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博时中证500指数增强A(005062)

博时中证500指数增强:更新招募说明书(2019年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
博时中证 500 指数增强型证券投 资基金 
更新招 募 说明 书 
2019 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 博时 基 金 管 理 有 限公 司


基金托管人: 中国 银 行 股 份 有 限公 司


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 【重要 提示】 本基金 经中 国证 监会2017 年7 月5 日 证监 许可[2017]1137 号 文准 予注 册 。 本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注 册 , 但中 国证 监会对 本基 金募集 的注册, 并不 表明 其对本 基金 的投资 价值 、 市场前 景和收益 作出实 质性 判断 或保 证, 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所 持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 : 市场 风险、 管理 风险 、 职 业道 德风险 、 流 动性 风险 、 合 规性风 险、 本基 金特 定投 资策略 带来 的风 险 及其 他风 险等。 本基金 主要 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ,包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、债 券 、 货币市 场工 具及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 (但 须符 合中国 证监 会 的相关 规定) , 在正 常市场 环境下 本基金 的流动 性风 险适中 。在特 殊市场 条件 下,如 证券市 场的成 交量 发生 急剧 萎缩 、 基金 发生 巨额 赎回 以及 其他未 能预 见的 特殊 情形 下, 可 能导 致基 金资产 变现 困难 或变 现对 证券资 产价 格造 成较 大冲 击, 发 生基 金份 额净 值波 动幅度 较大 、 无 法进行 正常 赎回 业务 、基 金不能 实现 既定 的投 资决 策等风 险。 本基金 是股 票指 数增 强型 基金 , 属 于较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种, 其预期 风险 与预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市 场基 金。 本基金 以1.00 元 初始 面值 募集基 金份 额 , 在 市场 波 动等因 素的 影响 下 , 基 金 投资有 可能 出现亏 损或 基金 份额 净值 低于初 始面 值。 投资有 风险 , 投 资人 认购 (或申 购) 基金 时应 认真 阅读 基 金合 同、 本招 募说 明书 等 信息 披露文 件, 自主 判断 基金 的投资 价值 , 自 主做 出投 资决策 , 自 行承 担投 资风 险。 基 金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 。 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成新 基金 业绩表 现的 保 证。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资的 “ 买者 自负 ” 原 则 , 在 作出投 资决 策后 ,基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险, 由投 资者 自行承 担。 本招募 说明 书 ( 更新 ) 所 载内容 截止 日为2019 年3 月26 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日为2018 年12月31 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 目录 第一部分


绪言...................................................... 1 第二部分


释义...................................................... 2 第三部分


基金管理人................................................ 6 第四部分


基金托管人............................................... 19 第五部分


相关服务机构............................................. 21 第六部分


基金的募集与合同的生效................................... 40 第七部分


基金份额的申购与赎回..................................... 41 第八部分


基金的投资............................................... 51 第九部分


基金的业绩............................................... 60 第十部分


基金的财产............................................... 61 第十一部分


基金资产的估值......................................... 62 第十二部分


基金的收益与分配....................................... 66 第十三部分


基金费用与税收......................................... 67 第十四部分


基金的会计与审计....................................... 69 第十五部分


基金的信息披露......................................... 70 第十六 部分


风险揭示............................................... 75 第十七部分


基金合同的变更、终止与基金财产的清算................... 79 第十八部分


基金合同的内容摘要..................................... 81 第十九 部分


基金托管协议的内容摘要................................. 93 第二十部分


对基金份额持有人的服务................................ 105 第二十一部分


其他应披露的事项.................................... 107 第 二十二部分


招募说明书存放及查阅方式............................ 108 第二十三部分


备查文件............................................ 109


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 1 第一部 分


绪言 《 博时 中证500 指数 增强 型 证券投 资基 金 招 募说 明书 》 (以 下简 称 “招 募说 明书 ” 或 “ 本 招募说 明书 ” ) 依照 《中华 人民共 和国证 券投资 基金 法》 (以 下简称 “ 《基 金法》 ” )、《 公 开募 集证券 投资基 金运作 管理 办法 》 ( 以下简 称 “ 《 运作 办法 》 ” ) 、 《证券 投资 基金 销售管 理办法 》 (以下 简称 “ 《 销售 办法》 ” ) 、 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法》 ( 以下 简称 “ 《信息披 露办 法》 ” ) 、 《 公开 募集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 (以 下简 称 “ 《 流动性 风险 管理 规定》 ” )以及 《 博时 中证500 指 数增 强型 证券 投资 基 金 基金 合同 》 ( 以下 简称 “基 金合 同 ” ) 编写。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 真 实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 博 时中 证500指 数增强 型证 券投 资基 金 ( 以下简 称 “ 基金 ”或 “本 基金 ” ) 是根 据本 招 募说明 书所 载明 的资 料 申 请募集 的 。 本 基金 管理 人没 有委托 或授 权任 何其 他人 提供未 在本 招 募说明 书中 载明 的信 息, 或对本 招募 说明 书作 任何 解释或 者说 明。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并经 中国 证券监 督管 理委 员会 ( 以下 简称 “中 国证监 会 ” )注册 。 基金合 同是约 定基金 合同当 事人 之间权 利、义 务的法 律文 件。基 金投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额, 即成 为基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 , 其持 有基 金份 额的行 为本身 即表明 其对 基金合 同的承 认和接 受, 并按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基 金合同 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 2 第二部 分


释义 在本招 募说 明书 中, 除非 文意另 有所 指, 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 : 1 、基 金或 本基 金: 指博 时 中证 500 指数 增强 型证 券 投资基 金 2 、基 金管 理人 :指 博时 基 金管理 有限 公司 3 、基 金托 管人 :指 中国 银 行股份 有限 公司 4 、 基 金合 同: 指 《博 时中 证 500 指 数增 强型 证券 投 资基金 基金 合同 》 及 对 基 金合同 的 任何有 效修 订和 补充 5 、 托 管协 议: 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《博 时中 证 500 指 数增强 型 证券投 资基 金托 管协 议》 及对该 托管 协议 的任 何有 效修订 和补 充 6 、 招 募说 明书 或者 本招 募 说明书 : 指 《 博 时中 证 500 指数 增强 型证 券投 资基 金招募 说 明书》 及其 定期 的更 新 7 、 基金 份额 发售 公告: 指 《博时 中证 500 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 份额 发售公 告》 8 、法 律法 规: 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件司 法解释 、 行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 9 、 《 基金 法》 : 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会 议通过 , 经 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民 代 表大会 常务 委员 会 第 30 次会议 修订 , 自 2013 年 6 月 1 日起 实 施,并 经 2015 年 4 月 24 日第十 二届 全国 人民 代表 大会常 务委 员 会 第十四 次会 议《全 国人民 代表大 会常 务委员 会关于 修改< 中 华人 民共和 国港 口法> 等 七部 法律的 决定 》修 改的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 10、 《销 售办 法》 : 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日 实施 的 《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 11 、 《 信息 披露 办法 》 : 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日 实施的 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 12、 《 运作 办法 》 : 指中 国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布 、 同年 8 月 8 日 实施 的《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 13、 《 流动 性风 险管 理规 定 》 :指 中国 证监 会 2017 年 8 月 31 日 颁布 、同 年 10 月 1 日 实施的 《公 开募 集开 放式 证券投 资基 金流 动性 风险 管理规 定》 及颁 布机 关对 其不时 做出 的修 订 14、 中国 证监 会: 指中 国 证券监 督管 理委 员会 15、 银行 业监 督管 理机 构 :指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 16 、 基金 合同 当事 人 :指受 基 金合 同约 束 ,根 据基金 合 同享 有权 利 并承 担义务 的 法律 主体, 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 17、 个人 投资 者: 指依 据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 18 、 机构 投资 者: 指 依法可 以 投资 证券 投 资基 金的、 在 中华 人民 共 和国 境内合 法 登记博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 3 并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 19 、 合格 境外 机构 投 资者: 指 符合 现时 有 效的 相关法 律 法规 规定 可 投资 于中国 境 内证 券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 20 、 基金 份额 持有 人 大会: 指 按照 基金 合 同第 八部分 之 规定 召集 、 召开 并由基 金 份额 持有人 或其 合法 的代 理人 进行表 决的 会议 21 、 投资 人: 指个 人 投资者 、 机构 投资 者 和合 格境外 机 构投 资者 以 及法 律法规 或 中国 证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 22、 基金 份额 持有 人: 指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 23 、 基金 销售 业务 : 指基金 管 理人 或销 售 机构 宣传推 介 基金 ,发 售 基金 份额, 办 理基 金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 24 、 销售 机构 :指 博 时基金 管 理有 限公 司 以及 符合《 销 售办 法》 和 中国 证监会 规 定的 其他条 件, 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 协议 , 办 理基金 销售 业务 的机构 25、 基金 销售 网点 :指 基 金管理 人的 直销 中心 及基 金销售 机构 的销 售网 点 26 、 登记 业务 :指 基 金登记 、 存管 、过 户 、清 算和结 算 业务 ,具 体 内容 包括投 资 人基 金账户 的建 立和 管理 、基 金份额 登记 、基 金销 售业 务的确 认、 清算 和结 算、 代理发 放红 利 、 建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 27、 登记 机构 :指 办理 登 记业务 的机 构。 本基 金的 登记机 构为 博时 基金 管理 有限公 司 28 、 基金 账户 :指 登 记机构 为 投资 人开 立 的、 记录其 持 有的 、基 金 管理 人所管 理 的基 金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 29 、 基金 交易 账户 : 指销售 机 构为 投资 人 开立 的、记 录 投资 人通 过 该销 售机构 办 理基 金交易 业务 引起 的基 金份 额变动 及结 余情 况的 账户 30 、 基金 合同 生效 日 :指基 金 募集 达到 法 律法 规 规定 及 基金 合同 规 定的 条件, 基 金管 理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ,并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 31 、 基金 合同 终止 日 :指基 金 合同 规定 的 基金 合同终 止 事由 出现 后 ,基 金财产 清 算完 毕,清 算结 果报 中国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 32、 基 金募 集期: 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间, 最长 不得超 过 3 个月 33、 存续 期: 指基 金合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 34、 工作 日: 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 35、T 日 :指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 36、T+n 日: 指自 T 日起第 n 个工 作日 (不 包含 T 日) ,n 为 自然 数 37、 开放 日: 指为 投资 人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 38、 开放 时间 :指 开放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 4 39、 《业 务规 则》 : 指 《 博 时基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 , 是规 范 基金管 理 人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则, 由 基金 管理 人、 销 售机 构和投 资人 共 同遵守 40 、 认购 :指 在基 金 募集期 内 ,投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 规定 的条件 和 销售 网点规 定的 手续 ,申 请购 买基金 份额 的行 为 41 、 申购 :指 在基 金 存续期 内 ,投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 规定 的条件 和 销售 网点规 定的 手续 ,申 请购 买基金 份额 的行 为 42 、 赎回 :指 在基 金 存续期 内 ,基 金份 额 持有 人按基 金 合同 和招 募 说明 书规定 的 条件 和销售 网点 规定 的手 续, 将基金 份额 兑换 为现 金的 行为 43 、 基金 转换 :指 基 金份额 持 有人 按照 基 金合 同和基 金 管理 人届 时 有效 公告规 定 的条 件, 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基 金基金 份额 的行 为 44 、 转托 管: 指基 金 份额持 有 人在 本基 金 的不 同销售 机 构之 间实 施 的变 更所持 基 金份 额销售 机构 的操 作 45 、 指令 :指 基金 管 理人在 运 用基 金财 产 进行 投资时 , 向基 金托 管 人发 出的资 金 划拨 及实物 券调 拨指 令 46 、 定期 定额 投资 计 划:指 投 资人 通过 有 关销 售机构 提 出申 请, 约 定每 期申购 日 、扣 款金额 及扣 款方 式 , 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及 受理申 购申 请的 一种 投资 方式 47 、 巨额 赎回 :指 本 基金单 个 开放 日, 基 金净 赎回申 请 (赎 回申 请 份额 总数加 上 基金 转 换 中 转 出 申请 份 额 总 数后 扣 除 申 购 申请 份 额 总 数及 基 金 转 换 中转 入 申 请 份额 总 数 后 的余 额)超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 48、 元: 指人 民币 元 49 、 基金 收益 :指 基 金投资 所 得红 利、 股 息、 债券利 息 、买 卖证 券 价差 、证券 持 有期 间的公 允价 值变 动、 银行 存款利 息、 已实 现的 其他 合法收 入及 因运 用基 金财 产带来 的成 本和 费用的 节约 50 、 基金 资产 总值 : 指基金 拥 有的 各类 有 价证 券、银 行 存款 本息 、 基金 应收申 购 款及 其他资 产的 价值 总和 51、 基金 资产 净值 :指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 52、 基金 份额 净值 :指 计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 53 、 基金 资产 估值 : 指计算 评 估基 金资 产 和负 债的价 值 ,以 确定 基 金资 产净值 和 基金 份额净 值的 过程 54、 基金 份额 分类 :指 本 基金分 设两 类基 金份 额:A 类 基金 份额 和 C 类基 金 份额。 两 类基金 份额 分设 不同 的基 金代码 , 分 别计 算基 金份 额净值 , 计 算公 式为 计算 日各类 别基 金资博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 5 产净值 除以 计算 日发 售在 外的该 类别 基金 份额 总数 55、 A 类 基金 份额 : 指 在 投资者 申购 时收 取申 购费 用, 在 赎回 时根 据持 有期 限收取 赎回 费用, 但不 从本 类别 基金 资产中 计提 销售 服务 费的 基金份 额类 别 56、C 类基金 份额:指在投资者申购时不收取申购费用,在赎回时根据持有期限收 取 赎回费 用, 且从 本类 别基 金资产 中计 提销 售服 务费 的基金 份额 类别 57 、 指定 媒介 :指 中 国证监 会 指定 的用 以 进行 信息披 露 的报 刊、 互 联网 网站及 其 他媒 介 58、 不可 抗力 :指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 59 、 流动 性受 限资 产 :指由 于 法律 法规 、 监管 、合同 或 操作 障碍 等 原因 无法以 合 理价 格予以 变现 的资 产, 包括 但不限 于到 期日 在 10 个 交 易日以 上的 逆回 购与 银行 定期存 款 ( 含 协议约 定有条 件提前 支取 的银行 存款) 、 停牌 股票、 流通受 限的新 股及非 公开 发行股 票、资 产支持 证券 、因 发行 人债 务违约 无法 进行 转让 或交 易的债 券等


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 6 第三部 分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称: 博时基 金管 理有 限公 司 住所: 深圳市 福田 区莲 花街 道福 新社区 益田 路 5999 号基 金 大厦 21 层 办公地 址: 广东省 深圳 市福 田区 益田 路 5999 号 基金 大厦21 层 法定代 表人 :张 光华 成立时 间: 1998 年7 月13 日 注册资 本: 2.5 亿 元人 民币 存续期 间: 持续经 营 联系人 :





韩强 联系电 话:


(0755 )8316 9999 博时基金 管理有 限公 司( 以下简称 “公司 ”) 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批 准设立 。目 前公 司股 东为 招商证 券股 份有 限公 司, 持有股 份 49% ; 中国 长城 资产管 理公 司 , 持有股 份 25% ; 天津 港( 集团) 有限 公司 ,持 有股 份 6% ;上 海汇 华实 业有 限公司 ,持 有股 份12 %; 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 , 持 有股 份 6% ; 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司, 持 有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投 资策略 和投 资组 合的 原则 。 公司下 设两 大总 部和 二十 九个直 属部 门 , 分别 是 : 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏 观策略 部、 交易 部、 指数 与量化 投资 部、 特定 资产 管理部 、多 元资 产管 理部 、年金 投资 部 、 绝对收 益投 资部、 产品 规 划部、 销售管 理部、 客户 服务中 心、 市 场部、 养老 金业务 中心、 战 略客户 部、机 构-上 海、机 构-南方 、券商 业务 部、零 售-北京 、零售-上海 、零 售-南方 、央 企业务 部、 互联 网金 融部 、 董事 会办 公室、 办公 室 、 人力 资源 部、 财 务 部、 信息技 术部 、 基 金运作 部、 风险 管理 部和 监察法 律部 。 权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票 投资部 (含 各投 资风 格小 组) 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部 负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管 理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户 组、指 数与 创新 组、 国际 组和研 究组 ,分 别负 责各 类固定 收益 资产 的研 究和 投资工 作。 市场部 负责 市场 竞争 分析 、 市 场政 策拟 订; 组织 落 实公司 总体 市场 战略 , 协 同产品 和投 资体系 以及 市场 团队 的协 同; 拟 订年 度市 场计 划和 费用预 算, 具体 负责 机构 业务的 绩效 考核 和费用 管理 ; 公 司品 牌及 产品传 播; 机构 产品 营销 组织、 市场 分析 等工 作。 战略客 户部 负责 北方地 区由国 资委和 财政 部直接 管辖企 业以及 该区 域机构 客户的 销售与 服务 工作。 机构- 上 海和机 构-南方 分别 主要负 责华东 地区、 华南地 区以 及其他 指定区 域的机 构客 户销售 与服务博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 7 工作。 养老 金业 务中 心负 责公司 社保 基金 、企 业年 金、基 本养 老金 及职 业年 金的客 户拓 展 、 销售与 服务 、 养老金 研究 与政策 咨询 、 养老金 销售 支持与 中台 运作 协调 、 相 关信息 服务 等 工 作。券 商业务 部 负责 券 商 渠道的 开拓和 销售服 务。 零售-北 京、零 售-上 海、 零售-南 方负 责 公司全 国范 围内 零售 客户 的渠道 销售 和服 务。 央企 业务部 负责 招商 局集 团签 约机构 客户 、 重 要中央 企业 及其 财务 公司 等客户 的拓 展、 合作 业务 落地与 服务 等工 作。 销售 管理部 负责 总行 渠道维 护, 零售 产品 营销 组织、 销售 督导 ; 营 销策 划及公 募销 售支 持; 营销 培训管 理; 渠道 代销支 持与 服务 ;零 售体 系的绩 效考 核与 费用 管理 等工作 。 宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责 执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数 与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权 益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品 的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相 关工作 。 绝 对收 益投 资部 负责公 司绝 对收 益产 品的 研究和 投资 管理 工作 。 产 品规划 部负 责新 产品设 计、 新产 品报 批、 主管部 门沟 通维 护、 产品 维护以 及年 金方 案设 计等 工作。 互联 网金 融部负 责公 司互 联网 金融 战略规 划的 设计 和实 施, 公司互 联网 金融 的平 台建 设、 业 务拓 展和 客户运 营, 推动 公司 相关 业务在 互联 网平 台的 整合 与创新 。 客 户服 务中 心负 责电话 与网 络咨 询与服 务; 呼出 业务 与电 话营销 理财 ; 营 销系 统数 据维护 与挖 掘; 直销 柜台 业务; 专户 合同 及备案 管理 、机 构售 前支 持;专 户中 台服 务与 运营 支持等 工作 。 董事会 办公 室专 门负 责股 东会、 董事 会、 监事 会及 董事会 各专 业委 员会 各项 会务工 作 ; 股东关 系管 理与 董、 监事 的联络 、沟 通及 服务 ;基 金行业 政策 、公 司治 理、 战略发 展研 究 、 公司文 化建 设 ; 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ; 政 府公 共关系 管理 ; 党 务工作 ; 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管 理、外 事活 动管 理、 档案 管理及 工会 工作 等。 人力 资源部 负责 公司 的人 员招 聘、培 训发 展 、 薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务 核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT 系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部 负 责 建 立 和 完善 公 司 投 资风 险 管 理 制 度与 流 程 , 组织 实 施 公 司 投资 风 险 管 理与 绩 效 分 析工 作, 确保 公司 各类投 资风 险得到 良好 监督 与控 制。 监察法 律部 负责 对公 司投 资决策 、 基金 运 作、 内 部管 理、 制度 执行 等方面 进行 监察 , 并 向公 司管理 层和 有关 机构 提供 独立、 客观 、 公 正的意 见和 建议 。 另设北 京分 公司 和上 海分 公司, 分别 负责 对驻 京、 沪人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪 、 处理公 务人 员给 予协 助。 此外 , 还 设有 全资子 公司 博时资 本管 理有 限公 司, 以及境 外子 公 司 博时基 金( 国际 )有 限公 司。 截止 到 2018 年 12 月 31 日,公 司总 人数 为 568 人 ,其中 研究 员和 基金 经理 超过 89% 拥博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 8 有硕士 及以 上学 位。 公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事 管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 二、主要成员情况 1 、基 金管 理人 董事 会成 员 张光华 先生 , 博 士, 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任, 计划 处处 长, 中 国人 民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 , 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 , 广 东发 展银行 行长、 党委 副书 记 , 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记, 在 招商 银 行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有 限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 江向阳 先生 ,董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司 总 经理 。中 共党 员,南 开 大学国 际金 融博 士, 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报 学系 , 获 学士 学位 ; 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 , 获 法学 硕士 学位 ; 2003-2006 年,就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ,获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月, 任招 商 局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副 主任兼 新闻 办( 网信 办) 主任; 中国 证监 会办 公厅 副巡视 员; 中国 证监 会深 圳专员 办处 长 、 副专员 ;中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ;中 国农业 工程 研 究 设计 院情 报室干 部。 苏敏女 士, 分别 于1990 年7 月及2002 年12 月 获得 上海财 经大 学金 融专 业学 士学位 和 中国科 学技 术大 学工 商管 理硕士 学位 。 苏女 士分 别 于 1998 年6 月、 1999 年6 月及 2008 年 6 月获 中国 注册 会计 师协 会授予 的注 册会 计师 资格 、 中国资 产评 估协 会授 予的 注册资 产评 估 师资格 及安 徽省 人力 资源 和社会 保障 厅授 予的 高级 会计师 职称 。 苏女 士拥 有管 理金融 类公 司 及上市 公司 的经 验, 其经 验包括 :自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月 起任 招商 局金融 集团 有 限公司 总经 理及 董事 ;自 2016 年6 月 起任 招商 证券 股份有 限公 司( 上海 证券 交易所 上市 公 司, 股 票代 码:600999 ; 香港联 交所 上市 公司 , 股 票代码 :6099 ) 董 事; 自2014 年 9 月起 担任招 商银 行股 份有 限公 司 (上 海证 券交 易所 上市 公司, 股票 代码 :600036 ; 香港联 交所 上 市公司 ,股 票代 码:3968 )董事 。 自 2016 年 1 月至 2018 年 8 月 任招 商局 资 本投资 有限 责 任公司 监事; 自2015 年11 月至2018 年8 月任 招商 局创新 投资 管理 有限 公司 董事; 自 2015 年11 月至2017 年4 月 任深圳 招商 启航 互联 网投 资管理 有限 公司 董事 长 ; 自 2013 年5 月 至2015 年8 月 任中 远海 运能源 运输 股份 有限 公司 (上海 证券 交易 所上 市公 司,股 票代 码 : 600026 ;香 港联 交所 上市 公司, 股票 代码 :1138 ) 董事; 自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月 任中远 海运 发展 股份 有限 公司 ( 上海 证券 交易 所上 市公司 , 股 票代 码:601866 ; 香 港联 交所 上市公 司, 股票 代码 :2866 )董 事; 自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月担 任徽 商银行 股份 有 限公司 ( 香港 联交 所上 市 公司 , 股 票代 码 :3698 ) 董事 ; 自 2008 年3 月至2011 年 9 月担博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 9 任安徽 省皖 能股 份有 限公 司 (深 圳证 券交 易所 上市 公司, 股票 代码 ︰000543 ) 董事 。 苏 女士 亦拥有 会计 等相 关管 理经 验, 其经 验包 括: 自 2011 年3 月至 2015 年 8 月 担 任中国 海运 ( 集 团) 总 公司 总会 计师; 自 2007 年 5 月至2011 年 4 月担任 安徽 省能 源集 团有 限公司 总会 计 师, 并 于2010 年11 月至2011 年4 月担 任该 公司 副总经 理。2018 年 9 月 3 日起, 任博 时 基金管 理有 限公 司第 七届 董事会 董事 。 王金宝 先生 , 硕士 , 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 , 任 教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ,先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经 理 (主 持工 作) 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经 理(现 更名 为机 构业 务总 部)、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月, 任博 时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ,任 博时 基 金管理 有限 公 司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 陈克庆先 生, 北京大 学工 商管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总 经理, 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 , 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014 年加入 中国 长城 资产 管理 公司, 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 方瓯华先 生: 硕士, 中级 经 济师。2009 年起 ,加入 交通银行 ,历 任交行 上海 分行市 南 支行 、 大 客户 二部 、 授信 部 、 宝 山支 行行 长助 理等 职 位, 主要 负责 营运 及个 人 金融业 务 。 2011 年起 , 调 入交 通银行 投资 部, 担任 高级 经理 , 负 责 交行对 外战 略投 资及 对下 属子公 司股 权管 理工作。2015 年, 加入上 海信利股 权投 资基金 管理 有限公司 并工 作至今 ,历 任高级投 资经 理、 总 经理 、 董 事等 职, 同时兼 任上 海汇 华实 业有 限公司 总经 理, 负责 公司 整体运 营。2018 年9 月 起, 担 任上 海盛 业股 权投资 有限 公司 法定 代表 人及执 行董 事。 2018 年 10 月 25 日 起, 任博时 基金 管理 有限 公司 第七届 董事 会董 事 。 顾立基 先生 , 硕士 , 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂, 任共 青 团总支书 记;1983 年起, 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任;招 商局 蛇口工 业区 免税 品有 限公 司董事 总经 理; 中国 国际 海运集 装箱 股份 有限 公司 董事副 总经 理 、 总经理 ; 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ; 蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理; 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理; 香港 海通 有限公 司董 事总 经理 ; 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副 总经理 。2008 年退 休 。2008 年 2 月至 今, 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ;2008 年 11 月至 2010 年 10 月, 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事;2009 年 6 月至 今,兼 任中 国 平安保 险( 集团 )股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席;2011 年 3 月至 今, 兼任湘 电集 团 有限公 司外 部董 事;2013 年5 月至 2014 年8 月, 兼 任德华 安顾 人寿 保险 有限 公司(ECNL ) 董事;2013 年6 月至 今, 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 , 任 博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 姜立军 先生,1955 年 生, 会计师 , 工商 管理 硕士 (MBA)。 1974 年12 月参 加工 作, 历任博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 10 中国远 洋运输 总公司 财务 处科员 、中国- 坦桑 尼亚联 合海运 服务公 司财务 部经 理、日 本中铃 海运服 务公 司财 务部 经理 、中远 (英 国) 公司 财务 部经理 、香 港益 丰船 务公 司财务 部经 理 、 香港-佛 罗伦租 箱公 司(香 港上市 公司) 副总经 理、 中远太 平洋有 限公司 (香 港上市 公司) 副总经 理、 中远 日本 公司 财务部 长和 营业 副本 部长 、 中远 集装 箱运 输有 限公 司副总 会计 师等 职。2002.8-2008.7 , 任 中 远 航 运 股 份 有 限 公 司 (A 股 上 市 公 司 ) 首 席 执 行 官 、 董 事 。 2008.8-2011.12 , 任 中远 投资 ( 新加 坡) 有限 公司 ( 新加坡 上市 公司 ) 总 裁、 董 事会副 主席 、 中远控股 (新加 坡)有 限 公司总裁 ;并任 新加 坡中 资企业协 会会长 。2011.11-2015.12,任 中国远 洋控 股股 份有 限公 司执行 (A+H 上市 公司 ) 执 行董事 、 总经 理 。2012.2-2015.12,兼 任中国 上市 公司 协会 副监 事长 、 天 津上 市公司 协会 副会长 ;2014.9-2015.12 , 兼 任中 国上 市 公司协 会监 事会 专业 委员 会副主 任委 员。 赵如冰先 生,1956 年生, 教授级高 级工 程师, 国际 金融专业 经济 学硕士 研究 生。历 任 葛洲坝 水力 发电 厂工 作助 理工程 师、 工程 师、 高级 工程师 、葛 洲坝 二江 电厂 电气分 厂主 任 、 书记;1989.09 —1991.10 任葛洲 坝至 上海 正 负50 万 伏超高 压直 流输 电换 流站 书记兼 站长 , 主持参加 了我国 第一 条亚 洲最大的 直流输 电工 程的 安装调试 和运行 ;1991.10 —1995.12 任 厂办公 室主 任兼 外事 办公 室主任 ;1995.12 —1999.12 , 任 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理, 兼任 中国 华能 集团 董 事、 深圳 南山 热电 股份 有 限公司 ( 上市 公司 代码0037 ) 副董 事长 、 长城证券 有限责 任公司 副 董事长、 深圳华 能电 讯有 限公司董 事长;2000.01-2004.07 ,华 能 南方公 司被 国家 电力 公司 重组后 , 任 华能 房地 产开 发公司 副总 经理 , 长 城证 券有限 责任 公司 副 董 事 长 、 董 事 ;2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ; 2009.12-2016.8, 任 景顺 长 城基金 管理 公司 董事 长、 景顺长 城资 产管 理 ( 深圳 ) 公 司董 事长; 2016.8-至今 ,任阳 光资 产 管理股份 有限 公司副 董事 长;兼任 西南 证券、 百隆 东方、威 华股 份独立 董事 。 2 、基 金管 理人 监事 会成 员 车晓昕女 士, 硕士, 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证 券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司 财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ,任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 陈良生 先生 , 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行 及安徽 省分 行。2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司, 历任 合肥 办事 处综 合管理 部部 长、 福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国 长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。2017 年 6 月起 任博 时基 金管理 有限 公 司监事 。 赵兴利 先生 , 硕士 , 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012 年5 月 先后 任天 津港 贸易 公 司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有 限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月 筹备 天津港 (集 团)博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 11 有限公 司金 融事 业部 , 2011 年 11 月 至今 任天 津港 ( 集团 ) 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013 年3 月 起, 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 郑波先生 ,博 士,监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有 限公司工 作。 现任博 时基 金管理有 限公 司公司 董事 总经理兼 人力 资源部 总经 理。2008 年 7 月起, 任博 时基 金管 理有 限公司 第四 至六 届监 事会 监事。 黄健斌先 生, 工 商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限 责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金 管理公 司 , 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总 经理、 社保 组合 投资 经理 、 固定 收益 部总 经理 、 固 定收益 总部 董事 总经 理、 年金投 资部 总经 理。 现任 公司 总经理 助理 兼社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼任博 时资 本管理 有限 公 司 董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 严斌先 生, 硕士 ,监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公 司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部总 经理 。2015 年 5 月起 ,任 博时 基金管 理有 限 公司第 六届 监事 会监 事。 3 、高 级管 理人 员 张光华 先生 ,简 历同 上。 江向阳 先生 ,简 历同 上。 王德英先 生, 硕士, 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、 清华紫 光股 份公 司 CAD 与 信息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司, 历 任行政 管理 部副 经理 , 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经 理,主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作, 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资 本 管理有 限公司 董事 。 董良泓先 生,CFA ,MBA , 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上 海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2 月加入 博时 基金 管理 有限 公司 , 历 任社 保股票 基金 经理 , 特 定资 产高级 投资 经理 , 研 究部 总 经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理 有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 , 兼 任博时 基金 (国 际)有 限公 司董 事。 邵凯先 生, 经济 学硕 士, 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事 投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组 合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益 部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 (国 际)有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司董 事。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 12 徐卫先生 ,硕 士,副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、 摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ,现 任公 司副总 经理 兼 博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


