嘉实恒生中国企业指数证券投资基金
（QDII-LOF ）更新招募说明书 摘要
(2019 年第1 号)
基金 管理人： 嘉实 基金管理有 限公司
基金 托管人： 中国 建设银行股 份有限公司
重 要 提示
嘉实恒生中国企业 指数证券投 资基金 (QDII- LOF)（ 以下简称“本基金 ”）根据 2010
年4 月19 日中 国证券监 督管理委 员会 《关于 核准嘉实 恒生中国企 业指数证 券投资基 金 （LOF）
募集的批复 》（证监 许可 [ 2010 ] 479 号文》 核准 进行募集。 本基金基 金合同于 2010 年
9 月 30 日起 生效，自 该日起基 金管理人 正式开始 管理 本基金。
投资有风险 ，投资者 申购本基 金时应认 真阅读本 招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本 摘要 根据基 金合 同和 基金招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。基 金合 同是约 定
基 金当 事人之 间权利 、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自 依基 金合同 取得基 金份 额，即 成为
基 金份 额持有 人和本 基金 合同的 当事人 ，其 持有基 金份 额的 行为本 身即表 明其 对基金 合同
的承认和接 受，并按 照 《证券投 资基金 法》 、 《运 作 办法》 、基金 合 同及其 他有关规 定享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基 金管 理人承 诺依 照恪 尽职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的 原则 管理和 运用 基金 资产， 但
不保证基金 一定盈利 ，也不保 证最低收 益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本招募说 明书 所载内容截 止日为2019 年3 月30
日,有关财务 数据和净 值表现截 止日为 2018 年 12 月 31 日，特别事 项注明 除外。
嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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一 、 基金 名称
本基金名称 ：嘉实恒 生中国企 业指数证 券投资基 金 (QDII- LOF)
二 、 基金 的类 型
上市契约型 开放式， 股票型证 券投资基 金。
三 、 基金 的投 资目 标
本 基金 进行被 动式 指数 化投资 ，通 过严格 的投 资纪 律约 束和 数量化 的风 险管 理手段 ，
力争控制本基金 的净值增长 率与业绩比 较基准之间的 日平均跟踪误差 小于 0.3% ，年跟踪误
差不超过 4%，以 实现对恒生 中国企业指 数的有效跟 踪，给投资者提 供一个投资 恒生中国企
业指数的有 效投资工 具。
四 、 基金 的投 资方 向
本 基金 投资 于标的 指数 成份 股、 备选股 、同 一标 的指数 的 ETF 、 以及 依法 发行 或上 市
的 其他 股票、 固定收 益类 证券、 现金、 短期 金融工 具、 同一 标的指 数的股 指期 货、权 证和
法 律法 规或中 国证监 会允 许基金 投资的 其他 金融工 具。 如果 法律法 规或监 管机 构以后 允许
基金投资其 他品种， 基金管理 人在履行 适当程序 后， 可以将其纳 入本基金 的投资范 围。
本 基金 投资 组合中 成份 股及 备选 股投资 比例 不低 于基金 资产 的 90% ； 权证 市值 不超 过
基金资产净 值的 3%；现 金及到 期日在一 年以内的 政府 债券不低于 基金资产 净值的 5% ，其中
现金不包括 结算备付 金、存出 保证金、 应收申购 款等 。
因 基金 规模或 市场 变化 等因素 导致 本基金 投资 组合 不符 合上 述规定 的， 基金 管理人 将
在合理期限 内调整至 符合上述 规定。法 律、法规 另有 规定的，从 其规定。
五 、 基金 的投 资策 略
（一） 投资 策略
本 基金 为被动 式指 数基 金，按 照成 份股在 恒生 中国 企业 指数 中的基 准权 重构 建指数 化
投 资组 合。当 预期成 份股 发生调 整和成 份股 发生配 股、 增发 、分红 等行为 时， 以及因 基金嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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的 申购 和赎回 对本基 金跟 踪标的 指数的 效果 可能带 来影 响时 ，基金 经理会 对投 资组合 进行
适当调整， 以使跟踪 误差控制 在限定的 范围之内 。
本 基金 可以 投资于 同一 标的 指数的 ETF ， 基金管 理人可 在香 港恒 生国企 指数 成份 股和
同一标的指数的 ETF 之间 选择较优的 方式实施组合 构建，以达到节 约成本和更 好地跟踪标
的指数的目 的。
基金管理人应当 在基金合同 生效后 6 个 月内使基金 的投资组 合比例 符合基金合 同的有
关约定。
1、资产配置 策略
作 为被 动式指 数基 金， 本基金 主要 投资于 恒生 中国 企业 指数 成份股 和备 选成 份股。 本
基金将根据 市场的实 际情况， 投资于金 融衍生产 品， 以保证对标 的指数的 有效跟踪 。
2、股票组合 构建
（1）股票投 资原则：
本 基金 原则上 通过 指数 复制法 进行 被动式 指数 化投 资， 根据 恒生中 国企 业指 数成份 股
的基准权重 构造股票 指数化投 资组合。
（2）股票组 合构建方 法：
本 基金 原则上 采用 指数 复制法 ，按 照成份 股在 基准 指数 恒生 中国企 业指 数中 的基准 权
重构建股票投资 组合。如有(a) 因受股票 停牌的限制 、股票流动性等 其他市场因 素，使基金
管 理人 无法依 指数 权重购 买某 成份股 ，或(b) 预期 标的 指数 的成份 股即 将调整 ，或(c) 其他
影 响指 数复制 的因素 ，基 金经理 可以根 据市 场情况 ，结 合经 验判断 ，对本 基金 资产进 行适
当调整，以 期在规定 的风险承 受限度之 内，获得 更接 近基准指数 的收益率 。
（3） 本基金投 资 ETF 主要 基于以 下策略： （a） 根 据 ETF 的折溢价 情况，在 标的指数 成
份股和 ETF 之间选择 较优的方 式实施组 合构建； （b） 根据 ETF 折 溢价情况 ，参与 ETF 套利，
以增加基金 投资收益 ；（c）日 常基金申 购赎回 通过 ETF 构造投资组 合，以避 免申购 赎回而
导致的成份 股频繁交 易所带来 的交易成 本和交易 冲击 。
（4）金融衍 生产品投 资
本基金部分 投资于金 融衍生产 品，以降 低跟踪成 本和 提高投资管 理效率。
本 基金 将以投 资组 合避 险或有 效管 理为目 标， 在基 金风 险承 受能力 许可 的范 围内， 本
着 谨慎 原则， 适度参 与金 融衍生 产品投 资。 投资策 略主 要包 括：利 用汇率 衍生 产品， 以降
低 基金 汇率风 险；利 用指 数衍生 产品， 以应 对申购 赎回 对基 金跟踪 效果的 影响 和提高 投资
管理效率； 等等。
此 外， 在符合 有关 法律 法规规 定的 前提下 ，本 基金 还可 进行 证券借 贷交 易、 回购交 易
等 投资 ，以增 加投资 收益 。未来 ，随着 全球 证券市 场投 资工 具的发 展 和丰 富， 基金可 相应
调整和更新 相关投资 策略，并 按照相关 规定发布 临时 公告。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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（二） 投资 管理体制
本基金投资 实行投资 决策委员 会领导下 的基金经 理负 责制
1、投资决策 委员会
负 责本 基金的 整体 战略 和原则 审定 ；审定 基金 季度 投资 检讨 报告； 决定 基金 禁止的 投
资事项等。
2、定量策略 小组
跟 踪并 研究标 的指 数资 料信息 ，计 算标的 指数 的成 份股 基准 权重、 预测 成份 股调整 清
单 ，为 本基金 投资管 理提 供基础 数据支 持； 根据基 金投 资组 合与标 的指数 的权 重差异 提出
投 资组 合调整 建议； 定期 提供基 金风险 控制 报告和 绩效 评估 报告； 基金经 理提 出的其 他技
术需求支持 。
3、基金经理
在定量策略 小组的技 术支持下 ，负责基 金投资组 合的 构建与日常 管理。
（三） 投资 程序
1、投资分析
定 量策 略小组 根据 标的 指数的 相关 资料和 数据 ，利 用数 量模 型进行 历史 模拟 和风险 测
算 ；行 业分析 师对标 的指 数成份 股的基 本面 情况进 行实 时跟 踪，对 基本面 恶化 的上市 公司
提供及时的 风险分析 报告，在 此基础上 形成投资 组合 调整建议
在 投资 组合调 整建 议的 基础上 ，基 金经理 结合 本基 金的 投资 总体目 标和 原则 ，以及 本
基金投资组 合状况， 确定投资 组合调整 方案。
投 资决 策委员 会定 期召 开会议 ，审 定基金 经理 提交 的投 资检 讨报告 ，并 提出 指导性 意
见 。
基 金经 理根据 投资 决策 委员会 的指 导性意 见， 在基 金经 理的 权限内 管理 投资 组合。 对
超出基金经 理权限的 投资指令 须报投资 决策委员 会审 议批准。
2、资产配置
本 基金 采取自 上而 下的 资产配 置策 略，首 先确 定基 金资 产在 不同资 产类 别之 间的配 置
比例，然后 再分别确 定下一层 次股票资 产和现金 资产 的配置。
本 基金 投资 组合中 成份 股及 备选 股投资 比例 不低 于基金 资产 的 90% ； 权证 市值 不超 过
基金资产净 值的 3%；现 金及到 期日在一 年以内的 政府 债券不低于 基金资产 净值的 5% ，其中
现金不包括 结算备付 金、存出 保证金、 应收申购 款等 。
因 基金 规模或 市场 变化 等因素 导致 本基金 投资 组合 不符 合上 述规定 的， 基金 管理人 将
在合理期限 内调整至 符合上述 规定。法 律、法规 另有 规定的，从 其规定。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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为 尽可 能降低 本基 金的 跟踪误 差， 本基金 在保 证应 对基 金赎 回和日 常投 资管 理所必 须
的流动性需 求的前提 下，将尽 量降低现 金资产的 持有 比例。
3、组合构建
在 股票 资产配 置上 ，本 基金首 先按 照基准 指数 的行 业权 重， 确定各 行业 的资 产配置 比
例 ，然后 按照 行业内 各个股 的成份 股权 重，确 定各个股 的资产 配置 比例。 对于因 股票停 牌 、
流 动性和 其他 因素而 无法投 资的个 股， 本基金 将尽量用 本行业 的个 股或个 股组合 进行替 代，
以保证各行业的 资产配置比 例和基准指 数的行业权 重 保持一致。如有(a) 因受股票 停牌的限
制、股票流动性 等其他市场 因素，使基 金管理人人 无 法依指数权重购 买某成份股 ，或(b)预
期标的指数的成 份股即将调 整，或(c) 其 他影响指数 复制的因素，基 金经理可以 根据市场情
况 ，结 合经验 判断， 对本 基金资 产进行 适当 调整， 以期 在规 定的风 险承受 限度 之内， 获得
更接近基准 指数的收 益率。
4、交易执行
基 金经 理在定 量策 略小 组和行 业分 析师报 告的 基础 上， 结合 市场情 况和 本基 金的风 险
状况，进行 投资组合 的日常管 理，向基 金交易部 下达 投资指令。
基 金交 易部执 行投 资指 令的同 时对 交易执 行情 况进 行监 控， 并将最 终的 完成 情况及 时
向基金经理 汇报。
基金经理交 易结果进 行评估并 形成报告 。
5、风险绩效 评估
本 基金 的投资 评价 指标 有两个 ：跟 踪误差 和累 计偏 差。 跟踪 误差衡 量本 基金 与标的 指
数 的拟 合偏离 程度， 力争 控制本 基金的 净值 增长率 与基 准指 数增长 率之间 的日 平均跟 踪误
差小于 0.3%， 年跟踪误 差不超过 4%；累计 偏差是指 衡量期间内 本基金相 对于标的 指数的累
计收益率， 在相同跟 踪误差水 平的情况 下，累计 偏差 的正收益比 负收益好 。
6、投资组合 调整
本 基金 以拟合 基准 指数 为基本 原则 ，股票 指数 化投 资组 合将 根 据基 准指 数成 份股及 其
权 重的 变动而 进行相 应调 整。同 时，本 基金 还将根 据法 律法 规中的 投资比 例限 制、基 金合
同 中的 资产配 置比例 约定 、申购 赎回情 况、 新股等 因素 ，对 股票指 数化投 资组 合进行 适当
调整，以保 证基金对 基准指数 的有效跟 踪。
六 、 基金 的业 绩比 较 基准
本基金的业 绩基准为 ：人民币/ 港币汇率 ×恒生 中国 企业指数
恒 生中 国企业 指数 ，简 称“国 企指 数”或 “H 股指 数” ，是 由香港 的恒 生指 数有限 公
司编制和发布的 ，以所有在 香港联合交 易所上市的 H 股公司为选股 范畴。指数 是以位列综
合市值排名首 40 位股份 所组成之 成份股而 计算得出 的加权平均 股价指数 。该指数 的编制目嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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标是反映在香港 股票市场上 市、具有代 表性的中国 H 股企业股票价 格变动的概 貌和运行状
况，并能够 作为投资 业绩的评 价标准， 为指数化 投资 及指数衍生 产品创新 提供基础 条件。
恒生中国企 业指数 于1994 年8 月由恒 生指数公 司推出 ，现在包 括40 只 市值最大 及成交
最活跃并以H 股形式 在香港上 市的中国 企业表现 。
指数以2000 年1 月3 日为基日，基点为2000 点，每 季检讨及调 整一次。 指数采用 流通
市 值加 权法计 算，为 避免 个别成 分股比 重过 高，经 流通 调整 后，每 只成分 股的 比重上 限将
定为 10%。每 只成分 股的已发 行股份数 量只计算H 股 部份已发行 股份数量 。
如果恒生中 国企业指 数被停止 编制及发 布，或恒 生中 国企业指数 由其他指 数替代 （单纯
更名除外） ，或 由于指数 编制方法 等重大变 更导致恒 生中国企业 指数不宜 继续作为 标的指数 ，
或 证券 市场上 出现其 他更 合适投 资的指 数作 为本基 金的 标的 指数， 本基金 管理 人可以 依据
审 慎性 原则， 在充分 考虑 持有人 利益的 前提 下 ，依 据市 场代 表性、 流动性 、与 原指数 的相
关 性等 诸多因 素选择 确定 新的标 的指数, 并 在履行 适当 程序 后，更 换本基 金的 标的指 数和
投资对象。
七 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金 属于采 用被 动指 数化操 作的 股票型 基金 ，其 预期 的风 险和收 益高 于货 币市场 基
金 、债 券基金 、混合 型基 金，为 证券投 资基 金中的 较高 风险 、较高 收益品 种。 同时， 本基
金 为海 外证券 投资基 金， 除了需 要承担 与国 内证券 投资 基金 类似的 市场波 动风 险之外 ，本
基金还面临 汇率风险 、香港市 场风险等 海外市场 投资 所面临的特 别投资风 险。
