国 投瑞银 双 债增利 债券型证 券投 资基金
招 募说明书 摘要
（2019 年 5 月更新）
基 金 管理 人： 国投 瑞 银基 金管 理有 限公司
基 金 托管 人： 中国 建 设银 行股 份有 限公司
国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
【重 要提示】
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会
2011 年 1 月 21 日证监 许可[2011]127 号文核 准募集。本基金基金合同于 2011 年 3
月29 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金 的价值和收
益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资 人认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资 人自身的风险承受能力，并对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策 。投资 人根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到
的风险包括： 因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理 人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定
风险等等 。基金管理人提醒投资 人 注意基金投资的“买者自负”原则，在投资 人 作
出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化 导致的投资风险， 由 投资人 自行负责。
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产 净值的 80% ，其中，可转
债、信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的 80%；本基金投资于非固定收益
类资产不超过基金资产 净值的 20% ；持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5% ， 其中， 上述现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等 。
本基金包 括A、C 两类份额。 募集期仅发售A 类 基金份额， 该类基金份额在基金
合同生效后3 年内封闭运作，在深圳证券交易 所上市交易；封闭期结束后转为上市
开放式基金 （LOF） ； 封闭期结束转为开放式后 ， 投资人可以选择申购A 类或 C 类基
金份额。
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种， 风险 与预期收益 高
于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。
基金管理人管理的其他基金的过往业绩 不 构成对本基金业绩表现的保证。基金国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 摘要 所载内容截止日期为2019 年3 月29 日，其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2018 年12 月31 日。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司于2019 年4 月22 日对本招募说明书
摘要 （2019 年5 月更新）进行了复核。 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所： 上海市虹口区东大名路638 号 7 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心46 层
法定代表人： 叶柏寿
设立日期：2002 年6 月13 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会证监基金字【2002】25 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期限：持续经营
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真：（0755 ）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投 泰康信托有限公司 51%
瑞银集团 49%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员
叶柏寿先生，董事长，中国籍，经济学学士。现任国投资本股份有限公司董事
长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国 投资本控股有限公司董事长、兼任
国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事，渤海银行股份有限公国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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司董事，曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任，国
家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长，深圳康泰生物制品股份有限公司
董事长，国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任，国投资本控股有限
公司副董事长。
王彬女士，总经理，董事，中国籍，工商管理硕士，高级经济师，兼任国投瑞
银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投泰
康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国 投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董
事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京京能热电股
份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府
新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
董日成先生，董事，中国香港籍， 文学学士 。现任瑞银资产管理 （香港）有限
公司 中国区董事总经理 ，曾任瑞银资产管理公司中国区业务经理、执行董事，瑞银
资产管理对冲基金亚太区首席营运官，瑞银资产管理台湾总经理，香港瑞银财富管
理部门主管，国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官，美林投资经理
人公司亚 太地区首席营运官，美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重
要职务等。
李涛先生， 董事， 中国籍， 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监，
曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经
理，国家开发投资公司金融投资部项目经理，国融资产管理有限公司证券投资部业
务主管、国投煤炭公司计划财务部业务主管，山东省茌平造纸厂设计部职员。
黄雪婷女 士， 董事， 中国香 港籍， 工商学 学士 。现任瑞 银资 产管理(新加 坡)有
限公司首席执行官兼亚太区产品开发及管理主管， 曾任美盛集团(Legg Mason,Inc.)
亚洲及澳大利亚产品开发部主管，瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解
决方案及基金平台主管， 富达基金(Fidelity) 亚洲产品部董事， 苏黎世保险(Zurich
Insurance Company) 业 务 规 划 及 项 目 高 级 经 理 ， 怡 富 基 金 Jardine
Fleming(JPMorgan) 产品开发部业务分析师。
史克通先 生， 独立董 事，中 国籍 ，法学 学士。 现任北京 金诚 同达律 师事务 所高
级合伙人、 律师， 主要从事公司及证券业务， 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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众应互联科技股份有限公司独立董事 、北京公共交通控股（集团）有限公司外部董
事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独
立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技
术总公司。
龙涛先生，独立董事，中国籍，经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司
董事长，兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货（集团）股份有限公司
独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外 名人文化传媒股份有限公司独立董事、
皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和华夏基金
管理有限公司独立董事，曾在毕马 威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。
邓传洲先生， 独立董事， 中国籍， 经济学博士 。 现任致同会计师事务所合伙人，
兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。
曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限
公司。
2、监事会成员
卢永燊先 生， 监事会 主席， 中国 香港籍 ，工商 管理硕士 ，现 任瑞银 资产管 理公
司中国区财务部主管和瑞银资产管理(中国)有限公司监事。曾任瑞银资产管理公司
泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。
张宝成先生， 监事， 中国籍， 资源产业经济学 博士， 经济师。 现任国投泰康信
托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理，国家开
发投资公司办公厅公司领导秘书，国投信托有限公司行政助理，中国石油管道分公
司内部控制处科员，中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。
