信诚三得益债券型证 券投 资基金招募说明书摘 要
基金管 理人 ：中 信保 诚基 金管理 有限 公司
基金托 管人 ：中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提 示
信诚基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 批准 于 2005 年 9 月 30 日注册 成立 。 因业 务
发展需 要， 经国 家工 商总 局核准 ，公 司名 称由 “信 诚基金 管理 有限 公司 ”变 更为“ 中信 保
诚基金 管理 有限 公司 ” （ 以 下简称 “我 司” ） ，并 由上 海市工 商行 政管 理局 于 2017 年 12
月 18 日核 发新 的营 业执 照。
根据《 中华 人民 共和 国合 同法》 第七 十六 条的 规定 ，合同 当事 人名 称变 动不 影响合
同义务 的履 行。 本次 我司 名称变 更后 ，以 “信 诚基 金管理 有限 公司 ”或 “中 信保诚 基金 管
理有限 公司 ”签 署的 的法 律文件 （包 括但 不限 于公 司合同 、公 告等 ，以 下简 称“原 法律 文
件” ） 不受 任何 影响 ，我 司 将按照 约定 履行 权利 义务 。如原 法律 文件 件对 生效 条件、 有效
期限进 行特 别说 明的 ，以 原法律 文件 的说 明为 准。
本基金 于 2008 年 9 月 27 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基金 合同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人 ，其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ，并按 照《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享
有权利 、承 担义 务。 基金 投资人 欲了 解基 金份 额持 有人的 权利 和义 务， 应详 细查阅 基金
合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2019 年 3 月 27 日 ，有 关财务
数据和 净值 表现 截止 日为 2019 年 3 月 31 日。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：中 信保 诚基 金管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道 8 号上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行大楼
9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年 9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国证 券监 督管 理委员会 证监 基金 字【2005】142
号
注册资 本：2 亿元 人民 币
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：唐 世春
股权结 构：
股 东 出资 额
（万元 人民 币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49 中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1．基金 管理 人董 事会 成员
张翔燕 女士 ，董 事长 ，工 商管理 硕士 。 历任 中信 银 行总行 综合 计划 部总 经理 ，中信
银行北 京分 行副 行长 、中 信银行 总行 营业 部副 总经 理，中 信证 券股 份有 限公 司副总 经
济师， 中信 控股 有限 责任 公司风 险管 理部 总经 理、 中信控 股有 限责 任公 司副 总裁、 中国
中信集 团有 限公 司业 务协 同部主 任、 中信 信托 有限 责任公 司副 董事 长。 现任中信保 诚
基金管理有 限公 司董 事长 。
王道远 先生 ，董 事， 工商 管理硕 士。 历任中 信信 托有限责 任公 司综 合管 理部 总经
理、信 托管 理部 总经 理、 总经理 助理 、董 事会 秘书 、副总 经理 。现 任中 信信 托有限 责任 公
司副总 经理 、董 事会 秘书 、固有 业务 审查 委员 会主 任兼天 津信 唐货 币经 纪有 限责任 公
司董事 长。
Guy Robert STRAPP 先 生， 董事， 澳大 利亚 籍， 商科 学士。 历任瀚 亚投 资（ 香港）有
限公司 首席 执行 官， 英国 保诚集 团亚 洲区 资产 管理 业务投 资总 裁、 瀚亚 投资 （新加 坡）
有限公 司首 席执 行官 。现 任瀚亚 投资 集团 首席 执行 官兼瀚 亚投 资（ 香港 ）有 限公司 首席
执行官 、瀚 亚投 资管 理( 上海)有限公 司董 事、 瀚亚 海外投资 基金 管理(上海) 有限 公司董
事。
魏秀彬 女士 ，董 事， 新加 坡籍， 工商 管理 硕士 。 历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区
域合规 经理 、施 罗德 投资 管理( 新加 坡) 有限 公司 亚太 地区风 险及 合规 总监 。 现 任瀚亚
投资首 席风 险官 、瀚 亚投 资管理(上海) 有限 公司 监事 、瀚亚 海外 投资 基金 管理( 上海) 有
限公司 监事 。
吕涛先 生， 董事 ，总 经理 ，工商 管理 硕士 。 历任 中 信证券 股份 有限 公司 资产 管理部
总经理 、中 信基 金管 理有 限公司 （中 信证 券股 份有 限公司 的全 资子 公司 ，2009 年 2 月
已与华 夏基 金管 理有 限公 司合并 ）总 经理 、中 信证 券股份 有限 公司 董事 总经 理、中 信资
产管理 有限 公司 副总 经理 、中信 保诚 基金 管理 有限 公司总 经理 。 （ 注： 经本 公 司第三 届
董事会 第二 十三 次会 议批 准，本 公司 总经 理兼 董事 吕涛先 生于 2019 年 3 月 6 日离 任，
目前本 公司 由董 事长 张翔 燕女士 代为 履行 总经 理职 责。张 翔燕 女士 代为 履行 总经理 职
务时间 自 2019 年 3 月 6 日起 ，不 超过 90 日。 ）
金光辉 先生 ，独 立董 事， 澳大利 亚籍 ，商 科硕 士。 历任汇 丰银 行资 本市 场总 监，香 港
机场管 理局 财务 总经 理、 战略规 划与 发展 总经 理、 航空物 流总 经理 ，南 华早 报集团 首席
财务官 ，信 和置 业集 团集 团财务 和家 庭办 公室 主任 。 现任中 信保 诚基 金管 理有限公 司
独立董 事。
夏执东 先生 ，独 立董 事， 经济学 硕士 。 历任 财政 部 财政科 学研 究所 副主 任、 中国建
设银行 总行 国际 部副 处长 、安永 华明 会计 师事 务所 副总经 理、 北京 天华 会计 师事务 所
首席合 伙人 。 现任 致同 会计师事 务所 管委 会副 主席 。
杨思群 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原 “英 国保 诚集 团亚 洲区总 部基 金管 理业 务” 自 2012 年 2 月 14 日起 正式更 名
为瀚亚 投资 ，其 旗下 各公 司名称 自该 日起 进行 相应 变更。 瀚亚投 资为 英国 保诚集团 成
员。
2．基金 管理 人监 事会 成员
於乐女 士， 执行 监事 ，经 济学硕 士。 历 任日 本兴 业 银行上 海分 行营 业管 理部 主管、
通用电 气金 融财 务（ 中国 ）有限 公司 人力 资源 经理 。 现任中 信保 诚基 金管 理有限公 司 首席人 力资 源官 。
3．经营 管理 层人 员情 况
张翔燕 女士 ，董 事长 ，工 商管理 硕士 。 历任 中信 银 行总行 综合 计划 部总 经理 ，中信
银行北 京分 行副 行长 、中 信银行 总行 营业 部副 总经 理，中 信证 券股 份有 限公 司副总 经
济师， 中信 控股 有限 责任 公司风 险管 理部 总经 理、 中信控 股有 限责 任公 司副 总裁、 中国
中信集 团有 限公 司业 务协 同部主 任、 中信 信托 有限 责任公 司副 董事 长。 现任中信保 诚
基金管 理有 限公 司董 事长 。 （注： 经本 基金 管理 人第 三届董 事会 第二 十三 次会 议审议 通
过,自 2019 年 3 月 6 日 起吕涛 先生 不再 担任 公司 总经理 职务 ，同 日起 由公 司董事 长张
翔燕女 士代 为履 行公 司总 经理职 责。 ）
桂思毅 先生 ，副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任安 达信咨询 管理 有限 公司 高级 审计
员，中 乔智 威汤 逊广 告有 限公司 财务 主管 ，德 国德 累斯登 银行 上海 分行 财务 经理， 中信
保诚基 金管 理有 限公 司风 险控制 总监 、财 务总 监、 首席财 务官 、首 席运 营官 。 现任中 信
保诚基 金管 理有 限公 司副 总经理 、首 席财 务官 ，中 信信诚 资产 管理 有限 公司 （中信 保诚
基金管 理有 限公 司之 子公 司）董 事。
唐世春 先生 ，副 总经 理， 法学硕 士。 历 任北 京天 平 律师事 务所 律师 、国 泰基 金管理
有限公 司监 察稽 核部 法务 主管、 友邦 华泰 基金 管理 有限公 司法 律监 察部 总监 、总经 理
助理兼 董事 会秘 书； 中信 保诚基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 中信 信诚资 产
管理有 限公 司董 事。 现任中信保 诚基 金管 理有 限公 司副总 经理 、首 席市 场官 。
4．督察 长
周浩先 生， 督察 长， 法学 硕士。 历任 中国 证券 监督 管理委 员会 主任 科员 、公 职律师 、
副调研 员， 上海 航运 产业 基金管 理有 限公 司合 规总 监，国 联安 基金 管理 有限 公司督 察
长。 现任 中信 保诚 基金 管 理有限 公司 督察 长， 中信 信诚资 产管 理有 限公 司董 事。
5. 基金经 理
宋海娟 女士 ，工 商管 理硕 士。曾 任职 于长 信基 金管 理有限 责任 公司 ，担 任债 券交易
员；于 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 ，担 任固 定收 益类投 资经 理。 2013 年 7 月加入 中
信保诚 基金 管理 有限 公司 ，担任 投资 经理 。现 任信 诚三得 益债 券型 证券 投资 基金、 信诚
增强收 益债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 中信 保诚 稳利 债券型 证券 投资 基金 、信 诚稳健 债
券型证 券投 资基 金、 信诚 惠盈债 券型 证券 投资 基金 、中信 保诚 稳益 债券 型证 券投资 基
金、信 诚稳 瑞债 券型 证券 投资基 金、 信诚 景瑞 债券 型证券 投资 基金 、中 信保 诚稳丰 债券
型证券 投资 基金 、信 诚稳 悦债券 型证 券投 资基 金、 信诚稳 泰债 券型 证券 投资 基金、 信诚
