石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
华安标普全球石油指数证券投资基金
（LOF ） 更新的 招募说明书 摘要
2019 年 第 1 号
基 金 管 理 人：华安基金管理有限公司
基 金 托 管 人：中国建设银行股份有限公司
二〇一 九 年五 月
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
重要提示
华安标普全球石 油指数证券 投资基金（LOF ） （以下简 称“本基金” ）由 华安基金管 理有
限公司（以下简 称“基金管 理人” ）依照 有关法律法 规及约定发起， 并经中国证 券监督管理
委员会（以 下简称“ 中国证监 会” ）2011 年 9 月 15 日《 关于核 准华安标 普全球石 油指数证
券投资基金 （LOF ）募 集的批复 》 （证监 许 可[2011]1475 号）核准。 本基金基 金合同自 2012
年 3 月 29 日 正式生效 。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核
准， 但中国证 监会对本 基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
投资有风险， 投资者在 申购基金 前请认 真阅读 《基 金 合同》 、 《招募 说明书》 等基金法 律
文件， 了解基 金的风险 收益特 征， 并根据 自身的投 资 目的、 投资期 限、 投资 经验、 资 产状况
等判断基金 是否和投 资人的风 险承受能 力相适应 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基
金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额， 即成为 基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 及其他有关规定 享有权利、 承担义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 本基金 的过往业 绩 及其净值 高低并不 预示其未 来业绩表
现。 基金管理 人提醒投 资人基 金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在做出 投资决策 后， 基金 运营状
况与基金净 值变化引 致的投资 风险，由 投资人自 行负 担。
本摘要中涉 及与基金 托管人相 关的基金 信息已经 基金 托管人复核。 除特别说 明外， 本 摘
要 所载内容 截止日为2019年3 月29日，有 关财务 数据 和净值表现 截止日为2018 年12 月31日。
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
目
录
一、基金的 名称 ............................................................................................................................... 4
二、基金的 类型 ............................................................................................................................... 4
三、基金的 投资目标 ....................................................................................................................... 4
四、基金的 投资方向 ....................................................................................................................... 4
五、基金的 投资策略 ....................................................................................................................... 4
六、基金的 业绩比较 基准 ............................................................................................................... 9
七、基金的 风险收益 特征 ............................................................................................................. 10
八 、基金的 投资组合 报告 ............................................................................................................. 10
九、基金的 业绩 ............................................................................................................................. 14
十、基金的 费用与税 收 ................................................................................................................. 15
十一、基金 管理人 ......................................................................................................................... 19
十二、基金 托管人 ......................................................................................................................... 23
十三、境外 托管人 ......................................................................................................................... 25
十四、相关 服务机构 ..................................................................................................................... 26
十五、对招 募说明书 更新部分 的说明 ......................................................................................... 51
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
一、 基金的名称
本基金名称 ：华安 标 普全球石 油指数 证 券投资基 金。
二、 基金的类型
本基金类型 ：契约型 开放式、 股票型基 金。
三、 基金的投资目 标
本基金为股 票指数基 金， 通过 严格的投 资纪律约 束和 数量化风险 管理手段 ， 力求实 现基
金投资组合 对标的指 数的有效 跟踪，追 求跟踪误 差最 小化。
四、 基金的投资方 向
本基金投资 于标普全 球石油指 数成分股、 备 选成分股 ， 与石油行业相 关 的公募 基金、 上
市交易型基 金、 固定收 益类证券、 货币市场 工具以及 中国证监会 允许本基 金投资的 其他产品
或金融工具 。
本 基 金 投 资 于 标 普 全 球 石 油 指 数 成 分 股 、 备 选 成 分 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
80% ；投资于现金 、银行存款 、固定收益 类证券以及 中国证监会允许 基金投资的 其他金融工
具的比例不 高于基金 资产净值 的 20%， 其中 现金或者 到期日在一 年以内的 政府债券 的比例不
低于基金资 产净值的5%，其中 现金不包 括结算备 付金 、存出保证 金、应收 申购款等 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种或 变更投资比 例限制， 基金管理 人在
履行适当程 序后 ，可 以相应调 整本基金 的投资范 围、 投资比例规 定。
五、 基金的投资策 略
（一）投资策略
本基金以标 普全球石 油指数成 分股构成 及其权重 等指 标为基础构 建指数化 投资组合 。 本
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基金根据成 分股或备 选成分股 的可投资 性、 流动性、 行业代表性 以及所在 市场进入 限制等进
行筛选， 主要 投资于美 国、 英国、 法国、 意大 利、 加 拿大、 澳大利 亚和香港 等发达市 场。 这
些市场所涵盖的 成分股总流 通市值占标 的指数的90% 以上，并且集中 了全球规模 最大的石油
上市公司和 成长性良 好的新兴 市场国家 的大型石 油企 业。 本基金还可 能将一定 比例的基 金资
产投资于与 石油行业 相关的公 募 基金、 上市 交易型基 金， 以优化投资 组合的建 立， 达到节约
交易成本和 有效追踪 标的指数 表现的目 的。
为控制投资 组合相对 标的指数 的偏离， 本 基金选择 以 “跟踪偏离度的 绝对值” 作 为投资
组合管理的 主要标准， 控制基金 相对指数 的偏离风 险 。 基金经理定 期检验投 资组合与 比较基
准的跟踪偏 离度， 适时调 整投资组 合， 使跟踪误 差控 制在限定范 围内。 本基金 力求控制 基金
组合收益与 业绩基准 收益之间 的日均跟 踪偏离度 的绝 对值不超过0.5%， 年跟踪 误差不超 过6%
（以美元资产计 价） 。当本基 金运作发展 到一定阶段 后，本基金可能 会将测算基 础转为代表
相同风险度 的周或月 跟踪偏离 度，具体 变化将另 行公 告。
日均跟踪偏 离度的绝 对值和跟 踪误差的 计算方法 如下 ：
跟踪偏离度（Tracking Difference ）采用基金 组合 收益与业绩基准 收益之差来 衡量，
计算公式如 下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别为
t
日基金组合收益 和和业绩 基准收 益。
日均跟踪偏 离度的绝 对值
TD
为跟踪偏离度
t
TD
的绝对 值的 样本均值， 计算方法 为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中
n
为观测日个数。
跟踪误差 （Tracking Error ） 采用跟踪 偏离度的 波动 性来衡量， 年化跟踪 误差计算 公式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管理人 可以调整 跟踪偏离 度和跟踪 误差的计 算方 法，并予以 公告。
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（二）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）依据国家 有关法律、 法规和本基 金合同的有 关 规定，依法决策 是本基 金进 行投资
的前提；
（2）全球宏观 经济发展态 势、区域经 济发展情况 、 微观经济运行环 境和证券市 场走势
等因素是本 基金投资 决策的基 础；
（3）依据投资 对象收益和 风险的配比 关系，在充 分 权衡投资对象的 收益和风险 的前提
下作出投资 决策，是 本基金维 护投资者 利益的重 要保 障；
（4）宏观研究 员、策略研 究员、股票 研究员和数 量 研究员各自独立 完成相应的 研究报
告，为投资 策略提供 依据。
2、决策程序
（1）决策机 制
本基金实行 投资决策 委员会下 的基金经 理负责制 。 投 资决策委员 会的主要 职责是确 定基
金大类资产 的配置策 略， 以及重 大投资方 案。 基金经 理 的主要职 责是在投 资决策委 员会批准
的大类资产 配置范围 内构建和 调整投资 组合。 基金 经 理负责下达 投资指令。 集中交易 部负责
执行交易指 令。
（2）资产配 置阶段
基金经理在 研究平台 的支持下 ， 对不同 类别的大 类资 产的收益风 险状况作 出判断。 宏观
研究员提供 宏观经济 分析， 策略 研究员提 供策略建 议， 股票研究员 提供行业 和个股配 置建议，
数量研究员 结合本基 金的产品 定位和风 险控制要 求提 供资产配置 的定量分 析。 基金经理 结合
