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长安 泓源纯债 债券型 证 券 投资 基 金 
招 募 说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：长 安基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中 国农 业 银 行股 份有 限公 司 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
 
 
 
重 要提 示 
1、 长安 泓源纯 债 债券型 证券投 资基金 （ 以下简称 “本基 金” ） 由长安鑫 恒回报混合 型
证券投资 基金转型 而来。 长安鑫恒 回报混合 型证券 投资基金 经中国证 监会2017年6月22日 证
监许可 〔2017 〕984 号 文准予 注册 ， 并经 中国 证监 会2019 年4 月2 日证 监许 可 〔2019 〕560 号文
准予变 更注 册为 本基 金 。 
2、 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证 监
会注 册 ， 但中 国证 监会 对 长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金 的 变更 注册 ， 并 不表明 其对 本基
金的投资 价 值和 市场 前景 做出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 
3、 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券 所
带来的 个别 风险 。 本基 金 投资于 证券 市场 ， 基金 份 额净值 会因 为证 券市 场波 动等因 素产 生波
动 。 投资 有风 险， 投资 人 在投资 本基 金前 ， 需充 分 了解本 基金 的产 品特 性 并 认真阅 读本 招募
说明书 和基 金合 同等 信息 披露文 件 ， 根 据自 身的 投 资目的 、 风险 承受 能力 、 投资期 限 、 投 资
经验、 资产 状况 等 ， 自主 判断基 金的 投资 价值 ，自 主做 出 投资 决策 ，自 行承 担投资 风险 。 
4、 基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既 包括 市场风 险， 也包 括基 金自 身的 管
理风险 、 估 值风 险、 流动 性风险 以及 技术 风险 和本 基金的 特定 风险 和其 他风 险 等。 
5、 本基金 为债 券型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益低 于股 票型基 金和 混合 型基 金， 高于 货
币市场 基金 。 
6、 投资者 应 通 过本 基金 管理 人或指 定的 销售 机构 购买 基金。 
7、 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证 本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩并 不预 示其 未来 表现 。 基 金管 理
人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成对 本基 金业 绩表 现的保 证。 基金 管理 人提 醒 投资者 注意 基
金投资 的 “买 者自 负 ” 原 则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资
风险， 由投 资者 自行 承担 。 投资人 应当 认真 阅读 基金 合同、 基金 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ，
自主判 断基 金的 投资 价值 ，自主 做出 投资 决策 ，自 行承担 投资 风险 。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
 
 
 
目


录 
第一部分 绪言 ........................................................................................................... 1 
第二部分 释义 ........................................................................................................... 2 
第三部分 基金管理人 ............................................................................................... 6 
第四部分 基金托管人 ............................................................................................. 13 
第五部分 相关服务机构 ......................................................................................... 16 
第六部分 基金的历史沿革 ..................................................................................... 18 
第七部分 基金的存续 ............................................................................................. 19 
第八部分 基金份额的申购与赎回 ......................................................................... 20 
第九部分 基金的投资 ............................................................................................. 30 
第十部分 基金的财产 ............................................................................................. 35 
第十一部分 基金资产的估值 .............................................................................. 36 
第十二部分 基金的收益与分配 .......................................................................... 42 
第十三部分 基金的费用与税收 .......................................................................... 44 
第十四部分 基金的会计与审计 .......................................................................... 46 
第十五部分 基金的信息披露 .............................................................................. 47 
第十六部分 风险揭示 .......................................................................................... 52 
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................. 56 
第十八部分 基金合同的内容摘要 ...................................................................... 58 
第十九部分 托管协议的内容摘要 ...................................................................... 59 
第二十部分 对基金份额持有人的服务 .............................................................. 60 
第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 62 
第二十二部分 备查文件 .......................................................................................... 63 
附件一 基金合同的内容摘要 .................................................................................... 64 
附件二 托管协议的内容摘要 .................................................................................... 78 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第一部分 绪言 
《 长安泓 源纯 债 债券 型 证 券投资基 金 招 募说明 书》 （ 以下简称 “招 募说明 书” 或“本 招
募说明 书” ） 依 据《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法》 （ 以下 简称 “ 《 基金 法》 ” ） 、《 公开 募集
证券投 资基 金运 作管 理办法 》 （ 以 下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ） 、《 证券 投资 基金 销售 管理办 法 》 （ 以
下简称 “ 《销 售办 法》 ” ） 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 （以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法》 ” ） 、
《公开 募集 开放 式证 券投 资基金 流动 性风 险管 理规 定》 （以 下简 称 “ 《流 动性 风 险管理 规定 》 ” ）
和其他 有关法 律法规 的规 定，以 及《长安 泓源 纯债 债券型 证券投 资基金 基金 合同》 （ 以下 简
称 “ 《 基金 合同》 ” ） 编写 。 
本基金 管理 人承 诺本 招募 说明书 不存 在任 何虚 假记 载、 误 导性 陈述 或重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、准 确性 、完 整性 承担法 律责 任。 
本基金 是 由 长安 鑫恒 回报 混合型 证券 投资 基金 转型 而来 。 本 招募 说明 书由 本基 金管理 人
解释。 本基 金管 理人 没有 委托或 授权 其他 任何 人提 供未在 本招 募说 明书 中载 明的信 息， 或对
本招募 说明 书做 出任 何解 释或者 说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金
合同 当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 投资 人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受，并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 投资 人 欲了 解基金
份额持 有人 的权 利和 义务 ，应详 细查 阅 《 基金 合同 》 。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第二部分 释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指长安泓源纯 债 债 券型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 长安 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业 银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同： 指《长安 泓 源纯债债 券型 证券投 资基 金 基金合 同》 及对基 金合 同的任 何
有效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 长安 泓 源纯 债 债 券型证券
投资基 金 托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书 ：指 《长安 泓源 纯债 债券型 证 券投 资基金 招募 说明书 》
及 其定 期的 更新 
7 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
8 、 《基 金法 》 ： 指《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 
9 、 《销 售办 法》 ：指 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
10、 《 信息 披露办 法》 ： 指 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
11、 《 运作 办法 》 ： 指 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出
的修订 
12、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 ：指 中国 证监会 2017 年 8 月 31 日颁 布、 同年 10 月 1 日实
施的 《 公开 募集 开放 式证 券投资 基金 流动 性风 险管 理规定 》 及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修 订 
13、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或 中 国银行 保险 监督 管理 委员 会 
15、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人 民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及 相长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资 者 境内 证券投 资试
点办法 》 及 相关 法律 法规 规定， 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人 
20、 投 资人 、 投 资者 ： 指 个人投 资者 、 机 构投 资者 、 合格 境外 机构 投资 者和 人民币 合格
境外机 构投 资者 以及 法 律 法规或 中国 证监 会允 许购 买证券 投资 基金 的其 他投 资人的 合称 
21、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 办理 基金 份额 的申购 、 赎
回、转 换、 转托 管及 定期 定额投 资等 业务 
23、 销 售机 构： 指基 金管 理人以 及符 合 《 销售 办法 》 和中 国证 监会 规定 的其 他条件 ， 取
得基金 销售 业务 资格 并与 基金管 理人 签订 了基 金销 售服务 协议 ，办 理基 金销 售业务 的机 构 
24、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记 、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 
25、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为长 安基 金管 理有 限公司 或接
受长安 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
26、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
27、 基 金交 易账 户： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理申购 、
赎回、 转换 、转 托管 及定 期定额 投资 等业 务而 引起 基金份 额变 动及 结余 情况 的账户 
28 、 基金 合同 生效 日： 指 《 长 安泓 源纯 债 债 券型 证券 投资基 金基 金合 同 》 生 效 日， 原 《 长
安鑫恒 回报 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 》自 同一 日起失 效 
29 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
30、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 
34、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36、 《业 务规则》 ：指 《长 安基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
37 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
38 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
39 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
40、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份额
销售机 构的 操作 
41、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣款 日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
42、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金 转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
43、元 ：指 人民 币元 
44、 A 类基 金份 额： 指在 投 资人申 购基 金时 收取 前端 申购费 ， 而不 从本 类别 基 金资产 中
计提销 售服 务费 的基 金份 额类别 
45、C 类基 金份 额： 指 在投 资人申 购基 金时 不收 取 前 后端 申 购费 ， 而 是从 本类 别基金 资
产中计 提销 售服 务费 的基 金份额 类别 
46、 基 金收 益： 指基 金投 资所得 债券 利息 、 买 卖证 券价差 、 银 行存 款利 息、 已实现 的其
他合法 收入 及因 运用 基金 财产带 来的 成本 和费 用的 节约 
47 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款 项及其 他
资产的 价值 总和 
48 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
49 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
50 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
51 、 销 售服 务费 ： 指 从基 金财产 中计 提的 ， 用 于本 基金市 场推 广、 销售 以及 基金份 额持长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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有人服 务的 费用 
52、 流 动性 受限 资产 ： 指 由于法 律法 规、 监管 、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法 以合理 价格
予以变 现的 资产 ，包 括但 不限于 到期 日在 10 个 交易 日以上 的逆 回购 与银 行定 期存款 （含 协
议约定 有条件 提前支 取的 银行存 款 ） 、停 牌证券 、资 产支持 证券、 因发行 人债 务违约 无法进
行转让 或交 易的 债券 等 
53、 摆动 定价 机制 ： 指 当 开放式 基金 遭遇 大额 申购 赎回时 ， 通过 调整基 金份 额净值 的方
式， 将基 金调 整投资 组合 的市场 冲击 成本 分配 给实 际申购 、 赎回 的投资 者 ， 从而减 少对 存量
基金份 额持 有人 利益 的不 利影响 ，确 保投资 人 的合 法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 
54 、 基 金转 型： 指对 包括 “长安 鑫恒 回报 混合 型证 券投资 基金 ” 更 名为 “长 安泓 源 纯债
债券型 证券投 资基金 ” ，调 整基金 的投资 、运作 、费 用等相 关内容 并修订 基金 合同等 一系列
事项的 统称 
55、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
56、不 可抗 力： 指基 金合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 
 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第三部分 基金管理人 
一、基金管理人情况 
名称： 长安 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 层 
法定代 表人 ：万 跃楠 
设立日 期：2011 年 9 月 5 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.7 亿元 人民 币 
存续期 限： 持续 经营 
联系人 ：曹玫 
联系电 话：021-2032 9688 
股权结 构： 
股东名称 股权比例 
长安国 际信 托股 份有 限公 司 29.63% 
杭州景 林投 资管 理合 伙企 业（有 限合 伙 ） 25.93% 
上海恒 嘉美 联发 展有 限公 司 24.44% 
五星控 股集 团有 限公 司 13.33% 
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 6.67% 
合计 100% 
 
二、主要人员情况 
1 、董 事会 成员 
万跃楠 先生 ， 董 事， 经 济学 博士。 曾任 南昌 保险 学校 教师， 中国 证监 会机 构监 管部处 长，
长沙通 程实 业集 团有 限公 司总裁 ， 特 华投 资控 股有 限公司 执行 总裁 ， 兵 器装 备集团 财务 有限
责 任 公 司 副 总经 理 和 安 信期 货 有 限 责 任公 司 董 事 长等 职 ， 现 任 长安 基 金 管 理有 限 公 司 董事
长，长 安财 富资 产管 理有 限公司 董事 。 
姜燕女 士， 董事 ， 金 融学 硕士。 曾任 中信 实业 银行 信贷部 信贷 员、 信贷 主管 ， 美林 国际
有限公 司全 球市 场部 副总 监， 中 国农 业银 行伦 敦子 行筹备 组顾 问， 花旗 银行 全球市 场部 副总
监， 现 任长 安国 际信 托股 份有限 公司 总裁 助理 ， 兼 任投资 总监 、 家 族信 托事 业部总 经理 、 家
族信托 投资 配置 部总 经理 等职。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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高斌先 生， 董 事， 硕 士。 曾任中 国证 监会 市场 监管 部主任 科员、 副处 长、 处 长， 中国 证
监会驻 深圳 证券 交易 所督 察员 ， 中 国证 券登记 结算 公司总 经理 助理 、 党 委委 员、 常务 副总 经
理， 期 间兼 任中 国证 券登 记结算 公司 上海 分公 司总 经理， 现任 上海 景林 投资 发展有 限公 司总
裁。 
范欢欢 女士 ， 董 事， 管 理学 学士。 曾任 上海 景林 投资 发 展有限 公司 市场 营销 部产 品经理 、
投资研 究部 研究 助理 、 总 裁办投 后管 理等 岗位 ， 现 任上海 景林 投资 发展 有限 公司总 裁办 高级
经理。 
李莉女 士， 董事， 经济 学硕 士、 工 商管 理硕 士。 曾 任中 国招商 银行 总行 离岸 业务 部经理 、
同业机 构部 高级 经理 ， 美 国 PIMCO 总 部香 港公 司副 总裁 ， 现 任上海 国和 现代 服务业 股权 投
资管理 有限 公司 董事 总经 理， 上海 正阳 国际经 贸有 限公司 董事 长 、 法人 代表 ， 通 联网 络支 付
股份有 限公 司监 事。 
袁丹旭 先生 ， 董 事， 金融 工程硕 士。 曾任 美国 富国 银行资 深经 理、 招商 银行 总行零 售部
副总经 理、 深圳 发展 银行 （平安 银行 ） 总 监、 工 商 银行总 行私 人银 行部 副总 经理、 交通 银行
总行私 人银 行部 副总 经理 ， 现任 长安 基金 管理 有限 公司总 经理 ， 长 安财 富资 产管理 有限 公司
董事长 。 
田高良 先生 ， 独 立董 事， 管理学 博士 。 曾 任西 安秦 川机械 厂厂 部办 公室 经济 秘书， 陕西
财经学 院会 计系 讲师 ， 西 安交通 大学 会计 学院 财务 管理系 讲师 、 副教授 ， 现 任西安 交通 大学
会计学 院财 务管 理系 教授 。 
田轩先 生， 独立 董事 ， 金 融学博 士。 曾任 美国 印第 安纳大 学凯 利商 学院 终身 教授， 现任
清华大 学五 道口 金融 学院 昆吾九 鼎金 融学 讲席 教授 ， 教育 部 “ 长江 学者” 特聘 教授， 博士 生
导师， 保利 能源 控股 有限 公司独 立董 事。 
傅蔚冈 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士。 曾任 上海 金融 与法律 研究 院院 长助 理， 现任上 海金
融与法 律研 究院 执行 院长 ，北京 鸿儒 金融 教育 基金 会副秘 书长 。 
2 、监 事会 成员 
孔舰先 生， 监事， 经济 学博 士。 曾 任中 国核 工业 集团 原 子能研 究院 资产 经营 处项 目经理 ，
兵器装 备集 团财 务有 限责 任公司 战略 研究 部战 略研 究员、 行业 研究 员， 现 任兵 器装备 集团 财
务有限 责任 公司 战略 研究 部副总 经理 。 
吴缨女 士， 职工 监事， 上海 财经大 学金 融学 研究 生， 理学学 士。 曾任 江西 电力 职大助 教，
亚龙湾 开发 股份 有限 公司 董事会 秘书 兼资 金证 券部 经理 ， 海 南欣 龙无 纺股 份有 限公司 董事 会
秘书 ， 上 海君 创财经 顾问 有限公 司副 总经 理， 上海 鼎立实 业投 资有 限公 司副 总经理 ， 长安 基
金管理 有限 公司 综合 管理 部总经 理 等 职。 现任 长安 基金管 理有 限公 司 行 政总 监、 综 合与 人力
部总经 理 。 
3 、高 级管 理人 员 
万跃楠 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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袁丹旭 先生 ， 总 经理 ，简 历同上 。 
李永波 先生 ， 督 察长 。 武 汉大学 法学 学士 、 民 商法 学硕士 ， 十 一年 以上 法律 、 基金 从业
经历 。 曾 任上 海市源 泰律 师事务 所律 师 ， 上海 市通 力律师 事务 所律 师， 上海 市律师 协会 基 金
业务委 员 会 委员 ， 长 安基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、 监察稽 核部 总经理 等职，现
任长安 基金 管理 有限 公司 督察长 、党 支部 书记 。 
王健先 生， 副总 经理 。 工 商管理 博士 ， 十 六年 基金 行业从 业经 历。 曾任 长信 基金管 理有
限责任 公司 市场 开发 部总 监， 金 元比 联基 金管 理有 限公司 渠道 销售 部总 监， 长安基 金管 理有
限公司 市场 总监 等职 。 
4 、本 基金 基金 经理 
徐小勇 先生 ， 工商管 理硕 士， 二十 三年 以上金 融行 业从业 经历 。 曾就职 于建 设银行 总 行
信托投 资公 司 、 中国 信达 信托投 资公 司 、 中国 银河 证券有 限责 任公 司， 曾任 银河基 金管 理 有
限公司 研究 员、 基金 经理 ， 华泰 证券 （上 海） 资 产 管理有 限公 司权 益部 负责 人等职 ， 现 任长
安基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、投 资总 监。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
袁丹旭 先生 ，简 历同 上。 
徐小勇 先生 ， 简 历同 上 。 
吴土金 先生 ， 经济学 硕士 ， 十 年以 上金 融行业 从业 经历 。 曾 任长 城证券 股份 有限公 司 研
究员 ， 国 投瑞 银基金 管理 有限公 司研 究员 ， 平 安养 老保险 有限 公司 组合 经理 ， 财 通证 券资 产
