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中航军工(164402)

中航军工:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
前海开源 中航军工 指 数分级 
证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2019 年第1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理 人:前 海开源 基金管 理有 限公司 
基金托管 人: 招 商证券 股份有 限公 司 
截止日:2019 年 3 月 30 日 
 




























































招 募说 明书 (更新) 摘要 1 重 要 提示 本基金经 2015 年 1 月 28 日 中国证券 监督管理 委员会 下发的证监 许可[2015]140 号 文注 册募集 ,基 金合同已 于 2015 年 3 月 30 日正式生 效 。 基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会注 册, 但中国 证监会对 本基金 募集的注 册, 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断 或保证, 也 不表明投 资于本 基金没有 风险。 中 国证监 会不对基金 的投资价 值及市场 前景等作 出实质性判 断或者保 证。 本基金投资 于证券市 场, 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动, 投资人 在投资 本基金前, 应全面了 解本基金 的产品特 性,充分 考虑 自身的风险 承受能力 ,理性判 断 市 场 , 并承担基金 投资中出 现的各类 风险, 包括 但不 限于: 市场风险、 管理 风险、 操作 风险、 流动 性风险、 信用风 险、 本基金 特有风险 (包 括作为指 数 基金的风险、 作 为上市基 金的风险 和作 为分级基金 的风险) 、 本法 律文件风 险收益特 征表述 与销售机构 基金风险 评价可能 不一致的 风险 及其他 风险等。 基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 , 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本 基金表现的 保证。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产, 但不 保证 基金一定盈利,也不 保证最低收益 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的“ 买者自负”原 则, 在投资人作 出投资决 策后, 基金运营 状况与基 金 净值 变化引致的 投资风险 , 由投 资人自行 承 担。投资有 风险,投 资人在投 资本基金 前应认真 阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同。 本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2019 年 3 月 30 日,有关财 务数据和 净值表现 截止日 2018 年 12 月 31 日(未经审计 ) 。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 2 一 、 基金管理人 (一 ) 基金管理人概况 1、名称:前 海开源基 金管理有 限公司 2、住所:深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号A 栋 201 室(入驻 深圳市前 海商务秘 书 有限公司) 3、设立日期 :2013 年1 月 23 日 4、法定代表 人:王兆 华 5、批准设立 机关及批 准设立文 号:中国 证监会 证监 许可[2012 ]1751 号 6、组织形式 :有限责 任公司 7、办公地址 :深圳市 福田区深 南大道 7006 号万 科富 春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888