孙麒清女 士, 商法学 硕士 ,督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时 基金管 理有 限公 司, 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长, 兼任 博时基 金( 国际 )有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 4 、本 基金 基金 经理 桂征辉先 生,硕 士。2006 年起先后 在松 下电器 、美 国在线公 司、 百度公 司工 作。2009 年加入 博时 基金 管理 有限 公司, 历任 高级 程序 员、 高级研 究员 、 基 金经 理助 理。 现 任博 时沪 深300 指数 基金 (2015.7.21-至今 ) 兼 博时 中证 淘金 大 数据 100 指 数基 金 (2015.7.21-至 今) 、 博时银 智大 数 据100 指数 基金 (2016.5.20-至 今) 、 博 时中证 500 指 数增 强基 金 (2017.9.26- 至今) 、博 时富 时中 国 A 股指数 基金 (2018.6.12- 至今) 的基 金经 理。 5 、投 资决 策委 员会 成员 委员: 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 魏凤 春、 欧阳凡 、王 俊、 过钧 、黄 瑞庆 江向阳 先生 ,简 历同 上。 邵凯先 生, 简历 同上 。 黄健斌 先生 ,简 历同 上。 李权胜 先生 , 硕士 。1994 年至1998 年在 北京 大学 生 命科学 学院 学习 , 获理 学 学士学 位。 1998 年至2001 年继 续 就 读于 北 京大 学, 获理 学硕 士学位 。2013 年至 2015 年 就读清 华大 学- 香港中 文大 学金 融 MBA 项 目,获 得香 港中 文大 学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在 招商证 券研 发中 心工 作, 任研究 员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月 在银 华基 金 工作, 任基 金 经理助 理。2006 年 3 月加 入博时 基金 管理 有限 公司 ,任研 究员 。2007 年 3 月 起任研 究部 研 究员兼 任博 时精 选股 票基 金经理 助理 。2008 年 2 月 调任特 定资 产管 理部 投资 经理。2012 年 8 月至2014 年 12 月 担任 博时医 疗保 健行 业股 票型 证券投 资基 金 (2012.8.28-2014.12.26 ) 基 金 经 理 。2016 年 7 月至 2018 年 1 月 担 任 博 时 新 趋 势 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (2016.7.25-2018.1.5 ) 基金经理 。2013 年 12 月 开始担任 博时精 选混合 型 证券投资 基金 (2013.12.19-至 今)基 金 经理。现任 公 司董事 总经 理兼 股票 投资 部总经 理 , 权益投资 价值 组负责 人, 公司 投资 决策 委 员会成 员 。 魏凤春 先生 , 博士 。1993 年起先 后在 山东 经济 学院 、 江 南信 托 、 清 华大 学 、 江南证 券、 中信建投 证券 工作。2011 年加入博 时基 金管理 有限 公司。历 任投 资经理 、博 时抗通胀 增强 回报证 券投 资基 金(2015 年8 月24 日-2016 年 12 月 19 日) 、博 时平 衡配 置 混合型 证券 投资 基金(2015 年 11 月 30 日-2016 年12 月 19 日) 的基 金经理 。 现任 首席 宏观 策略 分析师 兼宏 观 策略部 总经 理、 多元 资产 管理部 总经 理、 博时 颐泽 稳健养 老目 标一 年持 有期 混合型 基金 中基 金(FOF )(2019 年3 月 20 日— 至今)的 基金 经理 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 13 欧阳凡 先生 ,硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入 博时基 金管 理有 限公 司, 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任公 司 董事总 经理 兼特 定资 产管 理部总 经理 、权 益投 资 GARP 组负 责人 、年 金投 资部 总经理 、绝 对 收益投 资部 总经 理、 社保 组合投 资经 理。 王俊先生 ,硕 士。2008 年 从上海交 通大 学硕士 研究 生毕业后 加入 博时基 金管 理有限 公 司 。 历 任 研 究员 、 金 融 地产 与 公 用 事 业组 组 长 、 研究 部 副 总 经 理、 博 时 国 企改 革 股 票 基金 (2015.5.20-2016.6.8 ) 、 博时 丝路 主题 股票 基金 (2015.5.22-2016.6.8 ) 、 博时 沪港 深价 值优选混 合基金 (2017.1.25-2018.3.14 )的 基金 经 理。现任 研究部 总经理 兼 博时主题 行业 混合(LOF) 基金 (2015.1.22-至今) 、博时 沪港深 优 质企业混 合基金 (2016.11.9-至今 )、 博时沪 港深 成长 企业 混合 基金 (2016.11.9-至 今) 、 博时新 兴消 费主 题混 合基 金 (2017.6.5- 至今) 的基 金经 理。 过钧先生 ,硕 士。1995 年 起先后在 上海 工艺品 进出 口公司、 德国 德累斯 顿银 行上海 分 行、美 国 Lowes 食 品有 限 公司、 美国 通用 电气 公司 、华夏 基金 固定 收益 部工 作。2005 年加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 基 金 经 理 、 博 时 稳 定 价 值 债 券 投 资 基 金 (2005.8.24-2010.8.4 ) 的基金 经理 、 固定收 益部 副总经 理 、 博 时转债 增强 债券型 证券 投 资 基金(2010.11.24-2013.9.25 ) 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2013.2.1-2014.4.2 )、 博时裕祥分 级债券 型证券 投资基金(2014.1.8-2014.6.10 ) 、博 时双债增 强债券 型证券 投 资基金(2013.9.13-2015.7.16 ) 、博时 新财富 混合 型证券投 资基 金(2015.6.24-2016.7.4 ) 、 博时 新机 遇混合 型证 券投资 基金 (2016.3.29-2018.2.6)、博 时新策略 灵活配 置混合 型 证券投资 基金(2016.8.1-2018.2.6 ) 、博时 稳健回 报债券型 证券 投 资 基 金 (LOF )(2014.6.10-2018.4.23 ) 、 博 时 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (2016.10.24-2018.5.5 ) 、 博时鑫 润灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (2017.2.10-2018.5.21)、 博时鑫 和灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (2017.12.13-2018.6.16 ) 、 博 时鑫 惠 灵活配 置混 合 型证券投 资基金 (2017.1.10-2018.7.30 )的 基金 经 理、固定 收益总 部公募 基 金组负责 人。 现 任 公 司 董 事 总 经 理 兼 固 定 收 益 总 部 指 数 与 创 新 组 负 责 人 、 博 时 信 用 债 券 投 资 基 金 (2009.6.10-至 今) 、 博 时新收 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 (2016.2.29- 至今 ) 、 博 时 新价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 (2016.3.29- 至今 ) 、 博时 鑫源 灵活 配 置混合 型证 券投 资基金(2016.9.6- 至今) 、博时乐 臻定期 开放混 合 型证券投 资基金 (2016.9.29-至今 )、 博时新起 点灵活 配置 混合 型证券投 资基 金(2016.10.17-至 今)、 博时鑫 瑞灵 活配置混 合型 证 券 投 资 基 金 (2017.2.10- 至 今 ) 、 博时中债 3-5 年 进 出 口 行 债 券 指 数 证 券 投 资 基 金 (2018.12.25- 至今) 、 博 时转债 增强 债券 型证 券投 资基金 (2019.1.28- 至今 ) 的基 金经 理。 黄瑞庆先 生, 博士。2002 年起先后 在融 通基金 、长 城基金、 长盛 基 金、 财通 基金、 合 众资产管 理股 份有限 公司 从事研究 、投 资、管 理等 工作。2013 年加入 博时基 金管理有 限公 司, 历任 股票 投资 部ETF 及量化 组投 资副 总监 、 基 金经理 助理 、 股票投 资部 量化投 资组 投 资博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 14 副 总 监 ( 主 持 工 作 ) 、 股 票 投 资 部 量 化 投 资 组 投 资 总 监 、 博 时 价 值 增 长 混 合 基 金 (2015.2.9-2016.10.24 ) 、 博时 价值 增长 贰号 混合 基金 (2015.2.9-2016.10.24 ) 、 博时 特 许价值 混合 基金 (2015.2.9-2018.6.21 ) 的基 金经 理 。 现 任指 数与 量化投 资部 总经理 兼博 时 量化平 衡混 合基 金 (2017.5.4-至 今) 、 博 时量 化多 策略股 票基 金 (2018.4.3- 至今) 、 博时 量化价 值股 票基 金(2018.6.26- 至今 )的 基金 经理 。 6、上 述人 员之 间均 不存 在近亲 属关 系。 三、基金管理人的职 责 (1 ) 依法 募集 资金 , 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2 ) 办理 基金 备案 手续 ; (3 ) 自 《基 金合 同》 生效 之日起 , 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产; (4 ) 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策, 以专 业化 的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5 ) 建立 健全 内部 风险 控 制、 监 察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 , 保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理, 分别记 账 , 进 行 证券投 资; (6 ) 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ,不 得利 用基 金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7 ) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8 ) 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定, 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 , 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格; (9 ) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10 )编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ; (11 ) 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务; (12 ) 保 守基 金商 业秘 密, 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外, 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密, 不向 他人泄 露; (13 )按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 , 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基 金收益 ; (14 )按 规定 受理 申购 与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15 ) 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合 基 金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16 ) 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记 录和 其他 相关 资 料 15 年 以上; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 15 (17 )确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出, 并且保 证 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式, 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料, 并在 支付 合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ; (18 )组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组, 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分 配; (19 )面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 , 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基 金托管 人; (20 )因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时, 应当承 担赔 偿责 任, 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ; (21 )监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ,基金 托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 , 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人 追偿; (22 )当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时,应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的 行为承 担责 任; (23 )以 基金 管理 人 名义, 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行 为; (24 ) 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件, 《 基金 合同 》 不 能生 效, 基金 管理人 承担 全部 募集 费用 , 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ; (25 )执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ; (26 )建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册; (27 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 四、基金管理人的承 诺 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《中 华人 民共和 国证 券法》的 行为 ,并承 诺建 立健全 内 部控制 制度 ,采 取有 效措 施,防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生;


2 、 基 金管 理人承 诺不 从事 违反 《 基金 法》 的行 为, 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 , 采取有 效措 施, 防止 下列 行为的 发生 : (1) 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ; (2) 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产; (3) 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益; (4) 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ; (5) 侵占 、挪 用基 金财 产 ; (6)泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相 关的交 易活 动; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 16 (7) 玩忽 职守 ,不 按照 规 定履行 职责 ; (8) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。


3 、 基 金管 理人 承诺 严格 遵 守基金 合同 , 并承诺 建立 健全内 部控 制制 度, 采取 有效措 施, 防止违 反基 金合 同行 为的 发生;


4 、基金 管理人 承诺加 强人 员管理, 强化 职业操 守, 督促和约 束员 工遵守 国家 有关法 律 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责; 5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。


五、基金经理承诺 1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ,本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大 利益; 2 、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ;


3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密,尚 未依 法公开 的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ,或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ; 4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 六、基金管理人的内 部控 制制度 1 、风 险管 理的 原则 (1) 全面 性原 则 公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ,渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 (2) 独立 性原 则 公司设 立独 立的 监察 部, 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性, 负责 对公 司各 部门风 险控 制工作 进行 稽核 和检 查。 (3) 相互 制约 原则 公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 , 建立 不同 岗位之 间 的制衡 体系 。 (4) 定性 和定 量相 结合 原则 建立完 备的 风险 管理 指标 体系, 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构, 由最 高管 理层对 风险 管理负 最终 责任 , 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 , 监 察部 负责 监察公 司的 风险 管理措 施的 执行 。具 体而 言,包 括如 下组 成部 分: (1) 董事 会 负责制 定公 司的 风险 管理 政策, 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 (2) 风险 管理 委员 会 作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 , 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 , 即博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 17 负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来 识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 , 负 责批准 每一 个部 门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 (3) 督察 长 独立行 使督 察权 利; 直接 对董事 会负 责; 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报 告和风 险管 理建 议。 (4) 监察 法律 部 监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 , 并 为每 一个 部门的 风 险管理 系统 的发 展提 供协 助,使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 (5) 风险 管理 部 风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 , 组织 实施 公司 投资 风险管 理 与绩效 分析 工作 ,确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 (6) 业务 部门 风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任, 负责 履行公 司的 风险 管理 程序 , 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 , 用于 识别 、 监 控和降 低风 险。 3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 (1) 建立 内控 结构 ,完 善 内控制 度 公司建 立 、 健 全了内 控结 构, 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 , 确保各 项业 务活动 有 恰 当的组 织和 授权 , 确 保监 察活动 是独 立的 , 并 得到 高管人 员的 支持 , 同 时置 备操作 手册 , 并 定期更 新。 (2) 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 建立、 健全 了各 项制 度, 做到基 金经 理分 开, 投资 决策分 开, 基金 交易 集中 , 形成 不同 部门, 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ,从 制度 上减 少和 防范风 险。 (3) 建立 、健 全岗 位责 任 制 建立、 健全 了岗 位责 任制 , 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责, 并及 时将 各自工 作领 域中的 风险 隐患 上报 ,以 防范和 减少 风险 。 (4) 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 建立了 评估 风险 的委 员会 , 使 用适 合的 程序 , 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ; 公 司 建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 , 对 风险 隐患 进行 层层汇 报, 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风 险状况 ,从 而以 最快 速度 作出决 策。 (5) 建立 有效 的内 部监 控 系统 建立了 足 够 、 有 效的 内部 监控系 统, 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统, 对可 能出现 的各 种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 (6) 使用 数量 化的 风险 管 理手段 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 18 采取数 量化 、 技 术化 的风 险 控制手 段, 建立 数量 化的 风 险管理 模型 , 用 以提 示指 数 趋势、 行业及 个股 的风 险, 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 , 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 , 尽 可能 地减少 损失 。 (7) 提供 足够 的培 训 制定了 完整 的培 训计 划, 为所有 员工 提供 足够 和适 当的培 训, 使员 工明 确其 职责所 在 , 控制风 险。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 19 第四部 分


基金托管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆 拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 法定代 表人 :陈 四清


基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 传真: (010 )66594942 中国银 行客 服 电 话:95566 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年, 现有 员工110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士 以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托 管业务 。 作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资 产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类 齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服 务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2018 年12 月 31 日, 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 , 其 中境 内基 金 662 只, QDII 基金 38 只, 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型 、FOF 等多种 类型 的基 金,满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求, 基金 托管规 模位 居同 业前 列。 (四)托管业务的内 部控 制制度 中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉 承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险 控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制 度 建设 、 内 外部 检 查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 2007 年起 , 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。 先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准 则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 , 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 , 内控措 施严 密, 能够 有效 保博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 20 证托管 资产 的安 全。 (五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 根 据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公 开募 集 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相 关规定 , 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行 政 法规和 其他 有关规 定 , 或 者 违反基 金合 同约 定的 , 应 当拒绝 执行 , 及时 通 知基 金管理 人 , 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理 机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政 法规和 其他有 关规定 ,或 者违反 基金合 同约定 的,应当 及时 通知基 金管理 人, 并及时 向国务 院证券 监督 管理 机构 报告 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 21 第五部 分


相关服 务机构 一、基金份额发售机构 (一) 直销 机构 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 名称: 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 地址:








北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 、010-65187592 联系人 : 韩明亮 博时一 线通 : 95105568 ( 免长 途话 费) (二) 代销 机构 (1) 中国银行股份有限公司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 联系人: 高越 电话: 010-66594973 客户服务 电话: 95566 网址: http://www.boc.cn/ (2) 招商银行股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 联系人: 邓炯鹏 电话: 0755 -83198888 传真: 0755 -83195049 客户服务电话: 95555 网址: http://www.cmbchina.com/ (3) 上海浦东发展银行股份有 限公司


注册地址: 上海市中山东一路 12 号 办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼 法定代表人: 高国富 联系人: 吴斌 电话: 021-61618888 传真: 021-63602431 客户服务电话: 95528 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 22 网址: http://www.spdb.com.cn (4) 中国光大银行股份有限公 司


注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号 、甲 25 号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号 光大中心 法定代表人: 李晓鹏 联系人: 朱红 电话: 010-63636153 传真: 010-63636157 客户 服务电话: 95595 网址: http://www.cebbank.com (5) 中国民生银行股份有限公 司


注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎 联系人: 王继伟 电话: 010-58560666 传真: 010-57092611 客户服务电话: 95568 网址: http://www.cmbc.com.cn/ (6) 华夏银行股份有限公司


注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人: 李民吉 联系人: 郑鹏 电话: 010-85238667 传真: 010-85238680 客户服务电话: 95577 网址: http://www.hxb.com.cn/ (7) 上海银行股份有限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人: 范一飞 联系人: 汤征程 电话: 021-68475521 传真: 021-68476497 客户服务电话: 95594 网址 : www.bosc.cn (8) 广发银行股份有限公司


注册地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 23 办公地址: 广州市越秀区农林下路 83 号 法定代表人: 杨明生 联系人: 陈泾渭/ 刘伟 电话: 020-38321497/020-38322566 传真: 020-38321676 客户服务电话: 4008308003 网址: http://www.cgbchina.com.cn/ (9) 上海农村商业银行股份有 限公司


注册地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 冀光恒 联系人: 施传荣 电话: 021-38576666 传真: 021-50105124 客户服务电话: 021-962999;4006962999 网址: http://www.srcb.com/ (10) 北京农村商业银行股份有 限公司


注册地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址: 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人: 王金山 联系人: 鲁娟 电话: 010-89198762 传真: 010-89198678 客户服务电话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (11) 南京银行股份有限公司


注册地址: 南京市白下区淮海路 50 号 办公地址: 南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人: 林复 联系人: 刘晔 电话: 025-86775335 传真: 025-86775376 客户服务电话: 95302 网址: http://www.njcb.com.cn (12) 浙江民泰商业银行股份有 限公司


注册地址: 浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号 办公地址: 浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 401 室 法定代表人: 江建法 联系人: 沈斯诺 客户服务电话: 95343 网址: www.mintaibank.com 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 24 (13) 东莞农村商业银行股份有 限公司