王明辉先生， 监事， 中国籍， 经济学硕士， 特 许金融分析师协会会员、 全球风
险协会会员，拥有特许金融分析师(CFA)、金融风险管理师(FRM)、国际注册内部审
计师(CIA)资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司 首席风险官、 公司总经理助理， 兼
任 监察稽核部 及风险管理部 部门总 经理。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽
核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。
冯伟女士 ，监 事，中 国籍， 经济 学硕士 ，高级 会计师。 现任 国投瑞 银基金 管理
有限公司 总经理助理 ，兼任运营部部门总经理 。曾任职中融基金管理有限公司清算国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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主管，深圳投资基金管理有限公司投研人员。
3、公司高级管理人员及督察长
王彬女士， 总经理， 董事， 中国籍， 香港中文大学工商管理硕士， 高级经济师，
兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。
曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基 金管理有限公司副
总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书，北京
京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京
市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。
王书鹏先生，副总经理兼董秘，中国籍，北京航空航天大学工程硕士，兼任国
投瑞银资本管理有限公司董事 长。曾任职国投瑞银资本管理有限公司总经理，国投
泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理，利安达信隆会计师事务所项
目经理，北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理，内蒙古自治区交通征费稽查局
哲盟分局，内蒙古 哲盟交通规划设计院。
张南森先生，副总经理，中国籍，北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任
国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理，中邮创业基金管理有限
公司机构理财部副总经理，银华基金管理有限公司市场营销部执行主管，湘财证券
有限公司营业部总经理助理。
袁野先生，副总经理，中国籍，复旦大学工商管理硕士。曾任招商基金管理有
限公司总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监，国信
证券基金债券部投资经理，深圳投资基金管理公司基金经理。
储诚忠先生，副总经理，中国籍，武汉大学经济学博士。曾任 宝盈基金管理有
限公司总经理助理、副总经理，长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公
司总经理、华南营销中心总经理，国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开
发部总监、渠道服务部总监，国信证券有限公司综合研究部总经理，武汉大学金融
系副主任、副教授，重庆建筑专科学校（现重庆大学）经济学教研组组长。
刘凯先生，督察长，中国籍，复旦大学工商管理学硕士, 兼任国投瑞银资本管
理有限公司董事及国投瑞银资产管理（香港）有限公司董事。曾任国投瑞银基金管
理有限公司市场服务部总监、 总经理助理， 招 商基金管理有限公司客户服务部总监 ，国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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平安证券蛇口营业部投资顾问，君安证券东门南营业部研究员，尊荣集团证券投资
项目经理。
4、本基金基金经理
徐栋先生，中国籍，北京大学经济学硕士，香港大学金融学硕士。注册会计师
协会(CICPA) 非执业会员， 特许金融分析师(CFA) 协会会员。 10 年证券从业经历。 2009
年 7 月加入国投瑞银基金管理有限公司，从事 固定收益研究工作。2012 年 9 月 20
日至2014 年10 月28 日期间担任国投瑞银稳定 增利债券型证券投资基金及国投瑞银
货币市场基金基金经理助理，2013 年 4 月 2 日至 2014 年 10 月 28 日期间担任国投
瑞银双债增利 债券型证券投资基金基金经理助理，2015 年 1 月 20 日起 担任国投瑞
银双债增利债券型证券投资基金基金经理 ，2016 年11 月18 日起兼任国投瑞银进宝
灵活配置混合型证券投资基金（原国投瑞银进宝 保本混合型证券投资基金 ）及国投
瑞银瑞兴灵活配置混合型证券投资基金 （原 国投瑞银瑞兴保本混合型证券投资基金 ）
基金经理，2016 年11 月23 日起兼任国投瑞银 和顺债券型证券投资基金基金经理 ，
2018 年6 月20 日起兼任 国投瑞银顺达纯债债 券型证券投资基金基金经理，2018 年
9 月 15 日起兼任国投瑞银顺昌纯债债券型证 券投资基金基金经理 。曾于 2014 年 3
月 22 日至 2015 年 11 月 21 日任国投瑞银瑞易货币市场基金基金经理 ，于 2014 年
10 月 17 日至 2017 年 6 月 16 日期间担任国投 瑞银钱多宝货币市场基金基金经理，
于2014 年11 月13 日至2017 年6 月16 日期间 担任国投瑞银增利宝货币市场基金基
金经理， 于2013 年12 月26 日至2017 年 6 月28 日期间担任国投瑞银货币市场基金
基金经理 ，于2016 年11 月18 日至2018 年12 月28 日期间担任国投瑞银岁添利一
年期定期开放债券型证券投资基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
刘莎莎女士，2014 年9 月2 日至2017 年6 月 9 日；
陈翔凯先生，2012 年9 月15 日至2015 年1 月19 日；
韩海平先生，2011 年 3 月 29 日（本基金基金合同生效日）至 2012 年 9 月 14
日。
5、投资决策委员会成员的姓名、职务
（1）投资决策委员会 召集人： 袁野先生， 副总经理 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（2）投资决策委员会成员：
杨冬冬先生：基金投资部部门总经理，基金经理
桑俊先生：研究部部门副总经理，基金经理
殷瑞飞先生：量化投资部部门副总经理，基金经理
汤海波先生：基金投资部海外投资副总监，基金经理
杨俊先生：交易部部门总经理
马少章先生：专户投资部部门总经理， 投资经理
吴翰先生： 专户投资 部，投资经理
李达夫先生：固定收益部副总监，基金经理
蔡玮菁女士：固定收益部副总监，基金经理
（3）总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一） 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法定代表人： 田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间 ：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010)67595096
中国建设银行成立于1954 年10 月，是一家国 内领先、国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。 中国建设银行 于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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市(股票代码939)，于2007 年9 月在上海证券 交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2018 年6 月末， 本集团资产总 额228,051.82 亿元， 较上年末增加6,807.99 亿
元，增幅 3.08% 。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上 年同期增加 93.27
亿元至1,814.20 亿元， 增幅5.42% ； 净利润较上年同期增加84.56 亿元至1,474.65
亿元，增幅6.08%。
2017 年， 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环
球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲 银行家》 “2017 年中国最佳数字银行” 、
“2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖”及中国银
行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多 项重要奖项。 本集团在英国 《银行家》
“2017 全球银行1000 强” 中列第 2 位； 在美国 《财 富》 “2017 年世界500 强排行榜”
中列第28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、
核算处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10 个职能处室， 在安徽合肥设有托管运营
中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工315 余人。 自2007 年起， 托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化
的内控工作手段 。
（二） 主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通 分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚毅， 资产托管业务部 资深经理 （专业技术一 级） ， 曾就职于中国建设银行北京
市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术 一级） ， 曾就职于中国建设银行总
行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托 管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三） 基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的
