融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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融 通红 利机会 主题 精选灵 活配 置混合 型证 券投资 基金
更新 招 募说明 书摘要
(2019 年第1 号)
重 要提 示
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金”）
经 中国证监会 2018 年 1 月 3 日证监许可[2018] 19 号文准予募集注册。 本基金
的基金合同于2018 年3 月27 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写， 基金管理人保证招募说明
书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对
本基金募 集的注 册，并 不表明其 对本基 金的价 值和收益 作出实 质性判 断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等
作出实质性判断或者保证。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文
件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并
按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策，
自行承担投资风险。
证券投资基金是一种长期投资工具， 其主要功能是分散投资， 降低投资单一
证券所带来的个别风险。 基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具， 投资人购买基金， 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资范围中包含港股通标的股票。 基金资 产投资于港股， 可能会面临
港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制 度以及交易规则等差异带来的特有
风险， 包括市场联动的风险、 股价波动的风险、 汇率风险、 港股通额度限制、 港
股通可投资标的范围调整带来的风险、 港股通交易日设定的风险、 交收制度带来
的基金流动性风险、 港股通下对公司行为的处理规则带来的风险、 香港联合交易融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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所停牌、 退市等制度性差异带来的风险、 港股通规则变动带来的风险、 其他可能
的风险 等。 有关港股投资相关的特定风险详见本招募说明 书 “ 风 险 揭 示 ” 章 节 。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化， 选择将部分基金
资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股， 本基金资产并非必然投资港股。
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基
金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金
如果投资港股通标的股票， 可能会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外。
投资人购 买本基 金并不 等于将资 金作为 存款存 放在银行 或存款 类金融 机构。
投资人应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件， 了解基金的风险收
益特征， 根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应， 并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。 投资人在获得基金投资收益的同时， 亦承担
基金投资 中出现 的各类 风险，可 能包括 ：证券 市场整体 环境引 发的系 统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人
在投资经营过程中产生的操作 风险以及本基金特有风险等。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来
表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基
金管理人提醒投资人注意基金投资的 “ 买者自负 ” 原则， 在作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。
除特别说明外， 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年3 月27 日， 有关财
务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 12 月 31 日（本招募说明书中的财务资
料 未经审计） 。
融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一 、基 金合同 生效 日期
2017 年3 月13 日
二 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13 、14 层
设立日期：2001 年5 月22 日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500 万元人民币
股权结 构：新 时代 证券 股份有 限公司 60% 、 日 兴资产 管理有 限公 司（Nikko
Asset Management Co.,Ltd. ）40%。
（二） 主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生， 金融学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任大
鹏证券投行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨
询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士， 经济学博士， 民进会员， 注册会计师， 现任吉林大学经
济学院教授。 历任电力部第一工程局一处主管会计， 吉林大学教师、 讲师、 教授。
2011 年 1 月至今，任公司独立董事。
独立董事田利辉先生， 金融学博士后、 执业律师， 现任南开大学金融发展研
究院教授。 历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、 北京大学光华管理学
院副教授、 南开大学金 融发展研究院教授。2011 年1 月至今， 任公司 独立董事。
独立董事施天涛先生， 法学博士， 现任清华大学法学院教授、 法学院副院长、
博士研究生导师、 中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年1
月至今，任公司独立董事。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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董事王利先生， 工学学士， 现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司
内核负责人、 场外市场部负责人。 历任中石化齐鲁分公司财务部会计， 上海 远东
证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理， 新时代证券股份有限公司总经理助理
兼合规管理部、法律事务部总经理。2018 年 2 月至今，任公司董事。
董事杨宗 兵先生， 中国语言文学博士后， 现任明天控股有限公司干部与业务
管理中心副总裁。 历任安徽省池州市第八中学高中语文教师， 中国图书进出口(集
团)总公司党委组织部部长， 新兴际华集团有限公司党群工作部部长、 党委书记、
董事、集团党委副书记、机关党委书记（副厅级）。2018 年 3 月至 今，任公司
董事。
董事王裕闵先生， 工商管理学硕士， 现任日兴资产管理有限公司副总裁、 全
球投资 主管 兼首 席 投 资 官（国 际） ，兼 任 ARK Investment Management GP LLC
董事会列席代表。 历任 M&T Bank 分析员，FGIC （GE Capital 通用资本 的子公司）