管理有 限公 司基 金经 理， 德邦基 金管 理有 限公 司事 业部总 监， 现任 长安 基金 管理有 限公 司总
经理助 理。 
林忠晶 先生 ， 经济学 博士 ， 八 年以 上金 融行业 从业 经历 。 曾 任安 信期货 有限 责任公 司 高
级分析 师 ， 中 海石 油气 电集 团有限 责任 公 司 贸易 部研 究员 ， 长 安基 金管 理有 限公 司产品 经理 、
战略及 产品 部副 总经 理、 量化投 资部 （筹 ） 总 经理 、 基金 投资 部副 总经 理等 职， 现 任长 安基
金管理 有限 公司 基金 投资 部总经 理。 
顾晓飞 先生 ， 工商管 理硕 士， 十年 证券 行业从 业经 历。 曾任 天隼 投资咨 询管 理有限 公 司
研究员 ， 天治 基金管 理有 限公司 、 东吴 基金管 理有 限公司 研究 员 ， 国泰 基金 管理有 限公 司 研
究员和 基金 经理 助理 ， 海 富通基 金管 理有 限公 司基 金经理 等职 ， 现 任长 安基 金管理 有限 公司
权益投 资总 监。 
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
三、基金管理人的职 责 
1 、依法 募集资 金， 办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 申
购、赎 回和 登记 事宜 ； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4 、 按照 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编 制基 金季 度、 半年 度 和年度 报告 ； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关 资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 
12 、有 关法 律法 规、 中国 证监会 规定 的其 他职 责。 
四、基金管理人的承 诺 
1 、 基金 管理 人将 遵守 《 中 华人民 共和 国 证 券法 》 、 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办法 》 、
《信息 披露 办法 》 、 《 流动 性风险 管理 规定 》 等 法律 法规的 相关 规定 ， 并 建立 健全内 部控 制 制
度，采 取有 效措 施， 防止 违法违 规行 为的 发生 。 
2 、基 金管 理人 承诺 防止 下 列行为 的发生 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其 管 理 的不同 基 金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 或职 务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三人 牟取 利益 ； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 
（8） 法律 、行 政法 规有 关 规定和 中国 证监 会规定 禁 止的其 他行 为。 
3 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理， 强化 职业操 守， 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）违 反现行 有效的 有关 法律法规 、基 金合同 和中 国证监会 的有 关规定 ，泄 露在任 职
期间知 悉的 有关 证券 、 基 金的商 业秘 密 ， 尚未 依法 公开的 基金 投资 内容 、 基 金投资 计划 等 信长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动； 
（8） 除按 基金 管理 人制 度 进行基 金运 作投 资外 ，直 接或间 接进 行其 他股 票投 资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、 倒 仓等手 段操 纵市 场价 格， 扰乱市 场秩
序； 
（11 ）贬 损同 行， 以抬 高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 从业 人员 形象； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规和中 国证 监会 禁止 的行 为 。 
4 、基 金经 理承 诺 
（1）依 照有关 法律法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 牟取利 益； 
（3）不 泄露在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息，或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 ； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
五、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制的 目标 
（1）保 证公司 经营运 作严 格遵守国 家有 关法律 法规 和行业监 管规 定， 坚 持基 金 份额 持
有人利 益最 大化 原则 ，自 觉形成 守法 经营 、规 范运 作的意 识和 理念 ； 
（2）防 范和化 解经营 风险 ，提高经 营管 理效益 ，确 保经营业 务的 稳健运 行和 受托资 产
的安全 完整 ，实 现公 司的 持续、 稳定 、健 康发 展； 
（3） 确保 基金 、公 司财 务 和其它 信息 真实 、准 确、 完整和 及时 披露 ； 
（4） 确保 投资 管理 活动 中 公平对 待不 同投 资组 合， 保护投 资者 合法 权益 。 
2 、内 部控 制的 原则 
（1）健 全性原 则。内 部控 制包括公 司的 各项业 务、 各个 部门 或机 构和各 级人 员，并 涵
盖到决 策、 执行 、监 督、 反馈等 各个 环节 ； 
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独 立性原 则。公 司各 机构、部 门和 岗位职 责保 持相对独 立， 公司基 金资 产、自 有
资产、 其它 资产 的运 作严 格分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 。公 司 各机构 、 部 门和 岗位 的设 置权责 分明 、相 互制 衡； 
（5）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
3 、制 订内 部控 制制 度的 原 则 
（1）合 法合规 性原则 。公 司内控制 度符 合国家 法律 法规、规 章和 各项规 定， 必须把 国
家的法 律法 规、 规章 和各 项政策 体现 到内 控制 度中 ； 
（2）全 面性原 则。内 部控 制制度涵 盖公 司经营 管理 的各个环 节， 不得留 有制 度上的 空
白或 漏 洞； 
（3）审 慎性原 则。公 司内 部控制的 核心 是风险 控制 ，制定内 部控 制制度 以审 慎经营 、
防范和 化解 风险 为出 发点 ； 
（4）适 时性原 则。公 司内 部控制制 度必 须随着 有关 法律法规 的调 整和公 司经 营战略 、
经营方 针、 经营 理念 等内 外部环 境的 变化 及时 地 进 行修改 或完 善。 
4 、内 部控 制的 制度 体系 
公司内 部控 制 的 制度 体系 由内部 控制 大纲 、 基本 管理 制度和 部门 业务 规章 三个 层次的 制
度系列 构成 ， 这 三个 不同 层次的 内部 管理 制度 既相 互独立 又互 相联 系， 在公 司章程 的指 引和
约束下 构成 了公 司总 体的 内部控 制的 制度 体系 。 
内部控 制大 纲是 对公 司章 程的原 则规 定的 细化 和展 开， 同时 又是 对公 司各 项基 本管理 制
度的总 揽和 原则 指导 。 
基本管 理制 度是 依据 内部 控制大 纲对 各 项 业务 活动 和公司 管理 的基 本规 范 ， 涵 盖公司 各
项业务 及管 理活 动的 各个 方面， 为部 门管 理制 度和 业务工 作手 册的 制定 提供 了依据 。 基 本管
理制度 主要 包括 风险 控制 制度、 投资 管理 制度 、 基 金运营 制度 、 信 息披 露制 度、 监 察稽 核制
度、 信 息技 术管 理制 度、 公 司财务 制度 、 行 政管 理制 度、 人 力资 源管 理制 度和 反洗钱 制度 等 。 
部门业 务规 章则 直接 对员 工日常 工作 进行 约束 和指 导。 
三层内 部控 制制 度体 系在 不同的 控制 层次 上， 对公 司经营 管理 活动 的决 策、 执行和 监督
进行规 范， 将公 司在 经营 管理活 动中 可能 发生 的风 险， 根 据不 同的 决策 层和 执行层 的权 利与
责任进 行分 解， 并对 决 策 和执行 过程 中的 风险 点和 风险因 素， 通过 相应 的内 部控制 制度 予以
防范和 控制 ， 实现公 司的 合法合 规运 行 ， 强化 公司 的内部 风险 控制 ， 从 而维 护公司 股东 和 基
金份额 持有 人的 利益 。 
5 、内 部控 制的 监控 防线 
公司依 据自 身经 营特 点设 立顺序 递进 、权 责统 一、 严密有 效的 三道 监控 防线 ： 
（1）建 立以各 岗位目 标责 任制为基 础的 第一道 监控 防线。明 确各 岗位职 责， 并制定 详
细的岗 位说 明和 业务 流程 ， 各岗 位人 员上 岗前 必须 声明已 知悉 并承 诺遵 守， 在授权 范围 内承
担岗位 责任 ； 
（2）建 立相关 部门、 相关 岗位之间 相互 监督制 衡的 第二道监 控防 线。公 司建 立重要 业
务处理 凭据 传递 和信 息沟 通制度 ，相 关部 门和 岗位 之间相 互监 督制 衡； 
（3）建 立以督 察长和 监察 稽核部对 各岗 位、各 部门 、各机构 、各 项业务 全面 实施监 督长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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反馈的 第三 道监 控防 线。 督察长 、 监察 稽核部 独立 于其它 部门 和业 务活 动， 并对内 部控 制 制
度的执 行情 况实 行严 格的 检查和 反馈 。 
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制 制度 的声 明 
基金管 理人 确知 建立 内部 控制系 统 、 维 持其 有效 性以 及有效 执行 内部 控制 制度 是公司 董
事会及 管理 层的 责任 ， 董 事会承 担最 终责 任； 基金 管理人 特别 声明 以上 关于 风险管 理和 内部
控制的 披露 真实 、 准 确， 并 承诺根 据市 场的 变化 和 基 金管理 人 的 发展 不断 完善 风险 管 理和 内
部控制 制度 。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第四部分 基金托管人 
一、基金托管人情况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 （ 简称 “中 国农 业 银行 ” ） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 周 慕冰 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
批准设 立机 关 和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
注 册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 限： 持续 经营 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
联系人 ：贺倩 
联系电 话：010-6606 0069 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、 负债 、 业 务、 机构 网点和 员
工。 中 国农 业银 行网 点遍 布中国 城乡 ， 成 为国 内网 点最多 、 业 务辐 射范 围最 广， 服 务领 域最
广， 服 务对 象最 多， 业务 功能齐 全的 大型 国有 商业 银行之 一。 在海 外， 中国 农业银 行同 样通
过自己的 努力 赢得了 良好 的信誉， 每年 位居《 财富 》世界 500 强 企业 之列。 作为一家 城乡
并举 、 联 通国 际、 功能 齐 备的大 型国 有商 业银 行， 中国农 业银 行一 贯秉 承以 客户为 中心 的经
营理念 ， 坚 持审 慎稳 健经 营、 可 持续 发展， 立足 县域 和城市 两大 市场 ， 实 施差 异化竞 争策 略，
着力打 造 “ 伴你 成长 ” 服 务品牌 ， 依 托覆 盖全 国的 分支机 构、 庞大 的电 子化 网络和 多元 化的
金融产 品， 致力 为广 大客 户提供 优质 的金 融服 务， 与广大 客户 共创 价值 、共 同成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被英 国《全 球托管人 》评 为中国 “最 佳托管银 行” 。2007 年中 国农业银 行通
过了美 国 SAS70 内 部控 制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 。自 2010 年 起中 国
农业银 行连 续通 过托 管业 务国际 内控 标准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛 典”
中成绩突 出， 获“最 佳托 管银行” 奖。2010 年再次 荣获《首 席财 务官》 杂志 颁发的“ 最佳
资产托管 奖” 。2012 年荣 获第十届 中国 财经风 云榜 “最佳资 产托 管银行 ”称 号；2013 年至长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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2017 年 连续 荣获上 海清算 所授予的 “托 管银行 优秀 奖”和中 央国 债登记 结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ” 称号 ；2015 年、2016 年荣获 中国 银行 业协 会授 予的 “ 养老 金业
务最佳 发展 奖 ” 称号 ；2018 年荣 获中 国基 金报 授予 的公募 基金 20 年 “ 最佳 基金托 管银 行”
奖。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部 、 业 务管 理 部、 客户 一部、
客户二 部、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部、 营 运一部、 营运 二
部、 市 场 营 销部、 内控 监管 部、 账 户管 理部， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工近 240 名， 其中 具有高 级职 称的 专家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年 以上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。 
3 、 基金托 管业 务经 营情 况 
截止 到2018 年9 月30 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资
基金 共419 只。 
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业 监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 ， 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察 ， 确 保业务 的稳 健运 行 ， 保证 基金财 产的 安全 完整 ， 确 保有关 信息 的真
实、准 确、 完整 、及 时 ， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国农 业银 行 风 险管 理委 员会总 体负 责中 国农 业银 行的风 险管 理与 内部 控制 工作 ， 对托
管业务 风险 管理 和内 部控 制工作 进行 监督 和评 价。 托管业 务部 专门 设置 了风 险管理 处 ， 配备
了专职 内控 监督 人员 负责 托管业 务的 内控 监督 工作 ，独立 行使 监督 稽核 职权 。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
中国农 业银 行 具 备系 统、 完善的 制度 控制 体系 ， 建 立了管 理制 度、 控制 制度、 岗位职 责、
业务操 作流 程 ， 可以 保证 托管业 务的 规范 操作 和顺 利进行 ； 业务 人员具 备从 业资格 ； 业务 管
理实行 严格 的复 核、 审核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、 存 放、
使用， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ； 业 务操作 区专 门设 置， 封闭 管理 ， 实施 音像
监控； 业务 信息 由专 职信 息披露 人负 责 ， 防止 泄密 ； 业务 实现 自动 化操 作， 防止人 为事 故的长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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发生， 技术 系统 完整 、独 立。 
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第五部分 相关服务机 构 
一、基金份额销售机构 
1 、直 销机 构 
名称： 长安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼 
法定代 表人 ：万 跃楠 
电话：021-2032 9866 
传真：021-2032 9899 
联系人 ：吴昱 
客户服 务电 话：400-820-9688 
网上交 易平 台：www.changanfunds.com 
投资人 可以 通过 长安 基金 管理有 限公 司 网 上交 易系 统办理 本基 金的 开户 、 申购 及赎回 等
业务 ， 具体 交易 细则 请参 阅 长安 基金 管理 有限 公司 网站公 告。 
2 、其他 销 售机 构 
其他销 售机 构详 见 基 金管 理人发 布的 其他 相关 公告 。 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的
要求， 变更 或增 减其 他符 合要求 的机 构销 售本 基金 ，并及 时公 告 。 
二、登记机构 
名称： 长安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 楼 
法定代 表人 ：万 跃楠 
联系电 话：021-2032 9771 
传真：021-2032 9741 
联系人 ：欧鹏 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市 通 力律 师事 务所 
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
联系电 话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人 ：陆 奇 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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经办律 师： 安冬 、陆 奇 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 
注册地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东 2 座 8 层 
办公地 址： 上海 市南 京西 路 1266 号 恒隆 广场 1 期 50 楼 
法定代 表人 ：邹俊 
电话：021-22122888 
传真：021-62881889 
联系人 ： 黄 小熠 
经办注 册会 计师 ：水青 、 黄小熠 
 长安泓 源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第六部分 基金的历史 沿革 
长安泓 源纯 债 债 券型 证券 投资基 金由 长安 鑫恒 回报 混合型 证券 投资 基金 转型 而来。 
长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2017 年 6 月 22 日 证监 许可 〔2017 〕 984
号文注 册 ， 基 金管 理人 为长 安基金 管理 有限 公司 ， 基金 托管人 为中 国农 业银 行股 份有限 公 司 。 
长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金 自 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 7 月 24 日 进 行公开 募
集，募 集结束 后基金 管理 人向中 国证监 会办理 备案 手续。 经中国 证监会 书面 确认， 《 长安 鑫
恒回报 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》 于 2017 年 7 月 27 日生 效。 
长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2019 年 4 月 2 日 证监 许可 〔2019 〕 560
号文准 予变 更注 册。 
2019 年 4 月 8 日至 2019 年 5 月 7 日 ， 长安 鑫恒 回 报混合 型证 券投 资基 金基 金份额 持有
人大会 以通 讯方 式召 开， 会议审 议并 通过 了 《 关于 长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金转 型有
关事项 的议案》 ，内 容包括 变更基 金名称 、基金 的类 别、基 金存续 期内的 基金 份额持 有人数
量和资 产规 模、 投资 目标 、 投资范 围、 投资 策略 、 投 资 比例限 制、 业绩 比较 基准 、 估值方 法、
基金费 用等 事项 。基 金份 额持有 人大 会决 议自 表决 通过之 日起 生效 。 
自 2019 年 5 月 10 日起 ， 《 长安鑫 恒回 报混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 失效 且《长 安
泓 源纯 债 债 券型 证券 投资 基金合 同》 同时 生效， 长安 鑫恒回 报混 合型 证券 投资 基金正 式转 型
为长安 泓 源 纯债 债券 型证 券投资 基金 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第七部分 基金的存续 
一、基金份额的变更 登记 
《基金 合同 》 生 效后， 本基 金登记 机构 将进 行本 基金 基金份 额的 更名 以及 必要 的信息 变
更。 
二、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连 续 20 个 工作 日出 现基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低于 5,000 万元 情形的 ，基 金管 理人 应当 在定期 报告 中予 以披 露； 连续 60 个工 作
日出现 前述 情形 的， 基金 管理人 应当 向中 国证 监会 报告并 提出 解决 方案 ，如 转换运 作方 式 ，
与其 他 基金 合并 或者 终止 基金合 同等 ，并 召开 基金 份额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 时， 从其 规定 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第八部分 基金份额的 申购与 赎回 
一、申购和赎回场所 
本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售机构 将由 基金 管理 人在 相关公 告
中列明 。基 金管 理人 可根 据情况 变更 或增 减销 售机 构，并 予以 公告 。 
若基金 管理 人或 其指 定的 销售机 构开 通电 话、 传真 或网上 等交 易方 式， 投资 人可以 通过
上述方 式进 行申 购与 赎回 ， 具体 参见 各销 售机 构的 相关公 告。 投资 人应 当在 销售机 构办 理基
金销售 业务 的营 业场 所或 按销售 机构 提供 的其 他方 式办理 基金 份额 的申 购 与 赎回 。 
二、申购和赎回的开 放日 及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 业务 办理 时 间 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告 申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日 该 类别 基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 
三、申购与赎回的原 则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 该类 别 基 金份 额净值 为
基准进 行计 算； 
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 申购 的先后 次序 进行 顺序 赎回 ； 
5 、办理 申购、 赎回业 务时 ，应当遵 循基 金份额 持有 人利益优 先原 则，确 保投 资者的 合
法权益 不受 损害 并得 到公 平对待 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
四、申购与赎回的程 序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人 全额 交付 申购 款项 ， 申 购 成立；
基金登 记机 构确 认基 金份 额时， 申购 生效 。若 资金 在规定 时间 内未 全额 到账 则申购 不成 立 ，
申购款 项将 退回 投资 人账 户， 基 金管 理人、 基金 托管 人和销 售机 构等 不承 担由 此产生 的利 息
等任何 损失 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；基 金登 记机构 确认 赎回 时， 赎回 生效。 
基金份 额持 有人 赎回 申请 生效后 ， 基 金管 理人 将在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内支 付赎回 款
项。 在 发生 巨额 赎回 或基 金合同 载明 的其 他延 缓支 付赎回 款项 的情 形时 ， 款 项的支 付 办 法参
照基金 合同 和本 招募 说明 书 有关 条款 处理 。 遇 交易 所或交 易市 场数 据传 输延 迟、 通 讯系 统故
障、 银行 数据 交换 系统 故障 或其它 非基 金管 理人 及基 金托管 人所 能控 制的 因素 影响业 务处 理
流程时 ，则 赎回 款项 划付 时间相 应延 迟。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 应在 T+2 日后 （ 包括 该日 ） 及时 到销 售机 构或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 或无 效 ，则 申购 款项 本金 退还 给投资 人。 
销售机 构对 申购 、 赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 ， 而 仅代 表销 售机 构 已经 接收
到申请 。 申 购、 赎回 申请 的确认 以登 记机 构的 确认 结果为 准。 对于 申请 的确 认情况 ， 投 资人
应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 ，否 则， 由此 产生 的投资 人任 何损 失由 投资 人自行 承担 。 
在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本 基金 登记 机构 、 基 金 管理人 可根 据相 关业 务规 则， 对上 述
业务办 理时 间进 行调 整， 本基金 管理 人必 须在 调整 实施日 前按 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规
定在指 定媒 介上 公告 并报 中国证 监会 备案 。 
五、申购和赎回的数 量限 制 
1 、申 购金 额的 限制 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（1）投 资人通 过 基金 管理 人网上交 易平 台 （目 前仅 针对个人 投资 者） 和 除基 金管理 人
之外的 其他 销售 机构 首次 申 购本 基金 份额 ， 首 次申 购和追 加申 购单 笔最 低金 额 均为 10 元人
民币 （ 含 申 购费） ， 其他 销 售机构 可根 据自 己的 情况 调整首 次申 购和 追加 申购 最低金 额限 制 。
投资人 在基 金管 理人 直销 中心 （网 上交 易平 台除 外） 首次 申 购 本 基金 份额 ， 最低 金额 为 10,000