各项职责， 切 实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规 模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证券 投 资 基 金、 社 保 基金 、 保 险资金 、 基 本 养 老个 人 账 户 、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系 ， 是目前国内托管业务品种最齐全的
商业银行之一。截至2018 年二季度末 ，中国 建设银行已托管857 只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国
建设银行先后9 次获得 《全球托管人》 “中国最 佳托管银行” 、4 次获得 《财 资》 “中
国最佳次托管银行” 、 连续5 年获得中债登 “优秀资产托管机构” 等奖项， 并在2016
年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚洲
银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
三、 相关服务机构
（一）基金份额 销售 机构
1、场外 销售机构
（1）直销机构： 国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超 经贸中心46 层
法定代表人： 叶柏寿
电话：(0755)83575992
83575993
传真：(0755)82904048
联系人： 杨蔓、贾亚莉 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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客服电话：400-880-6868
网站：www.ubssdic.com
（2）代销机构 ：
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69 号
法定代表人：周慕冰
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街1 号
办公地址：北京市复兴门内大街1 号
法定代表人：陈四清
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（4）中国建设银行股份有限公司 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市 口大街1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：田国立
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网站：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188 号
办公地址：上海市银城中路188 号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大 厦C 座 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路500 号
办公地址：中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云
客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（9）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：传真：010-58560666
联系人: 徐野
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3 号
办公地址：北京市西城区金融大街3 号 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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法定代表人：李 国华
电话：010-68859404
传真：010-68858057
联系人：王硕
客服电话：95580
公司网站：www.psbc.com
（11）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17 号
法定代表人：张东宁
电话：010-66224815
传真：010-66226045
联系人：周黎
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22 号
法定代表人：李民吉
电话：010-85237675
传真：010-85238680
联系人：张晔
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（13）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路5047 号
法定代表人：谢永林 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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联系人：赵杨
电话：0755-22166574
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站: bank.pingan.com
（14）东亚银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区花园石桥路66 号25 楼 2501 室、26 楼、27 楼2701 室、
28 楼、37 楼、38 楼（名义楼 层 28 楼 2801 室、29 楼、30 楼 3001 室、31 楼、
41 楼、42 楼）
办公地址：上海浦东新区花园石桥路66 号东 亚银行金融大厦29 楼
法定代表人：李国宝
电话：021-3866 3866
传真：021-3866 3966
联系人：杨俊
垂询热线：95382
公司网址：www.hkbea.com.cn
（15）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（16）中信建投证 券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188 号 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（17）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（18）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：黄婵君
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（19）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场5、18 、19、36、38 、39 、41 、42、43、
44 楼
法定代表人：孙树明 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
（20）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（ 二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（21）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888、95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（22）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（23）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：余敏
客服电话：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
（24）申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路358 号大 成国际大厦20 楼2005
室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20
楼2005 室
法定代表人： 李琦
电话：0991-2307105
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（25）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565783 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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联系人：乔琳雪
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（26）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券网站：www.95579.com
（27）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 号楼 9 层
法定代表 人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：95517
公司网站：www.essence.com.cn
（28）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
（29）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路11 号高德置地 广场F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路13 号高德 置地广场E 栋12 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286026
传真：020-38286930
联系人：甘蕾
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
（30）国元证券股份有限公司
住所：中国安徽省合肥市梅山路18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18 号安徽国 际金融中心A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62272101
传真：0551-62272100
联系人：李蔡
