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平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书( 更新)摘要
2019 年第 1 期
基 金管 理人： 平安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 广发 证券股 份有 限公司
截 止日 期： 2019 年 3 月 28 日
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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重 要提 示
平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证
监会 2016 年 1 月 25 日证监许可[2016]170 号文注册，本基金基金合同于 2016 年
3 月 29 日正式生效。
基金管理人保证本招募 说明书的内容真实、准 确、完整。本招募说明 书经中
国证监会注册，但中国 证监会对本基金募集的 注册，并不表明其对本 基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场 ，基金净值会因为证券 市场波动等因素产生波 动，投
资者根据所持有的基金 份额享受基金收益，同 时承担相应的投资风险 。本基金投
资中的风险包括：因整 体政治、经济、社会等 环境因素对证券市场价 格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统 性风险，由于 基金份额 持有人连续
大量赎回基金产生的流 动性风险，基金管理人 在基金管理实施过程中 产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合 型基金，存在大类资产 配置风险，有可能受到 经济周
期、市场环境或管理人 对市场所处的经济周期 和产业周期的判断不足 等因素的影
响，导致基金的大类资 产配置比例偏离最优化 水平，给基金投资组合 的绩效带来
风险。本基金在股票投 资中重点关注文体娱乐 主题的上市公司股票， 这种评估具
有一定的主观性，将在 个股投资决策中给基金 带来一定的不确定性的 风险。该类
型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司 自身经营状况等因素的影响。
因此，本基金整体表现 可能在特定时期内低于 其他基金。本基金坚持 价值和长期
投资理念，重视股票投 资风险的防范，但是基 于投资范围的规定，本 基金无法完
全规避股票市场和债券 市场的下跌风险。同时 ，本基金可能因持续规 模较小而被
合并导致基金终止的风险。
本基金可投资中小企业 私募债券，当基金所投 资的中小企业私募债券 之债务
人出现违约，或在交易 过程中发生交收违约， 或由于中小企业私募债 券信用质量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失 。此外，受市场规模及 交易活跃程
度的影响，中小企业私 募债券可能无法在同一 价格水平上进行较大数 量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险，投资者在 投资本基金之前，请仔 细阅读本基金的招募说 明书和平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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基金合同，全面认识本 基金的风险收益特征和 产品特性，并充分考虑 自身的风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （2019 年第 1 期） 所载内容截止 日期为 2019 年 3 月 28 日， 其
中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2018 年 12 月 31 日。有关 财务数据未经
审计。
本基金托管人广发证券股份有限公司于 2019 年 4 月 10 日对本招募说明书
（2019 年第 1 期）进 行了复核。
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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第一 部分 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
1 、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010 】1917 号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000 万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2 、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额 （万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受 重大行政处罚记录。
3 、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
（ 二） 基金管 理人 主要人 员情 况
1 、董事、监事及高级管理人员
（1）董事会成员
罗春风先生,董事长， 博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全 国总工会
国际部干部，平安保险 集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副 总经理、平
安人寿总公司人事行政部/培训部总经理、 平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安平安基金管理有限公司
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人寿北京分公司总经理 、平安基金管理有限公 司副总经理、平安基金 管理有限公
司总经理。现任平安基 金管理有限公司董事长 兼任深圳平安大华汇通 财富管理有
限公司执行董事。
姚波先生， 董事， 硕士，1971 年生。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美国） 养老
金咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国） 助理精算师、Swiss Re （美国）
精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港)精算师、 中国平安保险 （集
团）股份有限公司副总 精算师、总经理助理等 职务，现任中国平安保 险（集团）
股份有限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生， 董事， 硕 士，1948 年生， 新加坡 。 曾任香港罗兵咸会计师事务
所审计师；新鸿基证券 有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司 执行董事；
平安证券有限责任公司副总经理； 平安证券有限责任公司副董事长/副总经理； 平
安证券有限责任公司董 事长；中国平安保险（ 集团）执行委员会执行 顾问, 现任
集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生， 董事， 学 士，1970 年生。 曾任职 于中国证监会系统、 平安基金
管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士， 董事， 学士，1983 年生。 曾于平安数据科技 （深圳） 有限公司
从事运营规划，现任平 安保险（集团）股份有 限公司人力资源中心薪 酬规划管理
部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士， 董事， 硕士，1961 年生， 加拿大籍。 曾任职于澳新银行、 渣
打银行、 汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年加入大华银行集团， 任大华银行
有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司 董 事总经理兼香港区总 裁兼大华银
行（中国）有限公司非 执行董事，同时于香港 上市公司 “数码通电讯 集团有限公
司” 任独立非执行董事。
张文杰先生， 董事， 学 士，1964 年生， 新加坡 。 现任大华资产管理有限公司
执行董事及首席执行长 ，新加坡投资管理协会 执行委员会委员。历任 新加坡政府
投资公司 “特别投资部 门 ”首席投资员，大华 资产管理有限公司组合 经理，国 际
股票和全球科技团队主管。
李兆良先生， 独立董事， 博士，1965 年生。 曾 任招商局蛇口工业区华南液化
气船务公司远洋三副、 二副、后加入中国平安 保险（集团）任总公司 办公室法律平安基金管理有限公司
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室主任、总公司 办公室 主任助理、高级法律顾 问、兼任中国平安保险(集团)总公
司保险业务管理委员会 委员、总公司投资审查 委员会委员、广东海信 现代律师事
务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士， 独立董事， 学士， 1965 年生。 曾 任安徽商业高等专科学校教师、
深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业主任、
深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生， 独立董事， 硕士，1963 年生。 曾 任深圳蛇口中华会计师事务所
审计员、深圳华侨城集 团会计师、财务经理 、 子公司副总经理、总会 计师、深圳
市注册会计师协会部门 临时负责人、秘书长助 理；现任深圳市注册会 计师协会副
秘书长。
潘汉腾先生， 独立董事， 学士，1949 年生。 曾 任新加坡赫乐财务有限公司助
理经理、新加坡花旗银 行副总裁、新加坡大华 银行高级执行副总裁； 现任彩日本
料理私人有限公司非执 行董事、一合环保控股 有限公司独立董事、速 美建筑集团
有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长， 硕士，1967年生。曾任 江西客车厂科室助理工 程师；
深圳市龙岗区投资管理 公司经济研究部科员； 平安银行（原深 圳发展 银行）营业
部柜员、副主任、支行 会计部副主任、总行电 脑部规划室经理、总行 零售银行部
综合室经理、总行稽核 部零售稽核室主管、总 行稽核部总经理助理； 广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理 （主持工作） 、 总行人力资源部总经理、 惠州分行筹建
办主任、分行行长、总 行稽核部总经理；现任 职于中国平安保险(集团)股份有限
公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士 ，1975年生，新加坡。 曾任职于淡马锡控股和 旗下的
富敦资产管理公司以及 新加坡毕盛资产公司、 鼎崴资本管理公司。于2013年加入
大华资产 管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士 ，1979年生。曾任广东 溢达集团研发总监助理 、侨鑫
集团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士， 监事， 硕士， 1985 年生。 曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、
深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。
（3）公司高管 平安基金管理有限公司
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罗春风先生,博士， 高级经济师。 1966年生。 曾任 中华全国总工会国际部干部，
平安保险集团办公室主 任助理、平安人寿广州 分公司副总经理、平安 人寿总公司
人事行政部/培训部总经理、 平安保险集团品牌宣传部总经理、 平安人寿北京分公
司总经理、平安基金管 理有限公司副总经理、 平安基金管理有限公司 总经理，现
任平安基金管理有限公 司董事长兼任深圳平安 大华汇通财富管理有限 公司执行董
事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国 证监会系统、平安基金 管理有
限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级 经济师，1969 年生。曾 任中国华润总公司进出 口副科
长、申银万国证券研究 所任高级研究员、申万 巴黎基金管理公司高级 研究经理、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品 总监、平安证券有限责 任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969年生 ，毕业于新加坡国立大 学，拥有学士和荣誉学 位，新
加坡籍。曾任新加坡国 防部职员，大华银行集 团助理经理、电子渠道 负责人、个
人金融部投资产品销售 主管、大华银行集团行 长助理，大华资产管理 公司大中华