交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment Management 高级基
金经理，Structured Credit Partners LLC 联 合创始人兼首席投资官，Wachovia
Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、 董事总经理兼全球市场和投
资银行 业务 亚洲 主管， 宏利资 产管 理（Manulife Asset Management ）香港 亚洲
固定收益产品主管， 日兴资产管理有限公司首席投资官 （国际） ， 日兴资产管理
有限公司全球投资主管兼首席投资官 （国际） 。2018 年3 月至今， 任公司董事。
董事 Allen Yan （颜 锡廉） 先生 ，工商 管理 硕士， 现任 融通基 金管 理有限
公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理 。 历任富达投资公司 （美
国波士顿） 分析员 、 富达 投资公司(日本东京) 经理、 日兴资产管理有限 公司部长。
2015 年 6 月至今，任公司董事。
董事张 帆先生 ，工商 管 理硕士 ，清华 大学 EMBA 。历 任新时 代 证券 经 纪业务
管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月起 至今，任公
司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生， 金融学硕士、 计算机科学硕士， 现任公司监察稽核部总经理。
历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、 安永会计师事务所高级审计员、
景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015 年 8 月起 至今 ，任公融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生， 金融学博士， 现任融通基金管理有限公司董事长。 历任大
鹏证券投行部高级经理、 业务董事， 平安证券投行部副总经理， 北京远略投资咨
询有限公司总经理 ，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015 年 7 月起至
今，任公司董事长。
总经理 张帆先 生，工 商 管理硕 士，清 华大学 EMBA 。历 任新时 代证券 经纪业
务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017 年 6 月 起至今，任
公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公
司 （美国波士顿） 分析员 、 富达投资公司(日本东京)经理、 日兴资产管理有限公
司部长。2011 年3 月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士 。 历 任 国 务 院 法 制 办 公 室( 原 国 务 院 法 制 局)
财金司公务员， 曾在中 国证监会法律部和基金监管部工作， 曾是中国证监会公职
律师。2011 年3 月至今 ，任公司督察长。
4、基金经理
（1 ）现任基金经理情况
关山女士， 英国帝国理工大学金融学硕士、 英国伯明翰大学经济学学士，13
年证券投资从业经历， 具有基金从业资格， 现任融通基金管理有限公司研究部副
总监。2006 年 3 月加 入融通基金，历任纺织服装、餐饮旅游行业研究员、轻工
制造行业研究员、 消费组组长。 现任融通新消费灵活配置混合、 融通红利机会主
题精选灵活配置混合、融通互联网传媒灵活配置混合基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司权益公募基金投资决策委员会成员： 权益投资总监、 基金经理邹曦先生，
权益投资部总经理、 基金经理张延闽先生,研究部总经理、 基金经理付伟琦先生，
研究部总监、基金经理余志勇先生。
6、上述人员之间 均不存在近亲属关系。
三、
基金托 管人
1、基本情况 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业 银行股 份有限 公司是中 国金融 体系的 重要组成 部分, 总行设 在北京 。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最 广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策
略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电子化
网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客户共
创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第 一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。 自2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）
认证， 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声誉进
一步提升， 在2010 年首届 “ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出， 获 “最
佳托管银 行”奖 。2010 年再次 荣获《 首席财 务官》杂 志颁发 的“最 佳资产托管
奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；2013 年至
2017 年连续 荣获上 海 清算所授 予的“ 托管银 行优秀奖 ”和中 央国债 登记结算有
限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获 中国银行业
协会授予 的“养 老金业 务最佳发 展奖” 称号；2018 年荣获 中国基 金 报授予的公
募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准 成立，2014 年更名为 托管业 务部/ 养老金管 理中心 ，内设 综合管理 部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封 闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422 只。
四 、相 关服务 机构
（一）直销机构
1、 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话： （0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用） 、 （0755）26948088
2、 融通基金管理有限公司 北京分公司 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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办公地址： 北京市西城区太平桥大街 84 号丰汇时代大厦东翼5 层502-507
房间
邮政编码：100032
联系人：魏艳薇
电话： （010）66190989
3、 融通基金管理有限公司 上海分公司
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦34 层 3405 号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话： （021 ）38424889
4、 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
邮政编码：518053
联系人： 韦荣涛
联系电话： （0755 ）26947504
（二）其他销售机构
1、中国农业银行股份有限公司（仅 销售 A 类）
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：唐文勇
客户服务电话：95599
2、中国工商银行股份有限公司（仅 销售 A 类）
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
电话： （010）66107909
客服电话：95588 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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3、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