注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人: 王耀球 联系人: 杨亢 电话: 0769-22866270 传真: 0769-22866282 客户服务电话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (14) 河北银行股份有限公司


注册地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 办公地址: 河北省石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人: 乔志强 联系人: 王丽辉 电话: 0311-67806407 传真: 0311-88627027 客户服务电话: 400-612-9999 网址: http://www.hebbank.com (15) 嘉兴银行股份有限公司


注册地址: 嘉兴市建国南路 409 号 办公地 址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系人: 顾晓光 电话: 0573-82099660 传真: 0573-82099660 客户服务电话: 0573-96528 网址: http://www.bojx.com (16) 苏州银行股份有限公司


注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人: 王兰凤 联系人: 熊志强 电话: 0512-69868390 传真: 0512-69868370 客户服务电 话: 96067 网址: www.suzhoubank.com (17) 四川天府银行股份有限公 司


注册地址: 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址: 四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银 行 法定代表人: 黄光伟 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 25 联系人: 李俊辉 电话: 0817-7118079 传真: 0817-7118322 客户服务电话: 400-16-96869 网址: http://www.cgnb.cn (18) 晋商银行股份有限公司


注册地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址: 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表人: 阎俊生 联系人: 董嘉文 电话: 0351-6819926 传真: 0351-6819926 客户服务电话: 95105588 网址: http://www.jshbank.com (19) 福建海峡银行股份有限公 司


注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号 办公地址: 福州台江区江滨中大道 358 号 福建海峡银行 法定代表人: 俞敏 联系人: 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 电话: 0591-87332762 传真: 0591-87330926 客户服务电话: 400-893-9999 网址: www.fjhxbank.com (20) 浙江绍兴瑞丰农村商业银 行股份有限公司


注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人: 俞俊海 联系人: 孟建潮 电话: 0575-84788101 传真: 0575-84788134 客户服务电话: 400-889-6596 网址: http://www.borf.cn (21) 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司


注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表人: 马勇 联系人: 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服务电话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 26 (22) 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司


注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门 第一广场 1501-1504 法定代表人: 陈洪生 联系人: 徐明静 电话: 0592-3122716 传真: 0592-8060771 客户服务电话: 400-918-0808 网址: www.xds.com.cn (23) 江苏汇林保大基金销售有 限公司


注册地址: 南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址: 南京市新街口中山东路 9 号天 时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人: 吴言林 联系人: 詹涤非 电话: 025-56663409 传真: 025-56663409 客户服务电话: 025-66046166 网址: www.huilinbd.com (24) 上海挖财金融信息服务有 限公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、 03 室 法定代表人: 胡燕亮 联系人: 陈璐 电话: 021-50810687 传真: 021-58300279 客户服务电话: 021-50810673 网址: http://wacaijijin.com/ (25) 大河财富基金销售有限公 司


注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人: 王荻 联系人: 方凯鑫 电话: 0851-88405606 传真: 0851-88405599 客户服务电话: 0851-88235678 网址: www.urainf.com (26) 腾安基金销售(深圳)有 限公司


注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘 书有限公司) 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 27 办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾 讯滨海大厦 15 层 法定代表人: 刘明军 联系人: 谭广锋 传真: 0755-86013399 客户服务电话: 95017( 拨通后转 1 再转 8) 网址: www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com (27) 民商基金销售(上海)有 限公司


注册地址: 上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址: 上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿 大厦 32 楼 法定代表人: 贲惠琴 联系人: 钟伟 电话: 020-50206003 传真: 020-50206001 客户服务电话: 020-50206003 网址: www.msftec.com (28) 北京百度百盈基金销售有 限公司


注册地址: 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎泰大厦 法定代表人: 张旭阳 联系人: 孙博超 电话: 010-59925987 传真: 010-61951007 客户服务电话: 59922681 网址: www.baiyingfund.com (29) 诺亚正行基金销售有限公 司


注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址: 上海浦东新区银城中路 68 号时 代金融中心 8 楼 801 室 法定代表人: 汪静波 联系人: 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服务电话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (30) 深圳众禄基金销售股份有 限公司


注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人: 薛峰 联系人: 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服务电话: 400-678-8887 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 28 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (31) 上海天天基金销售有限公 司


注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 联系 人: 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服务电话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (32) 上海好买基金销售有限公 司


注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906 室 法定代表人: 杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-20613610 客户服务电话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (33) 蚂蚁(杭州)基金销售有 限公司


注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人: 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服务电话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (34) 上海长量基金销售有限公 司


注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人: 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (35) 浙江同花顺基金销售有限 公司


注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 29 法定代表人: 凌顺平 联系人: 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服务电话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (36) 嘉实财富管理有限公司


注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址: 北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座 6 层 法定代表人: 赵学军 联系人: 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服务电话: 400-021-8850 网 址: www.harvestwm.cn (37) 宜信普泽(北京)基金销 售有限公司


注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人: 戎兵 联系人: 程刚 电话: 010-52855713 传真: 010-85894285 客户服务电话: 400-609-9200 网址: http://www.yixinfund.com (38) 南京苏宁基金销售有限公 司


注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 喻明明 电话: 025-66996699-884131 传真: 025-66996699-884131 客户服务电话: 95177 网址: www.snjijin.com (39) 北京恒天明泽基金销售有 限公司


注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 A 座 23 层 法定代表人: 周斌 联系人: 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服务电话: 400-8980-618 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 30 网址: www.chtwm.com (40) 北京钱景基金销售有限公 司


注册地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人: 赵荣春 联系人: 魏争 电话: 010-57418829 传真: 010-57569671 客户服务电话: 400-893-6885 网址: www.qianjing.com (41) 北京新浪仓石基金销售有 限公司


注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室、903 室 法定代表人: 张琪 联系人: 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服务电话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (42) 凤凰金信(银川)基金销 售有限公司


注册地址: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公地址: 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人: 程刚 联系人: 张旭 电话: 010-58160168 传真: 010-58160173 客户服务电话: 400-810-5919 网址: www.fengfd.com (43) 上海联泰基金销售有限公 司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人: 燕斌 联系人: 兰敏 电话: 021-52822063 传真: 021-52975270 客户服务电话: 400-166-6788 网址: www.66zichan.com (44) 泰信财富基金销售有限公 司


注册地址: 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 31 办公地址: 北京市朝阳区建国路甲 92 号世 茂大厦 c-12 法定代表人: 张虎 联系人: 李丹 电话: 13601264918 传真: 010-53579751 客户服务电话: 4000048821 网址: www.hxlc.com (45) 上海基煜基金销售有限公 司


注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上 海泰和经济发 展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人: 王翔 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn (46) 上海陆金所基金销售有限 公司


注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服务电话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (47) 珠海盈米基金销售有限公 司


注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人: 肖雯 联系人: 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服务电话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (48) 南京途牛基金销售有限公 司


注册地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-32 号 法定代表人: 宋时琳 联系人: 张士帅 电话: 025-86853969 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 32 传真: 025-86853999 客户服务电话: 4007-999-999 转 3 网址: http://jr.tuniu.com/ (49) 中证金牛(北京)投资咨 询有限公司


注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人: 孙雯 电话: 010-59336519 传真: 010-59336500 客户服务电话: 400-890-9998 网址: www.jnlc.com (50) 北京肯特瑞基金销售有限 公司


注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址: 北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4 层 A428 室 法定代表人: 江卉 联系人: 徐伯宇 电话: 400-098-8511 传真: 010-89188000 客户服务电话: 400-088-8816 网址: http://jr.jd.com/ (51) 大连网金基金销售有限公 司


注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表人: 卜勇 联系人: 卜勇 电话: 0411-39027800 传真: 0411-39027888 客户服务电话: 400-089-9100 网址: http://www.yibaijin.com/ (52) 中民财富基金销售(上海 )有限公司


注册地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 法定代表人: 弭洪军 联系人: 茅旦青 电话: 021-33355392 传真: 021-63353736 客户服务电话: 400-876-5716 网址: www.cmiwm.com (53) 深圳市金斧子基金销售有 限公司


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 33 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑 路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人: 赖任军 联系人: 刘昕霞 电话: 0755-29330513 传真: 0755-26920530 客户服务电话: 400-930-0660 网址: www.jfzinv.com (54) 北京蛋卷基金销售有限公 司


注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人: 钟斐斐 联系人: 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服务电话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com (55) 中信期货有限公司


注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场 (二期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人: 张皓 联系人: 韩钰 电话: 010-60833754 传真: 010-57762999 客户服务电话: 400-990-8826 网址: www.citicsf.com (56) 中信建投证券股份有限公 司


注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 联系人: 刘畅 电话: 010-65608231 传真: 010-65182261 客户服务电话: 4008888108/95587 网址: http://www.csc108.com/ (57) 招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 34 办公地址: 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼 法定代表人: 霍达 联系人: 黄婵君 电话: 0755-82943666 传真: 0755-83734343 客户服务电话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (58) 广发证券股份有限公司


注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广州市天河区马场路 26 号广发 证券大厦 法定代表人: 孙树明 联系人: 黄岚 电话: 020-87555888 传真: 020-87555305 客户服务电话: 95575 或 020-95575 网址: http://www.gf.com.cn/ (59) 中信证券股份有限公司


注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 办公地址: 北京朝阳区新源南路 6 号京城 大厦 法定代表人: 张佑君 联系人: 马静懿 电话: 010-60833889 传真: 010-84865560 客户服务电话: 400-889-5548/95548 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (60) 中国银河证券股份有限公 司


注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2 -6 层 法定代表人: 陈共炎 联系人: 辛国政 电话: 010-83574507 传真: 010-66568990 客户服务电话: 95551/4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (61) 长江证券股份有限公司


注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 办公地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券 大厦 法定代表人: 尤习贵 联系人: 奚博宇 电话: 027-65799999 传真: 027-85481900 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 35 客户服务电话: 95579;4008-888-999 网址: http://www.95579.com/ (62) 安信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人: 王连志 联系人: 刘志斌 电话: 0755-82558323 传真: 0755 -82558355 客户服务电话: 95517,4008001001 网址: http://www.essence.com.cn (63) 万联证券股份有限公司


注册地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号高 德置地广场 F 栋 18 、19 层 法定代表人: 张建军 联系人: 王鑫 电话: 020-38286686 传真: 020-22373718 -1013 客户服务电话: 4008888133 网址: http://www.wlzq.cn (64) 华泰证券股份有限公司


注册地址: 南京市江东中路 228 号 办公地址: 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳 市福田区深南 大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人: 周易 联系人: 庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 (深圳) 客户服务电话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ (65) 中信证券(山东)有限责 任公司


注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙 翔广场东 2 、5 层 法定代表人: 姜晓林 联系人: 孙秋月 电话: 0532-85022026 传真: 0532-85022605 客户服务电话: 95548 网址: http://www.zxzqsd.com.cn/ (66) 信达证券股份有限公司


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 36 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人: 尹旭航 电话: 010-63081493 传真: 010-63081344 客户服务电话: 95321 网址: http://www.cindasc.com (67) 光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 周健男 联系人: 李芳芳 电话: 021-22169089 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (68) 上海证券有限责任公司


注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰 联系人: 邵珍珍 电话: 021-53686262 传真: 021-63608830 客户服务电话: 4008918918 、021-962518 网址: https://www.shzq.com/ (69) 新时代证券股份有限公司


注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人: 刘汝军 联系人: 孙恺 电话: 010-83561000 传真: 010-83561001 客户服务电话: 4006989898/95399 网址: http://www.xsdzq.cn (70) 平安证券股份有限公司


注册地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址: 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表人: 何之江 联系人: 王超 电话: 13321498768 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 37 传真: 0755 -82400862 客户服务电话: 0755-22628888/95511-8 网址: http:\\www.stock.pingan.com (71) 华安证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址: 安徽省合肥市南二环 959 号财 智中心 B1 座 法定代表人: 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551 -65161821 传真: 0551 -65161672 客户服务电话: 0551-96518/4008096518/95318 网址: http://www.hazq.com/ (72) 中泰证券股份有限公司


注册地址: 山东省济南市经十路 20518 号 办公地址: 山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人: 李玮 联系人: 吴阳 电话: 0531 -81283938 传真: 0531-68889357 客户服务电话: 95538 网址: www.zts.com.cn (73) 华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 法定代表人: 洪家新 联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (74) 中国中投证券有限责任公 司


注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23 单 元 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表人: 高涛 联系人: 万玉琳 电话: 0755-82026907 传真: 0755-82026539 客户服务电话: 4006008008/95532 网址: http://www.china-invs.cn/ 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 38 (75) 国金证券股份有限公司


注册地址 : 四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人: 冉云 联系人: 刘婧漪、贾鹏 电话: 028-86690057 、028-86690058 传真: 028-86690126 客户服务电话: 4006-600109/95310 网址: http://www.gjzq.com.cn (76) 爱建证券有限责任公司


注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人: 祝健 联系人: 姚盛盛 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电话: 4001-962-502 网址: http://www.ajzq.com (77) 阳光人寿保险股份有限公 司


注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号 三亚阳光金融广场 16 层 办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 20 号联 合大厦 701A 室 法定代表人: 李科 联系人: 王超 电话: 010-59053660 传真: 010-85632773 客户服务电话: 95510 网址: http://fund.sinosig.com/ (78) 桂林银行股份有限公司


注册地址: 桂林市中山南路 76 号 办公地址: 桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人: 周佩玲 电话: 0773-3810130 传真: 0773-3851691 客户服务电话: 400-86-96299 网址: www.guilinbank.com.cn (79) 中原银行股份有限公司


注册地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址: 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人: 窦荣兴 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 39 联系人: 牛映雪 电话: 0371-85517710 传真: 0371-85519869 客户服务电话: 95186 网址: www.zybank.com.cn 二、登记机构 名称: 博时 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 莲花 街道福 新社 区益 田 路 5999 号基金 大 厦21 层 办公地 址: 北京 市建 国门 内大 街 18 号恒 基中 心 1 座23 层 法定代 表人 : 张 光华 电话: (010 )65171166 传真: (010 )65187068 联系人 :许鹏 三、出具法律意见书 的律 师事务所 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 负责人 :俞 卫锋 联系人 :陆 奇 经办律 师: 安冬 、陆 奇 四、审计基金财产的 会计 师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)


住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元 01 室


办公地 址: 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼


执行事 务合 伙人 :李 丹


联系电 话: (021 )23238888


传真: (021 )23238800


联系人 :沈 兆杰


经办注 册会 计师 :张 振波 、沈兆 杰


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 40 第六部 分


基金的 募集 与 合同的生效 一、基金的募集 基金管 理人按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销售 办法 》 、基金 合同及 其他 有关规 定募集 本基金 , 并 经中 国证 监会2017 年7 月5 日 证监 许可[2017]1137 号文 准予 募集 注册 。 本 基 金 募 集 期 间为 2017 年 8 月 24 日至 2017 年 9 月 20 日 , 基 金 份 额 共 募 集 383,128,088.40 份 (含 利 息结转 的份 额) ,有 效认 购 户数 为 4,531 户。 本基金 运作 方式 为契 约型 开放式 ,存 续期 间为 不定 期。 二、基金合同的生效 本基金 的基 金合 同已 于2017 年9月26 日 正式 生效 。 三、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 基金合 同生 效后 , 连续20 个工作 日出 现 基 金份 额持 有人数 量不 满200 人 或者 基 金资产 净 值低于5000 万元的,基金管理人应当 在定期报告中予以披露; 连续60 个工作日出现前述 情 形的 , 基 金管 理人应 当向 中国证 监会 报告 并提 出 解 决方案 , 如转 换运作 方式 、 与 其他 基金 合 并或者 终止 基金 合同 等, 并召开 基金 份额 持有 人大 会进行 表决 。 法律法 规另 有规 定时 ,从 其规定。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 41 第 七部分


基金份 额的申 购 与赎回 一、申购与赎回的场 所 本基金 的申 购与 赎回 将通 过销售 机构 进行 。 具体 的销 售网点 将由 基金 管理 人在 相关公 告 中列明 。 基金 管理人 可根 据情况 变更 或增 减销 售机 构, 并予 以公 告。 基金 投 资者应 当在 销售 机 构 办 理 基 金销 售 业 务 的营 业 场 所 或 按销 售 机 构 提供 的 其 他 方 式办 理 基 金 份额 的 申 购 与赎 回。 二、申购、赎回开放 日及 业务办理时间 1 、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回, 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证 券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间, 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求 或 基金 合同的 规定 公告 暂停 申购 、 赎回 时除 外。 基金 合同 生效后 , 若 出现 新的 证券 交易市 场、 证券 交易所 交易 时间 变更 或其 他特殊 情况 , 基金 管理 人将 视情况 对前 述开 放日 及开 放时间 进行 相 应的调 整, 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 本 基金 已 于 2017 年 10 月 13 日 开放 日常 申赎 业务 。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 , 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转 换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接 受的, 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日 该 类别 基 金份 额申 购、 赎回 的价格 。 三、申购与赎回的数额 限制 1 、投 资者 通过 销售 机构 申 购的, 首次 申购 本基 金份 额的最 低金 额 为 10 元 , 追加申 购 最低金 额 为 10 元; 投 资者 通过基 金管 理人 直销 机构 申购的 , 首 次申 购本 基金 份额的 最低 金 额为 10 元 ,追 加申 购最 低 金额 为 10 元; 各 销售 机构 在不 低于 上述 规定的 前提 下 , 可 根据 自己 的情况 调整 首次 最低 申购 金额和 追 加最低 申购 金额 限制 ,具 体以各 销售 机构 的规 定为 准; 2 、 投资 者通 过销 售机 构赎 回基金 份额 时, 本基 金单 笔赎回 申请 不得 低 于 10 份,若 投 资者单 个交 易账 户持 有的 基金份 额余 额不 足 10 份, 将不受 此限 制, 但投 资者 在提交 赎回 申 请时须 全部 赎回 。 各销售 机构在符合上 述规定的前 提下,可根据 自己的情况 调整单笔赎回 申请限制, 具 体以销 售机 构公 布的 为准 ,投资 者需 遵循 销售 机构 的相关 规定 。 3 、每 个交 易账 户最 低持 有 基金份 额余 额 为 10 份 , 若某笔 赎回 导致 单个 交易 账户的 基 金份额 余额 少 于 10 份时 , 余额部 分基 金份 额必 须一 同赎回 ;


4 、基 金管 理人 可以 规定 单 个投资 人累 计持 有的 基金 份额上 限 ,具 体规 定请 参 见定期 更博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 42 新的招 募说 明书 或相 关公 告 ,但 需符 合法 律法 规、 监管机 构的 规定 和基 金合 同的约 定 。 5 、 当接 受申 购申 请对 存量 基金份 额持 有人 利益 构成 潜在重 大不 利影 响时 , 基 金管理 人 应当采 取设 定单 一投 资者 申购金 额上 限或 基金 单日 净申购 比例 上限 、 拒 绝大 额申购 、 暂 停基 金申购 等措 施, 切实 保护 存量基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 具 体请 参见 招募 说明书 或 相 关公 告。 6 、 基金 管理 人可 在法 律法 规允许 的情 况下 , 调 整上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额等数 量 限制。 基金 管理 人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公告。 四、申购与赎回的原 则 1 、 “ 未 知价 ” 原 则, 即 申购 、 赎 回价 格 以申 请 当日收 市 后 计算 的 该类 别 基金份 额 净 值 为基准 进行 计算 ; 2 、 “ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销 ,在 当日 的 开放时 间 结束后 不得 撤销 ; 4 、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则, 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下, 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规 则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 五、申购与赎回的程 序 1 、申 购 和 赎回 的申 请方 式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 , 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回 的申请 。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时, 必须全 额交 付申 购款 项, 投资人 交付 申购 款项 , 申 购成立 ; 基 金份额 登记 机构 确认 基金 份额时 ,申 购生 效。 基金份 额持 有人 在提 交赎 回申请 时 , 必 须有足 够的 份额余 额 , 则 赎回申 请成 立, 否则 所 提交的 赎回 申请 不成 立, 登记机 构确 认赎 回时 ,赎 回生效 。 投资 人 T 日的 赎回 申请 经 本基金 的登 记机 构确 认生 效后, 基金 管理 人将 在 T +7 日 (包 括该日 ) 内 支付 赎回 款项。 在发生 巨额 赎回 或 基 金合 同载 明 的其 他 暂 停赎 回或 延缓支 付赎 回 款项的 情形 时, 款项 的支 付办法 参照 基金 合同 有关 条款处 理。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请 日(T 日 ) , 在正 常情 况下 ,本基 金登 记机 构 在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日 提交的 有效 申请 ,投 资人 应在 T+2 日 后( 包括 该日 )及时 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规 定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ,则申 购款 项退 还给 投资 人。 基金销售机构受理申 请并 不代表该申请一定成 功, 而仅代表销售机构确 实接 收到该申博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 43 请。 申购 和赎 回申请 的确 认以 基 金登 记机 构的 确认 结果为 准 。 对 于申购 、 赎 回申请 的确 认情 况,投 资者 应及 时查 询。 六、申购费用、赎回 费用 1 、申 购 、 赎回 费率 表 2 : 本基 金的 申购 费率 结构表 申购金额(M ) A 类基金份额 申购费率 C 类基金份额申购费 率 M < 100 万元


1.20%


0.00% 100 万元 ≤ M < 300 万元


1.00%


300 万元 ≤ M <500 万元 0.80% 500 万元 ≤ M


1000 元/ 笔


本基 金 A 类基 金份 额 的 申 购费用 由申购 A 类 基金 份 额的 投 资人 承担 , 不 列入 基金资 产, 用于基 金的 市场 推广 、 销 售、登 记等 各项 费用 。C 类 基金 份额 不收 取申购 费。 表 3 : 本基 金的 赎回 费率 结构表 注: 1 个月 指 30 日 本基金 的 赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 , 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 对 于 持续 持有 7 日以 内的 基 金份额 持有 人收 取的 赎回 费 100% 计 入基 金财 产 , 对 于 持续 持有 7 日以上 (含 7 日) 的 基金 份额 持 有人 收取 的赎 回费 中不低 于赎 回费 总额 的 25% 计入 基金 财 产,未 归入 基金 财产 的部 分 用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 2 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式 ,并 最迟 应 于新的 费 率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 3 、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 况下 根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划 , 定期 和不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 , 基金管 理人 可以 按中国 证监 会要 求履 行必 要手续 后, 对基 金投 资者 适当调 低基 金申 购费 率 、 赎回费率 和 销售 赎回期限(Y ) A 类基金份额 赎 回费率 C 类基金份额赎 回费率 Y <7 日