八 、 基金 投资 组合 报 告
基 金管 理人的 董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金托管 人中国建 设银行股 份有限公 司根据本 基金 合同规定， 于2019 年1 月17 日复
核 了本 报告中 的财务 指标 、净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ，保证 复核内 容不 存在虚 假记
载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告期末 ”），本 报告所列 财务
数据未经审 计。
1. 报告期末基 金资产组合 情况
序号
项目
金额（人民 币元 ）
占基金总资 产的比例 （%）
1
权益投资
275,911,489.57 94.35
其中：普通 股
275,911,489.57 94.35 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
7
优先 股
-
-
存托 凭证
- -
房地 产信托凭 证
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产支持证 券
- -
4
金融衍生品 投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
6
货币市场工 具
- -
7
银行存款和 结算备付 金
合计
16,101,007.87 5.51
8
其他资产
421,295.99 0.14
9
合计
292,433,793.43 100.00
注：通过沪 港通交易 机制投资 的港股公 允价值为246,072.01 元， 占基金资 产净值的 比例为
0.08% ； 通过深 港通交易 机制投 资的港股 公允价值 为 1,400,612.74 元， 占基 金资产净 值的比
例为 0.48% 。
2. 报告期末在 各个国家（ 地区）证券市 场的股票 及存托凭证投 资分布
国家（地区 ）
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
中国香港
275,911,489.57 94.63
合计 275,911,489.57 94.63
3. 报告期末按 行业分类的 股票及存托凭 证投资组 合
(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票及存 托凭证 投资组合
行业类别
公允价值（ 人民币元 ）
占基金资产 净值比例 （％）
非必需消费 品
10,024,108.27 3.44
必需消费品
2,172,537.90 0.75
能源
34,000,681.65 11.66
金融
134,976,600.76 46.29
医疗保健
5,697,858.50 1.95
工业
11,833,904.63 4.06
原材料
3,462,742.40 1.19
房地产
6,891,978.91 2.36
公用事业
7,903,954.87 2.71 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
8
通信服务
58,947,121.68 20.22
合计
275,911,489.57 94.63
注：本基金 持有的股 票及存托 凭证采用 全球行业 分类 标准（GICS ）进行行 业分类。
(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票及存 托凭证 投资组合
报告期 末，本基 金未持有 积极投资 股票及存 托凭 证。
4. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 股票及存托 凭
证投 资明细
(1) 报告 期末指 数投 资按公 允价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序的 前十名 股票 及存托 凭证
投资明细
序
号
公司名称
(英文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
(地
区)
数量（股）
公允价值（ 人民
币元）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
Industrial
& Comme
rcial Ban
k of Chi
na
Ltd
工商
银行
1398
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
5,855,000 28,677,544.09 9.84
2
Ping An
Insurance
Group
Co of
China Ltd
中国
平安
2318
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
443,000 26,841,028.89 9.21
3
Tencent H
oldings
Ltd
腾讯
控股
700
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
93,000 25,586,792.40 8.78
4
China Mob
ile
Ltd
中国
移动
941
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
372,500 24,593,072.08 8.43
5
Bank of
China
L
td
中国
银行
3988
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
6,721,000 19,904,617.88 6.83
6
CNOOC Ltd
中国
海洋
石油
883
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
1,083,000 11,481,987.66 3.94
7
China Pet
roleum
中国
石化
386
HK
香港证
券交易
中国
香港
2,157,600 10,567,834.18 3.62 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
9
& Chemica
l Corp
所
8
China Lif
e Insuran
ce
Co
Ltd
中国
人寿
2628
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
629,000 9,170,799.88 3.15
9
China Mer
chants Ba
nk
Co
Ltd
招商
银行
3968
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
329,850 8,294,718.16 2.84
10
PetroChina
Co
Lt
d
中国
石油
857
HK
香港证
券交易
所
中国
香港
1,784,000 7,628,127.11 2.62
注：（1）根 据本基金 基金合同 的约定， 本基金 为被 动式指数基 金，投资 组合中成 份股及备
选股投资比 例不低于 基金资产 的 90%。（2）本表 所使 用的证券代 码为彭博 代码。
(2) 报告 期末积 极投 资按公 允价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序的 前十名 股票 及存托 凭证
投资明细
报告期 末，本基 金未持有 积极投资 股票及存 托凭 证。
5. 报告期末按 债券信用等 级分类的债券 投资组合
报告期 末，本基 金未持有 债券。
6. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 债券投资明 细
报告期末， 本基金未 持有债券 。
7. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 资产支持证 券
投资 明细
报告期末， 本基金未 持有资产 支持证券 。
8. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前五名 金融衍生品 投
资明 细
报告期 末，本基 金未持有 金融衍生 品。
9. 报告期末按 公允价值占 基金资产净值 比例大小 排序的前十名 基金投资明 细
报告期 末，本基 金未持有 基金。
10. 投资组合 报告附注
嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
10
(1) 声明本基 金投资的前 十名证券的发 行主体本期 是否出现被监 管部门立案 调
查， 或在报告编制 日前一年内 受到公 开谴 责、处罚 的情形
（1）2018 年8 月1 日,中国 人民银行 发布银反 洗罚决 字 【2018 】1 号-5 号， 于2018 年
7 月 26 日作 出行政处 罚决定 ， 中国人 寿未按照 规定保 存客户身份 资料和交 易记录 ， 根据 《 中
华人民共和 国反洗钱 法》第三 十二条第 （二）项 规定 ，处以 30 万 元罚款； 未按照规 定报送
大额交易报 告或者可 疑交易报 告， 根据 《 中华人民 共 和国反洗钱 法》 第三十 二条第 （ 三） 项
规定， 处以 40 万元罚 款； 对中 国人寿合 计处以 70 万 元罚款， 并根 据 《中华 人民共和 国反洗
钱法》第三 十二条第 （二）项 和第（三 ）项规定 ，对 相关责任人 共处以 6 万元罚款 。
2018 年5 月 4 日,中国银 行保险监 督管理委 员会 发布行政处 罚信息公 开表 （银监罚 决字
〔2018〕1 号） ， 对招商 银行股份 有限公司 内控管理 严重违反审 慎经营规 则， 违规 批量转 让
以个人为借 款主体的 不良贷款 等违规事 实，于 2018 年 2 月12 日 作出行政 处罚决定 ，罚款
6570 万元， 没收违法 所得 3.024 万元， 罚没合 计 6573.024 万元。
本基金 投资于 “CHINA LIFE INSURANCE CO-H （2628.HK ） ” 、 “CHINA MERCHANTS BANK
（3968.HK） ”的决策 程序说明 ：本基金 投资目 标为 紧密跟踪业 绩比较基 准，追求 跟踪偏离
度及跟踪误 差的最小 化，CHINA LIFE INSURANCE CO-H、CHINA MERCHANTS BANK 为标
的指 数的成 份股，本 基金投资 于“CHINA LIFE INSURANCE CO-H”、
“CHINA MERCHANTS BANK” 股票的决 策流程， 符合 公司投资管 理制度的 相关规定 。
（2）报 告期内本 基金投资 的前十名 证券中 ，其 他八名证券 发行主体 无被监管 部门立案
调查，或在 报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚 。
(2)
本基金投资 的前十名 股票中， 没有超出 基金合同 规定 的备选股票 库之外的 股票。
(3) 其他资产 构成
序
号
名称
金额（人民 币元）
1
存出保证金
51,365.77
2
应收证券清 算款
-
3
应收股利
2,107.26
4
应收利息
2,092.50
5
应收申购款
365,730.46
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
- 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
11
9
合计
421,295.99
(4) 报告期末 持有的处于 转股期的可转 换债券明细
报告期末， 本基金未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
(5) 报告期末 前十名股票 中存在流通受 限情况的说 明
① 报 告期末指数 投资前十名 股票中存在流 通受限 情况的说明
报告期末， 本基金指 数投资的 前十名股 票中不存 在流 通受限情况 。
② 报 告期末积极 投资前五名 股票中存在流 通受限 情况的说明
报告期末， 本基金未 持有积极 投资股票 及存托凭 证。
九 、 基金 的业 绩
基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ，但不 保
证 基金一 定盈 利，也 不保证 最低收 益。 基金的 过往业绩 并不代 表其 未来表 现。投 资有风 险 ，
投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅读本 基金的招 募说 明书。
（一） 基金 份额净值 增长率及 其与同期 业绩比 较基 准收益率的 比较
阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
自基金合
同生效日
至 2010 年
12 月 31 日
-9.96% 0.98% 0.71% 1.39% -10.67% -0.41%
2011 年 -23.03% 1.86% -25.41% 1.95% 2.38% -0.09%
2012 年 15.44% 1.22% 15.11% 1.30% 0.33% -0.08%
2013 年 -6.00% 1.30% -8.29% 1.39% 2.29% -0.09%
2014 年 14.88% 1.11% 11.18% 1.18% 3.70% -0.07%
2015 年 -19.79% 1.63% -14.39% 1.79% -5.40% -0.16%
2016 年 3.56% 1.32% 3.83% 1.42% -0.27% -0.10%
2017 年 16.78% 0.92% 16.47% 0.96% 0.31% -0.04%
2018 年 -8.52% 1.28% -9.36% 1.37% 0.84% -0.09%
（二） 自基 金合同生 效以来基 金累计净 值增长 率变 动及其与同 期业绩比 较基准收 益率变动
的比较 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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图：嘉实 H 股指数（QDII-LOF ）基金份 额累计净 值增 长率与同期 业绩比较 基准收益 率的
历史走势对 比图
（2010 年9 月30 日至 2018 年12 月 31 日）
注： 按基金合同 和招募说 明书的约 定， 本基金自 基金 合同生效日 起 6 个月 内为建仓 期。 建仓
期结束时本基金 的各项投资 比例符合基 金合同（十 四 （二）投资范围 和（六）1、 组合投资
比例限制） 的有关约 定。
十 、 基金 管理 人
（一） 基金 管理人基 本情况
1 、基本信息
名称 嘉实基金管 理有限公 司
注册地址 中国（上海 ）自由贸 易试验区 世纪大道8 号上海 国金 中心二期53 层09-11 单元
办公地址 北京市建国 门北大街8 号华 润大厦8 层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999 年3 月25 日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中 诚信 托有限 责任 公司40% ，德意 志资 产管 理（亚 洲） 有限 公司30% ，立 信嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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投资有限责 任公司30% 。
