诺安纯债 定期 开放 债 券 型 证券 投资 基金 招 募 说明 书 ( 更新 ) 摘要
2019 年 第 1 期
基金 管理人:诺安 基金管理有 限公司
基金 托管人: 中国 工商银行股 份有限公司
重要 提示
(一)诺安纯债定期 开放债券型证 券投资基金 ( 以下 简称“本基金” )经中 国证券监督
管理委员会 2012 年 11 月 6 日 证 监许可【2012 】1463 号文核准公开 募集,本 基金的基 金合
同于 2013 年 3 月 27 日正式生 效。
(二)基金 管理人保 证本《招 募说明书 》的内容 真实 、准确、完 整。本《 招募说明 书》
经中国证监 会核准, 但中国 证监会对 本基金募 集的核 准, 并不表 明其对本 基金的 价 值和收 益
作出实质性 判断或保 证,也不 表明投资 于本基金 没有 风险。
(三) 投资 有风险, 投资人认 购 (或 申购) 基 金时应 认真阅读本 基金 《招 募说明书 》 及
《基金合同》 、 基 金管理人 网站公示 的 《 风险说明 书》 、 基金产品风 险等级划 分方法及 说明 等,
全面认识本 基金产品 的风险收 益特征 , 应充分 考虑投 资人自身的 风险承受 能力, 并对于认 购
(或申购) 基金 的意愿、 时 机、 数量等投 资行为作 出 独立决策。 基金 管理人提 醒投 资者 “买
者自负 ”原则, 在投 资者作出 投资决策 后, 须 承担基 金投资中出 现的各类 风险, 包 括: 本基
金特有风险 、债券市 场风险、 开放式基 金共同风 险等 。
(四) 基金 的过往业 绩并不 预示其未 来表现。 基金管 理人管理的 其他基金 的业绩并 不构
成新基金业 绩表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证
本基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。
(五) 基金 管理人根 据投资者 适当性管 理办法 , 对投 资者进行分 类。 投资 者应当如 实提
供个人信息 及证明材 料, 并对所提 供的信息 和证明材 料的真实性、 准 确性、 完整 性负责。 投
资者应当知 晓并确认 当个人信 息发生重 要变化 、 可能 影响投资者 分类和适 当性匹配 的, 应 及
时主动进行 更新。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并 经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
1
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额, 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受, 并按照 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《 公开募集证券 投资基金 运作管理 办
法 》 、 基金合同及其 他有关 规定享有 权利、 承担义 务 。 基金投资人欲 了解基金 份额持有 人的
权利和义务 ,应详细 查阅基金 合同。
招募说明书( 更新) 已经基 金托管人 复核。 招募说明 书( 更新) 所载 内容截止 日为 2019 年 3
月 27 日,有 关财务数 据和净值 表现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日( 财务数 据未经审 计) 。
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
公司名称: 诺安基金 管理有限 公司
住所:深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19 —20 层
法定代表人 : 秦维舟
设立日期:2003 年 12 月 9 日
批准设立机 关及批准 设立文号 :中国证 监会证监 基金 字[2003]132 号
组织形式: 有限责任 公司
注册资本:1.5 亿元人 民币
存续期限: 持续经营
电话:0755 -83026688
传真:0755 -83026677
联系人:王嘉
股权结构:
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经 济贸易信 托有限公 司 6000 40%
深圳市捷隆 投资有限 公司 6000 40%
大恒新纪元 科技 股份 有限公司 3000 20%
合
计 15000 100 %
(二)证券投资基金管理情况
截至 2019 年 3 月 27 日, 本 基金管理 人共管理 六十只 开放式基金 : 诺安平 衡证券 投资基诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
2
金、 诺安 货币市场 基金 、 诺安先 锋混合型 证券投资 基金 、 诺安优 化收益债 券型证券 投资基 金、
诺安价值增 长混合型 证券投资 基金、 诺安灵活 配置混 合型证券投 资基金、 诺安成 长混合型 证
券投资基金 、 诺安增 利债券型 证券投资 基金、 诺安中 证 100 指数 证券投资 基金、 诺 安中小盘
精选混合型 证券投资 基金、 诺 安主题精 选混合型 证券 投资基金、 诺安全球 黄金证券 投资基金 、
上证新兴产 业交易型 开放式指 数证券投 资基金 、 诺安 沪深 300 指 数增强型 证券投资 基金、诺
安 行业轮动 混合型证 券投资基 金、 诺 安多策略 混合型 证券投资基 金、 诺安 全球收 益不动产 证
券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金(LOF ) 、诺安新动力灵活配置混合型证券投
资基金、 诺 安中证创 业成长指 数分级证 券投资 基金、 诺安 策略精 选 股票型 证券投资 基金、诺
安双利债券 型发起式 证券投资 基金、 诺安研究 精选股 票型证券投 资基金、 诺安纯 债定期开 放
债券型证券 投资基 金 、 诺安 鸿鑫保本 混合型证 券投资 基金、 诺安 稳固收益 一年定 期开放债 券
型证券投资 基金、 诺 安泰鑫 一年定期 开放债券 型证券 投资基金、 诺安中 证 500 交 易型开放 式
指数证券投 资基金、 诺安优势 行业灵活 配置混合 型证 券投资基金 、 诺安天 天宝货币 市场基金 、
诺安理财宝 货币市场 基金、 诺安永鑫 收益一年 定期开 放债券型证 券投资基 金、 诺 安聚鑫宝 货
币市场基金 、诺安稳 健回报灵 活配置混 合型证券 投资 基金、诺安 聚利债券 型证券投 资基金 、
诺安新经济 股票型证 券投资基 金、 诺 安低碳经 济股票 型证券投资 基金、 诺 安中证 500 指数 增
强型证券投 资基金 、 诺安创 新驱动灵 活配置混 合 型证 券投资基金 、 诺安先 进制造 股票型证 券
投资基金 、 诺安利鑫 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 诺 安景鑫灵活 配置混合 型证券投 资基金、
诺安益鑫灵 活配置混 合型证券 投资基金 、 诺安 安鑫灵 活配置混合 型证券投 资基金 、 诺安精 选
回报灵活配 置混合型 证券投资 基金 、 诺安和鑫 灵活配 置 混合型证 券投资基 金 、 诺 安积极回 报
灵活配置混 合型证券 投资基金 、 诺安 优选回报 灵活配 置混合型证 券投资基 金、 诺 安进取回 报
灵活配置混 合型证券 投资基金 、 诺安 高端制造 股票型 证券投资基 金 、 诺安 改革趋 势灵活配 置
混合型证券 投资基金 、 诺安 瑞鑫定期 开放债券 型发起 式证券投资 基金、 诺 安圆鼎 定 期开放 债
券型发起式 证券投资 基金、 诺安鑫享 定期开放 债券型 发起式证券 投资基金 、 诺安 联创顺鑫 债
券型证券投 资基金、 诺安汇 利灵活配 置混合型 证券投 资基金、 诺 安积极配 置混合 型证券投 资
基金 、诺安 优化 配置 混合型证 券投资基 金 、诺安 浙享 定期开放债 券型发起 式证券投 资基金 、
诺安精选价 值混合型 证券投资 基金 等。
(三)主要人员情况
1. 董事会成 员
秦维舟先生, 董 事长, 工商 管理硕士。 历 任北京中 联 新技术有限 公司总经 理、 香港昌维
发展有限公 司总经理 、 香港先 锋投资有 限公司 总经理 、 中国新纪 元有限公 司副总裁 、 诺安 基诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
3
金管理有限 公司副董 事长 。
伊力扎提 ?艾 合买提江 先生, 副董事长 , 历任 吉通网络 通信股份有 限公司人 力资源部 副
总经理, 中 化国际石 油公司人 力资源部 总经理 、 公司 副总经理, 中国对外 经济贸易 信托有限
公司副总经 理, 现任 中国对外 经济贸易 信托有限 公司 总经理。
赵忆波先生,董事,硕士。历任南方航空公司规划发 展部项目经理,泰信基金管理有
限公司研究 员, 翰伦投资 咨询公司 ( 马丁可利 基金) 投资经理, 纽银 西部基金 管理有限 公司
基金经理, 现任 大恒 科技副董 事长 。
赵照先生 , 董事 , 博 士。 历 任中国 电力信托 投资有限 公司北京证 券营业部 交易部经 理、
中国电力财 务有限公 司发展策 划部主任 、 国家 电网 公 司金融资产 管理部发 展策划处 处长、 国
网英大国际 控股集团 有限公司 发展策划 部主任 、 英大 基金管理有 限公司副 总经理 、 英大资 本
管理有限公 司总经理 等。现任 中国对外 经济贸易 信托 有限公司党 委委员、 副总经理 。
孙晓刚先生,董事,本科。历任河北瀛源建筑工程有 限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副 总经理、 上海摩 士达投资 有限公司 副总经 理及投资总 监、 上海 钟表有 限公司副 总
经理。现任 上海钟表 有限公司 董事长。
奥成文先生,董事,硕士。历任中国通用技术(集团 )控股有限责任公司资产经营部
副经理 , 中 国对外经 济贸易 信托有限 公司投资 银行部 副总经理 , 诺安基金 管理有 限公司督 察
长,现任诺 安基金管 理有限公 司总经理 。
汤小青先生,独立董事,博士。历任国家计委财政金 融司处长,中国农业银行市场开
发部副主任 , 中国人 民银行河 南省分行 副行长 , 中国 人民银行合 作司副司 长, 中国 银监会合
作金融监管 部副主任, 内 蒙古银监 局、 山西银 监局局 长, 中国银监会 监管一部 主任, 招商 银
行副行长。
史其禄先生,独立董事,博士。历任中国工商银行外 汇业务管理处处长,中国工商银
行伦敦代表 处首席代 表, 中 国工商银 行新加坡 分行总 经理, 中国 工商银行 个人金 融业务部 副
总经理,机 构业务部 副总经理 ,机构金 融业务部 资深 专家 。
赵玲华女士, 独 立董事, 硕 士。 历任中国 人民解放 军 空军总医院 新闻干事, 全 国妇女联
合会宣传部 负责人, 中国人民 银行人事 司综合处 副处 长, 国家外 汇管理局 政策法规 司副处长 ,
中国外汇管 理杂志社 社长兼主 编,国家 外汇管理 局国 际收支司巡 视员。
2. 监事会成 员
秦江卫先生 , 监事, 硕士。 历 任太原双 喜轮胎工 业股 份有限公司 全面质量 管理处干 部。
2004 年加入中国 对外经济贸易信 托有限公司, 历任 中国对外经济贸易信 托有限公司风 险法诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
4
规部总经理 、 副总 法律顾问 。 现 任中国对 外经济贸 易信 托有限公司 总法律顾 问、 首 席风控 官,
兼任风控合 规总部总 经理 。
赵 星明先生,监事,金融学硕士 。历任中国人民银行 深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳 证券交易 所理事会 秘书长、 君安证券 香港 公司副总经 理等职。