自己的分析 判断和研 究员的投 资建议， 根 据合同规 定 的投资目标、 投资理念 和投资范 围拟定
大类资产的 配置方案， 向投资决 策委员会 提交投资 策 略报告。 投资 决策委员 会审议投 资策略
报告，并做 出投资决 议。
（3）组合构 建阶段
研究员负责 构建股票 的备选库 。 基金经 理在其中 选择 投资品种， 构造具体 的投资组 合及
操作方案， 并决定交 易的数量 和时机。
（4）交易执 行阶段
由集中交易 部负责投 资指令的 操作和执 行。 集中交 易 部合法、 合规地 执行交易 指令， 对
交易过程中 出现的任 何异常情 况， 负有监控、 报 告的 职责。 集中交易 部确保将 无法自行 处置
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并可能影响 指令执行 的交易状 况和市场 变化向基 金经 理及时反馈 。
（5）风险评 估和绩效 分析
风险管理部 定期和不 定期地对 基金组合 进行风险 评估 和绩效分析 并提 交报 告。 风险 评估
报告帮助投 资决策委 员会和基 金经理了 解投资组 合承 受的风险水 平和风险 的来源。 绩效 分析
报告帮助分 析既定的 投资策略 是否成功 ，以及组 合收 益来源是否 是依靠实 现既定策 略获得。
风险管理部 定期向投 资决策委 员会提交 风险评估 和绩 效分析报告， 并 及时反馈 结果给基 金经
理。对重大 的风险事 项可报告 风险控制 委员会。
投 资决 策委员 会在 确保基 金份 额持有 人利 益的前 提下有 权根 据环境 变化 和实际 需要 调
整上述投资 决策程序 。
如果聘请、 更换 境外投资 顾问， 基金 管理人有 权将在 遵循上述投 资策略的 前提下， 对 其
投资决策程 序进行适 当调整， 无需召开 基金份 额 持有 人大会。
（三）投资限制
1 、禁止行为
除中国证监 会另有规 定外，基 金不得有 下列行为 ：
（1）购买不 动产。
（2）购买房 地产抵押 按揭。
（3）购买贵 重金属或 代表贵重 金属的凭 证。
（4）购买实 物商品。
（5）除应付赎 回、交易清 算等临时用 途以外，借 入 现金。该临时用 途借入现金 的比例
不得超过基 金资产净 值的10% 。
（6）利用融 资购买证 券，但投 资金融衍 生品除 外。
（7）参与未 持有基础 资产的卖 空交易。
（8）从事证 券承销业 务。
（9）中国证 监会禁止 的其他行 为 。
2 、投资组合限制
本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开 放式基 金的 固有特点， 通过分散 投资降低 基金
财产的非系 统性风险 ，保持基 金组合良 好的流动 性。 基金的投资 组合将遵 循以下限 制：
（1） 本基金 持有同一 家银行的 存款不得 超过基 金净值 的20%。 银行 应当是中 资商业银 行
在 境外 设立的 分行或 在最 近一个 会计年 度达 到中国 证监 会认 可的信 用评级 机构 评级的 境外
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银行，但在 基金托管 账户的存 款不受此 限制。
（2）本基金持 有与中国证 监会签署双 边监管合作 谅 解备忘录国家或 地区以外的 其他国
家或地区证券市 场挂牌交易 的证券资产 不得超过基 金 资产净值的10% ，其中持有任 一国家或
地区市场的 证券资产 不得超过 基金资产 净 值的3% 。
（3）本基金 持有非流 动性资产 市值不得 超过基 金净 值的10%。
前 项非 流动性 资产 是指法 律或 基金合 同规 定的流 通受限 证券 以及中 国证 监会认 定的 其
他资产。
（4）本基金持 有境外基金 的市值合计 不得超过基 金 净值的10%。 （ 持 有货币市场 基金可
以不受上述 限制 ）
（5）除应付赎 回、交易清 算等临时用 途以外，借 入 现金。该临时用 途借入现金 的比例
不得超过基 金资产净 值的10% 。
（6） 本基金主 动投资于 流动性 受限资产 的市值合 计不 得超过本基 金资产净 值的15%；因
证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的因 素致使 基 金不符合
本款所规定 比例限制 的，基金 管理人不 得主动新 增流 动性受限资 产的投资 。
（7）法律法 规及中国 证监会规 定的其他 限制。
基金管理人应当 在基金合同 生效后6个 月内使基金 的 投资组合比例符 合基金合同 的有关
约定。 若基金超 过上述1-5项 投资比例限 制，应当在 超过比例后30 个 工作日内采 用合理的商
业措施减仓 以符合投 资比例限 制要求。 如果 法律法规 或监管部门 对上述约 定的投资 组合比例
规定进行变 更的， 以变更 后的规定 为准。 有关 法 律法 规或监管部 门取消上 述限制， 履行 适当
程序后，则 本基金投 资不再受 相关限制 。
3 、 基金可以根据正常市场惯例参与 正回 购交易、逆 回购交易，并且应当遵守下列规定：
（1）所有参与 正回购交易 的对手方（ 中资商业银 行 除外）应当具有 中国证监会 认可的
信用评级机 构信用评 级。
（2）参与正回 购交易，应 当采取市值 计价制度对 卖 出收益进行调整 以确保现金 不低于
已售出证券 市值的102%。 一旦买 方违约， 本 基金根据 协议和有关 法律有权 保留或处 置卖出收
益以满足索 赔需要。
（3）买方应当 在正回购交 易期内及时 向 本基金支 付 售出证券产生的 所有股息、 利息和
分红。
（4）参与逆回 购交易，应 当对购入证 券采取市值 计 价制度进行调整 以确保已购 入证券
市值不低于 支付现金 的102%。 一 旦卖方违 约， 本基金 根据协议和 有关法律 有权保留 或处置已
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购入证券以 满足索赔 需要。
（5）基金管理 人 应当对基 金参与证券 正回购交易 、 逆回购交易中发 生的任何损 失负相
应责任。
4 、 基 金参与 正回购 交易 ，所有 已售出 而未回 购证 券总 市值均 不得 超过基 金总资 产的50%。
本 项比例 限制 计算， 基金因 参与 正回购 交易而 持有 的担 保物、 现金 不得计 入基金 、集 合计
划总资产。
5 、 若法律法规或中国证监会的相 关规定发生修改或 变更， 致使现行法律法规的投资 禁止行
为 和投资 组合 比例限 制被修 改或 取消， 基金管 理人 在履 行适当 程序 后，本 基金可 相应 调整
禁止行为和 投资限制规定。
六、 基金的 业绩比 较基准
标普全球石 油净总收 益指数收 益率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)
标普全球石油指 数（S&P Global Oil Index ）由 全球 最大的120家满足 特定可投资 性条
件的石油和 天然气行 业上市公 司组成， 旨 在跟踪全 球 涉及油气勘 探、 冶炼和 生产业务 的公司。
该指数成分股取 自于标准普 尔全球BMI 指 数，其中不 包括优先股。为 确保可投资 性，指数成
分股必须在 发达市场 上市， 并且满 足截至参 考日的3 个 月日平均交 易额不低 于500万美 元的条
件。 该指数 使用 调整后的 市值加权 方法。 市值权 重将 按照流通市 值进行调 整。 该指数每 年调
整一次，具体为 每年8月最后 一个交易日 的收盘后。 与业绩比较基准 比较时，我 们将采取相
同的计价货 币，以准 确的体现 基金收益 特征。
如果标普全 球石油指 数被停止 编制及发 布， 或标 普全 球石油指数 由其他指 数替代， 或由
于指数编制 方法等重 大变更导 致标普全 球石油指 数不 宜继续作为 标的指数， 或 证券市场 上出
现其他更合 适的指数 作为本基 金的标的 指数， 经基 金 托管人同意， 本基金管 理人可以 依据审
慎性原则， 在 充分考虑 持有人利 益及履行 适当程序 的 前提下， 更换 本基金的 标的指数 和投资
对象 ，并依 据市场代 表性、流 动性、与 原指数的 相关 性等诸多因 素选择确 定新的标 的指数，
相应变更业绩比 较基准，而 无须召开基 金份额持有 人 大会。基金管理 人应在调整 前3 个工作
日在至少一 种中国证 监会指定 媒体上公 告，并在 更新 的招募说明 书中列示 。
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七、 基金的 风险收 益特征
本基金为股 票型基金， 属 于较高 风险、 较高预 期收益 的基金品种， 其 风险和预 期收益 高
于货币市场 基金、债 券型基金 和混合型 基金。
八、 基金的投资组 合报告
（一） 重要提示
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性 和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定， 于 2019 年1 月 17 日复核
了本报告中 的财务指 标、净值 表现和投 资组合报 告等 内容，保证 复核内容 不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2018 年12 月31日。
（二） 基金投资组合报告
2. 1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(人民币 元)
占基金总资 产
的比例(%)
1 权益投资 200,689,774.02 90.14
其中： 普通 股 173,301,218.17 77.84
存托凭证 27,388,555.85 12.30
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资
- -
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 57,329.23 0.03
其中：远期
- -
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期货
- -
期权
- -
权证
57,329.23 0.03
5 买入返售金 融资产 - -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
6 货币市场工 具
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 18,668,662.85 8.38
8 其他各项资 产 3,233,412.12 1.45
9 合计 222,649,178.22 100.00
2.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的 股票及 存托凭证投资分布
国家（地区 ） 公允价值(人 民币元) 占基金资产 净值比例 （％）
美国 104,081,191.29 48.65
英国 43,164,250.71 20.18
加拿大 20,067,986.39 9.38
法国 11,274,987.61 5.27
中国香港 8,646,156.73 4.04
意大利 7,074,955.08 3.31
澳大利亚 3,868,685.20 1.81
西班牙 2,511,561.01 1.17
合计 200,689,774.02 93.81
2.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投 资组合
2.3.1 指数投资报告期末按行业分类的股票及存托 凭 证投资组合
行业类别 公允价值 占基金资产 净值比例 （％）
能源 200,689,774.02 93.81
合计 200,689,774.02 93.81
注：以上分 类采用全 球行业分 类标准（GICS）。
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2.3.2 积极投资报告期 末按行业分类的股票及存托 凭 证投资组合
无。
2.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前十名股票及存托凭证投资明细
2.4.1 指数投资期末按公允价值占基金资产净值比 例 大小排序的前十名权益投资明细
序号
公司名称 ( 英
文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国
家(地
区)
数量（股） 公允价值
占基金
资产净
值比例
（％）
1
EXXON MOBIL
CORP
艾克森美
孚石油
XOM US
纽约交
易所
美国 49,700 23,259,679.92 10.87
2 CHEVRON CORP
雪佛龙德
士古
CVX US
纽约交
易所
美国 22,380 16,709,971.68 7.81
3 TOTAL SA 道达尔 FP FP
法国交
易所
法国 31,113 11,274,987.61 5.27
4
ROYAL DUTCH
SHELL PLC-A
SHS
荷兰皇家
壳牌
RDSA LN
伦敦交
易所
英国 55,363 11,083,856.17 5.18
5 BP PLC 碧辟公司 BP/ LN
伦敦交
易所
英国 256,333 11,029,909.99 5.16