元人民 币 （含 申 购 费） ， 追 加 申购 每笔 最低 金 额 1,000 元人 民币 （ 含 申 购费） 。 本基金 直销 中
心单笔 申购 最低 金额 可由 基金管 理人 酌情 调整 。 
投资者 将分 配的 收益 选择 红利再 投资 方式 转购 基金 份额或 采用 定期 定额 投资 计划时 ， 不
受最低 申购 金额 的限 制。 
基金管理人之外的销 售机 构的投资人欲转入基 金管 理人的直销中心进 行交 易 需 受 基金
管理人 直销 中心 最 低 金额 的限制 。 
（2） 投 资人 可多 次申 购， 本基金 目前 对单 个投 资人 累计持 有 的 基金 份额 不设 上限限 制 ，
但单个投资人持有基金份额的比例不得达到或超过基金份额总数 的 50% （在基金运作过 程
中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超 过 50% 的情形除外， 在
基金变更注册前持有基金份额的比例达到或超过基金份额总 数 50% 的单个投资人，不得 再
申购本 基金 ， 直至 其持 有 基金份 额的 比例 低于 基金 份 额总 数 的 50%）。 未来 基 金管理 人可 以
规定单 个投 资 人 累计 持有 的基金 份额 数量 限制 ， 具体 规定见 定期 更新 的招 募说 明书或 相关 公
告 。法 律法 规、 中国 证监 会另有 规定 的除 外。 
（3）当 接受申 购申请 对存 量基金份 额持 有人利 益构 成潜在重 大不 利影响 时， 基金管 理
人应当 采取 设定 单一 投资 者申购 金额 上限 或基 金单 日净申 购比 例上 限、 拒绝 大额申 购、 暂停
基金申 购等 措施 ， 切 实保 护存量 基金 份额 持有 人的 合法权 益 ， 具 体请参 见相 关公告 。 基金 管
理人基 于投 资运 作和 风险 控制的 需要 ， 可 采取 上述 措施对 基金 规模 予以 控制 。 具体 请参 见相
关公告 。 
2 、赎 回份 额的 限制 
基金份 额 持 有人 可将 其持 有的全 部或 部分 基金 份额 赎回 ， 基 金份 额持 有人 在销 售机构 赎
回时， 每笔 赎回 申请 不得 少于 10.00 份基 金份 额； 基 金份额 持有 人赎 回时 或赎 回后将 导致 在
销售机 构保 留的 基金 份额 余额不 足 10.00 份的， 需一 并全部 赎回 。 各 销售 机构 对赎回 限额 有
其他规 定的 ，以 各销 售机 构的业 务规 则为 准。 
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额 等数量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实施 前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在 指 定媒介 上公 告 并
报中国 证监 会备 案。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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六、申购和赎回的费率 及 其用途 
1 、本基 金的申 购费用 由基 金申 购人 承担 ，不列 入基 金财产， 主要 用于本 基金 的市场 推
广、销 售、 登记 等各 项费 用。 
2 、 投 资人 申购 本基 金 A 类 基金份 额时 支付 申购 费用 ， 申购 费率 按照 申购 金额 递减 ， 申
购 本基 金 C 类基 金份 额不 需要支 付申 购费 用 。 投资 者有多 笔申 购， 适用 费率 按单笔 分别 计
算。 
本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 具体 如下 ： 
申购金额（M ） 申购费率 
M ＜100 万元 0.40% 
100 万 ≤M ＜300 万元 0.20% 
300 万 ≤M ＜500 万元 0.10% 
M ≥500 万元 1000 元/ 笔 
3 、 本基 金在 投资 者赎 回基 金份额 时对 赎回 基金 份额 收取赎 回费 。 本基 金 A 类 基金份 额
和 C 类基 金份 额的 赎回 费 用由赎 回 A 类基 金份额 和 C 类 基金 份额 的基 金份 额 持有人 承担 ，
基金份 额持 有人 可将 其持 有的全 部或 部分 基金 份额 赎回。 
本基 金 A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的赎 回费 均 全 额计入 基金 财产 。 
本基金 赎回 费用 按基 金份 额持有 人持 有该 部分 基金 份额的 时间 分段 设定 。 
基金份 额持 有人 赎 回 A 类和 C 类基 金份 额按 照相 同 的赎回 费率 收取 赎回 费用 ： 
持有时间（Y ） 赎回费率 
Y ＜7 日 1.50% 
7 日≤Y ＜30 日 0.10% 
Y ≥30 日 0% 
 
4 、基金 管理人 可以在 法律 法规、 基 金合 同约定 的范 围内调整 费率 或收费 方 式 ，并依 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 
5 、当本 基金发 生大额 申购 或赎回情 形时 ，基金 管理 人可以采 用摆 动定价 机制 ，以确 保
基金估 值的 公平 性。 具体 处理原 则与 操作 规范 遵循 相关法 律法 规以 及监 管部 门、 自 律规 则的
规定。 
6 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 机构
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以 适 当调 低基 金申购 费率 、赎 回费 率 。 
七、申购份额与赎回 金额 的计算 
1 、本 基金 申购 份额 的计 算 
（1）A 类基 金份 额的 申购 
A 类 基金 份额 的申 购金 额 包括申 购费 用和 净申 购金 额，其 中： 
1 ）当 申购 费用 适用 比例 费 率时， 申购 份 额 的计 算方 法如下 ： 
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/T 日 A 类 基金 份额 净值 
2 ）当 申购 费用 为固 定金 额 时，申 购份 额 的 计算 方法 如下： 
申购费 用＝ 固定 金额 
净申购 金额= 申购 金额 －申 购费用 
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日 A 类 基金 份额 净值 
上述计 算结 果均 按 舍 去尾 数 方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位， 由 此产 生的 收益 由基 金财产 享
有。 
例 ：某 投资 人投 资 50,000 元申购 本基 金的 A 类 基金 份额 ， 对应 的申 购 费 率为 0.40% ，
假设申 购当 日 A 类基金 份 额的 基 金份 额净 值 为 1.0585 元， 则其 可得 到的 申购 份额为 ： 
净申购 金额=50,000/ （1+0.40% ）=49,800.79 元 
申购费 用=50,000-49,800.79=199.21 元 
申购份 额=49,800.79/1.0585=47,048.45 份 
即： 投资 人投 资 50,000 元 申购本 基金 的 A 类基金 份 额 ， 假设 申购 当日 A 类基 金份额 的
基金份 额净 值 为 1.0585 元 ，则可 得 到 47,048.45 份 A 类 基金 份额 。 
（2）C 类 基金 份额 的申 购 
C 类 基金 份 额 不收 取申 购 费，申 购份 额的 计算 方法 如下： 
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 C 类 基金 份额 净值 
上述计 算结 果均 按舍 去尾 数方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位， 由 此产 生的 收益 由基 金财产 享
有 。 
例： 某投 资者 申购 C 类基 金份 额 50,000 元， 假设 申 购当 日 C 类基 金份 额的 基 金份额 净
值为 1.0585 元 ，则 可申 购 的 C 类基 金份 额为 ： 
申购份 额=50,000/1.0585=47,236.65 份 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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即： 投资 人投 资 50,000 元 申购本 基金 的 C 类 基金 份 额， 假设 申购 当日 C 类基 金份额 的
基金份 额净 值 为 1.0585 元 ，则可 得 到 47,236.65 份 C 类基金 份额 。 
2 、本 基金 赎回 金额 的计 算 
本基金 A 类基 金份 额和 C 类基金 份额 赎回 金额 的计 算方法 一样 ，均 采用 “份 额赎回 ”
方式， 赎回 价格 以 T 日 各 类基金 份额 的基 金份 额净 值为基 准进 行计 算， 赎回 金额的 计算 方
法如下 ： 
赎回总 金额= 赎回 份额 ?T 日某类 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
上述计 算结 果均 按 舍 去尾 数 方法 ， 保 留到 小数 点后 2 位， 由 此产 生的 收益 由基 金财产 享
有。 
例： 某基 金份 额持 有人 持 有 10,000 份 A 类 基金 份额 ， 持有 20 日后 决定 全部 赎 回， 对应
的赎回 费率 为 0.10% ， 假 设赎回 当日 A 类 基金 份额 的 基金 份额 净值 是 1.3567 元，则 可得 到
的净赎 回金 额为 ： 
赎回总 金额=10,000× 1.3567=13,567.00 元 
赎回费 用=13,567.00× 0.10%=13.56 元 
净赎回 金额=13,567.00-13.56=13,553.44 元 
即：基 金份 额持 有人 持有 10,000 份 A 类基 金份额 20 日后全部 赎 回， 假设 赎 回当日 A
类基金 份额 的基 金 份 额净 值是 1.3567 元 ，则 可得 到 的净赎 回金 额 为 13,553.44 元。 
例：某 基金 份额 持有 人持 有 10,000 份 C 类 基金 份 额 30 日后 （已 超过 30 日 ）决定 全部
赎回 ， 对 应的 赎回费 率 为 0% ， 假 设赎 回当 日 C 类基 金份额 的基 金份 额净 值 是 1.3567 元 ， 则
可得到 的净 赎回 金额 为： 
赎回总 金额=10,000× 1.3567=13,567.00 元 
赎回费 用=13,567.00× 0%=0 元 
净赎回 金额=13,567.00-0=13,567.00 元 
即：基 金份 额持 有人 持 有 10,000 份 C 类 基金 份 额 30 日后 全部 赎回 ，假 设赎 回当 日 C
类基金 份额 的基 金份 额净 值是 1.3567 元 ，则 可得 到 的净赎 回金 额 为 13,567.00 元。 
3 、本 基金 基金 份额 净值 的 计算 
本基金 A 类基 金份 额和 C 类基金 份额 分别 计算 和公 告基金 份额 净值 ， 本 基金 各 类基 金
份额净 值的 计算 ， 均 保留 到小数 点后 第 4 位， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 ， 由 此产生 的收 益 或长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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损 失 由基 金财 产享 有或 承担 。T 日两 类基 金份 额 的基 金 份额 净值 在 当 天收 市后 计 算， 并在
T+1 日 内公 告。 遇特 殊情 况，经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。 
八、拒绝或暂停申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可 能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 
5 、基金 管理人 接受某 笔或 者 某些申 购申 请 有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额的比 例
达到或 超过 50% ，或 者 变 相规 避 50% 集中 度 的 情形 。 
6 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
7 、基金 管理人 、基金 托管 人、基金 销售 机构或 登记 机构的技 术故 障等异 常情 况导致 基
金销售 系统 、基 金登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 
8 、本基 金总规 模、单 日净 申购比例 、单 一投资 者单 日或单笔 申购 金额达 到基 金管理 人
所设定 的上 限的 。 
9 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金申 购申 请。 
10 、法 律法 规规 定或 中国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述第 1、2 、3 、6、7、9、10 项 暂停 申购 情形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停接受 投
资人申 购申 请时 ， 基 金管 理人应 当根 据有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 如 果投 资人的 申购 申请
全部或 部分 被拒 绝 的 ， 被 拒绝的 申购 款项 （不 含利 息） 将 退还 给投 资人 。 在 暂停申 购的 情况
消除时 ，基 金管 理人 应 及 时恢复 申购 业务 的办 理。 
九、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ， 基金 管理 人可暂 停接 受基 金份 额持 有人的 赎回 申请 或延 缓支 付赎回 款
项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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4 、发生 继续 接 受赎回 申请 将 损害现 有基 金份额 持有 人利益 的 情形 时 ，基 金管 理人可 暂
停接受 基金 份额 持有 人的 赎回申 请 。 
5 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 经与 基金托 管人 协商 确认 后， 基金管 理人 应当
暂停接 受基 金赎 回申 请或 延缓支 付赎 回款 项。 
7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款 项 时 ， 基 金管 理人应 在
当日报 中国 证监 会备 案， 已 确认的 赎回 申请 ， 基 金管 理 人应足 额支 付； 如暂 时不 能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 可延 期
支付 。 若 出现 上述 第 5 项 所述情 形 ， 按 基金合 同 和 招募说 明书 的相 关条 款处 理 。 基金 份额 持
有 人 在 申 请 赎回 时 可 事 先选 择 将 当 日 可能 未 获 受 理部 分 予 以 撤 销。 在 暂 停 赎回 的 情 况 消除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
十、巨额赎回的情形 及处 理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 基金 份额持有 人的 全部赎 回申 请时， 按
正常赎 回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付基 金份 额持有人 的赎 回申请 有困 难或认 为
因 支 付 基 金 份额 持 有 人 的赎 回 申 请 而 进行 的 财 产 变现 可 能 会 对 基金 资 产 净 值造 成 较 大 波动
时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提下，可 对
其余赎 回申 请延 期办 理。 对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量
的比例 ， 确定 当日受 理的 赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 基 金份 额持有 人在 提交赎 回申 请 时
可以选 择延 期赎 回或 取 消 赎回 。 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回 ， 直 到
全部赎 回为 止 ； 选择 取消 赎回的 ， 当日 未获受 理的 部分赎 回申 请将 被撤 销。 延期的 赎回 申 请长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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与下一 开放 日赎 回申 请一 并处理 ， 无优 先权 并以 下一 开放日 各类 基金 份额 的基 金份额 净值 为
基础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ， 直 到全 部赎回 为止 。 如 基金 份额 持有人 在提 交赎回 申请 时 未
作明确 选择 ， 基 金份 额持 有人 未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处 理。 部分 延期 赎回不 受单 笔赎
回最低 份额 的限 制。 
（3）如 发生单 个开放 日内 单个基金 份额 持有人 申请 赎回的 基 金份 额 超过 前一 开放日 基
金总份 额 的 40% 时， 本基 金管理 人对 该 单 个基 金份 额持有 人 持 有的 超过 40% 的赎回 申请 可
以 实施延期办理。对该单个基金份额持有人不超 过 40% 的赎回申请，与当日其他赎回申 请
一起， 按上述 （1） 、 （2） 方式处 理。 对 于未 能赎 回 部分， 基 金份 额持 有人 在 提交赎 回申 请时
可以选 择延 期赎 回或 取消 赎回 。 选 择延 期赎回 的 ， 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回 ， 与 下
一开放 日赎 回申 请一 并处 理， 无优 先权 并以 下一 开放 日各类 基金 份额 的基 金份 额 净值 为基 础
计算赎 回金 额， 以此 类推 ； 选择 取消 赎回 的， 当日 未获受 理的 部分 赎回 申请 将被撤 销。 如基
金份额 持有 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ， 基金 份额持 有人 未能 赎 回 部分 作自动 延期 赎
回处理 。 
（4） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上 （含 本数 ）发 生巨额 赎回 ，如 基金 管理 人认为 有
必要 ， 可 暂停 接受基 金的 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 不得 超
过 20 个工 作日 ，并 应当 在 指定媒 介上 进行 公告 。 
3 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 并在 规定期 限内 在
指定媒 介公 告 。 
十一、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人应 按规定 向 中国 证监会 备案 ，并在 规
定期限 内在 指定 媒介 公告 。 
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒介 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 工作 日各 类基金 份额 的基 金份 额净 值。 
3 、 如发 生暂 停的 时间 超 过 1 日， 基金 管理 人可 以根 据 暂停申 购或 赎回 的时 间， 依照 《 信
息披露 办法 》 的有 关规 定 ， 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告，
并公布 最 近 1 个 工作 日 各 类基金 份额 的 基 金份 额净 值； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停公 告中 明
确重新 开放 申购 或赎 回的 时间， 届时 不再 另行 发布 重新开 放的 公告 。 
十二、基金转换 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
 29



基金管理人可以根据 相关 法律法规以及基金合 同的 规定决定开办本基金 与基 金管理人
管理的 其他 基金 之间 的转 换业务 ， 基 金转 换可 以收 取一定 的转 换费 ， 相 关规 则由基 金管 理人
届时 根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规定 制定 并公 告，并 提前 告知 基金 托管 人与相 关 机 构 。 
十三、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 
十四、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十五、基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十六、定期定额投资 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣款 金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定 额 投资 计划 最低 申购 金额。 
十七、基金份额的冻 结、 解冻和质押 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 被冻 结的 ， 被 冻结 部分产 生的 权 益
一并冻 结， 被冻 结部 分份 额仍然 参与 收益 分配 。法 律法规 或监 管机 构另 有规 定的除 外。 
如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 ， 基 金管理 人
将制定 和实 施相 应的 业务 规则。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
30 
第九部分 基金的 投资 
一、投资目标 
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过积 极主 动的 投资 管 理， 追求 超越 业绩 比较 基 准的投 资回
报和基 金 资 产的 长期 稳健 增值。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括债 券 （含 国债 、 央 行 票据 、 地 方
政府债 券 、 金 融债 券、 企 业债券 、 公司 债券 、 短 期 融资券 、 超短 期融 资券 、 中期票 据 、 次 级
债、可分 离交易可 转债的 纯债部分） 、资产 支持证券 、债券回 购、银行 存款、 同业存单 、 货
币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
相关规 定） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等资 产 ， 也 不投 资于 可 转换债 券 （可 分离 交易 可 转债的 纯债
部分除 外） 、可 交换 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投资组合比例为：债券 资产的比例不低于基金资 产的 80% ；持有现金或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中 现金 不包 括结算 备付 金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等。其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。 
三、投资策略 
本基金 在充 分考 虑基 金资 产的安 全性 、 收益 性、 流 动性及 严格 控制 风险 的前 提下 ， 通 过
对国内 外宏 观经 济 态 势 、 经济政 策 、 利 率走 势、 收 益率曲 线变 化趋 势和 信用 风险变 化等 因素
的综合 分析 和持 续跟 踪 ， 灵活运 用久 期策 略 、 类 属 配置策 略 、 期 限结 构策 略、 信用债 券策 略、
资产支 持证 券投 资策 略 、 回购套 利策 略等 多种 投资 策略 ， 构 建并 调整 投资 组 合， 力争 获得 超
越业绩 比较 基准 的投 资收 益。 
1、久 期策 略 
久期策 略主 要指 根据 对经 济、政 策和 市场 的分 析， 确定债 券组 合的 久期 水平 。 
本基金 将全 面 、 深 入研 究 影响利 率变 化的 宏观 因素 ， 如 经济 增长 率、 通货 膨 胀、 国际 收
支等的 变化 ， 进而 判断 经 济政策 的基 调和 走向 ， 结 合债券 市场 资金 供给 结构 、 流 动性 充裕 情长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
31 
况以及 投资 人避 险情 绪等 的变化 ， 判断 和预 测未 来 利率的 可能 走势 ， 确定 并 调整投 资组 合的
久期水 平 。 当 预期 市场 利 率水平 下降 时 ， 提 高组 合 久期 ， 以 增强 投资 组合 收 益； 当预 期市 场
利率水 平上 升时 ，降 低组 合久期 ，以 规避 债券 市场 下跌带 来的 风险 。 
2、类 属配 置策 略 
类属配 置策 略即 决定 资金 在不同 类属 债券 间的 配置 。 
本基金 将根 据对 经济 周期 和市场 环境 的把 握 ， 基 于 对财政 政策 、 货币 政策 的 深入分 析及
对宏观 经济 发展 的持 续跟 踪， 结合 市场 上主 要的 债 券配置 机构 的资 金情 况 ， 并根据 不同 类型
债券的 风险 来源 、 收益 率 水平 、 利 息支 付方 式 、 利 息税务 处理 、 附加 选择 权 价值 、 类 属资 产
收益差 异 、 市 场偏 好及 流 动性等 因素 ， 在债 券一 级 市场和 二级 市场 ， 银行 间 市场和 交易 所市
场， 银行 存款 、 信 用债 券、 利率债 券等 资产 类别 之间 进行类 属配 置 ， 确 定具 有 最优风 险收 益
特征的 资产 组合 。 
3、期 限结 构策 略 
期限结 构策 略指 通过 预测 收益率 曲线 的形 状和 变化 趋势， 对不 同期 限的 债券 进 行合理 配
置。 本基 金将 分析 同一 类 属债券 的收 益率 曲线 形态 和期限 结构 变动 ， 在给 定 组合久 期以 及其
他组合 约束 条件 的情 形下 ， 确 定最 优的 期限 结构 。 具体来 看 ， 可 分为 跟踪 收 益率曲 线的 骑乘
策略和 基于 收益 率曲 线变 化的子 弹策 略、 哑铃 策略 及梯形 策略 。 
骑乘策 略是 当收 益率 曲线 比较陡 峭时 ， 也即 相邻 期 限利差 较大 时 ， 买 入期 限 位于收 益率
曲线陡 峭处 的债 券， 通过 债券收 益率 的下 滑， 获得 资本利 得收 益。 
子弹策 略是 使投 资组 合中 债券的 久期 集中 于收 益率 曲线的 一点 ， 适 用于 收益 率 曲线较 陡
时； 哑铃 策略 是使 投资 组 合中债 券的 久期 集中 在收 益率曲 线的 两端 ， 适用 于 收益率 曲线 两头
下降较 中间 下降 更多 的蝶 式变动 ； 梯 形策 略是 使投 资 组合中 债券 的久 期均 匀分 别于收 益率 曲
线，适 用于 收益 率曲 线水 平移动 。 
4、信 用债 券策 略 
信用债 券收 益率 等于 基准 收益率 加信 用利 差 ， 信 用 利差收 益主 要受 两方 面影 响， 一是 该
信用债 券对 应信 用水 平的 市场平 均信 用利 差曲 线 走 势； 二是 该信 用债 券本 身 的信用 变化 。 基
于上述 两方 面因 素， 本基 金采用 以下 投资 策略 ： 
基于信 用利 差曲 线变 化的 策略： 一是 分析 经济 周期 和 相关市 场变 化对 信用 利差 曲线的 影
响， 二是 分析 信用 债券 市 场容量 、 结构 、 流 动性 等 变化趋 势对 信用 利差 曲线 的影响 ， 综合 各
种因素 ， 分析 信用 利差 曲 线整体 及分 行业 走势 ， 确 定信用 债券 总的 投资 比例 及分行 业的 投资
比例。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
32 
基于信 用债 券信 用变 化的 策略 ： 发 行人 信用 发生 变 化后 ， 本 基金 将采 用变 化 后的债 券信
用级别所对应的信用 利差 曲线对信用债券定价 。影 响信用债券信用风险 的因 素包括行业风
险、公 司风 险、 现金 流风 险、资 产负 债风 险和 其他 风险等 。 
5、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金 将通 过分 析市 场利 率、发 行条 款、 资产 池结 构及其 资产 池所 处行 业的 景气变 化 、