区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生， 毕业于谢菲尔德大学， 金融硕士学位。曾任上 海赛宁
国际贸易有限公司销售 经理、汇丰银行上海分 行市场代表、新加坡华 侨银行产品
经理、渣打银行产品主 管、宁波银行总行个人 银行部总经理助理、总 行审计部副
总经理、总行资产托管 部副总经理、永赢基金 管理有限公司督察长。 现任平安基
金管理有限公司副总经理。
陈特正先生， 督察长， 学士，1969 年生。 曾任 深圳发展银行龙岗支行行长助
理，龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、布吉 支行行长、深圳分行信 贷风控部总
经理、平安银行深圳分 行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信 审批部高级
审批师、平安银行 沈阳 分行行长助理兼风控总 监。现任平安基金管理 有限公司督
察长。
2 、基金经理
黄维先生， 北京大学微电子学硕士。 曾先后任广发证券股份有限公司研究员、
广发证券资产管理 （广东） 有限公司投资经理。2016 年 5 月加入平安 基金管理有
限公司， 现任平安睿享文娱灵活配置混合性证券投资基金 （2016-08-24 至今） 、 平平安基金管理有限公司
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安优势产业灵活配置混合型证券投资基金（2018-08-22 至今）基金经 理。
3 、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会 成员包括：总经理肖宇 鹏先生，权益投资中心 投资董
事总经理李化松先生 ， 衍生品投资中心投资执行总经 理 DANIEL DONGNING SUN 先
生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先生， 学士，1970 年生。 曾任职于中国 证监会系统、 平安基金管理有
限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化松先生，北京大学 硕士。先后担任国信证 券有限责任公司经济研 究所分
析师、华宝兴业基金管 理有限公司研究部分析 师、嘉实基金管理有限 公司研究部
高级研究员、 基金经理。2018 年 3 月加入平安 基金管理有限公司， 现任权益投资
中心投资董事总经理， 同时担任平安智慧中国 灵活配置混合型证券投 资基金、平
安转型创新灵活 配置混 合型证券投资基金、平 安核心优势混合型证券 投资基金基
金经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生， 北京大学硕士， 美国哥伦比亚大学博士， 约翰
霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自 营交易部量化分析师、 花旗集团投
资银行高级副总裁、瑞 士银行投资银行交易量 化总监、德意志银行战 略科技部量
化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金 管理有限公司，任衍生品投资中心投
资执行总经理。 现任平安深证 300 指数增强型 证券投资基金、 平安沪深 300 指数
量化增强证券投资基金 、平安量化先锋混合型 发起式证券投资基金、 平安股息精
选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生，清华大学 材料科学与工程专业硕 士，曾先后担任广发证 券股份
有限公司研究员、招商 基金管理有限公司研究 员、国投瑞银基金管理 有限公司研
究总监助理。2017 年 10 月加入平安基金管理 有限公司，现任研究中心研究执行
总经理。
黄维先生， 北京大学微电子学硕士， 2010 年 7 月起先后任广发证券股份有限
公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月加
入平安基金管理有限公 司，现任平安睿享文 娱 灵活配置混合型证券投 资基金、平
安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 平安基金管理有限公司
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（ 三） 基金管 理人 职责
1 、 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、 自基金合同生效之日起， 以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产；
4 、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以专业化的经
营方式管理和运作基金财产；
5 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证
所管理的基金财产和管 理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分 别管理，分
别记账，进行证券投资；
6 、除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规 定外，不得为自己及任何第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 、依法接受基金托管人的监督；
8 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9 、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销价格的方法
符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和 赎回申请，及时、足额支付赎回 款项；
11、进行基金会计核算 并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度 和年度基金报告；
13、 严格按照 《基金法 》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义
务；
14、 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等， 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规 定另有规定外，在基金 信息公开披露前应予保 密，不得向
他人泄露；
15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
16、 依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基 金份额持有人大会； 平安基金管理有限公司
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17、保存基金财产管理 业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管 人提供基金份额持有人名册资料；
23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
24、执行生效的基金份 额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基 金及其他基金当事人利益的活动；
26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证 监会和基金合同规定的其他义务。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、 基金管理人承诺不从事违反 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “ 《证券
法》 ” ）的行为，并承诺 建立健全内部控制制度 ，采取有效措施，防止 违反《证券
法》行为的发生；
2 、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并建立健全的内部控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用 基金财产；
（6 ） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利用该信息从事或者明示、 暗示他平安基金管理有限公司
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人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提 高自己；
（12）在公开信息披露 和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋 求业务发展；
（14）有悖社会公德， 损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政 法规禁止的行为。
4 、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 平安基金管理有限公司
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（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8 ） 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不
再受相关限制。
基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基 金托管人及其控股股东 、实际
控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发 行的证券或者承销的证 券，或者从
事其他重大关联交易的 ，应当符合基金的投资 目标和投资策略，遵循 基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估 机制，按照
市场公平合理价格执行 。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。重大关联 交易应提交基 金管理人 董事会审议，并经过三 分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5 、基金经理承诺
（1 ） 依照有关法律法规和基金合同的规定， 本着敬业、 诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
（2 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为 其他组织或个人进行证 券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规
定，不泄露在任职期间 知悉的有关证券、基金 的商业秘密、尚未依法 公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 风险 控制制 度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营，保障基金份 额持有人利益，维护公 司及公司股东的合法权 益，本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1 、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 平安基金管理有限公司
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（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2 、公司内部控制遵循的原则
（1 ） 全面性原则： 内部 控制必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业务
过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ） 审慎性原则： 内部 控制的核心是有效防范各种风险， 公司组织体系的构
成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立 相对独立的机构、部门 和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ） 有效性原则： 各种 内部管 理制度具有高度的权威性， 应是所有员工严格
遵守的行动指南；执行 内部管理制度不能有任 何例外，任何人不得拥 有超越制度
或违反规章的权力；
（6 ） 适时性原则： 内 部控制应具有前瞻性， 并且必须随着公司经营战略、 经
营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法 律法规、政策制度等外 部环境的改
变及时进行相应的修改和完善；
（7 ） 成本效益原则： 公 司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经
济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ） 防火墙原则： 公司基金资产、 自有资产、 其他资产的运作应当分离， 基
金投资研究、决策、执 行、 清算、评估等部门 和岗位，应当在物理上 和制度上适
当隔离。
3 、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备 、有效并易于执行的制 度体系。公司制度体系 由不同