传真 :0755-83181169 9、联系人: 傅成斌 10 、注册资 本:人民 币 2 亿元 11 、存续期 限:持续 经营 12 、 股权结构 : 开源证 券股份有 限公司出 资 25%, 北 京市中盛金 期投资管 理有限公 司出 资 25%, 北京 长和世纪 资产管理 有限公司 出资 25%, 深 圳市和合投 信资产管 理合伙企 业(有限 合伙)出资 25% 。 (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 王兆华先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 , 中 国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长, 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏 证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 , 华夏证券总 裁助理, 开源证券 董事长、 总经理、 董 事,现任前海开 源基金管 理有限公 司董事 长。 龚方雄先生, 荣誉董事 长, 宾夕 法尼亚大 学沃顿商 学 院金融经济 学博士。 国 籍: 中国 香 港。 曾任纽约联 邦储备银 行经济学 家, 美国银行 首席 策略师、 全球货 币及利率 市场策略 部联 席主管, 摩根 大通中国 区研究部 主管、 首 席市场策 略 师、 首席大中 华区经济 学家、 中 国综合 公司(企业 )投融资 主席。2009 年9 月 起担任摩 根大 通亚太区董 事总经理 、中国投 资银行 主席。现任 前海开源 基金管理 有限公司 荣誉董事 长。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 3 王宏远先生 , 联席董 事长, 西安交通 大学经济 学硕士, 美国哥伦比 亚大学公 共管理硕 士, 国籍: 中国。 曾任深圳 特区证 券 有限公司 行业研究 员 , 南方基金管 理有限公 司投资总 监、 副 总经理, 中信证 券股份有 限公司首 席投资官、 自 营负 责人, 现任前海 开源基金 管理有限 公司 联席董事长 。 朱永强先生, 执行董事 长, 硕士 研究生, 国籍: 中 国 。 历任华泰证 券股份有 限公司 电脑 工程部总经 理、 技术总 监, 网上 交易部总 经理; 北 京 世纪飞虎信 息技术有 限公司副 总裁; 华 泰联合证券 有限责任 公司总裁 助理、 副总 裁; 中信证 券股份有限 公司经纪 业务发展 管理委员 会董事总经 理; 中国银 河证券股 份有限公 司经纪业 务 线业务总监, 兼任经纪 管理总部 总经理, 现任前海开 源基金管 理有限公 司执行董 事长。 蔡颖女士 , 董事 、 公司总 经理, 硕士研究 生, 国 籍: 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营 业部电脑部 主管、 经纪业 务部主管、 电 子商务部 副经 理, 南方基金管 理有限公 司广州代 表处 首席代表、 南 方区域总 部高级经 理, 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 (广 州) 副总 经理、 广州分公司 总经理, 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理, 前海开源 资产管理 有限公司董 事长。 周芊先生 , 董事 , 北 京大学 DBA , 国 籍: 中国 。 曾任中 信证券股份 有限公司 董事总经 理、 中信证券产 品委员会 委员、 中信 金石不动 产基金管 理 有限公司经 理, 信保股 权投资基 金董事、 全国工商联 商业地产 专家委员 会委员、 中 房协养老 地 产专委会副 主任委员。 现任北京 中联国 新投资基金 管理有限 公司董事 长,前海 开源基金 管理 有限公司董 事。 范镭先生 , 董事 , 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾 任职中 国建设银行 武汉分行 、 华安 保险北 京分公司、 交通银行 天津分行 、北京长 和世纪资 产管 理有限公司 投资总监 。 向松祚先生, 独立董事, 教授, 高 级经济师, 国籍: 中国。 著名经 济学家、 国 际金融战 略专家, 中国人 民大学博 士, 美国哥伦 比亚大学 国际 关系学院国 际事务硕 士, 英国剑桥 大学 经济系和嘉 丁管理学 院访问学 者。 现任中 国人民大 学 财政金融学 院教授、 国 际货币研 究所理 事兼副所 长、 美国约翰 霍普金斯 大学应用 经济研究 所 高级顾问、 国 际货币金 融机构官 方论坛 (OMFIF)顾 问委员会 副主席、 世界经济 论坛(World Economic Forum )国 际货币体 系改革 分论坛咨询 顾问,曾任 中国农业 银行首席 经济学 家。 申嫦娥女士 ,独立董 事,博士 ,教授, 博士生导 师, 中国注册会 计师(非 执业会员 ) , 国家税务总 局特邀监 察员(2003-2010) ,国籍 :中 国。历任西 安交通大 学助教、 讲师、副 教授,北京 师范大学 副教授、 教授。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 4 Mr Shujie Yao (姚树 洁先生) ,独立董 事,教 授, 国籍:英国 。英国诺 丁汉大学 当代 中 国学学院 院长、 教授 , 西安交 通大学特 聘讲座教 授 、 重庆大学、 华南师范 大学、 华 南农业 大学、华中 农业大学 、渭南师 范学院等 大学的特 聘教 授、海南大 学经济管 理学院荣 誉院长 ; 英国皇家经 济学会会 员、 英国中国 经济协会 会员、 美 国比较经济 学协会会 员、 美国经济 协会 会员; 全英 专业团体 联合会 副主席; 《经济 研究》 、 《西安交通 大学学报 社科版 》 、 《当代 中国》 (英文) 等科 学杂志的 编委。 曾任 华南热带 农业 大学助理教 授, 英国牛津 大学研 究员, 英国朴茨茅 斯大学教 授、主任 ,英国伦 敦米德尔 塞克 思大学教授 、系主任 。 周新生先生 , 独立 董事, 管理学博 士学位 , 经济学 教 授。 国籍 : 中国 。 历任 陕西财经 学 院助教、 讲师、 副教授 、 教授 、 工业经 济系副主 任、 研究生部主 任、MBA 中心主 任、 院 长助 理;曾任陕 西省审计 厅副厅长 、任长安 银行监事 长;2007 年 7 月 至今任民 建陕西省 委员会 副主委。 曾任第 十二届全 国政协委 员, 中国工业 经济 学会副会长, 中 共陕西省 委政策研 究室 特聘研究员 。 2、基金管理 人监事会 成员 骆新都女士, 监 事会主席, 经 济学硕士, 经济师, 国籍 : 中国。 曾任民政部 外事处处 长、 南方证券有 限公司副 总裁、 南方基 金管理有 限公司董 事长、 监事会主 席。 现任前海 开源基金 管理有限公 司监事会 主席。 孔令国先生, 监事, 美 国密苏里 大学圣路 易斯分校 MBA , 国籍: 中 国。 曾任职 深圳市公 安局罗湖分 局、 中信证 券股份有 限公司研 究部、 前 海开 源基金管理 有限公司 专户投资 部, 现 任江苏联发 股份有限 公司董事 及前海开 源基金管 理有 限公司监事 。 任福利先生 , 监事 , 大学 本科学历 , 国籍 : 中国 。 曾 任职中国建 设银行辽 宁省分行 、 泰 达宏利基金 管理有限 公司基金 运营部、 方 正富邦基 金 管理有限公 司基金运 营部, 现任 前海开 源基金管理 有限公司 基金事务 部总监。 刘彤女士, 监 事, 硕士 研究生, 国籍: 中 国。 曾任职 汉唐证券有 限责任公 司人力资 源经 理、 海王生物股 份有限公 司人事行 政经理、 顺丰 速运 集团员工关 系总监、 英大 证券有限 责任 公司人力资 源部主管 及银泰证 券有限责 任公司人 力运 营总监、 总裁 助理, 现 任 职于 前海 开源 基金管理有 限公司人 力资源部 。 3、高级管理 人员情况 王兆华先生 , 董事 长, 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历任 中国人民银 行西安市 分行职员 , 中 国工商银行 西安市开 发区支行 副行长、 分行 信贷处处 长, 华夏证券西 安营业部 总经理、 华夏 证券济南管 理总部党 委书记兼 总经理、 华夏证券 总裁 助理兼重庆 分公司党 委书记、 总经理 ,
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 5 华夏证券总 裁助理, 开源证券 董事长、 总经理、 董事,现任前海开 源基金管 理有限公 司董事 长。 蔡颖女士 , 董事 、 公司总 经理, 硕士研究 生, 国 籍: 中国。 历 任南方证 券广州分 公司营 业部电脑部 主管、 经纪业 务部主管、 电 子商务部 副经 理, 南方基金管 理有限公 司广州代 表处 首席代表、 南 方区域总 部高级经 理, 鹏华 基金管理 有限 公司华南营 销中心 (广 州) 副总 经理、 广州分公司 总经理, 现任 前海开源 基金管理 有限公司 董事、 公司总经 理, 前海开源 资产管理 有限公司董 事长。 傅成斌先生, 督察长, 硕士研究 生, 国籍 : 中国。 历 任中国建设 银行深圳 分行科技 部软 件开发工程 师, 南方 基金管理 有限公司 信息技 术部总 监助理、 监 察稽核部 副总监 、 执行总 监。 现任前海开 源基金管 理有限公 司督察长 、前海开 源资 产管理有限 公司董事 。 4、本基金基 金经理 黄玥先生, 物 理学硕士, 国籍: 中 国。 历任南 方基金管 理有限公司 风控策略 部高级经 理、 数量化投资 部总监助 理。 现任前 海开源基 金管理有 限 公司投资副 总监、 前海 开源中证 军工指 数型证券投 资基金基 金经理、 前 海开源中 航军工指 数 分级证券投 资基金基 金经理、 前 海开源 量化优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 基金经理、 前 海开源多元 策 略灵活 配置混合 型证券投 资基金基金 经理。黄 玥先生具 备基金从 业资格 。 5、投资决策 委员会成 员情况 投资决策委 员会荣誉 主席朱永 强、 投资决 策委员会 主 席王厚 琼, 投 资决策委 员会联席 主 席曲扬, 联席投资 总监赵雪 芹、 丁 骏、 邱 杰、 史 程, 首席经济学 家杨德龙 , 执行 投资总监 王 霞、谢屹, 投资决策 委员会秘 书肖立强 。 6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 6 二 、 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人情况 1 、基金托管人 基本情况 名称:招商 证券股份 有限公司 住所:深圳 市福田区 福田街道 福华一路 111 号 办公地址: 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号 法定代表人 :霍达 成立时间:1993 年 8 月 1 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本:66.99 亿元 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:证 监许可[2014]78 号 联系人:郭 杰 联系电话:0755-26951111 招商证券是 百年招商 局旗下金 融企业, 经 过二十多 年 创业发展, 已 成为拥有 证券市场 业 务全牌照的 一流券商 , 并经中 国证券监 督管理委 员会 评定为 A 类 AA 级券商。 招商证券 具有 稳定的持续 盈利能力、 科 学合理的 风险管理 架构、 专 业的服务能 力。 公司拥有 多层次客 户服 务渠道,在 北京、上 海、广州 、深圳等 城市拥有 249 家批准设立 的证券营 业部和 12 家证券 经纪业务管 理分公司, 同 时在香港 设有分支 机构, 全 资拥有招商 证券国际 有限公司、 招 商期 货有限公 司、 招 商致远资 本投资有 限公司、 招商 证券 投资有限公 司、 招商证券 资产管理 有限 公司, 参股博时 基金管理 公司、 招商基 金管理公 司、 广东股权交 易中心股 份有限公 司及证通 股份有限公 司, 构建起国 内国际业 务一体化 的综合证 券服务平台。 招 商证券致 力于 “全面提 升核心竞争力, 打造中国最 佳投资银行” 。公司将以 卓越的金融服务 实现客户价 值增长,推 动证券行业进步 ,立志打造 产品丰富、 服务一流、 能 力突出、品牌卓 越的国际化 金融机构, 成为客户信 赖、社会 尊重、股 东满意、 员工自豪 的优 秀金融企业 。 2 、主要人员情 况 招商证券托 管部员工 多人拥有 证券投资 基金业务 运作 经验、 会计师 事务所审 计经验, 以 及大型 IT 公司 的软件设 计与开发 经验,人 员专业背 景覆盖了金 融、会计 、经济、 计算机等 各领域,其 中本科以 上人员占 比 100% ,高级管理人 员均拥有硕 士研究生 或以上学 历。 3 、基金托管业 务经营情 况 招商证券是 国内首批 获得证券 投资基金 托管业务 的证 券公司, 可为各 类公开募 集资金设 立的证券投 资基金提 供托管服 务。 托管部拥 有独立的 安全监控设 施, 稳定、 高效的 托管业务 系统, 完 善的业务 管理制度 。 招商 证券托管 部本着 “ 诚实信用 、 谨慎勤 勉” 的 原则, 为基金
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 7 份额持有人 利益履行 基金托管 职责。 除 此之外 ,招 商证券于 2012 年 10 月获得了证 监会准 许开展私募基金 综合托管服 务试点的正 式批复,成 为 业内首家可从事 私募托管业 务的券商, 经验丰富, 服务优质 ,业绩突 出。截至 2019 年一 季 度,招商证 券共托管 31 只 公募基金 。 (二)基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目 标 招商证券作 为基金托 管人: (1 ) 托管业务 的经营运 作遵守国 家有关法 律法规和 行 业监管规则, 自觉形成 守法经营 、 规范运作的 经营思想 和经营理 念。 (2 )建立科学合理 、控制严密 、运行高效 的内部控 制体系,保持托 管业务内部 控制制 度健全、执 行有效。 (3 )防范和化解经 营风险,提 高经营管理 效益,使 托管业务稳健运 行和受托资 产安全 完整,实现 托管业务 的持续、 稳定、健 康发展。 (4 )不断改进和完 善内控机制 、体制和各 项业务制 度、流程,提高 业务运作效 率和效 果。 2 、内部控制组 织结构 招商证券股 份有限公 司经营管 理层面设 立了风险 管理 委员会。 作为公 司内部最 高风险决 策机构, 风险管 理委员会 负责审议 公司风险 管理政策 、 风险偏好、 容忍度 和经济资 本等风险 限额配置方 案, 拥有公司 重大风险 业务和创 新业务项 目的最终裁 量权。 风险管 理部、 法律合 规部及稽核 部为公司 的风险管 理职能部 门。 托管部内部 设置专门 负责稽核 工作的内 控稽核岗, 配 备专职稽核 人员, 依照 有关法律 规 章,对业务 的运行独 立行使监 督稽核职 权。 3 、内部控制制 度及措施 招商证券托 管部制定 了各项管 理制度和 操作规程, 建 立了科学合 理、 控制严密、 运 行高 效的内部控 制体系, 保 持托管业 务健全、 有效执行 ; 安全保管基 金财产, 保 持基金财 产的独 立性; 实行 经营场所 封闭式管 理, 并 配备录音 和录像监 控系统; 有 独立的综 合托管服 务系统; 业务管理实 行复核和 检查机制, 建立了严 格有效的 操 作制约体系; 托管部树 立内控优 先和风 险管理的理 念,培养 部门全体 员工的风 险防范和 保密 意识。 (三)基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序 1 、监督方法 基金托管人 根据 《基金 法》 、 《运 作办法》 等法律法 规 的规定和基 金合同、 托 管协议的 约 定, 对基金合 同生效之 后所托管 基金的 投资范围、 投 资比例、 投资 限制等进 行监督, 并及时 提示基金管 理人违规 风险。 2 、监督程序 基金托管人 发现基金 管理人投 资指令或 实际投资 运作 违反法律法 规、 基金合同 和托管协
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 8 议的规定, 应 及时以电 话提醒或 书面提示 等方式通 知 基金管理人 限期纠正。 基金管理 人应积 极配合和协 助基金托 管人的监 督和核查。 基 金管理人 收到书面通 知后应在 限期内及 时核对并 以书面 形式 给基金托 管人发出 回函, 就基 金托管人 的 疑义进行解 释或举证, 说明违规 原因及 纠正期限, 并保 证在规定 期限内及 时改正。 在上 述规 定期限内, 基金 托管人有 权随时对 通知 事项进行复 查, 督促基 金管理人 改正。 基金 管理人对 基金托管人 通知的违 规事项未 能在限期 内纠正的, 基金托管 人应报告 中国证监 会。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 9 三 、 相关服务机构 (一)基金份额 销售机构 1 、 场外销售机构 (1 )直销机构 1 )前海开源 基 金管理有 限公司 直 销柜台 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘 书有限公司 ) 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 7006 号万科富 春 东方大厦 10 楼 联系电话:0755-83181190 传真:0755-83180622 联系人:谢 燕婷 2 ) 前海开源基 金管理有 限公司 电 子直销交易 客户服务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号 :qhkyfund (2 )代销 机构 代 码 代销机构 销售机构信 息 1 交通银行股份有限 公司 交通银行股 份有限公 司 住所:中国(上海) 自由贸易 试验区银 城中路 188 号