违约率 、 提前 偿还 率等 影 响资产 支持 证券 内在 价值 的相关 要素 ， 并综 合运 用 久期管 理 、 收 益
率曲线 变动 分析 、 收益 率 利差分 析和 期权 定价 模型 等方法 ， 在严 格控 制风 险 的情况 下 ， 通 过
信用研 究和 流动 性管 理 ， 选择经 风险 调整 后相 对价 值较高 的品 种进 行投 资 ， 以期获 得长 期稳
定收益 。 
6、回 购套 利策 略 
本基金 将在 考虑 债券 投资 的风险 收益 情况 以及 回购 成本等 因素 的情 况下 ， 在 风 险可控 及
法律法 规允 许的 范围 内 ， 通过债 券回 购融 入和 滚动 短期资 金 ， 投 资于 收益 率 高于融 资成 本的
债券等 其他 金融 工具 ，获 得杠杆 放大 收益 。 
四 、投资限制 
1、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金债 券资 产的 投 资比例 不低 于基 金资 产 的 80% ； 
（2 ）本基金保持不低于 基金资产净 值 5% 的现金或者到期日 在一年以内的政府债券 ，
其中现 金不 包括 结算 备付 金、存 出保 证金 和应 收申 购款等 ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类 资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10% ； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（7）本基 金持有的 同一（ 指同一信 用级别） 资产支 持证券的 比例，不 得超过 该资产 支
持证券 规模 的 10% ； 
（8）本基 金管理人 管理的 全部基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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3 个月 内予 以 全 部卖 出； 
（10） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% ； 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行 债 券回 购 的 最长期 限为 1 年， 债 券回 购 到期 后不 得
展期； 
（11 ）本 基金 资产 总值 不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 
（12） 本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得 超过基金资产净值的 15% ；
因证券 市场 波动 、 证券 停 牌、 基金 规模 变动 等基 金 管理人 之外 的因 素致 使基 金不符 合 该 比例
限制的 ，基 金管 理人 不得 主动新 增流 动性 受限 资产 的投资 ； 
（13） 本基 金与 私募 类证 券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回
购交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与本 基金 合同约 定 的 投资 范围 保持 一致； 
（14） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
除上述 第 （2）、 （9） 、（ 12 ） 、 （13 ）项 另有 约定 外， 因 证券市 场波 动、 证券 发行 人合并 、
基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基 金
管理人 应当 在 10 个 交易 日 内进行 调整 ，但 中国 证监 会规定 的特 殊情 形除 外 。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 在上 述期 间 内， 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 本基 金合 同生 效之日 起开 始。 
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 的上 述限 制相应 变更 或取 消。 
2、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
法律 、 行 政法 规或 监管 机 构取消 上述 禁止 性规 定 ， 如适用 于本 基金 ， 基金 管 理人在 履行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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3、关 联交 易 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合 本 基金 的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全 内部 审 批机制 和评 估机 制 ， 按 照 市场公 平合 理价 格执 行 。 相关交 易必 须事
先得到 基金 托管 人同 意 ， 并按法 律法 规予 以披 露 。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并经 过三 分之 二以 上 的独立 董事 通过 。 基金 管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
五 、业绩比较基准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 债券 综合 全价 指数 的收益 率。 
中国债券综合全价指数是 由中央国债登记结算有限 责任公司编制的反映中国 债券市场
总体走 势的 代表 性指 数 ， 样本券 涵盖 的范 围更 加全 面， 包括 主要 交易 市场 （ 银行间 市场 、 交
易所市场 等） 、不 同发行主 体（政府 、企业等 ）和不 同期限（ 长期、中 期、短 期等）等 几 乎
所有债 券种 类， 具有 广泛 的代表 性， 能够 更好 反映 中国债 券市 场总 体价 格水 平和变 动趋 势 。
鉴于中 国债 券综 合全 价指 数的权 威性 和代 表性 、 指 数的编 制方 法 ， 结 合本 基 金的投 资范 围和
投资策 略 ， 本 基金 管理 人 认为 ， 中 国债 券综 合全 价 指数的 收益 率作 为本 基金 的业绩 比较 基准
能够更 好反 映本 基金 的风 险收益 特征 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或未 来市 场发 生变 化 导致此 业绩 比较 基准 不再 适用 ， 或 有
其他代 表性 更强 、 更科 学 客观的 业绩 比较 基准 适用 于本基 金 ， 或 上述 指数 停 止编制 时 ， 基 金
管理人 可根 据本 基金 的投 资策略 或投 资范 围， 经和 基 金托管 人协 商一 致 并 按照 监管部 门要 求
履行适 当程 序 后 变更 或调 整本业 绩比 较基 准并 及时 公告， 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。 
六 、风险收益特征 
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期风险 和预 期收 益低 于股 票型基 金和 混合 型基 金 ， 高于货 币市
场基金 。 
七、基金管理人代表 基金 行使 债权人权利的处 理原 则及方法 
1、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 ； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、不 通过 关联 交易 为自 身 、雇员 、授 权代 理人 或任 何存在 利害 关系 的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十部分 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指 基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存 款本息 和基 金应 收款 项以 及其他 资
产的价 值总 和 。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件 为本 基 金开立 资金 账户 、 证券 账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管 人、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人 、 基 金托 管人 和基 金 销售机 构的 财产 ， 并由 基 金托管 人 保
管 。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机 构和 基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《 基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属 于其 清 算财产 。 基金 管理 人管 理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基 金管 理人 管理 运作 不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十一部分 基金资产的 估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的交 易日以及国家法律法规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的债 券 和 银行 存款本 息、 应收 款项 、其 它投资 等资 产及 负债 。 
三、估值原则 
基金管理 人在确定 相关金 融资产和 金融负债 的公允 价值时， 应符合《 企业会 计准则》 、
监管部 门有 关规 定。 
1、对存在 活跃市场 且能够 获取相同 资产或负 债报价 的投资品 种，在估 值日有 报价的 ，
除会计准则规定的例 外情 况外，应将该报价不 加调 整地应用于该资产或 负债 的公允价值计
量。 估值 日无 报价 且最 近 交易日 后未 发生 影响 公允 价值计 量的 重大 事件 的 ， 应采用 最近 交易
日的报 价确 定公 允价 值。 有 充足证 据表 明估 值日 或最 近交易 日的 报价 不能 真实 反映公 允价 值
的，应 对报 价进 行调 整， 确定公 允价 值。 
与上述 投资 品种 形同 ， 但 具有不 同特 征的 ， 应以 相 同资产 或负 债的 公允 价值 为基础 ， 并
在估值 技术 中考 虑不 同特 征因素 的影 响 。 特 征是 指 对资产 出售 或使 用的 限制 等， 如果 该限 制
是针对 资产 持有 者的 ， 那 么在估 值技 术中 不应 将该 限制作 为特 征考 虑 。 此 外 ， 基 金管 理人 不
应考虑 因其 大量 持有 相关 资产或 负债 所产 生的 溢价 或折价 。 
2、对不存 在活跃市 场的投 资品种， 应采用在 当前情 况下适用 并且有足 够可利 用数据 和
其他信 息支 持的 估值 技术 确定公 允价 值 。 采 用估 值 技术确 定公 允价 值时 ， 应 优先使 用可 观察
输入值 ， 只有 在无 法取 得 相关资 产或 负债 可观 察输 入值或 取得 不切 实可 行的 情况下 ， 才可 以
使用不 可观 察输 入值 。 
3、如经济 环境发生 重大变 化或证券 发行人发 生影响 证券价格 的重大事 件，使 潜在估 值
调整对 前一 估值 日的 基金 资产净 值的 影响 在 0.25% 以上的 ， 应对 估值进 行调 整并确 定公 允 价
值。 
四 、估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1）交易 所上市交 易或挂 牌转让的 不含权固 定收益 品种，选 取估值日 第三方 估值机 构
提供的 相应 品种 当日 的估 值净价 进行 估值 ， 具 体估 值 机构由 基金 管理 人与 基金 托管人 另行 协长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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商约定 ； 
（2）交易 所上市交 易或挂 牌转让的 含权固定 收益品 种，选取 估值日第 三方估 值机构 提
供的相 应品 种当 日的 唯一 估值净 价或 推荐 估值 净价 进行估 值； 
（3）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 市
场挂牌 转让 的资 产支 持证 券，采 用估 值技 术确 定公 允价值 ； 
（4）对在 交易所市 场发行 未上市或 未挂牌转 让的债 券，对存 在活跃市 场的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为估 值日 的公 允价 值； 对 于活 跃市 场报 价未 能 代表估 值日 公
允价值 的情 况下 ， 应对 市 场报价 进行 调整 以确 认估 值日的 公允 价 值 ； 对于 不 存在活 跃市 场或
市场活 动很 少的 情况 下， 应采用 估值 技术 确定 其公 允价值 。 
2、首次公 开发行未 上市的 债券，采 用估值技 术确定 公允价值 ，在估值 技术难 以可靠 计
量公允 价值 的情 况下 ，按 成本估 值。 
3、对全国 银行间市 场上不 含权的固 定收益品 种，按 照第三方 估值机构 提供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种 ， 按 照第 三方 估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值 。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 期截 止日 （ 含当 日 ） 后 未行 使回 售权 的按 照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对银 行
间市场 未 上 市 ， 且 第三 方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 ， 在发 行利 率与 二 级市场 利率 不存
在明显 差异 ，未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ，按 成本 估值 。 
4、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、同业存 单，按估 值日第 三方估值 机构提供 的估值 净价估值 ；选定的 第三方 估值机 构
未提供 估值 价格 的， 按成 本估值 。 
6、当发生 大额申购 或赎回 情形时， 基金管理 人可以 采用摆动 定价机制 ，以确 保基金 估
值的公 平性 。 
7、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人 商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
8、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
38 
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
五 、估值程序 
1、各类基 金份额净 值是按 照每个工 作日闭市 后， 该 类基金份 额的 基金 资产净 值除以 当
日 该类 基金 份额 的余 额数 量计算 ，精 确到 0.0001 元 ，小数 点后 第 5 位 四舍 五 入。 基 金管 理
人可以 设立 大额 赎回 情形 下的净 值精 度应 急调 整机 制。 国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 应于 每个 估值 日计算 基金 资产 净值 及 各 类基金 份额 的 基 金份 额净 值， 并 按 规
定公告 。 
2、基金管 理人应每 个 估值 日对基金 资产估值 。但基 金管理人 根据法律 法规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外 。 基金管 理人 每个 估值 日对 基金资 产估 值 后 ， 将 各 类 基金份 额的 基金
份额净 值结 果发 送基 金托 管人， 经基 金托 管人 复核 无误后 ，由 基金 管理 人按 约定对 外 公 布 。 
六 、估值错误的处理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 4 位以 内 （含 第 4 位 ） 发 生估值 错误 时 ， 视 为基金 份额 净
值错误 。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中 ， 如 果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人 、 或 登记 机构 、 或 销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导致 其他 当事 人 遭受损 失的 ， 过错 的责 任 人应当 对由 于该
估值错 误 遭 受损 失当 事人 （ “受 损方 ” ）的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则 ”给 予赔 偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估值 错误 已发 生 ， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方 应及 时 协调各 方，
及时进 行更 正 ， 因 更正 估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由于 估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任 ； 若 估值 错误 责任 方 已经积 极协 调 ， 并 且有 协 助义务 的 当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则其 应当 承担 相 应赔偿 责任 。 估值 错误 责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
39 
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估值 错误的责 任方对 有关当事 人的直接 损失负 责，不对 间接损失 负责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因估 值错误而 获得不 当得利的 当事人负 有及时 返还不当 得利的义 务。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如 果由 于获 得不 当得 利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其他 当事人 的利益损 失 （ “受损 方 ” ） ，则 估值错 误责任方 应赔偿 受损方的 损失，并 在 其
支付的 赔偿 金 额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利； 如果 获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方， 则受 损方 应当 将其 已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
（5） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 估值 错误 。 
3、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查明 估值错误 发生的 原因，列 明所有的 当事人 ，并根据 估值错误 发生的 原因确 定
估 值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根据 估值错误 处理原 则或当事 人协商的 方法由 估值错误 的责任方 进行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根据 估值错误 处理的 方法，需 要修改基 金登记 机构交易 数据的， 由基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 ，并报 中国 证
监会备 案。 
（3）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理人和基金托管 人应 根据实际情况界定双 方承 担的责任，经确认后 按以 下条款进行赔
偿： 
1）本基金 的基金会 计责任 方由基金 管理人担 任，与 本基金有 关的会计 问题， 如经双 方长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
40 
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致 时， 按 基金会 计责 任方 的建 议执 行， 由此 给基 金
份额持 有人 和基 金造 成的 直接损 失， 由基 金管 理人 负责赔 付。 
2）若基金 管 理人计 算的基 金份额净 值已由基 金托管 人复核确 认后公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明的， 在基 金份 额净 值出 错 且造成 基金 份
额持有 人直 接损 失的 ， 应 根据法 律法 规的 规定 对 基 金份额 持有 人或 基金 支付 赔偿金 ， 就实 际
向 基金 份额 持有 人或 基金 支付的 赔偿 金额 ， 其 中基 金 管理人 承担 50% ， 基金 托管 人承担 50% 。 
3）如基金 管理人和 基金托 管人对基 金份额净 值的计 算结果， 虽然多次 重新计 算和核 对
或对基 金管 理人 采用 的估 值方法 ， 尚不 能达 成一 致 时， 为避 免不 能按 时公 布 基金份 额净 值的
情形， 以基 金管 理人 的计 算结果 对外 公布 ，由 此给 基金份 额持 有人 和基 金造 成的直接 损失，
由基金 管理 人负 责赔 付。 
4） 由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 基金托 管
人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误， 进而 导 致基金 份额 净值 计算 错误 而引起 的基 金
份额持 有人 和基 金财 产的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前述 内容如法 律法规 或 监管机 构 另有规 定的， 从其规定 处理。 如 果行业 另有通 行
做法， 基金 管理 人和 基金 托管人 应本 着平 等和 保护 基金份 额持 有人 利益 的原 则 进行 协商 。 
七 、暂停估值的情形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当 前一 估值 日基 金资 产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 基金 管理人 经与 基金 托管 人协 商一致 的； 
4、法 律法 规规 定、 中国 证 监会和 基金 合同 认定 的其 它情形 。 
八 、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金 资产净值和 各 类 基 金 份 额的 基金份额净值由基金管 理人负责
计算 ， 基 金托 管人 负责 进 行复核 。 基金 管理 人应 于 每个工作 日 交易 结束 后计 算当日 的基 金资
产净值 和 各 类基 金份 额的 基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人。 基金 托管 人对 净 值计算 结果 复
核确认 后发 送给 基金 管理 人，由 基金 管理 人对 基金 净值 按 约定 予以 公布 。 
九 、特殊情况的处理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按上 述 “ 三、 估值 方法 ”的第 7 项 进行 估值 时， 所造成 的长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
41 
误差不 作为 基金 资产 估值 错误处 理。 
2、由于不 可抗力原因 ，或 由于证券 交易所、 登记结 算公司 等 发送的数 据错误 等 原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但未能 发现 错误
的， 由 此造 成的 基金 资产 估 值错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基 金管理 人、
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 减轻 或消 除由 此造成 的影 响。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
42 
第十二部分 基金的收益 与分配 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1、由于基 金费用的 不同， 不同类别 的基金份 额在收 益分配数 额方面可 能有所 不同， 基
金管理 人可 对 各 类基 金份额 分别 制定 收益 分配 方案 ， 同一类 别内 的每 一基 金份 额享有 同等 分
配权； 
2、在符合 有关基金 分红条 件的前提 下，基金 管理人 可以根据 实际情况 进行收 益分配 ，
具体分 配方 案以 公告 为准 ，若《 基金 合同 》生 效不 满 3 个 月可 不进 行收 益分 配； 
3、本基金 收益分配 方式分 两种：现 金分红与 红利再 投资， 基 金份额持 有人 可 选择现 金
红利或 将现 金红 利自 动转 为相应 类别 的基 金份 额进 行再投 资 ； 若 基金 份额 持 有人 不 选择 ， 本
基金默认的收益分配 方式 是现金分红。 若 基 金份 额持 有 人 选 择 红 利 再 投资 方式 进 行 收 益 分
配， 收 益的 计算 以权 益登 记 日当日 收市 后计 算的 两类 基金份 额净 值为 基 准 转为 相应类 别的 基
金份额 进行 再投 资 ， 红 利 再投资 形式 的基 金份 额保 留到小 数点 后 第 2 位 ， 小 数点 2 位 以 后的
部分 舍 去， 由此 产生 的收 益由基 金财 产享 有； 
4、基金收 益分配后 基金份 额净值不 能低于面 值，即 基金收益 分配基准 日的各类 基金 份
额净值 减去 每单 位该类 基 金份额 收益 分配 金额 后不 能低于 面值 ； 
5、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在符合 法律 法规 及基 金合 同约定 并对 基金 份额 持有 人利益 无实 质不 利影 响的 前提下 ， 基
金管理 人在 与基 金托 管人 协商一 致并 按照 监管 部门 要求 履 行适 当程 序后 ， 可 对 基金收 益分 配
原则和 支付 方式 进行 调整 ， 不 需召 开基 金 份 额持 有 人大会 ， 但应 于变 更实 施 日前在 指定 媒介
公告 。 
四、收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
43 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定 ， 并 由基 金 托管人 复核 ， 在 2 日内 在 指定媒 介公
告并报 中国 证监 会备 案。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 
基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 人自 行承 担。 当投 资 人的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金登 记机 构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 相应类 别的 基金 份额 。红 利再投 资的 计算 方法 ，依 照《业 务规 则 》
执行。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
44 
第十三部分 基金的费用 与税收 
一、基金费用的种类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、C 类基金 份额 的 销售 服 务费； 
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费； 
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
9、基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用； 
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提 。 基金 管理 费的 计算方 法 如
下： 