层面的制度构成。按照 其效力大小分为四个层 面：第一个层面是公司 内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、投 资管理制度、基金会计 制度、信息披露制度、 监察稽核制
度、信息技术管理制度 、公司财务制度、资料 档案制度、业绩评估考 核制度和紧
急应变制度；第三个层 面是部门业务规章，是 在基本管理制度的基础 上，对各部
门的主要职责、 岗位设 置、岗位责任、操作守 则等的具体说明；第四 个层面是业
务操作手册，是各项具 体业务和管理工作的运 行办法，是对业务各个 细节、流程平安基金管理有限公司
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进行的描述和约束。它 们的制订、修改、实施 、废止应该遵循相应的 程序，每一
层面的内容不得与其以 上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续 检验，结合
业务的发展、法规及监 管环境的变化以及公司 风险控制的要求，不断 检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于 整个公司活动。股东会 、董事会、监事会和管 理层必
须充分履行各自的职权 ，健全公司逐级授权制 度，确保公司各项规章 制度的贯彻
执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从 管理层制定的操作规程 ，经办人员
的每一项工作必须是在 业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必 须采取书面
形式，授权书应当明确 授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授 权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观，不受任何部门及 个人的不正当影响；建 立严密
的研究工作业务流程， 形成科学、有效的研究 方法；建立投资产品备 选库制度，
研究部门根据投资产品 的特 征，在充分研究的 基础上建立和维护备选 库。建立研
究与投资的业务交流制 度，保持畅通的交流渠 道；建立研究报告质量 评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的 投资理念，根据决策的 风险防范原则和效率性 原则制
定合理的决策程序；在 进行投资时应有明确的 投资授权制度，并应建 立与所授权
限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投 资禁止和投资限制制度 ，保证基金
投资的合法合规性。建 立投资风险评估与管理 制度，将重点投资限制 在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中 交易制度，投资指令通 过集中交易室完成；应 建立交
易监测系统、预警系统 和交易反馈系统，完善 相关的安全设施；集中 交易室应对
交易指令进行审核，建 立公平的交易分配制度 ，确保各基金利益的公 平；交易记
录应完善，并及时进行 反馈、核对和存档保管 ；同时应建立科学的投 资交易绩效平安基金管理有限公司
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评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业 务的要求建立会计制度 ，并根据风险控制点建 立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通 过复核制度、
凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计 措施真实、完整、及时 地记载每一
笔业务并正确进行会计 核算和业务核算。同时 还建立会计档案保管制 度，确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息 披露制度，保证公开披 露的信息真实、准确、 完整。
公司设立了信息披露负 责人，并建立了相应的 程序进行信息的收集、 组织、审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长，经董 事会聘任，报中国证监 会相关机构认可。根据 公司监
察稽核工作的需要，督 察长可以列席公司相关 会议，调阅公司相关档 案，就内部
控制制度的执行情况独 立地履行检查、评价、 报告、建议职能。督察 长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察 部开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部 的独立
性和权威性。公司明确 了法律合规监察部及内 部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内 部检查制度，通过定期 或不定期检查内部控制 制度 的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充 分重视和支持监察稽核 工作，对违反法律法规 和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5 、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第 二部分 基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 情况
1 、基本情况
名称：广发证券股份有限公司 （简称： 广发证券）
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区 马场路 26 号广发 证券大厦 34 楼
法定代表人： 孙树明
成立时间：1994 年 1 月 21 日
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2014】510 号
注册资本：人民币 7,621,087,664 元
存续期间：长期
联系人：崔瑞娟
联系电话：020-66338888
广发证券成立于 1991 年， 是国内首批综合类证券公司， 先后于 2010 年和 2015
年 分 别 在 深 圳 证 券 交 易 所 及 香 港 联 合 交 易 所 有 限 公 司 主 板 上 市 （ 股 票 代 码 ：
000776.SZ ，1776.HK）。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司共有证券营业部 264 家，
分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自治区。
广发证券总资产、净资 产、净资本、营业收入 和净利润等多项主要经 营指标
从 1994 年起连续多年 位居十大券商行列。截至 2018 年 12 月 31 日 ，集团总资产
3,891.06 亿元， 归属于上市公司股东的所有者权益为 850.18 亿元，2018 年营业收
入为 152.70 亿元， 营业利润为 60.52 亿元， 归属于上市公司股东的净利润为 43.00
亿元。资本实力及盈利 能力在国内 证券行业持 续领先，总市值居国内 上市证券公
司前列。
2、主要人员情况
刘洋先生现任广 发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公司、
招商 银行股份有限公司 、浦银安盛基金管理有 限公司、上海银行股份 有限公司、
美国道富银行。 刘 洋先生于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士，并于 2003 年 7平安基金管理有限公司
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月获得北京大学经济学硕士学位。
广发证券托管部员工均具备基金从业资格， 主要人员均具备多年基金、 证券、
银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，熟悉基金托
管工作。 资产托管部员工学历均在本科以上， 专业背景涵盖了金融、 法律、 会计 、
统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。 广发证
券严格履行基金托管人 的各项职责，不断加强 风险管理和内部控制， 确保基金资
产的完 整性和独立性， 切实维护基金份额持有 人的合法权益，提供高 质量的基金
托管服务。
截至 2018 年 12 月底， 广发证券已托管 16 只公开募集证券投资基金 ， 包括 宝
盈睿丰创新灵活配置混 合型证券投资基金、前 海开源睿远稳健增利混 合型 证券投
资基金、建信睿盈灵活 配置混合型证券投资基 金 、东方睿鑫热点挖掘 灵活配置 混
合型证券投资基金、国 泰睿吉灵活配置混合型 证券投资基金、大成睿 景灵活配置
混合型证券投资基金、 长信利广灵活配置混合 型证券投资基金、长信 睿进 灵活配
置混合型证券投资基金 、长信中证一带一路主 题指数分级证券投资基 金、天弘中
证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证 100 指数型发起式证券投资基
金、 天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、 天弘上证 50 指数型发起式证券投
资基金 、浦银安盛睿智 精选 灵活配置混合型证 券投资基金、平安大华 睿享文娱灵
活配置混合型证券投资基金、 建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金 。
（ 二） 基金托 管人 的风险 管理 原则和 内部 控制制 度
公司开展基金托管业务 遵循以下风险管理原则：
1、 合规性原则。 保持风险管理政策与监管部门要求相一致， 并把监管规定作
为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。
2、 全面性原则。 资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型， 应
渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个环节， 风险控制应落实到业务 涉及的所有
岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。
3、 制衡性原则。 资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、 相平安基金管理有限公司
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互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
4、 独立性原则。 公司的风险控制相关部门， 包括合规与法律事务部、 风险管
理部、稽核部等，均应 保持高度的独立性，各 自从独立的风险控制角 度出发，对
资产托管业务的风险进行管理。
5、 持续性原则。 公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作， 根据实际情
况动态调整风控措施和 风控手段，并通过顺畅 的风险报告和传导机制 ，及时有效
地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
广发证券根据相关法律 法规和公司制度的相关 要求，制定了完善的内 部控制
制度，具体包括《广发 证券资产托管业务管理 办法》 、 《广发证券公募 基金投资监
督管理规定》 、 《 广发证 券资产托管业务信息披 露管理规定》 、 《广发证 券资产托管
业务资金清算管理规定 》 、 《广发证券托管金融 产品账户业务操作指引 》 、 《广发证
券资产托管业务基金估 值与会计核算管理规定 》 、 《广发证券资产托管 业务从业人
员管理规定》 、 《广发证 券资产托管业务应急管 理规定》 、 《广发证券资 产托管业务
信息保密与业务档案管 理规定》 、 《广发证券股 份有限公司资产托管业 务公开募集
证券投资基金风险准备 管理规定》 、 《广发证券 资产托管业务系统维护 管理规定》
等，囊括了基金托管业 务的账户管理、估值核 算、资金清算、投资监 督、内部控
制、风险管理、业务系 统管理、保密和档案管 理、应急处理、从业人 员管理等全
部业务环节。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
根据《中华人民共和国 证券投资基金法 》等有 关法律法规以及 基金合 同、 基
金托管协议 相关规定， 基金托管人对基金的投 资范围和投资对象、基 金投融资比
例、基金投资禁止行为 、基金参与银行间债券 市场、基金资产净值的 计算、基金
份额净值计算、应收资 金到账、基金费用开支 及收入确定、基金收益 分配、信息
披露 等进行监督。
基金托管人发现基金管 理人违反《 中华人民共 和国证券投资基金法 》 等有关
法律法规或 基金合同、 基金托管协议 相关 规定 的行为， 应及时以书面 形式通知基
金管理人限期纠正，基 金管理人收到通知后应 及时核对，并以书面形 式对基金托
管人发出回函确认。在 限期内，基金托管人有 权随时对通知事项进行 复查，督促平安基金管理有限公司
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基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，
