宝盈睿丰创新灵活配 置混 合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
宝盈睿 丰创 新 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称“ 本基 金” ） 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2014 年 8 月 22 日 中国证 监会 证监 许可[2014]887 号文 注册 募集 。本 基 金基金 合同 于
2014 年 9 月 26 日正 式生 效。
重要提示
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包 括： 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系
统性风 险， 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险， 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 ， 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 ， 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业， 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 ， 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的 法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 对基 金合 同的承 认和 接
受， 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务。 基
金投资 人欲 了解 份额 持有 人的权 利和 义务 ，应 详细 查阅《 基金 合同 》 。 本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2019 年 3 月 26 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2018 年 12 月 31 日。 本招募 说明 书（ 更新 ）中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据
已经本 基金 托管 人复 核。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 宝盈 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层
成立时 间：2001 年5 月18 日
法定代 表人 ： 李 文众
总经理 ：杨凯
办公地 址： 深圳 市深 福田 区福华 一路115 号投 行大 厦10层
注册资 本：10000 万 元人 民 币
电话：0755 - 83276688
传真：0755 - 83515599
联系人 ： 张 志刚
股 权 结构 ：本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ，现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权，中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 ：
李文众先 生，董 事长 ，1959 年生， 中共党 员，经 济师 。1978 年12月至1985 年5月 在中国
人民银行 成都 市支行 解放 中路办事 处工 作；1985 年6 月至1997 年12 月在中 国工 商银行成 都市
信托投 资公 司任 职， 先后 担任委 托代 理部 、 证 券管 理部经 理； 1997 年12 月至2002 年11 月 在成
都工商信托 投资有 限责任 公司任职， 历任部 门经理 、总经理助 理；2002 年11 月至2018 年1月
在中铁 信托 有限 责任 公司 任副总 经理 ； 2018 年1月 至 今在 中 铁信 托有 限责 任公 司任副 巡视 员；
2015 年3月 至今 兼任 宝盈 基 金管理 有限 公司 董事 长（ 法定代 表人 ） 。
景开强先 生，董 事，1958 年生，硕 士研 究生， 高级 会计师。1985 年7 月至1989 年10月在
中铁二 局机 筑公 司广 州 、 深圳 、 珠 海项 目部 任职 ， 历 任助理 会计 师 、 会 计师 、 财 务主管 ； 1989
年11 月至2001年4 月在中 铁 二局机筑公 司财务 科任职 ，历任副科 长、科 长、总 会计师；2001
年5月至2003 年10月 在中铁 二局股份 公司 任财会 部部 长，中铁 二局 集团专 家委 员会财务 组组
长； 2003 年11 月至2005 年10 月在 中铁 八局 集团 公司 任 总会 计 师、 总法 律顾 问、 集团公 司专 家委员会 成员 ；2008 年03月至2018 年12 月任 中铁 信托 有限责 任公 司总 经理 。
陈赤先 生， 董事 ，1966 年 生， 中 共党 员， 经济 学博 士。1988 年7月至1998 年5 月任西 南财
经大学 公共 与行 政管 理学 院教研 室副 主任 ； 1998 年5 月至1999 年3月 在四 川省 信 托投资 公司 人
事部任 职 ； 1999 年3月至2000 年10 月在 四川 省信 托投 资 公司峨 眉山 办事 处任 总经 理助理 ， 2000
年10月至2003 年6月 在和 兴 证券有 限责 任公 司工 作 ； 2003 年6 月开 始任 衡平 信托 投 资有限 责任