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 与 基 金托管 人核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。 若遇 法定 节假 日、 公 休日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 ， 顺
延至最 近可 支付 日支 付 。 
2 、基金托管人的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 基金托 管费 的计算 方 法
如下： 
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
45 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 与 基 金托管 人核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前 3 个工 作日 内从基 金财 产
中一次 性支 取 。 若 遇法 定 节假日 、 公休 日或 不可 抗 力致使 无法 按时 支付 的 ， 顺延至 最近 可支
付日支 付 。 
3 、C 类基金 份额的 销售 服 务费 
基金销 售服 务费 可用 于本 基金市 场推 广 、 销 售以 及 基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。 本
基金 A 类基 金份 额不收 取 销售服 务费 ， C 类 基金 份 额销售 服务 费年 费率 为 0.15% ， 按 前一 日
C 类 基金 份额 基金 资产 净 值的 0.15% 年费 率计 提。 销售服 务费 的计 算方 法如 下： 
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数 
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 
销售服 务费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人 与 基 金托管 人核
对一致 后， 基金 托管 人按 照 与基金 管理 人协 商一 致的 方式 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基 金财 产
中支付 给登 记机 构 ， 再由 登记机 构分 别 支 付给 各个 销售机 构 。 若 遇法 定节 假 日、 公休 日或 不
可抗力 致使 无法 按时 支付 的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。 
上述 “一 、 基金 费用 的种 类 ” 中第 4－10 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失； 
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十四部分 基金的会计 与审计 
一、基金会计政策 
1、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 如果 《基 金合 同》 生效少 于
2 个月 ，可 以并 入下 一个 会计年 度披 露； 
3、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报表 编制 等进 行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1、基 金管 理人 聘请 与基 金 管理人 、基 金托 管人 相互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所， 须通报 基金 托管 人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十五部分 基金的信息 披露 
一、本基金的信息披 露应 符合《基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信息披露办法》 、 《 流动性风
险管理规定》 、 《基金 合同 》及其他有关规定。 相关 法律法规关于信息披 露的 规定发生变化
时，本基金从其最新 规定 。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的 规定 披露 基金 信息 ， 并 保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将 应予 披露 的基 金信 息 通过中 国
证监会 指定 媒介 和基 金管 理人 、 基 金托 管人 的互 联 网网站 （ 以下 简称 “网 站” ） 等 媒介 披露，
并保证 基金 投资 人能 够按 照 《 基金 合同 》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、法 律法 规和 中国 证监 会 规定禁 止的 其他 行为 。 
四、本基金公开披露 的信 息应采用中文文本。 如同 时采用外文文本的， 基金 信息披露
义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的，以中文文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1、 《 基金 合同 》 是 界定 《 基金合 同 》 当 事人 的各 项 权利 、 义 务关 系， 明 确 基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序， 说明 基金 产品 的特 性 等涉及 基金 投资 者重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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2、基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投资 人决 策的 全部 事项 ，说 明基金 申
购和赎 回安 排 、 基 金投 资 、 基 金产 品特 性、 风险 揭 示、 信息 披露 及基 金份 额 持有人 服务 等内
容。 《 基金 合同 》 生效 后， 基金管 理人 在 每 6 个 月结 束之日 起 45 日 内， 更新 招 募说明 书并 登
载在网 站上 ，将 更新 后的 招募说 明书 摘要 登载 在指 定媒介 上； 基金 管理 人在 公告 的 15 日前
向主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派出 机构 报送 更新的 招募 说明 书， 并就 有 关更新 内容 提
供书面 说明 。 
3、基 金托 管协 议是 界定 基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
（二） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
《基金 合同 》 生效 后， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管 理人 应 当至少 每周
公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额的 基金 份额 净值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 的每 个工 作日 ， 基金管 理人 应当 在每 个工作 日的 次
日， 通过 网站 、 基 金销 售 机构以 及其 他媒 介 ， 披 露 该工作 日本 基金 各类 基金 份额 的 基金 份额
净值和 基金 份额 累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日 （或 自然日） 基 金资 产 净值和 各
类 基金 份额 的 基 金份 额净 值。 基 金管 理人 应当 在前 款 规定的 市场 交易 日 （ 或自 然 日） 的 次日 ，
将基金 资产 净值 、各类 基 金份额 的 基 金份 额净 值和 基金份 额累 计净 值登 载在 指定媒 介上 。 
（三） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在《 基金 合同》 、招 募说 明书 等信 息 披露文 件上 载明 基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎 回费 率 ， 并 保证 投资 者能 够在 基金 销售 机构 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（四） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日 内， 编制 完 成基金 年度 报 告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将年 度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基金 年度 报告 的财 务 会计报 告应 当经
过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 ，编 制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个 工作 日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金管 理人 应当 在基 金年 度报告 和半 年度 报告 中披 露基金 组合 资产 情况 及其 流动性 风
险分析 等。 
如报告 期内 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 达到 或 超 过基金 总份额 20% 的 情形 ， 为保 障
其他 投 资者 的权 益 ， 基 金 管理人 至少 应当 在定 期报 告 “ 影响 投资 者决 策的 其 他重要 信息 ” 项
下 披露 该投 资者 的类 别 、 报告期 末持 有基 金份 额及 占比 、 报 告期 内持 有基 金 份额变 化情 况及
本基金 的特 有风 险 ， 中国 证监会 认定 的特 殊情 形除 外 。 
《基金 合同 》 生效 不足 2 个月的 ， 基金 管理 人可 以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分 别报 中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 
（五） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并在公 开披 露日 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场所 所在 地的 中国 证监会 派出 机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件， 是指 可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2、终 止《 基金 合同》 ； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、基 金经 理和 基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
8、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
9、基 金管 理人 、基 金托 管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
10、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁； 
11、 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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12、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
13、重 大关 联交 易事 项； 
14、基 金收 益分 配事 项； 
15、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
16、基 金份 额净值 估值 错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
17、基金 改 聘会 计师 事务 所； 
18、变 更基 金销 售机 构； 
19、更 换基 金登 记机 构； 
20、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
21、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
22、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
23、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
24、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
25、本 基金 推出 新业 务或 服务； 
26、调 整基 金份 额类 别设 置 ； 
27、发 生涉 及基 金申 购、 赎回事 项调 整或 潜在 影响 投资者 赎回 等重 大事 项时 ； 
28、基 金管 理人 采用 摆动 定价机 制进 行估 值； 
29、中 国证 监会 规定 和《 基金合 同》 约定 的其 他事 项。 
（六） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介 中出 现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（七） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（八） 投资 资产 支持 证券 的相关 公告 
基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额、 资产 支 持证券 市
值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金管 理人 应在 基金 季度 报告中 披露 其持 有的 资产 支持证 券总 额、 资产 支持 证 券市值 占
基金净 资产 的比 例和 报告 期末按 市值 占基 金净 资产 比例大 小排 序的 前 10 名 资 产支持 证券 明
细。 
（九） 中国 证监 会规 定的 其他信 息。 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基金 托管 人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指定 专人 负责 管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息， 应当 符合 中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规 、 中 国证 监会 的 规定和 《 基金 合同 》 的 约 定， 对基 金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 各类 基金 份额 的 基 金 份额净 值 、 基 金份 额申 购 赎回价 格 、 基 金
定期报 告和 定期 更新 的招 募说明 书等 公开 披露 的相 关基金 信息 进行 复核 、 审 查， 并向 基金 管
理人出 具书 面文 件或 者盖 章确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 ， 还可 以根 据需 要 在其他 公共
媒介 披 露信 息 ， 但 是其 他 公共媒介 不 得早 于指 定媒 介披露 信息 ， 并且 在不 同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法律 意见 书的 专 业机构，应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说 明书 公布 后 ， 应 当 分别置 备于 基金 管理 人 、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的办 公场
所，供 公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 办公 场所 ， 以 供公 众
查阅、 复制 。 
八、暂停或延迟信息 披露 的情形 
当出现 下述 情况 时， 基金 管理人 和基 金托 管人 可暂 停或延 迟披 露基 金相 关信 息： 
1、不 可抗 力； 
2、发 生暂 停估 值的 情形 ； 
3、法 律法 规、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的情 况。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十六部分 风险揭示 
一、市场风险 
本基金 为证 券投 资基 金 ， 证券市 场的 变化 将影 响到 基金的 业绩 。 因此 ， 宏 观 和微观 经济
因素 、 国 家政 策、 市场 变 动、 行业 的变 化、 投资 人 风险收 益偏 好和 市场 流动 程度等 影响 证券
市场的 各种 因素 将影 响到 本基金 业绩 ，从 而产 生市 场风险 ，这 种风 险主 要包 括： 
1、经 济周 期风 险 
随着经 济运 行的 周期 性变 化， 国家 经济 、 微 观经 济 、 行业及 发债 主体 的盈 利水 平也可 能
呈周期 性变 化， 从而 影响 到证券 市场 及行 业的 走势 。 
2、政 策风 险 
因国家 的各 项政 策 ， 如 财 政政策 、 货币 政策 、 产业 政策 、 区域 发 展政 策等 发 生变化 ， 导
致证券 市场 波动 而影 响基 金投资 收益 ，产 生风 险。 
3、利 率风 险 
利率的 波动 会导 致证 券价 格和收 益率 的波 动 ； 同 时 ， 利率直 接影 响着 债券 的价 格和收 益
率， 从而 影响 着企 业的 融 资成本 和利 润 。 本 基金 投 资于债 券 ， 其 收益 水平 可 能会受 到利 率变
化的影 响。 
4、杠 杆风 险 
本基金 可以 通过 债券 回购 放大杠 杆 ， 进 行杠 杆操 作 将会放 大组 合收 益波 动 ， 对组合 业绩
稳定性 有较 大影 响 ， 同 时 杠杆成 本波 动也 会影 响组 合收益 率水 平 ， 在 市场 下 行或杠 杆成 本异
常上升 时， 有可 能导 致基 金财产 收益 的超 预期 下降 风险。 
5、再 投资 风险 
再投资 获得 的收 益又 被称 为利息 的利 息， 这一 收益 取 决于再 投资 时的 市场 利率 水平和 再
投资的 策略 。 未 来市 场利 率 的 变化 可能 会引 起再 投资 收益的 不确 定性 并可 能影 响到基 金投 资
策略的 顺利 实施 。 
6、购 买力 风险 
如果发 生通 货膨 胀 ， 基 金 投资于 证券 所获 得的 收益 可能会 被通 货膨 胀抵 消 ， 从而影 响基
金资产 的保 值增 值。 
7、证 券发 行人 经营 风险 
证券发 行人 的经 营状 况受 多种因 素的 影响 ， 如经 营 决策 、 技 术变 革、 新产 品 研发 、 竞 争
加剧等 风险 。 如果 基金 所 投资的 证券 发行 人 基 本面 或发展 前景 产生 变化 ， 可 能导致 其 所 发行长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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的证券 价格 下跌 ， 或者 可 分配利 润 降 低 ， 使 基金 预 期收益 产生 波动 。 虽然 基 金可以 通过 分散
化投资 来减 少 这 种非 系统 性 风险 ，但 不能 完全 规避 。 
二、信用风险 
信用风 险是 指发 行人 是否 能够实 现发 行时 的承 诺 ， 按时足 额还 本付 息的 风险 ， 或 者交 易
对手未 能按 时履 约的 风险 。包括 ： 
1、债务人 违约风险 ：本基 金 主要投 资于债券 市场， 如遇 发债 主体 信用 状况恶 化，信 用
评级下 降 ， 会 导致 债券 价 格下降 进而 影响 基金 财产 收益水 平 。 严 重的 ， 甚 至 出现到 期不 能履
行合约 进行 兑付 ，将 给本 基金带 来损 失。 
2、交易对 手方违约 风险： 当固定收 益证券交 易对手 违约时， 将直接导 致基金 资产的 损
失，或 导致 本基 金不 能及 时抓住 市场 机会 ，对 投资 收益产 生影 响 。 
三、操作风险 
操作风 险是 指基 金运 作过 程中， 因内 部控 制存 在缺 陷 或者人 为因 素造 成操 作 失 误或违 反
操作规程等引致的 风险， 例如，越权违规交 易、会 计部门欺诈、交易 错误、IT 系统故障 等
风险。 
四、流动性风险 
流动性 风险 是指 因证 券市 场交易 量不 足 ， 导 致证 券 不能迅 速 、 低 成本 地变 现 的风险 。 流
动性风 险还 包括 基金 出现 巨额赎 回， 致使 没有 足够 的现金 应付 赎回 支付 所引 致的风 险。 
1、基 金申 购、 赎回 安排 
本基金申 购、赎回 安排的 具体规则 请参见本 基金基 金合同“ 第六部分 基金份 额的申 购
与赎回 ”和 本招 募说 明书 “第八 部分 基 金份 额的 申 购与赎 回” 。 
2、所 投资 市场 、行 业及 资 产的流 动性 风险 评估 
本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全 国银 行间 债 券市场 等流 动性 较好 的规 范型交 易
场所，主 要投资对 象为具 有良好流 动性的金 融工具 （包括债 券和货币 市场工 具等） 。本 基 金
基于分 散投 资的 原则 在行 业和个 券方 面未 有高 集中 度的特 征， 综合 评估 在正 常 市场环 境下 本
基金的 流动 性风 险适 中。 
3、巨 额赎 回情 形下 的流 动 性风险 管理 措施 
基金出 现巨 额赎 回情 形下 ， 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份
额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同时 ， 当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 如本基 金单 个基
金份额 持有 人在 单个 开放 日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的部分 ， 基 金 管
理人可 以对 其实 施 延 期赎 回。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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4、实 施备 用的 流动 性风 险 管理工 具的 情形 、程 序及 对投资 者的 潜在 影响 
在市场 大幅 波动 、 流动 性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 ， 基
金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 ， 严格 按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定 ， 谨 慎选 取
延期办 理巨 额赎 回申 请 、 暂停接 受赎 回申 请 、 延 缓 支付赎 回款 项 、 收 取短 期 赎回费 、 摆动 定
价、 暂 停基 金估 值等 流动 性风险 管理 工具 作为 辅助 措施。 
对于各 类流 动性 风险 管理 工具的 使用 ，基 金管 理人 将依照 严格 审批 、审 慎决 策的原 则 ，
及时有 效地 对风 险进 行监 测和评 估， 使用 前经 过内 部审批 程序 并与 基金 托管 人协 商 一致 。 
在实际运用各类流动性风 险管理工具时，可能导致 投资人的赎回申请无法得 到及时确
认、 赎回 款项 无法 得到 及 时支付 等情 形 ， 基 金管 理 人将严 格依 照法 律法 规及 基金合 同的 约定
进行操 作， 全面 保障 投资 者的合 法权 益。 
五 、管理风险 
本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平 、 手 段和 技 术等因 素 ， 而 影响 基金 收 益水平 。 这
种风险 可能 表现 在基 金整 体的投 资组 合管 理上 ， 例 如资产 配置 、 类属 配置 不 能达到 预期 收益
目标； 也可 能表 现在 个券 个股的 选择 不能 符合 本基 金的投 资风 格和 投资 目标 等。 
六 、估值风险 
本基金 采用 的估 值方 法有 可能不 能充 分反 映和 揭示 利率风 险， 或经 济环 境发 生 重大变 化
时， 在一 定时 期内 可能 高 估或低 估基 金资 产净 值 。 基金管 理人 和基 金托 管人 将共同 协商 ， 参
考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整 最近交 易市 价 ， 使 调整 后 的基金 资产 净值
更公允 地反 映基 金资 产价 值。 
七 、合规风险 
合规风 险指 基金 管理 或运 作过程 中 ， 违 反国 家法 律、 法规的 规定 ， 或者 违反 《基 金合同 》
有关规 定的 风险 。 
八 、本基金的特定风 险 
本基金 的投 资范 围包 括资 产支持 证券 ， 资产 支持 证 券是一 种债 券性 质的 金融 工具 ， 风 险
主要包 括资 产风 险及 证券 化风险 。 资产 风险 来源 于 资产本 身 ， 包 括价 格波 动 风险 、 流 动性 风
险等； 证券 化风 险主 要包 括信用 评级 风险 、法 律风 险等。 
九 、其他风险 
1、技 术风 险 
当计算 机 、 通 讯系 统、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况， 可能 导
致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成 、 注 册 登记系 统瘫 痪 、 核 算系 统 无法按 正常 时限长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。 
2、大 额申 购/ 赎回 风险 
本基金 是开 放式 基金 ， 基 金规模 将随 着投 资人 对基 金的申 购与 赎回 而不 断变 化， 若是 由
于投资 人的 连续 大量 申购 而导致 基金 管理 人在 短期 内被迫 持有 大量 现金 ； 或 由 于投资 人的 连
续大量 赎回 而导 致基 金管 理人被 迫抛 售所 持有 的证 券以应 付基 金 赎 回的 现金 需要， 则可 能 使
基金资 产净 值受 到不 利影 响。 
3、申 购申 请 全 部或 部分 确认 失败 的风 险 
如基金管理人接受某笔或 某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金份额 的比例达
到或 超 过基 金份 额总 数 的 50% ， 或 者有 可能导 致投 资者变 相规 避前 述 50% 比 例要求 的情 形，
基金管 理人 有权 拒绝 该 等 全部 或 部分 申购 申请 。 
4、延 期或 暂停 赎回 风险 
因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 ， 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现
困难， 基金 份额 持有 人在 赎回基 金份 额时 可能 会遇 到部分 延期 赎回 或暂 停赎 回等风 险。 
5、不 可抗 力风 险 
战争 、 自 然灾 害等 不可 抗 力 可能 导致 基金 资产 有遭 受损失 的风 险 ， 以 及证 券 市场 、 基 金
管理人 及基 金销 售机 构可 能因不 可抗 力无 法正 常工 作， 从 而产 生影 响基 金的 申 购和赎 回按 正
常时限 完成 的风 险。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十七部分 基金合同的 变更、 终止与基金 财产的 清算 
一、 《基金合同》的变 更 
1、变更基 金合同涉 及法律 法规规定 或 本基金 合同约 定应经基 金份额持 有人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应召 开基 金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对 于 法 律法 规规 定和 基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项 ， 由 基金 管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2、关于《 基金合同 》变更 的基金份 额持有人 大会决 议 生效后 方可执行 ，自决 议生效 后
2 个工 作 日 内在 指定 媒介 公告。 
二、 《基金合同》的终 止事 由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立 基金 财
产 清算小组，基金管 理人 组织基金财产清算小 组并 在中国证监会的 监 督下 进行 基 金 财产 清
算。 
2、在基金 财产清算 小组接 管基金之 前，基金 管理人 和基金托 管人应按 照《基 金合同 》