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（31）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42 号写 字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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客服电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（32）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深圳）
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（33）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中 心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69 号山西国 贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：95573、400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（34）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金 融广场1 号楼20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
联系人：赵艳青
客服电话：95548 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（35）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街5 号东吴证券 大厦
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（36）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
客服电话：95321
公司网站：www.cindasc.com
（37）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路318 号2 号楼13 层、 21 层-23 层、25-29 层、32 层、
36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
客服电话：95503 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（38）方正证券股份有限公司
住所：北京市西城区阜外大街甲34 号方正证 券大厦5 楼
办公地址：北京市西城区阜外 大街甲34 号方 正证券大厦5 楼
法定代表人：雷杰
电话：010-68546765
传真：010-68546792
联系人：徐锦福
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（39）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16 、17 层
授权代表人：何伟
电话：0755-83516998
传真：0755-83515567
联系人：胡永君
客服电话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（40）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：95525、4008888788
公司网站：www.ebscn.com 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（41）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836920
联系人：梁微
客服电话：95396
公司网站：www.gzs.com.cn
（42）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街6666 号
办公地址：长春市净月区生态大街6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：95360
公司网站：www.nesc.cn
（43）上海证券有限责任公司
住所：上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路213 号久事商务大 厦7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人：王芬
客服电话：021-962518
公司网站：www.962518.com
（44） 国联证券股份有限公司 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国 联金融大厦7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（45）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层
法定代表人：詹露阳
电话：021-38631117
传真：0755-82400862
联系人：石静武
客服电话：95511-8
公司网站：stock.pingan.com
（46）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人：范超
客服电话：95318
公司网站：www.hazq.com
（47）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 层 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26 层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客服电话：95317
公司网站：www.cfzq.com
（48）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路1 号金源中 心
办公地址：东莞市莞城区可园南路1 号金源中 心
法定代表人：陈照星
电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
公司网站：www.dgzq.com.cn
（49）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳 李盼盼 党静
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
（50）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（51）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（52）中银国际证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39F
法定代表人：宁敏
电话： 021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（53）国盛证券有限责任公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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传真：0791-86281305
联系人：占文驰
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（54）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路86 号
办公地址：济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315137
联系人：许曼华
客服电话：95538
公司网站：www.zts.com.cn
（55）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
法定代表人： 姜昧军
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
（56）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838751
传真：0755-25838701 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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联系人：吴军
客服电话：95358
公司网站：www.firstcapital.com.cn
（57）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41
层
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 层
法定代表人：王晓峰
电话：010-59562468
传真：010-59562637
联系人：王紫雯
客服电话：95335
公司网站：www.avicsec.com
（58）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18 楼
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655183
传真：021-20655196
联系人：王虹
客服电话：95547
公司网站：www.hfzq.com.cn
（59）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰 州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号19 楼
法定代表人：陈牧原
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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联系人：范坤
客服电话：95368
公司网站：www.hlzq.com
（60）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏
客服电话：4009101166
公司网站：www.cicc.com.cn
（61）财通证券股份有限公司
住所：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（62）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01（b ）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8 号