客服电话：95559
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
网址：http://www.bankcomm.com/
4、招 商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
5、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：顾林
电话： （010）66594956
客户服务电话：95566
6、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
联系人：王琳
电话： （010）66275654
7、中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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联系人：李博
电话： （010）65541585
8、兴业银行股份有限公司
办公地址：福建省福州市鼓楼区湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系电话：0591-87824863
客服热线：95561
公司网址： www.cib.com.cn
9、平安银行股份有限公司
办公地址：深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
10、苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com
11、上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
12、包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:
内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人: 李镇西
联系人: 张建鑫
电
话: 010-64816038
客户服务电话： 95352
网址：www.bsb.com.cn ；
13、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
14、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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15、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
16、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18 号京东集团总部 A 做
17 层
法定代表人：江卉
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
17、上海长量基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
联系人：李静如
客服热线：4008188000
公司网站：http://www.myfund.com/
18、上海长量基金销售投资顾问有限公司 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：胡雪芹
电话：021-2069-1806
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
19、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
20、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
21、上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人：王翔
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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22、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
23、上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室。
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室。
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
24、深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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25、上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人: 胡学勤
联系人: 程晨
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
26、通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼9
楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
27、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
28、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
地址：
北京市朝阳区建外大街 22 号返利大厦 10 层 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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客服热线：400-920-0022、021-20835588
公司网站：licaike.hexun.com
29、江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78 号
办公地址：南京市玄武区天时国贸大厦 11 层E 座
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：025-56663409
客服热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
30、奕丰基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
31、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
32、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
33、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
34、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
35、上海挖财基金销售有限公司（仅 销售 前端）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号5 层01 、02、03融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
36、北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
37、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站：https://danjuanapp.com/
38、金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号19 层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号19 层A2017
法定代表人：夏予柱 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：400-8557333
公司网站：www.jhjfund.com
39、天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 室