6
CONOCOPHILLIP
S
康菲石油 COP US
纽约交
易所
美国 13,720 5,871,069.53 2.74
7 CNOOC LTD
中国海洋
石油
883 HK
香港交
易所
中国香港 519,900 5,511,990.20 2.58
8
ROSNEFT OIL CO
PJSC-REGS GDR
俄罗斯石
油公司
ROSN LI
伦敦国
际交易
所
英国 123,748 5,248,718.95 2.45
9
LUKOIL
PJSC-SPON ADR
卢克石油
公司
LKOD LI
伦敦国
际交易
所
英国 9,935 4,873,927.56 2.28
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10 ENBRIDGE INC 安桥公司 ENB CN
加拿大
交易所
加拿大 21,587 4,612,404.08 2.16
2.4.2 积极投资期末按公允价值占基金资产净值比 例 大小排序的前五名权益投资明细
无。
2.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 名的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 名的前十名资 产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 名的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值
(人民币元)
占基金资产
净值比例（% ）
1 权证 REPSOL SA 57,329.23 0.03
2.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前十名基金投资明细
本基金本报 告期末未 持有基金 。
2.10 投资组合报告附注
2.10.1 本报 告期内， 本基金投 资的前十 名证券 的发 行主体没有 被监管部 门立案调 查的，也
没有在报 告 编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的情 况。
2.10.2 本基 金投资的 前十名股 票中，不 存在投 资于 超出基金合 同规定备 选股票库 之外的股
票。
2.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(人民币 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 404,500.38
4 应收利息 5,403.42
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5 应收申购款 2,823,508.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,233,412.12
注：其他应 收款为在 途结汇款 。
2.10.4 报告期末持有 的处于转股期的可转换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
2.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明
2.10.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通 受限情况的说明
无。
2.10.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通 受限情况的说明
无。
九 、 基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在作出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
（一）基金净值表现
历史各时间 段基金份 额净值增 长率与同 期业绩比 较基 准收益率比 较 （截至时间2018年12
月31日） 。
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－ ③ ② －④
2018-1-1 至
2018-12-31
-6.83% 1.09% -7.29% 1.12% 0.46% -0.03%
2017-1-1 至
2017-12-31
-4.29% 0.72% -1.62% 0.77% -2.67% -0.05%
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
2016-1-1 至
2016-12-31
31.24% 1.34% 38.03% 1.47% -6.79% -0.13%
2015-1-1 至
2015-12-31
-15.57% 1.54% -17.62% 1.67% 2.05% -0.13%
2014-1-1 至
2014-12-31
-15.37% 0.85% -14.86% 1.01% -0.51% -0.16%
2013-1-1 至
2013-12-31
9.08% 0.71% 11.12% 0.75% -2.04% -0.04%
2012-3-29
（基金成立
日）至
2012-12-31
4.14% 0.86% -2.84% 1.11% 6.98% -0.25%
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 。
十、 基金的费用与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金的管 理费
在通常情况 下， 本基 金 的管理 费 按前一 日 基金资 产净 值 的1.0%年 费率计提 。 计算方 法如
下：
H＝ E×1.0% ÷当年天 数
H为每日应计提 的基金 的管理费
E为前一日的 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由基金 管理人 向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管人复 核后于次月 首日起3个工 作日内从基 金财产中一次性 支付给基金 管理人，若
遇 法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付日 期顺延。
2、基金的托 管费
在通常情况下， 本基金的托 管费按前一 日基金资产 净 值的0.28%年费 率计提。托 管费的
计算方法如 下：
H＝E ×0.28% ÷当年天 数
H为每日应计 提的基金 托管费
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E为前一日的 基金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由基金 管理人 向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管人复 核后于次月 首日起3个工 作日内从基 金财产中一次性 支付给基金 托管人。若
遇法定节假 日、休息 日或不可 抗力致使 无法按时 支付 的，支付日 期顺延。
3、标的指数 使用许可 费
本 基金 按照基 金管 理人与 标的 指数许 可方 所签订 的指数 使用 许可协 议中 所规定 的指 数
许可使用费 计提方法 计提指数 许可使用 费。 基金合同 生效后的指 数许可使 用费从基 金财产中
列支， 按前一 日基金资 产净值及 指数许可 使用费年 费 率每日计提， 逐日累计。 计算方法 如下：
H=E ×A÷当 年天数
H为每日应计 提的指数 使用许可 费
E为前一日的 基金资产 净值
A为“标普全 球石油指 数”指数 使用许可 费率
基 金合 同生效 之日 起及其 后的12个月 为第 一个指 数使用 许可 费的支 付周 期，随 后的12
个月为第二 个指数许 可费的支 付周期， 依此类推 。指 数使用费每 日计提， 按支付周 期支付。
若一个支付 周期累计 计提指数 使用费金 额 / 该 支付 周期最后一 日 （如为节假 日取最近 一日）
中国人民银 行或其授 权机构公 布的汇率 中间价小 于指 数使用许可 协议规定 的费用下 限， 则基
金于该支付 周期最后 一日补提 指数使用 费至指数 使用 许可协议规 定的费用 下限。 在每个 支付
周期到期后， 由基金管 理人向基 金托管人 发送指数 使 用费划付指 令， 经基金 托管人复 核后于
支付周期结 束日起15 个自然日 内从基金 财产中一 次性 支付给基金 管理人， 由基 金管理人 根据
指数使用许 可协议所 规定的方 式支付给 标的指数 许可 方。 若遇法定节 假日、 休息日， 支 付日
期顺延。
如果指数许 可使用费 的计算方 法发生调 整， 本基 金将 采用调整后 的方法或 费率计算 指数
使用费。 基金 管理人应 及时按照 《信息披 露管理办 法 》 的规定在指 定媒体进 行公告， 此项调
整无须召开 基金份额 持有人大 会。
（ 二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
（1）场外申 购费率
本基金场外 申购费率 随申购金 额的增加 而递减。 投资 者在一天之 内如果有 多笔申购 ， 适
用费率按单 笔分别计 算。具体 费率如下 表所示：
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
申购金额（M ） 申购费率
0≤M<100万 1.2%
100万元≤M ＜300万元 0.8%
300万元≤M ＜500万元 0.4%
M≥500万元 每笔1000 元
（2）场内申 购费率
本基金的场 内申购费 率由基金 代销机构 参照场外 申购 费率执行。
（3）本基金的 申购费用由 基金申购人 承担，不列 入 基金财产，主要 用于本基金 的市场
推广、销售 、注册登 记等各项 费用。
2、赎回费用
（1）场外赎 回费率
本基金的场外 赎回费 率按持有 期递减 ， 具体费率 如下 ：
持有期 赎回费率
7天以内 （不含7天 ） 1.50%
7天至一年（ 不含一年 ） 0.5%
一年至两年 （不含两 年） 0.25%
两年（含两 年）以上 0
注：一年指365 天，两 年为730 天，依此 类推。
（2）场内 赎 回费率
本基金的场内赎 回费率固定 为0.5%， 但对于持续 持有 期少于7日的投 资者收取1.5% 的赎
回费。
（3）本基金的 赎回费用在 投资者赎回 本基金份额 时 收取。本基金的 赎回费用由 赎回申
请人承担， 不低 于赎回费 总额的25% 应归基 金财产 ， 其 中， 对于持续持 有期少于7 日的投 资者
收取的赎回 费全额计 入基金财 产 ，其余 用于支付 注册 登记费和其 他必要的 手续费。
3、 销售服务 费
基金管理人 可以根据 中国证监 会的有关 规定从基 金财 产中计提销 售服务费 ， 用于基 金的
持续销售和 服务基金 份额持有 人。
（ 三）其他费用
1、 基金财产 拨划支付 的银行费 用；
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2、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
3、基金份额 持有人大 会费用；
4、基金合同生 效后与基金 有关的会计 师费和律师 费 以及其他为基金 利益而产生 的中介
机构费用；
5 、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记、开户等实际发生的费用
（out-of-pocket fees）；
6、外汇兑换 交易的相 关费用；
7、标的指数 数据提供 费；
8、基金上市 年费；
9、与基金财 产缴纳税 收有关的 手续费、 汇款费 、税 务代理费等 ；
10 、 在中国证监 会规定允 许的前 提下， 本基金 可以从 基金财产中 计提销售 服务费， 具 体
计提方法、 计提标准 在招募 说 明书或相 关公告中 载明 ；
11 、依法可 以 在基金 财产中列 支的 其他 费用。
上述基金费 用由基金 托管人根 据有关法 律法规及 相应 协议的规定 ， 按费用 实际支出 金额
支付， 列入当期 基金费用。 本 基金终止 清算时所 发生 的费用， 按实际 支出额从 基金财产 总值
中扣除。
（ 四）不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金 合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
（ 五）费用调整
基金管理人 和基 金托 管人可根 据基金发 展情况调 低基 金管理费率 和基金托 管费率。 基金
管理人必须 最迟于新 的费率实 施日2日前 在指定 媒体 上刊登公告 。
（ 六）基金的税收
基金根据国 家法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规 规定，履行 纳税义务 。
基金份额持 有人根据 中国法律 法规规定 ，履行纳 税义 务。
除因基金管 理人或基 金托管人 疏忽、 故 意行为导 致的 基金在税收 方面造成 的损失外 ， 基
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