存续期间 持续经营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管 理有限公 司经中国 证监会证 监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立， 是中 国第一批 基金管理 公司之 一， 是中外 合 资基金管理 公司 。 公司 注册地上 海， 总
部设在北京 并设 深圳 、 成都 、 杭州 、 青岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京怀 柔、 武 汉 分公司 。 公
司获得 首批 全国社保 基金、企 业年金投 资管理人 、QDII 资格 和特定 资产管理 业务资 格 。
（二） 主要 人员情况
1 、基金管理 人董事, 监事,总经 理及其他 高级管 理人 员情况
牛 成立 先生， 联席 董事 长，经 济学 硕士， 中共 党员 。曾 任中 国人民 银行 非银 行金融 机
构监管司副 处长、处 长；中国 银行厦门 分行党委 委员 、副行长 （挂 职） ；中国 银行业监 督管
理委员会 （下 称银监会） 非银行金 融机构监 管部处长 ；银监会新 疆监管局 党委委员 、副局长 ；
银 监会 银行监 管四 部 副主 任；银 监会黑 龙江 监管局 党委 书记 、局长 ；银监 会融 资性担 保业
务工作部 （融 资性担保 业务监管 部际联席 会议办公 室 ） 主任；中诚 信托有限 责任公司 党委委
员 、总 裁。现 任中诚 信托 有限责 任公司 党委 书记、 董事 长， 兼任中 国信托 业保 障基金 有限
责任公司董 事。
赵 学军 先生， 董事 长， 党委书 记， 经济学 博士 。曾 就职 于天 津通信 广播 公司 电视设 计
所 、外 经贸部 中国仪 器进 出口总 公司、 北京 商品交 易所 、天 津纺织 原材料 交易 所、商 鼎期
货经纪有限 公司、北 京证券有 限公司、 大成基金 管理 有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基 金管理有 限公司董 事、总经 理 ，2017 年 12 月起任公司 董事长 。
朱 蕾女 士，董 事， 硕士 研究生 ，中 共党员 。曾 任保 监会 财会 部资金 运用 处主 任科员 ；
国 都证 券有限 责任公 司研 究部高 级经理 ；中 欧基金 管理 有限 公司董 秘兼发 展战 略官； 现任
中 诚信托 有限 责任公 司总裁 助理兼 国际 业务部 总经理； 兼任中 诚国 际资本 有限公 司总经 理 、
深圳前海中 诚股权投 资基金管 理有限公 司董事长 、总 经理。
高 峰先 生，董 事， 美国 籍，美 国纽 约州立 大学 石溪 分校 博士 。曾任 所罗 门兄 弟公司 利
息衍生品副 总裁，美 国友邦金 融产品集 团结构产 品部 副总裁。自 1996 年加入 德意志银 行以
来，曾任德 意志银行 （ 纽约、香 港、新 加 坡） 董事、 全球市场部 中国区主 管、上海 分行行长 ，
2008 年至今 任德意志 银行（中 国）有限 公司行长 、德 意志银行集 团中国区 总经理。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公司咨询 顾问，JP Morgan 固定 收益亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定收
益亚太区 CFO 、COO，德 意志银 行资产与 财富管理 全球 首席运营官 。2008 年至 今任德 意志银
行资产管理 全球首席 运营官。
韩家乐先生 ，董事，1990 年毕业于 清华大学 经济管理 学院 ，硕士 研究生。1990 年2 月
至2000 年5 月任海问 证券投资 咨询有限 公司总经 理；1994 年至今， 任北京德 恒有限责 任公
司总经理；2001 年 11 月至今 ，任立信 投资有限 责任 公司董事长 。
经 雷先 生，董 事、 总经 理，金 融学 、会计 学专 业本 科学 历， 工商管 理学 学士 学位， 特
许金融分析 师 （CFA ）。1998 年到 2008 年在 美国国际 集团 （AIG ） 国际 投资公司 美国纽约 总
部担任研究 投资工作 。2008 年到2013 年历 任友邦保 险中国区资 产管理中 心副总监 ，首席投
资总监及资 产管理中 心负责人 。2013 年10 月至今就 职于嘉实基 金管理有 限公司， 历任董 事
总经理（MD ）、机构 投资和固 定收益业 务首席投 资官 ；2018 年 3 月起任公 司总经理 。
王 巍先 生，独 立董 事， 美国福 特姆 大学文 理学 院国 际金 融专 业博士 。曾 任职 于中国 建
设 银行 辽宁分 行。曾 任中 国银行 总行国 际金 融研究 所助 理研 究员， 美国化 学银 行分析 师，
美 国世 界银行 顾问 ，中国 南方 证券有 限公 司副总 裁，万 盟投 资管理 有限 公司董 事长 。2004
至今任万盟 并购集团 董事长。
汤 欣先 生，独 立董 事， 中共党 员， 法学博 士， 清华 大学 法学 院教授 、清 华大 学商法 研
究中心副主 任、 《清华 法学》 副主 编，汤姆 森路透集 团“中国商 法”丛书 编辑咨询 委员会成
员 。曾 兼任中 国证券 监督 管理委 员会第 一、 二届并 购重 组审 核委员 会委员 ，现 兼任上 海证
券交易所上 市委员会 委员、中 国上市公 司协会独 立董 事委员会首 任主任。
王 瑞华 先生， 独立 董事 ，管理 学博 士，会 计学 教授 ，注 册会 计师， 中共 党员 。曾任 中
央财经大学 财务会计 教研室主 任、研究 生部副主 任。2012 年12 月起 担任中央 财经大学 商学
院院长兼 MBA 教育中 心主任。
张 树忠 先生， 监事 长， 经济学 博士 ，高级 经济 师， 中共 党员 。曾任 华夏 证券 公司投 资
银 行部 总经理 、研究 发展 部总经 理；光 大证 券公司 总裁 助理 、北方 总部总 经理 、资产 管理
总 监； 光大保 德信基 金管 理公司 董事、 副总 经 理； 大通 证券 股份有 限公司 副总 经理、 总经
理 ；大 成基金 管理有 限公 司董事 长，中 国人 保资产 管理 股份 有限公 司副总 裁、 首席投 资执
行 官； 中诚信 托有限 责任 公司副 董事长 、党 委副书 记。 现任 中诚信 托有限 责任 公司党 委副
书记、总裁 ，兼任中 诚资本管 理（北京 ）有限公 司董 事长。
穆 群先 生，监 事， 经济 师，硕 士研 究生。 曾任 西安 电子 科技 大学助 教， 长安 信息产 业
（集团） 股份有 限公司董 事会秘书 ，北京 德恒有限 责 任公司财务 主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有 限公司财 务总监。
龚康先生， 监事，中 共党员， 博士研究 生。2005 年 9 月至今就职于 嘉实基金 管理有限
公司人力资 源部，历 任人力资 源高级经 理、副总 监、 总监。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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曾宪政先生 ，监事， 法学硕士 。1999 年 7 月至 2003 年10 月就职于首 钢集团，2003 年
10 月至2008 年 6 月 ，为国浩 律师集团 （ 北京） 事务 所 证券部律师 。2008 年7 月至今 ，就职
于嘉实基金 管理有限 公司法律 稽核部、 法律部， 现任 法律部总监 。
宋振茹女士 ，副总经 理，中共 党员，硕 士研究生 ，经 济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中 办警卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月于 中国银行海 外行管理 部任副处 长。1998
年7 月至1999 年3 月任 博时基金 管理公 司总经理 助理 。1999 年3 月 至今任 职于嘉实 基金管
理有限公司 ，历任督 察员和公 司副总经 理。
李 松林 先生, 副总 经理 ，工商 管理 硕士。 历任 国元 证券 深圳 证券部 信息 总监 ，南方 证
券金通证券 部总经理 助理，南 方基金运 作部副总 监， 嘉实基金管 理有限公 司总经理 助理。
王 炜女 士，督 察长 ，中 共党员 ，法 学硕士 。曾 就职 于中 国政 法大学 法学 院、 北京市 陆
通 联合 律师事 务所、 北京 市智浩 律师事 务所 、新华 保险 股份 有限公 司。曾 任嘉 实基金 管理
有限公司法 律部总监 。
2 、基金经理
（1）现任基 金 经理
高 峰先 生，硕 士研 究生 ，4 年 证券 从业经 历， 具有 基金 从业 资格， 北京 大学 金融学 硕
士，特许金融分 析师（CFA ） 。曾任中国 工商银行股 份有限公司金融 市场部外汇 及衍生品交
易员。2015 年 加入嘉实 基金管 理有限公 司指数投 资部 ，现任指数 投资部基 金经理。2019 年
4 月 2 日至今 任嘉实 恒生中国 企业指数 证券投资 基金 （QDII-LOF ） 基 金经理、2019 年4 月 2
日至今任嘉 实创业板 交易型开 放式指数 证券投资 基金 基金经理。
何如女士，硕士 研究生，13 年证券从业 经历，具有 基金从业资格， 加拿大籍。 曾任职
于 IA 克莱灵顿 投资管理 公司(IA-Clarington Investments Inc ) 、富兰克 林坦普顿 投资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 。2007 年 6 月加入嘉实基 金管理有 限公
司，先后任职于 产品管理部 、指数投资 部，现任指数 投资部副总监、 基金经理。2014 年 5
月9 日至2016 年3 月24 日任嘉 实中创400 交易型开 放式指数证 券投资基 金联接基 金基金经
理、2014 年5 月 9 日至 2016 年3 月 24 日 任中创 400 交易型开放 式指数证 券投资 基金基金
经理、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日 任嘉实 深证基本面120 交 易型开放 式指数证 券
投资基金联 接基金基 金经理、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日任深证基本面120 交易
型开放式指 数证券投 资基金基 金经理、2017 年6 月29 日至2019 年3 月30 日 任嘉实富 时中
国A50 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 经理、2017 年7 月3 日至2019 年3 月
30 日任嘉实 富时中国 A50 交易 型开放式 指数证券 投 资基金基金 经理、2017 年 7 月 14 日至
2019 年 4 月 2 日 任嘉实创 业板交易 型开放式 指数证 券投资基金 基金经理 。2014 年 6 月 13
日至今任嘉 实中证医 药卫生交 易型开放 式指数证 券投 资基金基金 经理、2014 年6 月13 日至嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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今任嘉实中 证主要消 费交易型 开放式指 数证券投 资基 金基金经理 、2014 年6 月20 日至 今任
嘉实中证金 融地产交 易型开放 式指数证 券投资基 金基 金经理、2015 年 8 月 6 日至今任 嘉实
中证金融地 产交易型 开放式指 数证券投 资基金联 接基 金基金经理 、2016 年 1 月 5 日至 今任
嘉实黄金证 券投资基 金 （LOF ） 基 金经理、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉实沪 深 300 交 易型开放
式指数证券 投资基金 联接基金（LOF ） 基金 经理、2016 年 1 月 5 日 至今任 嘉实中证 锐联基本
面 50 指数证券投资 基金（LOF ）基金经 理、2016 年 1 月 5 日至今任嘉实中证 500 交易 型开
放式指数证 券投资基 金联接基 金基金经 理、2016 年 1 月 5 日至 今任嘉实 沪深 300 交易型 开
放式指数证 券投资基 金基金经 理、2016 年 1 月 5 日 至今任嘉实 中证 500 交易型 开放式指 数
证券投资基金基金经理、2016 年 1 月 5 日 至 今 任 嘉 实 恒 生 中 国 企 业 指 数 证 券 投 资 基 金
（QDII-LOF ）基金经 理。
（2）历任基 金经理
张宏民先生 ，管理时 间为2010 年9 月30 日至2013 年1 月25 日；杨阳先生， 管理时 间
为2013 年1 月25 日至2014 年3 月11 日；杨宇先生 ，管理时间为2014 年3 月11 日至2016
年 1 月 5 日 ；陈正宪 先生，管 理时间为2016 年1 月5 日至 2019 年4 月 2 日。
3 、海外投资 决策委员 会
海外投资决 策委员会 的成员包 括：嘉实 国际行政 总裁James Sun ，嘉 实国际首 席投资 官
Thomas Kwan ，资 深基金经 理 Yi Qian Jiang 、June Chua 、Yannan Chenye 、Robert Chen 、
Ching-Yin Fung 、信 用研究 Anthony Lee ，风险 管理 部 Kiana Yu
4 、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
十 一 、基 金托 管人
（一）基金 托管人情 况
1、基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于1954 年10 月 ，是一家 国内领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银行 ，
总部设在北 京。本行 于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007
年 9 月在上 海证券交 易所挂牌 上市(股票 代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本 集团资产 总额 228,051.82 亿元， 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ，增
幅3.08% 。上 半年，本 集团盈利 平稳增长 ，利润总 额 较上年同期 增加93.27 亿元至1,814.20
亿元，增幅 5.42% ； 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元， 增幅 6.08% 。
2017 年，本集 团先后荣 获香港 《亚洲货 币》“2017 年中国最佳 银行”， 美国《环 球金
融》 “2017 最 佳转型银 行”、新 加坡 《亚 洲银行家》 “2017 年中国 最佳数字 银行”、 “2017
年中国最佳 大型零售 银行奖” 、 《银 行家》 “2017 最 佳金融创新 奖”及中 国银行业 协会“年
度最具社会 责任金融 机构”等 多项重要 奖项。本 集团 在英国 《银行 家》 “2017 全球银行1000
强”中列第2 位；在 美国《财 富》“2017 年世 界 500 强排行榜” 中列第 28 名。
中 国建 设银行 总行 设资 产托管 业务 部，下 设综 合与 合规 管理 处、基 金市 场处 、证券 保