办公地址: 中国( 上海) 自由 贸易试验 区银城中 路 188 号


法定代表人 :彭纯 联系人:王 菁 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 2 中国邮政储蓄银行 股份有限公 司 中国邮政储 蓄银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 3 华夏银行股份有限 公司 华夏银行股 份有限公 司 地址:北京 市东城区 建国门内 大街 22 号 法定代表人 :李民吉


电话:010-85238441 传真:010-85238680



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 10 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn/home/cn 4 深圳市新兰德证券 投资咨询有 限公司 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号华融 大厦 27 层 2704


法定代表人 :洪弘 联系人:张 燕 电话:0755-88394689 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 5 和讯信息科技有限 公司 和讯信息科 技有限公 司 地址:北京 市朝阳区 朝外大街 22 号 1002 室


法定代表人 :王莉 联系人:于 杨 电话:010-85650039 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 6 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 厦门市鑫鼎 盛控股有 限公司 注 册 地址 :福 建省 厦门 市 思明 区鹭 江道 2 号厦 门第一 广 场西 座 1501-1504 室 办公地址: 厦门市思 明区鹭江 道 2 号第一 广场 1501-1504 法定代表人 :陈洪生 联系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网 址:www.xds.com.cn 7 民商基金销售(上 海)有限公 司 民商基金销 售(上海 )有限公 司 地址:上海 市黄浦区 北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室


法定代表人 :贲惠琴 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 8 诺亚正行基金销售 有限公司 诺亚正行基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室


办公地址: 上海市杨 浦区昆明 路 508 号北美广 场 B 座 12F 法定代表人 :汪静波 联系人:徐 诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售 股份有限公 司 深圳众禄基 金销售股 份有限公 司 地址:深圳 市罗湖区 笋岗街道 梨园路物 资控股置 地大 厦 8 楼 801



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 11 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com 10 上海天天基金销售 有限公司 上海天天基 金销售有 限公司 地址:上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 二层


法定 代表人 :其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 11 上海好买基金销售 有限公司 上海好买基 金销售有 限公司 地址:上海 市虹口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号


法定代表人 :杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 12 蚂蚁 (杭州) 基金销 售有限公司 蚂蚁(杭州 )基金销 售有限公 司 注册地址: 浙江省杭 州市余杭 区五常街 道文一西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室


法定代表人 :祖国明


联系人:徐 昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 13 上海长量基金销售 有限公司 上海长量基 金销售有 限公司 地址:浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室


法定代表人 :张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 14 浙江同花顺基金销 售有限公司 浙江同花顺 基金销售 有限公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路 1 号 903 室 办公地址 : 浙江省 杭州市 翠 柏路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼 法定代表人 :凌顺平 联系人:吴 强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 15 北京展恒基金销售 股份有限公 司 北京展恒基 金销售股 份有限公 司 注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号


办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 12 法定代表人 :闫振杰 联系人:马 林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 16 上海利得基金销售 有限公司 上海利得基 金销售有 限公司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人 :李兴春 联系人:徐 鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 17 乾道盈泰基金销售 (北京)有 限公司 乾道盈泰基 金销售( 北京)有 限公司 地址:北京 市西城区 德胜门外 大街 13 号院 1 号楼 1302


法定代表人 :董云巍


客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 18 宜信普泽 (北 京) 基 金销售有限 公司 宜信普泽( 北京)基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809


法人代表: 戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 19 南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基 金销售有 限公司 地址:南京 市玄武区 苏宁大道 1-5 号


法定代表人 :王锋


客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 20 众升财富 (北 京) 基 金销售有限 公司 众升财富( 北京)基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人 :聂婉君 联系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 21 北京增财基金销售 有限公司 北京增财基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址: 北京市西 城区南礼 士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人 :罗细安 联系人:李 皓



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 13 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 22 北京恒天明泽基金 销售有限公 司 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北 路 10 号五层 5122 室


办公地址: 北京市朝 阳区东三 环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层 法定代表人 :周斌 联系人:马 鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtwm.com 23 北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人 :王伟刚 联系人:熊 小满 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 24 深圳盈信基金销售 有限公司 深圳盈信基 金销售有 限公司 地 址 : 深 圳 市福 田 区 莲花 街 道 商 报东 路 英 龙商 务 大厦 8 楼 A-1 (811-812 ) 法定代表人 :苗宏升 客服电话:4007-903-688 网址:http://www.fundying.com/ 25 一路财富 (北 京) 信 息科技有限 公司 一路财富( 北京)信 息科技有 限公司 注册地址: 北京市西 城区车公 庄大街 9 号 五栋大楼 C 座 702 室 法定代表人 :吴雪秀 联系人:段 京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 26 北京钱景基金销售 有限公司 北京钱景基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 办公地址: 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人 :赵荣春 联系人:高 静 电话:010-59158282 传真:010-57569671



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 14 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 27 北京唐鼎耀华基金 销售有限公 司 北京唐鼎耀 华基金销 售有限公 司 地址:北京 市延庆区 延庆经济 开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室





法定代表人 :张冠宇 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 28 上海大智慧基金销 售有限公司 上海大智慧 基金销售 有限公司 地址: 中国 (上海) 自由贸易 试验区杨 高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人 :申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 29 北京新浪仓石基金 销售有限公 司 北京新浪仓 石基金销 售有限公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩)N-1 、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表 人 :李昭琛


联系人:付 文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 30 上海万得基金销售 有限公司 上海万得基 金销售有 限公司 注册地址: 中国( 上海) 自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得大 厦 11 楼 法定代表人 :王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 31 凤凰金信 (银 川) 基 金销售有限 公司 凤凰金信( 银川)基 金销售有 限公司 注册地址: 宁夏银川 市金 凤区 阅海湾中 央商务区 万寿 路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址: 北 京市朝阳 区紫月路 18 号 院朝来高 科技 产业园 18 号 楼 法定代表人 :张旭


电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 32 上海联泰基金销售 有限公司 上海联泰基 金销售有 限公司 注册地址: 中 国 (上海) 自由贸易 试验区富 特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人 :尹彬彬


联系人:陈 东 电话:021-52822063 传真:021-52975270



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 15 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 33 上海汇付基金销售 有限公司 上海汇付基 金销售有 限公司 办公地址: 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园 2 期 C5 栋汇付 天下总部大 楼 2 楼 法定代表人 :张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 34 上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基 金销售有 限公司 地址: 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰和经济发 展区)


法定代表人 :王翔 网址:www.jiyufund.com.cn 客服电话:400-820-5369 35 北京恒宇天泽基金 销售有限公 司 北京恒宇天 泽基金销 售有限公 司 地址:北京 市延庆区 延庆经济 开发区百 泉街 10 号 2 栋 883 室


法定代表人 :梁越 客服电话:400-188-8848 网址:https://www.1314fund.com/ 36 北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基 金销售有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222 单 元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号裙 房 2 层 222 单 元 法定 代表人 :郑毓栋


联系人:陈 铭洲 电话:010-65951887 客服电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 37 深圳富济基金销售 有限公司 深圳富济基 金销售有 限公司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道岗厦 社区金田 路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 办公地址: 深圳市福 田区福田 街道岗厦 社区金田 路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 法定代表人 :刘鹏宇 联系人:马 力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.fujiwealth.cn 38 上海陆金所基金销 售有限公司 上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 16 法定代表人 :王之光 联系人:宁 博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 39 大泰金石基金销售 有限公司


注册地址 :南京市 建邺区江 东中路 102 号 708 室


办公地址 :上海市 浦东新区 峨山路 505 号东方 纯一 大厦 15 楼


法定代表 人:姚杨


联系人: 孟召社


联系电话 :021-20324176


客户服务 电话:400-928-2266 40 珠海盈米基金销售 有限公司 珠海盈米基 金销售有 限公司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国际 广场南塔 12 楼 法定代表人 :肖雯 联系人:吴 煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 41 奕丰基金销售有限 公司 奕丰基金销 售有限公 司 注册地址: 深圳 市前海深 港合作区 前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 住深圳市前 海商务秘 书有限公 司) 办公地址: 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人 :TEO WEE HOWE 联系人:叶 健 办公电话:075589460500 传真号码:075521674453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 42 北京懒猫金融信息 服务有限公 司 北京懒猫金 融信息服 务有限公 司 地址: 北京市 石景山区 石景山路 31 号院盛 景国际 广场 3 号楼 1119