法定代表人： 林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站： www.txsec.com
40、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699
传真：025-66996699
联系人：张云飞
客服热线：025-66996699
公司网站：www.snjijin.com
41、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦11 楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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联系人： 姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
42、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
传真：021-63333390
联系人：冯强
客服热线：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
43、大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦2 层
法定代表人：樊怀东
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
联系人：辛志辉
客服热线：4000899100
公司网站：www.yibaijin.com
44、中泰证券股份有限公司
注册地址： 山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人： 秦雨晴
电话：021-20315290
客户服务电话：95538
45、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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法定代表人：张志刚
联系人： 张晓辰
联系电话： （010 ）63080994
客服电话：4008008899
46、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话： （021）33389888
客服电话 ： 95523 或4008895523
47、申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人： 李琦
联系人：李玉婷
电话：010-88085858
客服电话 ：400-800-0562
48、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
联系人：杨天枝
联系电话： （0755 ）82558323
客服电话：4008001001
49、中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 张佑君
联系人：马静懿
电话： （010）60838995
客服电话 ：0755-23835888 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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50、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
法人代表： 姜晓林
联系人： 孙秋月
电话： （0532）85023924
客服电话：95548
51、 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
客服电话 ：4009908826
52、国金证券股份有限公司
注册地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
53、中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话： （010）66568450
客服热线：400-8888-888
54、中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话： （010）85130236
客服电话：400-8888-108
55、光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人： 周健男
联系人：李芳芳
电话： （021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
56、平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 何之江
联系人： 王阳
电话： （021）38637436
客服电话：95511 转8
57、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
传真： （021）38676161
客服电话：4008888666
58、第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人： 王叔胤
电话： （0755）25831754
客服电话：4008881888
59、华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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联系人：谢国梅
电话：010-52723273
客服电话：4008888818
60、华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
联系人： 樊忠亚
电话： （0551）65161821
客服电话：95318 ，4008096518
61、新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 叶顺德
联系人：田芳芳
电话： （010）83561146
客服电话 ：400-6989-898
62、中国国际金融股份有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
63、长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 李新华
联系人：奚博宇
电话： （021）68751860
客服电话 ：400-8888-999、95579
64、 国信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16—26 层 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
二、 注 册登记 机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14 层
设立日期：2001 年 5 月 22 日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
三、 律 师事务 所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
经办律师：安冬、陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陆奇
四、 会 计师事 务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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五 、基 金的名 称
融通红 利机 会主 题精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 。
六、 基金 的类型
契约型开放式。
七 、 基 金的 投 资目 标
本基金以获取 中国股票市场红利回报及长期资产增值为投资目标， 在严格控
制风险并保持基金资产流动性的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
八 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上
市的股票 （含中 小板、 创业板及 其他经 中国证 监会核准 上市的 股票） 、内地与香
港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的
股票（ 以下 简称 “港 股 通标的 股票 ” ） 、 债券 （ 包括国 债、 央行 票据 、 金融债 券、
企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 次级 债券、 政府