稳鑫债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
历任基 金经 理：
毛卫文 女士 ，于 2008 年 9 月 27 日至 2010 年 5 月 5 日 担任 此基 金的 基金 经理。
李仆先 生， 于 2012 年 6 月 18 日至 2014 年 2 月 18 日 担任 此基 金的 基金 经理。
王国强 先生 ，于 2008 年 9 月 27 日至 2013 年 10 月 15 日 担任 此基金 的基 金经理 。
6. 投资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 首席投 资官 、特 定资 产投 资管理 总监 ；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况 名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月 ，是 一家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商
业银行 ，总 部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在香港联 合交 易所 挂牌 上市( 股票代 码
939) ，于 2007 年 9 月在 上海证 券交 易所 挂牌 上市( 股票代 码 601939) 。
2018 年 6 月末 ，本 集团 资产总 额 228,051.82 亿元，较上 年末 增加 6,807.99 亿元， 增
幅 3.08% 。 上半年 ， 本 集团盈 利平 稳增 长， 利润总额较 上年 同期 增加 93.27 亿元至
1,814.20 亿元 ，增 幅 5.42% ；净 利润 较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿元 ，增 幅
6.08% 。
2017 年，本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》 “2017 年中国 最佳 银行 ” ， 美国 《 环球金
融》 “ 2017 最佳 转型 银行” 、 新 加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年中 国最 佳数 字银 行” 、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖” 、 《 银行 家》 “2017 最 佳金融 创新 奖” 及中国 银行业协 会
“年度 最具 社会 责任 金融 机构” 等多 项重 要奖 项。 本集团 在英 国《 银行 家》 “2017 全球银
行 1000 强” 中列 第 2 位； 在美国 《财富 》 “2017 年世界 500 强排行 榜” 中列第 28 名。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ，下 设综 合与 合规管 理处 、基 金市 场处 、证券
保险资 产市 场处 、理 财信 托股权 市场 处、QFII 托管处、养 老金 托管 处、 清算 处、核 算处 、
跨境托 管运 营处 、监 督稽 核处等 10 个职 能处 室， 在安徽 合肥 设有 托管 运营 中心， 在上
海设有 托管 运营 中心 上海 分中心 ，共 有员 工 315 余人。 自 2007 年 起， 托管 部连续 聘请
外部会 计师 事务 所对 托管 业务进 行内 部控 制审 计， 并已经 成为 常规 化的 内控 工作手
段。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务
部、信 贷经 营部 任职 ，并 在总行 公司 业务 部、 投资 托管业 务部 、授 信审 批部 担任领 导职
务。其 拥有 八年 托管 从业 经历， 熟悉 各项 托管 业务 ，具有 丰富 的客 户服 务和 业务管 理经
验。
龚毅， 资产 托管 业务 部资 深经理 （专 业技 术一 级） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市
分行国 际部 、营 业部 并担 任副行 长， 长期 从事 信贷 业务和 集团 客户 业务 等工 作，具 有丰
富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 资深经 理（ 专业 技术 一级 ） ，曾就 职于 中国 建设 银行 总行
会计部 ，长 期从 事托 管业 务管理 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
郑绍平 ，资 产托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理
部、战 略客 户部 ，长 期从 事客户 服务 、信 贷业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业
务管理 经验 。
原玎， 资产 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从
事海外 机构 及海 外业 务管 理、境 内外 汇业 务管 理、 国外金 融机 构客 户营 销拓 展等工 作， 具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉持
“以客 户为 中心 ”的 经营 理念， 不断 加强 风险 管理 和内部 控制 ，严 格履 行托 管人的 各项
职责， 切实 维护 资产 持有 人的合 法权 益， 为资 产委 托人提 供高 质量 的托 管服 务。经 过多
年稳步 发展 ，中 国建 设银 行托管 资产 规模 不断 扩大 ，托管 业务 品种 不断 增加 ，已形 成包
括证券 投资 基金 、社 保基 金、保 险资 金、 基本 养老 个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业 年金
等产品 在内 的托 管业 务体 系，是 目前 国内 托管 业务 品种最 齐全 的商 业银 行之 一。 截至
2018 年二季 度末 ，中 国建 设银行 已托 管 857 只证 券 投资基 金。 中国建 设银 行专业高 效
的托管 服务 能力 和业 务水 平，赢 得了 业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行先 后 9 次获得 《全
球托管 人》 “中 国最 佳托 管 银行” 、4 次 获得 《财 资》 “中国 最佳 次托 管银 行” 、 连续 5 年获
得中债 登“ 优秀 资产 托管 机构” 等奖 项， 并在 2016 年被 《环 球金 融》 评为 中 国市场 唯一
一家“ 最佳 托管 银行 ” 、在 2017 年荣 获《 亚洲 银行 家》 “最佳 托管 系统 实施 奖” 。
三、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销机 构
中信保 诚基 金管 理有 限公 司及本 公司 的网 上交 易平 台
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道 8 号上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行大楼
9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：蒋 焱
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业
务,具体交 易细 则请 参阅 本公司网 站公 告。 网上交 易网址： www.citicprufunds.com.cn
2. 代销机 构
（1 ）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号院 1 号 楼长安 兴融 中心
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-67596219
传真：010－66275654
联系人 ：田 青
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 ：李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4 ）兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福州 市湖 东路 154 号
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话： 021-52629999
客户服 务热 线：95561
公司网 址：www.cib.com.cn
（5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755－83077278
传真：0755－83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）华 夏银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号华夏 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话： 96528，上 海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
（8 ）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：陆 志俊
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（9 ）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号东莞 银行大 厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号东莞 银行大 厦
法定代 表人 ：廖 玉林 联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
（10 ）中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
（11 ）中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街 1 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街 1 号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
(12) 广发 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 广州市 东风 东路 713 号
办公地 址： 广东 省广 州市 广州市 东风 东路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