法定代表人 :许现良 客服电话:400-6677098 网址:http://www.lanmao.com 43 北京肯特瑞基金销 售有限公司 北京肯特瑞 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区显龙 山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401


法定代表人 :江卉 联系人:江 卉 客服电话:95118 (个人业 务) 、400-088-8816 (企业 业务) 网址:http://fund.jd.com/



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 17 44 大连网金基金销售 有限公司 大连网金基 金销售有 限公司 地址:辽宁 省大连市 沙河口区 体坛路 22 号诺 德大厦 2 层 202 室


法定代表人 :樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 45 中民财富基金销售 (上海)有 限公司 中民财富基 金销售( 上海)有 限公司 注册地址: 上海市黄 浦区中山 南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 :弭洪军 联系人:黄 鹏 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 46 北京蛋卷基金销售 有限公司 北京蛋卷基 金销售有 限公司 住所: 北京市 朝阳区阜 通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人 :钟斐斐 联系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 47 中信期货有 限公司 中信期货有 限公司 地址: 深圳 市福田区 中心三 路 8 号卓越时 代广场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人 :张皓 联系人:韩 钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 48 腾安基金销售(深 圳)有限公 司 腾安基金销 售(深圳) )有限公 司 办公地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室( 入 驻深圳市前 海商务秘 书有限公 司)


法定代表人 : 刘明军 客服电话:95017( 拨通后转 1 再转 8) 网址:www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 49 上海凯石财富基金 销售有限公 司 上海凯石财 富基金销 售有限公 司












































注册地址: 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室 办公地址: 上海市黄 浦区延安 东路 1 号凯 石大厦 4 楼 邮政编码:200002 法定代表人 :陈继武


联系人:高 皓辉


客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 50 北京百度百盈基金 北京百度百 盈基金销 售有限公 司



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 18 销售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址: 北京市海 淀区上地 信息路 甲 9 号奎科科 技大厦 法定代表人 : 张旭阳 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 51 深圳信诚基金销售 有限公司 深圳信诚基 金销 售有 限公司 注册地址: 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人 :周文 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 52 国泰君安证券股份 有限公司 国泰君安证 券股份有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区商城路 618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼 法定代表人 :杨德红 联系人:朱 雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 53 中信建投证券股份 有限公司 中信建投证 券 股份有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 内大街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:张 颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 54 招商证券股份有限 公司 招商证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道福华 一路 111 号


办公地址: 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人 :霍达 联系电话:0755-82960167 联系人:黄 婵君 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 55 中信证券股份有限 公司 中信证券股 份有限公 司 注册地址 :广东 省深圳市 福田区中 心三路 8 号 卓越时 代广场( 二 期)北座 办公地址: 北京朝阳 区亮马桥 路 48 号中信证 券大厦 法定代表人 :张佑君 联系人:顾 凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 19 56 中国银河证券股份 有限公司 中国银河证 券股份有 限公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号国际 企业大 厦 C 座 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层 法定 代表人 :陈共炎 联系人:辛 国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 57 海通证券股份有限 公司 海通证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :周杰 联系人:李 笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 58 申万宏源证券有限 公司 申万宏源证 券有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层 法定代表人 :李梅 联系人:曹 晔 电话:(021 )33389888 传真: (021 )33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 59 长江证券股份有限 公司 长江证券股 份有限公 司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 :李新华


联系人:奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 网址:www.95579.com 60 安信证券股份有限 公司 安信证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人 :王连志


电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 20 网址:www.essence.com.cn 61 万联证券股份有限 公司 万联证券股 份有限公 司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 18 、19 楼 法定代表人 :罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 62 渤海证券股份有限 公司 渤海证券股 份有限公 司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :王春峰 联系人:蔡 霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 63 华泰证券股份有限 公司 华泰证券股 份有限公 司 注册地址: 南京市江 东中路 228 号 办公地址: 南京市建 邺 区江东 中路 228 号华泰证 券广 场 法定代表人 :周易 联系人:庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 64 山西证券股份有限 公司 山西证券股 份有限公 司 地址:山西 省太原市 府西街 69 号山 西国际贸 易中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 客服电话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 65 中信证券 (山 东) 有 限责任公司 中信证券( 山东)有 限责任公 司 注册地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址: 青岛市市 南区东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层 法定代表人 :姜晓林 联系人:吴 忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 66 东兴证券股份有限 公司 东兴证券股 份有限公 司 地址:北京 市西城区 金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12 、15 层 法定代表人 :魏庆华 联系人:汤 漫川 电话:(010)66555316 客服电话:4008-888-993 网址:www.dxzq.net



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 21 67 信达证券股份有限 公司 信达证券股 份有限公 司 地址:北京 市西 城区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:唐 静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 68 长城证券股份有限 公司 长城证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号 特区报业 大厦 16 、17 层 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大 厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人 :曹宏 联系人:金 夏 电话 0755-83516289 传真号:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 69 光大证券股份有限 公司 光大证券股 份有限公 司 地址:上海 市静安区 新闸路 1508 号 法定代表人 :周健男 联系人:何 耀 电话:(021)22169999 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 70 广州证券股份有限 公司 广州证券股 份有限公 司 注册地址 : 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层 办公地址 : 广州 市天河区 珠江西路 5 号广州国 际金融 中心主塔 19 层、20 层 法定代表人 :胡伏云


联系人:梁 微 电话:(020)88836999 客 服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 71 大同证券有限责任 公司 大同证券有 限责任公 司 注册地址: 大同市城 区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层 办公地址: 山西 省太原市 长治路 111 号山 西世贸中 心 A 座 12 、 13 层 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 电话: (0351 )4130322 客服电话:4007-121-212



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 22 网址:www.dtsbc.com.cn 72 平安证券股份有限 公司 平安证券股 份有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路 5033 号平安金融 中 心 61-64 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣超 大 厦 16-20 层 法定代表人 :何之江 联系人:周 驰 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 73 华安证券股份有限 公司 华安证券股 份有限公 司 注册地址: 合肥市政 务文化新 区天鹅湖 路 198 号 办公地址: 合肥市蜀 山区南二 环路 959 号 财智中心 华安证券 B1 座 0327 室 法定代表人 :章宏韬


联系人:范 超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 74 国海证券股份有限 公司 国海证券股 份有限公 司 注册地址: 广西壮族 自治区桂 林市辅星 路 13 号 办公地址: 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路 46 号国海 大厦 法定代表人 :何春梅 电话:(0755)82047857 传真:(0755)82835785 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 75 东莞证券股份有限 公司 东莞证券股 份有限公 司 地址:广东 省东莞市 莞城区可 园南路一 号金源中 心 法定代表人 :陈照星


客服电话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 76 东海证券股份有限 公司 东海证券股 份有限公 司 注册地址: 江苏省常 州延陵西 路 23 号投资广 场 18 层 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海证 券 大厦 法定代表人 :赵俊 客服电话:95531 ;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 77 申万宏源西部证券 有限公司 申万宏源西 部证券有 限公司 注册地址: 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区) 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木齐 市高新区 (新 市区) 北京南 路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 23 法定代表人 :李琦 联系人:唐 岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 78 中泰证券股份有限 公司 中泰证券股 份有限公 司 地址:山东 省济南市 经七路 86 号 法定代表人 :李玮 联系人:许 曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 79 华龙证券股份有限 公司 华龙证券股 份有限公 司 注册地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号兰州财 富中 心 21 楼


办公地址: 兰州市城 关区东岗 西路 638 号财富大 厦 法定代表人 :陈牧原


联系人:邓 鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 80 中国国际金融股份 有限公司 中国国际金 融股份有 限公司 地址:北京 市建国门 外大街 1 号 国贸大厦 2 座 27 、28 层 法定代表人 :丁学东 联系人:秦 朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 81 华鑫证券有限责任 公司 华鑫证券有 限责任公 司 注册地址: 深 圳市福 田区金田 路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01 (b )单元 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号 法定代表人 :俞洋 联系人:杨 莉娟 电话:021-54967552 客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 ,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 82 中国中投证券有限 责任公司 中国中投证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人 :高涛



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 24 联系人:刘 毅 联系电话:(0755)82023442 客服电话:95532 ,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 83 中山证券有限责任 公司 中山证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、 8 层 办公地址: 深圳市福 田区莲花 街道益田路 6013 号江 苏大厦 B 座 15 楼 法定代表人 :黄扬录 联系人:刘 军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 84 联讯证券股份有限 公司 联讯证券股 份有限公 司 注册地址: 惠州市江 北东江三路 55 号广 播电视新 闻 中心西面一 层大堂和三 、四层 办公地址 : 深圳市 福田区 深南中路 2002 号中广 核大 厦北楼 10 层 法定代表人 :徐刚 联系人:彭 莲 电话:为 0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 85 国金证券股份有限 公司 国金证券股 份有限公 司 注册地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 办公地址: 四川省成 都市东城 根上街 95 号 法定代表人 :冉云 联系人:刘 婧漪、贾 鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 86 华宝证券有限责任 公司 华宝证券有 限责任公 司 注册地址: 中国( 上海) 自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号 57 层