支持机构债、 政府支持债券、 地方政府债、 可转换债券、 可交换债券及其他中国
证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券 回购、 银行存款 （包括 协议存款、
定期存款 及其他 银行存 款） 、同 业存单 、货币 市场工具 、股指 期货、 权证以及法
律法规或中国证监 会允 许基金投资的其他 金融 工具( 但 须 符 合 中 国证监 会 相 关 规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合 比例为： 本基金股票资产占基金资产的比例为 0-95% （其中
投资于国内依法发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 投资 于港股通标
的股票的 比例 占本基 金 股票资产 的 0%-50% ） ，投资于 红利 机会主 题 相关证券的
资产比例不低于非现金基金资产的 80% 。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后， 持有现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收
申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种 的投资比例。
九 、 基 金的 投 资策 略
1、资产配置策略 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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在大类资产配置中， 本基金综合运用定性和定量的分析手段， 在对宏观经济
因素进行充分研究的基础上， 判断宏观经济周期所处阶段。 本基金将依据经济周
期理论， 结合对证券市场的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产风险和预
期收益率的评估，制定本基金在股票、债券、现金等大类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 。
本基金通过对股票等权益类、 债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控，
根据经济运行周期变动、 市场利率变化、 市场估值、 证券市场变化等因素以及基
金的风险 评估进 行灵活 调整。在 各类资 产中， 根据 其参 与市场 基本要 素的变动，
调整各类资产在基金投资组合中的比例。
2、股票投资策略
（1 ）红利机会主题相关股票的界定
本基金所称红利机会主题相关股票指的是基本面健康、 盈利能力较强、 分红
稳定或分红潜力大的快速及长期稳定增长的上市公司股票。 一般来说这些上市公
司有历史分红政策良好、股息率较高、未来分红预期较强等特征。
（2 ）红利机会主题股票池的构建
本基金将采用定性分析与定量分析相结合的方法， 深度挖掘红利机会主题相
关股票的投资机会。
定量分析方面，本基金将 根据以下标准初步构建股票池：
1）总市值在全市场从高到低排名靠前；
2）市盈率在全市场从低到高排名靠前（剔除市盈率为负的股票） ；
3）历史分红记录较多。
结合定性研究分析，本基金依据以下标准，进一步补充和完善股票池：
1 ） 行 业竞 争 优势 明 显， 企 业 属于 国 民经 济 增长 中 的 重点 支 柱行 业 ，或 受 国
家政策鼓励扶持的优势行业，具有较强的核心竞争优势；
2 ） 行 业发 展 状况 良 好， 企 业 经营 在 相对 稳 健的 同 时 能够 保 持较 高 的持 续 成
长能力；
3）主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较高的成长性；
4 ） 企 业盈 利 能力 较 强， 主 营 业务 盈 利水 平 较高 ， 现 金流 创 造能 力 强， 资 产
盈利水平较高；
5）企业盈利稳定，财务状况良好，各项指标健康； 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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6）企业历年分红派息率较高，特别是现金分红能力强且分红频率较高。
本基金将深入研究红利机会主题相关细分领域的行业空间、 产业政策 、 技术
壁垒、商业模式等因素，并结合估值水平，适时调整各子领域的配置比例。
如果未来由于政策变化等原因导致本基金定义的红利机会主题上市公司相
关业务的覆盖范围发生变动， 基金管理人有权适时对相关定义和股票池构建标准
进行补充和修订， 并在更新的招募说明书中列示， 而无需 召开基金份额持有人大
会。
（3 ）个股配置策略
在红利机会主题股票池构建完成后， 本基金将在其中挖掘优质上市公司股票，
并抓住产业周期的发展及技术进步带来的投资机会，构建并优化投资组合。
本基金将会依据以下标准自下而上选择个股：
第一， 根据公司的市场竞争能力、 技术领先程度、 产业链受益程度等标准选
择相关的 优质上 市公司 ；第二， 根据公 司的自 主创新能 力、商 业模式 构建能力、
行业拓展能力选择成长能力突出的上市公司； 第三， 根据公司的股权结构、 管理
层激励程度、信息披露等角度综合考量，选择治理能力较好的上市公司。
公司基本面及估值分析：
通过分析公司技术研发能力、 商业模式、 产品 研发、 成本控制等经营管理能
力 ， 判 断公 司 的核 心 价值 和 成 长能 力 ；通 过 分析 公 司 的市 盈 增长 比 率（PEG）、
市盈率（P/E ） 、市净率 （P/B ） 、企业价值/ 息 税前利润（EV/EBIT ） 、自由现金流
贴现（DCF ）等估值指 标，确定公司的股票投资价值。
3、债券投资策略
本基金在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下， 在系统性分析研
究的基础上， 适时合理地利用现有的央行票据、 中期票据、 国债、 企 业债等投资
工具，配合套利策略的积极运用，追求低风险下的稳健收益。
此外， 本基金还将采用债券类属配置策略调整在不同债券投资品种之间的配
置比例， 采用个券选择策略在正确拟合收益率曲线的基础上， 及时发现偏离市场
收益率的 债券， 选择投 资于定价 低估的 债券品 种，并通 过回购 套利以 及跨市场、
跨品种套利等策略提高收益。
4、权证投资策略 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征。 本基金将在权证理论定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本
面趋势、 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定
价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、 分析资产支持证
券的发行条款、 预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响， 谨慎投
资资产支持证券。
6、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为 目的， 有选择地投资于 股指期
货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究， 并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分考
虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品 种选择， 谨慎进行
投资，以降低投资组合的整体风险。
在法律法规许可时， 本基金可基于谨慎原则运用其他相关金融工具对投资组
合进行管理。
7、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金股票投资占基金资产的比例为 0% –95% （其中投资于国内依法
发行上市的股票的比例占基金资产的 0%-95% ， 投资于港股通标的股票的比例占
本基金股 票资 产的 0%-50% ） ； 本基金 投资 于 红利机会 主题 相关证 券 资产的比例
不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 合约需 缴纳的交 易保证 金后， 本基金
持有的现金 （不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等） 或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ；