险资产 市场处、 理财信托股 权市场处、QFII 托管处 、养老金托管处 、清算处、 核算处、跨
境托管运营 处、监督 稽核处等 10 个职能处 室，在安 徽合肥设有 托管运营 中心，在 上海设有
托管运营中 心上海分 中心，共 有员 工 315 余人。 自 2007 年起 ，托管部 连续聘请 外部会计 师
事务所对托 管业务进 行内部控 制审计， 并已经成 为常 规化的内控 工作手段 。
2、主要人员 情况
纪 伟， 资产托 管业 务部 总经理 ，曾 先后在 中国 建设 银行 南通 分行、 总行 计划 财务部 、
信 贷经 营部任 职，并 在总 行公司 业务部 、投 资托管 业务 部、 授信审 批部担 任领 导职务 。其
拥有八年托 管从业经 历，熟悉 各项托管 业务，具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。
龚毅，资产 托管业务 部资深经 理 （专业技 术一级） ， 曾就职于中 国建设银 行北京市 分行
国 际部 、营业 部并担 任副 行长， 长期从 事信 贷业务 和集 团客 户业务 等工作 ，具 有丰富 的客
户服务和业 务管理经 验。
黄秀莲，资 产托管业 务部资深 经理 （专业 技术一级） ，曾就职于 中国建设 银行总行 会计
部，长期从 事托管业 务管理等 工作，具 有丰富的 客户 服务和业务 管理经验 。
郑 绍平 ，资产 托管 业务部 副总 经理， 曾就 职于中 国建设 银行 总行投 资部 、委托 代理 部、
战 略客 户部， 长期从 事客 户服务 、信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰富 的客户 服务 和业 务 管理
经验。
原 玎， 资产托 管业 务部 副总经 理， 曾就职 于中 国建 设银 行总 行国际 业务 部， 长期从 事
海 外机 构及海 外业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、国 外金 融机 构客户 营销拓 展等 工作， 具有
丰富的客户 服务和业 务管理经 验。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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3、基金托管 业务经营 情况
作 为国 内首批 开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行， 中国 建设银 行一 直秉 持“以 客
户 为中 心”的 经营理 念， 不断加 强风险 管理 和内部 控制 ，严 格履行 托管人 的各 项职责 ，切
实 维护资 产持 有人的 合法权 益，为 资产 委托人 提供高质 量的托 管服 务。经 过多年 稳步发 展 ，
中 国建设 银行 托管资 产规模 不断扩 大， 托管业 务品种不 断增加 ， 已 形成包 括证券 投资基 金 、
社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在内 的托
管业务体系 ，是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2018 年 二季度末 ，中
国建设银行已托 管 857 只 证券投资基 金。中国建设 银行专业高效的 托管服务能 力和业务水
平，赢得了 业内的高 度认同。 中国建设 银行先后9 次 获得 《全球托 管人》 “中 国最佳托 管银
行”、4 次获 得 《 财资》 “中国最 佳次托管 银行”、 连续 5 年获 得中债登 “优秀资 产托管机
构”等奖项 ，并在2016 年被 《环 球金融》 评为中国 市场 唯一一家“ 最佳托管 银行 ”、 在2017
年荣获《亚 洲银行家 》“最佳 托管系统 实施奖” 。
（二）基金 托管人的 内部控制 制度
1、内部控制 目标
作 为基 金托管 人， 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关 托管 业务 的法律 法规 、行 业监管 规
章 和本 行内有 关管理 规定 ，守法 经营、 规范 运作、 严格 监察 ，确保 业务的 稳健 运行， 保证
基 金财 产的安 全完整 ，确 保有关 信息的 真实 、准确 、完 整、 及时， 保护基 金份 额持有 人的
合法权益。
2、内部控制 组织结构
中 国建 设银行 设有 风险 与内控 管理 委员会 ，负 责全 行风 险管 理与内 部控 制工 作，对 托
管 业务 风险控 制工作 进行 检查指 导。资 产托 管业务 部配 备了 专职内 控合规 人员 负责托 管业
务的内控合 规工作， 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。
3、内部控制 制度及措 施
资 产托 管业务 部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系， 建立 了管 理制度 、控 制制 度、岗 位
职 责、业 务操 作流程 ，可以 保证托 管业 务的规 范操作和 顺利进 行； 业务人 员具备 从业资 格 ；
业 务管理 严格 实行复 核、审 核、检 查制 度，授 权工作实 行集中 控制 ，业务 印章按 规程保 管 、
存 放、 使用， 账户资 料严 格保管 ，制约 机制 严格有 效； 业务 操作区 专门设 置， 封闭管 理，
实 施音 像监控 ；业务 信息 由专职 信息披 露人 负责， 防止 泄密 ；业务 实现自 动化 操作， 防止
人为事故的 发生，技 术系统完 整 、独立 。
（三）基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套 法规和基 金合同的 约定，监 督所托管基 金的投资 运作。利 用自
行 开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统 ”， 严格按 照现 行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对
基 金管 理人运 作基金 的投 资比例 、投资 范围 、投资 组合 等情 况进行 监督。 在日 常为基 金投嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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资 运作 所提供 的基金 清算 和核算 服务环 节中 ，对基 金管 理人 发送的 投资指 令、 基金管 理人
对各基金费 用的提取 与开支情 况进行检 查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按 时通过新一 代托管应用 监督子系统 ，对各基金投资 运 作比例控 制等情
况 进行 监控， 如发现 投资 异常情 况，向 基金 管理人 进行 风险 提示， 与基金 管理 人进行 情况
核实，督促 其纠正， 如有重大 异常事项 及时报告 中国 证监会。
（2）收到基 金管理人 的划款指 令后，对 指令要 素等 内容进行核 查。
（3）通过技术或 非技术手段 发现基金涉 嫌违规交易 ，电话或书面要 求基金管理 人进行
解释或举证 ，如有必 要将及时 报告中国 证监会。
十 二 、境 外资 产托 管 人
（一）
境 外托管人 的基本情 况
名称：道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人 ：Joseph L. Hooley
成立时间：1891 年 4 月 13 日
最近一个会 计年度 （截 止到 2018 年 6 月30 日） 所 有者 权益 （Shareholders ’ Equity ） :
225.71 亿美 元
（二）
托 管资产规 模、国际 信用评级 和托管业 务
道富银行的 全球托管 业务由美 国道富集 团全资拥 有。 道富银行始 创于1891 年 ，自1924
年 成为 美国第 一个共 同基 金的托 管人后 ，道 富银行 已成 为一 家具有 领导地 位的 国际托 管银
行。截至 2018 年6 月30 日 ，托管和 行政管理 资产总 额已达到 33.867 万亿美元 ，一级资 本
比率为 15.7 % 。道富银 行长期存 款信用评 级为 AA- （ 标准普尓） 及 Aa1 （ 穆迪投资 ）。道富
银行在全球 30 多个国家 或地区设 有办事处 ，截至 2018 年 3 月 31 日道富拥 有 3 万 7 千名富
有 经验 的员工 为客户 提供 全方位 的托管 服务 ，包括 全球 托管 、基金 会计、 绩效 评估、 投资
纲领监察报 告 、外汇 交易、证 券出借、 基金转换 管理 、受托人和 注册登记 等服务。
（三）
境 外托管人 的职责
1、安全保管 受托财产 ；
2、计算境外 受托资产 的资产净 值；
3、按照相关 合同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ；
4、按照相关合同 的约定和所 适用国家、 地区法律法 规的规定，开设 受托资产的 资金账
户以及证券 账户； 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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5、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息；
6、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 ；
7、其他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。
十 三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份 额发售 机构
1 、直销机构
（1）嘉实基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址 北京市东城 区建国门 南大街 7 号北京万 豪中心 D 座 12 层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基 金管理有 限公司上 海直销中 心
办公地址 上海市浦东 新区世纪 大道8 号上海 国金中 心二期53 层 09-11 单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基 金管理有 限公司 成 都分公司
办公地址 成都市高新 区交子大道177 号中 海国际中 心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
（4）嘉实基 金管理有 限公司深 圳 分公司
办公地址 深圳市福田 区益田路6001 号太 平金融大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基 金管理有 限公司 青 岛分公司
办公地址 青岛市市南 区山东路6 号华润 大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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（6）嘉实基 金管理有 限公司 杭 州分公司
办公地址 杭州市江干 区四季青 街道钱江 路 1366 号万象城2 幢1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基 金管理有 限公司福 州分公司
办公地址 福州市鼓楼 区五四路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基 金管理有 限公司南 京分公司
办公地址 南京市白下 区中山东 路 288 号 新世纪广 场 A 座 4202 室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基 金管理有 限公司广州 分公司
办公地址 广州市天河 区珠江西 路 5 号广 州国际金 融中心 50 层 05-06A 单元
电话 （020）88832125 传真 （020）81552120
联系人 周炜
2 、场外代销 机构
序 号 代销机构名 称 代销机构信 息
1 中国工商银 行股份有 限公司 办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电话:95588
网
址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-ltd.com
2 中国农业银 行股份有 限公司 办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨
世贸中心东 座九层
法定代表人: 周 慕冰
电话:(010)85108227
传真:(010)85109219
客服电话:95599
网址:http://www.abchina.com
3 中国银行股 份有限公 司 办公地址： 中国北京 市复兴门 内大街 1 号 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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法定代表人: 陈 四清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电话:95566
网址:http://www.boc.cn
4 中国建设银 行股份有 限公司 办公地址： 北京市 西城区闹 市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人: 田 国立
客服电话:95533
网址:http://www.ccb.cn
5 交通银行股 份有限公 司 办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人:彭纯
联系人: 王菁
电话:021 －58781234
传真:021 －58408483
客服电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com
6 中信银行股 份有限公 司 办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人: 李 庆萍
联系人: 丰靖
客服电话:95558
网址:http://www.citicbank.com
7 上海浦东发 展银行股 份有限公
司
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 高 国富
联系人: 高天、 虞谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
8 中国光大银 行股份有 限公司 办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 25 号中国 光
大中心
法定代表人: 李 晓鹏
联系人: 朱红
电话: （010）63636153
传真:010-63639709
客服电话:95595
网址:http://www.cebbank.com
9 中国民生银 行股份有 限公司 办公地址： 中国北 京市西城 区复兴门 内大街 2 号民
生银行大厦
法定代表人:洪崎
联系人: 王志刚
电话:(010)58560666
客服电话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