法定代表人 ：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：杨莉娟 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
29
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（63）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12、15 层
法定代表人：钱于军
电话：010-58328971
传真：010-58328748
联系人：马牧
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（64）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18-21 层及第04
层01、02、03、05 、11、12、13、15、16 、18、19、20、21、22 、23 单元
办公地址：深圳福田区益田路6003 号荣超商 务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-820236907
传真：0755-82026539
联系人：万玉琳
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（65）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
30
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（66）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街95 号
办公地址：成都市东城根上街95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人： 刘婧漪、贾鹏
客服电话：95310
公司网站：www.gjzq.com.cn
（67）华宝证券有限责任公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100 号57 层
办公地址： 上海市浦东新区世博大道1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼
法定代表人：陈林
电话：021-20657517
传真：021-68777992
联系人：刘闻川
客服电话：400-820-9898
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（68）长城国瑞证券有限公司
住所：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼
法定代表人：王勇
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
31
公司网站：www.xmzq.cn
（69）爱建证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号 1 幢32 楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号 1 幢32 楼
法定代表人：祝健
联系人：姚盛盛
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服电话：4001-962-502
公司网站：www.ajzq.com
（70） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12 层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（71）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28 号 C 座505
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045515
传真：010-66045518
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：www.txsec.com 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
32
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（72）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
传真：010-65884788
联系人: 刘洋
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
（73）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：邱佳捷
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（74）深圳众禄基金 销售股份有限公司
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
33
（75）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-54660501
客服电话：95021
公司网站：www.1234567.com.cn
（76）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903～906 室
上海市虹口区欧阳路196 号（法兰 桥创意园）26 号楼2 楼
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613999
传真：021-68596916
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区学院路28 号德力西 大厦1 号楼19 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（78）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
34
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（79）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：李珍珍
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（80）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：张云
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(81) 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高 南路428 号 1 号楼1102、1103 单
元 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
35
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高 南路428 号 1 号楼1102、1103 单
元
法定代表人：申健
电话：021-20219988
传真：021-20219923
联系人：胡旦
客服电话：021-20292031
公司网站：8.gw.com.cn
（82）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室
办公地址：上海市福泉北路518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
电话：021-52822063
传真：021-52975270
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网站：www.66liantai.com
（83）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼
法定代表人：金佶
电话：021-54677088
传真：021-33323830
联系人：沈娟、臧静
客服电话：400-820-2819
网站：https://www.hotjijin.com
（84）中信建投期货有限公司
住所： 重庆渝中区中山三路107 号上站大楼平 街11-B ， 名义层11-A ， 8-B4， 9-B、国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
36
C
办公地址：重庆渝中区中山三路107 号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
电话：023-86769637
传真：023-86769629
联系人：刘芸
客服电话：400-8877-780
公司网站：www.cfc108.com
（85）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场（二期）北座13 层1301-1305
室、14 层
办公地址： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代 广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（86）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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(87) 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼
法定代表人:肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(88) 通华财富 （上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55 号通华 科技大厦7 楼
法定代表人：马刚
联系人：庄洁茹
电话：021-60818056
客服电话：95156
公司官网：https://www.tonghuafund.com
（3） 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
2、场内销售 机构
本基金的场内销售 机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 ， 包括：
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长
城证券、长江证券、 网信 证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一