1.50% 1.50% 7 日≤ Y <3 个月


0.50%


0.00% 3 个月 ≤ Y < 6 个月


0.25%


Y ≥ 6 个月 0


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 44 服务费 率。 七、申购份额与赎回 金额 的计算方式 1 、申 购份 额的 计算 方式 : 1 )申 购费 用适 用比 例费 率 的情形 下: 净申购 金额= 申购 金额/ (1+ 申购费 率) 申购费 用= 申 购金 额- 净 申 购金额 申购份 额= 净 申购 金额/T 日该类 基金 份额 净值 2 )申 购费 用适 用固 定金 额 的情形 下: 申购费 用= 固 定金 额 净申购 金额= 申购 金额- 固 定金额 申购份 额= 净 申购 金额/T 日该类 基金 份额 净值 上述计 算结 果按 照四 舍五 入方法 , 保 留小 数点 后两 位, 由 此误 差产 生的 收益 或损失 由 基 金财产 承担 。 例: 假 定 T 日 A 类 基金 份 额净值 为 1.0560 元, 某投 资人本 次申 购本 基 金 A 类 基金份 额 40 万 元, 对应 的本 次申 购 费率 为 1.20% ,该 投资 人 可得到 的 A 类 基金 份额 为 : 净申购 金额=400,000/ (1+1.20% ) =395,256.92 元 申购费 用=400,000-395,256.92=4,743.08 元 申购份 额=395,256.92/1.0560 =374,296.33 份 即: 投资 人投 资 40 万 元申 购本基 金 A 类 基金 份额 , 假定申 购当 日 A 类 基金 份 额净值 为 1.0560 元, 可得 到 374,296.33 份 A 类基 金份 额。 例: 假定T 日A 类 基金 份额净 值为1.0560 元, 某投资人 投资1600 万元 申购本 基金A 类基 金份额 ,其 对应 的申 购费 用为1000 元, 则其 可得 到 的基金 份额 为: 申购费 用=1000 元 净申购 金额 =16,000,000 -1000 =15,999,000.00 元 申购份 额=15,999,000/1.0560 =15,150,568.18 份 即,投 资人 投资 1600 万 元申购 本基 金 A 类基 金份 额 ,假 定申 购当 日 A 类基 金份额 净 值为 1.0560 元 ,可 得到 15,150,568.18 份 A 类 基金 份额。 2 、赎 回金 额的 计算 方式 : 赎回总 金额= 赎回 份额× T 日该类 基金 份额 净值 赎回费 用= 赎 回总 金额× 赎 回费率 净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 上述计 算结 果均 按四 舍五 入 方法 ,保 留到 小数 点 后 2 位 ,由 此产 生的 收益 或 损失由 基 金财产 承担 。 例:某 投资 者赎 回本 基金 1 万份 A 类 基金 份额 ,持 有时间 为三年 , 对应 的赎 回费率 为博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 45 0% , 假设赎 回当 日该类 基 金份额 净值 是 1.2500 元 , 则其可 得到 的赎 回金 额为 : 赎回总 金额=10,000× 1.2500=12,500.00 元 赎回费 用=12,500× 0%=0.00 元 净赎回 金额=12,500-0=12,500.00 元 即:投 资者 赎回 本基 金 1 万份 A 类基 金份 额 , 持有 时间为 三年 ,假 设赎 回当 日 该类 基 金份额 净值 是 1.2500 元 , 则其可 得 到 的赎 回金 额 为 12,500 元。 3 、 本基 金各类 基金 份 额净 值的计 算 , 均 保留 到小 数 点后 4 位 , 小 数点 后 第 5 位四舍 五 入,由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。T 日的 各类 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在 T+1 日内公 告。 遇特 殊情况 ,经 中国 证监 会同 意,可 以适 当延 迟计 算或 公告。 八、申购与赎回的登 记业务 投资人 申购 基金 成功 后, 在正常 情况 下, 基金 登记 机构在 T+1 日为 投资 者登 记权益 并 办理登 记手 续, 投资 者 自 T+2 日 (含 该日 )后 有权 赎回该 部分 基金 份额 。 投资人 赎回 基金 成功 后, 在正常 情况 下, 基金 登记 机构在 T+1 日为 投资 者办 理扣除 权 益 的登 记手 续。 基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 , 对 上述 登记办 理时 间进 行调 整, 但不得 实质 影响投 资者 的合 法权 益, 并最迟 于开 始实 施前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定 在 指定 媒介 公告。 九、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 : 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 , 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 申 购申请 。 3 、证 券 、期 货交易 所交 易 时间非 正常 停市 , 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净 值。 4 、 基金 管理 人接 受某 笔或 某些申 购申 请会 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 或对 存量基 金 份额持 有人 利益 构成 潜在 重大不 利影 响时。 5 、基 金资 产规 模过 大, 使 基金管 理人 无法 找到 合适 的投资 品种 , 或其 他可 能 对基金 业 绩产生 负面 影响 ,或 发生 其他损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 6 、基 金管 理人 、基 金托 管 人、 销售 机构 或登 记机 构 的技术 故障 等异 常情 况导 致基金 销 售系统 、基 金注 册登 记系 统或基 金会 计系 统无 法正 常运行 。 7 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 确认 后, 基金管 理人 应当 暂停 接 受基 金申 购申 请。 8 、 基金 管理 人接 受某 笔或 者某些 申购 申请 有可 能导 致单一 投资 者持 有基 金份 额的比 例博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 46 达到或 者超 过 50% , 或者 变相规 避 50% 集 中度 的情 形时。 9 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述 第 1 、2 、3 、5 、6 、7 、9 项暂 停申 购情 形 之一且 基金 管理 人决 定暂 停接受 投 资人的 申购 申请 时, 基金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒介 上刊 登暂 停申 购公告 。 如 果投 资人的 申购 申请 被拒 绝, 被拒绝 的申 购款 项将 退还 给投资 人 。 在 暂停申 购的 情况消 除时 , 基 金管理 人应 及时 恢复 申购 业务的 办理 。 十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形及处理 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 时 , 基金管 理人 可暂 停接 受投 资人的 赎 回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 3 、证 券 、期 货交易 所交 易 时间非 正常 停市 , 导致 基 金管理 人无 法计 算当 日基 金资产 净 值。 4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 5 、继 续接 受赎 回申 请将 损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形时 , 基金 管理 人 可暂停 接 受投资 人的 赎回 申请 。 6 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考 的 活跃 市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 确认 后, 基金管 理人 应当 延缓支 付赎 回款 项或 暂停 接受基 金赎 回申 请。 7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上述情形之一且 基金 管理人决定拒绝接受 或暂 停接受基金份额持有 人的 赎回申请 时,基 金管 理人 应在 当日 报中国 证监 会备 案, 已确 认的赎 回申 请, 基金 管理 人应足 额支 付 ; 如暂时 不能 足额 支付 ,未 支付部 分可 延期 支付 。若 出现上 述 第 4 项 所述 情形 ,按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基金 份额 持有人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤 销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时, 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并公 告。 十一、巨额赎回的情 形及 处理方式 1 、巨 额赎 回的 认定 若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 ( 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出 申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ) 超 过前 一 开放日 的基 金总 份额 的 10% ,即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 2 、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金 出现 巨额 赎回 时 , 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 (1 ) 全额 赎回 :当 基金 管 理人认 为有 能力 支付 投资 人的全 部赎 回申 请时 , 按 正常赎回博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 47 程序执 行。 (2 ) 部分 延期 赎回 : 当基 金管理 人认 为支 付投 资人 的赎回 申请 有困 难或 认为 因支付 投 资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 , 基 金管理 人在 当 日接受赎 回比 例不低 于上 一开放日 基金 总份额 的 10% 的前提 下,可 对其余 赎 回申请延 期办 理。 对于 当日 的赎回 申请 , 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例, 确定 当日 受 理该单 个账 户的 赎回 份额 ; 对于 未能 赎回 部分, 投资 人在提 交赎 回申 请时 可以 选择延 期赎 回 或取消 赎回 。 选 择延 期赎 回的, 将自 动转 入下 一个 开放日 继续 赎回 , 直 到全 部赎回 为止 ; 选 择取消 赎回 的, 当日 未 获 受理的 部分 赎回 申请 将被 撤销。 延期 的赎 回申 请与 下一开 放日 赎回 申请一 并处 理, 无优 先权 并以下 一开 放日 该类 别 的 基金份 额净 值为 基础 计算 赎回金 额, 以此 类推 , 直 到全 部赎回 为止 。 如 投资 人在 提交赎 回申 请时未 作明 确选 择, 投资 人未能 赎回 部 分 作自动 延期 赎回 处理 。部 分顺延 赎回 不受 单笔 赎回 最低份 额的 限制 。 (3 ) 本基 金发 生巨 额赎 回 时, 对于 单个 基金 份额 持 有人当 日赎 回申 请超 过上 一开放 日 基金总 份 额 10% 以上 的部 分, 基 金管 理人 有权 对其 进行延 期办 理 ( 被延 期赎 回的赎 回申 请, 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回, 延期 的赎 回申 请与下 一开 放日 赎回 申请 一并处 理, 无优 先权并 以下 一开 放日 的基 金份额 净值 为基 础计 算赎 回金额 , 以 此类 推, 直 到全 部赎回 为止 ) ; 对于该 基金 份额 持有 人申 请赎回 的份 额中 未超 过上 一开放 日基 金总 份 额 10 % 的部分 ,基 金 管 理人 根据 前段 “ (1 )全额 赎回 ”或 “ (2 )部 分延期 赎回 ”的 约定 方式 与其他 基金 份额 持 有人的 赎回 申请 一并 办理 。 但 是, 如该 持有 人在 提 交赎回 申请 时选 择取 消赎 回, 则其 当日 未 获受理 的部 分赎 回申 请将 被撤销 。 (4 ) 暂 停赎 回 : 连 续 2 个开放 日以 上 (含 2 个 开 放日 ) 发 生巨 额赎 回 , 如 基金管 理人 认为有 必要 , 可暂停 接受 基金的 赎回 申请 ; 已 经接 受的赎 回申 请可 以延 缓支 付赎 回 款项 , 但 不得超 过 20 个 工作 日, 并 应当在 指定 媒介 上进 行公 告。 3 、巨 额赎 回的 公告 当发生 巨额 赎回 并延 期办 理时, 基金 管理 人应 当通 过邮寄 、 传 真或 者招 募说 明书规 定的 其他方 式 在 3 个 交易 日内 通知基 金份 额持 有人 ,说 明有关 处理 方法 ,同 时在 指定媒 介上 予 以公告 。 十二、暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 1 、发 生上 述暂 停申 购或 赎 回情况 的 ,基 金管 理人 当 日应立 即向 中国 证监 会备 案, 并在 规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 2 、基 金管 理人 可以 根据 暂 停申购 或赎 回的 时间 ,依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 , 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ; 也 可以 根据 实际情 况在 暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ,届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 3 、 上述 暂停 申购 或赎 回情 况消除 的, 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个工作 日 各类基 金份 额净 值。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 48 十三、基金转换 1 、日 常转 换业 务的 办理 时 间 本基金 已 于 2017 年 10 月 13 日 开放 基金 转换 业务 。 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 日常 转换 业务 , 具 体办理 时间 为上 海证 券交 易所、 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 的交易 时间 。开 放日 对投 资者的 业务 办理 时间 是 9 :30-15 :00, 具体以 销售 网点 的公 告和 安排为 准。 2 、日 常转 换业 务 (1 ) 转换 费用 基金转 换费 用由 转出 基金 赎回费 和申 购费 补差 两部 分构成 , 其 中: 申 购费 补差 具体收 取 情况, 视每 次转 换时 的两 只基金 的申 购费 率的 差异 情况而 定。 基金 转换 费用 由基金 持有 人承 担。 (2 ) 其他 与转 换相 关的 事 项 1 )业 务规 则


①基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转换 的两 只基 金必须 都是 该销 售机 构代 理的同 一 基金管 理人 管理 的、 在同 一注册 登记 机构 处注 册登 记的基 金。


②前端 收费 模式 的开 放式 基金只 能转 换到 前端 收费 模式的 其它 基金 ( 申购 费为 零的基 金 视同为 前端收 费模式 ) ,后 端收费 模式的 基金可 以转 换到前 端或 后 端收费 模式 的其它 基金, 非 QDII 基 金不 能与 QDII 基金进 行互 转。 ③基金 转换 的目 标基 金份 额按新 交易 计算 持有 时间 。 基金转 出视 为赎 回 , 转 入视 为申购 。 基金转 换后 可赎 回的 时间 为 T +2 日。 ④基金 分红 时再 投资 的份 额可在 权益 登记 日 的 T +2 日提交 基金 转换 申请 。 ⑤基金 转换 以申 请当 日基 金份额 净值 为基 础计 算。 投资者 采用 “ 份额转 换 ” 的原则 提交 申请。 转出 基金 份额 必须 是可用 份额 ,并 遵循 “先 进先出 ”的 原则 。


2 )暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 基金转 换视 同为 转出 基金 的赎回 和转 入基 金的 申购 , 因此有 关转 出基 金和 转入 基金暂 停 或拒绝 申购 、暂 停 赎 回的 有关规 定适 用于 基金 转换 。 出现法 律、 法规 、 规 章规 定的其 它情 形或 其它 在 《 基金合 同》 、 《招 募说 明书 》 已载 明并 获中国 证监 会批 准的 特殊 情形时 ,基 金管 理人 可以 暂停基 金转 换业 务。 3 )重 要提 示 ①本基 金转 换业 务适 用于 可以销 售包 括博 时中 证 500 指 数增 强型 证券 投资 基 金在内 的 两只以 上( 含两 只) ,且 基 金注册 登记 机构 为同 一机 构的博 时旗 下基 金的 销售 机构。 ②转换 业务 的收 费计 算公 式及举 例参 见 2010 年 3 月 16 日 刊登 于本 公司 网站 的《博 时 基金管 理有 限公 司关 于旗 下开放 式基 金转 换业 务的 公告》 。 ③本公 司管 理基 金的 转换 业务的 解释 权归 本公 司。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 49 十四、基金份额的转 让 在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 , 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监 会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登 记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的, 将提 前公告 , 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理 人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 十五、基金的非交易 过户 基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非 交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 , 接 受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有 本 基金 基金 份额 的投资 人。 继承是 指基 金份 额持 有人 死亡, 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承; 捐赠指 基金 份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ; 司 法强制 执行 是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法 人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 , 对于 符合 条件 的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ,并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 十六、基金的转托管 基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 , 基 金销 售机构 可 以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 十七、定期定额投资 计划 1 、定 期定 额投 资业 务的 办 理时间 本基金 已 于 2017 年 10 月 13 日 开放 定期 定额 投资 业 务。 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 定期 定额 投资 业务 ,具体 办理 时间 为上 海证 券交易 所 、 深圳证 券交 易所 的正 常交 易日的 交易 时间 。开 放日 对投资 者的 业务 办理 时间 是 9 :30-15 : 00 , 具体 以销 售网 点的 公 告和安 排为 准。 2 、适 用投 资者 范围


个人投 资者 、 机 构投 资者、 合格境 外机 构投 资者 以及 法律法 规或 中国 证监 会规 定允许 购 买证券 投资 基金 的其 他投 资者。 3 、申 购费 率 本基金 定期 定额 投资 的申 购 费率 与普 通申 购业 务的 费率相 同。 4 、扣 款日 期和 扣款 金额


投资者 须遵 循各 销售 机构 有关扣 款日 期的 规定 , 定 投金额 每次 不少 于人 民 币 10 元 ( 含 10 元 ) 。 5 、重 要提 示


(1 ) 凡申 请办 理本 基金 “ 定期定 额投 资计 划 ”的 投 资者须 首先 开立 本公 司开 放式基 金 基金账 户。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 50 (2 ) 本基 金定 期定额 投资计 划的 每月 实际扣 款日 即为 基金 申购 申请日 ,并 以该 日(T 日)的 基金 份额 净值 为基 准计算 申购 份额 。投 资者 可以从 T+2 日起 通过 本定 期定额 投资 计 划办理 网点 、 致 电本 公司 客服电 话或 登录 本公 司网 站查询 其每 次申 购申 请的 确认情 况。 申购 份额将 在确 认成 功后 直接 计入 投 资者 的基 金账 户。 十八、基金份额的冻 结 与 解冻 基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 , 以 及登 记机构 认 可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 51 第 八部分


基金的 投资 一、投资目标 本基金 通过 严格 的投 资程 序约束 和数 量化 风险 管理 手段 , 在 对标 的指 数有 效跟 踪的基 础 上, 力争 实现 超越目 标指 数的投 资收 益 , 谋求 基金 资产的 长期 增值 。 力 争控 制本基 金的 净 值 增长率 与业 绩比 较基 准之 间的日 均跟 踪偏 离度 小 于 0.50% , 年跟 踪误 差不 超 过 7.5% 。 二、投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 以中 证 500 指数 的成 份股 及其备 选 成份股 为主 要投 资对 象。 为更好 地实 现投 资目 标, 本基金 也可 少量 投资 于其 他股票 ( 非标 的 指数成 份股及 其备选 成份 股) 、银 行存款 、债 券、债 券回购 、权证 、股指 期货 、资产 支持证 券、 货 币市 场工 具以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 本基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ) 。


本基金 可以 参与 融资 和转 融通证 券出 借业 务。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。


基金的投 资组 合比例 为: 股票资产 占基 金资产 的比 例不低 于 80% ,投 资标的 指数成 份 股及其备 选成 份股的 比例 不低于 非 现金 基金资 产 的 80% ;每 个交 易日日 终在 扣除股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后, 保持 不低 于基 金资 产 净值 5% 的 现金 或到 期日 在 一年以 内的 政 府债券 ,其 中, 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等 。


如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制,基金管理人在 履行 适当程序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 三、投资策略 本基金 在指 数化 投资 的基 础上通 过数 量化 模型 进行 投资组 合优 化 , 在 控制 与业 绩比较 基 准偏离 风险 的前 提下 ,力 争获得 超越 标的 指数 的投 资收益 。 (一) 股票 投资 策略 1 、指 数化 投资 策略 本基金 将运 用指 数化 的投 资方法 , 通 过控 制对 各成 份股在 标的 指数 中权 重的 偏离, 实现 跟踪误 差控 制目 标, 达到 对标的 指数 的跟 踪目 标。 2 、投 资组 合构 建和 优化 本基金 将以 博时 数量 化模 型对股 票的 回报 预测 为基 础, 综合 考虑 组合 与业 绩比 较基准 的 跟踪误 差、 行业 偏离 、 交 易成本 等, 进行 投资 组合 构建和 优化 。 投 资组 合的 股票选 择将 以指 数成份 股及 备选 成份 股为 主, 并 根据 博时 数量 化模 型对股 票的 回报 预测 , 优 先选择 成份 股和 非成份 股中 综合 评估 较高 的股票 ,对 指数 中的 股票 权重进 行调 整, 以达 到指 数增强 的目 的 。 3 、指 数增 强策 略 本基金 主要 通过 博时 数 量 化模型 对股 票进 行综 合评 定, 结 合风 险控 制模 型, 在 控制投 资博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 52 组合风 险预 算下 ,对 股票 组合进 行优 化, 力争 获得 超越业 绩比 较基 准的 回报 。 基金管 理人 借鉴 国际 定量 分析的 经验 , 以 对中 国市 场的长 期研 究为 基础 , 综 合来自 公司 财务报 表、 分析 师预 测和 市 场行情 趋势 等方 面的 信息 , 构建博 时数 量化 模型 。 该 模 型从价 值、 成长、 盈利、 质量、 行情 趋势等 方面, 从长 期和 短 期角度, 对股 票进 行综 合 评估, 得 到股 票 未来回 报能 力的 判断 。 投 资经理 以数 量化 模型 为基 础, 根 据自 身经 验对 市场 状况作 出前 瞻性 判断, 优化 投资 组合 。 基金管 理人 将根 据历 史回 测数据 和市 场状 况, 对博 时 数量 化模 型进 行检 验和 改进, 力争 保持模 型的 有效 和稳 定, 为投资 决策 提供 支持 。 4 、股 票组 合调 整 (1 ) 定期 调整 本基金 股票 组合 根据 所跟 踪的中 证 500 指 数对 其成 份股的 调整 而进 行相 应的 定期跟 踪 调整。 (2 ) 不定 期调 整 1 )与 指数 相关 的调 整


根据指 数编 制规 则, 当中 证 500 指数 成份 股因 增发 、送配 等股 权变 动而 需进 行成份 股 权重重 新调 整时 ,本 基金 将进行 相应 调整 。 2 )申 购赎 回调 整


根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 。 3 )其它 调整 根据法 律、 法规 和基 金合 同的规 定, 成份 股在 标的 指数中 的权 重因 其他 特殊 原因发 生相 应变化 的, 本基 金可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整, 力求 降低 跟踪 误差。 ( 二) 债券 投资 策略 基于基 金流 动性 管理 和有 效利用 基金 资产 的需 要, 本基金 将投 资于 流动 性较 好的国 债 、 央行票 据等 债券 , 保 证基 金资产 流动 性 , 提高 基金 资产的 投资 收益 。 本 基金 将根据 宏观 经 济 形势、 货币 政策 、 证 券市 场变化 等分 析判 断未 来利 率变化 , 结 合债 券定 价技 术, 进 行个 券选 择。 针对资 产支 持证 券, 本基 金将在 国内 资产 证券 化品 具体政 策框 架下 , 通 过宏 观经济 、 提 前偿还 率、 资产 池结 构及 所 在行 业景 气变 化等 因素 的研究 , 对 个券 进行 风险 分析和 价值 评估 后选择 风险 调整 收益 高的 品种进 行投 资 。 本 基金 将严 格控制 产支 持证 券的 总体 投资规 模并 进 行分散 ,以 降低 流动 性风 险。 ( 三) 股指 期货 投资 策略 本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则, 以套 期保值 为目 的 , 选择 流动 性好 、 交 易 活跃的 期货 合约 , 并 根据 对证券 市场 和期 货市 场运 行趋势 的研 判, 以及 对股 指期货 合约 的估 值定价 , 与股 票现货 资产 进行匹 配 , 实 现多头 或空 头的套 期保 值操 作, 以对 冲风险 资产 组 合博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 53 的系统 性风 险和 流动 性风 险。 并 利用 股指 期货 的杠 杆作用 , 降 低股 票仓 位频 繁调整 的交 易成 本和跟 踪 误 差, 达到 有效 跟踪标 的指 数的 目的 。 ( 四) 权证 投资 策略