金管理人和 基金托管 人不承担 责任。
对 于非 代扣代 缴的 税收, 基金 管理人 应聘 请税收 顾问对 相关 投资市 场的 税收情 况给 予
意见和建议。 境外托管 银行根据 基金管理 人的指示 具 体协调基金 在海外税 务 的申报、 缴纳及
索取税收返 还等相关 工作。 基金管 理人或其 聘请的税 务顾问对最 终税务的 处理的真 实准确负
责。
十 一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华 安基金管 理有限公 司
2、住所： 中 国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大 道8号 上海国金中 心二期31 －32层
3、法定代表 人：朱学 华
4、设立日期 ：1998 年6月4日
5、 批准设立 机关及批 准设立文 号：中国 证监会 证监 基字[1998]20 号
6、注册资本 ：1.5亿 元人民币
7、组织形式 ：有限责 任公司
8、经营范围 ： 从事基 金管理业 务、发起 设立基 金以 及从事中国 证监会批 准的其他 业务
9、存续期间 ：持续经 营
10 、联系电 话： （021 ）38969999
11 、客户服 务电话：40088-50099
12 、联系人 ：王艳
13 、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
1、注册资本 ：1.5亿 元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股 本比例
国泰君安证 券股份有 限公司 20%
上海上国投 资产管理 有限公司 20%
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上海锦江国 际投资管 理有限公 司 20%
上海工业投 资（集团 ）有限公 司 20%
国泰君安投 资管理股 份有限公 司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管 理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管 理人 员的姓名、 从业简历 、学历及 兼职
情况等。
（1）董事会
朱学华先生， 本 科学历。 历任 武警上海 警卫局首 长处 副团职参谋， 上 海财政证 券有限公
司党总支副 书记， 上海 证券有 限责任公 司党委书 记、 副董事长、 副 总经理、 工会主席 ， 兼任
海际大和证 券有限责 任公司董 事长。 现任华 安基金管 理有限公司 党总支书 记、 董事长、 法定
代表人。
童威先生， 博士 研究生学 历。 历任上海 证券有限 责任 公司研究发 展中心总 经理， 上海国
际集团有限 公司研究 发展总部 副总经理 （主持工 作） ，上投摩根 基金管理 有限责任 公司副总
经理， 上海国 际集团有 限公司战 略发展总 部总经理 兼 董事会办公 室主任， 华 安基金管 理有限
公司副总经 理。现任 华安基金 管理有限 公司总经 理。
邱平先生， 本 科学历， 高级政工 师职称。 历任上海 红 星轴承总厂 党委书记， 上海东风 机
械 （集团） 公 司总裁助 理、 副总 裁， 上海 全光网络 科 技股份公司 总经理， 上 海赛事 商务有限
公司总经理， 上海东浩 工艺品股 份有限公 司董事长， 上海国盛集 团科教投 资有限公 司党委副
书记、 总 裁、 董事 ， 上海建 筑材料 （集团 ） 总 公司党 委书记、 董事长 （法定 代表人） 、 总 裁。
现任上海工 业投资（ 集团）有 限公司党 委副书记 、执 行董事（法 定代表人） 、总裁。
马名驹先生 ，工商管 理硕士， 高级会计 师。历任 凤凰 股份有限公 司副董事 长、总经 理，
上海东方上 市企业博 览中心副 总经理， 锦江国际 （ 集 团） 有限公司 计划财务 部经理。 现任锦
江国际 （集团） 有限 公司副总 裁兼金融 事业部总 经理 、 上海锦江国际 投资管理 有限公司 董事
长兼总经理、 锦 江麦德龙 现购自运 有限公司 董事、 华 安基金管理 有限公司 董事、 长江养 老保
险股份有限 公司董事 、上海景 域文化传 播有限公 司董 事、Crystal Bright Developments
Limited 董事 、史带财 产保险股 份有限公 司监事 、上 海上国投资 产管理有 限公司监 事。
聂小刚先生， 经济 学博 士。 历任国 泰君安证 券股份有 限 公司投资银 行三部助 理业务董 事、
企业融资总 部助理业 务董事、 总裁办公 室主管、 总裁 办公室副经 理、营销 管理总部 副经理、
董事会秘书 处主任助 理、 董事会 秘书处 副主任、 董 事 会秘书处主 任、 上市办 公室主任 、 国泰
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
君安创新投 资有限公 司总裁、 国 泰君安证 券股份有 限 公司战略投 资部总经 理、 权益投 资部总
经理、 战略投 资部总经 理等职务。 现任国泰 君安证券 股份有限公 司战略投 资及直投 业务委员
会副总裁、 战 略管理部 总经理、 国泰君安 证裕投资 有 限公司董事 长、 总经理 、 中国证 券业协
会投资业务 委员会副 主任委员 。
夏则炎先生， 本科学历 。 历任国 泰证券有 限公司基 金 管理部业务 员、 交易部 业务员、 业
务管理部项 目经理、 管理部综 合处副经 理；国泰 君安 证券股份有 限公司经 纪业务部 副经理、
董事会办公 室副经理、 经 纪业务总 部经理、 营销 管理 总部经理、 上海 福山路营 业部副总 经理
（主持工作） 、上海福 山路营业 部总经理 、上海 分公 司副总经理 、经纪业 务委员会 综合管理
组副组长、 经纪 业务委员 会执行办 公室主任、 零 售业 务部总经理。 现 任国泰君 安证券销 售交
易部总经理 。
独立董事：
吴伯庆先生 ，大学学 历，一级 律师，曾 被评为上 海市 优秀律师与 上海市十 佳法律顾 问。
历任上海市 城市建设 局秘书科 长、 上海 市 第一律师 事 务所副主任、 上海市金 茂律师事 务所主
任、上海市 律师协会 副会长。 现任上海 市金茂律 师事 务所高级合 伙人。
夏大慰先生， 研究生学 历， 教授 。 现任上 海国家会 计 学院学术委 员会主任、 教授、 博 士
生导师， 中国工 业经济学 会副会长， 财 政部会计 准则 委员会咨询 专家， 财政部 企业内部 控制
标准委员会 委员， 香港中 文大学名 誉教授， 复旦 大学 管理学院兼 职教授， 上海 证券交易 所上
市委员会委 员。享受 国务院政 府津贴。
（2）监事会
张志红女士 ，经济学 博士。历 任中国证 监会上海 监管 局(原上海证 管办)机 构处副处 长、
机构监管处 副处长、 机构监管 处处长、 机构 监管 一处 处长、上市 公司监管 一处处长 等职务，
长城证券有 限责任公 司党委委 员、纪委 书记、预 算管 理委员会委 员、合规 总监、副 总经理、
投资决策委 员会委员， 国 泰君安证 券股份有 限公司总 裁助理、 业务总 监、 投行业务 委员会副
总裁等职务 。现任国 泰君安证 券股份有 限公司合 规总 监，华安基 金管理有 限公司监 事长。
许诺先生， 硕士。曾 任怡安翰 威特咨询 业务总监 ，麦 理根（McLagan ）公司 中国区负 责
人。现任华 安基金管 理有限公 司总经理 助理兼人 力资 源部高级总 监，华安 资产管理 （香港）
有限公司董 事。
诸慧女士， 研究生学 历，经济 师。历任 华安基金 管理 有限公 司监 察稽核部 高级监察 员，
集中交易部 总监。现 任华安基 金管理有 限公司集 中交 易部高级总 监。
（3）高级管 理人员
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
朱学华先生， 本科学历 ，20年证 券、 基金 从业经验。 历任武警上 海警卫局 首长处副 团职
参谋，上海 财政证券 有限公司 党总支副 书记，上 海证 券有限责任 公司党委 书记、副 董事长、
副总经理、 工会 主席， 兼任海 际大和证 券有限责 任公 司董事长。 现任 华安基金 管理有限 公司
党总支书记 、董事长 、法定代 表人。
童威先生， 博 士研究生 学历，17 年证券、 基金从业 经 验。 历任上海 证券有限 责任公司 研
究发展中心 总经理， 上海国际 集团有限 公司研究 发展 总部副总经 理（主持 工作） ，上 投摩根
基金管理有 限责任公 司副总经 理， 上海国际 集团有限 公司战略发 展总部总 经理兼董 事会办公
室主任，华 安基金管 理有限公 司副总经 理。现任 华安 基金管理有 限公司总 经理。
薛珍女士， 硕 士研究生 学历，18 年证券、 基金从业 经 验。 曾任华东 政法大学 副教授， 中
国证监会上 海证管办 机构处副 处长， 中国 证监会上 海 监管局法制 工作处处 长。 现任华 安基金
管理有限公 司督察长 。
翁启森先生， 硕士研究 生学历，24年金融 、 证券、 基 金行业从业 经验。 历任 台湾富 邦银
行资深领组， 台湾JP摩 根证券投 资经理， 台湾摩根 投信 基金经理， 台 湾中信证 券自营部 协理，
台湾保德信 投信基金 经理， 华安 基金管理 有限公司 全 球投资部总 监、 基金投 资部兼全 球投资
部高级总监 、公司总 经理助理 。现任华 安基金管 理有 限公司副总 经理、首 席投资官 。
姚国平先生， 硕士研究 生学历，15年金融 、 基金行 业 从业经验。 历 任香港恒 生银行上 海
分行交易员， 华夏基金 管理有限 公司上海 分公司区 域 销售经理， 华 安基金管 理有限公 司上海
业务部助理 总监、 机构业 务总部高 级董事总 经理、 公 司总经理助 理。 现任华安 基金管理 有限
公司副总经 理。
谷媛媛女士 ， 硕士 研究生学 历，19 年金融 、 基金 行业从 业经验。 历任广发 银行客户 经理，
京华山一国 际（香 港 ）有限公 司高级经 理，华安 基金 管理有限公 司市场业 务二部大 区经理、
产品部高级 董事总经 理、公司 总经理助 理。现任 华安 基金管理有 限公司副 总经理。
2、本基金基 金经理
倪斌先生， 硕士 研究生，8年 基金行业 从业经历。 曾 任 毕马威华振 会计师事 务所审计 员。
2010 年7月加 入华安基 金，历任 基金运营 部基金 会计 、指数与量 化投资部 分析师、 基金经理
助理。2018年9月起， 同 时担任 本基金、 华 安纳斯达 克100 指数证券 投资基金 、 华安国 际龙头
（DAX）交易 型开放式 指数证券 投资基金 及其联 接基 金、华安CES 港股通精 选100交 易型开放
式指数证券 投资基 金 及其联接 基金的基 金经理。
历任基金经 理：
徐宜宜先生 ，自2012 年3 月29日至2018 年9月28日 担任 本基金的基 金经理。
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3、 本公司采 取集体投 资决策制 度，国际 投资决 策委 员会成员的 姓名和职 务如下 ：
童威先生， 总经理
翁启森先生 ，副总经 理、首席 投资官
杨明先生， 投资研究 部高级总 监
苏圻涵先生 ，全球投 资部副总 监
上述人员之 间不存在 亲属关系 。
4、业务人员 的准备情 况：
截至 2019 年 3 月 31 日， 公司目前 共有员工 361 人 （ 不含香港公 司） ， 其中 57% 具有 硕
士及以上学 位， 92% 以上具 有三年证 券业或 五年金融 业从业经历 ， 具 有丰 富的实际 操作经验 。
所有上述人 员在最近 三年内均 未受到所 在单位及 有关 管理部门的 处罚。公 司业务由 投资研
究、市场营 销、合规 风控、后 台支持等 四个业务 板块 组成。 。
十 二 、基金托管人
（一）基金 托管人基 本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号 ：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于1954 年 10 月， 是一 家国内领 先、 国际知名的 大型股份 制商业银 行，
总部设在北 京。本行 于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
年 9 月在上 海证券交 易所挂牌 上市(股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本 集团资产 总额 228,051.82 亿元， 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ，增
幅 3.08%。 上半 年， 本集团盈 利平稳增 长， 利润总额 较 上年同期增 加 93.27 亿元至1,814.20
亿元，增幅 5.42% ； 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元， 增幅 6.08% 。
2017 年， 本 集团先后 荣获香港 《 亚洲货 币》 “2017 年 中国最佳银 行” ， 美国 《环球金 融》
“2017 最佳 转型银行 ” 、 新加 坡 《亚 洲银行家 》 “2017 年中国最佳 数字银行” 、 “2017 年中国