（3 ）本 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，其市 值（同一 家公司 在境内 和香港
同时上市的，A+H 股 合计计算）不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
30
券（同一家公司在境内和香港同时上市的，A+H 股合计计算）的 10% ；
（5 ）本 基金管 理人管 理的全部 开放式 基金持 有一家上 市公司 发行的 可流通
股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；
（6 ）本 基金管 理人管 理的全部 投资组 合持有 一家上市 公司发 行的可 流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（7 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（8 ） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的 10% ；
（9 ）本基金在任何交 易日买入权证的总金额 ，不得超过上一交易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（10 ） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（11 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（12 ） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（13 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（14 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（15 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基 金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（16 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本 基 金 在 全 国 银 行 间 同业 市 场 中 的 债 券 回 购 最长 期 限 为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（17 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（18 ）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：
1 ）本基金在任何交易 日日终，持有的买入股 指期货合约价值，不得 超过基
金资产净值的 10% ； 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2 ）本基金在任何交易 日日终，持有的卖出股 指 期货合约价值不得超 过基金
持有的股票总市值的 20% ；
3 ）本基金在任何交易 日内交易（不包括平仓 ）的股指期货合约的成 交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
4 ）本基金在任何交易 日日终，持有的买入股 指期货合约价值与有价 证券市
值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债 券 （不含到
期日在一 年以内 的政府 债券） 、 权证、 资产支 持证券、 买入返 售金融 资产（不含
质押式回购）等；
5 ）本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
（19 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ； 因证券市场波 动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资；
（20 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（21 ）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（ 14 ） 、 （19）、（ 20 ） 项 另 有 约定 外 ， 因 证 券/ 期 货 市场 波动、
证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
8、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券， 或者
从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额
持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行 政法规 或监管 部门取 消 或调整 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金，
基金管理人在履行适当程序后， 则本基金不再受相关限制或按照调整后的规定执
行。
十 、业 绩比较 基准
本 基 金 的 业绩 比 较基 准为 ： 中 证 红利 指 数收 益率 ×50%+ 中 债 综 合全价 （ 总
值）指数收益率×50% 。
选择该业绩比较基准的理由主要如下：
1、中证 红利指 数由中 证指数公 司编制 ，选取 上海、深 圳交易 所中现 金股息
率最高、 分红比较稳定、 具有一定规模及流动性的 100 只股票作为样本， 为投资
者提供捕捉和分享高股息公司发展的机会， 适合作为本基金股票投资的业绩比较
基准。
2、中债 综合全 价（总 值）指数 能够 较 好的反 映债券市 场变动 的全貌 ，适合融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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作为本基金债 券投资的比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与 基金托管人 协商
一致并按照监管部门要求履行适当程序后， 本基金可以在报中国证监会备案后变
更业绩比较基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。
十一 、 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金， 但低于股票型基金， 属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。 本
基金如果投资港股通标的股票， 可能会面临港股通机制下因投资环境、 投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
十二 、 基金投 资组 合报告
本基金托管人中国 农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 4
月18 日复核 了本报告中的投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月31 日。
1. 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 43,253,500.62 36.28
其中：股票
43,253,500.62 36.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
75,907,598.99 63.66
8 其他资产
71,301.73 0.06
9 合计
119,232,401.34
100.00
2 期末按行业分类的股票投资组合 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,234,752.55 3.56
C 制造业 10,569,173.00 8.89
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
- -
E 建筑业 6,006,248.00 5.05
F 批发和零售业 9,115,718.00 7.67
G 交通运输、仓储和邮政业 1,204,980.57 1.01
H 住宿和餐饮业 2,864,850.00 2.41
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
1,096,687.00 0.92
J 金融业 5,871,334.60 4.94
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,289,756.90 1.93