创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证
券、 方正证券、 光大证券、 广发证券 、 广州证 券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、
国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒
泰长财、恒泰证券、红塔证券、 申万宏源西部证券、 宏信证券、华安证券、华宝证国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
38
券、 华创证券、 华福证券、 华金证券、 华林证 券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、 联储证券、联讯证券、民
生证券、民族证券、南京证券、平安证券、 中泰 证券、国融 证券、瑞银证券、山西
证券、上海证券、申万宏源 证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、
九州 证券、万和证券、 开源证券、 万联证券、 五矿证券、 西部证券、西藏 东方财富
证券 、西南证券、 长城国瑞 、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河
证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证
券、 中投证券、 中天证券、 中信建投 、 中 信山东 、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、
中原证券（排名不分先后） 。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
电话：(010)59378856
传真：(010)58598907
联系人： 崔巍
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银 行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华 夏银行大厦14 楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师： 梁丽金 、刘佳
联系人：廖海
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙） 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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住所：上海市浦东新区 陆家嘴环路1318 号星 展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路202 号领展企业广场 2 座普华永道中心11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：施翊洲
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师： 薛竞、施翊洲
四、 基金的名称
本基金名称：国投瑞银双债增利债券型证券投资基金
五、 基金的类型
本基金类型： 债券型。
基金运作方式 ：契约型。本基金包括A、C两类份额。募集期仅发售A类基金份
额，该类基金份额在基金合同生效后3年内封闭运作，在深圳证券交易所上市交易；
封闭期结束后转为上市开放式基金 （LOF） ； 封 闭期结束转为开放式后， 本基金包括
A、C两类份额。
六、 基金的投资目 标
在追求基金资产稳定增值、 有效控制风险的基 础上， 通过积极主动的投资管理，
力求获得高于业绩比较基准的投资收益。
七、 基金的投资方 向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的可
转债 （含可分离交易可转债） 、 信用 债 （即企 业债、 公司债、 次级债、 短期融资券、
资产支持证券、 地方政府债、 金融债等非国家 信用的固定收益类金融工具） 、 国债、
央行票据、债券回购、银行存款、股票（含创业板和中小板）、权证等金融工具以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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本基金可以参与一级市场（含创业板和中小板）首发新股或增发新股的申购，
并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离
债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品
种。本基金不主动买入二级市场的股票、权证。
如法律法规或监管 机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的 80% ，其中，可转
债、信用债合计投资比例不低于固定收益类资产的 80%；本基金投资于非固定收益
类资产不超过基金资产净值的 20% ；持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5% ， 其中， 上述现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申
购款等 。
八、 基金的投资策略
1.资产配置
本基金采取稳健灵活的投资策略，主要通过对可转债、信用债等固定收益类金
融工具的主动管理，力求 在有效控制风险的基础上，获得基金资产的稳定增值；并
根据对股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测，适度参与一级市场首发新股和
增发新股的申购，力求提高基金总体收益率。
2.债券投资管理
本基金采取“自上而下”的债券分析方法，确定债券模拟组合，并管理组合风
险。
图1、债券组合构建流程
基本 价值 评估
◇ 市场 收益 率与 均衡 收益 率曲 线比 较
◇ 计算 源于 债券 类别 和剩 余期 限配 置的 预期 超额 收益
◇ 根据 超额 收益 对债 券类 别和 剩余 期限 配置 进行 投资 评级
经济 环境 和市 场风 险评 估
债券资产配置
策略
◇ 久期 策略
◇ 收益 率曲 线策 略
◇ 类别 选择 策略
◇ 个券 选择 策略 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（1）基本价值评估
债券基本价值评估的主要依据是均衡收益率曲线 （Equilibrium Yield Curves）。
均衡收益率曲线是指，当所有相关的风险都得到补偿时，收益率曲线的合理位
置。 风险补偿包括五个方 面： 资金的时间价值 （补偿） 、 通货膨胀补偿、 期限补偿、
流动性补偿及信用风险补偿。通过对这五个部分风险补偿的计量分析，得到均衡收
益率曲线及其预期变化。市场收益率曲线与均衡收益率曲线的差异是估算各种剩余
期限的个券及组合预期回报的基础。
图2、均衡收益率曲线图
基于均衡收益率曲线，计算不同资产类别、不同剩余期限债券品种的预期超额
回报，并对预期超额回报进行排序，得到投资评级。在此基础上，卖出内部收益率
低于均衡收益率的债券，买入内部收益率高于均衡收益率的债券。
（2）债券投资策略 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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债券投资策略主要包括：久期策略、收 益率曲线策略、类别选择策略和个券选
择策略。在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采
用何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
久期策略是指，根据基本价值评估、经济环境和市场风险评估，以及基金债券
投资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略是指，首先评估均衡收益率水平，以及均衡收益率曲线合理形
态。然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的价
值偏离程度。在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大小进
行配置。
类别选择策略是指在可转 债、信用债、国债、金融债、央行票据等债券类别间
的配置。债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差
波动、 信用转移概率、 流动性等数量分析） ， 在遵循价格/内在价值原则下， 根据类
别资产间的利差合理性进行债券类别选择。本基金将根据可转债兼具的分享股价上
涨的高收益性和抵御下行风险的防御性、投资级信用债具有较高稳健收益的能力、
以及可转债与信用债收益率之间的低相关性，依据实际情况在可转债与信用债之间
进行灵活配置，在有效控制风险的基础上获取更高的收益。
个券选择策略是指，通过自下而上的债券分析流程，鉴别 出价值被市场误估的
债券， 择机投资低估债券， 抛出高估债券。 个 券分析建立在价格/内在价值分析基础
上，并将考虑信用风险、流动性和个券的特有因素等。
（3）可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分
享股票价格上涨收益的特点。可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金
损失，博取股票上涨时的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上
的非对称性分布，买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要在可转换公
司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升，则投资就可以 获得超额收益。
本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等
因素的基础上， 采用Black-Scholes 期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化
估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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好，并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有
较高上涨潜力的品种，以合理的价格买入并持有，根据内含收益率、折溢价比率、
久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种 产品中的
公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则
