类的股 票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
A 农、林、牧 、渔业
- -
B 采矿业 564,179,267.96 34.82
C 制造业 923,246,866.67 56.98
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 - -
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 40,600,546.60 2.51
合计 1,528,026,681.23 94.31
3 、 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 序的 股票投资明 细
（1）期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值 比例 大小排序的 前十名股 票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601899 紫金矿业 34,380,351 120,675,032.01 7.45
2 603993 洛阳钼业 21,742,516 101,320,124.56 6.25
3 002466 天齐锂业 2,133,148 75,001,483.68 4.63
4 601600 中国铝业 17,852,128 74,800,416.32 4.62
5 600547 山东黄金 2,305,293 71,648,506.44 4.42
6 600111 北方稀土 5,731,870 63,910,350.50 3.94
7 002460 赣锋锂业 2,226,397 61,426,293.23 3.79
8 603799 华友钴业 1,467,158 55,003,753.42 3.39
9 600219 南山铝业 19,503,463 52,074,246.21 3.21
10 002340 格林美 10,169,938 51,256,487.52 3.16 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
（2）期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值 比例 大小排序的 前五名股 票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 002958 青农商行 17,700 134,343.00 0.01
2 300762 上海瀚讯 1,233 82,475.37 0.01
3 603379 三美股份 2,052 66,546.36 0.00
4 603681 永冠新材 1,767 33,855.72 0.00
5 300766 每日互动 1,193 32,902.94 0.00
4 、 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （可 交换债） 946,000.00 0.06
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 946,000.00 0.06
5 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(％)
1 127012 招路转债 7,000 700,000.00 0.04
2 128061 启明转债 1,260 126,000.00 0.01
3 113530 大丰转债 1,200 120,000.00 0.01
6 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
8 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告 期 末未 持有权证 。
9 、报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
（1）报告期 末本基金 投资的股 指期货持 仓和损 益明 细
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
（2）本基金 投资股指 期货的投 资政策
本基金本报 告期未投 资股指期 货。 若本基 金投资股 指 期货， 本基金 将根据风 险管理的 原
则， 以套期保 值为主要 目的， 有 选择地投 资于股指 期 货。 套期保值 将主要采 用流动性 好、 交
易活跃的期 货合约。
本基金在进 行股指期 货投资时， 将通过对 证券市场 和 期货市场运 行趋势的 研究， 并结 合
股指期货的 定价模型 寻求其合 理的估值 水平。
本基金管理 人将充分 考虑股指 期货的收 益性、 流动性 及风险特征， 通 过资产配 置、 品种
选择，谨慎 进行投资 ，以降低 投资组合 的整体风 险。
法律法规对 于基金投 资股指期 货的投资 策略另有 规定 的， 本基金将按 法律法规 的规定执
行。
10 、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况说 明
根据本基金 基金合同 ，本基金 不能投资 于国债期 货。
11 、 投资组合报 告附注
（1）本报告 期内基金 投资的前 十名证券 的发行 主体 （除“格林 美”控股 参股公司 违规外）
没有被监管 部门立案 调查或在 报告编制 日前一年 受到 公开谴责、 处罚的情 况。
2018 年 9 月 13 日 ， 经国家 市场监督 管理总局 对格林 美武汉收购 武汉三永 30% 股 权事项
调查发现， 格林美和 三井物产 2016 年度 在中国 境内 营业额均达 到了《国 务院关于 经营者集
中申报标准 的规定》 第 3 条规定的 申报标准， 该 股权 收购属于应 当申报的 情形， 但交易 双方
2017 年 12 月 20 日完 成相关工 商变更登 记，在此 之前 未依法申报 ，违反了 《反垄断 法》第
二十一条， 构成 未依法申 报的经营 者集中。 同时， 国 家市场监督 管理总局 就格林美 武汉收购
武汉三永股 权对市场 竞争的影 响进行了 评估， 评估 认 为该项经营 者集中不 会产生排 除、 限制
竞争的效果 。国家市 场监督管 理总局对 格林美武 汉处 以 30 万元人 民币罚款 的行政处 罚。
该情况发生 后， 本基金 管理人就 上述公司 受处罚事 件 进行了及时 分析和研 究， 认为上 述
公司存在的 违规问题 对公司经 营成果和 现金流量 未产 生重大的实 质影响， 对该 公司投资 价值
未产生实质 影响。本 基金管理 人将继续 对该公司 进行 跟踪研究。 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
（2）基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资于超 出基 金合同规定 备选股票 库之外的 情况。
（3）其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 208,012.49
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 24,311.40
5 应收申购款 4,947,512.06
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他 -
9 合计 5,179,835.95
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有 处于 转股期的 可转换债 券。