最佳大型零 售银行奖” 、 《银 行家》 “2017 最佳 金融创 新奖” 及中 国银行业 协会 “ 年度最具 社
会责任金融 机构”等 多项重要 奖项。本 集团在英 国《 银行家》 “2017 全球银行 1000 强 ”中
列第 2 位； 在美国《 财富》 “2017 年世 界 500 强 排行 榜” 中列第 28 名。
中国建设银 行总行设 资产托管 业务部， 下设 综合与合 规管理处、 基金 市场处、 证券 保险
资产市场处、理 财信托股权 市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、核 算处、跨境
托管运营处 、监督稽 核处等 10 个 职能处室 ，在安徽 合肥设有托 管运营中 心，在上 海设有托
管运营中心 上海分中 心，共有 员工 315 余 人。 自 2007 年起， 托管部连 续聘请外 部会计师 事
务所对托管 业务进行 内部控制 审计，并 已经成为 常规 化的内控工 作手段。
（二）主要 人员情况
纪伟， 资产托 管业务部 总经理， 曾先后在 中国建设 银 行南通分行、 总行计划 财务部、 信
贷经营部任 职 ， 并在总 行公司业 务部、 投 资托管业 务 部、 授信审批 部担任领 导职务。 其拥有
八年托管从 业经历， 熟悉各项 托管业务 ，具有丰 富的 客户服务和 业务管理 经验。
龚毅，资产托管 业务部资深 经理（专业 技术一级） ， 曾就职于中国建 设银行北京 市分行
国际部、 营业部 并担任副 行长， 长期从 事信贷业 务和 集团客户业 务等工作， 具 有丰富的 客户
服务和业务 管理经验 。
黄秀莲，资产托 管业务部资 深经理（专 业技术一级） ，曾就职于中国 建设银行总 行会计
部，长期从 事托管业 务管理等 工作，具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。
郑绍平，资 产托管业 务部副总 经理，曾 就职于中 国建 设银 行总行 投资部、 委托代理 部、
战略客户部， 长 期从事客 户服务、 信贷 业务管理 等工 作， 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经
验。
原玎， 资产托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行总行国 际业务部， 长 期从事海
外机构及海 外业务管 理、 境内外汇 业务管理、 国 外金 融机构客户 营销拓展 等工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委 托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等产品 在内的托 管业务
体系，是目 前国内托 管业务品 种最齐全 的商业银 行之 一。截至 2018 年二季度 末，中国 建设
银行已托管 857 只证 券投资基 金。 中国建 设银行专 业 高效的托管 服务能力 和业务水 平， 赢得
了业内的高 度认同。 中国建 设银行先 后 9 次获 得 《全 球托管人》 “中国最 佳托管银 行” 、4 次
获得《财资》 “中国最 佳次托管 银行” 、 连续 5 年 获得 中债登“优 秀资产托 管机构” 等奖项，
并在 2016 年 被《环球 金融》评 为中国市 场唯一一 家 “最佳托管 银行” 、 在 2017 年荣 获《亚
洲银行家》 “ 最佳托管 系统实施 奖” 。
十 三 、境外托管人
（一） 境外托管 人的基本 情况
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年4 月13 日
最近一 个会计年 度 （截止到 2018 年 6 月 30 日） 所有者权益 （Shareholders ’ Equity ） :
225.71 亿美 元
（二）托管 资产规模 、国际信 用评级和 托管业务
道富银行 的全球托 管业务由 美国道富 集团全 资拥 有。道富银 行始创于1891 年， 自 1924
年成为美国 第一个共 同基金的 托管人后 ，道富银 行已 成为一家具 有领导地 位的国际 托管银
行。截 至2018 年6 月30 日， 托管和行 政管理资 产总 额已达到 33.867 万亿 美元，一 级资本
比率为 15.7 % 。道富银 行长期存 款信用评 级为 AA- （ 标准普尓） 及 Aa1 （ 穆迪投资 ）。道富
银行在全球 30 多个国 家或地区 设有办事 处，截 至 2018 年 3 月31 日道富拥 有 3 万7 千名富
有经验的员 工为客户 提供全方 位的托管 服务， 包 括全 球托管、 基金 会计、 绩 效评估、 投资纲
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领监察报告 、外汇交 易、证券 出借、基 金转换管 理、 受托人和注 册登记等 服务。
（三）境外 托管人的 职责
1 、安全保管 受托财产 ；
2 、计算境外 受托资产 的资产净 值；
3 、按照相关 合 同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ；
4 、按照相关 合同的约 定和所适 用国家、 地区法 律法 规的规定， 开设受托 资产的资 金账户以
及证券账户 ；
5 、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息；
6 、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 ；
7 、其他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。
十四 、相关服务机 构
（一）基金份额发售机构及其联系人
1、场外直销 机构
（1）华安基 金管理有 限公司上 海业务部
地址： 中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 8 号上 海国金中心 二期 31－32 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人：姚 佳岑
（2）华安基 金管理有 限公司北 京分公司
地址：北京 市西城区 金融街 7 号英蓝国 际金融中 心 522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人：刘 雯
（3）华安基 金管理有 限公司广 州分公司
地址：广州 市天河区 珠江西路8 号高德 置地夏广 场 D 座 504 单元
电话： （020 ）38082891
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
传真： （020 ）38082079
联系人：林 承壮
（4）华安基 金管理有 限公司西 安分公司
地址：陕西 省西安市 高新区唐 延路 35 号 旺座现 代城H 座2503
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人：赵 安平
（5）华安基 金管理有 限公司成 都分公司
地址：成都 市人民南 路四段 19 号威斯顿 联邦大 厦 12 层 1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人：张 晓帆
（6） 华安基 金管理有 限公司沈 阳 业务部
地址：沈阳 市沈河区 北站路 59 号财富中 心 E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人：杨 贺
（7）华安基 金管理有 限公司深 圳 业务部
地址：深圳 福田区金 田路 2030 号卓越世 纪中心3 号楼 2008 室
邮编：518000
电话：0755-82755911
联系人：唐 硕
（8）华安基 金管理有 限公司江 苏业务部
地址：南京 市中山南 路 49 号商 茂世纪广 场 19D2
电话：025-86890489
联系人：李 展
（9）华安基 金管理有 限公司华 东业务部
地址：福建 福州鼓楼 区五四路151 号宏 远帝豪国 际大 厦 2307 室
电话：0591-87831775
联系人：王 枫
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（10 ）华安 基金管理 有限公司 电子交易 平台
华安电子交 易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交 易热线：40088-50099
智能手机APP 平台：iPhone 交 易客户端 、Android 交 易客户端
传真电话： （021）33626962
联系人：谢 伯恩
2、场外 代销 机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国工 商银行 股 份有限公 司
注册地址： 中国 北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号
办公地址： 中国 北京 市西城区 复兴门内 大街 55 号
法定代 表人 ： 易会满
客户服务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银 行股份有 限公司
注册地址： 中国北京 市西城区 复兴门内 大街 1 号
办公地址： 中国北京 市西城区 复兴门内 大街 1 号
法定代表人 ：陈四清
客户服务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 中国北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
法定代表人 ： 周慕冰
客户服务电 话：95599
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
网址：www.abchina.com
（5）交通银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：彭纯
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 中国广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号
法定代表人 ：李建红
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）中国民 生银行股 份有限公 司
注册地址： 中国北京 市西城区 复兴门内 大街 2 号
办公地址： 北京市 西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：洪崎
客户服务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8）上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市银 城中路 168 号
办公地址： 上海市银 城中路 168 号
法定代表人 ： 金煜
客户服务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
（9）中国光 大银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光大 中心
法定代表人 ：唐双宁
客户服务电 话：95595
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
网址：www.cebbank.com
（10 ）华夏 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号华 夏银 行大厦
法定代表人 ： 李民吉
客户服务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（11 ）广发 银行股份 有限公司
注册地址： 广州市越 秀区东风 东路 713 号
法定代表人 ：杨明生
客户服务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（12 ）平安 银行股份 有限公司
注册地址： 中国深圳 市深南中 路 5047 号
法定代表人 ： 谢永林
客户服务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
（13 ）上海 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 中国上海 市浦东新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人 ： 李秀仑
客户服务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
（14 ） 浙商 银行股份 有限公司
注册地址： 杭州市庆 春路 288 号
办公地址： 杭州市庆 春路 288 号
法定代表人 ： 沈仁康
客户服务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（15 ）乌鲁 木齐市商 业银行股 份有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市新 华北路8号