戴宏明先生, 监 事 , 本科。 历任 浙江证券 深圳营业 部 交易主管、 国泰 君安证券 公司部门
主管、 诺安 基金管理 有限公司 交易中心 总监, 现任诺 安基金管理 有限公司 首席交易 师 (总助
级)兼交易 中心总监 。
梅律吾先生, 监 事, 硕士。 历任 长城证券 有限责任 公 司研究员, 鹏华 基金管理 有限公司
研究员, 诺安基 金管理有 限公司 研究员、 基金 经理助 理、 基金经理、 研 究部副总 监、 指数投
资组副总监 ,现任指 数组负责 人 。
3. 经理层成 员
奥成文先生 , 总经理 , 经济学 硕士, 经济师。 曾任中 国通用技术 (集团) 控股有限 责任
公司资产经 营部副经 理、中国 对外经济 贸易信托 有限 公司投资银 行部副总 经理。2002 年 10
月开始参加 诺安基金 管理有限 公司筹备 工作,任 公司 督察长,现 任公司总 经理。
杨文先生 , 副总经 理, 企业管理 学博士 。 曾任 国泰君安 证券公司研 究所金融 工程研究 员、
中融基金管 理公司市 场部经理。2003 年 8 月加入诺 安 基金管理有 限公司, 历 任市场部 总监、
发展战略部 总监,现 任公司副 总经理。
杨谷先生 ,副总经 理, 经济学硕 士,CFA 。1998 年至 2001 年任平 安证券 公 司综合研 究
所研究员;2001 年至 2003 年任西北 证券公司 资产管 理部研究员 。2003 年 10 月 加入诺安 基
金管理有限 公司, 现任公 司副总经 理、 权益投资 事业 部总经理、 投资 一部总监、 诺安先锋 混
合型证券投 资基金基 金经理 。
陈勇先生, 副总 经理, 经济 学硕士, 注册 会计师。 曾 任国泰君安 证券公司 固定收益 部业
务董事、 资产管 理部基金 经理 , 民生证 券公司证 券投 资总部副总 经理 。2003 年 10 月加 入诺
安基金管理 有限公司, 历 任研究部 总监、 合规 与风险 控制部总监、 督 察长, 现任 公司副总 经
理 、固定收 益事业部 总经理 。
曹园先生, 副 总经理, 本科。 曾任 职于 国 泰基金管 理 有限公司, 先 后从事 于 TA 交易中
心交易员、 销售部北 方区副总 经理、北 京公司副 总经 理的工作。2010 年 5 月加 入诺安基 金
管理有限公 司, 历任华北 营销中心 总经理、 公 司总经 理助理, 现任公 司副总经 理 、 营销事 业
部总经理 。 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
5
马宏先生, 督察长, 硕士。 曾任中国 新兴 (集 团) 总 公司职员、 中化财务 公司证券 部职
员、 中化国 际贸易股 份有限 公司投资 部副总经 理、 中 国对外经济 贸易信托 有限公司 证券部投
资总监、资 产管理二 部副总经 理、投资 发展部总 经理 。现任公司 督察长。
4.现任基金 经理
谢志华, 男, 中国 国籍, 同济 大学应用 数学专业 硕士 , 具有基金 从业 资格。 曾先 后任职
于华泰证券 有限责任 公司、 招商基 金管理有 限公司 , 从 事固定收益 类品种的 研究、 投资工 作。
曾于 2010 年 8 月至 2012 年 8 月任招商安心收益债 券型证券投 资基金基 金经理,2011 年 3
月至 2012 年8 月任招 商安瑞进 取债券型 证券投 资基 金基金经理 。2012 年 8 月 加入诺安 基金
管理有限公 司, 任投资经 理, 现任固定 收益 事业 部副总 经理 、 总裁助理。 2013 年 11 月至 2016
年 2 月任诺 安泰鑫一 年定期开 放债券基 金经理 ,2015 年 3 月至2016 年 2 月 任诺安裕 鑫收益
两年定期开 放债券基 金经理 ,2013 年6 月至2016 年3 月任诺 安信 用债 券 一年定期 开放债券
基金经理,2014 年 6 月至 2016 年 3 月任诺 安永鑫 收益一年定 期开放债 券基金经 理,2013
年 8 月至2016 年3 月 任诺安稳 固收益一 年定期 开放 债券基金经 理,2014 年 11 月至 2017 年
6 月任诺安保本 混合基金 经理,2015 年 12 月至2017 年12 月任诺安利鑫 保本混合 及诺安景
鑫保本混合 基金经理,2016 年 1 月至 2018 年 1 月 任 诺安益鑫保 本混合基 金经理,2016 年 2
月至 2018 年3 月任诺 安安鑫保 本混合基 金经理 ,2017 年 12 月至2018 年1 月任诺 安利鑫混
合基金经理, 2016 年4 月至2018 年5 月任 诺 安和鑫 保 本混合基金 经理, 2014 年11 月至2018
年 6 月任诺安 汇鑫保本 混合基金 经理,2017 年 12 月至 2018 年 7 月任 诺安景 鑫混合基 金经
理 ,2017 年 6 月至 2019 年1 月任诺安 行业轮动 混合 基金经理 。2013 年5 月起任 诺安鸿鑫 保
本混合及诺 安纯债定 期开放债 券基金经 理,2013 年 12 月起任诺安 优化收 益债券基 金经理 ,
2014 年11 月 起任诺 安聚利债 券基金经 理,2016 年 2 月起任诺安 理财宝货 币、 诺 安聚鑫宝 货
币及诺安货 币基金经 理,2018 年 5 月 起任诺安 天天宝 货币基金经 理,2018 年 7 月 起任诺安
汇利混合基 金经理 ,2019 年 3 月起任诺 安鼎利混 合基 金经理 。
5.历任基金 经理
汪洋先生,2013 年3 月至 2014 年4 月 担任本基 金基 金经理。
6.投资决策 委员会成 员的姓名 及职务
本 公司 投资 决策 委员会 分股 票类 基金 投资 决策委 员会和 固定 收益 类基 金投资 决策 委 员
会,具体如 下:
股票类基金 投资决策 委员会 : 主席 由公司总 经理奥成 文先生担任 , 委员 包括 : 杨谷先 生,
副总经理、 权益 投资事业 部总经 理、 投资一部 总监、 基金经理; 韩冬 燕女士, 权 益投资事 业诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
6
部副总经理 、基金经 理;王创 练先生, 首席策略 师( 总助级)兼 研究部总 监 、基金 经理 。
固定收益类 基金投资 决策委员 会: 主席 由公司 总经理 奥成文先生 担任, 委 员包括 : 陈勇
先生, 副总经理、 固定收益 事业部总 经理 ; 谢志 华先 生, 总裁助理、 固 定收益事 业部副总 经
理 、基金经 理;王创 练先生, 首席策略 师(总助 级) 兼研究部总 监 、基金 经理 。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
二、 基金托管人
( 一)基本情况
名称:中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人 : 陈四清
注册资本: 人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
( 二)基金托管部门及 主要人 员情况
截至 2018 年 12 月 ,中国工 商银行资 产托管部 共有员 工 202 人,平均 年龄 33 岁,95%
以上员工拥 有大学本 科以上学 历,高管 人员均拥 有研 究生以上学 历或高级 技术职称 。
( 三)基金托管业务经营情况
作为中国大 陆托管服 务的先行 者,中国 工商银行 自 1998 年在国 内首家提 供托管服 务以
来, 秉承 “ 诚实信用 、 勤勉 尽责” 的 宗旨, 依 靠严密 科学的风险 管理和内 部控制体 系、 规范
的管理模式 、 先进的 营运系统 和专业的 服务团 队, 严 格履行资产 托管人职 责, 为境 内外广大
投资者、 金融资 产管理机 构和企业 客户提供 安全、 高 效、 专业的托管 服务, 展现 优异的市 场
形象和影响 力。建立 了国内托 管银行中 最丰富、 最成 熟的产品线 。拥有包 括证券投 资基金 、
信托资产、 保险资产 、社会保 障基金、 基本养老 保险 、企业年金 基金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权投资基 金、 证券公 司集合资 产管理计 划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 商业银 行信
贷资产证券 化、 基金公 司特定客 户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托 管
产品体系, 同时在国 内率先开 展绩效评 估、 风 险管理 等增值服务 , 可以为 各类客户 提供个性
化的托管服 务。 截至 2018 年 12 月 , 中 国工商银 行共 托管证券投 资基金 923 只 。 自2003 年诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
7
以来, 本 行连 续十五年 获得香港 《亚洲货 币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财 资》 、 美国
《环球金融 》、内地 《证券时 报》、《 上海证券 报》 等境内外权 威财经媒 体评选 的 64 项最
佳托管银行 大奖; 是 获得奖 项最多的 国内托管 银行, 优良的服务 品质获得 国内外金 融领域的
持续认可和 广泛好评 。
三、 相关服务机构
( 一) 基金份额发售机构
1 、场外销售机构
(1 )诺安基金管理有限公司直销中 心
本公司在深 圳、 北京、 上海 、 广州 、 成都 开设 五个直销 网点对投 资者办理 开户 、 申购 及
赎回 业务:
1)深圳直销 中心
地址:深圳 市深南大 道 4013 号 兴业银行 大厦 19-20 层
电话:0755-83026603 或 0755-83026620
传真:0755-83026630
联系人:祁 冬灵
2)北京分公 司
地址:北京 市朝阳区 光华路甲 14 号诺安 大厦 8-9 层
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人:孟 佳
3)上海分公 司
办公地址: 上海浦东 新区世纪 大道 210 号 21 世 纪中 心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021 -68824617
传真:021 -68362099
联系人:王 惠如
4)广州分公 司
地址:广州 市珠江新 城华夏路 10 号富力 中心 2908
电话:020 -38928980 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
8
传真:020 -38928980
联系人:黄 怡珊
5)西部营销 中心
办公地址: 成都市高 新区府城 大道西段 399 号天 府新 谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编码:610021
电话:028-86050157
传真:028-86050160
联系人:裴 兰
6)个人投资者可以通 过基金管理人 的网上直销交 易 系统办理本基金的开 户 、申购及 赎
回 手续,具 体交易细 节请参阅 基金管理 人网站公 告。
网址:www.lionfund.com.cn
(2 )场外 代销机构
1) 中国工商银 行股份有 限公司
住所:北京 市 西城区 复兴门内 大街55号
成立时间:1984 年1月1 日
法定代表人 : 陈四清
联系电话:010-66105799
传真:010-66105798
客户服务电 话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2) 中国银行股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 : 陈四清
客户服务电 话:95566
网址:www.boc.cn
3) 中国农业银 行股份有 限公司