基金托管人应报告中国 证监会。基金托管人发 现基金管理人有重大违 规行为，应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
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第三 部分 相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
（1 ）平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2 、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳 平安基金管理有限公司
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21
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(3) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(4) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(5) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/ 平安基金管理有限公司
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(6) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(7) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 平安基金管理有限公司
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23
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(10) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广 场 5 、7 、8 、17-19 、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(11) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807 平安基金管理有限公司
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24
网址：www.chinastock.com.cn
(13) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(14) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广 场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广 场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(15) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(16) 安信证券股份有限公司 平安基金管理有限公司
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25
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(17) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(18) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(19) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
26
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(20) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰 证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(21) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(22) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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(23) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(24) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(25) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(26) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西 省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 12 、13 层 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
28
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(27) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(28) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安 金融中心 61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安 金融中心 61 层-64 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(29) 申万宏源西部证券有 限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国 际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：韩志谦 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
29
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(30) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大 厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(31) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(32) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹
联系电话：0755-83689020 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
30
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(33) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半 幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中 心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(34) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(35) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球 金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(36) 华鑫证券有限责任公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
31
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
(37) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(38) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、 三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(39) 天风证券股份有限公司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4
楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
32
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(40) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号 德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(41) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(42) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
33
(43) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
(44) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(45) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(46) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区） 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
34
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(47) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深 圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(48) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(49) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
35
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(50) 华瑞保险销售有限公司
注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、
14 层
办公地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13 、
14 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
客服电话：400-111-5818
网址：www.huaruisales.com
(51) 中信期货有限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(52) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
36
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(53) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利 大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(54) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(55) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
37
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(56) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(57) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
38
网址：www.erichfund.com
(59) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(60) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(61) 乾道盈泰基金销售( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(62) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
39