和托管 协议 的规 定继 续履 行保护 基金 财产 安全 的职 责。 
3、基金财 产清算小 组组成 ：基金财 产清算小 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
4、基金财 产清算小 组职责 ：基金财 产清算小 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后 ， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘请 会计师事 务所对 清算报告 进行外部 审计， 聘请律师 事务所对 清算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
6、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及 时
变现的 ，清 算期 限相 应顺 延 。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 
五、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
六、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
七、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算 账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 ，法 律法 规另 有规 定的从 其
规定。 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十八部分 基金合同的 内容摘 要 
基金合 同的 内容 摘要 见附 件一。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第十九部分 托管协议的 内容摘 要 
托管协 议的 内容 摘要 见附 件二。 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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第二十部分 对基金份额 持有人 的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基 金管 理人 有权 根据 基 金份额 持
有人的 需要 和市 场的 变化 ，增加 或变 更服 务项 目及 内容。 主要 服务 内容 如下 ： 
一、公开信息披露服 务 
1、披 露基 金管 理人 信息 ； 
2、披 露基 金信 息； 
3、其 他信 息的 披露 。 
二、交易对账单寄送 服务 
一般情 况下 ， 基 金管 理人 根 据客户 定制 需求 通过 书面 或电子 形式 向投 资 人 提供 定期或 不
定期对 账单 。 基金 管理 人 提供的 对帐 单邮 寄服 务原 则上采 取邮 政平 信邮 寄方 式， 基金 管理 人
不对邮 寄材 料的 送达 做出 承诺和 保证 ； 也不 对因 邮 寄资料 出现 遗漏 、 泄露 而 导致的 任何 直接
或间接 损害 承担 任何 赔偿 责任。 
三、客户服务中心电 话服 务 
基金管 理人 客户 服务 中心 自动语 音系 统提 供 7× 24 小 时交易 情况 、基 金账 户余 额、基 金
产品与 服务 等信 息查 询。 人工座 席每 个交 易 日 9：00-11 ：30，13：00-17：00 为投资 人提 供
服务 ， 投 资人 可以 通过 该 热线获 得业 务咨 询 ， 信 息 查询 ， 服 务投 诉 ， 信 息定 制， 资料 修改 等
专项服 务。 
客户服 务热 线 ：400-820-9688，021-20329688 
传真电话 ：021-20329899 
四、网络在线服务 
通过本 基金 管理 人网 站的 留言板 和客 户服 务信 箱 ， 投资人 可以 实现 在线 咨询 、 投 诉、 建
议和寻 求各 种帮 助。 
基金管 理人 网站 提供 基金 公告 、 投 资资 讯、 理财 刊 物、 基金 常识 等各 种信 息 ， 同 时提 供
网上交 易、 基金 账户 查询 、交易 明细 查询 、修 改查 询密码 等服 务。 
基金管 理人 网址 ：www.changanfunds.com 
电子信 箱：service@changanfunds.com 
五、资讯定制服务 
基金管 理人 为投 资人 提供 各 类资 讯服 务 ， 包 括基 金 净值 、 交 易确 认、 基金 管 理人 最 新公
告、 市场 资讯 ， 旗 下基 金 信息等 。 投资 人可 以通 过 基金管 理人 网站 、 客户 服 务热线 提交 定制
申请， 基金 管理 人通 过手 机短信 和 E-MAIL 方式发 送定制 信息 。 
除了上 述信 息之 外， 基金 管 理人也 会不 定期 向留 有手 机和 E-MAIL 地址的客 户 发送节 日
及生日 问候 、产 品推 广等 信息。 
六、客户投诉处理 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金份 额持 有人 可以 通过 基金管 理人 提供 的客 户服 务热线 、 书信 、 电 子邮 件 、 传真等 渠
道对基 金管 理人 和销 售机 构所提 供的 服务 进行 投诉 。 
基金份 额持 有人 还可 以通 过 销售 机构 的服 务电 话对 该 销售 机构 所提 供的 服务 进行 投 诉 。 
对于工 作日 期间 受理 的投 诉，以 “及 时回 复 ” 为处 理原则 ，对 于不 能及 时回 复的投 诉 ，
基金管 理人 承诺 将充 分与 投资人 做好 沟通 ，协 商确 定回复 时间 。 
七、定期定额投资计 划 
基金管 理人 利用 直销 机构 或销售 机构 为投 资 人 提供 定期定 额投 资服 务。 通过 定 期定额 投
资计划 ，投 资 人 可以 通过 固定的 渠道 、定 期定 额申 购基金 份额 。 
八、 如本招募说 明书存在任何 您/ 贵 机构无法理 解的内容 ，请通过上 述方式联系基 金管
理人。请确保投资前 ，您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
62 
第二十一部 分 招募说明书 的存放 及查阅方式 
本招募 说明 书存 放在 基金 管理人 、 基金 托管 人及 基金 销售 机构 的办 公场 所 ， 投资 人 可在
办公时 间免 费查 阅 。 投资 人在支 付工 本费 后 ， 可 在 合理时 间内 取得 上述 文件 的复制 件或 复印
件。投 资 人 还可 以直 接登 录 基金 管理 人网 站上 进行 查阅 和 下载 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。 投资 人 按上述 方
式所获 得的 文件 及其 复印 件，基 金管 理人 和基 金托 管人应 保证 与所 公告 的内 容完全 一致 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
63 
第二十二部 分 备查文件 
（一） 中国 证监 会准予 长安 鑫恒 回报 混合 型证 券投 资基金 变更 注册 的文 件 
（二） 《长安 泓 源纯 债债券型 证券 投资 基金 基金 合同 》 
（三） 《长安 泓 源纯 债债券型 证券 投资 基金 托管 协议 》 
（四） 关于 申请 长安 鑫恒 回 报混合 型证 券投 资基 金变 更注册 为长 安泓 源纯 债债 券型证 券
投资基 金的 法律 意见 
（五） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（六） 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 
（七） 中国 证监 会要 求的 其他文 件 
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 存放 在基 金托 管人处 ； 基金 合同 、 托管 协 议及其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处 。 投资 人 可在 办公 时间 到存放 地点 免费 查阅 ， 在支 付工本 费后 ，
可在合 理时 间内 取得 上述 文件的 复制 件或 复印 件。 
 
 
长安基 金管 理有 限公 司 
2019 年 5 月 10 日 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
64 
附件一 基金合 同的 内容摘要 
一、基金份额持有人 、基 金管 理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认 和接 受 ， 基 金投 资
者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ，即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额 。 基 金份 额持 有 人作为 《 基金 合同 》 当 事 人并不 以在 《 基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5） 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会， 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8） 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、基 金服 务机 构损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金份 额持 有人 的 义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自主 判断 基金 的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 申购 款项 及 法律法 规和 《基 金合 同》 所规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
65 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易 过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
（二） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，根 据法 律法 规和 《基金 合同 》独 立运 用并 管理基 金
财产； 
（3） 依照 《基 金合 同》 收 取基金 管理 费以 及法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人 ， 如 认为 基金 托管 人 违反了 《 基
金合同 》 及国 家有 关法 律 规定 ， 应 呈报 中国 证监 会 和其他 监管 部门 ， 并采 取 必要措 施保 护基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ； 
（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 与转 换申 请； 
（12 ） 依 照法 律法 规为 基 金的利 益对 被投 资公 司行 使相关 权利 ， 为基 金的 利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14 ） 以 基金 管理 人的 名 义， 代表 基金 份额 持有 人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15 ） 选 择、 更换 律师 事 务所 、 会 计师 事务 所、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ； 
（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法规的 前提 下 ， 制 订和 调 整有关 基金 申购 、 赎回 、 转换 、 定 期长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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定额投 资和 非交 易过 户等 业务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2、根 据《 基金 法 》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ，办 理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的
申购、 赎回 和登 记事 宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3 ） 自 《基 金合 同 》 生 效 之日起 ， 以诚 实信 用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ； 
（4） 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析、 决策 ，以 专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事管 理等 制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对所 管 理的不 同基 金分 别管 理 ， 分 别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 申购 、赎 回和注 销价 格的 方法 符合 《基金 合
同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定 基金 份 额申购 、 赎回 的
价格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义 务 ； 
（12 ） 保 守基 金商 业秘 密 ， 不 泄露 基金 投资 计划 、 投资意 向等 。 除 《 基金 法》 、 《基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及 时向 基金 份额 持有 人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15 ） 依 据 《 基金 法》 、 《基 金合同 》 及其 他有 关规 定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16） 按规 定保 存基 金财 产管理 业务 活动 的会 计账 册、报 表、 记录 和其 他 相 关资 料 15
年以上 ； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（17 ） 确 保需 要向 基金 投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出 ， 并 且 保证投 资者
能够按 照 《基 金合 同》 规 定的时 间和 方式 ， 随时 查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并在 支付 合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理、 估价 、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 并通知 基金
托管人 ； 
（20 ） 因 违反 《基 金合 同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时 ， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21 ） 监 督基 金托 管人 按 法律法 规和 《 基金 合同 》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金 管理 人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当 基金 管理 人将 其 义务委 托第 三方 处理 时 ， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律 行 为 ； 
（24） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（25） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（26） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（三） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自《 基金 合同 》生 效 之日起 ，依 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定安 全保 管基金 财
产； 
（2） 依《 基金 合同 》约 定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费
用； 
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ，如 发现 基金管 理人 有违 反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为 ， 对 基 金财产 、 其他 当事 人的 利 益造成 重大 损失 的情 形 ， 应呈报 中国 证监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 资金 账户 、证 券账户 等投 资所 需 的 其他 账户， 为
基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2） 设立 专门 的基 金托 管 部门， 具有 符合 要求 的营 业场所 ，配 备足 够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3） 建立 健全 内部 风险 控 制、监 察与 稽核 、财 务管 理及人 事 管 理等 制度 ，确 保基金 财
产的安 全 ， 保 证其 托管 的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4） 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定外， 不得 利用 基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户等 投资所 需的 其他 账户 ，按 照《基 金
合同》 的约 定， 根据 基 金 管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 ； 
（7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除《基 金法 》 、 《 基金 合同 》及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10 ） 对 基金 财务 会计 报 告、 季度 、 半 年度 和年 度 基金报 告出 具意 见 ， 说 明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《基 金合 同》 的 规定进 行 ； 如 果基 金管 理 人有未 执行 《 基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 从基 金管 理人 或委 托的登 记机 构处 接受 并保 存基金 份额 持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（15 ） 依 据 《基 金法》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定， 召集 基金 份额 持有 人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会 和银行 监管长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 《 基金 合同 》 导 致基 金财 产损 失时 ， 应承担 赔偿 责任 ， 其赔 偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20 ） 按 规定 监督 基金 管 理人按 法律 法规 和 《基 金 合同 》 规 定履 行自 己的 义 务， 基金 管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
（一） 召开 事由 
1、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会， 但法 律法规 或
中国证 监会 另有 规定 的除 外： 
（1） 终止 《基 金合 同》 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5） 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或调 高销售 服务 费； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有 人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基金 份额 的基 金份 额持有 人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就同 一事 项书 面要 求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13） 法律 法规 、 《 基金 合 同》或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2、在 法律 法规 规定 和《 基 金合同 》约 定的 范围 内且 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不
利影响 的前 提下 ， 以下 情 况可由 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 后修 改 ， 不 需 召开基 金份 额持
有人大 会： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
70 
（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2） 在法 律法 规和 《基 金 合同》 规定 的范 围内 调整 基金份 额类 别设 置或 申购 费率， 或
调低赎 回费 率、 销售 服务 费率或 变更 收费 方式 ，或 对基金 份额 分类 办法 及规 则进行 调整 ； 
（3） 因相 应的 法律 法规 、 登记机 构的 相关 业务 规则 发生变 动而 应当 对《 基金 合同》 进
行修改 ； 
（4） 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《 基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化； 
（5） 基金 管理 人、 销售 机 构、登 记机 构调 整有 关基 金申购 、赎 回、 转换 、定 期定额 、
非交易 过户 、转 托管 等业 务的规 则； 
（6） 本基 金 推 出新 业务 或 服务； 
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》另 有约 定外 ，基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召
集。 
2、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的，应 当向 基金 管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 ， 并 书面 告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 ，并 自出 具书 面决定 之日 起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合。 
4、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应当 向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基 金管 理人 应当 自收 到 书面提 议之 日起
10 日 内决 定是 否召 集， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日 起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应 当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日 内决 定是 否召 集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 。 
5、 代表 基金 份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人 大会 ，而 基金 管理 人、基 金托 管人 都不 召集 的，单 独或 合计 代表 基金 份额 10%以上长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案 。基 金份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托 管人 应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。 
6、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 
1、 召 开基 金份 额持 有人 大 会， 召集 人应 于会 议召 开 前 30 日， 在指 定媒 介发 布 召开基 金
份额持 有人 大会 的通 知。 基金份 额持 有人 大会 通知 应至少 载明 以下 内容 ： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4） 授权 委托 证明 的内 容 要求（ 包括 但不 限于 代理 人身份 ，代 理权 限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 ，由 会议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式 、 委 托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人 、 表 决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3、如 召集 人为 基金 管理 人 ，还应 另行 书面 通知 基金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如召 集人 为 基金托 管人 ， 则应 另行 书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如召 集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督。 基金 管理 人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通讯 开 会方式 或法 律法 规 、 监 管 机构允 许的
其他方 式召 开， 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 
1、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表 应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基 金管 理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（1） 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、受 托出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和会 议通知 的规 定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2） 经核 对， 汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一（ 含二 分之 一） 。若 到 会者在 权益 登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2、通 讯开 会。 通讯 开会 系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式或大 会
公告载 明的 其他 方式 在表 决截止 日以 前送 达至 召集 人指定 的地 址。 通讯 开会 应 以书面 方式 或
大会公 告载 明的 其他 方式 进行表 决。 