（13 ）天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路 15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：02228405684
客服热 线：4006-960296
网址 http://www.tccb.com.cn/
(14)中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座（ 邮编：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010－60838995
传真：0755-23835861、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（15 ）中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座 办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际 企业 大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
（16 ）国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021－38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
（17 ）招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真： （0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（18 ）申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址:上海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（19 ）中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话：(010)85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（20 ）国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 16 层至 26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大厦 16 层至 26 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755－82130833
基金业 务联 系人 ：李 颖 联系电 话：0755-82133066
传真：0755－82133952
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址： www.guosen.com.cn
（21 ）海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219275
传真：021－23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（22 ）中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地 址：深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层法定 代表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（23 ）中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路 29 号澳柯 玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛市 崂山 区深圳路 222 号青岛 国际 金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（24 ）中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层至 21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
公司网 站：www.china-invs.cn
（25 ）西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨市 北京 中路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和路 118 弄东 方环 球企 业园 24 号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467 联系人 ：汪 尚斌
客服电 话：400-88111-77
公司网 址：www.xzsec.com
（26 ）安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客服电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（27 ）光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 1266 号恒 隆广 场
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169081
网址：www.ebscn.com
（28 ）广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ： （020 ）87555305
公司网 站： 广发 证券 网 www.gf.com.cn
（29 ）华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路 157 号新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326（福建 省外 请先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（30 ）中泰 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531－81283900 客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
(31) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
(32) 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或 4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com
(33) 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（34 ） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（35 ）华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路 228 号华泰证券 1 号楼 6 层 2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
（36 ）申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址:新疆乌 鲁木 齐市 高新区 （新 市区 ）北 京南 路 358 号大成 国际 大厦 20 楼
2005 室（邮 编:830002）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（37) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6033 号平安 金融 中心 61 层-64 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6033 号平安 金融 中心 61 层-64 层
法定代 表人 ：何 之江
联系人 ：石 静武
电话：021-38631117
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：021-58991896
全国统 一总 机：95511-8
网址： stock.pingan.com
（38 ）世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行大厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（39 ）红塔 证券 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路 155 号附 1 号红 塔大厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
传真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
（40 ）长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大厦 14、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（41 ）诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号时代金 融中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377 传真：021-38509777
（42 ）上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金座
法定代 表人 ：其 实
电 话：021-54660526
传 真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（43 ）上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（44 ）上海 长量 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（45 ）蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话： 4000-766-123
官网网 址：www.fund123.cn