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(63) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(64) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一 上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(65) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
40
(66) 深圳深圳盈信 基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(67) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(68) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(69) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
41
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(70) 扬州国信嘉利投资理财有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大 厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(71) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(72) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(73) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
42
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(74) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(75) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(76) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
43
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(77) 京东金融- 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(78) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科 技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(79) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
44
(80) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层
法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：
400-817-5666
（81）北京蛋卷基金销 售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
（82 ）南京苏宁基金销 售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（83 ）上海万得基金销 售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
（84 ）上海挖财金融信 息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
45
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
网址：www.wacaijijin.com
客服电话：021-50810687
（85 ）华鑫证券有限责 任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
(86) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市浦口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9
楼
法定代表人： 马刚
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
(87) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层 05 单元
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
46
网址：www.cmiwm.com
(88) 上海大智慧财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103
单元
办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元 法
定代表人：申健
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
(89) 万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼
办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技 大厦 20 层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
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(90) 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
(91) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
47
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
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(92) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
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(93) 民商基金销售( 上海) 有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（ 东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命 人寿大厦 32 楼
联系人：杨一新
电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网站 http://www.msftec.com
（94）中证金牛（北京 ）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰 台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
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(95) 上海凯石财富基金销售有限公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
48
注册地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦
法定代表人： 陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（96）弘业期货股份有 限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525
传真：025-52313068
客服电话：400 －828 －1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading/
(97) 中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区益田路 5033 号平安 金融中心 14、 15 、 16 、 41、 44 、
45 、46 层
办公地址： 深圳市福田区益田路 5033 号平安 金融中心 14、 15 、 16 、 41、 44 、
45 、46 层
法定代表人：丁新民
联系人：张露
电话：021-38635631
传真：021-50475630
客服电话：95511 转 1
网址：http://life.pingan.com/
二 、基 金注册 登记 机构
名称: 平安基金管理有限公司 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
49
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三 、律 师事务 所和 经办律 师
律师事务所：广东仁人律师事务所
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼
负责人：杨少南
电话：0755- 82960158
传真：0755-82960236
经办律师：段善武、陈福平
联系人：段善武
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展 企业广场 2 座普华永 道中心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话： （021 ）2323 8888
传真电话： （021 ）2323 8800
经办注册会计师： 曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡
平安基金管理有限公司
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50
第 四部 分 基 金的名 称
平安睿享文娱 灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分 基 金的类 型
混合型证券投资基金
第 六部 分 基 金的运 作方 式
契约型开放式
平安基金管理有限公司
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51
第七 部分 基 金的投 资
（ 一） 投资目 标
在严格控制风险的前提 下，本基金通过股票与 债券等资产的合理配置 ，重点
投资与文体娱乐主题相关的优质证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具 有良好流动性的金融工 具，包括国内依法公开 发行上
市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、 衍生工
具 （权证、 股指期货、 国债期货等） 、 债券资产 （包括国债、 金融债、 企业债、 公
司债、次级债、可转换 债券、分离交易可转债 、央行票据、中期票据 、短期融资
券、超短期融资券、中 小企业私募债、地方政 府债、政府支持机构债 、政府支持
债券等中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 （包括
协议存款、 定期存款及其他银行存款） 、 现金资产等货币市场工具， 以及法律法规
或中国证监会允许投 资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构 以后允许基金投资其他 品种，基金管理人在履 行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% ，其中投资于文体娱乐主题
相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% ，其中权证占基金资产净值的
0 —3% ， 每 个 交 易 日 日终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约和 国 债 期 货 合 约 需 缴 纳的 交 易 保 证
金后，保持现金或者到 期日在一年以内的政府 债券的比例合计不低于 基金资产净
值的 5% ， 前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
本基金参与股指 期货、 国债期货交易，应符合 法律法规规定和基金合 同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证 监会变更投资品种的投 资比例限制，基金管理 人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（ 三） 投资策 略
本基金采取“灵活资产 配置、主动投资管理” 的投资策略，一方面通 过大类
资产配置，降低系统性 风险，把握市场波动中 的投资机会；另一方面 利用平安大
华研究平台优势，重点 研究、投资与文体娱乐 主题相关的证券资产， 构建在中长平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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期能够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。