注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 :周慕冰
客户服务电 话:95599 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
9
网址:www.abchina.com
4) 交通银行股 份有限公 司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
办公地址: 中国(上 海)长宁 区仙霞路18 号
法定代表人 : 彭纯
电话:021 -58781234
传真:021 -58408842
联系人:曹 榕
客户服务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
5) 招商银行股 份有限公 司
注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 : 李建红
联系人:季 平伟
电话:0755 -83198888
传真:0755 -83195109
客户服务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
6) 上海浦东发 展银行股 份有限公 司
注册地址: 上海市中 山东一路 12 号
办公地址: 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 :吉晓辉
联系人:汤 嘉惠、倪 苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电 话:95528
网址:www.spdb.com.cn
7) 上海农村商 业银行股 份有限公 司
注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号中融· 碧玉 蓝天大厦 16 至 23 楼 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
10
法定代表人 :翼光恒
联系人:周 睿
电话:021-38576977
传真:021-50105124
客户服务电 话:021-962999 、4006962999
网址:www.shrcb.com
8) 烟台银行股 份有限公 司
注册地址: 中国?烟台 市芝罘海 港路 25 号
办公地址: 山东省烟 台市芝罘 区海港路25 号
法定代表人 : 叶文君
客户服务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
9) 江苏银行股 份有限公 司
注册地址: 南京市中 华路 26 号
办公地址: 南京市中 华路 26 号
法定代表人 :夏平
联系人:田 春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电 话:95319
网址:www.jsbchina.cn
10) 平安银行股 份有限公 司
注册地址: 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦
办公地址: 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦
法定代表人 : 谢永林
联系人:周 勤
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
客户服务电 话:95511-3
网址:www.bank.pingan.com 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
11
11) 北京银行股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 : 张东宁
联系人:谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
12) 南京银行股 份有限公 司
注册地址: 南京市中 山路 288 号
办公地址: 南京市中 山路 288 号
法定代表人 : 胡升荣
联系人:张昊
联系电话:025-86775067
传真:025-86775054
客户服务电 话: 95302
网址:www.njcb.com.cn
13) 江苏紫金农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址: 南京市建 邺区梦都 大街 136 号
办公地址: 南京市建 邺区梦都 大街 136 号
法定代表人 :张小军
客服电话:96008
公司网址:www.zjrcbank.com
14) 长城证券股份 有限公 司
注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层
办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16/17 层
法定代表人 : 丁益
电话:0755-83516222
联系人:匡 婷 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
12
客户服务电 话: 400-6666-888
网址:www.cgws.com
15) 长江证券股 份有限公 司
注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 : 李新华
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李 良
客户服务电 话:4008-888-999 或 95579
网址:www.95579.com
16) 东北证券股 份有限公 司
注册地址: 长春市生 态大街 6666 号
办公地址: 长春市生 态大街 6666 号
法定代表人 : 李福春
联系人: 安 岩岩
电话: 0431-85096517
传真:0431-85096795
客户服务电 话: 95360
网址:www.nesc.cn
17) 东海证券 股 份有限公司
注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18 层
办公地址: 上海浦东 新区东方 路 1928 号 东海证 券大 厦
法定代表人 : 赵俊
基金业务对 外联系人 : 王一彦
电话:021-20333333
传真:021-50498825
客户服务电 话:400-888-8588 或 95531
网址:www.longone.com.cn
18) 方正证券 股 份有限公司 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
13
注册地址: 长沙市芙 蓉区芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24 层
办公地址: 长沙市芙 蓉区芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24 层
法定代表人 : 高利
客户服务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
19) 光大证券股 份有限公 司
注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址: 上海市 静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 : 周健男
联系人:刘 晨
电话:021-22169999
传真:021-68815009
客户服务电 话:95525
网址:www.ebscn.com
20) 广州证券 股 份有限公司
注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 : 胡伏云
电话: 020-87322668
传真: 020-87325036
联系人:林 洁茹
客户服务电 话:95396
网址:www.gzs.com.cn
21) 国都证券股份 有限公 司
注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 : 王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄 静 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
14
客户服务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
22) 国金证券股 份有限公 司
注册地址: 成都市东 城根上街95 号
办公地址: 成都市东 城根上街95 号
法定代表人 :冉云
联系人:刘 婧漪、贾 鹏
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86695681
全国统一服 务热线:95310
网址: www.gjzq.com.cn
23) 华宝证券有 限责任公 司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层
法定代表人 :陈林
联系人:楼 斯佳
电话:021-501222222
客户服务电 话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
24) 华融证券股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号
法定代表人 : 祝献忠
客户服务电 话:95390 、400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
25) 华西证券股份 有限公 司
注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号
办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 :杨炯洋
客户服务电 话:400-8888-818 、95584 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
15
网址:www.hx168.com.cn
26) 华鑫证券有 限责任公 司
注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人 : 俞洋
客户服务电 话:95323 (全国) 、400-109-9918( 全国 ) 、029-68918888 ( 西安)
网址:www.cfsc.com.cn
27) 江海证券有 限公司
注册地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址: 黑龙江省 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 : 赵洪波
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐 世旺
客户服务电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
28) 中泰证券股份 有限公 司
注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号
法定代表人 :李玮
联系人:吴 阳
开放式基金 咨询电话 :0531-81283906
开放式基金 业务传真 :0531-81283900
客服电话:95538
网址: www.zts.com.cn
29) 上海证券有 限责任公 司
注册地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
办公地址: 上海市黄 浦区四川 中路 213 号 7 楼
法定代表人 : 李俊杰
电话:021-63231111 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