（46 ）深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（47 ）和讯 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保利 广场 E 座 18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010—85650628 传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（48 ）上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址：www.bundwealth.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（49 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路 1 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（50 ）上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（51 ）北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电 话：400-618-0707
（52 ）珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 1 号保利 国际 广场南 塔 12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（53 ）北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱 SOHO 1008-1012 办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱 SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（54 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网 址: www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
（55 ）北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
官网网 址: www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
（56 ）上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（57 ）泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（58 ）上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代 表： 沈继 伟
联系电 话：021-60195148
传真：021—50583633 公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（59 ）北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（60 ）上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20538999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
（61 ）和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场 2 号楼 1 号门
701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北 6 号楼 6 楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671
（62 ）北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 6 号万通 中心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949
官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（63 ） 深圳 金斧 子基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路 18 号东 方科技 大厦 18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路 18 号东 方科技 大厦 18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（64 ）乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880 传真：010-82057741
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
（65 ）奕丰 金融 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系电 话：021—20567288
传真：0755—21674453
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
（66 ）北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项中心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（67 ）上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
（68 ）北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪
总部科 研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪
总部科 研楼 5 层 518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真： 010-62676582
官网网 址：www.xincai.com
客服电 话：010-62675369
（69 ）上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海市 崇明 县长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经
济发展 区）
办公地 址： 上海市 杨浦 区昆明路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：021-65370077 （70 ）上海 攀赢 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号太平金 融大 厦 603 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系电 话：021-68889082-8029
公司传 真：021-68889283
官网网 址：www.pytz.cn
客服电 话：021—68889082
（71 ）北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 1108
上法定 代表 人： 王伟 刚
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
官网网 址：www.fundzone.cn
客服电 话：400-068-1176
（72 ）杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.codifund.com
客服电 话：0571-86655920
（73 ）一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街 2 号万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 万通 新世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（74 ）北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 5 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 39 号第一 上海 中心 C 座 6 层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642602
网址：http://htmz.lhygcn.com/
（75 ）南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226 官网网 址:www.snjijin.com
客服电 话：95177
（76 ） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市 前海商
务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法人代 表： 高锋
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
官网网 址：www.keynesasset.com
（77 ）深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号富卓 大厦 A 座 7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
（78 ）深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 前海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 广东 省深 圳市 南山区 田厦 金牛 广场 A 座 36-37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
公司网 址：www.webank.com
（79 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118 企业业 务：400 088 8816
官网网 址：http://jr.jd.com
（80 ）上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法人代 表： 黄欣
联系电 话：021-33768132
公司传 真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
官网网 址：http://www.zzwealth.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ，并 及时 公告。
（81 ）上海 朝阳 永续 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法人代 表： 廖冰