公司总裁 助理 兼研究 发展 部总经理 ；2008年4 月至2018 年12 月 任中 铁信托 有限 责任公司 副总
经理； 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。
刘洪明 先生 ， 董 事，1970 年生， 硕士 研究 生。1996 年9月至1997 年3 月， 在天 津师范 大学
任职；1997 年4月至2000 年12月，在中 亚证券天 津业 务部任职；2002年8 月至2011 年4月， 在
中化集 团战 略规 划部 任职 ； 2011 年5月 起加 入中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司， 先 后担 任战
略管理 部总 经理 、 财 富管 理中心 副总 经理 兼财 富管 理中心 投资 管理 部总 经理 等职务 ， 现 任中
国对外 经济 贸易 信托 有限 公司投 资发 展部 总经 理。
张苏彤 先生 ，独 立 董 事，1957 年 生， 中共 党员 ，博 士 研究生 ，教 授， 硕士 研究 生导师 ，
MBA 导 师。1975 年至1978 年任 职于陕西 重型机器 厂；1982 年至1985 年 任职于陕西 省西安 农
业机械厂 ；1987 年至1989 年5 月任 职于陕 西省西 安农 业机械厂 ；1989 年至2000 年任职于 陕西
财经学 院； 2000 年至2003 年任职 于西 安交 通大 学；2003 年 至今 ， 在中 国政 法大 学任教 ， 现 任
中国政 法大 学商 学院 高层 管理教 育中 心 （EEP ） 主 任 ， 中 国政 法大 学商 学院 财 务会计 系教 授，
中国政 法大 学法 务会 计研 究中心 主任 ； 中国 会计 学 会会员 （CFE ） 兼北 京分 会 副会长 ， 中 国
总会计 师协 会法 务会 计师 认证项 目专 家小 组副 组长 ， 北京注 册会 计师 协会 法律 专家小 组副 组
长， 教 育部 学位 与研 究生 教育发 展中 心学 位论 文评 议专家 ， 国 家自 然科 学基 金委项 目同 行评
议专家 ，国 家社 会科 学基 金委项 目同 行评 议专 家。
廖振中 先生 ， 独 立董 事，1977 年 生， 法学 博士。2003 年至2014 年 ， 在 西南 财经 大学法 学
院任讲 师 ； 2014 年至 今 ， 在西南 财经 大学 法学 院任 副教授 。 兼任 四川诚 方律 师事务 所兼 职律
师， 成都 市传 媒集团 新闻 实业有 限公 司外 部董 事， 乐山市 嘉州 民富 村镇 银行 独立董 事 ， 成 都
市中级 人民 法院 专家 调解 员，四 川省 住建 厅海 绵城 市设计 专 家 委员 会成 员。
王艳艳 女士 ， 独 立董 事，1980 年 生， 中共 党员， 会计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8
月，在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月， 在厦门 大学 财
务与会 计研 究院 任助 理教 授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ，在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授；
2014 年 8 月至 今， 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。
徐加根 先生， 独立 董事，1969 年 生， 中共党 员， 西 南财经 大学教 授。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作；1996 年至 1999 年 ， 在西南 财经 大学 学习 ；1999 年至 今， 在
西南财 经大 学任 教 ， 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。
杨凯先 生， 董事 ，1974 年 生， 中 共党 员， 硕士 研究 生。1993 年 7 月至 1998 年 6 月 ， 在
湖南工 程学 院任 教师 ；1998 年 7 月至 2001 年 8 月 ， 在振远 科技 股份 有限 公司 任销售 经理 ；2003 年 7 月至 2016 年 9 月在宝 盈基 金管 理有 限公 司工作 ， 历任 市场 开发部 总监 、 特 定客 户
资产管 理部 总监 、公 司总 经理助 理、 研究 部总 监、 基金经 理、 公司 副总 经理 。2016 年 9 月
至 2019 年 2 月在 中融 基金 管理有 限公 司工 作， 任公 司总经 理。2019 年 3 月 20 日 起任宝 盈
基金管 理有 限公 司总 经理 、经营 管理 层 董 事。
2、监 事会
张建华女 士， 监事，1969 年生，高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。
刘郁飞 先生 ， 监事 ，1973 年生 ， 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所 。 现任 职中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司 运 营稽 核部 （原 内控 稽核部 、 审计 稽
核部） 总经 理 。
魏玲玲女 士， 监事，1970 年生，中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部总 经理 。
汪兀先生 ，监 事，1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 ， 现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理 、 风险管 理部 总经
理。
3 、高 级管 理人 员