1 、大类资产配置策略
为有效实施投资策略， 本基金将在资产配置允 许的范围内，采取相对 灵活的
资产配置策略。
在大类资产配置过程中 ，本基金将使用定量与 定性相结合的研究方法 对宏观
经济、国家政策、资金 面和市场情绪等可能影 响证券市场的重要因素 进行研究和
预测，通过多因子动态 资产配置模型和基于投 资时钟理论的资产配置 模型等经济
模型的决策支持，对股 票资产和固定收益资产 等不同金融工具的风险 收益特征进
行预测分析，确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。
2 、股票投资策略
本基金将精选有良好增 值潜力的、与文体娱乐 主题相关的上市公司股 票构建
股票投资组合。股 票投 资策略将从定性和定量 两方面入手，定性方面 主要考察上
市公司所属行业发展前 景、行业地位、竞争优 势、管理团队、创新能 力等多种因
素；定量方面主要考察 公司估值、资产质量及 财务状况，比较分析各 优质上市公
司的估值、成长及财务 指标，优先选择具有相 对比较优势的公司作为 最终股票投
资对象。
（1 ）文体娱乐主题相关股票的界定
文体娱乐包括文化传媒、体育和休闲娱乐这三大主题，主要包括：
1 ） 文化传媒主题对应的是提供文化知识、 大众信息的生产和传播， 以满足人
们精神和生活需要的行 业或公司，包含了教育 、培训、新闻出版发行 服务，文化
艺术 服务，网络文化等领域。
2 ） 体育主题对应的是致力于提高居民身体素质、 振奋民族精神、 实现个人全
面发展的行业或公司，包含了健身休闲、赛事运营、其他体育服务等领域。
3 ） 休闲娱乐主题对应的是满足居民休闲生活需求， 促进和改善服务， 提升生
活质量的行业或公司，包含了广告、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游等领域。
根据本基金投资理念及 投资目标，本基金在申 银万国一级行业分类中 选取了
以下与文体娱乐主题相 关的行业，分别是：传 媒、计算机、电子、休 闲服务、纺
织服装、轻工制造、商 业贸易、通信、交通运 输、汽车。对于以上行 业之外的其
他行业 ，如果其中某些 细分行业对满足居民文 体娱乐需求具有积极的 作用，符合平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
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既定投资主题，本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。
同时，本基金将对文体 娱乐主题相关产业的发 展进行密切跟踪，随着 产业的
不断发展，相关上市公 司的范围也会相应改变 。本基金将根据实际情 况适时调整
文体娱乐主题相关产业 的行业范围。此外，本 基金将对申银万国行业 分类标准进
行密切跟踪，若日后该 标准有所调整或出现更 为科学的行业分类标准 ，本基金将
在审慎研究的基础上， 采用新的行业分类标准 并重新界定健康文化娱 乐主题所覆
盖的行业范围。
（2 ）行业配置策略
根据文体娱乐产业各子 行业的特征，本基金将 从行业发展生命周期、 行业景
气度、行业竞争格局、 技术水平及其发展趋势 等多角度，综合评估各 个行业的投
资价值。
1 ）政策因素
在我国经济转型不同阶 段，经济政策和产业政 策的出台和执行对于相 关行业
而言影响巨大。本基金 管理人将密切跟踪政府 政策的出台及执行情况 ，前瞻性地
重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。
2 ）技术因素
技术的发展与变革可能 对文体娱乐主题相关行 业造成深远的影响，新 技术和
工艺的出现会很大程度 上影响文体娱乐相关行 业的发展。同时，科技 进步引发的
新商 业模式可能会加速 文体娱乐相关行业发展 ，鉴于此，本基金管理 人将密切关
注相关科学技术领域的 最新进展、商业模式的 创新，并重点配置于那 些有技术突
破的相关子行业。
3 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的 变化情况深入分析各个 相关行业的定位与定价 能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
（2 ）个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于： 公司人力 （战略管理、 人才 优势） 、
公司财力 （财务能力、 经营业绩） 、 公司物力 （ 技术优势、 产品优势、 创新能力） 、
公司相对优势 （相对 于行业内其他公司的独特和领先之处） 、 公司销售与渠道能力。
通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。 平安基金管理有限公司
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1 ）本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面：
a 、 公司的竞争优势： 重点考察公司的市场优势、 资源优势、 产品优势、 政策
优势等；
b 、 公 司 的 盈 利 模 式 ： 对 企 业 盈 利 模 式 的 考 察 重 点 关 注 企 业 盈 利 模 式 的 属 性
以及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性；
c 、 公司治理方面： 考察上市公司是否有清晰、 合理、 可执行的发展战略； 是
否具有合理的治理结构 ，管理团队是否团结高 效、经验丰富，是否具 有进取精神
等。
2 ） 本基金主要对反映 上市公司质量和增长潜力的成长性指标、 财务指标和估
值指标等进行定量分析，包括：
a 、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
b 、 财 务 指 标 ： 毛 利 率 、 营 业 利 润 率 、 净 利 率 、 净 资 产 收 益 率 、 经 营 活 动 净
收益/ 利润总额等；
c 、 估值指标： 市盈率 （PE ） 、 市盈率相对盈利 增长比率 （PEG ） 、 市销 率 （PS ）
和总市值等。
3 、债券投资策略
债券投资策略方面，本 基金在综合研究的基础 上实施积极主动的组合 管理，
采用宏观环境分析和微 观市场定价分析两个方 面进行债券资产的投资 。在宏观环
境分析方面，结合对宏 观 经济、市场利率、债 券供求等因素的综合分 析，根据交
易所市场与银行间市场 类属资产的风险收益特 征，定期对投资组合类 属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方 面，本基金以中长期利 率趋势分析为基础，结 合经济
趋势、货币政策及不同 债券品种的收益率水平 、流动性和信用风险等 因素，重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、到期收 益率与信用质量相对较 高的债券品
种。具体投资策略有收 益率曲线策略、骑乘策 略、息差策略等积极投 资策略构建
债券投资组合。
4 、权证投资策略
本基金将权证的投资作 为提高基金投资组合 收 益的辅助手段。根据权 证对应
公司基本面研究成果确 定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非 理性定价；平安基金管理有限公司
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利用权证衍生工具的特 性，通过权证与证券的 组合投资，来达到改善 组合风险收
益特征的目的。
5 、衍生品投资策略
1 ） 本基金以套期保值为目的， 参与股指期货交易。 投资原则为有于基金资产
增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投 资时机和数量的决策建 立在对证券市场总体行 情的判
断和组合风险收益分析 的基础上。基金管理人 将根据宏观经济因素、 政策及法规
因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。基金管 理人将 结合
股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关 限定和要求，确定参与 股指期货交
易的投资比例。
基金管理人将充分考虑 股指期货的收益性、流 动性及风险性特征，运 用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动 性风险，如大额申购赎 回等；利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指 期货投资前将建立衍生 品投资决策部门或小组 ，负责
股指期货的投资管理的 相关事项，同时针对股 指期货投资管理制定投 资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2 ）国债期货投资策略
本基金参与国债期 货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。本
基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合
的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略 、期货合约选择和头寸 选择策略、展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收
益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确 平安基金管理有限公司
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保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗
位职责。此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变 化时，基金管理人期货 投资管理从其最新规定 ，以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6 、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企 业私募债券进行信用评 级控制，通过对投资单 只中小
企业私募债券的比例限 制，严格控制风险，对 投资单只中小企业私募 债券而引起
组合整体的利率风险敞 口和信用风险敞口变化 进行风险评估，并充分 考虑单只中
小企业私募债券对基金 资产流动性造成的影响 ，通过信用研究和流动 性管理后，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募 债券，基金管理人将根 据审慎原则，制定严格 的投资
决策流程、风险控制制 度和 信用风险、流动性 风险处置预案，以防范 信用风险、
流动性风险等各种风险。
7 、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持 证券的资产特征，估计 违约率和提前偿付比率 ，并利
用收益率曲线和期权定 价模型，对资产支持证 券进行估值。本基金将 严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（ 四） 投资限 制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 0 —95% ，其中
投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ） 本基金每个交易日日终 在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交
易保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，
前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（3 ）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ） 本基金管理人管 理的全部基金持有一家公司发行的证券， 不超过该证券
的 10% ； 平安基金管理有限公司
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（5 ） 本基金管理人管 理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有 一家上市公司发行的可 流通股票，不得超过该 上市公司可
流 通 股 票 的 15% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的
可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（6 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（7 ）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10% ；
（8 ） 本基金在任何交 易日买入权证的总金额， 不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5% ；
（9 ） 本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的 10% ；