联系电 话：021-80234888
官网地 址：www.998fund.com
客服电 话：4009987172
（82 ） 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号、4
号
办公地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际 SOHO 城（ 一期 ）第 七幢 23 层 1 号、4
号
法人代 表： 陶捷
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
官网网 址：www.buyfunds.cn
（83 ）贵州 华阳 众惠 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区 C 栋标准 厂房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路 9 号君 派大 厦 16 楼
法人代 表： 李陆 军
公司传 真：0851-86909950
客服电 话：400-839-1818
官网网 址：www.hyzhfund.com
（84 ） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法人代 表： 申健
联系电 话：021-20219988
公司传 真：021-20219988
客服电 话：021-20292031
官网网 址：https://8.gw.com.cn
（85 ）通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路 799 号 3 号楼 9 楼
联系电 话：021-60818588
设立时 间： 2013/2/8
公司法 人代 表： 兰奇
客服电 话：400-66-95156
公司网 址： www.tonghuafund.com
（86 ）中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 16 号 A 座 4 层
法人代 表： 姜新
联系人 ：李 昊恒
联系电 话：13520314419
客服电 话：010-65807865 公司官 网：www.cifcofund.com
（87 ）上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
法人代 表： 胡燕 亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810673
客服电 话：021-50810687
公司官 网：www.wacaijijin.com
（88 ）厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道 2 号第一 广场 15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道 2 号第一 广场 15 楼
法人代 表： 陈洪生
联系人 ：陈 承智
联系电 话：0592-3122673
客服电 话：400-918-0808
公司官 网：www.xds.com.cn
（89 ）天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号滨海 浙商 大厦公 寓 2-2413
室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
http://www.wanjiawealth.com
（90 ）济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
（91 ）北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法人代 表： 于龙
联系电 话：010-56075718
公司传 真：010-67767615
客服电 话：400-6802-123
官网网 址：www.zhixin-inv.com
（92 ）深圳 前海 汇联 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市 前海商
务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 路六 道 6 号迈 科龙 大厦 1901 室
法人代 表： 薛峰
联系人 ：周 强
联系电 话：0755-26900826-8125
客服电 话：400-9928-211 公司网 址：www.xiniujijin.com
（93 ）北京 电盈 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12B
法人代 表： 程刚
客服电 话：400-100-3391
公司官 网：www.bjdyfund.com
（94 ）北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
电 话：010-85594745
传 真：010-85932427
客服电 话：400-066-8586
官网网 址：www.igesafe.com
（95 ）中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道口广 场 1 号楼 27 层
法人代 表： 弭洪 军
联系电 话：021-33355392
公司传 真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
官网网 址：www.cmiwm.com
（96 ）第一 创业 证券 股份 有限公 司
办公地 址： 广东 省深 圳福 田区福 华一 路 115 号投 行大厦 20 楼
电话：0755-23838888
网址：https://www.firstcapital.com.cn/
客户服 务电 话：95358
（97 ）万联 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路 11 号高 德置地 广场 F 座 18 层
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008888133
网址：http://www.wlzq.cn
（98 ）民商 基金 销售 （上 海）有 限公 司
住所： 上海 市黄 浦区 北京 东路 666 号 H 区东座 6 楼 A31 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号生 命人 寿大厦 32 楼
联系电 话：021-50206003
网站：www.msftec.com
（99 ）大连 网金 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号诺 德大厦 202 室
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号诺 德大厦 202 室
客服电 话：400899100
网址：http://www.yibaijin.com/
（100）北 京蛋 卷基 金销 售有限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
网址：https://danjuanapp.com
（101）中 山证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼 7 层、8 层
法人代 表： 黄扬 录
客服电 话：95329
网址：http://www.zszq.com
（102）广 州证 券股 份有 限责任公 司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城珠江 西路 5 号广州 国际 金融中 心 19-20 楼
客服电 话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
邮编：510623
（103）东 海证 券股 份有 限公司
地址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号东海 证券 大厦
法人代 表： 赵俊
客服电 话：95531
网址：http://www.longone.com.cn 网址：http://www.longone.com.cn
（104）嘉 实财 富管 理有 限公司
注册地 址： 上海市 浦东 新区世纪 大道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二期 53 层 5312-
15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法人代 表： 赵学 军
联系人 ：李 雯
公司电 话：010-60842306
客服电 话：400-021-8850
官网地 址：www.harvestwm.cn
（105）腾 安基 金销 售（ 深圳）有 限公 司
销售机 构简 称： 腾安 基金
法人： 刘明 军
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市 前海商
务秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海天二 路 33 号腾讯 滨海 大厦 15 层
联系人 ：谭 广锋
客服电 话：95017(拨通 后转 1 再转 8)
传真：0755-86013399
网站： www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com
（106）北 京君 德汇 富基 金销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 2-2-1
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 F 座 12 层 B
法人代 表： 李振
客服电 话：400-829-1218 官网网 址：www.kstreasure.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求选 择其 他机 构代理 销售 基金 ， 并及 时公
告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中信 保诚 基金 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 世纪 大道 8 号上海国 金中 心汇 丰银 行大 楼 9 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道 8 号上海 国金 中心 汇丰 银行大楼
9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系电 话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
网址：http://www.citicprufunds.com.cn/