权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制, 有利 于提高 基金 资产的 投资 效率 ,控 制基 金投资 组合 风险 水平 ,更 好地实 现本 基金 的投 资目 标。 ( 五) 融资 及转 融通 证券 出借业 务投 资策 略 本基金 在参 与融 资、 转融 通证券 出借 业务 时将 根据 风险管 理的 原则 , 在 法律 法规允 许的 范围和 比例 内、 风险 可控 的前提 下, 本着 谨慎 原则 , 参与 融资 和转 融通 证券 出借业 务。 参与 融资业 务时 , 本 基金 将力 争利用 融资 的杠 杆作 用, 降低因 申购 造成 基金 仓位 较低带 来的 跟踪 误差 , 达 到有 效跟踪 标的 指数的 目 的 。 参与转 融通 证券出 借业 务时 , 本 基金 将从基 金持 有 的 融券标 的股 票中 选择 流动 性好、 交易 活跃 的股 票作 为转融 通出 借交 易对 象, 力争为 本基 金份 额持有 人增 厚投 资收 益。 四、投资限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 ) 本 基金 投资 于股 票资 产不低 于基 金资 产 的 80% , 投 资于 中证 500 指 数成 份股 、 备 选成份 股的 资产 占 非 现金 基金资 产 的 比例 不低 于 80% ; (2 ) 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 , 其市 值不 超 过基金 资产 净值 的 10% , 但完全 按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的部 分不 受此 限制 ; (3 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家 公 司发 行的证 券, 不超 过该 证券 的 10% , 但完全 按照 标的 指数 的构 成比例 进行 投资 的部 分不 受此限 制; (4 ) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; (5 ) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10% ; (6 )本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5% ; (7 ) 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 , 不得 超过 基 金资产 净 值的 10% ; (8 ) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ; (9 )本基 金持有 的同一( 指 同一 信用 级别) 资产 支持证 券的比例 ,不得超 过该资 产支持 证券规 模 的 10% ; (10 )本 基金 管理 人 管理的 全 部基 金投 资 于同 一原始 权 益人 的各 类 资产 支持证 券 ,不 得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10% ; (11 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资产支 持证 券期 间 , 如 果 其信用 等级 下降 、 不再 符 合投资 标准 , 应在 评级 报 告发布 之日 起 3 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 54 个月内 予以 全部 卖出 ; (12 )基 金财 产参 与 股票发 行 申购 ,本 基 金所 申报的 金 额不 超过 本 基金 的总资 产 ,本 基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ; (13 )本 基金 进入 全 国银行 间 同业 市场 进 行债 券回购 的 资金 余额 不 得超 过基金 资 产净 值的 40% , 在全 国银 行间 同业市 场中 进行 的债 券回 购期限 不得 超过 1 年 ,债 券回购 到期 后 不得展 期; (14 )本 基金 投资 于股 指 期货 , 还应 遵循 如下 投资 组合限 制: 1 )在任何交易日日终,本基金持有的买入股指期货合约价值不超过基金资产净值的 10% , 卖出 股指 期货 合约 价值不 超过 基金 持有 的股 票总市 值 的 20% ; 2 )本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、卖 出股 指期货 合约价 值 ,合 计( 轧差 计 算) 应当 不低于 基金 资产 的 80% ; 3 )本 基金 在任 何交 易日 日 终, 持有 的买 入期 货 合 约 价值与 有价 证券 市值 之和 ,不 得超 过基金资 产净 值的 95% 。 其中,有 价证 券指股 票、 债券(不 含到 期日在 一年 以内的政 府债 券) 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 (不 含质押 式回 购) 等; 4 )本 基金 在任 何交 易日 内 交易 (不 包括 平仓 )的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ; (15 )在 任何 交易 日 日终, 本 基金 融资 买 入股 票与其 他 有价 证券 市 值之 和,不 得 超过 基金资 产净 值 的 95% ; (16 )在 任何 交易 日 日终, 本 基金 参与 转 融通 证券出 借 交易 的资 产 不得 超过基 金 资产 净值的 50% ,证 券出 借的 平均剩 余期 限不 得超 过 30 天,平均 剩余 期限 按照 市 值加权 平均 计算; (17 )本 基金 资产 总值 不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ; (18 )本 基金 管理 人 管理的 全 部开 放式 基 金持 有一家 上 市公 司发 行 的可 流通股 票 ,不 得超过该 上市 公司可 流通 股票的 15% , 完全 按照有 关指数的 构成 比例进 行证 券投资的 开放 式基金 以及 中国 证监 会认 定的特 殊投 资组 合可 不受 前述比 例限 制 ; 本 基金 管理 人管理 的全 部 投资组合 持有 一家上 市公 司发行的 可流 通股票 ,不 得超过该 上市 公司可 流通 股票的 30% , 完 全 按 照 有 关指 数 的 构 成比 例 进 行 证 券投 资 的 开 放式 基 金 以 及 中国 证 监 会 认定 的 特 殊 投资 组合可 不受 前述 比例 限制; (19 ) 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ; 因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符合 前款 所规 定比 例限 制的, 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资; (20 )本 基金 与私 募 类证券 资 管产 品及 中 国证 监会认 定 的其 他主 体 为交 易对手 开 展逆 回购交 易的 ,可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致; (21 )相 关法 律法 规以 及 监管部 门规 定的 和基 金合 同约定 的其 它投 资比 例限 制。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 55 因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 , 除上 述 第 (11 ) 、 (19)、 (20 ) 项 外 , 基金 管理 人 应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整 , 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除 外。 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如 适用 于本基 金, 基金 管理 人在 履行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 ,或 以变 更后 的规定 为准 。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1 ) 承销 证券 ; (2 ) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3 ) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4 ) 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资; (5 ) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (6 ) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他 重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券, 或者 从事 其他 重大 关 联交 易的 , 应 当符合 基金 的投 资目 标和 投资策 略, 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则, 防范利 益冲 突 , 建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制, 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基 金托管 人的 同意 , 并 履行 信息披 露义 务 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审 查。 法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定, 在履行 适当 程序 后, 本基 金可不 受 上 述规定 的限 制, 且该 等取 消无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。 五、标的指数和业绩 比较 基准 本基金 的标 的指 数为 :中 证 500 指 数。 本基金 业绩 比较 基准 为: 中证 500 指数 收益 率×95%+ 银行 活期 存款 利率(税后) ×5% 。 中证 500 指 数是 中证 指数 有限公 司为 反映 市场 上不 同规模 特征 股票 的整 体表 现,以 沪 深 300 指数 为基 础, 构建 的包括 大盘 、中 盘、 小盘 、大中 盘、 中小 盘和 大中 小盘指 数在 内 的规模 指数 体系 中的 组成 部分 。 中 证 500 指数全 称 “中 证小 盘 500 指数” , 它 的样本 选自 沪 深两个 证券 市场 , 其 成份 股 包含了 500 只 沪深 300 指 数成份 股之 外的 A 股市 场 中流动 性好 、 代表性 强的 小市 值股 票, 综合反 映了 沪深 证券 市场 内小市 值公 司的 整体 状况 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 56 如果指 数发 布机 构变 更或 者停止 上述 标的 指数 编制 及发布 , 或者 上述 标的 指数 由其他 指 数代替 , 或 由于 指数 编制 方法等 重大 变更 导致 上述 指数不 宜继 续作 为标 的指 数, 或 证券 市场 有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出时 , 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法权 益的 原则 , 通 过适 当的程 序变 更本 基金 的标 的指数 , 并 同时 更换 本基 金的基 金名 称与 业绩比 较基 准 。 若标 的指 数、 业绩 比较 基准 变 更对 基金投 资无 实质 性影 响 ( 包括但 不限 于 编 制机构 变更、 指数更 名等) ,则无 需召开 基金份 额持 有人大 会,基 金管理 人可 在取得 基金托 管人同 意后 变更 标的 指数 和业绩 比较 基准 ,报 中国 证 监会 备案 并及 时公 告。 六、风险收益特征 本基金 是股 票指 数增 强型 基金 , 属 于较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的 证券 投资 基金品 种, 其预期 风险 与预 期收 益高 于混合 型基 金、 债券 型基 金与货 币市 场基 金。 七、投资组合报告 博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 基金 合同 规定, 复核 了本 报告 中的 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年12 月 31 日 ( 财务数 据未 经审 计) 。 1 报 告期末 基金 资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 135,820,219.74 92.91 其中: 股票 135,820,219.74 92.91 2 固定收 益投 资 723,748.00 0.50 其中: 债券 723,748.00 0.50 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,333,683.30 6.38 7 其他各 项资 产 307,527.44 0.21 8 合计 146,185,178.48 100.00 2 报 告期末 按行 业分类的 股票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 1,123,870.00 0.77 B 采矿业 2,712,984.00 1.87 C 制造业 80,695,589.55 55.50 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 57 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,371,842.96 3.01 E 建筑业 1,280,895.32 0.88 F 批发和 零售 业 9,008,362.33 6.20 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,813,094.00 3.31 H 住宿和 餐饮 业 1,519,392.00 1.04 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 9,698,166.50 6.67 J 金融业 1,433,290.80 0.99 K 房地产 业 9,043,379.20 6.22 L 租赁和 商务 服务 业 5,027,093.00 3.46 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 557,897.08 0.38 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 3,164,014.00 2.18 S 综合 1,370,349.00 0.94 合计 135,820,219.74 93.41 3 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 ( %) 1 000999 华润三 九 108,900 2,707,254.00 1.86 2 600426 华鲁恒 升 216,100 2,608,327.00 1.79 3 600808 马钢股 份 735,000 2,543,100.00 1.75 4 600875 东方电 气 319,000 2,516,910.00 1.73 5 600737 中粮糖 业 340,861 2,508,736.96 1.73 6 600062 华润双 鹤 195,860 2,367,947.40 1.63 7 600125 铁龙物 流 325,100 2,275,700.00 1.57 8 600623 华谊集 团 279,900 2,261,592.00 1.56 9 601717 郑煤机 404,900 2,239,097.00 1.54 10 600582 天地科 技 648,600 2,218,212.00 1.53 4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 ( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 58 7 可转债 ( 可交 换债) 723,748.00 0.50 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 723,748.00 0.50 5 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 113516 吴银转 债 7,120 723,748.00 0.50 6 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券投 资。 7 报 告期 末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 报 告期末 按公 允价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 报 告期末 本基 金投资的 股指 期货交 易情 况说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金 本报 告期 末未 持仓 国债期 货。 11 投资 组合报 告附 注 11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基 金投资 的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 50,339.17 2 应收证 券清 算款 - 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 59 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,489.29 5 应收申 购款 253,698.98 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 307,527.44 11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。 11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 的情 况。 11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 60 第 九部分


基金的 业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 自基金 合同 生效 开始 ,基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 。 博时中 证 500 指数 增强 A 级 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2017.09.26-2017.12.31 -1.07% 0.99% -3.48% 0.91% 2.41% 0.08% 2018.01.01-2018.12.31 -25.51% 1.46% -31.85% 1.43% 6.34% 0.03% 2017.09.26-2018.12.31 -26.31% 1.38% -34.22% 1.34% 7.91% 0.04% 博时中 证 500 指数 增强 C 级 阶段 净值增 长率① 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2018.04.03-2018.12.31 -24.93% 1.46% -30.51% 1.44% 5.58% 0.02% 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 61 第十部 分


基金的财产 一、基金资产总值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类证 券及 票据 价值 、 银行存 款本 息和 基金 应收 的申购 基 金款以 及其 他投 资所 形成 的价值 总和 。 二、基金资产净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 三、基金财产的账户 基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金 开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 账 户以及 投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销 售机构 和基 金登 记机 构自 有的财 产账 户以 及其 他基 金财产 账户 相独 立。 四、基金财产的保管 和处 分 本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 , 并 由基 金托管 人保 管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的 法律责 任, 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基 金合同 》的 规定 处分 外, 基金财 产不 得被 处分 。 基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解 散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的, 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权, 不得 与其 固 有资产 产生 的债 务相 互抵 销; 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不 得相互 抵销 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 62 第十一 部分


基金资产的 估值 一、估值日 本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对 外披露 基金 净值 的非 交易 日。 二、估值对象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 股指 期货 合约 、 其它 投资 等资产 及负 债。 三、估值方法 1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 (1 ) 交 易所 上 市的 有 价证 券 ( 包括 股 票、 权 证等 ) , 以 其 估值 日 在证 券 交易所 挂 牌 的 市价 ( 收盘 价) 估值; 估值 日无交 易的 , 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发 行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 , 以 最近 交易日 的市 价 ( 收盘 价) 估值; 如最 近交 易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 , 可 参考 类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素, 调整 最近 交易市 价, 确定 公允 价格 ; (2 ) 交易 所上 市的 债券 , 采用估 值技 术确 定公 允价 值。 对在 交易 所市 场上 市 交易的 不 含权债 券, 选取 第三 方估 值机构 提供 的相 应 品 种当 日的估 值净 价估 值; 对在 交易所 市场 上市 交易的 含权 债券 , 选取 第三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的唯 一估 值净 价或 推荐估 值净 价 估值; (3 )交 易所 上市 交易 的可 转换债 券按 估值 日收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收 利息得 到的 净价 进行 估值 ;估值 日没 有交 易的 ,且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变 化 , 按最近 交易 日债 券收 盘价 减去债 券收 盘价 中所 含的 债券应 收利 息得 到的 净价 进行估 值 。 如 最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 的, 可参 考类 似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素 , 调整最 近交 易市 价, 确定 公允价 格。 (4 ) 交易 所上 市不 存在 活 跃市场 的 非 固定 收益 类有 价证券 , 采用 估值 技术 确 定公允 价 值。 交易 所上 市的资 产支 持证券 , 采用 估值技 术确 定公允 价值 , 在估值 技术 难以可 靠计 量 公 允价值 的情 况下 ,按 成本 估值。 2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 : (1 ) 送股 、转 增股 、 配股 和公开 增发 的新 股 ,按 估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票 的估值 方法 估值 ;该 日无 交易的 ,以 最近 一日 的市 价(收 盘价 )估 值; (2 ) 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、 债券 和权 证, 采 用估值 技术 确定 公允 价值 ,在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 ; (3 ) 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票 ,同 一股 票 在交易 所上 市后 , 按交 易 所上市 的 同一股 票的 估值 方法 估值 ; 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票, 按监 管机 构或 行业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 63 3 、全 国银 行间 债券 市场 交 易的债 券 、资 产支 持证 券 等固定 收益 品种 , 采用 估 值技术 确 定公允 价值 。 4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 5 、 本 基金投 资股 指期 货合 约, 一 般以 估值 当日 结算 价进行 估值 , 估 值当 日无 结算价 的, 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的, 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 6 、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的 ,基 金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 7 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的 ,从 其 规定 。如 有新 增事 项, 按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍无 法 达 成一 致的 意见, 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 四、估值程序 1 、各类 基 金份 额净 值是 按 照每个 工作 日闭 市后 , 该类 基金 资产 净值 除以 当日 该类基金 份额的 余额 数量 计算 , 精 确到 0.0001 元 , 小 数点 后 第 5 位四 舍五 入。 国家 另 有规定 的 , 从 其规定 。 基金管 理人 于每 个工 作日 计算基 金资 产净 值及 各类 基金份 额净 值, 并按 规定 公告。 2 、基 金管 理人 应每 个工 作 日对基 金资 产估 值 。但 基 金管理 人根 据法 律法 规或 基金合 同 的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 , 将 各类 基金份 额净 值结 果发送 基金 托管 人, 经基 金托管 人复 核无 误后 ,由 基金管 理人 对外 公布 。 五、估值错误的处理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、 及时性 。 当 任 何一 类 基 金 份额净 值小 数点 后 4 位 以 内 ( 含第 4 位) 发生 估值 错误时 , 视为 基金份 额净 值 错 误。 基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理: 1 、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中, 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或 投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 , 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 , 过 错的 责任 人应当 对由 于该 估值错 误遭 受损 失当 事人 ( “受 损方” )的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则”给 予赔 偿 , 承担赔 偿责 任。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 64 上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于: 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 2 、估 值错 误处 理原 则 (1 ) 估值错 误已 发生 , 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 , 估值 错误 责任 方应 及时 协调各 方, 及时进 行更 正, 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ; 由 于估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误, 给 当事 人造 成损 失的, 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任; 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调, 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 , 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确 认,确 保估 值错 误已 得到 更正。 (2 ) 估值 错误 的责 任方 对 有关当 事人 的直 接损 失负 责, 不对 间接 损失 负责 , 并且仅 对 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ,不 对第 三方 负责 。 (3 ) 因估 值错 误而 获得 不 当得利 的当 事人 负有 及时 返还不 当得 利的 义务 。 但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利 造成其 他当 事人 的利 益损 失( “ 受损 方 ”) , 则 估值 错 误责任 方应 赔偿 受损 方的 损失 , 并 在其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权 利 ; 如 果获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 , 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任 方 。 (4 ) 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 3 、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后, 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理,处 理的 程序 如下 : (1 ) 查明 估值 错误 发生 的 原因 ,列 明所 有的 当事 人 ,并 根据 估值 错误 发生 的 原因确 定 估值错 误的 责任 方; (2 ) 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ; (3 )根 据估 值错 误处 理原 则或当 事人 协商 的方 法由 估值错 误的 责任 方进 行更 正和赔 偿 损失; (4 ) 根据 估值 错误 处理 的 方法 ,需 要修 改基 金登 记 机构交 易数 据的 , 由基 金 登记机 构 进行更 正, 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 : (1 ) 基金份 额净 值计 算出 现错误 时, 基金 管理 人应 当立即 予以 纠正 , 通 报基 金托管 人, 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 (2 ) 错误 偏差 达到 该类 基 金份额 净值 的 0.25% 时 , 基金管 理人 应当 通报 基金 托管人 并 报中国 证监 会备 案; 错误 偏差达 到该类 基 金份 额净 值的 0.5% 时 ,基 金管 理 人 应当公 告。 (3 ) 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的, 从其规 定处 理。 六、暂停估值的情形 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 65 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场 、期 货交 易市 场 遇法定 节假 日或 因其 他原 因暂停 营 业时; 2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时; 3 、 当前 一估 值日 基金 资产 净值 50% 以 上的 资产 出现 无可参 考的 活跃 市场 价格 且采用 估 值技术 仍导 致公 允价 值存 在重大 不确 定性 时, 经与 基金托 管人 协商 一致 的, 应当暂 停估 值 ;


4 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 基金 合同 认定 的其 它情形 。 七、基金净值的确认 用于基 金信 息披 露的 基金 资 产净 值和 各类 基金 份额 净值由 基金 管理 人负 责计 算, 基金 托 管人负 责进 行复 核 。 基 金管 理人应 于每 个开 放日 交易 结束后 计算 当日 的基 金资 产净值 和各类 基金份 额净 值并 发送 给基 金托管 人 。 基 金托 管人 对净 值计算 结果 复核 确认 后发 送给基 金管 理 人,由 基金 管理 人对 基金 净值予 以公 布。 八、特殊情况的处理 1 、 基金 管理 人或 基金 托管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时, 所造 成的误 差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 2 、由 于不 可抗 力原 因, 或 由于证 券交 易所 、 期货 交 易所及 登记 结算 公司 发送 的数据 错 误等原 因, 基金 管理 人和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查, 但未 能发现 错误 的 , 由此 造成 的基金 资产 估值 错误 , 基 金管理 人和 基金 托管 人免 除赔偿 责任 , 但 基金管 理人 、基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除或 减轻 由此 造成 的影 响。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 66 第十二 部分


基金的收益 与 分配 一、基金利润的构成 基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的 余额, 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 二、基金可供分配利 润 基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益 的孰低 数。 三、基金收益分配原 则 1 、本 基金 收益 分配 方式 分 两种 :现 金分 红与 红利 再 投资 ,投 资者 可选 择现 金 红利或 将 现金红 利自 动转 为 相 应类 别的 基 金份 额进 行再 投资 ,且基 金份 额持 有人 可对 A 类、C 类基 金份额 分别 选择 不同 的分 红方式 ; 若投 资者 不选 择 , 本基金 默认 的收 益分 配方 式是现 金分 红; 2 、基 金收 益分 配后 各类 基 金份额 净值 不能 低于 面值 ,即 基金 收益 分配 基准 日 的 各类 基 金份额 净值 减去 每单 位该类 基金 份额 收益 分配 金额 后不能 低于 面值 ; 3 、本 基金 同一 类别 的 每 一 基金份 额享 有同 等分 配权 ; 4 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的, 从其 规定 。 四、收益分配方案 基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可 供分 配利 润、 基金 收益 分配对 象 、 分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定, 并由 基金 托管人 复核 ,在 2 日 内在 指定媒 介 公告并 报中 国证 监会 备案 。 基金红利发放日距离 收益 分配基准日(即可供 分配 利润计算截止日)的 时间 不得超过 15 个工作 日。 六、基金收益分配中 发生 的费用 基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金 红利小 于一 定金 额, 不足以 支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时, 基金 登记 机构 可将基 金份 额持 有人的 现金 红利 自动 转为 相应类别 基 金份 额。 红利 再投资 的计 算方 法, 依照 《业务 规则 》 执 行。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 67 第十三 部分


基金 费用与 税收 一、基金费用的种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ; 4 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费 ; 5 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ; 6 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、诉讼 费和 仲裁 费; 7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 8 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 9 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 10、 账户 开户 费用 、账 户 维护费 用; 11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定, 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。 二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下: H =E ×1.00 % ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基金 管 理费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休假 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划后 ,基 金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.20% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如 下: H =E ×0.20% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基金 托 管费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 月初 三个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 , 基 金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 公 休日 等, 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后 ,基 金管 理人 应进 行核对 ,如 发现 数据 不符 ,及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 3 、C 类 基金 份额 的销 售服 务费用 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 68 本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费 , C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.40% 。 本基金 C 类 基金 份额 的销 售服务 费按 前一 日 C 类基 金份额 的基 金资 产净 值的 0.40% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H =E ×0.40% ÷当 年天 数 H 为 每日 应计 提 的 C 类基 金份额 销售 服务 费 E 为 前一 日 C 类 基金 份额 的基金 资产 净值 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金托 管人 根据与 基金 管理人 核对 一致 的财 务数 据, 自动 在月 初三 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 , 基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 公休 日等 , 支 付日 期顺延 。 费 用自 动扣划 后, 基金 管理 人应 进行核 对, 如发 现数 据不 符,及 时联 系基 金托 管人 协商解 决。 4 、基 金的 指数 使用 费 本基金基金合同生效 后的 标的指数许可使用费 按照 基金管理人与中证指 数有 限公司签 署的指 数使 用许 可协 议的 约定从 基金 财产 中支 付 。 标 的指数 许可 使用 费按 前一 日的基 金资 产 净值 的 0.016% 的 年费 率计 提,计 算方 法如 下:


H=E× 0.016%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的标的 指 数许可 使用 费 E 为前一 日的 基金 资产 净 值 自基金 合同 生效 之日 起, 基金标 的指 数许 可使 用费 按季支 付。 根据 基金 管理 人与中 证指 数有限 公司 签署 的指 数使 用许可 协议 的规 定 , 标 的指 数许可 使用 费的 收取 下限 为每季 人民 币 50,000 元 (即 不 足 50,000 元部 分按 照 50,000 元 收 取) 。 但 《 基金 合同》 生效 当季, 标的指 数许可 使用 费不 设下 限, 按实际 计提 的金 额支 付。 如与指 数编 制方 的指 数使 用许可 协议 约定 的收 费标 准、 支 付方 式等 发生 变更, 按照变 更 后的费 率、 支付 方式 执行 ,此项 变更 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 5 -11 项费 用, 根据有 关法 规及 相 应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 三、不列入基金费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 四、基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 69 第十四 部分


基金的会计 与审计 一、基金会计政策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2 、 基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日; 基金 首次 募集 的会 计 年度为 基金合 同生 效日 至当 年 12 月 31 日 ,若 基金 合同 生 效少 于 2 个月 ,可 以并 入 下一个 会计 年 度披露 ; 3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位; 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 、基 金管 理人 及基 金托 管 人各自 保留 完整 的会 计账 目、凭 证并 进行 日常 的会 计核算 , 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ; 7 、基 金托 管人 每月 与基 金 管理人 就基 金的 会计 核算 、报 表编 制等 进行 核对 并 以书面 方 式确认 。 二、基金的年度审计 1 、基 金管 理人 聘请 与基 金 管理人 、 基金 托管 人相 互 独立的 具有 证券 从业 资格 的会计 师 事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ,应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 3 、基 金管 理人 认为 有充 足 理由更 换会 计师 事务 所 , 须通报 基金 托管 人 。更 换 会计师 事 务所需 在 2 日 内在 指定 媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 70 第十五 部分


基金的信息 披露 一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 基 金合同及 其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 , 并保 证所披 露 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内, 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国 证监会 指定 媒介 披露 , 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息,不得有下列行为 : 1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构; 5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 四、本 基 金 公 开 披露 的 信息 应 采 用 中 文 文 本。 如 同时 采 用 外 文 文 本 的, 基 金信 息 披 露 义务人应保证两种文 本的 内容一致。两种文本 发生 歧义的,以中文文本 为准 。 本基金公开披露的信 息采 用阿拉伯数字;除特 别说 明外,货币单位为人 民币 元。 五、公开披露的基金 信息 公开披 露的 基金 信息 包括 : (一) 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 1 、 《 基 金合 同 》 是界 定 《基 金 合 同》 当 事人 的 各项权 利 、 义务 关 系, 明 确基金 份 额 持 有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 , 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的 法律文 件。 2 、基 金招 募说 明书 应当 最 大限度 地披 露影 响基 金投 资者决 策的 全部 事项 , 说 明基金 认 购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服 务等内 容。 《 基金 合同》 生 效后, 基金管 理人 在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内 , 更新 招募说 明书并 登载 在其 网站 上, 将更新 后的 招募 说明 书摘 要登载 在 指 定媒 介上 ; 基 金管理 人在 公告 的 15 日 前向 主要办 公场 所所在 地的 中国 证监 会派 出机构 报送 更新 的招 募说 明书 , 并 就有 关 更新内 容提 供书 面说 明。 3 、 基金 托管 协议 是界 定基 金托管 人和 基金 管理 人在 基金财 产保 管及 基金 运作 监督等 活博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 71 动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后, 基金 管理 人在 基金份 额发 售的 3 日 前, 将基金 招 募说明 书、 《基 金合 同》摘 要登载 在指定 媒介上 ;基 金管理 人、基 金托管 人应 当将《 基金合 同》 、 基金 托管 协议 登载 在 各自网 站上 。 (二) 基金 份额 发售 公告 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并在 披露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 (三) 基金 合同 生效 公告 基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效 公告。 (四) 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 《基金 合同 》 生效后 , 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 , 基 金管理 人应 当至少 每周 公告一 次基 金资 产净 值和 各类基 金份 额净 值。 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 , 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日的 次日 , 通过 其网 站、 基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 , 披 露开 放日 的 各类 基金 份额 净值 和各类 基金 份额 累计 净值。 基金管理人应当公告 半年 度和年度最后 一 个 市场 交易 日 基 金 资 产 净 值 和 各类 基金份额 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款规 定的 市场 交易 日的 次日 , 将 基金 资产净 值 、 各类 基 金份 额净 值和各类 基 金份 额累 计净 值登载 在指 定媒 介上 。 (五) 基金 份额 申购 、赎 回价格 基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎 回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率, 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者 复制前 述信 息资 料。 (六) 基金 定期 报告 ,包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息 披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 , 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容 进行复 核。 基金 定期 报告 包括基 金年 度报 告、 基金 半年度 报告 和基 金季 度报 告。 1 、基 金年 度报 告: 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内, 编制 完成 基 金年度 报 告, 并将 年度 报告正 文登 载于其 网站 上 , 将年 度报 告摘要 登载 在指 定媒 介上 。 基 金年 度报 告 的财务 会计 报告 应当 经过 审计。 2 、基 金半 年度 报告 :基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内, 编制 完 成基金 半 年度报 告, 并将 半年 度报 告正文 登载 在其 网站 上, 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 3 、基 金季 度报 告: 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工作 日内 , 编制完 成 基金季 度报 告, 并将 季度 报告登 载在 指定 媒介 上。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 72 《基金 合同 》生 效不 足 2 个月的 ,基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告 或者年 度报 告。 基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ,分 别报 中国证 监会 和基 金管 理人 主要办 公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。报 备应 当采 用电子 文本 或书 面报 告方 式。 本基金 持续 运作 过程 中 , 应 当在基 金年 度报 告和 半年 度报告 中披 露基 金组 合资 产情况 及 其流动 性风 险分 析等 。 如 报告期 内出 现单一 投资 者持有基 金份 额 达到 或超过 基金总 份额 20% 的情形, 为保 障 其他投 资者 的权 益 , 基 金管 理人至少 应 当在 基金 定期 报告 “影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 ” 项下 披 露该 投资 者的 类别 、 报告 期末 持有 份额 及占 比、 报 告期 内持 有份 额变 化情况 及产品 的 特有风 险 , 中国 证监 会认 定的特 殊情 形除 外 。 (七) 临时 报告 本基金 发生 重大 事件 , 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内编 制临 时报 告书 , 予以公 告, 并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机 构备案 。 前款所 称重 大事 件 , 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召 开; 2 、终 止《 基金 合同 》 ; 3 、转 换基 金运 作方 式; 4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ; 5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更; 6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ; 7 、基 金募 集期 延长 ; 8 、基 金管 理人 的董 事长 、 总经理 及其 他高 级管 理人 员、 基金 经理 和基 金 托 管 人基金 托 管部门 负责 人发 生变 动; 9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ; 10 、 基金 管理 人、 基 金托管 人 基金 托管 部 门的 主要业 务 人员 在一 年 内变 动 超过 百 分之 三十; 11 、涉 及基 金管 理业 务、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁; 12、 基金 管理 人、 基金 托 管人受 到监 管部 门的 调查 ; 13、 基 金管 理人 及其 董事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚, 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; 14、 重大 关联 交易 事项 ; 15、 基金 收益 分配 事项 ; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 73 16、 管理 费、 托管 费 、 销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更; 17、 任何 一类 基金 份额 净 值计价 错误 达该类 基 金份 额净值 百分 之零 点五 ; 18、 基金 改聘 会计 师事 务 所; 19、 变更 基金 销售 机构 ; 20、 更换 基金 登记 机构 ; 21、 本基 金开 始办 理申 购 、赎回 ; 22、 本基 金申 购、 赎回 费 率及其 收 费 方式 发生 变更 ; 23、 本基 金发 生巨 额赎 回 并延期 办理 ; 24、 本基 金连 续发 生巨 额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ; 25、 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 ; 26、 本基 金暂 停接 受申 购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回; 27、 发生 涉及 本基 金申 购 、赎回 事项 调整 或潜 在影 响投资 者赎 回等 重大 事项 时; 28、 中国 证监 会规 定的 其 他事项 。 (八) 澄清 公告 在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内, 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基 金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 , 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该 消息进 行公 开澄 清, 并将 有关情 况 立 即报 告中 国证 监会。 (九) 基金 份额 持有 人大 会决议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 备案 ,并 予以 公告 。 (十) 投资 股指 期货 的信 息披露 基金管 理人 应当 在基 金季 度报告 、 基 金半 年度 报告、 基金年 度报 告等 定期 报告 和招募 说 明书 ( 更新) 等文件 中披 露股指 期货 交易 情况, 包 括投资 政策、 持仓 情况、 损益情 况、 风 险 指标等 , 并充 分揭 示股 指期 货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投 资目标 等。 (十一 )投 资资 产支 持证 券的信 息披 露 本基金 投资 资产 支持 证券 , 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持 证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基 金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净 资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前 10 名资 产支 持 证券明 细。 (十二 )参 与融 资及 转融 通证券 出借 交易 的信 息披 露 本基金 参与 参与 融资 及转 融通证 券出 借交 易 , 基 金管 理人应 当在 季度 报告 、 半年 度报告 、 年度报 告等 定期 报告 和招 募说明 书 ( 更新) 等文 件中 披露参 与融 资和 转融 通证 券出借 交易 情 况,包 括投 资策 略、 业务 开展情 况、 损益 情况 、风 险及其 管理 情况 等。 ( 十三 )中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 74 六、信息披露事务管 理 基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 , 指 定专 人负 责管 理信息 披露 事务。 基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 , 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与 格式准 则的 规定 。 基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定, 对 基金 管理人 编制 的基 金资 产净 值、 各类 基金 份额净 值 、 基金份 额申 购赎 回价 格、 基金定 期报 告和 定期更 新的 招募 说明 书等 公开披 露的 相关 基金 信息 进行复 核、 审查, 并向 基金 管理人 出具 书 面文件 或者 盖章 确认 。 基金管 理人 、基 金托 管 人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的媒 介。 基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 , 还 可以 根据 需要 在其他 公共 媒介披 露信 息, 但是 其他 公共媒 介不 得早 于指 定媒 介披露 信息 , 并 且在 不同 媒介上 披露 同一 信息的 内容 应当 一致 。 为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 , 应 当制作 工作 底稿 ,并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 七、信息披露文件的 存放 与查阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 , 供公众 查阅 、复 制。 基金定 期报 告公 布后 , 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 , 以 供公 众查阅 、 复制。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 75 第十六 部分