（10） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市 值不得超过基金资产净值的 20% ；
（11 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（13）本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券 期间，如果其信用等级 下降、不再符合投资标 准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券
回购到期后不展期；
（16）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 5% ； 本基金持有 的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净值
的 2% ； 经 基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人 协 商 ， 履行 适 当 程 序 后 可 对 以 上比 例 进 行 调
整；
（17）本基金投资股指 期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制： 平安基金管理有限公司
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1 ） 本基金在任何交易 日日终， 持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资
产净值的 10% ；
2 ） 本基金在任何交易 日日终， 持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等；
3 ） 本基金在任何交易 日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照 中国金融期货交易所要 求的内容、格式与时限 向交易
所报告所 交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
4 ） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计
算） 应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定， 即占基金资产的比例为 0 ～
95% ；
5 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（18）本基金投资国债 期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15% ；
2 ）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ；
3 ）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值
的 10% ；
（20）基金资产总值不 得超过基金资产净值的 140% ；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符 合前述所规定 比例限制 的，基金管理人不得主 动新增流动
性受限资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对平安基金管理有限公司
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手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要 求应当与基金合同约定 的投资范围
保持一致；
（23）法律法规及中国 证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除第（2 ） 、 （13 ） 、 （21 ） 、 （22 ） 项 以 外 ， 因 证 券 、 期 货 市 场 波 动 、 证 券 发 行
人合并、基金规模变动 、股权分置改革中支付 对价等基金管理人之外 的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个 交易日内进行
调整，但中 国证监会规 定的特殊情形除外。法 律法规或监管部门另有 规定时，从
其规定。
基金管理人应当自基金 合同生效之日起六个月 内使基金的投资组合比 例符合
基金合同的有关约定。 期间，基金的投资范围 、投资策略应当符合基 金合同的约
定。基金托管人对基金 的投资的监督与检查自 本基金合同生效之日起 开始。在上
述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规对本基金 合同约定投资组合比例 限制进行变更的，以变 更后的
规定为准。法律法规或 监管部门取消上述限制 ，如适用于本基金，则 本基金投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取 消上述限制，如适用于 本基金，则本基金投资 不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基 金托管人及其控股股东 、实际
控制人或者与其有其他 重大利害关系的公司发 行的证券或者承销的证 券，或者从
事其他重大关联交易的 ，应当符合基金的投资 目标和投资策略，遵循 基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突，建立健 全内部审批机制和评估 机制，按照平安基金管理有限公司
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市场公平合理价格执行 。相关交易必须事先得 到基金托管人的同意， 并按法律法
规予以披露。重大关联 交易应提交基金管理人 董 事会审议，并经过三 分之二以上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五） 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300 指数收益率×50%+ 中证综合债指数收益率×50% 。
业绩比较基准选择理由：沪深 300 指数选 样科学客观，流动性高，是目前市
场上较有影响力的股票 投资业绩比较基准。中 债综合指数具广泛市场 代表性，旨
在综合反映债券全市场 整体价格和投资回报情 况。基于本基金的特征 ，使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后上述基准指数 停止计算编制或更改名 称 ，或法律法规发生变 化，或
者有更权威的、更能为 市场普遍接受的业绩比 较基准推出，或市场中 出现更适用
于本基金的比较基准指 数，本基金可以在征得 基金托管人同意后报中 国证监会备
案后变更业绩比较基准，并及时公告。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金是混合型证券投 资基金，预期风险和预 期收益高于债券型基金 和货币
市场基金，但低于股票型基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1 、有利于基金资产的安全与增值；
2 、 基金管理人按照国 家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额
持有人的利益；
3 、 不通过关联交易为自身 、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益；
4 、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
（ 八） 投资组 合报 告
基金管理人的董事会及 董事保证本报告所载资 料不存在虚假记载、误 导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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61
基金托管人广发证券股 份有限公司根据本基金 合同规定，复核了本报 告中的
财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚 假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 20,823,789.46 58.22
其中： 股票
20,823,789.46 58.22
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
13,736,993.06 38.41
8 其他资 产
1,205,744.93 3.37
9 合计
35,766,527.45
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 963,125.00 2.73
B 采矿业 178,475.00 0.51
C 制造业 15,698,454.46 44.48
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
3,804,920.00 10.78 平安基金管理有限公司
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62
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 178,815.00 0.51
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 20,823,789.46 59.01
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 内无 港股 通投资 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 300271 华宇软 件 155,000 2,326,550.00 6.59
2 600529 山东药 玻 72,400 1,375,600.00 3.90
3 000661 长春高 新 6,000 1,050,000.00 2.98
4 600211 西藏药 业 34,000 1,003,340.00 2.84
5 002714 牧原股 份 33,500 963,125.00 2.73
6 600161 天坛生 物 44,000 935,000.00 2.65
7 002463 沪电股 份 127,000 910,590.00 2.58
8 600845 宝信软 件 42,800 892,380.00 2.53
9 002876 三利谱 27,800 888,488.00 2.52
10 002705 新宝股 份 91,035 835,701.30 2.37
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末无 债券 投资情 况。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末无 债券 投资情 况。
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63
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资情 况。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末无 权证 投资情 况。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制日平安基金管理有限公司
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64
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
1.11.2
基金投 资的 前十 名股 票没 有投资 超出 基金 合同 规定 备选股 票库 之外 的股 票。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 209,112.38
2 应收证 券清 算款 992,147.67
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,064.88
5 应收申 购款 1,420.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,205,744.93
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 的情 况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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65
第八 部分 基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代 表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一 、 自基金 合同生 效以来 （2016 年 3 月 29 日） 至 2018 年 12 月 31 日 基金 份
额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 ：
平安睿享文娱混合 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.3.29-2016.6.30 -2.60% 0.24% 0.06% 0.53% -2.66% -0.29%