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东南 路 256 号华夏 银行 大厦 1405 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 256 号华夏 银行 大厦 1405 室
负责人 ：廖 海
联系电 话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人 ：廖 海
经办律 师： 廖海 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马威 华振 会计 师事务所(特殊普 通合 伙)
住所： 北京市 东长 安街 1 号东 方广 场东 二办 公楼 八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621- 2212 2888
传真：8621- 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基 金的 名称
信诚三 得益 债券 型证 券投 资基金
五、基 金的 类型
契约型 开放 式
六、基 金的 投资 目标
本基金 在保 证基 金资 产的 较高流 动性 和稳 定性 基础 上，严 格控 制风 险， 同时 通过
主动管 理， 追求 超越 业绩 比较基 准的 投资 收益 率。
七、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 债
券、股 票、 权证 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 于国 债、 金融 债、企 业( 公司)债、次 级债 、可转 换债 券( 含分 离交 易可转
债) 、 资产 支持 证券 、央 行 票据、 短期 融资 券、 回购 等固定 收益 证券 品种 的比 例为基 金资
产的 80%-95% ；投资 于权 益类资 产( 固定 收益 类资 产 以外的 其它 资产 ，包 括股 票、权 证 等)的比例 为基 金资 产的 0-20% 。 本基 金持 有现 金或 到期日 不超 过一 年的 政府 债券的
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 其中 ，现 金不 包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申
购款等 。
本基金 不主 动参 与二 级市 场权证 的投 资， 但允 许因 投资一 级市 场分 离式 转债 获配
等原因 被动 持有 的权 证。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程
序后， 可以 将其 纳入 投资 范围。
八、基 金的 投资 策略
1. 债 券类 资产 的投 资策略
本基金 将采 取自 上而 下、 积极投 资和 控制 风险 的债 券投资 策略 ，在 战略 配置 上，主
要通过 对收 益率 的预 期， 进行有 效的 久期 管理 ，实 现债券 的整 体配 置； 在战 术配置 上
采取跨 市场 套利 、收 益率 曲线策 略和 信用 利差 策略 等对个 券进 行选 择， 在严 格控制 固
定收益 品种 的流 动性 和信 用等风 险的 基础 上， 获取 超额收 益。 对于可 转债 的投资采 用
公司分 析法 和价 值分 析。
（1 ）战 略配 置
1) 利率 走势 综合 判 断
本基金 将密 切关 注国 际和 国内经 济体 的运 行， 对整 体市场 投资 环境 的进 行有 效预
测； 根据 宏观 经济 运行 指标、 金融 市场 的运 行情 况 以及国 家财 政货 币政 策动 向等因
素，定 期对 各个 时间 段利 率的变 化做 出合 理判 断， 构造利 率期 限结 构的 预判 。
2) 目标 久期 的设 定和 管理
根据对 利率 期限 结构 变化 的预判 ，本 基金 将对 债券 组合的 久期 和持 仓结 构制 定相
应的调 整方 案， 以降 低可 能的利 率变 化给 组合 带来 的损失 。 具体 久期 目标 的确定将 视
利率期 限结 构变 化方 向而 定。
（2 ）战 术配 置
1) 跨市 场配 置策 略
利用两 市场 间同 一品 种的 收益率 差异 ，通 过在 一个 市场买 进、 另一个 市场 卖出的
方式获 取利 差， 操作 品种 主要是 跨市 场现 券或 回购 。
2) 收益 率曲 线策 略
通过考 察市 场收 益率 曲线 的动态 变化 及预 期变 化， 寻求在 一段 时期 内获 取因 收益
率曲线 形状 变化 而导 致的 债券价 格变 化所 产生 的超 额收益 。
3) 信用 利差 策略
基于不 同债 券市 场板 块间 利差从 而在 组合 中分 配资 本的方 法。
（3 ）个 券选 择
本基金 将积 极参 与国 债、 金融债 、央 行票 据一 级市 场投标 ，增 加盈 利空 间。 在个券
选择上 加强 单个 债券 的定 价和收 益率 分析 ， 通过 在 我国债 券市 场上 寻找 短期 内错误
定价的 债券 ，进 行有 效的 投资获 取较 高收 益。 借助金融工 程技 术， 研究 市场 期限结 构
和债券 定价 模型 ，选 择价 格被低 估的 央行 票据 和债 券，获 得超 额收 益。
（4 ）可 转换 债券 的投 资策 略
本基金 采用 期权 定价 模型 等数量 化估 值工 具， 选择 基础证 券基 本面 优良 的可 转换
债券， 评定 其投 资价 值并 以合理 价格 买入 并持 有， 充分享 受股 票的 长期 增长 潜力和 债
券的安 全收 入优 势。 本基金持有 的可 转换 债券 可以 转换为 股票 。
（5 ）资 产支 持证 券的 投资 策略
本基金 将综 合考 虑市 场利 率、发 行条 款、 支持 资产 的构成 和质 量等 因素 ，研 究资产
支持证 券的 收益 和风 险匹 配情况 。 采用 数量 化的 定 价模型 来跟 踪债 券的 价格 走势， 在 严格控 制投 资风 险的 基础 上选择 合适 的投 资对 象以 获得稳 定收 益。
2. 新股申 购策 略
本基金 将结 合市 场的 资金 状况预 测拟 发行 上市 的新 股（或 增发 新股 ）的 申购 中签
率，考 察它 们的 内在 价值 以及上 市溢 价可 能， 判断 新股申 购收 益率 ，制 定申 购策略 和
卖出策 略。 一 般情 况下 ， 本基金 对获 配新 股将 择机 卖出， 以控 制基 金净 值的 波动。 若上
市初价 格低 于合 理估 值， 则等待 至价 格上 升至 合理 价位时 卖出 。
3. 二 级市 场股 票投 资策略
本基金 股票 投资 将注 重基 本面研 究, 选择 流动 性好 、 估值水 平较 低、 具有 中长 期投
资价值 的个 股进 行投 资。 同时分 散个 股, 构建 组合, 以避免单 一股 票的 特定 风险 。
4. 衍 生金 融工 具投 资策略
本基金 对衍 生金 融工 具的 投资主 要以 对冲 投资 风险 或无风 险套 利为 主要 目的 。
基金将 在有 效进 行风 险管 理的前 提下 ，通 过对 标的 证券的 研究 ，结 合衍 生工 具定价 模
型预估 衍生 工具 价值 或风 险对冲 比例 ，谨 慎投 资。
在符合 法律 、法 规相 关限 制的前 提下 ，基 金管 理人 按谨慎 原则 确定 本基 金衍 生工
具的总 风险 暴露 。
九、基 金的 业绩 比较 基准
本基金 的业 绩比 较标 准为 “80% ×中 证综 合债 指数 收益率+20% ×一年 期银 行定期
存款税 后收 益率 ” 。
十、基 金的 风险 收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ，属 于证券 投资 基金 中的 低风 险品种 ，其 预期 风险 与收 益高
于货币 市场 基金 ，低 于混 合型基 金和 股票 型基 金。
十一、 基金 投资 组合 报告 （未经 审计 ）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或
重大遗 漏， 并对 本报 告内 容的真 实性 、准 确性 和完 整性承 担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同约定 ，于 2019 年 4 月 17 日
复核了 本招 募说 明书 中的 投资组 合报 告的 内容 ，保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告的财 务数 据截止 至 2019 年 3 月 31 日。
1.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额 （元 ） 占基金总 资产 的比 例
(%)
1 权益投 资 146,342,591.39 6.72
其中： 股票 146,342,591.39 6.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 1,936,045,354.56 88.84
其中： 债券 1,936,045,354.56 88.84
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 6,000,000.00 0.28
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合计 31,743,422.20 1.46
8 其他资 产 59,039,329.31 2.71
9 合计 2,179,170,697.46 100.00 1.2 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
1.2.1 报告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业 类别 公允 价值 （元） 占基金 资产 净值 比例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,410,800.00 0.13
C 制造业 77,521,181.03 4.18
D 电力 、热 力、 燃气 及水 生产和 供应 业 - -
E 建筑业 7,214,468.00 0.39
F 批发 和零 售业 - -
G 交通 运输 、仓储 和邮 政业 1,266,012.00 0.07
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息 传输 、软 件和 信息 技术服 务业 40,273,822.36 2.17
J 金融 业 17,656,308.00 0.95
K 房地产 业 - -
L 租赁 和商 务服 务业 - -
M 科学 研究 和技 术服 务业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管理业 - -
O 居民 服务 、修 理和 其他 服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生 和社 会工 作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 146,342,591.39 7.89
1.2.2 报告期 末按 行业 分类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