10 华夏银行股 份有限公 司 办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号华 夏嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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银行大厦
法定代表人: 李 民吉
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
传真:010-85238680
客服电话:95577
网址:http://www.hxb.com.cn ；
http://www.95577.com.cn
11 平安银行股 份有限公 司 办公地址： 深圳市深 南东路 5047 号
法定代表人: 谢 永林
联系人: 张青
电话:0755-22166118
传真:0755-82080406
客服电话:95511-3 或 95501
网址:http://www.bank.pingan.com
12 宁波银行股 份有限公 司 办公地址： 浙江省宁 波市鄞州 区宁东路 345 号
法定代表人: 陆 华裕
联系人: 胡技勋
电话: （0574）89068340
传真: （0574）87050024
客服电话:96528 ，962528 上海、 北京地区
网址:http://www.nbcb.com.cn
13 上海农村商 业银行股 份有限公
司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 16 层
法定代表人: 冀 光恒
联系人: 施传荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
14 青岛银行股 份有限公 司 办公地址： 山东省 青岛市崂 山区秦岭 路 6 号 3 号楼
法定代表人: 郭 少泉
联系人: 徐伟静
电话:0532-68629925
传真:0532-68629939
客服电话:96588( 青岛) 、4006696588( 全国)
网址:http://www.qdccb.com/
15 浙商银行股 份有限公 司 办公地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
法定代表人: 沈 仁康
联系人: 唐燕
电话: （0571）87659056
传真: （0571）87659554
客服电话:95527
网址:http://www.czbank.com
16 东莞银行股 份有限公 司 办公地址： 广东省东 莞市莞城 区体育路 21 号 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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法定代表人: 卢 国锋
联系人: 吴照群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
17 杭州银行股 份有限公 司 办公地址： 杭州市下 城区庆春 路 46 号
法定代表人: 陈 震山
联系人: 严峻
电话:(0571)85108309
传真:(0571)85108309
客服电话:400-888-8508
网址:http://www.hzbank.com.cn
18 温州银行股 份有限公 司 办公地址： 温州市车 站大道 196 号
法定代表人: 叶 建清
联系人: 林波
电话: （0577）88990082
传真: （0577） 88995217
客服电话: （0577 ）96699
网址:http://www.wzbank.cn/
19 江苏银行股 份有限公 司 办公地址： 江苏省南 京市中华 路 26 号
法定代表人:夏平
联系人: 张洪玮
电话:(025)58587036
传真:(025)58587820
客服电话:95319
网址:http://www.jsbchina.cn
20 乌鲁木齐银 行股份有 限公司 办公地址： 新疆乌鲁 木齐市天 山区新华 北路 8 号
法定代表人: 任 思宇
联系人: 何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
客服电话:(0991)96518
网址:http://www.uccb.com.cn
21 江苏江南农 村商业银 行股份有
限公司
办公地址： 江苏省常 州市和平 中路 413 号
法定代表人: 陆 向阳
联系人: 包静
电话:13951229068
传真:0519-89995170
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.com.cn
22 泉州银行股 份有限公 司 办公地址： 泉州市丰 泽区云鹿 路 3 号
法定代表人: 傅 子能
联系人: 董培姗 、王燕玲 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
25
电话:0595-22551071
传真:0595-22578871
客服电话:4008896312
网址:http://www.qzccbank.com/
23 和讯信息科 技有限公 司 办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外泛利 大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人: 刘洋
传真:8610-65884788
客服电话:4009200022
网址:http://www.hexun.com/
24 诺亚正行基 金销售有 限公司 办公地址： 上海市杨 浦区秦皇 岛路 32 号 C 栋
法定代表人: 汪 静波
联系人: 张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
客服电话:400-821-5399
网址:http://www.noah-fund.com
25 深圳众禄基 金销售股 份有限公
司
办公地址： 深圳市 罗湖区笋 岗街道梨 园路物资 控股
置地大厦 8 楼 801
法定代表人:薛峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn
26 上海天天基 金销售有 限公司 办公地址： 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 金座
法定代表人:其实
联系人: 潘世友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
27 上海好买基 金销售有 限公司 办公地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代表人: 杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
28 上海长量基 金销售投 资顾问有
限公司
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号陆家 嘴
金融服务广 场二期 11 层
法定代表人: 张 跃伟
联系人: 单丙烨 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
26
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客服电话:400-089-1289
网址:http://www.erichfund.com
29 浙江同花顺 基金销售 有限公司 办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区古荡街 道
法定代表人: 凌 顺平
联系人: 林海明
传真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
30 北京展恒基 金销售股 份有限公
司
办公地址： 北京市朝 阳区安苑 路 15 号邮 电新闻 大
厦
法定代表人: 闫 振杰
联系人: 李静如
电话:010-59601366-7024
客服电话:4008886661
网址:http://www.myfund.com
31 上海利得基 金销售有 限公司 办公地址： 上海宝山 区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人: 李 兴春
联系人: 曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
网址:http://www.leadfund.com.cn
32 嘉实财富管 理有限公 司 办公地址： 上海市 浦东新区 世纪大道 八号国金 中心
二期 53 楼
法定代表人: 赵 学军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话:400-021-8850
网址:http://www.harvestwm.cn
33 北京创金启 富基金销 售有限公
司
办公地址： 中国北京 市西城区 民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人: 魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:http://www.5irich.com
34 宜信普泽( 北京) 基金销售 有限
公司
办公地址： 北 京市朝阳 区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人:戎兵
联系人: 魏晨
电话:010-52413385 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
27
传真:010-85894285
客服电话:400-6099-200
网址:http://www.yixinfund.com
35 南京苏宁基 金销售有 限公司 办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人: 刘 汉青
联系人: 喻明明
电话:025-66996699-884131
传真:025-66008800-884131
客服电话:95177
网址:http://www.snjijin.com/
36 众升财富( 北京) 基金销售 有限
公司
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代表人: 李 招弟
联系人: 高晓芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
37 深圳腾元基 金销售有 限公司 办公地址： 深圳市福 田区华富 街道深南 中路 4026
号田面城市 大厦 18 层 b
法定代表人:曾革
联系人: 鄢萌莎
电话:0755-33376922
传真:0755-33065516
客服电话:4006877899
网址:http://www.tenyuanfund.com
38 北京广源达 信基金销 售有限公
司
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 浦
项中心 B 座 19 层
法定代表人: 齐 剑辉
联系人: 王英俊
电话:010-57298634
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
网址:http://www.niuniufund.com
39 上海大智慧 基金销售 有限公司 办公地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区杨高 南路
428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表人:申健
联系人: 宋楠
电话:021-20219988-37492
传真:021-20219923
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
40 济安财富( 北京) 基金销售 有限
公司
办公地址： 北京市 朝阳区东 三环中路 7 号北京 财富
中心 A 座 46 层 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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法定代表人:杨健
联系人: 李海燕
电话:010-65309516
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
网址:http://www.jianfortune.com
41 上海联泰资 产管理有 限公司 办公地址 ： 上海市 长宁区福 泉北路 518 号 8 号楼 3
楼
法定代表人:燕斌
联系人: 兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:http://www.66zichan.com
42 上海汇付基 金销售有 限公司 办公地址： 上海市 中山南路 100 号金 外滩国际 广场
19 楼
法定代表人:金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323998
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
43 北京虹点基 金销售有 限公司 办公地址： 北京市 朝阳区工 人体育场 北路甲 2 号裙
房 2 层 222 单元
法定代表人: 郑 毓栋
联系人: 姜颖
电话:13522549431
传真:010-65951887
客服电话:400-068-1176
网址:http://www.hongdianfund.com
44 上海陆金所 基金销售 有限公司 办公地址 ： 上海市 浦东新区 陆家嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代表人: 胡 学勤
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
45 珠海盈米基 金销售有 限公司 办公地址： 珠 海市横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
联系人: 黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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46 奕丰基金销 售有限公 司 办公地址： 深圳市 南山区蛇 口街道后 海滨路与 海德
三道交汇处 航天科技 广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
47 大连网金基 金销售有 限公司 办公地址： 辽 宁省大连 市沙河口 区体坛路 22 号 2F
法定代表人: 樊 怀东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
48 中民财富基 金销售( 上海) 有限
公司
办公地址： 上海市黄 浦区老太 平弄 88 号 A 、B 单
元
法定代表人: 弭 洪军
联系人: 茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
49 中欧钱滚滚 基金销售( 上海) 有
限公司
办公地址： 上 海市浦东 新区陆家 嘴环 路 333 号 729S
室
法定代表人:许欣