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 43,253,500.62 36.39
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
2.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1 601933 永辉超市 520,800 4,098,696.00 3.45
2 600612 老凤祥 66,600 2,997,000.00 2.52
3 600754 锦江股份 134,500 2,864,850.00 2.41
4 603899 晨光文具 93,100 2,816,275.00 2.37
5 601688 华泰证券 167,633 2,715,654.60 2.28 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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6 300413 芒果超媒 72,400 2,679,524.00 2.25
7 601186 中国铁建 234,800 2,552,276.00 2.15
8 002867 周大生 84,600 2,337,498.00 1.97
9 601390 中国中铁 332,800 2,326,272.00 1.96
10 300015 爱尔眼科 87,063 2,289,756.90 1.93
3. 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
4. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
在法律法规允许的范围内， 本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融
衍生工具对基金投资组合进行管理， 以套期保值为目的， 对冲系统性风险和某些
特殊情况下的流动性风险， 提高投资效率。 本基金主要采用流动性好、 交易活跃
的衍生品合约 ， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 若法律法规
或监管机构以后允许基金投资如期权、 互换等其他金融衍生品种， 本基金将以风
险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。
9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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9.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
10. 投资组合报告附注
10.1 本基金 投资的 前 十名证券 的发行 主体报 告期内没 有被监 管部门 立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
10.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 53,964.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 16,641.83
5 应收申购款 695.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 71,301.73
10.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 。
十三 、 基金 的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金的 基金 合同生 效 日为2018年3月27 日， 业绩表现 截止 日为2018 年12月
31 日。 自基金合同生效以来， 本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的比较如下 ：
融通红 利机 会主 题精 选灵 活配 置A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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2018 年3 月
27 日 （基 金
合同生 效日 ）
至2018 年12
月 31 日
-7.37% 0.36% -6.36% 0.61% -1.01% -0.25%
融通红 利机 会主 题精 选灵 活配 置C
阶段
份
额
净
值
增
长
率
①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年3 月
27 日 （基 金
合同生 效日 ）
至2018 年12
月 31 日
-7.
73%
0.36% -6.36% 0.61% -1.37% -0.25%
十 四、 基金 的 费用 与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券/ 期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 因投资港股通标 的股票而产生的各项合理费用 ；
11 、 按照国家有关规定 和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 的年费率计提。管理 费的计
算方法如下： 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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H ＝E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、C 类基金份额的销售服务费
本基金 C 类基金份额 的销售服务费年费率为 0.5% ，销售服务费计提的计算
公式如下：
H ＝E× 0.5%÷ 当年天数
H 为每日 C 类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人与基
金管理人核对无误后， 由基金托管人于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性
划出，由 登记机 构代收 ，登记机 构收到 后按相 关合同规 定支付 给基金 销售机构。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“ （一）基金费用的种类”中第 4－11 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际 支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三） 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用： 融通红利机会主题精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（四） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《运作管理办法》 、 《销售管理办法》 、 《信息披
露管理办法》及其他有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2018 年 11 月 9
日刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下 ：
1、在“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了主要人员情况；
2、在“ 四、基 金托管 人”部分 ，对基 金托管 人的基本 情况、 相关业 务经营
情况及 基金托管人的内部控制制度 按照最新资料进行了更新；
3、在“ 五、相关服务机构”部分，更新了销售机构的相关信息；
4、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 部分， 对 申购和 赎回的 相关内 容 进行
了更新；
5、在“ 九、 基金的 投 资” 部分， 对本基金 2018 年第4 季度报告中的投资组
合数据进行了列示 ；
6、在“ 十、基 金的业 绩”部分 ，按规 定要求 对基金的 投资业 绩数据 进行了
列示，已经基金托管人复核；
7、在“ 二十 二 、其他 应披露事 项”部 分， 对 本基金自 上次招 募说明 书更新
截止日以来的相关公告进行了列示 。
融通基金管理有限公司
2019年5月9日