自动拆分成公司债券和认股权证。分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债
券的投资按照普通债券投资策略进行管理。
本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（4）信用债券的投资管理
本基金将根据信用债券市场的收益率水平，在综合考虑信用等级、期限、流动
性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立不同品
种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重
点选择具备以下特征的信用债券：较高到期收益 率、较高当期收入、价值被低估、
预期信用质量将改善、 期权和债权突出、 属于 创新品种而价值尚未被市场充分发现。
在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易
所市场和银行间市场等市场信用债券类金融工具的到期收益率变化、流动性变化和
市场规模等情况，相机调整不同市场中信用债券类金融工具所占的投资比例。
在品种选择层面，本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变
化特征、 宏观经济预测分析以及税收因素的影响， 综合考虑流动性、 收益性等因素，
采取定量分析和定性分析结合的方法，在各种信用债券类金融 工具之间进行优化配
置。
（5）资产支持证券的投资管理
资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿
还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，以数
量化模型确定其内在价值。
（6）组合构建及调整
由基金管理人投资主管和债券组负责人组成债券策略组。该小组结合各成员债
券投资管理经验，评估债券价格与内在价值偏离幅度是否可靠，据此构建债券模拟国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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组合。
债券策略组定期开会讨论债券策略组合，买入低估债券，卖出高估债券。同时
从风险管理的角度，评估组合调整对组合久期、类别权重等的 影响。
随着债券市场的发展与金融创新的深入，以及日后相关法律法规允许本基金可
投资的固定收益类金融工具出现时，本基金将基于审慎的原则，对这些新品种予以
评估，在满足本基金投资目标的前提下适时调整基金投资品种的范围和投资比例。
3.一级市场新股申购投资策略
本基金将在评估新股申购收益与风险状况的基础上参与新股申购。在进行新股
申购时,基金管理人将结合金融工程数量化模型， 参考现金流贴现 模型等方法评估股
票的内在价值，充分借鉴合作券商等外部资源的研究成果，对于拟发行上市的新股
（或增发新股）等权益类资产价值进行深入发掘，评 估申购收益率，并通过对申购
资金的积极管理，制定相应的申购和择时卖出策略以获取较好投资收益。
（1）考量公司基本面
本基金评估公司基本面的主要指标包括价值评估、成长性评估、现金流预测和
行业环境评估等。分析师从定性和定量两个方面考量行业竞争趋势、公司的竞争地
位、短期和长期内公司现金流增长的主要驱动因素，业务发展的关键点以及公司治
理结构状况。
（2）评估股票价值
本基金 参考现金流贴现模型对股票内在价值进行评估，并将根据现金流增长率
不同区分不同的阶段，各阶段现金流的总和，即股票的内在价值。股票 市场价格与
内在价值的差 幅是本基金买入或 卖 出股票的主要参考依据。本基金在 参考现金流贴
现模型 时，将会考虑中国股票市场特点和某些行业或公司的具体情况。
此外， 在实践中，根据实际情况和基金管理人对IPO 公司的了解深入程度，本
基金还将选用其它合适的估值方法，如P/E、P/B、EV/EBITA 等方法。
（3）投资管理策略
本基金结合发行市场资金状况和近期新股上市首日表现，预测股票上市后的市
场价格， 分析和比较申购收益率和中签率， 从 而决定是否参与新股申购和参与金额。
一般情况下，本基金对获配新股将在可流通之首日起即择机卖出，以控制基金国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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净值的波动 。若可流通初期价格低于合理估值，则会等待至价格上升至合理价位时
卖出。
九、 基金的业绩比 较基准
标普中国 可转债指数收益率×45%＋中债企业债总全价指数收益率×45%＋中债
国债总指数收益率×10%
本基金以可转债、信用债为主要投资方向，强调基金资产的稳定增值。本基金
以 标普中国 可转债指数、中债企业债总全价指数和中债国债总指数为基础构建业绩
比较基准，主要是鉴于上述指数的公允性和权威性，以及上述指数与本基金投资策
略的一致性。
标普中国 可转债指数由 标普道琼斯指数公司 编制，涵盖了在上海证券交易所和
深圳证券交易所上市的可 转换债券中， 可转换 期尚未结束、 票面余额超过3000 万人
民币、信用评级在投资级以上的 全部 可转换债券。该指数实时计算并 对外公布，是
可转债市场的代表性指数，易于观测。
中债企业债总全价指数和中债国债总指数由中央国债登记结算公司编制。中央
国债登记结算公司是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构，是
中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜
台记账式国债交易的一级托管人。中债企业债总全价指数和中债国债总指数均是企
业债、 国债市场中的代表性指数， 可通过中国 债券信息网 （www.chinabond.com.cn ）
查询，易于观测。
业绩比较基准中三个指数的权重反映的是本基金在对可转债市场和信用债市场
判断中性时的资产配置，可以公允地反映基金管理人的投资管理能力。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比
较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基
金管理人可以在与基金托管人协商一致，报中国证监会备案后，变更业绩比较基准
并及时公告。
国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
46
十、 基金的风险收 益特征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高
于货币市场基金 ，低于混合型基金和股票型基金。
十一 、基金的投资 组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序
号
项目 金额
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 107,418,479.03 97.02
其中：债券 107,418,479.03 97.02
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,561,887.96 1.41
7 其他各项资产 1,736,868.98 1.57
8 合计 110,717,235.97 100.00
注：本基金 本报告期 末未持有 通过 港股 通交易机 制投 资的港股。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
47
金额单位：人民币元
序
号
债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（% ）
1 国家债券 6,754,099.70 8.18
2 央行票据 - -
3 金融债券 12,700,517.20 15.38
其中：政策性金融债 12,700,517.20 15.38
4 企业债券 82,993,653.40 100.50
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 4,970,208.73 6.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 107,418,479.03 130.08
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产
净值比例 （% ）
1 136254 16中油04 57,640 5,617,018.00 6.80
2 112285 15万科01 52,900 5,251,383.00 6.36
3 108604 国开1805 51,500 5,186,050.00 6.28
4 112229 14白药01 50,020 5,135,053.20 6.22
5 010303 03国债⑶ 50,290 5,070,237.80 6.14
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同规定， 本基金不参与 股指期货 交易。
10、报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易 。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 。
（3）其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 7,082.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,720,603.33
5 应收申购款 9,183.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,736,868.98
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 123009 星源转债 743,115.84 0.90
2 113018 常熟转债 615,718.80 0.75
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之 间可能存在尾差。
十二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现详见下表：
国投瑞银双债增利债券型证券投资基金历史各时间段净值增长率与同期业绩比
较基准收益率比较表（截止2018年12月31日）
国投瑞银双债债券A
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－ ④
自基金合同生效
日（ 2011 ． 03． 29）
起至 2011.12.31
-0.40% 0.13% -4.74% 0.30% 4.34% -0.17%
2012.01.01 至
2012.12.31
11.86% 0.12% 3.30% 0.17% 8.56% -0.05%
2013.01.01 至
2013.12.31
1.87% 0.21% -2.24% 0.30% 4.11% -0.09%
2014.01.01 至
2014.12.31