（5）期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说 明
①期末指数 投资前十 名股票中 存在流通 受限情况 的说 明
本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限情况。
②期末积极 投资前五 名股票中 存在流通 受限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产 净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 603379 三美股份 66,546.36 0.00 网下新股
第十 二部分
基金的 业绩
基金业绩截 止日为 2018 年 12 月 31 日， 并经基 金托 管人复核。
基金管理人 依照恪守 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①- ③ ②- ④ 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
2015 年 3 月 30 日至
2015 年 12 月 31 日
-22.75% 3.46% -15.94% 3.12% -6.81% 0.34%
2016 年度 -6.79% 2.09% -4.43% 2.09% -2.36% 0.00%
2017 年 度 12.83% 1.45% 15.66% 1.43% -2.83% 0.02%
2018 年度 -38.90% 1.56% -40.96% 1.56% 2.06% 0.00%
2015 年 3 月 30 日至
2018 年 12 月 31 日
-50.36% 2.19% -45.13% 2.08% -5.23% 0.11%
注：2015 年 3 月 30 日为基金 合同生效 日。
第十 三部分
基金费 用与税收
一、基金费 用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、标的指数 使用许可 费；
4、基金上市 费及年费 ；
5、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
6、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
7、基金份额 持有人大 会费用；
8、基金的证 券/ 期货交 易费用；
9、基金的银 行汇划费 用；
10 、基金证券/ 期货账户 的开户费 用、 银行 账户维护 费 用；
11 、按照国家有 关规定和 《基金合 同》约 定，可以 在 基金财产中 列支的其 他费用。
二、基金费 用计提方 法、计提 标准和支 付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.0% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 1.0%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付 。 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据， 自动在 月初 3 个 工作日内、 按照指定的 账户路径 从基金财 产中一次国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
性支付给基 金管理人， 管理人无 需再出 具资金划 拨指 令。 若遇 法定 节假日、 公休假等 ， 支付
日期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.22% 的年 费率计提 。 托管费 的计算方 法如 下 ：
H ＝E× 0.22%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付， 由基金托管 人根据与 基金管理
人核对一致 的财务数 据， 自动在 月初 3 个 工作日内、 按照指定的 账户路径 从基金财 产中一次
性支取，管 理人无需 再出具资 金划拨指 令。若遇 法定 节假日、公 休日等， 支付日期 顺延。
3、标的指数 使用许可 费
本基金的标的 指数使 用 许可 费 按前一日 基金资产 净值 的 0.02% 的年费率 计提， 且收取下
限为每季度 人民币 5 万元（基 金合同生 效日所在 季度 除外） 。计 算方法如 下：
H= E× 0.02%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 标的 指数 使用 许可 费
E 为前一日 的基金资 产净值
标的指数使 用许可费 每日计提， 按季支付。 标的指数 使用许可费 的支付由 基金管理 人向
基金托管人 发送划付 指令， 经基 金托管人 复核后从 基 金财产中一 次性支付 。 若遇法定 节假日、
公休日等， 支付日期 顺延。
基金管理人 可根据指 数使用许 可协议， 对 上述计提 标 准和计提方 式进行合 理变更， 此 项
变更无需召 开基金份 额持有人 大会， 基金管 理人将在 更新招募说 明书或其 他公告中 披露基金
最新适用的 计提标准 和计提方 法。
上述 “ 一 、 基金 费用的 种类中 第 4 －11 项费用 ” ， 根据 有关法规及 相应协议 规定， 按费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
三、不列入 基金费用 的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项 发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用； 国泰 国证 有色 金属 行业 指数 分级 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要 （2019 年第 一号 ）
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
四、基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
第 十四部分
对基金 招募说明 书更新 部分的说明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 方法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其他有 关法
律法规的要 求，结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投 资管理活动 ，对 2018 年 11 月 13 日刊
登的本基金 招募说明 书进行了 更新，更 新的主要 内容 如下：
1、在“重要 提示”部 分，更新 了基金合 同生效 日及 招募说明书 内容的截 止日期；
2、更新了“ 第三部分
基金管 理人”中 的相关 内容 ；
3、更新了“ 第五部分
相关服 务机构” 中的相 关内 容；
4、更新了“ 第十三部 分
基金 的投资” 中基金 的投 资组合报告 ，更新至 2019 年 3 月
31 日；
5、更新了“ 第十四部 分
基金 的业绩” 中的相 关内 容，更新至 2018 年 12 月 31 日；
6、 更新了 “第二十八 部分
其他应披 露的事项” ， 披 露了自上次 招募说明 书披露以 来涉
及本基金的 相关公告 。
上述内容仅 为本更新 招募说明 书的摘要， 详 细资料须 以本更新招 募说明书 正文所载 的内
容为准。 欲查 询本更新 招募说明 书正文， 可登陆国 泰基 金管理有限 公司网站 www.gtfund.com 。
国 泰 基金 管理 有限 公 司
二零一 九 年 五 月十 三 日