李文众 先生 ，董 事长 （简 历请参 见董 事会 成员 ）。
杨凯先 生， 总经 理（ 简历 请参见 董事 会成 员） 。
张瑾女 士 ， 督 察长 ，1964 年生 ， 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈 基 金管理有 限公
司， 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ，2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。
丁宁先 生， 副总 经理 ，1976 年生 ， 硕 士， 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 起 担任宝 盈基 金管 理有 限公 司党工 委、 纪
工委书 记， 现任 宝盈 基金 管理有 限公 司副 总经 理、 党工委 书记 、纪 工委 书 记 、董事 会秘 书 。
2017 年 3 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有限 公司 董事 长。 葛俊杰先 生， 副总经 理，1973 年 生，硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司， 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ，现任 副总 经理 、投 资经 理。
4 、基 金经 理简历
朱建明 先生 ， 中 国人 民银 行研究 生部 金融 学硕 士。2010 年 7 月至 2011 年 3 月 任职于 瀚
信资产 管理 有限 公司 ，担 任研究 员； 自 2011 年 5 月 加入宝 盈基 金管 理有 限公 司，历 任研 究
部研究 员 、 专 户投资 部投 资经理 。 现任 宝盈睿 丰创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 宝盈 策
略增长 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
杨思亮 先生 ， 中 央财 经大 学国际 金融 硕士 。2011 年 6 月至 2014 年 4 月 在大 成 基金管 理
有限公 司研 究部 担任 研究 员； 2014 年 4 月至 2015 年 4 月 在大 成创 新资 本管 理有限 公司 专户
投资部 担任 投资 经理 助理 ；2015 年 4 月加 入宝 盈基 金管理 有限 公司 ，先 后担 任研究 部研 究
员、 专 户投 资部 投资 经理 助 理、 投 资经 理。 现 任宝 盈睿 丰创新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
宝盈消 费主 题灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 基 金经 理。
宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 姓名 及管 理本 基 金 时间：
易祚兴 ，2016 年 6 月 30 日至 2017 年 7 月 29 日；
彭敢，2014 年 9 月 26 日至 2017 年 1 月 4 日。
5 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下：
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 成员 包括 ：
丁宁先 生（ 主席 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
张志梅女 士（ 秘书长） ：宝 盈基金管 理有 限公司 权益 投资部总 经理 ，宝盈 泛沿 海区域 增
长混合 型证 券投 资基 金和 宝盈新 兴产 业灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
葛俊杰 先生 （委 员） ：宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。
邓栋先生 （委 员） ：宝 盈基 金管理有 限公 司固定 收益 部总 经理 ，宝 盈安泰 短债 债券型 证
券投资 基金 、宝 盈祥 颐定 期开放 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
刘李杰先 生（ 委员） ： 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理， 宝盈策 略增 长混合 型
证券投资 基金 基金经 理、 宝盈资源 优选 混合型 证券 投资基金 、宝 盈中证100 指 数增强型 证券
投资基 金 基 金经 理。
肖肖先 生 （ 委员） ： 宝 盈基 金管理 有限 公司 研究 部副 总经理 （主 持工 作） ， 宝盈 优势产 业
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 宝盈 新锐 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈资源 优选 混合
型证券 投资 基金 、宝 盈新 价值灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
魏玲玲 女士 （委 员） ：宝 盈 基金 管 理有 限公 司集 中交 易部总 经理 。
李颖女 士（ 秘书 ） ： 宝盈 基 金管理 有限 公司 权益 投资 部秘书 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 广发 证券 股份 有限 公司（ 简称 ：广 发证 券）
住所： 广东 省广 州市 黄埔 区中新 广州 知识 城腾 飞一 街2号618 室