风险揭示 一、投资于本基金的 主要 风险 1 、市 场风 险 证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动, 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市 场风险 可以 分为 股票 投资 风险和 债券 投资 风险 。 股票投 资风 险主 要包 括: (1 ) 国家 货币 政策 、财 政 政策 、产 业政 策等 的变 化 对证券 市场 产生 一定 的影 响, 导致 市场价 格水 平波 动的 风险 。 (2 ) 宏观 经济 运行 周期 性 波动, 对股 票市 场的 收益 水平产 生影 响的 风险 。 (3 ) 上市 公司 的经 营状 况 受多种 因素 影响 ,如 市场 、技 术、 竞争 、管 理、 财 务等都 会 导致公 司盈 利发 生变 化, 从而导 致股 票价 格变 动的 风险。 债券投 资风 险主 要包 括: (1 ) 市场 平均 利率 水平 变 化导致 债券 价格 变化 的风 险。 (2 ) 债券 市场 不同 期限 、 不同类 属债 券之 间的 利差 变动导 致相 应期 限和 类属 债券价 格 变化的 风险 。 (3 ) 债券 发行 人出 现违 约 、拒 绝支 付到 期本 息, 或 由于债 券发 行人 信用 质量 降低导 致 债券价 格下 跌的 风险 。 2 、指 数化 投资 风险 本基金 的主 要投 资标 的为 中证 500 指数 的 成份 股 。 本基金 的资 产净 值会 随标 的指数 的 波动而 波动 。 3 、跟 踪偏 离风 险 以下因 素可 能导 致基 金投 资组合 的收 益率 无法 紧密 跟踪标 的指 数的 收 益 率: (1 ) 基金 有投 资成 本、 各 种费用 及税 收 ,而 指数 编 制不考 虑费 用和 税收 , 这 将导致 基 金收益 率落 后于 标的 指数 收益率 ,产 生负 的跟 踪偏 离度。 (2 ) 指数 成份 股派 发现 金 红利 、新 股市 值配 售收 益 等因素 将导 致基 金收 益率 超过标 的 指数收 益率 ,产 生正 的跟 踪偏离 度。 (3 ) 当标 的指 数调 整成 份 股构成 , 或成 份股 公司 发 生配股 、 增发 等行 为导 致 该成份 股 在指数 中的 权重 发生 变化 , 或标 的指 数变 更编 制方 法时, 基金 在相 应的 组合 调整中 可能 暂时 扩大与 标的 指数 的构 成差 异, 而且 会产 生相 应的 交易 成本 , 导 致跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 扩大 。 (4 ) 投资 者申 购、 赎回 可 能 带来 一定 的现 金流 或变 现需求 , 在遇 到标 的指 数 成份股 停 牌、 摘牌 或流 动性较 差等 情形时 , 基金 可能无 法及 时调整 投资 组合 或承 担冲 击成本 , 导致 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 扩大 。 (5 ) 在基 金进 行指 数化 投 资过程 中, 基金 管理 人的 管理能 力, 例如 跟踪 指数 的水平 、 技术手 段 、 买 入卖出 的时 机选择 等 , 都 会对基 金收 益产生 影响 , 从而影 响基 金跟踪 偏离 度 和博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 76 跟踪误 差。 (6 ) 其他 因素 产生 的偏 离 。如 因缺 乏卖 空、 对冲 机 制及其 他工 具造 成的 指数 跟踪成 本 较高; 因指 数发 布机 构指 数编制 错误 等产 生的 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差。 4 、投 资标 的过 分集 中的 风 险 本基金对 标的 指数成 份 股 和备选成 份股 的投资 比例 不低于 非 现金 基金资 产 的 80%,投 资标的 单一 且过 分集 中有 可能会 给本 基金 带来 风险 。 5 、巨 额申 购赎 回所 隐含 的 风险 在巨额 申购 发生 时 , 可 能会 出现在 短期 内对 标的 指数 成份股 的投 资比 例被 迫处 于较低 水 平的状 况 , 从 而导致 跟踪 误差的 大幅 增加 ; 在 巨额 赎回发 生时 , 可能会 出现 在短期 内被 迫 卖 出大量 的标 的指 数成 份股 ,这种 流动 性买 卖压 力也 可能导 致跟 踪误 差的 大幅 增加。 6 、流 动性 风险 在市场 或个 股流 动性 不足 的情况 下, 基金 管理 人可 能无法 迅速 、 低 成本 地调 整基金 投资 组合, 从而 对基 金收 益造 成不利 影响 。 基于开 放式 基金 的特 殊 要 求, 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 对基 金赎 回, 在 管理 现金头 寸时 ,有 可能 存在 现金不 足的 风险 和现 金过 多带来 的风 险。 (1 ) 基金 申购 、赎 回安 排 本基金 在客 户集 中度 控制 、 巨额赎 回监 测及 应对 在投 资者申 购赎 回方 面均 明确 了管理 机 制, 在接 受申 购申请 对存 量客户 利益 构成 潜在 重大 不利影 响 , 以 及市场 大幅 波动 、 流 动性 枯 竭等极 端情 况下 发生 无法 应对投 资者 巨额 赎回 的情 形时 , 基 金管 理人 在保 障投 资者合 法权 益 的前提 下可 按照 法律 法规 及基金 合同 的规 定 , 审 慎确 认申购 赎回 申请 并综 合运 用各类 流动 性 风险管 理工 具作 为辅 助措 施,全 面应 对流 动性 风险 。 (2 ) 拟投 资市 场、 行业 及 资产的 流动 性风 险评 估 本基金 的投 资市 场主 要为 证券交 易所 、 全国 银行 间债 券市场 等流 动性 较好 的规 范型交 易 场所 , 主 要投 资对象 为具 有良好 流动 性的 金融 工具 (包 括国 内依 法发行 上市 的股票 、 债券 和 货币市 场工 具等 ) , 同时 本 基金基 于分 散投 资的 原则 在行业 和个 券方 面未 有高 集中度 的特 征, 综合评 估在 正常 市场 环境 下本基 金的 流动 性风 险适 中。 (3 ) 巨额 赎回 情形 下的 流 动性风 险管 理措 施


基金出 现巨 额赎 回情 形下 , 基金管 理人 可以 根据 基金 当时的 资产 组合 状况 或巨 额赎回 份 额占比 情况 决定 全额 赎回 或部分 延期 赎回 。 同 时, 如 本基金 单个 基金 份额 持有 人在单 个开 放 日申请 赎回 基金 份额 超过 基金总 份额 一定 比例 以上 的, 基金 管理 人有 权对 其采 取延期 办理 赎 回申请 的措 施。 (4 ) 实施 备用 的流 动性 风 险管理 工具 的情 形、 程序 及对投 资者 的潜 在影 响 在市场 大幅 波动 、 流 动性 枯竭等 极端 情况 下发 生无 法应对 投资 者巨 额赎 回的 情形时 , 基 金管理 人将 以保 障投 资者 合法权 益为 前提 , 严 格按 照法律 法规 及基 金合 同的 规定, 谨慎 选取博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 77 延期办 理巨 额赎 回申 请、 暂停接 受赎 回申 请、 延缓 支付赎 回款 项 、 收取 短期 赎回费 等流 动 性 风险管 理工 具作 为辅 助措 施。 对 于各 类流 动性 风险 管理工 具的 使用 , 基 金管 理人将 依照 严格 审批 、 审 慎决 策的 原 则 , 及时有 效地 对风 险进 行监 测和评 估 , 使 用前经 过内 部审批 程序 并与 基金托 管人 协商 一致 。 在 实际运 用各 类流 动性 风险 管理工 具时 , 投资者 的赎 回申请 、 赎回 款 项支付 等可 能受 到相 应影 响,基 金管 理人 将严 格依 照法律 法规 及基 金合 同的 约定进 行操 作 , 全面保 障投 资者 的合 法权 益。 7 、操 作或 技术 风险 相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 , 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误 或违反操作规程等引致的 风险,例如越权违规交易 、会计部门欺诈、交易错 误、IT 系统故 障等风 险。 在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 , 可能 因为技 术系 统故 障或 者差 错而影响 交易的 正常 进行 或者 导致 投资者 的利 益受 到影 响。 这种技 术风 险可 能来 自基 金管理 人、 登记 结算机 构、 销售 机构 、证 券交易 所等 。 8 、政 策变 更风 险 因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 , 使 基金或 投 资者利 益受 到影 响的 风险 。 例如, 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而 引起基 金净 值波 动的 风险 ; 相关 法规 的修 改导 致基 金投资 范围 变化 , 基 金管 理人为 调整 投资 组合而 引起 基金 净值 波动 的风险 。 9 、其 他风 险 战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 , 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 , 可 能导致 基 金 资产的 损失 。 金融 市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理机 构 违约等 超出 基金 管理 人自 身直接 控制 能力 之外的 风险 ,可 能导 致基 金或者 基金 份额 持有 人利 益受损 。 10、 期货 等金 融衍 生品 投 资风险 金融衍 生品 是一 种金 融合 约, 其 价值 取决 于一 种或 多种基 础资 产或 指数 , 其 评价主 要源 自于对 挂钩 资产 的价 格与 价格波 动的 预期 。 投 资于 衍生品 需承 受市 场风 险、 信用风 险 、 流 动 性风险 、 操作 风险和 法律 风险等 。 由于 衍生品 通常 具有杠 杆效 应 , 价格 波动 比标的 工具 更 为 剧烈 , 有 时候 比投资 标的 资产要 承担 更高 的风 险。 并且由 于衍 生品 定价 相当 复杂 , 不 适当 的 估值有 可能 使基 金资 产面 临损失 风险 。 股指期 货采 用保 证金 交易 制度, 由于 保证 金交 易具 有 杠杆性 , 当 出现 不利 行情 时 , 股价、 指数微 小的 变动 就可 能会 使投资 者权 益遭 受较 大损 失。股 指期 货采 用每 日无 负债结 算制 度 , 如果没 有在 规定 的时 间内 补足保 证金 ,按 规定 将被 强制平 仓, 可能 给投 资带 来重大 损失 。 二、声明 1 、本 基金 未经 任何 一级 政 府、 机构 及部 门担 保。 基 金投资 者自 愿投 资于 本基 金, 须自 行承担 投资 风险 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 78 2 、除 基金 管理 人直 接办 理 本基金 的销 售外 , 本基 金 还通过 其他 销售 机构 进行 销售 ,但 是, 基金 资产 并不是 销售 机构的 存款 或负 债, 也没 有经销售 机 构担 保收 益, 销售 机 构并 不 能 保证其 收益 或本 金安 全。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 79 第十七 部分


基 金合 同的 变更 、终 止与 基金 财产 的清 算 一、基金合同的变更 1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过 的事项 的, 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 的事项 ,由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告, 并报 中国 证监 会备 案。 2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自表 决通 过之 日起 生效 ,并 自决 议生效 后 2 日 内在 指定 媒 介公告 。 二、基金合同的终止 事由 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 , 在 6 个月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ; 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 三、基金财产的清算 1 、基 金财 产清 算小 组: 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算 小组, 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 2 、基 金财 产清 算小 组组 成 :基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要 的 工作 人员。 3 、基 金财 产清 算小 组职 责 :基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1 ) 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; (2 ) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3 ) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4 ) 制作 清算 报告 ; (5 ) 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 , 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法 律意见 书; (6 ) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (7 ) 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、基 金财 产 清 算的 期限 为 6 个月 。 四、清算费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 80 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 五、基金财产清算剩 余资 产的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 六、基金财产清算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 七、基金财产清算账 册及 文件的保存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以 上。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 81 第十八 部分


基金合同的 内容摘要 一、 基金份额持有人、基 金管 理人和基金托管人的 权利 、义务 (一) 基金 管理 人的 权利 、义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 : (1 ) 依法 募集 资金 ; (2 ) 自《 基金 合同 》生 效 之日起 , 根据 法律法 规和 《基 金合 同》 独立 运用 并 管理基 金 财产; (3 ) 依照 《 基金合 同 》收 取基金 管理 费以 及 法 律法 规规定 或中 国证 监会 批准 的其他 费 用; (4 ) 销售 基金 份额 ; (5 ) 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会; (6 ) 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人, 如认 为基 金托管 人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 , 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 , 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ; (7 ) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8 ) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ; (9 ) 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务并 获得 《基 金合同 》规 定的 费用 ; (10 )依 据《 基金 合同 》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ; (11 ) 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ; (12 )依 照法 律法 规 为基金 的 利益 对被 投 资公 司行使 股 东权 利, 为 基金 的利益 行 使因 基金财 产投 资于 证券 所产 生的权 利; (13 )在 法律 法规 允 许的前 提 下, 为基 金 的利 益依法 为 基金 进行 融 资及 转融通 证 券出 借交易 ; (14 )以 基金 管理 人 的名义 , 代表 基金 份 额持 有人的 利 益行 使诉 讼 权利 或者实 施 其他 法律行 为; (15 )选 择、 更换 律 师事务 所 、会 计师 事 务所 、证券 、 期货 经纪 商 或其 他为基 金 提供 服务的 外部 机构 ; (16 )在 符合 有 关 法 律、法 规 的前 提下 , 制订 和调整 有 关基 金认 购 、申 购、赎 回 、转 换和非 交易 过户 等业 务规 则; (17 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 : (1 ) 依法 募集 资金 , 办理 或者委 托经 中国 证监 会认 定的其 他机 构代 为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 82 (2 ) 办理 基金 备案 手续 ; (3 ) 自 《基 金合 同》 生效 之日起 , 以 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产; (4 ) 配备 足够 的具 有专 业 资格的 人员 进行 基金 投资 分析 、决 策, 以专 业化 的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5 ) 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 , 保 证所管 理 的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 , 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理, 分别记 账 , 进 行 证券投 资; (6 ) 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ,不 得利 用基 金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7 ) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8 ) 采取 适当 合理 的措 施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基 金合同 》 等 法律 文件 的规 定, 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 , 确 定基 金份额 申购 、 赎 回的价 格; (9 ) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10 )编 制季 度、 半年 度 和年度 基金 报告 ; (11 ) 严格 按照 《基 金法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务; (12 ) 保 守基 金商 业秘 密, 不 泄露 基金 投资 计划 、投 资 意向 等。 除《 基金 法 》 、 《 基金 合同》 及其 他有 关规 定另 有规定 外, 在基 金信 息公 开披露 前应 予保 密, 不向 他人泄 露; (13 )按 《基 金合 同 》的约 定 确定 基金 收 益分 配方案 , 及时 向基 金 份额 持有人 分 配基 金收益 ; (14 )按 规定 受理 申购 与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15 ) 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 召 集基 金份 额持 有人 大会 或 配合 基金托 管人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16 ) 按规 定保 存基 金财 产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记 录和 其他 相关 资 料 15 年 以上; (17 )确 保需 要向 基 金投资 者 提供 的各 项 文件 或资料 在 规定 时间 发 出, 并且保 证 投资 者能够 按照 《基 金合 同》 规定的 时间 和方 式, 随时 查阅到 与基 金有 关的 公开 资料, 并在 支付 合理成 本的 条件 下得 到有 关资料 的复 印件 ; (18 )组 织并 参加 基 金财产 清 算小 组, 参 与基 金财产 的 保管 、清 理 、估 价、变 现 和分 配; (19 )面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 , 及时 报告 中 国证 监会并 通 知基 金托管 人; (20 )因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 的损 失或损 害 基金 份额 持 有人 合法权 益 时, 应当承 担赔 偿责 任, 其赔 偿责任 不因 其退 任而 免除 ; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 83 (21 )监 督基 金托 管 人按法 律 法规 和《 基 金合 同》规 定 履行 自己 的 义务 ,基金 托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基 金财产 损失 时 , 基金 管理 人应为 基金 份额 持有 人利 益向基 金托 管人 追偿; (22 )当 基金 管理 人 将其义 务 委托 第三 方 处理 时,应 当 对第 三方 处 理有 关基金 事 务的 行为承 担责 任; (23 )以 基金 管理 人 名义, 代 表基 金份 额 持有 人利益 行 使诉 讼权 利 或实 施其他 法 律行 为; (24 ) 基 金管 理人 在募 集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件, 《 基金 合同 》 不 能生 效, 基金 管理人 承担 全部 募集 费用 , 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日内退 还基 金认 购人 ; (25 )执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ; (26 )建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册; (27 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 (二) 基金 托管 人的 权利 、义务 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 : (1 ) 自《 基金 合同 》生 效 之日起 , 依法 律法规 和 《 基金合 同 》的 规定安 全保 管基金 财 产; (2 ) 依 《基 金合同 》 约定 获得基 金托 管费 以及 法律 法规规 定或 监管 部门 批准 的其他 费 用; (3 ) 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 , 如发 现 基金管 理人 有违 反 《基 金 合同 》及 国家法 律法 规行 为, 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形, 应呈报 中国 证 监 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4 ) 根据 相关 市场 规则 , 为基金 开设 资金 账户 、 证 券账户 等投 资所 需账 户 , 为基金 办 理证券 、期 货交 易资 金清 算; (5 ) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (6 ) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (7 ) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定, 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 : (1 ) 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2 ) 设立 专门 的基 金托 管 部门 ,具 有符 合要 求的 营 业场所 , 配备 足够 的、 合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负责 基金 财产 托管 事宜 ; (3 ) 建立 健全 内部 风险 控 制、 监察 与稽 核、 财务 管 理及人 事管 理等 制度 , 确 保基金 财 产的安 全, 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 84 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ; (4 ) 除依 据《 基金 法》 、 《 基金合 同 》及 其他 有关规 定外 ,不 得利 用基 金财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; (5 ) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6 ) 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 、 证券 账户 以 及投资 所需 的其 他专 用账 户, 按照 《基金 合同 》的 约定 ,根 据基金 管理 人的 投资 指令 ,及时 办理 清算 、交 割事 宜; (7 ) 保守 基金 商业 秘密 , 除《 基金 法》 、 《基 金合 同 》及 其他 有关 规定另 有规 定外 ,在 基金信 息公 开 披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露; (8 ) 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ; (9 ) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10 )对 基金 财务 会 计报告 、 季度 、半 年 度和 年度基 金 报告 出具 意 见, 说明基 金 管理 人在各 重要 方面 的运 作是 否严格 按照 《基 金合 同》 的 规定进 行; 如果 基金 管理 人 有未执 行 《 基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施; (11 ) 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上; (12 )建 立并 保存 基金 份 额持有 人名 册; (13 )按 规定 制作 相关 账 册并与 基金 管理 人核 对; (14 ) 依 据基 金管 理人 的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款 项; (15 ) 依 据《 基金 法 》 、 《基 金 合同 》及 其他 有关 规定 , 召集 基金 份额 持有 人大 会 或配 合基金 管理 人、 基金 份额 持有人 依法 召集 基金 份额 持有人 大会 ; (16 )按 照法 律法 规和 《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ; (17 )参 加基 金财 产清 算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (18 )面 临解 散、 依 法被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产时 , 及时 报告 中 国证 监会和 银 行监 管机构 ,并 通知 基金 管理 人; (19 )因 违反 《基 金 合同》 导 致基 金财 产 损失 时,应 承 担赔 偿责 任 ,其 赔偿责 任 不因 其退任 而免 除; (20 )按 规定 监督 基 金管理 人 按法 律法 规 和《 基金合 同 》规 定履 行 自己 的义务 , 基金 管理人 因违 反 《基金 合同 》 造 成基 金财 产损失 时 , 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 管理 人追 偿; (21 )执 行生 效的 基金 份 额持有 人大 会的 决议 ; (22 )法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 (三) 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 , 基 金投 资 者自依 据《 基金 合同 》取 得基金 份额 ,即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》的 当事 人 , 直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 85 金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 , 基金份 额持 有人 的权 利包 括但不 限 于: (1 ) 分享 基金 财产 收益 ; (2 ) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3 ) 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额; (4 ) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会; (5 ) 出席 或者 委派 代表 出 席基金 份额 持有 人大 会 , 对基金 份额 持有 人大 会审 议事项 行 使表决 权; (6 ) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7 ) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8 ) 对基 金管 理人 、基 金 托管人 、 基金 服务 机构 损 害其合 法权 益的 行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ; (9 ) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法 》及 其他 有关 规定 , 基金份 额持 有人 的义 务包 括但不 限 于: (1 ) 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ; (2 ) 了解 所投 资基 金产 品 ,了 解自 身风 险承 受能 力 ,自 主判 断基 金的 投资 价 值, 自主 做出投 资决 策, 自行 承担 投资风 险; (3 ) 关注 基金 信息 披露 , 及时行 使权 利和 履行 义务 ; (4 ) 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ; (5 ) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ; (6 ) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动; (7 ) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议; (8 ) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (9 ) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 , 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表 基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。 基金 份额 持有 人持 有的 同 一类 别 每 一基 金份 额拥有 平等 的 投票权 。 本基金 份额 持有 人大 会不 设日常 机构 。 (一) 召开 事由 1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ,应 当召 开基 金份额 持有 人大 会, 但法 律法规 、博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 86 中国证 监会 或基 金合 同另 有规定 的除 外: (1 ) 终止 《基 金合 同》 ; (2 ) 更换 基金 管理 人; (3 ) 更换 基金 托管 人; (4 ) 转换 基金 运作 方式 ; (5 ) 调整 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 或者 提高销 售服 务费 ;