1.3 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 股票 投资 明细
1.3.1 报告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票 代码 股票 名称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
（％）
1 300578 会畅通 讯 1,510,646 40,273,822.36 2.17
2 000651 格力电 器 386,442 18,243,926.82 0.98
3 002475 立讯精 密 508,504 12,610,899.20 0.68
4 000661 长春高 新 32,400 10,270,476.00 0.55
5 600742 一汽富 维 698,622 9,640,983.60 0.52
6 601288 农业银 行 2,362,800 8,813,244.00 0.48
7 002001 新 和 成 458,100 8,465,688.00 0.46
8 601166 兴业银 行 424,800 7,718,616.00 0.42
9 601186 中国铁 建 626,800 7,214,468.00 0.39
10 000938 紫光股 份 161,860 7,055,477.40 0.38
本基金 本报 告期 末仅 持有 上述股 票投 资。
1.4 报告 期末 按债 券品 种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券 品种 公允 价值 （元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 44,593,000.00 2.41
2 央行票 据 - - 3 金融债 券 631,544,148.80 34.06
其中： 政策 性金 融债 197,140,648.80 10.63
4 企业债 券 441,057,780.20 23.79
5 企业短 期融 资券 281,870,000.00 15.20
6 中期票 据 409,895,000.00 22.11
7 可转债(可交换 债) 127,085,425.56 6.85
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,936,045,354.56 104.42
1.5 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券 代码 债券 名称 债券数 量
( 张) 公允价 值（ 元） 占基 金资产 净值 比
例(%)
1 101800383 18 铜陵 有色 MTN002 1,000,000 103,790,000.00 5.60
2 011801293 18 湘高 速 SCP005 1,000,000 100,670,000.00 5.43
3 143632 18 海通 03 950,000 97,422,500.00 5.25
4 180312 18 进出 12 900,000 90,252,000.00 4.87
5 143155 17 光证 G2 800,000 82,696,000.00 4.46
1.6 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
1.8 报告 期末 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告 期末 本基 金投 资的股指 期货 交易 情况 说明
1.9.1 报告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
1.9.2 本基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
1.10 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
1.10.1 本期国 债期 货投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
1.10.2 报告期 末本 基金 投资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
1.10.3 本期国 债期 货投 资评价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
1.11 投资 组合 报告 附注
1.11.1 基金投 资前 十名 证券的发 行主 体被 监管 部门 立案调 查或 编制 日前 一年 内
受到公 开谴 责、 处罚 说明
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 均没 有被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
1.11.2 声 明基 金投 资的 前 十名股 票是 否超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没有超 出基 金合 同规 定备选库 之外 的股 票。
1.11.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额 （元 ）
1 存出保 证金 99,909.90
2 应收证 券清 算款 15,245,818.69
3 应收股 利 -
4 应收利 息 43,647,873.18
5 应收申 购款 45,727.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 59,039,329.31
1.11.4 报告期 末持 有的 处于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券 代码 债券 名称 公允价 值（ 元） 占基金 资产净值 比例
（％）
1 113011 光大转 债 16,079,502.60 0.87
2 113013 国君转 债 11,841,000.00 0.64
3 128024 宁行转 债 10,583,278.46 0.57
4 123006 东财转 债 8,493,500.00 0.46
5 132013 17 宝武 EB 5,518,924.90 0.30
6 132009 17 中油 EB 5,509,733.00 0.30
7 113008 电气转 债 4,864,800.00 0.26
8 127005 长证转 债 3,012,738.00 0.16
9 128035 大族转 债 2,199,000.00 0.12
10 132011 17 浙报 EB 1,558,520.00 0.08
11 132007 16 凤凰 EB 1,126,583.00 0.06
12 132006 16 皖新 EB 939,960.00 0.05
13 128042 凯中转 债 799,059.80 0.04
14 113516 吴银转 债 618,700.00 0.03
15 128020 水晶转 债 559,750.00 0.03
16 132010 17 桐昆 EB 314,032.50 0.02
1.11.5 报告期 末股 票中 存在流通 受限 情况 的说 明
1.11.5.1 报告 期末 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
基金本 报告 期末 前十 名股 票中不 存在 流通 受限 情况 。
1.11.6 投资组 合报 告附 注的其他 文字 描述 部分
因四舍 五入 原因, 投 资组 合报告 中市 值占 净值 比例 的分项 之和 与合 计可 能存 在尾
差。
十二、 基金 的业 绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但不保 证基
金一定 盈利 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险, 投资 者在 作出投资 决
策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 基金业 绩数 据截 至 2019 年 3 月 31 日。
( 一)A 级基 金份 额净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段 净值 增长
率① 净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2008 年 9 月 27 日 至
2008 年 12 月 31 日 5.19% 0.22% 3.69% 0.10% 1.50% 0.12%
2009 年 1 月 1 日 至
2009 年 12 月 31 日 2.24% 0.24% 0.67% 0.05% 1.57% 0.19%
2010 年 1 月 1 日 至
2010 年 12 月 31 日 7.79% 0.30% 2.07% 0.05% 5.72% 0.25%
2011 年 1 月 1 日 至
2011 年 12 月 31 日 -6.49% 0.27% 3.70% 0.05% -
10.19% 0.22%
2012 年 1 月 1 日 至
2012 年 12 月 31 日 3.73% 0.22% 3.88% 0.03% -0.15% 0.19%
2013 年 1 月 1 日 至
2013 年 12 月 31 日 1.08% 0.11% 2.03% 0.04% -0.95% 0.07%
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 12 月 31 日 15.98% 0.31% 8.11% 0.13% 7.87% 0.18%
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日 17.62% 0.87% 5.35% 0.05% 12.27% 0.82%
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 12 月 31 日 3.58% 0.35% 2.00% 0.06% 1.58% 0.29%
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日 2.12% 0.14% 0.53% 0.04% 1.59% 0.10%
2018 年 1 月 1 日 至
2018 年 12 月 31 日 4.81% 0.09% 6.77% 0.05% -1.96% 0.04%
2019 年 1 月 1 日 至
2019 年 3 月 31 日 2.88% 0.18% 1.16% 0.04% 1.72% 0.14%
2008 年 9 月 27 日 至
2019 年 3 月 31 日 76.82% 0.35% 47.69% 0.06% 29.13% 0.29%
B 级基金 份额 净值 增长 率与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值 增长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