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
法定代表人 ：杨黎
客户服务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
（16 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ： 杨德红
客户服务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（17 ）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号中 信证 券大厦
法定代表人 ： 张佑君
客户服务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（18 ）中国 银河证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ： 陈共炎
客户服务电 话：95551/4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ）海通 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号
办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人 ： 周杰
客户服务电 话：4008888001/95553
网址：www.htsec.com
（20 ） 申万 宏源证券 有限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场45 层
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
法定代表人 ： 李梅
客户服务电 话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
（21 ）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ： 王春峰
客户服务电 话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
（22 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京西城 区闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
客户服务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（23 ）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ： 周健男
客户服务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（24 ）上海 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 ： 李俊杰
客户服务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
（25 ）国都 证券 股份 有限 公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层、10 层
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
法定代表人 ：王少华
客户服务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26 ）国盛 证券有限 责任公司
联系地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区凤 凰中大道1115 号北京银行 大楼
办公地址： 江西省 南 昌市北京 西路 88 号 江信国 际金 融大厦
法定代表人 ： 徐丽峰
客户服务电 话：4008222111
网址：www.gszq.com
（27 ）中航 证券有限 公司
注册地址： 南昌市红 谷中大道1619 号南 昌国际 金融 大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋41 层
法定代表人 ： 王晓峰
客户服务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（28 ）德邦 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市 普 陀区 曹杨 路 510 号 南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东新区福 山路 500 号“城建 国际 中心”29 楼
法定代表人 ： 武晓春
客户服务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（29 ）西部 证券股份 有限公司
注册地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
办公地址： 陕西省西 安市新城 区东新街319 号 8 幢 10000 室
法定代表人 ：刘建武
客户服务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（30）华龙 证券股份 有限公司
注册地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 兰州 财富中心 21 楼
办公地址： 甘肃省兰 州市城关 区东岗西 路 638 号 兰州 财富中心 21 楼
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
法定代表人 ：李晓安
客户服务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzq.com
（31 ）瑞银 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 7 号 英蓝国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地址： 北京西城 区金融大 街 7 号英 蓝国际金 融中 心 12 层、15 层
法定代表人 ： 钱于军
客户服务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（32 ）中国 中投证券 有限责任 公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋4 层、18-21 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋4 层、18-21 层
法定代表人 ： 高涛
客服电话 400-600-8008 ，95532
网址：www.china-invs.cn
（33 ）中山 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市 南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市 南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层
法定代表人 ：黄扬录
客户服务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
（34 ）华宝 证券有限 责任公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
邮编：200120
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号57 层
法定代表人 ：陈林
客户服务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（35 ）天相 投资顾问 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林 义相
客户服务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（36 ）新时 代证券 股 份有限公 司
注册地址： 北京市 海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号西海 国际 中心 1 号楼 15 层
法定代表人 ： 叶顺德
客户服务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（37 ）长城 证券 股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特 区 报业 大厦 16/17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层
法定代表人 ：丁益
客户服务电 话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（38 ） 中泰 证券 股份 有限公司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 ：李玮
客户服务电 话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
（39 ） 中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 山东省青 岛市崂山 区深圳路222 号 1 号楼2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 楼 2 层
法定代表人 ：姜晓林
客户服务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（40 ）上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人 ：杨文斌
电话：400-700-9665
网址: www.ehowbuy.com
（41 ） 蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（42 ）上海 天天基金 销售有限 公司
注册地址： 浦东新区 峨山路 613 号 6 幢551 室
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼东 方财 富大厦 2 楼
法定代表人 ：其实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
（43 ）诺亚 正行基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 东码头 园区C 栋 2 楼
法定代表人 ：汪静波
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
（44 ） 上海 长量基金 销售有限 公司
注册地址： 浦东新区 高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
客户服务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（45 ）深圳 众禄基金 销售股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
电话：4006-788-887
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（46 ）北京 展恒基金 销售股份 有限公司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层
法定代表人 ：闫振杰
客户服务电 话：4008886661
网址:www.myfp.cn
（47 ）天风 证券股份 有限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大厦 四楼
办公地址： 武汉市武 昌区中南 路 99 号武 汉保利 广场A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
客户服务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
（48 ）中国 国际金融 股份有限 公司
注册地址： 中国北京 建国门外 大街 1 号 国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人 ： 丁学东
客户服务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（49 ）一路 财富（北 京）基金 销售股份 有限公司
地址：北京 市西城区 阜成门外 大街2号万 通新世 界广 场A座2208