16
联系人:王 伟力
客服服务热 线:4008918918 、021-962518
网址:www.962518.com
30) 申万宏源证 券有限公司
注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 :李梅
联系人:曹 晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523
电话委托:021-962505
网址: www.swhysc.com
31) 申万宏源西 部证券有 限公司
注册地址 : 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区 ) 北京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室办公地址: 北京西城 区太桥大 街 19 号
法定代表人 : 李琦
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李 巍
客户服务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
32) 信达证券股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号
办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 : 张志刚
联系人:唐 静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电 话:95321 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
17
网址:www.cindasc.com
33) 新时代证券 股份有限 公司
注册地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址: 北京市海 淀区北三 环西路 99 号 1 号楼 15 层 1501
法人代表: 叶顺德
联系电话:010-83561149
传真:010-83561094
客户服务电 话:95399
网址:www.xsdzq.cn
34) 浙商证券 股 份有限公司
注册地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号
办公地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座
法定代表人 :吴承根
电话:0571-87901963
传真:0571-87901955
联系人:吴 颖
客户服务电 话:95345
网址:www.stocke.com
35) 中航证券有 限公司
注册地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
办公地址: 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
法定代表人 : 王晓峰
电话:0791-83811898
传真:0791-6789414
联系人:余 雅娜
客户服务电 话:95335 、400-88-95335
网址:www.avicsec.com
36) 中信建投证 券 股份 有 限公司
注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市东 城区朝内 大街 188 号中信建 投证 券公司 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
18
法定代表人 : 王常青
联系人:权 唐
开放式基金 咨询电话 :4008-888-108
开放式基金 业务传真 :010-65182261
客户服务电 话:95587
网址:www.csc108.com
37) 大同证券有 限责任公 司
注册地址: 山西省大 同市迎宾 街 15 号 桐城中央21 层
办公地址: 山西省太 原市小店 区长治路111 号山 西世 贸中心 A 座12、13 层
法定代表人 : 董祥
客户服务电 话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
38) 天相投资顾 问有限公 司
注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座 701
办公地址: 北京市西 城区新 街 口外大街28 号 C 座 5 层
法定代表人 :林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人:尹伶
客户服务电 话:010-66045678
天相投顾网- 网址: www.txsec.com
天相基金网- 网址:www.jjm.com.cn
39) 大通证券股 份有限公 司
注册地址: 大连 市沙河 口区会展 路 129 号 大连国际 金 融中心 A 座- 大连期货 大厦 38、39
层
办公地址: 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连国 际金 融中心 A 座- 大连期货 大厦 39 层
法定代表人 : 赵玺
客户服务热 线:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
40) 招商证券股 份有限公 司 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
19
注册地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 -45 楼
办公地址: 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 -45 楼
法定代表人 : 霍达
电话:0755 -82943666
传真:0755 -82960141
联系人:黄 健
客户服务热 线:95565
网址:www.newone.com.cn
41) 华安证券 股 份有限公司
注册地址: 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
办公地址: 合 肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号
法定代表人 : 章宏韬
客户服务电 话:96518
网址:www.hazq.com
42) 东兴证券股 份有限公 司
注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 (新盛大 厦)B 座12 、15 层
法定代表人 : 魏庆华
联系电话:010-66555202
传真:010-66555246
客户服务电 话:95309
网址:www.dxzq.net.cn
43) 联储证券有 限责任公 司
注册地址: 深圳市福 田区福田 街道岗厦 社区深南 大道 南侧金地中 心大厦 9 楼
办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路333 号金 砖大 厦 8 楼 ;
深圳市福田 区福田街 道岗厦社 区深南大 道南侧金 地中 心大厦 9 楼;
北京市朝阳 区安定路5 号院 3 号楼中建 财富国际 中心27 层
法定代表人 : 吕春卫
联系人:丁 倩云
联系电话:010-86499427 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
20
客户服务电 话:400-620-6868
网址:www.lczq.com
44) 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
注册地址: 深圳市福 田区福 田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
办公地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层2704
法人代表人 : 洪弘
客户服务电 话:400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
45) 上海长量基 金销售有 限公司
注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 :张跃伟
联系人:单 丙烨
电话:021-20691869
传真:021-20691861
客户服务电 话:400-820-2899
网址: www.erichfund.com
46) 上海天天基 金销售有 限公司
注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 88 号 东方财 富大 厦
法定代表人 : 其实
联系人:潘 世友
客户服务电 话 :400-1818-188 、95021
网址:www.1234567.com.cn
47) 北京增财基 金销售有 限公司
注册地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼12 层 1208 号
办公地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人 : 罗细安
客户服务电 话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
21
48) 蚂蚁(杭州 )基金销 售有限公 司(原 杭 州数米基 金销 售有限公司 )
注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 幢 202 室
办公地址: 杭州市滨 江区江南 大道 3588 号恒生 大厦 12 楼
法定代表人 :陈柏青
客户服务电 话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
49) 深圳众禄 基 金销售股份 有限公 司
注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼801
办公地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 :薛峰
客户服务电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
50) 上海好买基 金销售有 限公司
注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地址: 上海浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯大厦903 ~906 室
法定代表人 :杨文斌
客户服务电 话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
51) 和讯信息科 技有限公 司
注册地址: 北京市朝 外 大街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地址: 北京市朝 外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人 :王莉
客户服务电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
52) 北京展恒基 金销售股份 有限公 司
注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 邮 电新闻 大厦2 层
法定代表人 : 闫振杰
客户服务电 话:400-818-8000
网址:www.myfund.com 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