法定代表人 :陈林 联系人:刘 闻川 电话:(021)68778790 传真:(021)68777992 客服电话:4008-209-898 网址:www.cnhbstock.com 87 英大证券有限责任 公司 英大证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层 办公地址: 深圳市福 田区深南 中路华能 大厦三十 、三 十一层



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 25 法定代表人 :吴骏 联系人:吴 尔晖 电话:0755-83007159 传真:0755-83007034 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn 88 华融证券股份有限 公司 华融证券股 份有限公 司 地址:北京 市西城区 金融大街 8 号 办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大街 18 号中国 人 保寿险大厦 12 层 法定代表人 : 祝献忠 联系人:李 慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 89 天风证券股份有限 公司 天风证券股 份有限公 司 注册地址: 湖 北省武汉 市东湖 新技术开 发区关东 园路 2 号高科大 厦 4 楼 办公地址 : 湖北省 武汉市武 昌区中南 路 99 号保利广 场 A 座 37 楼 法定代表人 :余磊 联系人:杨 晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 90 大通证券股份有限 公司 大通证券股 份有限公 司 注册地址: 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连国 际金 融中心 A 座 大连期货大 厦 38 、39 层 办公地址: 大连市沙 河口区会 展路 129 号大连国 际金 融中心 A 座 大连期货大 厦 38 、39 层 法定代表人 :赵玺


联系人:谢 立军 电话:0411-39991807 传真:0411-82826601 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 91 开源证券股份有限 公司 开源证券股 份有限公 司 注册地址: 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层 办公地址: 西安市高 新区锦业 路 1 号都市 之门 B 座 5 层 法定代表人 :李刚 联系人:袁 伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:95325 ,400-860-8866



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 26 网址:www.kysec.cn 92 联储证券有限责任 公司 联储证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳 市福田区 福田街道 岗厦社 区深南大 道 南侧金地中 心大厦 9 楼


法定代表人 :吕春卫


客户电话: 400-620-6868


公司网站: www.lczq.com 93 西藏东方财富证券 股份有限公 司 西藏东方财 富证券股 份有限公 司 地址:西藏 自治区拉 萨市柳 梧 新区国际 总部城 10 栋楼


法定代表人 :陈宏 客服电话:95357


网址:www.18.cn 94 第一创业证券股份 有限公司 第一创业证 券股份有 限公司









































注册地址: 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址: 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼


邮政编码:518028 法定代表人 : 刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn


2 、场内销售机构 本基金的场 内 销售机 构为 具有 基金代销 业务资格 的深 圳证券交易 所会员单 位 (具体名单 可在深交所 网站查询) 。 (二)基金注册 登记机构 中国证券登 记结算有 限责任公 司 住所:北京 市西城区 太平桥大 街 17 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号 法定代表人 : 周明 联系电话:010-59378835 传真:010-59378839 联系人:朱 立元 (三)律师事务所 广东信达律 师事务所 住所:深圳 市福田区 益田路 6001 号太平 金融大厦 12 楼 办公地址: 深圳市福 田区 益田 路 6001 号太平金融 大 厦 12 楼



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 27 负责人:麻 云燕 经办律师: 杨扬、胡 云云 电话:0755-88265288 传真:0755-88265537


(四)会计师事务所 瑞华会计师 事务所( 特殊普通 合伙) 住所:北京 市海淀区 西四环中 路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址: 北京市东 城区永定 门西滨河 路 8 号院 7 号 楼中海地产 广场西塔 5-11 层 法定代表人 : 杨剑涛 联系人:郭 红霞 经办会计师 : 张富根 、郭红霞 电话:010-88095588 传真:010-88091199



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 28 四 、 基金名称 前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金 五、 基金的类型 股票型 六、 基金的运作 开放式



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 29 七 、 基金的投资 (一)投资目标 本基金紧密 跟踪标的 指数--- 中证中航军工主 题指数, 通过严谨数 量化管理 和投资纪 律约 束,力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对 值 不 超 过 【0.35 %】 ,年跟踪误 差不超过 【4 %】 。 (二)投资范围 本基金投资 于良好流 动性的金 融工具, 包 括中证中 航 军工主题指 数的成份 股、 备选成 份 股、 固定 收益资 产 (国 债、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级债 、 可 转换债券 、 分 离交易可 转 债、央行票据、 中期票据、 短期融资券 (含超短期 融 资券 ) 、质押及买 断式回购、 银行存款 等) 、资产支持证 券及法律法 规或中国证 监会允许基 金投资的其他金 融工具(但 须符合中国 证监会的相 关规定) 。





如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种, 基金管理人 在履行适 当程序后, 可 以将其纳入 投资范围 。


本基金所持有 的股票市值 占基金资 产的比例 为 90 % -95 %;其中,投资 于 中证 中 航军 工 主题指数成份 股和备选 成份股的资 产不低于非 现金 基金资产的 90 %;同 时保持不 低于基 金资产净值 5 % 的现金或 者到期日 在一年 以内的政 府 债券 , 其 中现金 不包括结 算备付金 、 存 出保证金和 应收申购 款等 。 如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制, 基金管理人 在履行适 当程序后 , 可以调整上 述投资品 种的投资 比例。 (三)标的指数 中证中航军 工主题指 数 在出现以下 两种情况 时,基金 管理人将 通过适当 程序 更换标的指 数: 1 、如果标的指数可 能存在的不 合理性导致 其不能很 好地反映 沪深两 市具有 军工 产业特 征 的公司 股票的 整体走势 , 或 随着中国 证券市场的 进 一步发展和完善 ,未来出现 了更合理、 更具代表性 的反映该 类股票走 势的指数 时, 基金管 理 人可在履行 适当程序 后, 依法变 更本基 金的标的指 数。 2 、当标的指数出现 下列问题时 ,基金管理 人可以依 据维护投资者的 合法权益的 原则,
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 30 在履行适当 程序后, 依法变更 基金的标 的指数: (1 )上海证券交易 所或深圳证 券交易所停 止向标的 指数供应商提供 标的指数所 需的数 据、限制其 从交易所 取得数据 或处理数 据的权利 ; (2 )标的指数 被上海证 券交易所 及深圳证 券交易所 停止发布; (3 )标的指数 由其他指 数替代; (4 )标的指数供应 商停止编辑 、计算和公 布标的指 数点位或停止对 基金管理人 的标的 指数使用授 权; (5 )标的指数由于 指数编制方 法等重大变 更导致该 指数不宜继续作 为本基金的 标的指 数; (6 )存在针对标的 指数或标的 指数供应商 的商业纠 纷或法律诉讼, 且此类纠纷 或诉讼 可能对标的 指数或基 金管理人 使用标的 指数的能 力产 生重大不利 影响。 若标的指数 变更涉及 本基金投 资范围或 投资策略 的实 质性变更, 则基 金管理人 应就变更 标的指数召 开基金份 额持有人 大会, 并报 中国证监 会 备案。 若标的 指数变更 对基金投 资无实 质性影响(包括 但不限于标 的指数供应 商变更、指 数 更名等) ,则无需 召开基金份 额持有人 大会,基金 管理人应 在取得基 金托管人 同意后, 报中 国证监会备 案并公告 。 标的指数更 换后, 基金管 理人可根 据需要替 换或删除 基金名称中 与原标的 指数相关 的商 号或字样。 (四)投资策略 本基金采用 动态复制 标的指数 的投资方 法, 参照成份 股在标的指 数中的基 准权重构 建指 数化投资组 合, 并根据 标的指数 成份股及 其权重的 变 化进行相应 调整, 以复 制和跟踪 标的指 数。 本基金在 严格控制 基金的日 均跟踪偏 离度和年 跟 踪误差的前 提下, 力争 获取与标 的指数 相似的投资 收益。 当预期成份 股发生调 整或成份 股发生配 股、 增发、 分 红等行为时, 或 因基金的 申购和赎 回等对本基金跟 踪标的指数 的效果可能 带来影响时 , 或因某些特殊情 况导致流动 性不足时, 或其他原因 导致无法 有效复制 和跟踪标 的指数时, 基 金管理人可 以对投资 组合管理 进行适当 变通和调整 ,力求降 低跟踪误 差。 本 基金 力争前 海开 源中 航军工 份额 净值增 长率 与同 期业 绩比 较基准 的增 长率 之间的 日 均跟踪偏离 度不超过 0.35 %, 年跟踪误 差不超过 4 % 。 如因指数 编制规则 调整或其 他因素导 致跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范围, 基金管理 人 应采取合理 措施避免 跟踪偏离 度、 跟踪
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 31 误差进一步 扩大。 1 、资产配置策 略 为实现跟踪标的 指数的投 资目标,本 基金将以不 低于 非现金基金资产 的 90 %的比例 投 资于标的指 数成份股 及其备选 成份股, 并保持不 低于 基金资产净 值 5 %的现金 或者到期 日在 一年以内的 政府债券 。 2 、股票投资策 略 (1 )股票投资 组合的构 建 本基金在建 仓期内, 将 参照标的 指数各成 份股的基 准 权重对其逐 步买入, 在 力求跟踪 误 差最小化的 前提下, 本 基金可采 取适当 方法, 以降 低 买入成本。 当 遇到成份 股停牌、 流动性 不 足等 其他市 场因素 而无 法依指 数权重 购买 某成份 股及 预期 标的指 数的成 份股 即将调 整或 其他影响指 数复制的 因素时, 本基 金可以根 据市场情 况, 结合研究分 析, 对基金财 产进行适 当调整,以 期在规定 的风险承 受限度之 内,尽量 缩小 跟踪误差。 (2 )股票投资 组合的调 整 本基金所构建的 股票投资组 合将根据标 的指数成份股 及其权重的变动 而进行相应 调整, 本基金还将 根据 法律 法规中的 投资比例 限制、 申购赎 回变动情况、 新 股增发因 素等变化, 对 其进行适时 调整, 以保证 前海开源 中航军工 份额净值 增长率与标 的指数收 益率间的 高度正相 关和跟踪误 差最小化。 基金管理 人将对成 份股的流 动 性进行分析, 如发现流 动性欠佳 的个股 将可能采用 合理方法 寻求替代。 由于受到 各项持股 比 例限制, 基金 可能不能 按照成份 股权重 持有成份股 ,基金将 会采用合 理方法寻 求替代。 1 )定期调整 根据标的指 数的调整 规则和备 选股票的 预期,对 股票 投资组合及 时进行调 整。 2 )不定期调整 根据指数编 制规则, 当 标的指数 成份股因 增发、 送配 等股权变动 而需进行 成份股权 重新 调整时,本 基金将根 据各成份 股的权重 变化进行 相应 调整; 根据本基金 的申购和 赎回情况 ,对股票 投资组合 进行 调整,从而 有效跟踪 标的指数 ; 根据法律、 法规 规定, 成份股 在标的指 数中的权 重因 其它特殊原 因发生相 应变化的, 本 基金可以对 投资组合 管理进行 适当变通 和调整, 力求 降低跟踪误 差。 3 、债券投资策 略 本基金可以 根据流动 性管理需 要, 选取到 期日在一 年 以内的政府 债券进行 配置。 本基 金 债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略, 根据宏 观 经济分析、 资 金面动向 分析等判 断未来
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 32 利率变化, 并利用债 券定价技 术,进行 个券选择 。 (五)投资限制 1 、投资组合限 制 本基金在投 资策略上 兼顾投资 原则以及 开放式基 金的 固有特点, 通过 分散投资 降低基金 财产的非系 统性风险 ,保持基 金组合良 好的流动 性。 基金的投资 组合将遵 循以下限 制:


(1) 本基金所持有的股 票市值占 基金资产 的比例为 90 %-95 %;其中投 资于中证 中航军 工主题指数 成份股和 备选成份 股的资产 不低于非 现金 基金资产的 90%; (2) 保持不低于基金资 产净值 5 % 的现金或 者到期日 在 一年以内的 政府债券 , 其中现金 不 包括结算备 付金、存 出保证金 和应收申 购款等 ; (3) 本基金持有一家 公 司发行的 证券 ,其 市值不超 过基 金资产净值 的 10 %; (4) 本基金管理人管理 的全部基 金持有一 家公司发 行的 证券,不超 过该证券 的 10 %; (5) 本基金持有的全部 权证,其 市值不得 超过基金 资产 净值的 3 %; (6) 本基金管理人管理 的全部基 金持有的 同一权证 ,不 得超过该权 证的 10 %; (7) 本基金在任何交易 日买入权 证的总金 额, 不得 超过 上一交易日 基金资产 净值 的 0.5 %; (8) 本 基金投 资于同一 原始权 益人的各 类资产支 持证券的 比例,不 得超过基 金资产 净值 的 10 %; (9) 本基金持有的全部 资产支持 证券,其 市值 不得 超过 基金资产净 值的 20 %; (10) 本 基金持有的同一( 指同一信 用级别) 资产支持证 券的比例,不得超过该资 产支持证 券规模的 10 %; (11) 本基金管理人管理的 全部基金 投资于同 一原始 权 益人的各类 资产支持 证券, 不 得超 过其各类资 产支持证 券合计规 模的 10 %; (12) 本基金应投资于信用 级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证 券。基金 持有资产 支持证券期 间, 如果其信 用等级下 降、 不再符 合投资 标准, 应在评级 报告发布 之日起 3 个月 内予以全部 卖出; (13) 基金财产参与股票发 行申购 , 本基 金所申报 的金 额不超过本 基金的总 资产 , 本 基金 所申报的股 票数量不 超过拟发 行股票公 司本次发 行股 票的总量; (14) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的 资金余额不得超过基金资产净值 的 40 %;债券回 购最长期 限为 1 年, 债券回购 到期后 不得展期; (15) 本基金持有一家公司 发行的流 通受限证 券,其 市 值不得超过 基金资产 净值的 3 %;
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 33 本基金持有的所 有流通受 限证券,其 市值不得超 过基 金资产净值的 15 %; 经基金管 理人和 基金托管人 协商,可 对以上比 例进行调 整; (16) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过基金资产净值的 15% 。因 证券市场波 动、 上市公 司股票停 牌、 基金规 模变动等 基金管理人 之外的因 素致使基 金不符合 该比例限制 的,基金 管理人不 得主动新 增流动性 受限 资产的投资 ; (17) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定 的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的, 可接受质 押品的资 质要求应 当与基金 合同 约定的投资 范围保持 一致; (18) 本基金投资单只中期 票据的额 度不得超 过其发 行 总额度的 10 % , 并且 不得超过 基金 净值的 10 %; (19) 本基金总资产不得超 过基金净 资产的 140 %; (20) 法律法规及中国证监 会规定的 和《基金 合同》 约 定的其他投 资限制。 基金管理人 运用基金 财产投资 证券衍生 品种的, 应 当 根据风险管 理的原则, 并制定严 格 的授权管理制度 和投资决策 流程。基金 管理人运用 基 金财产投资证券 衍生品种的 具体比例, 应当符合中 国证监会 的有关规 定。 除上述第(2 ) 、 (12)、( 16)、( 17 )项外 , 因证券 市 场波动、上 市公司合 并、基金 规模 变动、 股权分置 改革中支 付对价等 基金管理 人之外的 因素致使基 金投资比 例不符合 上述规定 投资比例的 ,基金管 理人应当 在 10 个交易 日内进行 调整,但中 国证监会 规定的特 殊情形除 外。 基金管理人应当 自基金合同 生效之日 起 6 个月内使 基金的投资组合 比例符合基 金合同 的有关约定。 在上述期 间内, 基 金的投资 范围、 投 资 策略应当符 合基金合 同的约定。 基金托 管人对基金 的投资的 监督与检 查自本基 金合同生 效之 日起开始。 法律法规或监管 部门取消上 述限制,如 适用于本基金 ,基金管理人在 履行适当程 序后, 则本基金投 资不再受 相关限制 。 基金管理人 运用基金 财产买卖 基金管理 人、 基金托 管 人及其控股 股东、 实际 控制人或 者 与其有重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内 承销的证券, 或 者从事其 他重大关 联交 易的, 应当符合 基金的投 资目标和 投资策略, 遵 循基 金份额持有 人利益优 先原则, 防 范 利益 冲突, 建立健全 内部审批 机制和评 估机制, 按照 市场 公平合理价 格执行。 相关 交易必须 事先 得到基金托 管人的同 意, 并按法 律法规予 以披露。 重 大关联交易 应提交基 金管理人 董事会审 议, 并经过三 分之二以 上的独立 董事通过。 基金管理 人董事会应 至少每半 年对关联 交易事项 进行审查。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 34 2 、禁止行为 为维护基金 份额持有 人的合法 权益,基 金财产不 得用 于下列投资 或者活动 : (1 )承销证券 ; (2 )违反规定 向他人贷 款或者提 供担保; (3 )从事承担 无限责任 的投资; (4 )买卖其他 基金份额 ,但是国 务院证券 监督管理 机构另有规 定的除外 ; (5 )向其基金 管理人、 基金托管 人出资; (6 )从事内幕 交易、操 纵证券交 易价格及 其他不正 当的证券交 易活动; (7 )法律、行 政法规和 国务院证 券监督管 理机构规 定禁止的其 他活动。 如法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定, 基金管 理人在履行 适当程序 后可不受 上述 规定的限制 。 (六)业绩比较基准 本基金业绩 比较基准 为:


中证中航军 工主题指 数收益率 ×95 %+银行 人民币活 期存款利率 (税后) ×5 % 。 中证中航军 工主题指 数 基于证 监会行业 分类标准, 选择 沪深两市 从事军工 装备制造 和服 务及相关行 业的 规模 相对较大、 行业代表 性强的上 市 公司股票作 为成份股, 计算方法 上则采 用成份股按 照自由流 通股本加 权的派氏 方法来编 制。 可以综合 反 映沪深两 市具有军工 产业特 征 的公司 股 票的整体 走势,同 时为投资 者提供新 的投 资标的 。 标的指数发 生变更时, 业绩比较 基准随之 发生变更, 基金管理人 应在取得 基金托管 人同 意后,报中 国证监会 备案并公 告。 (七)风险收益特征 本基金属于 股票型基 金, 其预期 的风险与 收益高于 混 合型基金、 债 券型基金 与货币市 场 基金, 为证券 投资基金 中较高预 期风险、 较高预期 收 益的品种。 同 时本基金 为指数基 金, 通 过跟踪标的 指数表现 ,具有 与 标的指数 以及标的 指数 所代表的公 司相似的 风险收益 特征。 从本基金所 分拆的两 类基金份 额来看, 前海开源 中航 军工 A 份额为稳健收益 类份额, 具有 低风险 且预期收 益相对较 低 的特征; 前海开源 中 航军工 B 份 额为积极 收益类份 额, 具有 高风险且预 期收益相 对较高 的 特征 。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 35 (八)基金管理人代表基金行使股东、 债权人权利的 处理原则及方法 1. 基金管理人按 照国家有 关规定代 表基金独 立行使股 东、 债权人权利, 保 护基金份 额持 有人的利益 ;