(6 ) 变更 基金 类别 ; (7 ) 本基 金与 其他 基金 的 合并; (8 ) 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ; (9 ) 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序; (10 )基 金管 理人 或基 金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ; (11 ) 单独 或合 计持 有本 基金总 份额 10% 以 上( 含 10% ) 基金 份额 的基 金份 额持有 人 (以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 , 下 同) 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持 有人大 会; (12 )对 基金 合同 当事 人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ; (13) 法律 法规 、 《基 金合 同》 或 中国 证监 会规 定的 其他应 当召 开基 金份 额持 有人大 会 的事项 。 2 、 以 下情 况可 由基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 后修 改, 不需 召开 基 金份 额持 有人大 会: (1 ) 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ; (2 ) 在不 违背 法律 法规 的 规定和 《 基金 合同 》的 约 定, 以及 对基 金份 额持 有 人利益 无 实质性 不利 影响 下, 调整 本基金 的申 购费 率、 变更 收费方 式 、 调 低赎回 费率 或者调 低销 售 服 务费率 ,调 整基 金份 额类 别的设 置 ; (3 ) 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改; (4 ) 对 《 基金 合同 》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重 大变 化; (5 ) 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 (二) 会议 召集 人及 召集 方式 1 、除 法律 法规 规定 或《 基 金合同 》 另有 约定 外, 基 金份额 持有 人大 会由 基金 管理人 召 集。 2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ,由 基金 托管人 召集 。 3 、基 金托 管人 认为 有必 要 召开基 金份 额持 有人 大会 的, 应当 向基 金管 理人 提 出书面 提 议。 基金 管理 人应 当自 收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集 , 并 书面 告 知基金 托管 人。 基金管 理人 决定 召集 的 , 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ; 基金 管理 人决定 不召 集, 基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 , 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ,并 自 出 具 书面 决 定 之 日起博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 87 60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人, 基金 管理 人应 当配 合。 4 、代 表基 金份额 10% 以 上(含 10% ) 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项书 面要 求召开 基 金份额 持有 人大 会, 应当 向基金 管理 人提 出书 面提 议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召集, 并书面 告知 提出 提议 的基 金份额 持有 人代 表和 基金 托管人 。 基 金 管理人 决定 召集 的, 应当 自出具 书面 决定 之日 起 60 日内召 开; 基金 管理 人决 定不召 集, 代 表基金 份额 10% 以上 (含 10% ) 的基 金份 额持 有人 仍认为 有必 要召 开的 ,应 当向基 金托 管 人提出 书面 提议 。 基 金托 管人应 当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日内 决定 是否 召 集, 并 书面 告 知提 出 提议 的基 金份 额持 有人代 表和 基金 管理 人; 基金托 管人 决定 召集 的, 应当自 出具 书面 决定之 日 起 60 日内 召开 并 告知基 金管 理人 ,基 金管 理人应 当配 合。 5 、代 表基 金份额 10% 以 上(含 10% ) 的基 金份 额 持有人 就同 一事 项要 求召 开基金 份 额持有人 大会 ,而基 金管 理人、基 金托 管人都 不召 集的,单 独或 合计代 表基 金份额 10% 以 上 (含 10% ) 的 基金 份额 持有人 有权 自行 召集 , 并 至少提 前 30 日 报中 国证 监 会备案 。 基 金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额持 有人 大会 的, 基金管 理人 、 基金托 管人 应当配 合 , 不 得 阻碍、 干扰 。 6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确 定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 (三) 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容、 通知 方式 1 、召 开基 金份 额持 有人 大 会,召 集人 应于 会议 召开 前 30 日 ,在 指定 媒介 公 告。基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 : (1 ) 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式; (2 ) 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ; (3 ) 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ; (4 ) 授权 委托 证明 的内 容 要求 (包 括但 不限 于代 理 人身份 , 代理 权限 和代 理 有效期 限 等) 、 送达 时间 和地 点; (5 ) 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ; (6 ) 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ; (7 ) 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 2 、采 取通 讯开 会方 式并 进 行表决 的情 况下 , 由会 议 召集人 决定 在会 议通 知中 说明本 次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 3 、如 召集 人为 基金 管理 人 ,还 应另 行书 面通 知基 金 托管人 到指 定地 点对 表决 意见的 计 票进行 监督 ; 如 召集 人为 基金托 管人 , 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见 的计票 进行 监督 ; 如 召集 人为基 金份 额持 有人 , 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人 到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的 计票进 行监 督的 ,不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 88 (四) 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监管 机构允 许的 其他方 式召 开, 会议 的召 开方式 由会 议召 集人 确定 。 1 、现 场开 会。 由基 金份 额 持有人 本人 出席 或以 代理 投票授 权委 托证 明委 派代 表出席 , 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表列 席的 , 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 , 可 以进 行 基 金份 额持 有人 大会 议程 : (1 ) 亲自 出席 会议 者持 有 基金份 额的 凭证 、 受托 出 席会议 者出 具的 委托 人持 有基金 份 额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定, 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符; (2 ) 经核 对 ,汇总 到会 者 出示的 在权 益登 记日 持有 基金份 额的 凭证 显示 , 有 效的基 金 份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一( 含二分 之一) 。若到 会者在 权益登 记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 , 召集人 可以 在 原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间的 3 个 月以 后、6 个 月以 内, 就原 定 审议事 项重 新 召集基 金份 额持 有人 大会 。 重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 到会 者在 权益 登记 日代表 的有 效 的基金 份额 应不 少于 本基 金在权 益登 记日 基金 总份 额的三 分之 一( 含三 分之 一) 。 2 、通 讯开 会 。通 讯开 会系 指基金 份额 持有 人将 其对 表决事 项的 投票 以书 面形 式在表 决 截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : (1 ) 会议 召集 人按 《 基金 合同》 约定 公布 会议 通知 后, 在 2 个工作 日内 连续 公布相 关 提示性 公告 ; (2 ) 召集 人按 基金 合同 约 定通知 基金 托管 人 (如 果 基金托 管人 为召 集人 , 则 为基金 管 理人 ) 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 ( 如果 基金 托 管人为 召集 人, 则为 基金 管理人 ) 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份 额持有 人的 书面 表决 意见 ; 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 , 不 影响表 决效 力; (3 ) 本人 直接 出具 书面 意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的 ,基 金份 额持 有 人所持 有 的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一( 含二分 之一) ;若本 人直接 出具书 面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日 基金总 份额 的二 分之 一, 召集人 可以 在原 公告 的基 金份额 持有 人大 会召 开时 间的 3 个月 以 后、6 个月 以内 , 就原 定审 议 事 项重 新 召集 基 金份额 持 有 人大 会 。重 新召 集的 基 金 份额 持 有人大 会应 当有 代表 三分 之一 ( 含三 分之 一) 以 上基 金份额 的持 有人 直接 出具 书面意 见或 授 权他人 代表 出具 书面 意见 ; (4 )上 述第 (3 ) 项中 直接 出 具书 面意 见的 基金 份额 持 有人 或受 托代 表他 人出 具 书面博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 89 意见的 代理 人, 同时 提交 的持有 基金 份额 的凭 证、 受托出 具书 面意 见的 代理 人出具 的委 托人 持有基 金份额 的凭证 及委 托人的 代理投 票授权 委托 证明符 合法律 法规、 《基金 合 同》 和会议 通知的 规定 ,并 与基 金登 记机构 记录 相符 。 3 、在 法律 法规 和监 管机 关 允许的 情况 下 ,本 基金 亦 可采用 网络 、 电话 等其 他 非现场 方 式或者 以非 现场 方式 与现 场方式 结合 的方 式召 开基 金份额 持有 人大 会, 或者 采用网 络、 电话 或其他 方式 授权 他人 代为 出席会 议并 表决 , 会议 程序 比照现 场开 会和 通讯 方式 开会的 程序 进 行。 (五) 议事 内容 与程 序 1 、议 事内 容及 提案 权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项, 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金 合同》 规定 的其 他事 项 以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后, 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 2 、议 事程 序 (1 ) 现场 开会 在现场 开会 的方 式下 , 首 先由大 会主 持人 按照 下列 第 ( 七) 条规 定程 序确 定 和公布 监票 人, 然 后由 大会 主持 人宣 读提案 , 经 讨论 后进 行表 决, 并 形成 大会 决议 。 大 会主持 人为 基金 管理人 授权 出席 会议 的代 表, 在 基金 管理 人授 权代 表未能 主持 大会 的情 况下 , 由基 金托 管人 授权其 出席 会议 的代 表主 持 ; 如果 基金 管理 人授 权代 表和基 金托 管人 授权 代表 均未能 主持 大 会, 则由 出席 大会的 基金 份额持 有人 和代 理人 所持 表决权 的二 分之 一以 上 ( 含二分 之一 ) 选 举产生 一名 基金 份额 持有 人作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。 基金 管理 人和基 金托 管 人拒不 出席 或主 持基 金份 额持有 人大 会, 不影 响基 金份额 持有 人大 会作 出的 决议的 效力 。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 (或单 位名 称) 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 (或 单位名 称)和 联系方 式等 事项 。 (2 ) 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 , 首 先由 召 集人 提 前 30 日公 布 提案, 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决, 在公 证机 关监 督下形 成决 议 。 (六) 表决 基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 : 1 、一 般决 议 ,一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的二 分博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 90 之一以 上( 含二 分之 一) 通过方 为有 效; 除下 列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决 议通过 事项 以 外的其 他事 项均 以一 般决 议的方 式通 过。 2 、特 别决 议 ,特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权的 三 分之二 以上 (含 三分 之二 ) 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托 管人、 终止 《基 金合 同》 、 本基金 与其 他基 金合 并以 特别决 议通 过方 为有 效。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明, 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 , 表面 符合 会议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 , 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决, 但应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 基金份额持有人大会 的各 项提案或同一项提 案内 并列 的 各 项 议 题 应 当 分审 议、 逐 项 表 决。 (七) 计票 1 、现 场开 会 (1 ) 如大 会由 基金 管理 人 或基金 托管 人召 集 ,基 金 份额持 有人 大会 的主 持人 应当在 会 议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大 会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ; 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然 由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 , 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的, 基 金份 额持 有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份 额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席 大 会的 ,不 影响 计票的 效力 。 (2 )监 票人 应当 在基 金份 额持有 人表 决后 立即 进行 清点并 由大 会主 持人 当场 公布计 票 结果。 (3 ) 如果 会议 主持 人或 基 金份额 持有 人或 代理 人对 于提交 的表 决结 果有 怀疑 ,可 以在 宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点, 重 新清 点以 一次为 限。 重新 清点 后, 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 (4 ) 计 票过 程应 由公 证机 关予以 公证, 基金 管理 人或 基金托 管人 拒不 出席 大会 的, 不影 响计票 的效 力。 2 、通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 , 计 票方式 为: 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 ( 若由 基金 托管 人召 集, 则 为基 金管 理人 授权 代表) 的监 督下 进行 计票 , 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督 的,不 影响 计票 和表 决结 果。 (八) 生效 与公 告 基金份 额持 有人 大会 的决 议,召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日 内报 中国 证监 会 备案。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 91 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作 日 内在指 定媒 介上 公告 。如 果采用 通 讯方式 进行 表决 , 在 公告 基金份 额持 有人 大会 决议 时, 必 须将 公证 书全 文、 公证机 构、 公证 员姓名 等一 同公 告。 基金管理 人 、 基 金 托管 人和 基 金 份 额 持 有 人 应当 执行 生 效 的 基 金 份 额 持有 人大 会 的 决 议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有 约束力 。 (九) 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规 定, 凡 与将 来颁 布的 其他 涉及基 金份 额持 有人 大会 规定的 法律 法规 不一 致的 , 基金 管理 人提 前公告 后, 可直 接对 本部 分内容 进行 修改 和调 整, 无需召 开基 金份 额持 有人 大会审 议。 三 、基金合同的变更 、终 止与基金财产的清算 (一) 《基 金合 同》 的变 更 1 、 变更 基金 合同 涉及 法律 法规规 定或 本基 金合 同约 定应经 基 金 份额 持有 人大 会决议 通 过的事 项的 , 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通 过的事 项, 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ,并 报中 国证 监会 备案。 2 、关 于《 基金 合同 》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议自表 决通 过之 日起 生效 ,并 自决 议生效 后 2 日 内在 指定 媒 介公告 。 (二) 《基 金合 同》 的终 止 事由 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、 基 金管 理人、 基金 托管 人职责 终止 , 在 6 个月内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3 、 《 基金 合同 》约 定的 其 他情形 ; 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 (三) 基金 财产 的清 算 1 、基 金财 产清 算小 组: 自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内 成立清 算 小组, 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 2 、基 金财 产清 算小 组组 成 :基 金财 产清 算小 组成 员 由基金 管理 人 、基 金托 管 人、 具有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基 金财 产清 算小 组职 责 :基 金财 产清 算小 组负责 基金财 产的 保管 、 清理 、 估价 、变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1 ) 《基 金合 同》 终止 情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 92 (2 ) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认; (3 ) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4 ) 制作 清算 报告 ; (5 ) 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行外 部审 计 , 聘请律 师事 务所 对清 算报 告出具 法 律意见 书; (6 ) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ; (7 ) 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个月 。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用 由 基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 (五) 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上。 四 、争 议的 处理 和适 用的 法律 各方当 事人 同意, 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议, 如经 友 好协商 未能 解决 的, 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 , 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进 行仲裁 , 仲裁 地点为 北京 市, 仲裁 裁决 是终局 性的 并对各 方当 事人 具有 约束 力。 除非 仲裁 裁 决另有 规定 ,仲 裁费 用由 败诉方 承担 。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ,维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》 受 中国 法律 (为本 基 金 合同 之目 的, 不包括 香港 特别 行政 区、 澳门特 别行 政区和 台湾 地区 法律 )管 辖。 五 、基 金合 同的 存放 地和 投资者 取得 基金 合同 的方 式 《基金 合同 》 可 印制 成册 , 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 93 第十九 部分


基金托管协 议的内容摘要 一、 托管协议当事人 (一) 基金 管理 人( 或简 称“管 理人 ” ) 名称: 博时 基金 管理 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 莲花 街道福 新社 区益 田 路 5999 号基金 大 厦21 层 法定代 表人 : 张光 华


成立时 间:1998 年 7 月 13 日 批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会 批准设 立文 号: 证监 基字[1998]26 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:2.5 亿元 人民 币 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务 存续期 间: 持续 经营 (二) 基金 托管 人(或 简称 “托 管人 ”) 名称: 中国 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 法定代 表人:陈 四清 成立时 间:1983 年 10 月31 日 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整 经营范 围 : 吸收人 民币 存款 ;发 放短 期、中 期 和 长期 贷款 ;办 理结算 ;办 理票 据贴 现; 发行金 融债 券 ; 代理发 行、 代理 兑付 、 承 销政府 债券 ; 买 卖政 府债 券; 从 事同 业拆 借; 提供 信用证 服务 及担 保; 代 理收 付款 项; 提 供 保管箱 服务 ; 外 汇存 款; 外汇贷 款; 外汇 汇款; 外 币兑换 ; 国 际结 算; 同 业外 汇拆 借; 外 汇 票据的 承兑 和贴 现; 外汇 借款; 外汇 担保; 结汇、 售汇; 发行 和代 理发行 股票 以外 的外 币有 价证券 ; 买卖 和代 理买 卖股 票以外 的外 币有 价证 券 ; 自 营外汇 买卖 ; 代客外 汇买 卖; 外汇 信用 卡的发 行和 代理 国外 信用 卡的发 行及 付款 ; 资 信调 查、 咨 询、 见证 业务 ; 组 织或 参加银 团贷 款; 国际 贵金 属买卖 ; 海 外分支 机构 经营 当 地 法律 许可的 一切 银行 业务; 在港 澳地 区的 分行 依据当 地法 令可 发行 或参 与代理 发行 当地 货币 ; 经 中国银 行业 监督 管理委 员会 等监 管部 门批 准的其 他业 务; 保险 兼业 代理 。 存续期 间: 持续 经营 二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督 、核查 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 94 (一) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 , 对 基金 管理人 的投 资运作 进行 监督 。主 要包 括以下 方面 : 1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。基 金管 理人应 将拟 投资 的中 证 500 指数 成 分股和 备选 成分 股以 及其 他非成 分股 股票 库等 各投 资品种 的具 体范 围提 供给 基金托 管人 。 基 金 管理 人可 以根 据实 际情 况的变 化, 对各 投资 品种 的具体 范围 予以 更新 和调 整, 并 通知 基金 托管人 。基 金托 管人 根据 上述投 资范 围对 基金 的投 资进行 监督 ; 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 以 中证 500 指 数的 成份 股及 其备选 成 份股为 主要 投资 对象 。 为 更好地 实现 投资 目标 , 本 基金也 可少 量投 资于 其他 股票 (非 标的 指 数成份 股及 其备 选成 份股 ) 、 银行 存款、 债券、 债券 回购、 权 证、 股指期 货、 资产支 持证 券、 货币市 场工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 本基 金投资 的其 他金 融工 具 (但 须符合 中国 证 监会的 相关 规定 ) 。


本基金 可以 参与 融资 和转 融通证 券出 借业 务。 如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。


基金的 投资 组合 比例 为: 股票资 产占 基金 资产 的比 例不低 于 80% , 投 资标 的指 数成份 股 及其备 选成 份股 的比 例不 低于 非 现金 基金 资产 的 80% ; 每个 交易日 日终 在扣 除 股指期 货合 约 需缴纳的 交易 保证金 后, 保持不低 于基 金资产 净值 5%的现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债 券 ,其 中, 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证 金、 应收申 购款 等 。


如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制,基金管理人在 履行 适当程序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督。 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本基 金投 资于 股票 资 产不低 于基 金资 产 的 80% ,投资 于中 证 500 指数 成 份股、 备 选成份 股的 资产 占 非 现金 基金资 产 的 比例 不低 于 80% ; (2)本 基金持 有一家 公司 发行的证 券, 其市值 不超 过基金资 产净 值的 10% , 但完全 按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的部 分不 受此 限制 ; 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 95 (3)本 基金管 理人管 理的 全部基金 持有 一家公 司发 行的证券 ,不 超过该 证券 的 10% , 但完全 按照 标的 指数 的构 成比例 进行 投资 的部 分不 受此限 制 ; (4) 本基 金持 有的 全部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; (5) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10% ; (6 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5% ; (7)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的10% ; (8) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ; (9)本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例, 不得超 过该 资产支 持 证券规 模 的10% ; (10) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% ; (11) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资 产支持 证券 期间 , 如果 其 信用等 级下 降 、 不 再符 合 投资标 准 , 应 在评 级报 告 发布之 日 起 3 个 月内予 以全 部卖 出; (12 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (13 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的40%, 在全 国银 行间 同业 市场中 进行 的债 券回 购期 限不得 超 过 1 年 , 债 券回 购到期 后不 得 展期; (14) 本基 金投 资于 股指 期货 , 还应 遵循 如下 投资 组合限 制: 1 ) 在 任 何 交 易 日 日 终 , 本 基 金 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10% , 卖出 股指 期货 合约 价 值不超 过基 金持 有的 股票 总市值 的 20% ; 2 )本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ,合 计(轧 差计 算)应 当博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 96 不低于 基金 资产 的80% ;