联系人: 屠帅颖
电话:021-68609600
客服电话:400-700-9700
网址:http://www.qiangungun.com
50 上海华夏财 富投资管 理有限公
司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦
B 座 8 层
法定代表人: 毛 淮平
联系人: 仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-88066214
客服电话:400-817-5666
网址:https://www.amcfortune.com/
51 国泰君安证 券股份有 限公司 办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号 32 层
法定代表人: 杨 德红
联系人: 芮敏祺
电话:(021)38676666
传真:(021)38670666
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
30
52 中信建投证 券股份有 限公司 办公地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人: 王 常青
联系人: 权唐
电话: （010）65183880
传真: （010）65182261
客服电话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
53 国信证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦
法定代表人:何如
联系人: 李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
54 招商证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号
法定代表人:霍达
联系人: 林生迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电话:4008888111 、95565
网址:http://www.cmschina.com
55 广发证券股 份有限公 司 办公地址： 广州市天 河区马场 路 26 号广 发证券 大
厦
法定代表人: 孙 树明
联系人: 黄岚
电话: （020）87555888
传真: （020）87555305
客服电话:95575 或致电 各地营业 网点
网址:http://www.gf.com.cn
56 中信证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号中信证 券大
厦; 北京市朝阳 区亮马桥 路 48 号 中信证券 大厦
法定代表人: 张 佑君
联系人: 郑慧
电话:010-60838888
客服电话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
57 中国银河证 券股份有 限公司 办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业
大厦 C 座 2-6 层
法定代表人: 陈 共炎
联系人: 辛国政
电话:010-83574507
传真:010-83574807
客服电话:400-8888-888
网址:http://www.chinastock.com.cn 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
31
58 海通证券股 份有限公 司 办公地址： 上海市广 东路 689 号
法定代表人:周杰
联系人: 金芸、 李笑鸣
电话:(021)23219000
传真:(021)23219100
客服电话:95553 或拨打 各城市营 业网点咨 询电话
网址:http://www.htsec.com
59 申万宏源证 券有限公 司 办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号
法定代表人:李梅
联系人: 陈宇
电话:021-33388214
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
网址:http://www.swhysc.com
60 安信证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代表人: 王 连志
联系人: 陈剑虹
电话: （0755）82825551
传真: （0755）82558355
客服电话:4008001001
网址:http://www.essence.com.cn
61 华泰证券股 份有限公 司 办公地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
法定代表人:周易
联系人: 庞晓芸
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962( 深圳)
客服电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn
62 中信证券( 山东) 有限责任 公司 办公地址： 青岛市 崂山区深 圳路 222 号青岛国 际金
融广场 1 号 楼第 20 层
法定代表人: 姜 晓林
联系人: 焦刚
电话: （0531）89606166
传真: （0532）85022605
客服电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
63 中国中投证 券有限责 任公司 办公地址： 深圳福田 区益田路 6003 号荣 超商务 中
心 A 座 4 层、18-21 层
法定代表人:高涛
联系人: 胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026539
客服电话:400 600 8008 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
32
网址:http://www.china-invs.cn
64 兴业证券股 份有限公 司 办公地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
法定代表人: 杨 华辉
联系人: 乔琳雪
电话:021-38565547
客服电话:95562
网址:http://www.xyzq.com.cn
65 东方证券股 份有限公 司 办公地址： 上海 市黄浦区 中山南路 119 号东方 证券
大厦
法定代表人: 潘 鑫军
联系人: 王凤
电话:(021)63325888
传真:(021)63327888
客服电话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
66 方正证券股 份有限公 司 办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36
号华远华中 心 4 、5 号楼 3701-3717
法定代表人:施华
联系人: 丁敏
电话:(010)59355997
传真:(010)56437013
客服电话:95571
网址:http://www.foundersc.com
67 长城证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报
业大厦 16、17 层
法定代表人:曹宏
联系人: 金夏
电话:(021)62821733
传真:(0755)83515567
客服电话:4006666888 、(0755)33680000
网址:http://www.cgws.com
68 光大证券股 份有限公 司 办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人: 周 健男
联系人: 刘晨、 李芳芳
电话: （021）22169999
传真: （021）22169134
客服电话:4008888788 、10108998
网址:http://www.ebscn.com
69 广州证券股 份有限公 司 办公地址： 广州市 天河区珠 江西路 5 号广州国 际金
融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 胡 伏云
联系人: 林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
33
客服电话: （020 ）961303
网址:http://www.gzs.com.cn
70 东北证券股 份有限公 司 办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人: 李 福春
联系人: 安岩岩
电话:(0431)85096517
传真:(0431)85096795
客服电话:95360
网址:http://www.nesc.cn
71 华安证券股 份有限公 司 办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路
198 号
法定代表人: 章 宏韬
联系人: 范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电话:95318
网址:http://www.hazq.com
72 财富证券有 限责任公 司 办公地址： 湖南长沙 芙蓉中路 二段 80 号 顺天国 际
财富中心 26-28 层
法定代表人: 刘 宛晨
联系人: 郭静
电话:(0731)84403347
传真:(0731)84403439
客服电话:95317
网址:http://www.cfzq.com
73 华西证券股 份有限公 司 办公地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号
法定代表人: 杨 炯洋
联系人: 谢国梅
电话:(010)52723273
传真:(028)86150040
客服电话:95584
网址:http://www.hx168.com.cn
74 申万宏源西 部证券有 限公司 办公地址： 新疆乌 鲁木齐市 文艺路 233 号宏源 大厦
法定代表人:李琦
联系人: 王怀春
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
客服电话:4008-000-562
网址:http://www.swhysc.com/index.jsp
75 中泰证券股 份有限公 司 办公地址 ： 济南市 市中区经 七路 86 号证券大 厦 10
楼
法定代表人:李玮
联系人: 许曼华
电话:021-20315290 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
34
客服电话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
76 世纪证券有 限责任公 司 办公地址： 广东省深 圳市深南 大道 7088 号招商 银
行大厦 41 层
法定代表人: 姜 昧军
联系人: 方文
电话: （0755）83199599
传真: （0755）83199545
客服电话: （0755 ）83199511
网址:http://www.csco.com.cn
77 第一创业证 券股份有 限公司 办公地址： 深圳 市福田区 福华一路 115 号投行 大厦
9、16-20 楼
法定代表人: 刘 学民
联系人: 毛诗莉
电话:(0755)23838750
传真:(0755)25838701
客服电话:95358
网址:http://www.firstcapital.com.cn
78 中航证券有 限公司 办公地址： 中国北 京市朝阳 区望京东 园四区 2 号楼
中航资本大 厦
法定代表人: 王 晓峰
联系人: 戴蕾
电话: （0791）86768681
传真: （0791）86770178
客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
79 华福证券有 限责任公 司 办公地址： 福州市鼓 楼区温泉 街道五四 路 157 号
7-8 层
法定代表人: 黄 金琳
联系人: 张腾
电话: （0591）87383623
传真: （0591）87383610
客服电话: （0591 ）96326
网址:http://www.hfzq.com.cn/
80 联讯证券股 份有限公 司 办公地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路 55
号广播电视 新闻中心 西面一层 大堂和三 、四层
法定代表人:徐刚
联系人: 彭莲
电话:0755-83331195
客服电话:95564
网址:http://www.lxsec.com
81 宏信证券有 限责任公 司 办公地址 ： 成都市 人民南路 二段 18 号川信大 厦 10
楼
法定代表人: 吴 玉明 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
35
联系人: 刘进海
电话:028-86199278
传真:028-86199382
客服电话:4008366366
网址:http://www.hx818.com
82 中信期货有 限公司 办公地址： 深圳市 福田区中 心三路 8 号卓越时 代广
场（二期） 北座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人: 刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
83 东海期货有 限责任公 司 办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23、25 、27、
29 号、 上 海市浦东 新区东方 路 1928 号东海证 券大
厦 8 楼
法定代表人: 陈 太康
联系人: 李天雨
电话:021-68757102
传真:021-68757102
客服电话:95531/4008888588
网址:http://www.qh168.com.cn/
84 长江证券股 份有限公 司 办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号
法定代表人:陈佳( 代)
联系人: 李良
电话: （027）65799999
传真: （027）85481900
客服电话:95579 或 4008-888-999
网址:http://www.cjsc.com
85 西南证券股 份有限公 司 办公地址： 重庆市 江北区桥 北苑 8 号 西南证券 大厦
法定代表人: 廖 庆轩
联系人: 张煜
电话:(023)63786141
传真:(023)6378212
客服电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
86 湘财证券股 份有限公 司 办公地址： 湖南省 长沙市天 心区湘府 中路 198 号新
南城商务中 心 A 栋 11 楼
法定代表人: 孙 永祥
联系人: 李欣
电话:(021)38784580
传真:(021)68865680
客服电话:95351
网址:http://www.xcsc.com 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
36
87 万联证券股 份有限公 司 办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号高 德置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代表人: 罗 钦城