22
53) 一路财富(北京) 基金 销售股份 有限公 司
注册地址: 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址: 北京西城 区阜成门 大街 2 号 万通新世 界广 场 A 座 22 层 2208
法定代表人 : 吴雪秀
客户服务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
54) 浙江金观诚 基金销售 有限公司
注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号 锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号 锦昌大厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人 : 徐黎云
联系人: 周 立枫
联系人电话 : 0571-88337888
客户服务电 话:400-688-1888
网址: www.jincheng-fund.com
55) 上海陆金所 基金销售 有限公司
注册地址: ( 上海)自 由贸易试 验区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 : 王之光
联系人:宁 博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服务电 话:4008219031
网址:www.lufunds.com
56) 上海凯石财 富基金销 售有限公 司
公司地址: 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
住所:上海 市黄浦区 延安东路 1 号凯石 大厦 4 楼
法定代表人 :陈继武
联系电话:400-643-3389
网址: www.vstonewealth.com
57) 北京唐鼎耀 华 基金销 售 有限公 司
注册地址: 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
23
办公地址: 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号院泰 康金 融大厦 38 层
法定代表人 :张冠宇
客户服务电 话:400-819-9869
网址: www.tdyhfund.com
58) 上海联泰 基 金销售 有 限公司
注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层310 室
办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
法人代表: 尹彬彬
联系人:陈 东
客户服务电 话:400-118-1188
公司网址:www.66zichan.com
59) 奕丰基金销 售 有限公 司
注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号A 栋201 室
办公地址: 深圳市南 山区海德 三路 航天 科技广场A 座17 楼 1704 室
法人代表: TEO WEE HOWE
客户服务电 话:400-684-0500
公司网址: www.ifastps.com.cn
60) 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公 司
注册地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 15 楼
办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第 一广场 15 楼
法定代表人 :陈洪生
联系电话:0592-3128888 、0592-8060888
客服电话:400-918-0808
公司网址:www.xds.com.cn
61) 北京晟视天 下 基金销 售 有限公 司
注册地址: 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号03 室
办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街甲 6 号万通中 心 D 座 21 层
法定代表人 :蒋煜
客户服务电 话:010-58170761
联系人:徐 长征、林 凌 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
24
电话:010-58170943,010-58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
62) 北京电盈基 金销售有 限公司
注册地址: 北京市朝 阳区呼家 楼(京广 中心)1 号楼36 层3603 室
办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦F 座 12 层B 区
法定代表人 : 曲馨月
联系人:黄 翠茹
联系电话:010-56176115
客户服务电 话:400-100-3391
公司网站:www.bjdyfund.com
63) 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司
地址:北京 市海淀区 西北旺东 路 10 号院 西区 8 号楼 新浪总部大 厦
法人代表: 李昭琛
客户服务电 话:010-62675369
网址:www.xincai.com
64) 北京汇成基 金销售有 限公司
注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108 号
办公地址: 北京市海 淀区中关 村 e 世界A 座 1108 室
法定代表人 :王伟刚
联系电话:010-62680527
客户服务电 话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
65) 北京懒猫金 融信息服 务有限公 司
注册地址: 北京市石 景山区石 景山路 31 号院盛 景国 际广场 3 号楼 1119
办公地址: 北京市朝 阳区四惠 东通惠河 畔产业园 区 1111 号国投尚 科大厦
法定代表人 :许现良
联系人:王 芳芳
电话:18519215322
客户服务电 话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
25
66) 凤凰金信( 银川)基 金销售有 限公司
注册地址: 宁夏回族 自治区银 川市金凤 区阅海湾 中央 商务区万寿 路 142 号14 层 1402
办公地址: 北京市朝 阳区紫月 路 18 号院 朝来高 科技 产业园 凤凰 金融 18 号楼
法定代表人 : 张旭
客户服务电 话:400-8105-919
网址:www.fengfd.com
67) 上海华夏财 富投资管 理有限公 司
注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 8 层
法定代表人 :毛淮平
客户服务电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
68) 上海基煜基 金销售有 限公司
注册地址: 上海市崇 明县长 兴镇路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海 泰和经济 发展
区)
办公地址: 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A1002 室
法定代表人 :王翔
联系人:蓝 杰
联系电话:021-65370077-220
客户服务电 话:400-820-5369
网址:www.jiyufund.com.cn
69) 中证金牛( 北京)投 资咨询有 限公司
注册地址: 北京市丰 台区东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣 武门外大 街甲 1 号 环球财讯 中心A 座 5 层
法定代表人 :钱昊旻
客户服务电 话:4008-909-998
公司网址:www.jnlc.com
70) 南京苏宁基 金销售有 限公司
注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1 号
办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1 号 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
26
法定代表人 :王锋
客户服务电 话:95177
网址:www.snjijin.com
71) 方德保险代 理有限公 司(原金 惠家保险 代理有限 公司 )
注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号楼神 华国 华投资大厦7 层 711
办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街3 号楼神 华国 华投资大厦7 层 711
法定代表人 :林柏均
客服电话:010-64068617
网址:www.fundsure.cn
72) 北京百度百 盈基金销 售有限公 司
注册地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址: 北京市海 淀区信息 路甲 9 号 奎科大厦
法定代表人 :张旭阳
联系人:孙 博超
联系电话:010-61952703
客户服务电 话:95055-4
网址:www.baiyingfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 , 选择 符合要 求的机构代 理销售基 金, 并 及时公
告。
2、场内代销机构
本基金的场 内代销机 构是指具 有基金代 销业务资 格、 并经深圳证 券交易所 和中国证 券登
记结算有限 责任公司 认可的深 圳证券交 易所会员 单位 , 具体名单 可在深交 所网站查 询 。
( 二) 注册登记机构
名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
法定代表人 : 周明
电话:010-59378839
传真:010-59378907
( 三) 出具法律意见书的律师事务所 和经办律师
名称:北京 颐合中鸿 律师事务 所 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
27
住所:北京 市东城区 建国门内 大街 7 号 光华长安 大厦2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人: 付朝晖
电话:010-65178866
传真:010-65180276
经办律师: 虞荣方 、 高平均
( 四)审计基金财产的会计师事务所和 经办注册会计 师
名称:毕马 威华振会 计师事务 所(特殊 普通合伙 )
住所:北京 市 东城区 东长安街 1 号东方 广场 E2 座 8 层
执行事务合 伙人:邹 俊
电话:010 85085000
传真:010 85185111
联系人:左 艳霞
经办注册会 计师:左 艳霞、张 品
四、 基金 的名称
诺安纯债定 期开放债 券型证券 投资基金
五、 基金的类型
契约型开放 式基金
六、 基金份额的上 市交易
(一)上市交易的证券交易所
深圳证券交 易所。
(二)上市交易时间
本基金合同 生效后三 个月内申 请 A 类份 额在深圳 证券 交易所上市 交易。
本基金A 类 基金份额2013 年6 月24 日 开始在深 圳证 券交易所上 市交易, 场内简 称: 诺
安纯债,代码 :163210 。
(三)上市交易的规则
1、本基金上 市首日的 开盘参考 价为前一 交易日 基金 份额净值;
诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
28
2、本基金实 行价格涨 跌幅限制 ,涨跌幅 比例为 10% , 自上市首日 起实行;
3、本基金买 入申报数 量为 100 份或其整 数倍;
4、本基金申 报价格最 小变动单 位为 0.001 元人 民币 ;
5、本基金上 市交易遵 循《深圳 证券交易 所交易 规则 》及其他有 关规定。
(四)上市交易的费用
本基金上市 交易的费 用按照深 圳证券交 易所的有 关规 定办理。
(五)上市交易的行情揭示
本基金在深 圳证券交 易所挂牌 交易, 交易行情 通过行 情发布系统 揭示。 行 情发布 系 统同
时揭示基金 前一交易 日的基金 份额净值 。
(六)上市交易的停复牌、暂停上市、 恢复上市
若开放期间 由于市场 波动等原 因, 导 致本基金 净值剧 烈波动, 本 基金管理 人按照 深圳证
券交易所的 有关交易 规则申请 停牌。
发生下列情 形之一时 ,本基金 挂牌交易 的证券交 易所 可以暂停本 基金上市 :
1、基金份额 持有人数 连续 20 个工作日 低于 1000 人;
2、基金总份 额连续 20 个工作 日低于 2 亿份;
3、违反国家 法律、行 政法规, 中国证监 会决定 暂停 本基金上市 ;
4、深圳证券 交易所认 为须暂停 上市的其 他情形 。
暂停上市情 形消除后 , 基金 管理人可 向深 圳证 券交易 所提出恢复 上市申请 ; 经深 圳证券
交易所核准 后,可恢 复本基金 上市。
(七)终止上市的情形和处理方式
发生下列情 况之一时 ,本基金 应终止上 市交易:
1、自暂停上 市之日起 半年内未 能消除暂 停上市 原因 的;
2、基金合同 终止;
3、基金份额 持有人大 会决定终 止上市;
4、深圳证券 交易所认 为须终止 上市的其 他情况 。
发生上述终 止上市情 形时, 由证券交 易所终止 其上市 交易, 基金 管理人报 经中国 证监会
备案后终止 本基金的 上市,并 在至少一 家指定媒 体上 刊登终止上 市公告。
( 八 ) 相关 法律法 规、 中国 证监会 及深 圳证 券交 易所对 基金 上 市 交易的 规则 等相 关 规
定 进行 调整的 ,本 基金基 金合 同相 应予以 修改 。若深圳 证券 交易所 、中 国证券 登记 结算有
限 责任 公司增 加本 基金上 市交 易方 面的新 功能 ,本基金 管理 人可以 在履 行适当 的程 序后增诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
29
加相应功能。
七、 基金份额的封 闭期和开放 期
(一)基金的封闭期
本基金的封闭 期为自基 金合同生 效之日起 (包括基 金 合同生效之日 )或自每 一开放期
结束之日次 日起 (包 括该日 ) 三年的 期间。 本 基金的 第一个封闭 期为自基 金合同生 效之日起
三年。 首个 封闭期结 束之后 第一个工 作日进入 首个开 放期, 下一 个封闭期 为首个 开放期结 束
之日次日起 的三年, 以 此类推。 本 基金第 二 个封闭期 为 2016 年 4 月 23 日至 2019 年 4 月 22
日。 本基金 封闭期内 不办理申 购与赎回 业务。
(二)基金的开放期
本基金自封闭 期结束之 后第一个 工作日进 入开放期 , 期间可以办理 申购与赎 回业务。
本基金每个 开放期最 长不超过1 个月 , 最短不 少于 5 个工作日, 开放期的 具体时 间以基金 管
理人届时公 告为准, 且基金 管理人最 迟应于开 放期的2 日前进行公 告。 如 在开放期 内发生不
可抗力或其 他情形致 使基金无 法按时开 放申购与 赎回 业务的, 开 放期时间 中止计 算, 在不 可
抗力或其他 情形影响 因素消除 之日次日 起, 继 续计算 该开放期时 间, 直至 满足开 放期的时 间
要求 。
每个开放期 的最后一 日 (份 额折算日 ) , 本 基金将进 行 份额折算 , 即基金 管理人根 据 《基
金合同》 的 约定, 在基金份 额持有人 持有的基 金份额 所代表的资 产净值总 额保持不 变的前提
下,对本基 金所有份 额进行折 算,将本 基金所有 份额 的基金份额 净值调整 为 1.00 元,并 将
基金份额按 折算比例 相应调整 。
(三)封闭期与开放期示例
比如, 本基金 的基金合 同于 2012 年 6 月8 日生效, 则 本基金的第 一个封闭 期为基金 合
同生效之日 起三年, 即 2012 年 6 月 8 日至 2015 年 6 月 7 日。假设 第一个开 放期时间 为 1
个月, 则第 一个开放 期为 2015 年 6 月8 日至 2015 年7 月 7 日; 第二个封 闭期为第 一个开放
期结束之日 次日起的 三年,即2015 年7 月 8 日至 2018 年 7 月 7 日 ,以此 类推。
八、 基金的 投资目 标
本基金在有 效控制风 险的前提 下, 通过对 影响债券 市 场各类要素 的分析以 及投资组 合的诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
30
积极主动管 理,力争 获得超过 业绩比较 基准的长 期稳 定收益。
九、 基金的 投资理 念
本基金为纯 债基金 , 在有效 风险管理 的基础上 , 通 过 自上而下的 宏观研究 和自下而 上的
证券研究, 充分 使用积极 投资、 数量 投资、 无风险 套 利等有效投 资手段, 努力 为投资者 提供
良好的回报 。
十、 基金的 投资范 围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动 性的 金融工具 ,包 括国债、央 行票据、 地方政府 债、
金融债、 企业债、 短期融资 券、 中期票据、 公司债、 资产支持证 券、 债券逆回 购、 银行存 款
等固定收益 类资产以 及法律法 规或中国 证监会允 许基 金投资的其 他金融工 具。
本基金不直 接在二级 市场买入 股票、 权证等权 益类资 产, 也不 参与一级 市场新股 申购和
新股增发。 同时本基 金不参与 可转换债 券投资。
本基金各类 资产的投 资比例范 围为: 固定收益 类资产 的比例不低 于基金资 产的 80%。在
开放期, 本基金持 有的现金 或到期日 在一年以 内的政 府债券的比 例合计不 低于基金 资产净值
的 5% 。在 非开放期 ,本基 金不受上 述 5% 的 限制。 其中,现金 类资产不 包括结算 备付金、
存出保证金、 应 收申购款。 应开放期 流动性需 要, 为 保护持有人 利益, 本基金 开放期开 始前
三个月、 开 放期以及 开放期结 束后的三 个月内 (如遇 市场情况急 剧变化的 情形, 基 金管理人
可根据实际 情况延长) ,本基金 的固定收 益类资 产比 例可不受上 述限制。
此外, 如 法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他 品种, 基 金管理人 在履行适 当程序
后,可以将 其纳入投 资范围, 有关投资 比例限制 等遵 循届时有效 的规定执 行。
十一 、基金的 投资 策略
(一)封闭期投资策略
在封闭期内 , 为合 理控制本 基金开放 期的流动 性风险 , 并满 足每次 开放期的 流动性需 求,
原则上 本基 金在投资 管理中将 持有债券 的组合久 期与 封闭期进行 适当的匹 配。 同 时, 在遵 守
本基金有关 投资限制 与投资比 例的前提 下, 将 主要投 资于高流动 性的投资 品种, 减小基金 净诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
31
值的波动。
(1 )固定收益资产配置策略
1 )组合久期配置策略
本基金通过 对宏观经 济形势、 财政 及货币政 策、 利率 环境、 债券市场 资金供求 等因素的
分析, 主动 判断利率 和收益 率曲线可 能移动的 方向和 方式, 并据 此确定收 益资产 组合的平 均
久期。 原则上, 利 率处于上 行通道时, 缩短目标 久期 ; 利率处于下降 通道时, 则 延长目标 久
期。
○ 1 宏观经济环境分析
通过跟踪、分析宏 观经济数据 (包括国内生 产总值、 工业增长、固定资 产投资、CPI 、
PPI 、进出口贸易等)判断宏观经济运行趋势及在经 济周期中所处的位置,预测国家 货币政
策、 财政政策取 向及当期 利率在利 率周期中 所处的位 置; 密切跟踪、 关注 货币金 融指标 (包
括货币供应 量 M1/M2 , 新增贷 款、 新增存款 、 准 备金 率等) , 判断利率 在中短期 内的变动 趋
势及国家可 能采取的 调控措施 。
○ 2 利率变动趋势分析
基于对宏观 经济运行 状态及利 率变动趋 势的判断 ,同 时考量债券 市场资金 面供应状 况、
市场 预期等 因素,预 测债券收 益率曲线 可能移动 的方 向和方式。
○ 3 久期配置
基于宏观经 济环境分 析和利率 变动趋势 预测,通 过合 理假设下的 情景分析 和压力测 试,
确定最优的 债券组合 久期。 一 般的, 若预期利 率水平 上升时, 建 立较短平 均久期的 债券组合
或缩短现有 债券组合 的平均久 期; 若 预期利率 水平下 降时, 建立 较长平均 久期的 债券组合 或
延长现有债 券组合的 平均久期 ,以获取 较高的组 合收 益率。
2 )期限结构配置策略
本基金在确定固定收益组合 平均久期的基础上, 将 对债 券市场收益率期限结构进行 分析,
预测收益率期限结 构的变化方 式,根 据收益率曲 线形态 变化确定合理的组 合期限结构, 包 括采
用子弹策略、 哑 铃策略和 梯形策略 等, 在长期、 中 期 和短期债券 间进行动 态调整, 以从 收益
率曲线的形 变和不同 期限债券 价格的相 对变化中 获利 。
3 )类属资产配置策略
受信用风险、 税赋水平、 市场流动 性、 市场风 险等不 同因素的影 响, 国债、 央 票、 金融
债、 企业债、 公司债、 短期融资 券等不同 类属的券 种 收益率变化 特征存在 明显的差 异, 并表
现出不同的 利差变化 趋势。 基金管理 人将分析 各类属 券种的利差 变化趋势 , 合理 配置并灵 活诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
32
调整不同类 属券种在 组合中的 构成比例 , 通过 对类属 的合理配置 力争获取 超越 基准 的收益率
水平。
(2 )固定收益类个券投资策略
1 )利率品种投资策略
利率品种的 主要影响 因素为基 准利率。 本基 金对国债 、 央行票据等利 率品种的 投资, 首
先根据对宏 观经济变 量、 宏观经济 政策、 利率 环境、 债券市场资 金供求状 况的分析, 预 测收
益率曲线变 化的两个 方面: 变化方向 及变化形 态, 从 而确定利率 品种组合 的久期和 期限配置
结构。 其 次根据不 同利率品 种的收 益风险特 征、 流 动性 因素等, 决定投资 品种及相 应的权 重,
在控制风险 并保证流 动性的前 提下获得 最大的收 益。
2 )信用品种投资策略
信用品种收 益率的主 要影响因 素为利率 品种基准 收益 与信 用利差。 信 用利差是 信用产 品
相对国债、 央行票据 等利率产 品获取较 高收益 的来源 。 信用利差 主要受两 方面的影 响, 一 方
面为债券所 对应信用 等级的市 场平均信 用利差水 平, 另一方面为 发行人本 身的信用 状况。 信
用品种投资 策略具体 为:
○ 1 在经济周期 上行或下 行阶段 , 信用利 差通常会 缩小或 扩大, 利 差的变动 会带来趋 势性
的信用产品 投资机会 ; 同时 , 研究不 同行业在 经济周 期和政策变 动中所受 的影响, 以确定不
同行业总体 信用风险 和利差水 平的变动 情况, 投资具 有积极因素 的行业, 规避具 有潜在风 险
的行业;
○ 2 信用产品发 行人的资 信水平和 评级调整 变化会使 产品 的信用利差 扩大或缩 小, 本基金
将充分发挥 内部评级 作用, 选择评级 有上调可 能的信 用债, 以获 取因信用 利差下 降带来的 价
差收益;
○ 3 对信用利差 期限结构 进行研究, 分析各期 限信用债 利 差水平相对 历史平均 水平所处 的