3 )本基 金在任 何交易 日日 终,持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ,不得 超 过基金 资产 净值 的95% 。 其 中, 有价 证券 指股 票、 债券 (不 含到 期日 在一 年以 内 的政府 债券 ) 、 权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 ( 不 含质 押式回 购) 等; 4 )本基 金在任 何交易 日内 交易(不 包括 平仓) 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上 一交易 日基 金资 产净 值 的20%; (15 ) 在 任何 交易日 日终 , 本 基金 融资 买入股 票与 其他有 价证 券市 值之 和, 不得超 过 基 金资产 净值 的95% ; (16) 在任 何交 易日 日终, 本基金 参与 转融 通证 券出 借交易 的资 产不 得超 过基 金资产 净 值的50% , 证 券出 借的 平均 剩余期 限不 得超 过 30 天, 平均剩 余期 限按 照市 值加 权平均 计算 ; (17) 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ; (18 ) 本 基金 管理 人管 理的 由本托 管人 托管 的全 部开 放式基 金持 有 一 家上 市公 司发行 的 可流通 股票 , 不 得超 过该 上市公 司可 流通 股票 的 15% , 完全 按照 有关 指数 的构 成比例 进行 证 券投资 的开 放式 基金 以及 中国证 监会 认定 的特 殊投 资组合 可不 受前 述比 例限 制; 本基 金管 理 人管理 的由 本托 管人 托管 的全部 投资 组合 持有 一家 上市公 司发 行的 可流 通股 票, 不得 超过 该 上市公 司可 流通 股票 的 30% , 完全 按照有 关指 数的 构 成比例 进行 证券 投资 的开 放式基 金以 及 中国证 监会 认定 的特 殊投 资组合 可不 受前 述比 例限 制; (19) 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资 产净 值的 15% ; 因证券 市场 波动 、 上 市公 司股票 停牌 、 基 金 规 模变 动等基 金管 理人 之外 的因 素致使 基金 不符合 前款 所规 定比 例限 制的, 基金 管理 人不 得主 动新增 流动 性受 限资 产的 投资; (20 ) 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展逆 回 购交易 的, 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致。 本 基金 管理 人 承 诺 本 基 金与 私 募 类 证券 资 管 产 品 及中 国 证 监 会认 定 的 其 他 主体 为 交 易 对手 开 展 逆 回购 交易的 , 可 接受 质押 品的 资质要 求与 基金 合同 约定 的投资 范围 保持 一致 , 并 承担由 于不 一致 所导致 的风 险或 损失 ; (21) 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 和基 金合 同约定 的其 它投 资 比 例限 制。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 97 因证券 、 期 货 市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基 金管理 人之 外的 因素 致使 基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 , 除 上述 第 (11 ) 、 (19)、 (20) 条外 , 基 金管 理人 应当在 10 个 交易 日内 进行 调整 , 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除 外 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与其有 其他 重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券, 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 , 应 当符合 基金 的投 资目 标和 投资策 略, 遵循 基金 份额 持有人 利益 优先 的原 则, 防范利 益冲 突 , 建立健 全内 部审 批机 制和 评估机 制, 按照 市场 公平 合理价 格执 行。 相关 交易 必须事 先得 到基 金托管 人的 同意 , 并 履行 信息披 露义 务 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审 查。 基金托 管人 对上 述指 标的 监督义 务 , 仅 限于 监督 由基 金管理 人管 理且 由托 管人 托管的 全 部基金 是否 符合 上述 比例 限制 。 法 律法 规或 监管 部门 取消 或 变更 上述 限制 , 如适 用于本 基金 , 基金管 理人 在履 行适 当程 序后, 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 ,或 以变 更后 的规定 为准 。 (二) 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定, 对基 金资产 净值 计算、 各类 基金 份额 净值 计算、 应收 资金 到账 、基 金费用 开支 及收 入确 定、 基金收 益分 配 、 相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。 (三) 基金 托管 人在 上述 第 (一 ) 、 ( 二) 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反上述 第 (一) 、 (二 )款 约定 ,应 及时提 示基 金管 理人 ,并 依照法 律法 规的 规定 向中 国证监 会报 告 。 基金管 理人 收到 提示 后应 及时以 书面 形式 回复 基金 托管人 并改 正。 (四 ) 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 本 协议的 规定 , 应 当拒 绝 执行 , 及 时提 示基金 管理 人, 并依 照法 律法规 的规 定及时 向中 国证 监会 报告 。 基 金托 管人 发 现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 、 本 协议 规定 的, 应 当及时 基金 管 理人, 并依 照法 律法 规的 规定及 时向 中国 证监 会报 告。 (五 ) 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 , 包括但 不限 于: 在规 定 时间内 答复 基金 托管 人并 改正, 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证, 提供 相关数 据资 料和博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 98 制度等 。 三、基金管理人对基 金托 管人的业务 监督、核查 1 、在 本协 议的 有效 期内 , 在不违 反公 平 、合 理原 则 以及不 妨碍 基金 托管 人遵 守相关 法 律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 , 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必 要的核 查, 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户 和证券 账户 等投 资所 需账 户、 复 核基 金管 理人 计算 的基金 资产 净值 和各类 基 金份额 净值 、 根 据基金 管理 人指 令办 理清 算交收 、相 关信 息披 露和 监督基 金投 资运 作等 行为 。 2 、基 金管 理人 发现 基金 托 管人擅 自挪 用基 金财 产 、 未对基 金财 产实 行分 账管 理、 无正 当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基 金合同 》 及本 协议有 关规 定时 , 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 , 基 金托 管人 收 到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内, 基 金管 理人有 权随 时 对通知 事项 进行 复查 , 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ,基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 3 、基 金托 管人 应积 极配 合 基金管 理人 的核 查行 为 , 包括但 不限 于 :提 交相 关 资料以 供 基金管 理人 核查 托 管 财产 的完整 性和 真实 性, 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 四、基金财产的保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、 基 金托管 人应 安全 保管 基金财 产, 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《 基 金合同 》及 本协 议另 有规 定,不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户等 投资 所需 账户 。 4、基金托管人对所 托管的 不同基金财产分别 设置账 户,与基金托管人 的其他 业务和其 他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理, 确保 基金 财产的 完整 与 独 立。 5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 及其 他有关 法律 法规另有 规定 、或者 《基 金合同 》 及本协 议另 有约 定外 ,基 金托管 人不 得委 托第 三人 托管基 金财 产。 (二) 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 1、募集期内销售机 构按基 金销售协议的约定 ,将募 集资金划入基金管 理人在 具有托管 资格的 商业 银行 开设 的博 时基金 管理 有限 公司 基金 专门账 户 。 该 账户 由基 金管 理人开 立并 管 理。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 99 2 、 基 金 募 集 期 满 或 基 金 管 理 人 宣 布 停 止 募 集 时 , 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基 金 募 集 金 额、基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的, 由基 金管理 人在 法 定期限内 聘 请具 有 从 事 相关 业 务 资 格 的会 计 师 事 务所 对 基 金 进 行验 资 , 并 出具 验 资 报 告, 出具的 验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 ( 含2 名 )中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 3、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人处为 本基金 开立的基 金银行 账户 中, 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 (三) 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金 托 管 人 保 管 和使 用 。 本 基金 的 一 切 货 币收 支 活 动 ,包 括 但 不 限 于投 资 、 支 付赎 回 金 额 、支 付基金 收益 、收 取申 购款 ,均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 3、本基金银行账户 的开立 和使用,限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基 金 管 理 人 不 得假 借 本 基 金的 名 义 开 立 其他 任 何 银 行账 户 ; 亦 不 得使 用 本 基 金的 银 行 账 户进 行本基 金业 务以 外的 活动 。 4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 (四) 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 基金管理人以基金名义 在基金托管人认可的存款 银行的指定营业网点开立存款账户 , 基 金 托 管 人 负责 该 账 户 银行 预 留 印 鉴 的保 管 和 使 用。 在 上 述 账 户开 立 和 账 户相 关 信 息 变更 过程中 ,基 金管 理人 应提 前向 基 金托 管人 提供 开户 或账户 变更 所需 的相 关资 料。 (五) 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 1、基金托管人应当 代表本 基金,以基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结 算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 2、本基金证券账户 的开立 和使用,限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基 金 管 理 人 不 得出 借 或 转 让本 基 金 的 证 券账 户 , 亦 不得 使 用 本 基 金的 证 券 账 户进 行 本 基 金业 务以外 的活 动。 3 、 基 金 托 管 人 以 自 身 法 人 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有限责任 公 司 开 立 结 算 备 付 金 账博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 100 户 , 用 于 办 理基 金 托 管 人所 托 管 的 包 括本 基 金 在 内的 全部基金在证 券 交 易 所进 行 证 券 投资 所 涉 及 的 资 金结 算 业 务 。结 算 备 付 金 的收 取 按 照 中国 证 券 登 记 结算 有限责任 公 司 的 规 定执 行。 4、在本托管协议生 效日之 后,本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ,涉及相 关 账 户 的 开 设 、 使 用 的 , 若 无 相 关 规 定 , 则 基 金 托 管 人 应 当 比 照 并 遵 守 上 述 关 于 账 户 开 设、使 用的 规定 。 (六) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 , 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市 场的交 易资 格, 并代 表基 金进行 交易 ; 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有 限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银 行间 债券 市场 债券 托管 账户 , 并 代表 基 金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后, 由基 金托管 人负 责向 中国人 民银 行报 备。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 基 金 财 产 投 资 的 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 由 基 金 托 管 人 负 责 妥 善 保 管。基 金托 管人 对其 实际 有效控 制以外 的 有价 凭证 不承担 责任 。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及 有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正 本的原 件 提 交给 基 金 托 管人 。 除 本 协 议另 有 规 定 外, 基 金 管 理 人在 代 表 基 金签 署 与 基 金有 关 的 重 大 合 同时 应 保 证 基金 一 方 持 有 两份 以 上 的 正本 , 以 便 基 金管 理 人 和 基金 托 管 人 至少 各持有 一份 正本 的原 件。 重大合 同由 基金 管理 人与 基金托 管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 , 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同复 印 件,未 经双 方协 商或 未在 合同约 定范 围内 ,合 同原 件不得 转移 。 五、基金资产净值计 算与 复核 (一) 基金 资产 净值 的计 算和复 核 1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。各类 基 金份 额净 值是 指计算 日博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 101 该类 基 金资 产净 值除 以计 算日该类 基 金份 额总 数后 的价值 。 2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 财产 估值。 估值 原则应符 合《 基金合 同》 、 《证券 投 资基金 会计 核算 业务 指引 》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 各 类 基金 份额 净值 由基 金管 理人负 责计 算, 基金 托管 人复核 。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 结束 后计算 得出 当日 的各类 基 金份额 净值 , 并 以双 方约 定的方 式发 送给 基金 托管 人。 基 金托 管人 应对净 值计 算结 果进 行复 核, 并 以双 方约 定的 方式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人, 由基 金管 理人对 外公 布。 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。 3 、 当相 关法 律法 规或 《基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时, 基 金管 理人 可根 据具 体情况 ,并 与基 金托 管人 商定后 ,按 最能 反映 公允 价值的 价格 估值 。 且估值 所造 成的 误差 不作 为基金 资产 估值 错误 处理 。 4 、 基 金管 理人 、 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《 基 金合同 》 订明 的估 值方 法 、 程 序以 及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时, 双方 应及时 进行 协商 和 纠正。 5 、当基 金资产 的估值 导致 任何一类 基金 份额净 值小 数点后四 位内 发生差 错时 ,视为 基 金份额 净值 估值 错误 。 当 任 何一类 基金 份额 净值 出现 错误时 , 基金 管理 人应 当立 即予以 纠正 , 通报基 金托 管人 , 并 采取 合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ; 当 计价 错误 达到 该类 基 金份 额净 值的0.25% 时, 基 金管 理人 应当通 报基 金托 管人 并报 中国证 监会 备案 ; 当 计价 错误达 到该类 基金份额 净值 的 0.5% 时, 基金管理 人应 当在报 中国 证监会备 案的 同时并 及时 进行公告 。如 法律法 规或 监管 机关 对前 述内容 另有 规定 的, 按其 规定处 理。 6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误,导 致该 基金 财产 或基 金份额 持 有 人的 实际 损失 ,基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若基 金托 管人 计算 的净 值数据 正确 ,则 基 金 托管 人对 该损 失不 承担责 任; 若基 金托 管人 计算 的 净值 数据 也不 正确 ,则基 金托 管人 也 应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人 的 不当 得利 ,且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任, 则基 金管理 人应 负责 向 不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已 承担的 赔偿 金额 ,则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。 7、 由于 不可 抗力 原因 , 或 由于证券、 期 货 交 易所 或 登记结 算公 司发 送的 数据 错误等原 因, 基 金管 理人 和基 金托管 人虽 然已 经采 取必 要、适 当、 合理 的措 施进 行检查 ,但 是未 能 发 现该 错误 的, 由此 造成 的 基金 资产 估值 错误 ,基金 管理 人和 基金 托管 人免除 赔偿 责任 。 但基金 管理 人和 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施消除 或减 轻 由 此造 成的 影响。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 102 8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异, 且双 方经 协商未 能 达 成一 致, 基金 管理 人可以 按照 其对 各类 基金 份额净 值的 计算 结果 对外 予以公 布, 基金 托 管人可 以将 相关 情况 报中 国证监 会备 案。 (二) 基金 会计 核算 1、基 金账 册的 建立 基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后, 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会 计 处理 原则 ,分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册, 对双 方各 自的账 册定 期 进行 核 对, 互相 监督 ,以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧, 应以 基金 管 理人的 处理 方法 为准 。 2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 , 双 方应及 时查 明原 因并 纠正 。 3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 基 金 财务 报表 由基 金管 理人 和 基金 托管 人每 月分 别独 立 编制 。月 度报 表的 编制 , 应于 每月终 了 后 5 个工 作日 内 完成; 招募 说明 书在 《基 金合同 》生 效后 每六 个月 更新并 公告 一 次,于 该等 期间 届满 后 45 日内公 告。 季度 报告 应 在每个 季度 结束 之日 起 10 个工作 日内 编 制完 毕 并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以 公告 ; 半 年度 报告 在会 计 年度半 年终 了 后 40 日内 编制 完毕 并于 会计年 度半 年终 了后 60 日内予 以公 告; 年度 报告 在会计 年度 结 束 后 60 日内 编制 完毕 并于 会计年 度终 了后 90 日内 予以公 告。 基金 合同 生效 不足两 个月 的 , 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、半 年度 报告 或者年 度报 告。 基 金 管理 人在 月度 报表 完成 当 日, 将报 表盖 章后 提供 给 基金 托管 人复 核; 基金 托 管人 在收到 后 应 3 个工 作日 内 进行复 核, 并将 复核 结果 书面通 知基 金管 理人 。基 金管理 人在 季 度报告 完成 当日 ,将 有关 报告提 供给 基金 托管 人复 核,基 金托 管人 应在 收到后 5 个工 作 日 内 完成 复核 ,并 将复 核结果 书面 通知 基金 管理 人。基 金管 理人 在半 年度 报告完 成当 日, 将 有关报 告提 供给 基金 托管 人复核 , 基金 托管 人应 在 收到 后10 个工 作日 内完 成 复核 , 并 将复 核 结果 书面 通知 基金 管理人 。基 金管 理人 在年 度报告 完成 当日 ,将 有关 报告提 供基 金托 管 人复核 , 基金 托管 人应 在 收到 后15 个工 作日 内完 成 复核 , 并 将复 核结 果书 面 通知基 金管 理 人 。基 金管 理人 和基 金托管 人之 间的 上述 文件 往来均 以传 真的 方式 或双 方商定 的其 他方 式 进行。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 103 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 , 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共 同 查明 原因 ,进 行调 整 ,调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ;若 双方 无法达 成一 致以 基 金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后, 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管 业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书, 双方 各自 留存一 份。 如果 基 金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致,基 金管 理人 有 权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告, 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。 六、基金份额持有人 名册 的 登记与保管 (一) 基金 份额 持有 人名 册的内 容 基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类: 1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册; 2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ; 3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册; 4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 (二) 基金 份额 持有 人名 册的提 供 对于每半年度最后一个 交易日的基金份额持有人 名册,基金管理人应在每半年度结 束 后 5 个 工作日 内定 期 向基 金托管人 提供 。 对于 基金 募集期结 束时 的基金 份额 持有人名 册、 基 金 权 益 登 记日 的 基 金 份额 持 有 人 名 册以 及 基 金 份额 持 有 人 大 会登 记 日 的 基金 份 额 持 有人 名册, 基金 管理 人应 在相 关的名 册生 成后 5 个 工作 日内向 基金 托管 人提 供。 (三) 基金 份额 持有 人名 册的保 管 基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 , 基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 , 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托 管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 七、争议解决方式 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 104 (一) 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律 ( 为本 协议 之目的 , 不 包括 香港 特别 行政区 、 澳 门特别 行政 区和 台湾 地区 法律) 并从 其解 释。 (二 ) 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好 协商解决。 如经 友 好 协 商未 能 解 决的,则 任 何 一 方有 权 将 争 议 提交 中 国 国 际经 济 贸 易 仲裁 委员会 ,并 按其 时有 效的 仲裁规 则进 行仲 裁 , 仲 裁地 点为北 京市 。仲 裁裁 决是 终局的 ,对 仲 裁各方 当事 人均 具有 约束 力。除 非仲 裁裁 决另 有规 定,仲 裁费 用由 败诉 方承 担。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ,维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 (三) 除争 议所 涉的 内容 之外, 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 八、托管协议的修改 与终 止 (一) 托管 协议 的变 更 本协议双方当事人经协 商一致,可以对协议进行 变更。变更后的新协议,其内 容 不 得 与《基 金合 同》 的规 定有 任何冲 突。 变更 后的 新协 议应当 报中 国证 监会 备案 。 (二) 托管 协议 的终 止 发生以 下情 况, 本托 管协 议应当 终止 : 1、《 基金 合同 》终 止; 2、本 基金 更换 基金 托管 人 ; 3、本 基金 更换 基金 管理 人 ; 4、发 生《 基金 法》 、《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 (三) 基金 财产 的清 算 基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进 行清算 。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 105 第二十 部分


对基金份额 持有人的服务 对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 基 金管 理人承 诺为 基金份 额持 有人 提供 一系 列的服 务, 根据 基金 份额 持有人 的需 要和 市场 的变 化, 有 权增 加或 变更服 务项 目, 主要 服务 内容如 下: 一、基金份额持有人 交易 资料的寄送服务 1 、交 易确 认单 基金合 同生 效后 ,每 个交 易日交 易结 束后 , 对 T 日 提交的 有效 申请 ,投 资者 可在 T+2 个工作 日后 通过 销售 机构 的网点 或以 销售 机构 规定 的其他 方式 查询 和打 印交 易确认 单 , 或 在 T+1 个 工作 日后 通过 博时 一线通 电话 、 博 时网 站查 询交易 确认 情况 。 基 金管 理人不 向投 资者 寄送交 易确 认单 。 2 、纸 质对 账单 根据客 户需 要, 基金 管理 人向投 资人 提供 纸质 账单 寄送服 务。 每季 度结 束后 10 个 工作 日内 , 基 金管 理人 向本 季 度有交 易的 投资 者寄 送纸 质对账 单 ; 每 年度 结束 后 15 个工 作日 内, 基金管 理人 向所 有持 有本 基金份 额的 投资 者寄 送纸 质对账 单。 3 、电 子对 账单 每月结 束后 ,基 金管 理人 向所有 订阅 电子 邮件 对账 单的投 资者 发送 电子 邮件 对账单 。 投资者可以登录基金管理 人网站(http://www.bosera.com ) 自助 订 阅 ; 或 发送 “ 订 阅 电子对 账单 ”邮 件到 客服 邮箱 service@bosera.com ;也 可直 接拨 打博 时一 线通 95105568 (免长 途话 费) 订阅 。 4 、由 于投 资者 提供 的邮 寄 地址 、手 机号 码、 电子 邮 箱不详 、 错误 、未 及时 变 更或邮 局 投递差 错 、 通 讯故障 、 延 误等原 因有 可能 造成 对账 单无法 按时 或准 确送 达。 因上述 原因 无法 正常收 取对 账单 的投 资者 , 敬请 及时 通过 本基 金管 理人网 站, 或拨 打博 时一 线通客 服电 话查 询、核 对、 变更 您的 预留 联系方 式。 二、网上理财服务 通过基 金管 理人 网站 ,投 资者可 获得 如下 服务 : 1 、自 助开 户交 易 投资者 可登 录基 金管 理人 网站网 上交 易系 统, 与基 金管理 人达 成电 子交 易的 相关协 议 , 接受基 金管 理人 有关 服务 条款并 办理 相关 手续 后, 即可自 助开 户并 进行 网上 交易, 如基 金认 / 申购、定 投、转换、赎回、赎回转 申购及分红方式变更等。 具体业务办理情况及业 务 规则 请登录 基金 管理 人网 站查 询。 2 、查 询服 务 投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 查询 所持 有基 金的 基金份 额、 交易 记录 等信 息, 同 时可 以修改 基金 账户 信息 等基 本资料 。 3 、信 息资 讯服 务 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 106 投资者 可以 利用 基金 管理 人网站 获取 基金 和基 金管 理人各 类信 息, 包括 基金 法律文 件 、 基金管 理人 最新 动态 、热 点问题 等。 4 、在 线客 服 投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 首页 “在 线客 服” 功能进 行在 线咨 询。 也可 以在 “ 您问 我答” 栏目 中, 直接 提出 有关本 基金 的问 题和 建议 。 三、短信服务 基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 四、电子邮件服务 基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、投诉 受理 、基 金份 额净 值等服 务 。 五、手机理财服务 投资者 通过 手机 访问 博时 移动版 直销 网上 交易 系统 (http://m.bosera.com ) 和 博时 App 版直销 网上 交易 系统 , 可 以使用 基金 理财 所需 的基 金交易 、 理 财查 询、 账户 管理、 信息 资讯 等功能 和服 务。 六、信息订阅服务 投资者 可以 通过 博时 网站 、客服 中心 提交 信息 订制 的申请 ,基 金管 理人 将以 电子邮 件 、 手机短 信的 形式 定期 为投 资者发 送所 订制 的信 息。 七、电话理财服务 投资者拨打博 时一线通:95105568 (免 长途话费 ) 可享有投资 理 财交易的一 站式综合 服务: 1 、 自 助语 音服 务: 基金 管 理人自 助语 音系 统提 供 7 ×24 小时 的全 天候 服务 , 投资者 可 以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 , 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真 索取等 操作 。 2 、电 话交 易服 务 :本 公司 直销投 资者 可通 过博 时一 线通电 话交 易平 台在 线办 理基金 的 赎回、 变更 分红 方式 、撤 单等直 销交 易业 务。 3 、人 工电 话服 务: 投资 者 可以获 得业 务咨 询、 信息 查询 、资 料修 改、 投诉 受 理、 信息 订制、 账户 诊断 等服 务。 4 、电 话留 言服 务: 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时, 投资者 可进 行电 话留 言。 八、基金管理人联系 方式 基金管 理人 网址 : www.bosera.com


电子信 箱:service@bosera.com 博时一 线通 客服 电话 :95105568 ( 免长 途话 费) 九、如 本招募说明书存在任何您/ 贵机构 无法理解的内容, 请通过上述方式联系基金管 理人。请确保投资前 ,您/ 贵机构已经全面理解 了本 招募说明书。 博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 107 第二十 一部分


其他应披 露的事项 ( 一)、 2019 年 03 月 25 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 江苏 汇林保 大基 金销 售有 限公 司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ; ( 二)、 2019 年 03 月 14 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分基 金增 加浙 江民 泰商 业银行 为代 销机 构的 公告 》 ; ( 三)、 2019 年 03 月 06 日 ,我 公 司公告 了《 关于 博时 中 证 500 指数 增强 基金 增加 爱 建证券 为代 销机 构的 公告 》 ; ( 四)、 2019 年 02 月 26 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 广发 银行股 份有 限公 司为 代销 机构的 公告 》 ; ( 五)、 2019 年 02 月 25 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 四川 天府银 行股 份有 限公 司为 代销机 构的 公告 》 ; ( 六)、 2019 年 02 月 21 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 腾安 基金销 售 ( 深圳 )有 限公 司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ; ( 七)、 2019 年 02 月 15 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 深圳 众禄基 金销 售股 份有 限公 司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ; ( 八)、 2019 年 02 月 14 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 北京 肯特瑞 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 并参 加其 费率 优惠活 动的 公告 》 ; ( 九)、 2019 年 02 月 01 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 部分 券商为 代销 机构 的公 告》 ; ( 十)、 2019 年 01 月 29 日, 我公 司公告 了《 关于 博时 旗下 部分开 放式 基金 增加 浙江 同花顺 基金 销售 有限 公司 为代销 机构 并参 加其 费率 优惠活 动的 公告 》 ; ( 十一) 、2019 年 01 月 19 日,我 公司 公告 了《 博时 中证 500 指数 增强 型证 券 投资基 金 2018 年第4 季 度报 告》 ; ( 十二) 、2019 年 01 月 09 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加上 海 基煜基 金销 售有 限公 司为 代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ; ( 十三) 、2018 年 12 月 28 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加北 京 百度百 盈基 金销 售有 限公 司为代 销机 构并 参加 其费 率优惠 活动 的公 告》 ; ( 十四) 、2018 年 12 月 14 日,我 公司 公告 了《 关于 博时中 证 500 指数 增强 型 基金增 加 长江证 券为 代销 机构 的公 告》 ; ( 十五) 、2018 年 12 月 12 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加上 海 联泰资 产管 理有 限公 司为 代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ; ( 十六) 、2018 年 12 月 11 日,我 公司 公告 了《 关于 博时基 金管 理有 限公 司旗 下部分 基 金参加 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司基 金业 务双 十二费 率优 惠活 动的 公告 》 ; ( 十七) 、2018 年 12 月 10 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加嘉 实博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 108 财富管 理有 限公 司为 代销 机构并 参加 其费 率优 惠活 动的公 告》 ; ( 十八) 、2018 年 11 月 30 日,我 公司 公告 了《 关于 博时中 证 500 指数 增强 基 金增加 民 生银行 为代 销机 构的 公告 》 ; ( 十九) 、2018 年 11 月 26 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加泰 信 财富基 金销 售有 限公 司为 代销机 构并 参加 其费 率优 惠活动 的公 告》 ; ( 二十) 、2018 年 11 月 22 日,我 公司 公告 了《 关于 博时旗 下部 分开 放式 基金 增加上 海 好买基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 》 ; ( 二十 一)、2018 年 11 月 21 日, 我公 司公 告了 《关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 阳 光人寿 保险 股份 有限 公司 为 代销 机构 并参 加其 费率 优惠活 动的 公告 》 ; ( 二十 二)、2018 年 11 月 13 日, 我公 司公 告了 《关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 北 京新浪 仓石 基金 销售 有限 公司为 代销 机构 并参 加其 费率优 惠活 动的 公告 》 ; ( 二十 三)、2018 年 11 月 10 日 ,我 公司 公告 了《 博 时中 证 500 指 数增 强型 证 券投资 基 金更新 招募 说明 书2018 年第 2 号 (摘 要) 》 ; ( 二十 四)、2018 年 11 月 06 日, 我公 司公 告了 《关 于博时 旗下 部分 基金 开通 直销网 上 交易定 期投 资业 务的 公告 》; ( 二十 五)、2018 年 10 月 25 日 ,我 公司 公告 了《 博 时中 证 500 指 数增 强型 证 券投资基 金2018 年第 3 季度 报告》 ; ( 二十 六)、2018 年 09 月 27 日, 我公 司公 告了 《关 于博时 旗下 部分 开放 式基 金增加 中 民财富 基金 销售 (上 海) 有限公 司为 代销 机构 并参 加其费 率优 惠活 动的 公告 》 。 第二十 二 部分


招募说明 书存放及查阅方式 招 募说 明书 公布 后, 应当分 别置 备于 基金 管理 人、基 金托 管人 和基 金销 售机构 的住 所, 投 资人 可在办 公时 间查阅; 投资 人在支 付工 本费后, 可在 合理时 间内 取得上述 文件 复制件 或 复 印件 。对投 资人 按此种方 式所 获得的 文件 及其复印 件, 基金管 理人 保证文本 的内 容与所 公 告的内 容完 全一 致。 投资人 还可 以直 接登 录基 金 管理 人的 网站 (www.bosera.com )查 阅和 下载 招 募说明 书。


博时中证 500 指数增强型证券 投资基金更新招募说明书 2019 年第 1 号 109 第二十 三部分


备查文件 以下备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所, 在办 公时间 可供 免费 查阅 。 (一) 中国 证监 会准 予 博 时中 证 500 指 数增 强型 证 券投资 基金 募集 注册 的文 件


(二) 《 博 时中 证 500 指 数增强 型证 券投 资基 金 基 金合同 》


(三) 《 博 时中 证 500 指 数增强 型证 券投 资基 金 托 管协议 》


(四) 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (五) 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照 (六) 关于 申请 募集 博时 中证 500 指数 增强 型证 券 投资基 金 的 法律 意见 书 (七) 中国 证 监 会要 求的 其他文 件 查阅方 式: 投资 者可 在营 业时间 免费 查阅 ,也 可按 工本费 购买 复印 件。 博时基 金管 理有 限公 司 2019 年 5 月 10 日