法定代表人 ：吴雪秀
客服电话：4000011566
网址：www.yilucaifu.com
（50 ）北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
地址：北京 市朝阳区 东三环中 路20号乐 成中心A 座23 层
法定代表人 ：梁越
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
客服电话：4008980618
网址：www.chtfund.com/
（51 ）海银 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区东 方路1217 号16楼B 单元
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路1217 号16楼B 单元
法定代表人 ：刘惠
客户服务电 话: 400-808-1016
网址: http://www.fundhaiyin.com
（52 ） 上海 联泰资产 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路277 号3层310室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路518号8号楼3 层
法定代表人 ：燕斌
客户服务电 话: 400-046-6788
网址: www.66zichan.com
（53 ）北京 虹点基金 销售有限 公司
地址：北京 市朝阳区 西大望路1 号 1 号楼 16 层1603
法定代表人 ：董浩
客户服务电 话: 400-068-1176
网址: www.jimufund.com
（54 ）深圳 富济基金 销售有限 公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 路1号A栋201 室
办公地址： 深圳市南 山区高新 南七道惠 恒集团二 期418 室
法定代表人 ：齐小贺
客户服务电 话:0755-83999913
网址: www.jinqianwo.cn
（55 ）上海 陆金所基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号14 楼
法定代表人 ：胡学 勤
客服电话：400-866-6618
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
网址：www.lu.com
（56 ）广发 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号618 室
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、7、10 、18、19 、35 、36 、38、39-44
楼法定代表 人：孙树 明
客户服务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
（57 ） 平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路荣 超大厦 4036 号 16-20
法定代表人 ： 刘世安
客户服务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（58 ）上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路5475号1033 室
办公地址： 上海市虹 口区东大 名路1098 号浦江金 融世 纪广场
法定代表人 ：李兴春
客户服务电 话: 4000676266
网址: www.leadfund.com.cn
（59）财通 证券股份 有限公司
注册地址： 杭 州市杭大 路15 号嘉 华国际商 务中 心201 室， 501 室， 502 室， 1103 室， 1601-1615
室，1701-1716 室
办公地址： 杭州杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中心
法定代表人 ： 陆建强
客服电话：95336
网址：www.ctsec.com
（60 ） 北京 加和基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市西 城区车公 庄大街4号5号楼1 层
办公地址： 北京市西 城区车公 庄大街4号5号楼1 层
法定代表人 ：徐福星
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
客户服务电 话：400-600-0030
公司网址：www.bzfunds.com
（61 ）珠海 盈米基金 销售有限 公司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室 —3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道 1 号 宝利国际 广场 南塔 12 楼
法定代表人 ：肖雯
客户服务电 话: 020-89629066
网站：www.yingmi.cn
（62）东莞 农村商业 银行股份 有限公司
注册地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市东城 区鸿福东 路 2 号
法定代表人 ：何沛良
客户服务电 话： 0769-961122
网址: www.drcbank.com
（63）奕丰 基金销售 有限公司
地址： 深圳市 前海深港 合作区前 湾一路1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前海 商务秘书 有限
公司）
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
客户服务电 话：400-684-0500
公司网站：www.ifastps.com.cn
（64 ）广州 证券股份 有限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ： 胡伏云
客户服务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
（65 ） 江苏 常熟农村 商业银行 股份有限 公司
地址：江苏 省常熟市 新世纪大 道 58 号
法定 代表人 ：宋建明
客户服务电 话：4009962000 、0512-962000 或前 往常 熟农商银行 各营业网 点进行咨 询。
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
网址：www.csrcbank.com
（66）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地址： 北京市朝 阳区创远 路 34 号 院融新科 技中 心 C 座 17 层 222507
住所：北京 市朝阳区 阜通东大 街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代表人 ：钟斐斐
客户服务电 话：4000618518
网站：https://danjuanapp.com/
（67 ）上海 大智慧基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号1 号楼1102 单元
法定代表人 ：申健
客服电话：021-20292031
公司网站：https://www.wg.com.cn/
（68）北京 创金启富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 中水大 厦 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 中水大 厦 215A
法定代表人 ：梁蓉
客户服务电 话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（69 ）华金 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 759 号 30 层
法定代表人 ：宋卫东
客户服务电 话：4008211357
网址：http://www.huajinsc.cn
（70）北京 汇成基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 E 世 界财 富中心 A 座 11 层 1108 号
法定代表人 ：王伟刚
客户服务电 话：400-619-9059
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
公司网址：www.hcjijin.com
（71 ）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市西 湖区文二 西路 1 号 元茂大厦903 室
办公地址： 杭州市翠 柏路 7 号 杭州电子 商务产业 园 2 楼
法定代表人 ：易峥
客户服务电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（72 ）宁波 银行股份 有限公司
地址：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
客户服务电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(73) 上海 云湾基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区新金桥 路 27 号13 号楼2 层
法定代表人 ：戴新装
客服电话：4008201515
网址：www.zhengtongfunds.com
(74) 乾道金 融信息服 务（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区东北 旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址： 北京市西 城区德外 大街合生 财富广场1302 室
法定代表人 ：王兴吉
联系电话：010-62062880
传真号码：010-82057741
(75) 东海期 货有限责 任公司
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦 8 楼
法定代表人 ：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
(76) 河北银 行股份有 限公司
注册地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
办公地址： 石家庄市 平安北大 街 28 号
法定代表人 ：乔志强
联系电话： （0311）67807030
客户服务电 话：400-612-9999
公司网站：www.hebbank.com
(77) 济安财 富(北京) 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 财富 中心A 座46 层 济 安财富
法定代表人 ：杨健
客户服务电 话：400-075-6663 （济安财 富官网）
400-071-6766 （腾讯财 经）
公司网站：www.jianfortune.com
(78) 泰诚财 富基金销 售（大连 ）有限公 司
法定代表人 ：林卓
地址：辽宁 省大连市 沙河口区 星海 中龙 园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
(79) 华福 证 券有限责 任公司
注册地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7-8 层
办公地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号7-8 层
法定代表人 ：黄金琳
客户服务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(80) 北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06
法定代表人 ： 江卉
电 话：个人 业务:95118 企业 业务：400-088-8816
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
公司网址：http://fund.jd.com/
(81) 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路国信 证券大厦 十六 层至二十六 层
法定代表人 ：何如
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(82) 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 18、19 楼全 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 18、19 楼全 层