28.03% 0.34% 26.89% 0.49% 1.14% -0.15%
2015.01 ．01 至
2015.12.31
12.57% 0.26% -8.38% 1.42% 20.95% -1.16%
2016.01.01 至
2016.12.31
-0.41% 0.31% -8.28% 0.33% 7.87% -0.02%
2017.01.01 至
2017.12.31
2.54% 0.07% -5.48% 0.23% 8.02% -0.16% 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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2018.01.01 至
2018.12.31
7.84% 0.12% 1.13% 0.28% 6.71% -0.16%
自基金合同生 效
起至今
80.12% 0.22% -1.95% 0.59% 82.07% -0.37%
国投瑞银双债债券C
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ②－ ④
自基金合同生效
日（ 2014 ． 03． 29）
起至 2014.12.31
26.44% 0.37% 26.57% 0.55% -0.13% -0.18%
2015.01 ．01 至
2015.12.31
12.16% 0.26% -8.38% 1.42% 20.54% -1.16%
2016.01.01 至
2016.12.31
-0.79% 0.31% -8.28% 0.33% 7.49% -0.02%
2017.01.01 至
2017.12.31
2.15% 0.07% -5.48% 0.23% 7.63% -0.16%
2018.01.01 至
2018.12.31
7.37% 0.12% 1.13% 0.28% 6.24% -0.16%
自基金合同生效
日起至今
54.31% 0.25% 1.68% 0.72% 52.63% -0.47%
注：1、 本 基金以可 转债、 信用债为 主要投资 方向， 强 调基金资产 的稳定增 值。 本基 金以标
普中国可转 债指数、 中债企业 债总全价 指数和中 债国 债总指数为 基础构建 业绩比较 基准，具 体
为标普中国 可转债指 数收益率 ×45%＋中 债企业 债总 全价指数收 益率×45% ＋中债国 债总指数 收
益率×10%， 主 要是鉴于 上述指数 的公允性 和权威 性， 以及上述指 数与本基 金投资策 略的一致 性。
2、本基金对 业绩比较 基准采用 每日再平 衡的计 算方 法。
十三 、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用列示 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费：本基金从C 类基金份额的 基金财 产中计提的销售服务费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）证券账户开户费和银行账户维护费；
（10） 基金上市初费和上市月费；
（11） 封闭期的基金分红手续费；
（12） 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法
律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年 天数 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
在本基金转为开放后将向本基金 C 类基金份额 收取销售服务费，C 类基金份额
的销售服务费年费率为0.4%。
本基金销售服务费按前一日C 类基金资产净值 的0.4% 年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应 计提的基金销售服务 费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金 销
售服务费 划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、
休息日，支付日期顺延。
基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
基金销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。
除管理费、托管费、销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据 其他有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基 金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失， 处理与基金运作无关的事 项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生
效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
4、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率、 基金托管
费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
53
体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金 的申购费用
本基金的3 年封闭期内，投资人不能申购、赎 回基金份额，但可在本基金上市
交易后通过深圳证券交易所买卖基金份额。本基金封闭期结束转为开放式后，开始
办理基金份额的申购和赎回。 本基金申购采用金额申购的方式。本基金A 类基金份
额在申购时收取基金前端申购费用；C 类基金份额不收取申购费用（但本基金从 C
类基金资产中计提销售服务费）。 本基金A 类 基金份额的最高申购费率不超过5%，
投资 人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算 。本基金的申购费
率如下表：
类别 A 类基金份额 C 类基金份额
场外 前端申购费
金额M
场外前端申购
费率
0
M<50 万 0.80%
50 万≤M<100 万 0.60%
100 万≤M<300 万 0.50%
300 万≤M<500 万 0.30%
500 万≤M 1000 元/笔
场内 申购费 比照场外前端申购费率 —
2、本基金的赎回费用
（1）场外赎回费率
A 类基金份额的赎回费率：持有期限在 7 日以内的 A 类基金份额，赎回费率为
1.50% ； 持有期限在7 日以上 （含 7 日） 至60 日 （不含60 日） 的 A 类基金份额， 赎
回费率为 0.10% ；持有期限超过 60 日（含 60 日）的 A 类基金份额，不收取赎回费
用。
C 类基金份额 的赎回费率：持有期限在 7 日以内的 C 类基金份额，赎回费率为
1.50% ； 持有期限超过7 日 （含 7 日） 的 C 类基 金份额， 不收取赎回费， 且本基金从
C 类基金资产中计提销售服务费，销售服务费的费率为年费率 0.4%。
从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限自转托管转入确国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
54
认日开始计算。
（2）场内赎回费率
A 类基金份额的赎回费率：持有期限在 7 日以内的 A 类基金份额，赎回费率为
1.50% ；持有期限超过7 日（含 7 日）的 A 类 基金份额，赎回费率为0.10%。
场内投资人份额持 有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准，具体持
有时间以登记结算机构系统记录为准。
（3）本基金赎回费率 如下表：
类别 A 类基金份额 C 类基金份额
场外赎回费
持有期Y 费率水平
持有期 费率水平
Y<7 日 1.50%
Y≥7 日 0
Y<7 日 1.50%
7 日≤Y<60 日 0.10%
Y≥60 日 0
场内赎回费
持有期Y 费率水平
Y<7 日 1.50%
Y ≥7 日 0.10%
—
3、与基金销售有关的费用的计算
（1）申购费用的计算
净申购金额＝申购金额／（1＋申购 费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
（2）赎回费用的计算
赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总金额×赎回费率
4、 基金管理人可以根据相关法律法规或基金合同约定的范围内调整费率或变更
收费方式，并在履行适当程序后，最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
5、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金
交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在 基金促销活动期间，按相关监
管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。 国投瑞银双 债增利债 券型证券 投资基金 招募说明 书摘要 （2019 年 5 月更新 ）
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(三)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理
方法》 （以下简称 《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 《信
息披露办法》 ）及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的 投资
管理活动，对2018年11 月13日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内
容如下：
1、 在 “重要提示” 部分， 更新了招募说明书内容的截止日期 、 投资组合报告 及
基金业绩 的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了 基金管理人的信息 。
3、在“五、相关服务机构”部分， 更新了原有 代销机构 的信息。
4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。
6、 在 “二十三、 其他应披露事项” 部分， 更新披露了 本报告期内 涉及本基金的
相 关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明 书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录国投瑞银基金管
理有限公司网站www.ubssdic.com 。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一九 年五月十一 日