联系人: 甘蕾
电话:020-38286026
客服电话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
88 民生证券股 份有限公 司 办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 28 号民 生
金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人: 冯 鹤年
联系人: 程博怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-619-8888
网址:http://www.mszq.com/
89 渤海证券股 份有限公 司 办公地址： 天津市 南开区水 上公园东 路东侧宁 汇大
厦 A 座
法定代表人: 王 春峰
联系人: 蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
90 山西证券股 份有限公 司 办公地址： 太原市府 西街 69 号 山西国际 贸易中 心
西塔楼 21 层
法定代表人:侯巍
联系人: 郭熠
电话: （0351）8686659
传真: （0351）8686619
客服电话:400-666-1618
网址:http://www.i618.com.cn
91 东兴证券股 份有限公 司 办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号( 新盛 大
厦)6 、10 、12、15 、16 层
法定代表人: 魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话: （010）66555316
传真: （010）66555246
客服电话:400-8888-993
网址:http://www.dxzq.net
92 东吴证券股 份有限公 司 办公地址： 江苏省苏 州工业园 区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
37
客服电话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
93 信达证券股 份有限公 司 办公地址： 北京市 西城区闹 市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人: 张 志刚
联系人: 尹旭航
电话:(010)63081493
传真:(010)63081344
客服电话:95321
网址:http://www.cindasc.com
94 南京证券股 份有限公 司 办公地址： 江苏省南 京市江东 中路 389 号
法定代表人: 步 国旬
联系人: 王万君
电话:(025)58519523
传真:(025)83369725
客服电话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
95 上海证券有 限责任公 司 办公地址 ： 上海市 西藏中路 336 号华 旭国际大 厦 6
楼
法定代表人: 李 俊杰
联系人: 邵珍珍
电话:(021)53686888
传真:(021)53686100-7008
客服电话:(021)962518 、4008918918
网址:http://www.shzq.com
96 新时代证券 股份有限 公司 办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号
楼 15 层 1501
法定代表人: 叶 顺德
联系人: 田芳芳
电话:(010)83561146
客服电话:95399
网址:http://www.xsdzq.cn
97 大同证券有 限责任公 司 办公地址： 山西省太 原市小店 区长治路 111 号 山西
世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人:董祥
联系人: 薛津
电话: （0351）4130322
传真: （0351）4130322
客服电话:4007121212
网址:http://dtsbc.com.cn/
98 国联证券股 份有限公 司 办公地址： 无锡市金 融一街 8 号
法定代表人: 姚 志勇
联系人: 祁昊
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
38
客服电话:95570
网址:http://www.glsc.com.cn
99 浙商证券股 份有限公 司 办公地址： 浙江省杭 州市五星 路 201 号
法定代表人: 吴 承根
联系人: 许嘉行
电话: （0571）87901912
传真: （0571）87901913
客服电话: （0571 ）967777
网址:http://www.stocke.com.cn
100 平安证券股 份有限公 司 办公地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融
中心 61 层-64 层
法定代表人: 何 之江
联系人: 周一涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电话:95511 —8
网址:stock.pingan.com
101 东莞证券股 份有限公 司 办公地址： 东莞市莞 城区可园 南路 1 号 金源中心
30 楼
法定代表人: 张 运勇
联系人: 李荣
电话:(0769)22115712
传真:(0769)22115712
客服电话:95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
102 中原证券股 份有限公 司 办公地址： 河南省郑 州市郑东 新区商务 外环路 10
号
法定代表人: 菅 明军
联系人: 程月艳 、李昐昐
电话:0371--69099882
传真:0371--65585899
客服电话:95377
网址:http://www.ccnew.com
103 国都证券股 份有限公 司 办公地址： 北京市 东城区东 直门南大 街 3 号国 华投
资大厦 9 层
法定代表人: 王 少华
联系人: 黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
104 东海证券股 份有限公 司 办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场
18 层
法定代表人:赵俊 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
39
联系人: 王一彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
105 中银国际证 券股份有 限公司 办公地址： 中国上 海市浦东 银城中路 200 号中 银大
厦 39 层
法定代表人:宁敏
联系人: 王炜哲
传真:(021)50372474
客服电话:4006208888
网址:http://www.bocifunds.com
106 恒泰证券股 份有限公 司 办公地址： 内蒙古 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东
方君座 D 座光大银 行办公楼 14-18 楼
法定代表人: 庞 介民
联系人: 熊丽
电话: （0471）4972675
客服电话:4001966188
网址:http://www.cnht.com.cn
107 国盛证券有 限责任公 司 办公地址： 江西省南 昌市北京 西路 88 号
法定代表人: 徐 丽峰
联系人: 占文驰
电话:(0791)86283372
传真:(0791)86281305
客服电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
108 金元证券股 份有限公 司 办公地址： 海口市南 宝路 36 号 证券大 厦 4 楼
法定代表人: 王 作义
联系人: 马贤清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
109 德邦证券股 份有限公 司 办公地址： 上海市 浦东新区 福山路 500 号城建 国际
中心 29 楼
法定代表人: 武 晓春
联系人: 刘熠
电话: （021）68761616
传真: （021）68767981
客服电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
110 西部证券股 份有限公 司 办公地址： 陕西省 西安市新 城区东新 街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人: 徐 朝晖 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
40
联系人: 梁承华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电话:95582
网址:http://www.west95582.com
111 华龙证券股 份有限公 司 办公地址： 甘肃省 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰
州财富中心 21 楼
法定代表人: 李 晓安
联系人: 范坤
电话: （0931）4890208
传真: （0931）4890628
客服电话:95368
网址:http://www.hlzq.com
112 财通证券股 份有限公 司 办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商
务中心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716 室
法定代表人: 陆 建强
联系人: 陶志华
电话:0571 - 87789160
传真:0571-87818329
客服电话:(0571)96336 、962336( 上海地区)
网址:http://www.ctsec.com
113 上海华信证 券有限责 任公司 办公地址： 中国 （上 海） 自 由贸易试 验区世纪 大道
100 号环球金 融中心 9 楼
法定代表人: 陈 灿辉
联系人: 倪丹
电话:021-38784818?
传真:021-68775878
客服电话:68777877
网址:http://www.shhxzq.com/
114 华鑫证券有 限责任公 司 办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代表人:俞洋
联系人: 杨莉娟
电话:021-54967552
传真:021-54967032
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
网址:http://www.cfsc.com.cn
115 瑞银证券有 限责任公 司 办公地址： 北京市 西城区金 融大街 7 号英蓝国 际金
融中心 12、15 层
法定代表人: 钱 于军
联系人: 牟冲
电话:(010 ）58328112
传真:(010)58328748
客服电话:400-887-8827 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
41
网址:http://www.ubssecurities.com
116 中山证券有 限责任公 司 办公地址： 广东 省深圳市 福田区益 田路江苏 大厦 B
座 15 层
法定代表人: 黄 扬录
联系人: 罗艺琳
电话:0755-82570586
传真:0755-82960582
客服电话:95329
网址:http://www.zszq.com.cn
117 国融证券股 份有限公 司 办公地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路 18 路
法定代表人: 张 智河
联系人: 董晶姗
电话:(010)83991737
传真:(010)66412537
客服电话:4006609839
网址:http://www.grzq.com
118 江海证券有 限公司 办公地址： 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
法定代表人: 赵 洪波
联系人: 周俊
电话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客服电话:400-666-2288
网址:http://www.jhzq.com.cn/
119 国金证券股 份有限公 司 办公地址： 四川省成 都市青羊 区东城根 上街 95 号
成证大厦 16 楼
法定代表人:冉云
联系人: 刘婧漪 、贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
120 中国民族证 券有限责 任公司 办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号
楼 40 层-43 层
法定代表人: 姜 志军
联系人: 齐冬妮
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
客服电话:400-889-5618
网址:http://www.e5618.com
121 华宝证券有 限责任公 司 办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林
联系人: 夏元
电话: （021）68777222
传真: （021）68777822 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
42
客服电话:4008209898
网址:http://www.cnhbstock.com
122 长城国瑞证 券有限公 司 办公地址： 厦门市思 明区深田 路 46 号深 田国际 大
厦 20 楼
法定代表人:王勇
联系人: 林丹
电话:(0592)2079259
传真:(0592)2079602
客服电话:400-0099-886
网址:https://www.gwgsc.com/
123 爱建证券有 限责任公 司 办公地址： 上海市 浦东新区 世纪大道 1600 号 32 楼
（陆家嘴商 务广场）
法定代表人:祝健
联系人: 姚盛盛
电话: （021）32229888
传真:021-68728703
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
124 华融证券股 份有限公 司 办公地址： 北京朝阳 门北大街 18 号中国 人保寿 险
大厦 18 层
法定代表人: 祝 献忠
联系人: 李慧灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
125 天风证券股 份有限公 司 办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利
广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人: 岑妹妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
126 深圳市新兰 德证券投 资咨询有
限公司
办公地址： 深圳市 福田区华 强北路赛 格科技园 四栋
10 层 1006
法定代表人:马勇
联系人: 文雯
电话:010-83363101
传真:010-83363072
客服电话:400-118-1166