2016.7.1-2016.12.31 -3.80% 0.45% 2.80% 0.39% -6.60% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 8.32% 0.69% 5.36% 0.29% 2.96% 0.40%
2017.7.1-2017.12.31 14.48% 0.86% 5.01% 0.35% 9.47% 0.51%
2018.1.1-2018.6.30 -0.17%
1.03% -4.61% 0.58% 4.44% 0.45%
2018.7.1-2018.12.31 -9.57% 0.78% -5.26% 0.74% -4.31% 0.04%
自基金 合同 生效 起至 今 4.90% 0.75% 2.87% 0.50% 2.03% 0.25%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率*50%+ 中 证 综合债 指数 收益 率*50% 。
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66
平安睿享文娱混合 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.3.29-2016.6.30 -2.90% 0.24% 0.06% 0.53% -2.96% -0.29%
2016.7.1-2016.12.31 -4.43% 0.45% 2.80% 0.39% -7.23% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 7.87% 0.70% 5.36% 0.29% 2.51% 0.41%
2017.7.1-2017.12.31 14.19% 0.87% 5.01% 0.35% 9.18% 0.52%
2018.1.1-2018.6.30 -0.44%
1.03% -4.61% 0.58% 4.17% 0.45%
2018.7.1-2018.12.31 -9.93% 0.79% -5.26% 0.74% -4.67% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 2.50% 0.75% 2.87% 0.50% -0.37% 0.25%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率*50%+ 中 证 综合债 指数 收益 率*50% 。
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67
二 、 自基金 合同 生效以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较
基 准收 益率变 动的 比较
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68
注：1 、本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效，截至报告期 已满三
年；
2 、 按照本基金的基金 合同规定， 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个
月内使基金的投资组合 比例符合基金合同的约 定，截至报告期末本基 金已完成建
仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
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69
第九 部分 基 金的费 用与 税收
（ 一） 基金运 作费 用
1 、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ）从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
（5 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用。
（6 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和 仲裁费。
（7 ）基金的证券、期货交易费用。
（8 ）基金的银行汇划费用。
（9 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金托管 人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照 指定的账户
路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资 金划拨指令。若遇法定 节假日、休
息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管 费的计
算方法如下： 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
70
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金托管 人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照 指定的账户
路径进行资金支付，基 金管理人无需再出具资 金划拨指令。若遇法定 节假日、休
息日等，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.80% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日 应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
上 述 “1 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 （3 ） － （10 ） 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相
应协议规定，按费用实 际支出金额列入当期费 用，由基金托管人从基 金财产中支
付。
4 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用。
（4 ） 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 二） 基金管 理费 、基金 托管 费的调 整
在符合相关法律法规及 中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有 人利益
的前提下，基金管理人 和基金托管人协商一致 并履行相应程序后，可 酌情降低基
金管理费和基金托管费 ，此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通 过。基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 平安基金管理有限公司
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71
（ 三） 基金税 收
本基金运作过程中涉及 的各纳税主体，其纳税 义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 四） 基金管 理费 、基金 托管 费的调 整
在符合相关法律法规及 中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有 人利益
的前提下，基金管理人 和基金托管人协商一致 并履行相应程序后， 可 酌情降低基
金管理费和基金托管费 ，此项调整不需要基金 份额持有人大会决议通 过。基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
平安基金管理有限公司
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第十 部分 其 他应披 露事 项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金 管理人、基金托管人及 高级管理人员没有受到 任何处
罚。
（三）2018 年 9 月 29 日至 2019 年 3 月 28 日 发布的公告：
1 、2018 年 10 月 16 日， 平安基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国平
安人寿保险股份有限公司开通基金定投业务的公告 ；
2 、 2018 年 10 月 26 日， 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
第 3 季度报告；
3 、2018 年 10 月 31 日， 关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为销
售机构的公告 ；
4 、2018 年 11 月 2 日， 关于平安大华基金管理有限公司注册资本、 股权及法
定名称变更事宜的公告 ；
5 、2018 年 11 月 10 日， 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招募说
明书更新（2018 年第 2 期）以及摘要；
6 、2018 年 11 月 28 日， 关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公
告；
7 、2018 年 11 月 29 日， 关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注
册资本的公告 ；
8 、2018 年 12 月 6 日， 关于旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告 ；
9 、 2019 年 1 月 3 日， 平 安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告 ；
10、2019 年 1 月 17 日， 关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业
务的严正声明 ；
11、 2019 年 1 月 19 日， 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
第 4 季度报告；
12、2019 年 1 月 29 日， 平安基金管理有限公司 关于暂停大泰金石基金销售
有限公司代销旗下部分基金业务的公告 ；
13、2019 年 2 月 12 日， 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
告； 平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
73
14、2019 年 2 月 27 日， 平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规
则说明的公告 ；
15、2019 年 2 月 27 日，关于旗下基金所持长春高新（000661 ）估值 调整的
公告 ；
16、 2019 年 3 月 9 日， 关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分基
金业务的公告 ；
17、2019 年 3 月 15 日， 关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限
公司为销售机构的公告 ；
18、 2019 年 3 月 27 日， 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
年度报告以及摘要 ；
（四） 《招募说明书》 与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处， 以本次
更新的招募说明书为准 。基金合同如有未尽事 宜，由基金合同当事人 各方按有关
法律法规协商解决。
平安基金管理有限公司
招募说明书更新 摘要 （2019 年第 1 期）
74
第 十一 部分 对招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据《中 华人民共和国证券投资 基金法》 等其他相关法 律法规
的要求及基金合同的规定，对 2018 年 11 月 10 日公布的《平安睿享文娱灵活配
置混合型证券投资基金招募说明书更新（2018 年第 2 期） 》进行了 更新，并根据
本基金管理人对本基金 实施的投资经营活动进 行了内容补充和更新， 主要更新的
内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“一、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“二、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人” 。
5、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人” 。
6、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构” 。
7、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资” 。
8、 根据最新资料，更新了“十、基金的业绩” 。
9、 根据最新资料， 更新了 “二十一、 对基金份额持有人的服务” 。
10、 根据最新资料，更新了“二十二、其他应披露的事项” 。
11、 根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的
说明” 。
12、 根据最新情况，更新了“二十五、备查文件” 。
平安基金管理有限公司
2019 年 5 月 9 日