位置,以及 不同期限 之间利差 的相对水 平,发现 更具 投资价值的 期限进行 投资;
○ 4 研究分析相 同期限但 不同信用 评级债券 的相对利 差水 平, 发现 偏离均值 较多, 相对利
差有收窄可 能的债券 。
(3 )动态增强策略
在以上债券 投资策 略 的基础上 , 本基 金还将根 据债券 市场的动态 变化, 运用骑乘 收益率
曲线策略、 息差放大 策略和换 券策略等 ,进行增 强性 的主动投资 ,以提高 债券组合 的收益 。
1 )骑乘收益率曲线策略
债券投资收 益的来源 主要由两 大部分组 成, 第 一部分 是息票收入 , 第二 部分是资 本利得诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
33
收入。 在息 票收入固 定的情况 下, 通 过主动式 债券投 资的管理, 尽可能多 的获取资 本利得收
入是提高本 基金收益 的重要手 段。 而 资本利得 收入主 要是通过债 券收益率 下降取得 的, 因 此
本基金可以 通过骑乘 策略在个 券收益率 下降时获 得资 本利得。
骑乘策略是 指当收益 率曲线比 较陡峭时 , 也即 相邻期 限利差较 大 时, 可 以买入期 限位于
收益率曲线 陡峭处的 债券, 也 即收益率 水平处 于相对 高位的债券 , 随着持 有期限的 延长, 债
券的剩余期 限将会缩 短, 从 而此时债 券的收益 率水平 将会较投资 期初有所 下降, 通过债券 的
收益率的下 滑,进而 获得资本 利得收益 。
骑乘策略的 关键影响 因素是收 益率曲线 的陡峭程 度, 若收益率曲 线较为陡 峭, 则 随着债
券剩余期限 的缩短, 债券的收 益率水平 将会有较 大下 滑,进而获 得较高的 资本利得 。
2 )息差放大策略
该 策略 是利 用债 券回 购收 益率 低于 债券 收益 率的 机会通 过循 环回 购以 放大 债券 投资 收
益的投资策 略。 该策 略的基 本模式即 是利用买 入债券 进 行正回购 , 再利用 回购融 入资金购 买
收益率较高 的债券品 种, 如 此循环至 回购期结 束卖出 债券偿还所 融入资金 。 在进 行回购放 大
操作时,只 有当回购 利率低于 债券收益 率时该策 略才 能够有效执 行。
3 )换券策略
综合考虑利 率期限结 构、 流动性、 税 收、 信用级 别等因 素对债券进 行定价, 以此 为基础,
在类属相近 的债券中 , 选择 买入相 对被低估 的债券 , 卖 出相对被高 估的债券 , 进行 换券操 作。
2 、开放期投资安排
在开放期, 本基金原 则上将 使基金资 产保持现 金状态 , 基金管理 人将采取 各种有 效管理
措施, 保障基金 运作安排, 防范流动 性风险, 满足 开 放期流动性 的需求。 在 开 放期前根 据市
场情况, 进 行相应压 力测试 , 制定开 放期操作 规范流 程和应急预 案, 做好 应付极端 情况下 赎
回的准备。
十二 、基金的 业绩 比较基准
本基金的业 绩比较基 准为三年 期定期存 款税后收 益率 。
在本基金合 同生效至 首次开放 申购赎回 前, 上 述 “三 年期定期存 款税后收 益率” 指 基金
合同生效当 日中国人 民银行公 布并执行 的三年期 金融 机构人民币 存款基准 税后利率 。 其后 每
次开放申购赎回至下 次开放申购赎 回前, “三年 期定 期存款税后收益率” 指开放申购赎 回起
始日中国人 民银行公 布并执行 的三年期 金融机构 人民 币存款基准 税后利率 。 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
34
如果今后法 律法规发 生变化 , 或者有 更权威的 、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出, 或者是 市场上出 现更加 适合用于 本基金的 业绩基 准的指数时 , 本基金 管理人 可以在报 中
国证监会备 案后变更 业绩比较 基准并及 时公告, 但不 需要召开基 金份额持 有人大会 。
十三 、基金的 风险 收益特征
本基金为债 券型基金 , 其预 期收益和 风险水平 高于货 币市场基金 , 低于混 合型基 金和股
票型基金。
十四 、 基金的融资 、融券
本基金可以 按照国家 的有关法 律法规规 定进行融 资、 融券。
十五 、 基金投资组 合报告
本投资组合 报告所载 数据截止 日为 2018 年 12 月 31 日,本报告 中所列财 务数据未 经审
计 。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资 产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资
712,092,000.00 97.33
其中:债券
712,092,000.00 97.33
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中:买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
3,218,989.14 0.44
8 其他资产
16,320,008.04 2.23
9 合计
731,630,997.18
100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资 组合
诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
35
本基金本报 告期末未 持有股票 。
(三)报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排序的前十名股票投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
(四)报告期末按债券品种分类的债券 投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 103,512,000.00 21.68
其中:政策 性金融债 103,512,000.00 21.68
4 企业债券 225,743,000.00 47.28
5 企业短期融 资券 221,291,000.00 46.34
6 中期票据 161,546,000.00 33.83
7 可转债 (可 交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 712,092,000.00 149.13
(五) 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 180205 18 国开 05 950,000 103,512,000.00 21.68
2 124827 14 普国资 400,000 29,068,000.00 6.09
3 011801771 18 灵山 SCP004 250,000 25,112,500.00 5.26
4 124613 14 长建投 300,000 22,236,000.00 4.66
5 124388 13 任城债 500,000 20,535,000.00 4.30
(六 ) 报告 期末按公允 价值占基金资 产净值比例大 小排名的前十 名资产支持
证券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
(七) 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大 小排序的前五 名贵金属投
资明 细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
(八)报告期末按公允价值占基 金资产 净值比例大小 排名的前五名权证投资明细 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
36
本基金本报 告期末未 持有权证 。
(九)报告期末本基金投资的国债期货 交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓 和损益明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
3 、本期国债期货投资评价
本基金本报 告期未投 资国债期 货。
(十)投资组合报告附注
1 、 本 基金 本报告 期投 资的 前十名 证券 的发行 主体,本报 告期 没有出 现被 监管 部门立案
调查的情形,也没有出现在报告编制日前 一年内受到 公开谴责、处罚的情形 。
2、本基金本报告期末未 持有股票。
3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,789.72
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,318,218.32
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,320,008.04
4、报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部 分
由于四舍五 入 原因 , 分项之和 与合计可 能有尾差 。
诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
37
十六 、 基金的业绩
本基金的过 往业绩不 代表未来 表现。
(一)诺安纯债定期开放债券型证券投 资基金报告期 基金份额净值增长率与同期业绩
基准收益率比较表
诺安纯债
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013.03.27 ~2013.12.31 -1.40% 0.08% 3.31% 0.01% -4.71% 0.07%
2014.01.01 ~2014.12.31 16.13% 0.15% 4.28% 0.01% 11.85% 0.14%
2015.01.01 ~2015.12.31 13.45% 0.09% 4.31% 0.01% 9.14% 0.08%
2016.01.01 ~2016.12.31 6.54% 0.10% 3.16% 0.01% 3.38% 0.09%
2017.01.01 ~2017.12.31 1.53% 0.07% 2.79% 0.01% -1.26% 0.06%
2018.01.01 ~2018.12.31 8.45% 0.06% 2.79% 0.01% 5.66% 0.05%
2013.03.27 ~2018.12.31 52.38% 0.10% 20.66% 0.01% 31.72% 0.09%
诺安债 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2013.03.27 ~2013.12.31 -1.70% 0.08% 3.31% 0.01% -5.01% 0.07%
2014.01.01 ~2014.12.31 15.67% 0.16% 4.28% 0.01% 11.39% 0.15%
2015.01.01 ~2015.12.31 13.02% 0.09% 4.31% 0.01% 8.71% 0.08%
2016.01.01 ~2016.12.31 6.09% 0.10% 3.16% 0.01% 2.93% 0.09%
2017.01.01 ~2017.12.31 1.15% 0.07% 2.79% 0.01% -1.64% 0.06%
2018.01.01 ~2018.12.31 7.94% 0.07% 2.79% 0.01% 5.15% 0.06%
2013.03.27 ~2018.12.31 48.83% 0.10% 20.66% 0.01% 28.17% 0.09%
注:本基金 的业绩比 较基准为 三年期定 期存款税 后收 益率。
在本基金合 同生效至 首次开放 申购赎回 前, 上 述 “三 年期定期存 款税后收 益率” 指 基金