法定代表人 ：张建军
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(83) 上海华 夏财富投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 ：李一梅
客户服务电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
(84)武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海国 际 SOHO 城（一期 ）第七幢23 层 1
号4 号
办公地址： 武汉市江 汉区武汉 中央商务 区泛海国 际 SOHO 城（一期 ）第七幢23 层 1
号4 号
法定代表人 ：陶捷
客户服务电 话：4000279899
网址：http://www.buyfunds.cn
(85) 中欧钱 滚滚基金 销售（上 海）有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路66 号东 亚银 行大厦 1585 室
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路66 号东 亚银 行大厦 8 层
法定代表人 ：许欣
客户服务电 话：400-700-9700
公司网址：www.qiangungun.com
(86)中民财 富基金销 售（上海 ）有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 07 层
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层
法定代表人 ：弭洪军
全国统一客 服电话:400-876-5716
公司网站:www.cmiwm.com
(87)深圳市 金斧子基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科技 园中区科 苑路15 号科兴科 学园 B 栋3 单元
11 层
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园B3 单元7 楼
法定代表人 ： 赖任军
客户服务电 话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
(88)深圳新 兰德证券 投资咨询 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
法定代表人 ：马勇
联系电话：4001661188
网址：https://8.jrj.com/
(89)中信期 货有限公 司
地址： 深圳 市福田 区中心三 路 8 号卓 越 时代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人 ：张皓
客户服务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(90)江苏江 南农村商 业银行股 份有限公 司
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
住所：常州 市和平中 路 413 号
法定代表人 ：陆向阳
联系电话： （0519）96005
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html
(91)宜信普 泽（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C1809
法定代表人 ：戎兵
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com/
（92 ）上海 通华财富 基金销售 有限公司
注册地址： 上海市虹 口区同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 799 号 9 楼
法定代表人 ：马刚
客户服务电 话：95156
网址: www.tonghuafund.com
（93 ）上海 万得基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址： 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代表人 ： 王廷富
客户服务电 话：400-821-0203
（94 ）泛华 普益基金 销售有限 公司
注册地址： 成都市成 华区建设 路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
客户服务电 话：4008-588-588
网址：www.puyifund.com/
（95 ）北京 电盈基金 销售有限 公司
法定代表人 ：程刚
住所：北京 市朝阳区 呼家楼( 京 广中心)1 号楼 36 层3603 室
电话：400-100-3391
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
网址：http://www.dianyingfund.com/
（96 ）国金 证券股份 有限公司
注册地址： 成都市东 城根上街95 号
办公地址： 成都市东 城根上街95 号
法定代表人 ：冉云
客户服务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（97 ）招商 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38-45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座38 —45 层
法定代表人 ：霍达
客户服务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
（98 ）上海 有鱼基金 销售有限 公司
法定代表人 ：林琼
办公地址： 上海徐汇 区桂平路391 号 B 座 19 层
客服电话：021-60907378
网址：http://www.youyufund.com/
（99 ）上海 基煜基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号2 号楼 6153 室 （上海 泰和经济
发展区）
法定代表人 ：王翔
公司网站：www.jiyufund.com.cn/
客户服务电 话：400-820-5369
（100） 厦门 市鑫鼎盛 控股有限 公司
注册地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一广 场西 座 1501-1504 室
办公地址： 厦门市思 明区鹭江 道 2 号厦 门第一广 场西 座 1501-1504 室
法定代表人 ：陈洪生
客服热线：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
（101） 北京 唐鼎耀华 基金销售 有限公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街10 号 2 栋236 室
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街19 号 A 座 1504/1505 室
法定代表人 ： 张冠宇
客服电话:400-819-9868
网址:http://www.tdyhfund.com/
（102） 南京 苏宁基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ： 钱燕飞
客户服务电 话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（103）嘉实 财富管理 有限公司
注册地址： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区世纪 大道 8 号上海国金 中心办公 楼二期 53
层5312-15 单元
法定代表人 ：赵学军
客户服务电 话：4000218850
公司网站：www.harvestwm.cn
（104）福建 海峡银行 股份有限 公司
注册地址： 福州市台 江区江滨 中大道 358 号福建 海峡 银行
办公地址： 福州市台 江区江滨 中大道 358 号福建 海峡 银行
法定代表人 ：俞敏
客户服务热 线:400-893-9999
公司网站:www.fjhxbank.com
（105）上海 挖财基金 销售有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 楼
法定代表人 ：胡燕亮
客户服务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
(106) 青岛银行股 份有限公 司
住所：山东 省青岛市 崂山区秦 岭路 6 号3 号楼
法定代表人 ：郭少泉
客户服务电 话:400-66-96588
网址:http://www.qdccb.com/
(107) 红塔证券股 份有限公 司
注册地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号
办公地址： 云南省昆 明市北京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 7-11 楼
法定代表人 ： 李素明
客户服务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(108) 众升财富（ 北京）基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院盘 古大 观 A 座3201
法定代表人 ：李招弟
电话：400-876-9988
网址: www.wy-fund.com
(109) 民生证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心Ａ座 16-18 层
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心Ａ座 16-18 层
法定代表人 ：冯鹤年
客户服务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
3、场内代销 机构
指具有基金 代销业务 资格、 并 经深圳证 券交易所 和中 国证券登记 结算有限 责任公司 认可
的深圳证券 交易所会 员单位， 具体名单 详见深圳 证券 交易所网站 （www.szse.cn）。
（二）注册登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
住所：北京 西城区太 平桥大街17 号
办公地址： 北京西城 区太平桥 大街17号
法定代表人 ：金颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人：朱 立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力 律师事务 所
注册地址： 上海市银 城中路68 号时代金 融中心19 楼
负责人：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人：王 利民
经办律师： 吕红、安 冬
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙)
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展 银行 大厦5楼
办公地址： 中国上海 市黄浦区 湖滨路202 号企业 天地2 号楼普华永 道中心11 楼
首席合伙人 ：李丹
联系电话： （021）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人：魏 佳亮
经办会计师 ：单峰、 魏佳亮
石 油基金更 新的招募 说明 书（摘要）
十五 、对招募说明 书更新部分 的说明
本基金管理 人依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作 管
理办法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其他有 关法
律法规的要 求， 结合本 基金管理 人对本基 金实施的 投 资管理活动， 对本基金 的原招募 说明书
进行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
章节 主要更新内容
四、基金的 投资 更新了本基 金最近一 期投资组 合报告的 内容。
五、基金的 业绩 更新了本基 金自成立 以来的历 史业绩。
六、基金管 理人 更新了基金 管理人相 关信息。
十 八、基金 托管人 更新了基金 托管 人相 关信息。
十九、境外 托管人 更新了境外 托管 人相 关信息。
二十 、 相关服 务机构 更新了 相关 服务 机构 的信息 。
二十 五 、 其他 应披露
事项
披露了自2018 年9 月29 日至2019 年3 月29 日 期间 本基金的公 告信
息。
华安基 金管理有 限公司
二○ 一 九 年五月 十 三日