在同时 符 合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个 工作 日内 连续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2） 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人（ 如果 基金托 管人 为召 集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点 对表 决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管人
为召集 人 ， 则 为基 金管 理 人） 和公 证机 关的 监督 下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3） 本人 直接 出具 表决 意 见或授 权他 人代 表出 具表 决意见 的， 基金 份 额 持有 人所持 有
的基金 份额 不小 于在 权益 登记日 基金 总份 额的 二分 之一（ 含二 分之 一） ；若 本 人直接 出具 表
决意见 或授 权他 人代 表出 具表决 意见 基金 份额 持有 人所持 有的 基金 份额 小于 在权益 登记 日
基金总 份额 的二 分之 一， 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以
后、6 个月 以内 ， 就 原定 审 议事项 重新 召集 基金 份额 持有人 大会 。 重 新召 集的 基金份 额持 有
人大会 应当 有代 表三 分之 一以上 （ 含三 分之 一 ） 基 金 份额的 持有 人直 接出 具表 决意见 或授 权
他人代 表出 具表 决意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项 中直 接 出具表 决意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具表决 意
见的代 理人 ， 同时 提交 的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 会议 通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构记 录相 符。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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3、在 法律 法规 和监 管机 构 允许的 情况 下， 本基 金的 基金份 额持 有人 亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 授 权方式 可以 采用 书面 、 网 络、 电话 、 短 信
或其他 方式 ，具 体方 式在 会议通 知中 列明 。 
4、在 会议 召开 方式 上， 本 基金亦 可采 用其 他非 现场 方式或 者以 现场 方式 与非 现场方 式
相结合 的方 式召 开基 金份 额持有 人大 会， 会议 程 序 比照现 场开 会和 通讯 方式 开会的 程序 进
行。 基金 份额 持有 人可 以 采用书 面 、 网 络 、 电 话、 短信或 其他 方式 进行 表决 ， 具 体方 式在 会
议通知 中列 明。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项 ， 如 《 基金 合同 》 的 重大 修 改、 决定 终
止《基 金合 同》 、更 换基 金 管理人 、更 换基 金托 管人 、与其 他基 金合 并、 法律 法规及 《基 金
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对 原有 提案 的修 改应 当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公 告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行 表决 ， 并形成 大会 决议 。 大会 主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表 ， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （含 二 分之一 ） 选举 产
生一名 基金 份额 持有 人作 为 该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册 。 签 名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或 单位 名
称） 、 身份 证明 文件 号码 、 持有或 代表 有表 决权 的基 金份额 、委 托人 姓名 （或 单位名 称） 和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提 前 30 日公 布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每 份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1、一 般决 议， 一般 决议 须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分 之一 ） 通过方 为有 效 ； 除 下列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2、特 别决 议， 特别 决议 应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （ 含三 分之 二 ） 通 过方 可做 出 。 除 基金 合同另 有约 定外 ， 转换 基 金运作 方式 、 更
换基金 管理 人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过
方为有 效。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除 非在 计票 时有 充分 的 相反证 据证 明 ， 否 则提 交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表 面符 合会 议 通知规 定的 表
决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决 ， 但 应 当计入 出具 表决
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐 项 表
决。 
（七） 计票 
1、现 场开 会 
（1） 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集， 基金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会
议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持有 人和 代理 人中选 举两 名基 金份 额持 有人代 表与 大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人； 如大 会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但是 基金 管理 人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基金 份额 持
有人大 会的 主持 人应 当在 会议开 始后 宣布 在出 席会 议的基 金份 额持 有人 中选 举三名 基金 份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2） 监票 人应 当在 基金 份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票
结果。 
（3） 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持 有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监 票人 应当 进行 重新 清 点， 重新 清点 以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（4） 计票 过程 应由 公证 机 关予以 公证 ，基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为 ： 由 大会 召集 人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （若 由基 金托 管人 召 集， 则为 基金 管理 人授 权 代表 ） 的 监督 下进 行计 票 ， 并 由公 证机 关
对其计 票过 程予 以公 证。 基金管 理人 或基 金托 管人 拒派代 表对 表决 意见 的 计 票进行 监督 的 ，
不影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如 果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 和基金 份额 持有 人应 当执 行生效 的基 金份 额持 有人 大会的 决
议。 生效 的基 金份 额持 有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管 理人 、 基金托 管人 均有
约束力。 
（九 ） 本 部分 关于 基金 份 额持有 人大 会召 开事 由 、 召开条 件 、 议 事程 序、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用 法律 法 规的部 分 ， 如 将来 法律 法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整 ， 无 需召 开基 金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 方式 
（一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应召 开基 金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对 于法 律法 规规 定和 基 金合同 约定 可不
经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 的事 项 ， 由 基金 管 理人和 基金 托管 人同 意后 变更并 公告 ， 并
报中国 证监 会备 案。 
2、关 于《 基金 合同 》变 更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自生 效后 方可 执行 ，自 决议生 效
后 2 个 工作 日内 在指 定媒 介公告 。 
（二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 经履 行相关 程序 后， 《基 金合 同 》应当 终止 ： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ， 在 6 个 月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1、 基 金财 产清 算小 组 ： 自 出现 《基 金合 同》 终止 事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立基金 财
产清算 小组 ，基 金管 理人 组织基 金财 产清 算小 组并 在中国 证监 会的 监督 下进 行基金 财产 清
算。 
2、在 基金 财产 清算 小组 接 管基金 之前 ，基 金管 理人 和基金 托管 人应 按照 《基 金合同 》
和托管 协议 的规 定继 续履 行保护 基金 财产 安全 的职 责。 
3、基 金财 产清 算小 组组 成 ：基金 财产 清算 小组 成员 由基金 管理 人、 基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
4、基 金财 产清 算小 组职 责 ：基金 财产 清算 小组 负责 基金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
5、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 财产 清算 小组 成 立后， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计， 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
6、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月， 但因 本基 金所 持证券 的流 动性 受到 限制 而不能 及时
变现的 ，清 算期 限 相 应顺 延。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（五） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案， 将基 金财 产清 算后 的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（六） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基 金财 产清 算公 告于 基 金 财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 ，法 律法 规另 有规 定的从 其
规定。 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意 ， 因 《 基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同 》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 、 调解 未能 解决 的 ， 应 提交 中国 国际 经济 贸 易仲裁 委员 会 ， 根 据该 会 当时有 效的 仲裁
规则进 行仲 裁 ， 仲 裁地 点 为北京 市 ， 仲 裁裁 决是 终 局性的 并对 相关 各方 均有 约束力 。 除非 仲
裁裁决 另有 规定 ，仲 裁费 用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事 人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》 适用 中华 人 民共和 国法 律 （为 本基 金 合同之 目的 ， 在此 不包 括 香港 、 澳 门
特别行 政区 和台 湾地 区法 律）并 从其 解释 。 
五、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ， 供 投资 者在 基金 管理 人 、 基 金托 管人 、 销 售机 构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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附件二 托管协 议的 内容摘要 
一、基金托管协议当 事人 
1、基 金管 理人 
名称： 长安 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 丰镇 路 806 号 3 幢 371 室 
办公地 址 ： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦 16 层 
邮政编 码：201204 
法定代 表人 ：万 跃楠 
成立日 期：2011 年 9 月 5 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监许 可[2011]1351 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：2.7 亿元 人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 公 开募 集证 券 投资基 金管 理 、 基 金销 售 及中国 证券 监督 管理 委员 会批准 的其
他业务 。 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ：周 慕冰 
成立时 间：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖、 代 理买卖 外汇 ； 结汇 、 售 汇 ； 从 事银 行卡 业务 ； 提 供 信用证 服务 及担长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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保； 代理 收付 款 项 及代 理 保险业 务 ； 提 供保 管箱 服 务； 代理 资金 清算 ； 各类 汇兑业 务 ； 代 理
政策性 银行 、 外国 政府 和 国际金 融机 构贷 款业 务 ； 贷款承 诺 ； 组 织或 参加 银 团贷款 ； 外汇 存
款； 外汇 贷款 ； 外 汇汇 款 ； 外 汇借 款； 发行 、 代 理 发行 、 买 卖或 代理 买卖 股 票以外 的外 币有
价证券 ； 外汇 票据 承兑 和 贴现 ； 自 营、 代客 外汇 买 卖； 外币 兑换 ； 外 汇担 保 ； 资 信调 查、 咨
询、 见证 业务 ； 企业 、 个 人财务 顾问 服务 ； 证券 公 司客户 交易 结算 资金 存管 业务 ； 证 券投 资
基金托 管业 务 ； 企 业年 金 托管业 务 ； 产 业投 资基 金 托管业 务 ； 合 格境 外机 构 投资者 境内 证券
投资托 管业 务 ； 代 理开 放 式基金 业务 ； 电话 银行 、 手 机银 行 、 网 上银 行业 务 ； 金 融衍 生产 品
交易业 务； 经国 务院 银行 业监督 管理 机构 等监 管部 门批准 的其 他业 务。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 范围 、 投 资
对象进 行监 督 。 基 金合 同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基金 管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库 ， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统 ， 对 基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督， 对存 在疑 义 的事项 进行 核
查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括 债 券 （含 国债 、 央 行 票据 、 地 方
政府债 券 、 金 融债 券、 企 业债券 、 公司 债券 、 短 期 融资券 、 超短 期融 资券 、 中期票 据 、 次 级
债、可分 离交易可 转债的 纯债部分） 、资产 支持证券 、债券回 购、银行 存款、 同业存单 、 货
币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
相关规 定） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等资 产 ， 也 不投 资于 可 转换债 券 （可 分离 交易 可 转债的 纯债
部分除 外） 、可 交换 债券 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
本基金 的投资组合比例为：债券 资 产的比例不低于基金资 产的 80% ；持有现金或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的比 例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中 现金 不包 括结算 备付 金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等。其 他金 融工 具的 投资 比例符 合法 律法 规和 监管 机构的 规定 。 
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基 金管 理人 可依 据相 关 规定履 行
适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例规 定。 
（二 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金投 资 、 融 资、 融
券比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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1、本 基金 债券 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的 80% ； 
2、 本基金保持不低于基 金资产净 值 5% 的现金或者到期日在 一年以内的政府债券， 其
中现金 不包 括结 算备 付金 、存出 保证 金和 应收 申购 款等； 
3、本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
4、 本基 金管 理人 管理 的、 且由本 基金 托管 人托 管的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券 ，
不超过 该证 券 的 10% ； 
5、本基金 投资于同 一原始 权益人的 各类资产 支持证 券的比例 ，不得超 过基金 资产净 值
的 10% ； 
6、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
7、本基金 持有的同 一（指 同一信用 级别）资 产支持 证券的比 例，不得 超过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ； 
8、本基金 管理人管 理的、 且由本基 金托管人 托管的 全部基金 投资于同 一原始 权益人 的
各类资 产支 持证 券， 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ； 
9、本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以 上（含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
10、 本 基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购的 资金余 额不 得超 过基 金资 产净值 的
40% ； 进 入全 国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的 最长 期限 为 1 年 ， 债 券回 购到 期 后不得 展 期 ； 
11 、 本基 金资 产总 值不 得 超过基 金资 产净 值 的 140% ； 
12、本 基金主动投资于流动性受 限资产的市值合计不得超 过基金资产净值 的 15%；因
证券市 场波 动 、 证 券停 牌 、 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的因 素致 使基 金不 符合该 比例 限
制的， 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资； 
13、 本 基金 与私 募类 证券 资 管产品 及中 国证 监会 认定 的其他 主体 为交 易对 手开 展逆回 购
交易的 ，可 接受 质押 品的 资质要 求应 当与 本基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致； 
14、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 
除上述 第 2、9、12 、13 项 另有约 定外 ，因 证券 市场 波动、 证券 发行 人合 并、 基金规 模
变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定投 资比 例的 ， 基金管 理人 应
当在 10 个 交易 日内 进行 调 整，但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。 
基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。在 上述 期间 内，本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如适 用 于本基 金 ， 基 金管 理人 在 履行适 当程
序后， 则本 基金 的上 述限 制相应 变更 或取 消。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
（三 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对本 协议 第 十五条 第十
一项基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 
根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 ， 基 金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提
供与本 机构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 ， 并 以 双
方约定 的方 式提 交 ， 确 保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完整 性、 全面 性。 基金管 理人 有
责任保 管真 实 、 完 整、 全 面的关 联交 易名 单 ， 并 负 责及时 更新 该名 单 。 名 单 变更后 基金 管理
人应及 时发 送基 金托 管人 ， 基 金托 管人 应及 时确 认 已知名 单的 变更 。 如果 基 金托管 人在 运作
中严格 遵循 了监 督流 程 ， 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 ， 并造 成基 金资 产 损失的 ， 由基 金
管理人 承担 责任 ，基 金托 管人有 权向 中国 证监 会报 告。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券， 或者 从事 其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本 基金 的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先的原 则 ， 防 范
利益冲 突 ， 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 ， 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须
事先得 到基 金托 管人 的同 意， 并按 法律 法规 予以 披 露。 重 大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。 
（四 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人参与 银行
间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并 约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基 金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如 基金 管理 人根 据 市 场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单 ， 应 向基 金 托管人 说明 理由 ， 在与 交 易对手 发生 交易
前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决 。 基 金管 理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后 ， 被 确认 调
整的名 单开 始生 效 ， 新 名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易 ， 仍 应
按照协 议进 行结 算 。 基 金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制 ， 按 银行 间债 券 市场的 交易 规则
进行交 易 ， 基 金托 管人 则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督， 但不 承担 交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失。 如基 金托 管人 事后 发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基金 托管 人应 及时 提 醒基金 管理 人 ， 基 金托 管 人不承 担由 此造
成的任 何损 失和 责任 。 
（五 ） 基 金托 管人 根据 有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基 金管 理 人投资 银行
存款进 行监 督。 