2. 不谋求对上市 公司的控 股,不参 与所投资 上市公司 的经营管理 ;


3. 有利于基金财 产的安全 与增值;


4. 不通过关联交 易为自身、 雇 员、 授权代理 人或任何 存在利害关 系的第三 人牟取任 何不 当利益。 (九)基金的融资融券 本基金可以 根据届时 有效的有 关法律法 规和政策 的规 定进行融资 融券。 (十)基金的投资组合报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担个 别及 连带责 任。 基金托管人 招商证券 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定复核了本 报告中的 财务指标、 净 值表现和投 资组合报 告等内容 ,保证复 核 内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。 本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 12 月 31 日( 未经审计) 。 1 、报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额 占基金总资 产的 比例(%) 1 权益投资 777,715,565.02 93.67 其中:股票 777,715,565.02 93.67 2 基金投资 - - 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - - 资产支持证 券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品 投资 - - 6 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 50,772,219.38 6.12



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 36 8 其他各项资 产 1,775,993.04 0.21 9 合计 830,263,777.44 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末 指数投资按行业分类的股票投 资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比 例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 673,600,621.22 81.33 D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应 业 - - E 建筑业 6,882,840.15 0.83 F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 93,138,340.72 11.25 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 3,892,770.00 0.47 N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 777,514,572.09 93.88 2.2 报告期末积极 投资按行业分类的股票投 资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比 例(%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 150,847.13 0.02



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 37 D 电力、热力 、燃气及 水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 - - G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术服务 业 - - J 金融业 50,145.80 0.01 K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 200,992.93 0.02 2.3 报告期末按行业分类的 港股通投资股票 投资组合 本基金本报 告期末未 通过 港股 通 机制投 资港股。 3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前十名股票投资明细 3.1 报 告 期 末 指 数 投资 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比例 大 小 排序 的 前 十名 股 票投 资 明 细 序 号 股票 代码 股票名称 数量 (股) 公允价值(元) 占基金 资产净值比 例(%) 1 6019 89 中国重 工 19,073, 617 81,062,872.2 5 9.79 2 6004 82 中国动 力 2,046,2 01 45,568,896.2 7 5.50



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 38 3 6008 93 航发动 力 2,012,4 54 43,710,500.8 8 5.28 4 0007 68 中航飞 机 3,095,6 03 40,985,783.7 2 4.95 5 0024 05 四维图 新 2,342,8 62 33,057,782.8 2 3.99 6 3000 24 机器人 2,442,2 13 32,286,055.8 6 3.90 7 0021 79 中航光 电 884,179 29,779,148.7 2 3.60 8 0024 65 海格通 信 3,611,5 45 28,170,051.0 0 3.40 9 6008 79 航天电 子 4,864,1 81 26,315,219.2 1 3.18 1 0 6007 60 中航沈 飞 939,327 26,028,751.1 7 3.14 3.2 报 告 期 末 积 极 投资 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比例 大 小 排序 的 前 五名 股 票投 资 明 细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量(股 ) 公允价值 (元) 占基金资 产净值比例 (% ) 1 603185 上机数 控 1,345 66,039.50 0.01 2 601860 紫金银 行 15,970 50,145.80 0.01 3 002942 新农股 份 1,441 44,123.42 0.01 4 603629 利通电 子 1,051 40,684.21 - 注:本基金 本报告期 末仅持有 上述积极 投资股票 。 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 名的前五名债券投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 39 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前五名贵金属投资明细 本基金本报 告期末未 持有贵金 属。 8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排 序的前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和 损益明细 本基金本报 告期末未 投资股指 期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报 告期内未 投资股指 期货。 10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报 告期内未 投资国债 期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益 明细 本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报 告期末未 投资国债 期货 。 11 、 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前 十名证 券 的发行主 体本期没 有出 现被监管部 门立案调 查, 或在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情形。 11.2 基金投资的前十 名股票没 有超出基 金合同规 定的 备选股票库 。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 625,568.89 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 23,398.16 5 应收申购款 1,127,025.99 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,775,993.04 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明 细 本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 40 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的 说明 11.5.1 报告期末 指数投资 前十名股票中存在流 通受限 情况的说明 本基金本报 告期末指 数投资前 十名股票 中不存在 流通 受限的情况 。 11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受限 情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 公允价值 占 基 金 净 值 比 例(%) 流通受限情况 说明 1 601860 紫金银行 50,145.80 0.01 新股流通受 限 11.6 投资组合报告附注的其他 文字描述部分 由于四舍五 入原因, 分项之和 与合计可 能有尾差 。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 41 八、 基金的业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、诚 实信用、 勤勉尽责 的原 则管理和运 用基金资 产,但不保 证 基金一定盈 利,也不 保证最低 收益。基 金的过往 业绩 并不代表其 未来表现 。投资有 风险,投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 前海开源中 航军工指 数分级证 券投资基 金 阶


段 净值增长率 (1 ) 净值 增长 业绩比较 基准收益 率(3 ) 业绩比较 基准收益 率标准差 (4 ) (1 )- (3 ) (2 ) - (4 ) 率标 准差 -2 2015.3.30-2015.12.31 22.00% 1.58% 8.07% 3.86% 13.93% -2.28% 2016.1.01-2016.12.31 -24.05% 2.07% -22.12% 1.94% -1.93% 0.13% 2017.1.1-2017.12.31 -17.71% 1.27% -17.32% 1.23% -0.39% 0.04% 2018.01.01-2018.12.31 -28.00% 1.72% -27.53% 1.72% -0.47% 0.00% 2015.03.30-2018.12.31 -45.10% 1.69% -49.57% 2.28% 4.47% -0.59% 注: 本基金 的业绩比 较 基准为: 中证 中航军工 主题指 数收益率×95 %+ 银行人民 币活期 存款利率( 税后)×5 % 。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 42 九 、 基金的费用与 税收 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人 的管理费 ; 2 、基金托管人 的托管费 ; 3 、 《基金合同》 生效后 的标的指 数许可使 用费; 4 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的信息 披露费用 ; 5 、 《基金合同》 生效后 与基金相 关的会计 师费、律 师 费和诉讼费 ; 6 、基金份额持 有人大会 费用; 7 、基金的证券 交易费用 ; 8 、基金的开户 费用; 9 、基金的银行 汇划费用 、银行账 户维护费 用; 10 、基金的上市费 和年费; 11 、按照国家有关 规定和《 基金合 同》约定 ,可以在 基金财产中 列支的其 他费用。 在中国证监 会规定允 许的前提 下, 本基金 可以从基 金 财产中计提 销售服务 费, 具体计 提 方法、计提 标准在招 募说明书 或相关公 告中载明 。


上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定, 法 律法规另 有规定时从 其规定。 本基金终止 清算时所 发生费用 ,按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 1 、基金管理人 的管理费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1 %年费 率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H =E ×年管理费率÷ 当年天数 H 为每日应计提 的基金管 理费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金管理费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金管理 费划款指 令, 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作日内从 基金财产 中一次性 支付 给基金管理 人。若遇 法定节假 日、公休 假等,支付 日期 顺延。 2 、 基金托管人 的托管费



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 43 本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2 %年费 率计提。托 管费的计 算方法如 下: H =E ×年托管费率÷ 当年天数 H 为每日应计提 的基金托 管费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金托管费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金托管 费划款指 令, 基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作日内从 基金财产 中一次性 支取。 若遇法定节 假日、公 休日等, 支付日期 顺延。 3 、标的指数许 可使用费 标的指数许 可使用费 按基金资 产净值的 0.02 %年 费率 计提。


标的指数许 可使用费 按前一日 基金资产 净值的 0.02 % 年费率计提 。计算方 法如下:


H =E ×0.02 %÷当年天数


H 为每日应计提 的标的指 数许可使 用费


E 为前一日的基 金资产净 值


标的指数许 可使用费 的收取下 限为每季 度人民币 4 万 元, 计费期间 不足一 季度的, 根 据 实际天数按 比例计算。 标的指数 许可使 用费每日 计算 , 逐日累计至 每季度末 , 按季支 付, 由 基金管理人 向基金托 管人发送 指数使用 费划款指 令, 基金托管人 复核后于 次季前 10 个 工作 日内从基金 财产中一 次性支付 给中证指 数有限公 司。 若遇法定节 假日、 公休日 等, 支付日期 顺延。