合同生效当 日中国人 民银行公 布并执行 的三年期 金融 机构人民币 存款基准 税后利率 。 其后 每
次开放申购 赎回至下 次开放申 购赎回前, “三年 期定 期存款税后 收益率” 指开放申 购赎回起
始日中国人 民银行公 布并执行 的三年期 金融机构 人民 币存款基准 税后利率 。
( 二) 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率变 动及 其与 同期 业绩 比较 基准 收
益率变动的比较
诺安纯债 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
38
诺安债 C
注:本基金 的 建仓期 为 6 个月, 建仓期结 束时各项 资产 配置比例符 合基金合 同约定。
十七 、 基金的费用 与税收
( 一)基金的费用的种类
1、基金管理 人的管理 费; 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
39
2、基金托管 人的托管 费;
3、从C 类基 金份额的 财产中计 提的销售 服务费 ;
4、基金合同 生效以后 的信息披 露费用;
5、基金份额 持有人大 会费用;
6、基金合同 生效以后 的会计师 费和律师 费 和诉 讼费 ;
7、基金的证 券交易费 用;
8、基金资产 的 银行汇 划费用;
9、基金上市 费及年费 ;
10、按照国 家有关法 律法规规 定可以列 入的其他 费用 。
( 二)与基金运作有关的费用
1、基金管理 人的管理费
基金管理人 的基金管 理费按基 金财产净 值的 0.70%年 费率计提。
在通常情况 下, 基金管理 费按前一 日基金 财产净值 的0.70%年费率 计提。 计算 方法如下:
H =E× 0.70%÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 , 逐日累 计至每月 月末, 按月支 付, 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令, 基 金托管人 复核后于 次月前2 个工作日内 从基金 财产中一 次性支付
给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支 付日 期顺延。
2、基金托管 人的托管 费
基金托管人 的基金托 管费按基 金财产净 值的 0.2% 年费 率计提。
在通常情况 下, 基金 托管费 按前一日 基金财产 净值的0.2 % 年费率 计提。 计算方法 如下:
H =E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 , 逐日累 计至每月 月末, 按月支 付, 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令,基金托管 人复核后于次 月 前 2 个工作日内从 基金财产中一 次性支
取。若遇法 定节假日 、公休日 等,支付日 期顺延 。
3、销售服务 费
本基金A 类 份额不收 取销售服 务费,C 类基金份 额的 销售服务费 年费率为0.40% 。 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
40
本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金资 产净值的0.40% 年费率计提 。
销售服务费 额计算方 法如下:
H=E ×0.40% ÷ 当年天 数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的销售服 务费
E 为C 类基金 份额前 一日基金 资产净值
基金销售服 务费每日 计提, 按月支付 。 由基金 管理人 向基金托管 人发送基 金销售服 务费
划款指令, 基金托管 人复核 后于次月 前 2 个工 作日内 从基金财产 中一次性 支取, 由注册登 记
机构代收, 注册登记 机构收到 后按相关 合同规定 支付 给基金销售 机构等。 若遇法定 节假日 、
公休日等, 支付日期 顺延。
销售服务费 主要用于 支付销售 机构佣金 、 以及 基金管 理人的基金 行销广告 费、 促 销活动
费、基 金份 额持有人 服务费等 。
销售服务费 适用范围 不包括基 金募集期 间的上述 费用 。
上述“( 一 ) 基金 费用的种 类 ”中第 3-8 项费 用 由基 金管理人和 基金托管 人根据有 关法
规及相应协 议的规定 ,列入当 期基金费 用。
(三)与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金 A 类基金份额在申购 时收取 前端申购 费用,C 类基金份额不收 取申购费 用,但
从本类别基 金资产中 计提销售 服务费。
本 基金 对通 过直 销中心 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 者实 施差别 的认 购 费
率。
通过基金管 理人的直 销中心申 购本基金 A 类基 金份额 的养老金客 户申购费 率见下表 :
申购金额(M ) 申购费率
M <100 万元 0.32%
100 万元≤M <200 万元 0.10%
200 万元≤M <500 万元 0.03%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投资者 申购本基 金 A 类基 金份额的 申购费率 如下 表:
申购金额(M ) 申购费率
M<100 万元 0.8% 诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
41
100 万元≤M <200 万元 0.5%
200 万元≤M <500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用由 申购人承 担, 主要 用于本 基金的 市场推广、 销售、 注册登记 等各项
费用,不列 入基金财 产。
2、赎回费
在本基金赎 回开放 日 期间赎回 本基金 A 类份额和 C 类份额的, 对持续持 有期少于 7 日
的投资者收 取不低 于 1.5% 的赎回费 ,并将上 述赎回 费全额计入 基金财产 。对持续 持有期不
少于 7 日的 投资者 不 收取赎回 费用。
3、转换费
基金管理人 可以根据 相关法律 法规、 本基金合 同的规 定以及本基 金的运作 特性决定 是否
开 办本 基金或 基金 中的 某一类 别份 额与基 金管 理人管理 的其 他基金 或其 他类 别份额 之间 的
转换业务。 若本基金 开通基 金转换业 务, 相关 规则与 具体费率由 基金管理 人届时根 据相关法
律法规及本 基金合同 的规定制 定并公告 。
基金管理人 于 2013 年7 月1 日 发布公告 , 自 2013 年7 月 1 日起 , 本基金 开放 C 类 基金
份额 (即 “诺 安债 C” ) 转 换为 A 类 基金份额 的转换 业 务。 具体办理 时间为上 海证券交 易所、
深圳证券交 易所的正 常交易日 的交易时 间, 但 基金管 理人根据法 律法规、 中国证 监会的要 求
或本基金合 同的规定 公告暂停 办理时除 外。
本基金暂不 开放 A 类 基金份额 转换为 C 类基金份 额, 以及本基金 与其他基 金之间的 转换
业务。
(1)基金转换费用
对于本基金 C 类 基金份额 转换为 A 类份 额,本基 金转 换费率最高 不高于 0.8% ,且随 C
类份额持有 时间而递 减,如下 表所示:
申请份额持 有时间(N ) 转换费率
N<1 年 0.8%
1 年≤N<2 年 0.5%
2 年≤N<3 年 0.2%
3 年≤N 0
注:1 年指 365 天
(2)转换份额计算公式:
转换转出总 金额=转换 转出份额 ×T 日转 出基金份 额净 值
诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
42
转换费用= 转 换转出总 金额×转 换费率
转换转入份 额=(转换 转出总金 额 –转换 费用) ÷T 日 转入基金份 额净值
4、基金管理人可以在 基金合同规定 的范围内调整 上 述与销售有关的费率 。上述费率 如
发生变更, 基金管理 人 应按照 《信息 披露管理 办法》 于 2 个工作 日内 在至 少一种中 国证监会
指定的信息 披露媒体 公告。调 整后的上 述费率还 将在 最新的更新 的招募说 明书中列 示。
5、基金管理人可以在 不违背法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定
基金促销计 划, 针对 通过 特定 交易方式 (如网 上交易 ) 等进行基 金交易的 投资者定 期或不定
期地开展基 金促销活 动 。
( 四)其他费用
本基金运作 和销售过 程中发生 的其他费 用,以及 因故 与本基金有 关的其 他 费用,将 依
照国家法律 法规的规 定,予以 收取和使 用。
( 五)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失;
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用;
3、《基金合 同》生效 前的相关 费用;
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
( 六)费用调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情降 低基金管 理费 和基金托管 费, 此 项调整不 需要基
金份额持有 人大会决 议通过 。 基金管 理人必须 最迟于 新的费率实 施日 3 日 前在指定 媒体上刊
登公告。
( 七)基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十八 、对招募说明 书本次更新 部分的说明
本招募说明 书 (更新 ) 依据 《中华人 民共和国 证券投 资基金法》 、 《 公开 募集证 券投资
基金运作管 理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《 证券投 资基金信 息披露管 理办法》 、
《公开募集 开放式证 券投资基 金流动性 风险管理 规定 》 及其它有 关法律法 规的要 求 。 对本 基
金管理人于 2018 年 11 月10 日 刊登的 《 诺安 纯债定期 开放债券型 证券投资 基金 招募 说明书》诺安 纯债 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更新 ) 摘要-2019 年第 1 期
43
进行了更新 ,主要更 新的内容 如下:
1、在“重要提示”部 分, 更新了招 募说明书内容 的 截至日期及相关财务 数据的截至 日
期。
2、 在 “第三部分 基金管理 人” 中, 更新 了证券投 资 基金管理情 况 、 主要人员 情况的 相
关信息。
3、在“第四 部分 基 金托管人 ”中,更 新了基本 情况 、基金托管 部门及主 要人员情 况、
基金托管业 务经营情 况的相关 信息。
4、在“第五 部分 相 关服务机 构”中, 更新了 基 金份 额发售机构 的 相关 信 息。
5、在“第十一部分
基金的投资” 中, 更新了“ 十 一、基金投资组合报 告”的内容 。
相关数据及 内容的截 止日期为2018 年 12 月 31 日。
6、在“第十二部分
基金的业绩” 中 ,更新了本 基 金报告期基金份额净 值增长率与 同
期 业绩 基准收 益率 比较 表以及 本基 金累计 净值 增长率与 业绩 比较基 准收 益率 的历史 走势 对
比图。
7、在“第二十 四部分
其他应披露 事项” 内容, 更新 了本基金在本报告 期内的相关 公
告。
十九 、 签署日期
2019 年 3 月 27 日
以上内容仅 为摘要, 须 与本招 募说明书 (更新) 正文 所载之详细 资料一并 阅读。
诺安基金管 理有限公 司
二 ○一九年 五月十一 日