2008 年 9 月 27 日 至
2008 年 12 月 31 日 5.09% 0.21% 3.69% 0.10% 1.40% 0.11% 2009 年 1 月 1 日 至
2009 年 12 月 31 日 1.56% 0.23% 0.67% 0.05% 0.89% 0.18%
2010 年 1 月 1 日 至
2010 年 12 月 31 日 7.35% 0.30% 2.07% 0.05% 5.28% 0.25%
2011 年 1 月 1 日 至
2011 年 12 月 31 日 -6.90% 0.27% 3.70% 0.05% -
10.60% 0.22%
2012 年 1 月 1 日 至
2012 年 12 月 31 日 3.34% 0.23% 3.88% 0.03% -0.54% 0.20%
2013 年 1 月 1 日 至
2013 年 12 月 31 日 0.68% 0.11% 2.03% 0.04% -1.35% 0.07%
2014 年 1 月 1 日 至
2014 年 12 月 31 日 15.35% 0.31% 8.11% 0.13% 7.24% 0.18%
2015 年 1 月 1 日 至
2015 年 12 月 31 日 17.18% 0.88% 5.35% 0.05% 11.83% 0.83%
2016 年 1 月 1 日 至
2016 年 12 月 31 日 2.93% 0.35% 2.00% 0.06% 0.93% 0.29%
2017 年 1 月 1 日 至
2017 年 12 月 31 日 1.76% 0.14% 0.53% 0.04% 1.23% 0.10%
2018 年 1 月 1 日 至
2018 年 12 月 31 日 4.33% 0.09% 6.77% 0.05% -2.44% 0.04%
2019 年 1 月 1 日 至
2019 年 3 月 31 日 2.77% 0.17% 1.16% 0.04% 1.61% 0.13%
2008 年 9 月 27 日 至
2019 年 3 月 31 日 68.47% 0.35% 47.69% 0.06% 20.78% 0.29%
( 二)A 级基 金累 计净值 增长 率与业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图
注：1、本基 金建 仓期 自 2008 年 9 月 27 日至 2009 年 3 月 26 日，建 仓期 结束时 资
产配置 比例 符合 本基 金基 金合同 规定 。
2、自 2015 年 10 月 1 日起， 本基 金的 业绩 比较 基准由 “中 信标 普全 债指 数收益 率
*80%+ 一年期 银行 定期 存款收益 率( 税后)*20% ”变 更为“ 中证 综合 债指 数收 益率 *80%
+一年 期银 行定 期存 款收 益率(税后)*20%”。
十三、 费用 概览
( 一) 与基 金运 作有 关的 费用
1．基金 费用 的种 类
1）基金 管理 人的 管理 费；
2）基金 托管 人的 托管 费；
3）基金 销售 服务 费；
4）基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5）基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6）基金 份额 持有 人大 会费 用；
7）基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8）基金 的证 券交 易费 用；
9）依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定， 法律 法规另 有规 定时 从其 规定 。
2．基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7% 年费 率计 提。 计 算方法
如下：
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数，
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为 前一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划
付指令 ，经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给
基金管 理人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
(2) 基金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年费 率计 提。 计 算方法
如下：
H ＝E ×年 托管 费率 ÷当 年天数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为 前一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划
付指令 ，经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给
基金托 管人 ，若 遇法 定节 假日、 休息 日， 支付 日期 顺延。
(3)B 类基 金份 额的 销售 服务费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费，B 类基 金 份额的 年销 售服 务费 率为
0.4% 。
在通常 情况 下，B 类基 金 份额销 售服 务费 按前 一日 B 类基金 份额 资产 净值 的
0.4% 年费率 计提 。 计算方 法如下 ：
H ＝E ×年 销售 服务 费率 ÷当年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类基金 份额 前一 日资产净 值
B 类基金 份额 销售 服务 费每日计 提， 按月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送
基金销 售服 务费 划付 指令 ，经基 金托 管人 复核 后于 次月首 日起 3 个工作 日内 从基金 财
产中一 次性 支付 给注 册登 记机构 ， 由注 册登 记机 构代付给 销售 机构 ， 若遇 法 定节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
(4) 除 管理 费、 托管 费和 销 售服务 费之 外的 基金 费用 ，由基 金托 管人 根据 其他 有关
法律法 规及 相应 协议 的规 定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金托 管费
率和 B 类基金 份额 的销 售服务费 率。 基金管 理人 必须最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前
在指定 媒介 上刊 登公 告。
3、不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。 基金合 同
生效前 所发 生的 信息 披露 费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。
4、基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据法律 法规 的规 定， 履行 纳税义 务。
( 二) 与基 金销 售有 关的 费用 1. 本基金 的申 购费 率如 下：
申购份 额类 别 单笔 申购 金额 费率
A 类
M<100 万 0.8%
100 万≤M<200 万 0.5%
200 万≤M<500 万 0.3%
M ≥500 万 1000 元/ 笔
B 类 0
（注：M：申购 金额 ；单 位：元 ）
2. 本基金 的赎 回费 率如下 ：
持有时 间 A 类 B 类
Y<7 天 1.5% 1.5%
7 天≤Y ＜30 天 0.5% 0.5%
30 天≤Y ＜1 年 0.3% 0
1 年≤Y ＜2 年 0.15% 0
Y ≥2 年 0 0
（注：Y：持有 时间 ，其 中 1 年为 365 天，2 年为 730 天）
3. 网上交 易的 有关 费率
为进一 步方 便投 资人 通过 网上交 易方 式投 资基 金管 理人旗 下开 放式 基金 ，本
公司与 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 为“ 招商 银行” ）上 海银 联电 子支 付 服务
有限公 司（ 以下 简称 “银 联通” ）合 作， 面向 招商 银 行一卡 通持 卡人 以及 银联 通支持
银行渠 道持 卡人 推出 基金 网上交 易业 务。 持有以 上银行卡 或三 方支 付帐 户的 投资
人，通 过登 录本 公司 网站 ，按照 网上 交易 栏目 的相 关提示 即可 办理 开放 式基 金的
开户、 交易 及查 询等 业务 。
持有以 上银 行卡 或三 方支 付帐户 的投 资人 通过 网上 交易方 式认 购本 基金 时，
按照基 金的 认购 费率 标准 执行； 持有 以上 银行 卡或 三方支 付帐 户的 个人 投资 人通
过网上 交易 方式 申购 本基 金时， 基金 管理 人可 实行 优惠费 率， 具体 费率 请参 见基
金相关 公告 。
赎回费 率依 照基 金相 关公 告中的 规定 执行 ，相 关费 率与网 下( 柜台 模式)相同。
本公司 可根 据基 金合 同以 及招募 说明 书的 有关 规定 对上述 费率 进行 调整 ，并
依据相 关法 规的 要求 进行 公告。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资
基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管
理办法 》 、 《 公开 募集 开放 式证券 投资 基金 流动 性风 险管理 规定 》 及其 它有 关法律
法规的 要求 ，结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 ，对 原《 信诚 三得益
债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下：
1. 在 “重 要提 示” 部分更 新了相 应日 期。
2. 在“第 三部 分 基金管 理人”中 的“ 主要 人员 情况 ”部分 ，更 新了 相关 成员 的
内容。
3. 在“第 五部 分 相关服 务机构” 部分 ，根 据实 际情 况对销 售机 构的 相关 信息 进
行了更 新。
4. 在“第 十部 分 基金的 投资”部 分更 新了 “基 金投 资组合 报告 ” ，财务 数据 截止
至 2019 年 3 月 31 日。 5. 在“第 十一 部分 基金 的 业绩” 部分 ，更 新了 该节 的内容 ，数 据截 止至 2019 年
3 月 31 日。
6. 在“第 二十 三部 分 其他应披露 事项 ”部 分， 披露 了自 2018 年 9 月 28 日以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
中 信 保 诚 基 金 管 理 有 限 公 司
2019 年 5 月 10 日