中 证指 数有限 公司 根据 相应指 数使 用许可 协议 变更 上述 标的 指数许 可使 用费 费率和 计 算方法的, 本 基金按照 变更后的 费率计提 标的指数 许 可使用费, 基 金管理人 必须依照 有关规 定最迟于新 的费率和 计算方式 实施日前 依照 《信息 披 露办法》 的有 关规定在 指定媒介 上公告。


如 果中 证指数 有限 公司 根据指 数使 用许可 协议 的约 定要 求变 更标的 指数 许可 使用费 费 率和计算方 法, 应按照 变更后的 标的指数 许可使用 费 从基金财产 中支付给 指数许可 方。 此项 变更无需召 开基金份 额持有人 大会。 上述 “一、 基金费 用的种类 ” 中第 4 -11 项 费用, 根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支 付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1 、基金管理人和基 金托管人因 未履行或未 完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 44 损失; 2 、基金管理人 和基金托 管人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用; 3 、 《基金合同》 生效前的 相关费 用, 包括 但不限于 验 资费、 会计 师和律师 费、 信息 披露 费用等费用 ; 4 、其他根据相 关法律法 规及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。 (四)费用调整 基金管理人 和基金托 管人协商 一致后, 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费率、 基金 托 管费率、基 金销售费 率等相关 费率。 调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费率 等 费率, 须召开 基金份额 持有人大 会 审议; 调低基金 管理费率、 基 金托管费 率或基金 销售 费率等费率, 无 须召开基 金份额持 有人 大会。 基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至 少 一种指定媒 介上公告 。 (五)基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 45 十、 其他应披露事 项 (一)前海开源 基金管理有 限公司(以 下简称“本公 司” )的从业人员 在前海开源 资产 管理有限公司( 以下简称“ 前海开源资 管公司”或 “ 子公司” )兼任董 事、监事及 领薪情况 如下 : 本公司总经 理、董事 蔡颖女士 兼任前海 开源资管 公司 董事长;


本公司督察 长傅成斌 先生兼任 前海开源 资管公司 董事 ;


本公司汤力 女士兼任 前海开源 资管公司 监事; 上述人员均 不在前海 开源资管 公司领薪 。 本 公司除上 述人员以外 未有从业 人员在前 海开源 资管公司兼 任职务的 情况。 (二)2018 年 9 月 30 日至 2019 年 3 月 30 日披露 的 公告: 2019-03-30 前海开源基金管 理 有 限公 司 关于 旗 下 基金 继 续 参与 交 通银 行 费率 优 惠 活动 的公告 2019-03-30 前海开源基金管 理有限公司关于 开源宝赎 回转认/ 申购基金业 务在电子直销 平台实施费 率优惠的 公告 2019-03-28 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 部分 开 放 式基 金 参加 国 海证 券 申 购及 定投费率优 惠的公告 2019-03-27 前海开源中航军工指 数分级证 券投资基 金 2018 年年度报告 2019-03-27 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 旗 下 部分 开 放 式基 金 参加 凤 凰金 信 转 换业 务申购补差 费率优惠 活动的公 告 2019-03-27 前海开源中航军工指 数分级证 券投资基 金 2018 年年度报告摘 要 2019-03-15 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 信诚 基 金 为旗 下 部分 基 金的 销 售 机构 并参与其费 率优惠活 动的公告 2019-03-15 前海开源基金管理有 限公司关 于旗下部 分 开放式基金 参加国泰 君安认购、 申 购及定投费 率优惠的 公告 2019-03-11 关于前海开源中航军 工指数分 级证券投 资 基金调整代 销机构场 内大额申 购、 转换转入、 定期定额 投资业务 和恢复 代销机构 场外大 额申购、 转 换转入 、 定期定 额投资 业务并暂停 代销机构 跨系统转 托管( 场外转 场内) 业务 的公告 2019-03-06 关于前海开源中航军 工指数分 级证券投 资 基金恢复直 销机构大 额申购、 转 换 转入和定期 定额投资 业务并暂 停直销机 构跨系统 转托 管( 场外转场内) 业 务的公告 2019-03-04 前海开源基金管理有 限公司关 于旗下部 分 开放式基金 参加平安 证券认购、 申 购及定投费 率优惠的 公告 2019-03-04 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 百度 百 盈 基金 为 旗下 部 分基 金 的 销售 机构并开通 相关业务 的公告 2019-02-23 关于前海开源中航军 工指数分 级证券投 资 基金限制大 额申购、 定 期定额投 资 及转换转入 业务的公 告



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 46 2019-02-19 前海开源基金管理有 限公司关 于旗下部 分 开放式基金 参加申万 宏源证券、 申 万宏源西部 证券申购 及定投费 率优惠的 公告 2019-01-31 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 暂 停 大泰 金 石 基金 销 售有 限 公司 办 理 旗下 基金相关销 售业务的 公告 2019-01-22 前海开源中航军工指 数分级证 券投资基 金 2018 年第 4 季度报告 2019-01-21 关 于 调 整 前 海 开源 旗 下部 分 证券 投 资 基金 通 过 东海 证 券办 理 定投 业 务 起点 金额的公告 2019-01-16 关于增加中投证券为前海开源中证军工指数型证券投资基金 C 类份额的销 售机构的公 告 2019-01-16 关 于 增 加 腾 安 基金 为 前海 开 源中 航 军 工指 数 分 级证 券 投资 基 金的 销 售 机构 的公告 2019-01-08 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 第一 创 业 证券 为 旗下 部 分基 金 的 销售 机构并参与 其费率优 惠活动的 公告 2019-01-04 关于前海开源中航军 工 A 定期份额 折算后 次日前收盘 价调整的 公告 2019-01-04 关 于 前 海 开 源 中航 军 工指 数 分级 证 券 投资 基 金 定期 份 额折 算 结果 及 恢 复交 易的公告 2019-01-03 关 于 前 海 开 源 中航 军 工指 数 分级 证 券 投资 基 金 办理 定 期份 额 折算 业 务 期间 前海开源中 航军工 A 份额 停复牌的 公告 2019-01-02 前海开源基金管理有 限公司旗 下基金 2018 年 12 月 31 日基金资 产净值、 基 金份额净值 及基金份 额累计净 值公告( 一) 2018-12-27 前海开源中航军工指 数分级证 券投资基 金 暂停申购、 赎 回、 转换 及定期定 额 投资业务的 公告 2018-12-26 关 于 前 海 开 源 中航 军 工指 数 分级 证 券 投资 基 金 办理 定 期份 额 折算 业 务 的公 告 2018-12-10 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 凯石 财 富 为旗 下 部分 基 金的 销 售 机构 并参与其费 率优惠活 动的公告 2018-11-13 前 海 开 源 中 航 军工 指 数分 级 证券 投 资基金 招 募 说明 书 (更 新 )摘 要 (2018 年第 2 号) 2018-11-09 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 唐鼎 耀 华 为旗 下 部分 基 金的 销 售 机构 并参与其费 率优惠活 动的公告 2018-10-24 前海开源中航军工指 数分级证 券投资基 金 2018 年第 3 季度报告 2018-10-24 前 海 开 源 基 金 管理 有 限公 司 关于 增 加 中民 财 富 为旗 下 部分 基 金的 销 售 机构 并参与其费 率优惠活 动的公告 2018-10-16 关 于 调 整 前 海 开源 旗 下部 分 证券 投 资 基金 通 过 奕丰 金 融办 理 定投 业 务 起点 金额的公告



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 47 十 一 、备查文件 (一)备查文件 名录 1 、中国证监会 准予注册 前海开源 中航军工 指数分级 证券投资基 金 募集的 文件 2、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金 基金 合 同》 3、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金登记 结 算服务协议 》 4、《 前海开源中 航军工 指数分级 证券投资 基金 托管 协 议》 5 、 法律意见书 6 、基金管理人 业务资格 批件、营 业执照 7 、基金托管人 业务资格 批件、营 业执照 (二)备查文件的存放地点和投资 人查 阅方式 1 、存放地点 《 基金合同 》 、 《托管协议 》 存 放在基金 管理人和 基金 托管人处; 其余 备查文件 存放在基 金管理人处 。 2 、查阅方式 投资人 可在 营业时间 免费到存 放地点查 阅,也可 按工 本费购买复 印件。



























































招 募说 明书 (更 新) 摘 要 48 十二 、对招募说明 书更新部分 的说明 本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证 券投资基 金法 》 、 《公开募集 证券投 资基金运 作 管理办法》 、 《证 券投资基 金销售 管理办法》 、 《 证 券投资基金 信息披露 管理办法》 及其他 有关法律法 规的要求, 结合本基 金管理人 对本基金 实 施的投资管 理活动, 对 本基金的 原招募 说明书进行 了更新, 主要更新 的内容如 下: 1、 对“重要提 示 ”相关 信息进行 了更新。 2、 对“基金管 理人”相 关信息进 行了更新 。


3、 对“基金 托 管人 ”相关 信息进 行了更新 。 4、 对“相关服 务机构” 相关信息 进行了更 新。


5、 对“基金的 投资”相 关信息进行 了更新 。


6、在“其他 应披露事 项”部分 相关信息 进行了 更新 ,披露了期 间涉及本 基金的公 告。


7、对部分表 述进行了 更新。





前海 开源基金管理 有限公司 二〇 一九年五月十 三日