基金投 资银 行存 款的 ， 基 金管理 人应 根据 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 建 立投 资
制度 、 审 慎选 择存 款银 行 ， 做 好风 险控 制； 并按 照 基金托 管人 的要 求配 合基 金托管 人完 成相
关业务 办理 。 
（六） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ，对 基金 资产 净值计 算 、
各类基 金份 额的 基金 份额 净值计 算 、 应 收资 金到 账 、 基 金费 用开 支及 收入 确 定、 基金 收益 分
配、相 关信 息披 露、 基金 宣传推 介材 料中 登载 基金 业绩表 现数 据等 进行 监督 和核查 。 
如果基金管理人未经基金 托管人的审核擅自将不实 的业绩表现数据印制在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七） 基金 托管 人发 现基 金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基金 管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基 金管 理人 收到 通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函 ， 就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ， 说 明 违 规原 因及 纠正
期限 ， 并 保证 在规 定期 限 内及时 改正 。 在上 述规 定 期限内 ， 基金 托管 人有 权 随时对 通知 事项
进行复 查 ， 督 促基 金管 理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的 ， 基 金托 管人 应报 告 中国证 监会 。 基金 托管 人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律 、 行 政 法规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的 ， 应当立 即通 知基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（八 ） 基 金管 理人 有义 务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基金 合同 和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基金 管理 人应 在规 定 时间内 答 复 并改
正， 或就 基金 托管 人的 疑 义进行 解释 或举 证 ； 对 基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（九 ） 基 金托 管人 发现 基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 管理 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（一 ） 基 金管 理人 对基 金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查 ， 核 查事 项包 括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产 、 开 设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 等投 资所 需的 其他 账户 、 复 核基 金
管理人 计算 的基 金资 产净 值和各 类基 金份 额的 基金 份额净 值、 根据 基金 管理 人 指令办 理清 算
交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作 等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产 实行 分 账管理 、 未
执行或无 故延迟执 行基金 管理人资 金划拨指 令、泄 露基金投 资信息等 违反《 基金法》 、 基 金
合同 、 本 协议 及其 他有 关 规定时 ， 应及 时以 书面 形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保 证在 规 定期限 内及 时改 正 。 在 上 述规定 期限 内 ， 基 金管 理 人有权 随时 对通
知事项 进行 复查 ， 督促 基 金托管 人改 正 。 基 金托 管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提交 相关 资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在 规定 时间 内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人 发现 基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国 证监 会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 托管 人无 正当 理 由， 拒绝 、 阻 挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖 延、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2、基金托 管人应安 全保管 基金财产 。未经基 金管理 人依据合 法程序作 出的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 的其 他账户 。 
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5、基金托 管人根据 基金管 理人的指 令，按照 基金合 同和本协 议的约定 保管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6、对于因 基金投资 产生的 应收资产 ，应由基 金管理 人负责与 有关当事 人确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人 ， 到 账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基金 托管 人应 及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。由 此给基 金财 产造 成损 失的 ，基金 托管 人对 此不 承担 任何责 任。 
7、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 
2、基金托 管人应以 本基金 的名义在 其营业机 构开设 本基金的 资金账户 ，并根 据基金 管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本 基金 的银 行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用 。 本 基
金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3、基金托 管资金账 户的开 立和使用 ，限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦 不得 使用 基金 的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4、基 金托 管资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5、在符合 法律法规 规定的 条件下， 基金托管 人可以 通过基金 托管人专 用账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（三） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1、基金托 管人在中 国证券 登记结算 有限责任 公司上 海分公司 、深圳分 公司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2、基金证 券账户的 开立和 使用，限 于满足开 展本基 金业务的 需要。基 金托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦 不得 使用 基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作， 基金 管 理
人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4、基金证 券账户的 开立和 证券账户 卡的保管 由基金 托管人负 责，账户 资产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5、在本托 管协议生 效日之 后，本基 金被允许 从事其 他投资品 种的投资 业务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使用 的 ， 按 有关规 定开 设 、 使 用并 管 理； 若无 相关 规定 ， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（四） 债券 托管 账户 的开立 和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央 国 债登 记结 算有 限责 任公司 、 银
行间市场清算所股份 有限 公司的有关规定，以 基金 的名义在中央国债登 记结 算有限责任公
司、 银行 间市 场清 算所 股 份有限 公司 开立 债券 托管 与结算 账户 ， 并代 表基 金 进行银 行间 市场
债券的 结算 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 同时 代表 基金 签订全 国银 行间 债券 市场 债券回 购主 协长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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议。 
（五） 其他 账户 的开 立和 管理 
1、因业务 发展需要 而开立 的其他账 户，可以 根据法 律法规和 基金合同 的规定 ，在基 金
管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（六） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券、 银行 定期 存款 存单 等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基 金托 管 人持有 。 实物 证券 的购 买 和转让 ， 由基 金托 管人 根 据基金 管理 人的
指令办 理。 属于 基金 托管 人实际 有效 控制 下的 实物 证券在 基金 托管 人保 管期 间损坏 、灭 失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 基 金托 管人 对 基金托 管人 以外 机构 实际 有效控 制的 证
券不承 担保 管责 任。 
（七） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的 、 与 基金 有关 的重 大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人 、 基 金
托管人 保管 。 除协 议另 有 规 定外 ， 基金 管理 人在 代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 及以 上的正 本， 以便 基金 管理 人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 
五、基金资产净值计 算和 会计复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
各类基 金份 额净 值是 按照 每个工 作日 闭市 后， 该类 基 金份额 的基 金资 产净 值除 以当日 该
类基金 份额 的余 额数 量计 算，精 确到 0.0001 元， 小 数点后 第五 位四 舍五 入。 基金管 理人 可
以设立 大额 赎回 情 形 下的 净值精 度应 急调 整机 制。 国家另 有规 定的 ，从 其规 定。 
基金管 理人 应于 每个 估值 日计算 基金 资产 净值 及各 类基金 份额 的基 金份 额净 值， 并 按规
定公告 。 
2、复 核程 序 
基金管 理人 每个 估值 日对 基金资 产进 行估 值后 ， 将 各 类基金 份额 的基 金份 额净 值结果 发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 
1、估 值对 象 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金依 法拥 有的 债券 和银 行存款 本息 、应 收款 项、 其它投 资等 资产 和负 债。 
2、估 值方 法 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1）交易所 上市交易 或挂牌 转让的不 含权固 定 收益品 种，选取 估值日第 三方估 值机构 提
供的相 应品 种当 日的 估值 净价进 行估 值， 具体 估值 机 构由基 金管 理人 与基 金托 管人另 行协 商
约定； 
2）交易所 上市交易 或挂牌 转让的含 权固定收 益品种 ，选取估 值日第三 方估值 机构提 供
的相应 品种 当日 的唯 一估 值净价 或推 荐估 值净 价进 行估值 ； 
3）交易所 上市不存 在活跃 市场的有 价证券， 采用估 值技术确 定公允价 值。交 易所市 场
挂牌转 让的 资产 支持 证券 ，采用 估值 技术 确定 公允 价值； 
4）对在交 易所市场 发行未 上市或未 挂牌转让 的债券 ，对存在 活跃市场 的情况 下，应 以
活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 估值 日的 公允 价值 ； 对于活 跃市 场报 价未 能代 表估值 日公 允
价值的 情况 下 ， 应 对市 场 报价进 行调 整以 确认 估值 日的公 允价 值 ； 对 于不 存 在活跃 市场 或市
场活动 很少 的情 况下 ，应 采用估 值技 术确 定其 公允 价值。 
（2）首次 公开发行 未上市 的债券， 采用估值 技术确 定公允价 值，在估 值技术 难以可 靠
计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。 
（3）对全 国银行间 市场上 不含权的 固定收益 品种， 按照第三 方估值机 构提供 的相应 品
种当日 的估 值净 价估 值 。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按照 第三 方 估值机 构提 供的
相应品 种当 日的 唯一 估值 净价或 推荐 估值 净价 估值 。对于 含投 资人 回售 权的 固定收 益品 种 ，
回售 登 记期 截止 日 （含 当 日） 后未 行使 回售 权的 按 照长待 偿期 所对 应的 价格 进行估 值 。 对 银
行间市 场未 上市 ， 且第 三 方估值 机构 未提 供估 值价 格的债 券 ， 在 发行 利率 与 二级市 场利 率不
存在明 显差 异， 未上 市期 间市场 利率 没有 发生 大的 变动的 情况 下， 按成 本估 值。 
（4） 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按证券 所处 的市 场分 别估 值。 
（5）同业 存单，按 估值日 第三方估 值机构提 供的估 值净价估 值；选定 的第三 方估值 机
构未提 供估 值价 格的 ，按 成本估 值。 
（6）当发 生大额申 购或赎 回情形时 ，基金管 理人可 以采用摆 动定价机 制，以 确保基 金
估值的 公平 性。 
（7）如有 确凿证据 表明按 上述方法 进行估值 不能客 观反映其 公允价值 的，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相关 法律法规 以及监 管部门有 强制规定 的，从 其规定。 如有新增 事项， 按国家 最长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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新规定 估值 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 以约定 的方 法 、 程 序和 相 关法律 法规 的规 定进 行估 值， 以维 护
基金份 额持 有人 的利 益。 如 基金管 理人 或基 金托 管人 发现基 金估 值违 反基 金合 同订明 的估 值
方法 、 程 序及 相关 法律 法 规的规 定或 者未 能充 分维 护基金 份额 持有 人利 益时 ， 应 立即 通知 对
方，共 同查 明原 因， 双方 协商解 决。 
3、特 殊情 形的 处理 
（1） 基金 管理 人 或 基金 托 管人按 上述 “ 三、 估值 方 法 ” 的第 （7 ） 项 进行 估值 时， 所造
成的误 差不 作为 基金 资产 估值错 误处 理。 
（2） 由于 不可 抗力 原因 ， 或由于 证券 交易 所 、 登 记 结算公 司 等 发送 的数 据错 误等原 因，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要 、 适 当 、 合 理的 措施 进行 检查 ， 但未能 发现 错误
的， 由 此造 成的 基金 资产 估 值错误 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 免除 赔偿 责任 。 但 基 金管理 人、
基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 减轻 或 消 除由 此造成 的影 响。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
1、当 基金 份额 净值 小数 点 后 4 位以 内（ 含 第 4 位） 发生估 值差 错时 ，视 为基 金份额 净
值错误 ； 基金 份额 净值 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人 ， 并 采
取合理 的措 施防 止损 失进 一步扩 大； 错误 偏差 达到 基金份 额净 值 的 0.25% 时 ， 基 金管理 人 应
当通报 基金 托管 人并 报中 国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.50% 时， 基金 管 理
人应当 公告 ， 并报 中国 证 监会备 案 ； 当 发生 净值 计 算错误 时 ， 由 基金 管理 人 负责处 理 ， 由 此
给基金 份额 持有 人和 基金 造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付， 基金 管理 人按差 错情 形 ，
有权向 其他 当事 人追 偿。 
2、当基金 份额净值 计算差 错给基金 和基金份 额持有 人造成损 失需要进 行 赔偿 时，基 金
管理人 和基 金托 管人 应根 据实际 情况 界定 双方 承担 的责任 ，经 确认 后按 以下 条款进 行 赔 偿 ： 
（1）本基 金的基金 会计责 任方由基 金管理人 担任。 与本基金 有关的会 计问题 ，如经 双
方在平 等基 础上 充分 讨论 后， 尚不 能达 成一 致时 ， 按基金 会计 责任 方的 建议 执行 ， 由 此给 基
金份额 持有 人和 基金 造成 的直接 损失 ，由 基金 管理 人负责 赔付 。 
（2）若基 金管理人 计算的 基金份额 净值已由 基金托 管人复核 确认后公 告，而 且基金 托
管人未 对计 算过 程提 出疑 义或要 求基 金管 理人 书面 说明的 ， 在 基金 份额 净值 出 错且造 成基 金
份额持 有人 直接 损失 的 ， 应根据 法律 法规 的规 定对 基金 份 额持 有人 或基 金支 付赔偿 金 ， 就 实
际向基金份 额持有人或基金支付的赔 偿金额，其中基金管理人 承担 50% ， 基金托管人承 担
50% 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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（3）如基 金管理人 和基金 托管人对 基金份额 净值的 计算结果 ，虽然多 次重新 计算和 核
对或对 基金 管理 人采 用的 估值方 法 ， 尚 不能 达成 一 致时 ， 为 避免 不能 按时 公 布基金 份额 净值
的情形 ， 以基 金管 理人 的计 算结果 对外 公布 ， 由此 给基 金份额 持有 人和 基金 造成 的直接 损失 ，
由基金 管理 人负 责赔 付。 
（4） 由于 基金 管理 人提 供 的信息 错误 （ 包括 但不 限 于基金 申购 或赎 回金 额等 ） ， 基 金托
管人在 履行 正常 复核 程序 后仍不 能发 现该 错误 ， 进 而 导致 基 金份 额净 值计 算错 误而引 起的 基
金份额 持有 人和 基金 财产 的损失 ，由 基金 管理 人负 责赔付 。 
3、基金管 理人和基 金托管 人由于各 自技术系 统设置 而产生的 净值计算 尾差， 以基金 管
理人计 算结 果为 准。 
4、前述内 容如法律 法规或 监管机关 另有规定 的，从 其规定处 理。如果 行业另 有通行 做
法，基 金管 理人 和基 金托 管人应 本着 平等 和保 护基 金份额 持有 人利 益的 原则 进行协 商。 
（四） 暂停 估值 的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3、当 前一 估值 日 基 金资 产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估
值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时， 基金 管理人 经与 基金 托管 人协 商一致 的； 
4、法 律法 规规 定、 中国 证 监会和 基金 合同 认定 的其 他情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告 。 基 金管 理人 独立 地 设置 、 记 录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若 基金 管理 人和 基金 托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧 ， 应 以基 金
管理人 的处 理方 法为 准 。 若当日 核对 不符 ， 暂时 无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值 的计 算和 公告 的， 以基 金管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1、财 务报 表的 编制 
基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 ，
基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成； 招募 说 明书在 基金 合同 生效 后 每 6 个月 更新 并
公告一 次 ， 于 该等 期间 届 满后 45 日 内公 告 。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日
内编制 完毕 并予 以公 告； 半年度 报告 在会 计年 度半 年结束 之日 起 60 日 内编 制 完毕并 予以 公长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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告；年 度报 告在 会计 年度 结束之 日 起 90 日 内编 制完 毕并予 以公 告。 基金 合同 生效不 足 2 个
月的， 基金 管 理 人可 以不 编制当 期季 度报 告、 半年 度报告 或者 年度 报告 。 
2、报 表复 核 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 在 3 日 内进 行复 核， 并将 复核 结果 书面 通 知基金 管理 人 。 基 金管 理 人在季 度报 告完
成当日 ， 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ， 基金 托管 人应在 收到 后 7 个工 作日 内完成 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人 。 基 金管 理人 在 半年度 报告 完成 当日 ， 将 有关报 告提 供给
基金托 管人 复核 ，基 金托 管人应 在收 到后 30 日内 完 成复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管
理人 。 基 金管 理人 在年 度 报告完 成当 日 ， 将 有关 报 告 提供 基金 托管 人复 核 ， 基金托 管人 应在
收到后 45 日内 完成 复核 ， 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之
间的上 述文 件往 来均 以传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行 调整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双 方无 法 达成一 致 ， 以 基
金管理 人的 账务 处理 为准 。 核 对无 误后 ， 基金 托管 人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业
务专用 章或 者出 具加 盖托 管业务 专用 章的 复核 意见 书， 双方 各自 留存 一份 。 如 果基金 管理 人
与基金 托管 人不 能于 应当 发 布公 告之 日之 前就 相关 报表达 成一 致， 基金 管理 人 有权按 照其 编
制的报 表对 外发 布公 告， 基金托 管人 有权 就相 关情 况报中 国证 监会 备案 。 
（八） 基金 管理 人应 每季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 
六、基金份额持有人 名册 的登记和保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册， 包 括基金 合
同生效 日、 基金 合同 终止 日、基 金份 额持 有人 大会 权益登 记日 、每 年 6 月 30 日、12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 。 基金份 额持 有人 名册 的内 容至少 应包 括基 金份 额持 有人的 名称 和
持有的 基金 份额 。 
基金份 额持 有人 名册 由 登 记机构 编制 ， 由基 金管 理 人审核 并提 交基 金托 管人 保管 。 基 金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部交 易日 的基 金份 额持 有人名 册， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交 ； 基 金合 同生 效日 、 基 金合同 终止 日 、
基金份额持有人大会 权益 登记日 等 涉 及 到 基 金重 要事 项 日 期 的 基 金 份 额持 有人 名 册 应 于 发
生日后 十个 工作 日内 提交 。 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募说明书 
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基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务 。 若 基金 管理 人或 基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应按 有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 根据 该 会当时 有效 的仲
裁规则 进行 仲裁 ， 仲裁 地 点为北 京市 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事人 均有 约 束力 。 除 非仲 裁
裁决另 有规 定， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 （ 为本 协议 之目 的 ， 在 此不 包括 香港 、 澳 门 特别行 政区
和台湾 地区 法律 ）并 从其 解释。 
八、托管协议的变更 与终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案。 
（二） 基金 托管 协议 终止 出现的 情形 
1、基 金合 同终 止； 
2、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、 破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4、发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。