网址:http://www.xinlande.com.cn
127 上海挖财基 金销售有 限公司 办公地址： 上海浦东 杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
43
法定代表人:冷飞
联系人: 李娟
电话:021-50810687
传真:021-58300279
客服电话:021-50810673
网址:http://www.wacaijijin.com
128 腾安基金销 售( 深圳) 有限 公司 办公地址： 深圳市南 山区海天 二路 33 号 腾讯滨 海
大厦 15 楼
法定代表人: 刘 明军
联系人: 谭广锋
电话:0755-86013388-80618
传真:-
客服电话:95017
网址:http://www.tenganxinxi.com 或
http://www.txfund.com
129 北京百度百 盈基金销 售有限公
司
办公地址： 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层
101
法定代表人: 张 旭阳
联系人: 杨琳
电话:010-61952702
传真:010-61951007
客服电话:95055
130 蚂蚁( 杭州) 基金 销售有限 公司 办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙
时代广场 B 座 12 楼
法定代表人: 祖 国明
联系人: 韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn
131 北京汇成基 金销售有 限公司 办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层
1108 室
法定代表人: 王 伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:http://www.hcjijin.com/
132 上海万得基 金销售有 限公司 办公地址： 中国（上 海）浦东 新区福山 路 33 号 9
楼
法定代表人: 王 廷富
联系人: 姜吉灵
电话:021-68882280
传真:021-68882281 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
44
客服电话:400-821-0203
网址:https://www.520fund.com.cn/
133 凤凰金信( 银川) 基金销售 有限
公司
办公地址： 宁夏银 川市金凤 区阅海湾 中心商务 区万
寿路 142 号 14 层办公 房
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
客服电话:400-810-55919
网址:http://www.fengfd.com/
134 北京肯特瑞 基金销售 有限公司 办公地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代表人:江卉
联系人: 江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
135 北京蛋卷基 金销售有 限公司 办公地址： 北京市 朝阳区阜 通东大街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代表人: 钟 斐斐
联系人: 侯芳芳
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:400-159-9288
网址:http://www.ncfjj.com
3 、场内代销 机构
指 具有 基金代 销业 务资 格、并 经深 圳证券 交易 所和 中国 证券 登记结 算有 限责 任公司 认
可的深圳证 券交易所 会员单位 ，具体名 单详见深 圳证 券交易所网 站(www.szse.cn) 。
（二） 注册 登记机构
名称 中国证券登 记结算有 限责任公 司
住所、办公 地址 北京市西城 区太平桥 大街 17 号
法定代表人 金颖 联系人 朱立元
电话 （010 ）59378839 传真
（010 ）59378907
（三） 律师 事务所和 经办律师 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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名称 国浩律师集 团（北京 ）事务所
住所、办公 地址
北京市朝阳 区东三环 北路38 号泰康 金融大厦9 层
负责人 王卫东 联系人 黄伟民
电话 （010 ）6589 0688 传真 （010 ）6517 6800
经办律师 黄伟民、陈 周
（四） 会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称 普华永道中 天会计师 事务所（ 特殊普通 合伙）
住所 中国（上海 ）自由贸 易试验区 陆家嘴环路 1318 号星 展银行大
厦507 单元 01 室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会 计师 薛竞、 张勇
十 四 、费 用概 览
（一）
基 金费用的 种类
1 、与基金运 作有关的 费用
（1）基金管 理人的管 理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.75% 年 费率计提。 计算方法 如下：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基 金管 理费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 管理 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给基金管理
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.25% 年 费率计提。 计算方法 如下： 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托 管费
E 为前一日基 金资产 净值
基 金托 管费每 日计 提， 按月支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 基金 托管 费划付 指
令，经基金托管 人复核后于 次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中 一次性支付 给基金托管
人，若遇法 定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
（3）基金合 同生效后 的指数许 可使用费
本 基金 按照基 金管 理人 与标的 指数 许可方 所签 订的 指数 使用 许可协 议中 所规 定的指 数
许可使用费计提 方法计提指 数许可使用 费。 其中， 基金合同生效前 的许可使用 固定费是为
获 取使 用指数 开发基 金的 权利而 支付的 费用 ，不列 入基 金费 用；基 金合同 生效 后的指 数许
可 使用 费从基 金财产 中列 支，按 前一日 基金 资产净 值及 指数 许可使 用费年 费率 每日计 提，
逐日累计。 计算方法 如下：
在每个自然 日：
H＝E ×A÷当 年实际天 数
H 为每个自然 日应计 提的指数 使用费， 币种为人 民币
A 为“恒生 中国企业 指数”指 数许可使 用费的费 率， 从合同生效 至 2010 年 12 月 31 日
该费率等于 0.02%; 从2011 年1 月1 日 以后该费 率等 于 0.04%
E 为前一自然 日基金 资产净值
若一个会计年度 累计计提 指 数使用费金 额 / 当年最 后一日（如为节 假日取最近 一日）
中 国人 民银行 或其授 权机 构公布 的汇率 中间 价小于 指数 使用 许可协 议规定 的费 用下限 ，则
基金于年末 最后一日 补提指数 使用费至 指数使用 许可 协议规定的 费用下限 。
指 数使 用费每 日计 提， 按季支 付。 由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划付 指
令，经基金 托管人复 核后于次 季度首日 起 15 个自然 日内从基金 财产中一 次性支付 给基金管
理 人， 由基金 管理人 根据 指数使 用许可 协议 所规定 的方 式支 付给标 的指数 许可 方。若 遇法
定节假日、 休息日， 支付日期 顺延。
如 果指 数许可 使用 费的 计算方 法和 费率等 发生 调整 ，本 基金 将采用 调整 后的 方法或 费
率计算指数 使用费。 基金管理 人应及时 按照 《信息 披 露管理办法》 的规定在 指定媒体 进行公
告。
（4）与基金 运作有关 的其他费 用
主 要包 括因基 金的 证券交 易或 结算而 产生 的费用 、基金 合同 生效以 后的 信息披 露费 用、
基 金份 额持有 人大会 费用 、基金 合同生 效以 后的会 计师 费和 律师费 等。该 等费 用由基 金管
理人和基金 托管人根 据有关法 规及相应 协议的规 定， 列入当期基 金费用。
2 、与基金销 售有关的 费用 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
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（1）申购费
基金申购、 赎回开放 日 （T 日） 的基金 份额净值 在T 日计算， 并在T+1 日 内公告。 本基金
份额净值的 计算保留 到小数点后4位， 小数 点后第5位 四舍五入。 如遇 特殊情况， 经 中国证监
会同意，可 以适当延 迟计算或 公告。
本基金的申 购费用由 投资人承 担， 不列 入基金 财产， 主 要用于本基 金的市场 推广、 销 售、
登记 结算等 各项费用。 投 资者在申 购本基金 时需交纳 前端申购费， 费 率按申购 金额递减， 具
体如下：
申购金额（ 含申购费 ） 申购费率
M ＜50万元 1.5%
50万元≤M ＜200万元 1.2%
200万元≤M ＜500 万元 0.8%
M ≥500万元 单笔1000 元
个人投资者 通过本基 金管理人 直销网上 交易系统 申购 本基金业务 实行申购 费率优惠， 其
申购费率不 按申购金 额分档， 统 一优惠为 申购金额 的0.6 ％， 但中国 银行长城 借记卡持 卡人，
申购本基金 的申购费 率优惠按 照相关公 告规定的 费率 执行； 机构投资 者通过本 基金管理 人直
销网上交易 系统申购 本基金， 其 申购费率 不按申购 金 额分档， 统一 优惠为申 购金额的0.6 ％。
优惠后费率 如果低于0.6 ％， 则 按0.6％执 行。 基金招 募说明书及 相关公告 规定的相 应申购费
率低于0.6% 时， 按实际 费率收取 申购费。 个 人投资者 于本公司网 上直销系 统通过汇 款方式申
购本基金的 ，前端申 购费率按 照相关公 告规定的 优惠 费率执行。
注：2013年4月9 日， 本基金管 理人发布 了 《关于网上 直销开通基 金后端收 费模式并 实施
费率优惠的公告 》，自2013 年4月12日起 ，在本公司 基金网上直销系 统开通旗下 部分基金产
品的后端收 费模式 （包 括申购、 定期定额 投资、 基 金 转换等业务） 、 并对通 过本公司 基金网
上直销系统 交易的后 端收费进 行费率优 惠。 本公司直 销中心柜台 和代销机 构暂不开 通后端收
费模式。具 体请参见 嘉实基金 网站刊载 的公告。
（2）赎回费
本基金的赎 回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人 承担， 在基金份 额持有人 赎回基金
份额时收取 ， 其中 对持续持 有期少于7 日的投 资者收 取不少于1.5% 的赎 回费并全 额计入基 金
财产。 除此 之外的赎 回费中不 低于 赎 回费总额 的25% 应归基金财 产， 其余 用于支付 登记结算
费和其他必 要的手续 费 。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
48
通过场内赎 回基金份 额， 对 持续持有 期少于7 日的投 资者收取1.5% 的赎 回费并全 额计入
基金财产， 除此之外 的赎回费 率统一为0.5 ％。
通过场外赎 回基金份 额， 以基金 登记系 统确认份 额的 顺序， 按照 “ 先进先出 ” 的原则 适
用赎回费率 。场外具 体赎回费 率如下：
持有期限 赎回费率
M ＜7天 1.50%
7 天≤M ＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
M ≥730天 0
3、其他费用
按照国家有 关规定可 以列入的 其他费用 根据相关 法律 及中国证监 会相关规 定列支。
（二）不列 入基金费 用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失 ，以 及处理 与基金 运作 无关的 事项发 生的 费用等 不列 入基 金费用 。基金 合同 生效前 所发
生的信息披 露费、律 师费和会 计师费以 及其他费 用不 从基金财产 中支付。
（三）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基 金管 理人和 基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整 基金 管理 费率和 基金 托管 费率。 基
金管理人必 须最迟于 新的费率 实施日 2 日前在指 定媒 体上刊登公 告。
（四）基金 的税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十 五 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本招募说明 书依据 《证 券投资 基金法》 、 《证券投 资 基金运作管 理办法》 、 《证券投 资
基金销售管 理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理 办法》 、 《公 开募集开 放式证券 投资基
金流动性风 险管理规 定》 及其它有 关法律法 规的要求 ，结合本基 金管理人 在本基金 合同生效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在“ 重要提示 ” 部 分：明确了 更新招募说 明书内容的 截止日期及有关 财务数据的 截止日
期。
2. 在“ 四、基金的 投资 ” 部分：更新 了本基 金最近 一期 投资组合报 告内容。 嘉实 恒生 中国 企业 指数 证券 投资 基金 （QDII-LOF ）更新招 募 说明 书摘 要（2019 年第 1 号）
49
3. 在“ 五、基金的 业绩 ” 部分：基金 业绩 更 新至 2018 年 12 月 31 日 。
4. 在“ 六、基金管 理人 ” 部分：更 新了基金 管理人 的相 关信息。
5. 在” 十、基金份额的 申购、赎回 与转换 ” 部分：更新 了申购和赎回的 数额限制的 相关信
息。
6. 在“ 十九、基金 托管人 ” 部分： 更新了基 金托管 人的 相关信息。
7. 在“ 二十一 、相 关服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 场外 代销机构信 息。
8. 在“ 二十五 、其 他应披 露事项 ” 部分： 列 示了本 基金 自 2018 年 9 月 30 日至 2019 年 3
月 30 日 相关 临时公告 事项 。
嘉实基金管 理有限公 司
2019 年 5 月 11 日