办公地 址： 广州 市天 河区 马场路26号 广发 证券 大厦34 楼
法定代 表人 ：孙 树明
成立时 间：1994 年1 月21 日
基金托 管资 格批 文及 文号 ：证监 许可 【2014 】510 号
注册资 本： 人民 币7,621,087,664 元
存续期 间： 长期
联系人 ： 崔 瑞娟
联系电 话：020-66338888
广发证 券成 立于1991 年， 是国内 首批 综合 类证 券公 司， 先 后于2010 年和2015 年分别 在深
圳证券 交易 所及 香港 联合 交易所 有限 公司 主板 上市 （股 票代 码 ：000776.SZ ，1776.HK ） 。 截
至2018 年12 月31 日， 公司 共有证 券营 业部264 家， 分 布于中 国大 陆31 个省 、 直 辖市、 自治 区 。
广发证 券总 资产 、 净 资产 、 净 资本 、 营 业收 入和 净 利润等 多项 主要 经营 指标 从1994 年起
连续多年 位居 十大券 商行 列。截至2018 年12月31日 ，集团总 资产3,891.06 亿元 ，归属于 上市
公司股 东的 所 有 者权 益为850.18 亿元， 2018 年营 业收 入为152.70 亿元， 营业 利润 为60.52 亿 元，
归属于 上市 公司 股东 的净 利润为43.00 亿 元。 资本 实 力及盈 利能 力在 国内 证券 行业持 续领 先，
总市值 居国 内上 市证 券公 司前列 。
2 、主 要人 员情 况
刘洋先 生现 任广 发证 券资 产托管 部总 经理 。 曾 就职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招商 银行
股份有 限公 司、 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司、 上海 银行股 份有 限公 司、 美国 道富银 行。 刘洋
先生于2000 年7 月获 得北 京 大学理 学学 士， 并于2003 年7月 获得 北京 大学 经济 学 硕士学 位。
广发证 券托 管部 员工 均具 备基金 从业 资格 ， 主 要人 员均具 备多 年基 金、 证券 、 银 行等 金
融机构 从业 经历 或会 计师 事务所 审计 经验 ， 从 业经 验丰富 ， 熟悉 基金托 管工 作。 资产 托管 部
员工学 历均 在本 科以 上， 专业背 景涵 盖了 金融、 法 律、 会 计、 统 计、 计 算机 等领域， 是一 支
诚实勤 勉、 积极 进取 的专 业团队 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况
广发证券 于2014 年5 月取得 中国证监 会核 准证券 投资 基金托管 资格 。广发 证券 严格履 行
基金托 管人 的各 项职 责， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 确保 基金 资产 的完 整性和 独立 性 ，
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ，提 供高 质量 的基金 托管 服务 。
截至2018 年12月 底， 广发 证券已 托管16只 公开 募集 证券投 资基 金， 包括 宝盈 睿丰创 新灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 前 海开 源睿 远稳 健增 利混合 型证 券投 资基 金、 建信睿 盈灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 东方睿 鑫热 点挖 掘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰睿 吉灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 大成睿 景灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利广 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 长信 睿进 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 长信 中证 一带 一路 主题指 数分 级证
券投资基 金、 天弘中 证环 保产业指 数型 发起式 证券 投资基金 、天 弘中证100 指 数型发起 式证
券投资基 金、 天弘中 证800 指数型发 起式 证券投 资基 金、天弘 上证50 指数 型发 起式证券 投资
基金、 浦银 安盛 睿智 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 睿享 文娱 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 建信 鑫荣 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金。
（二） 基金 托管 人的 风险 管理原 则和 内部 控制 制度
公司开 展基 金托 管业 务遵 循以下 风险 管理 原则 ：
1 、合规 性原则 。保持 风险 管理政策 与监 管部门 要求 相一致， 并把 监管规 定作 为业务 开
展和风 险管 理应 遵从 的最 基本要 求。
2 、全面 性原则 。资产 托管 业务风险 管理 应涵盖 可能 出现的所 有风 险类型 ，应 渗透到 决
策、 执 行、 监 督、 反 馈等 各个环 节， 风 险控 制应 落 实到业 务涉 及的 所有 岗位 、 所有环 节，包
含事前 风险 控制 、事 中风 险监控 、事 后风 险报 告和 处理。
3 、制衡 性原则 。资产 托管 业务各级 业务 部门和 岗位 的设置应 当权 责分明 、相 互制约 ，
建立不 同部 门、 不同 岗位 之间的 制衡 体系 。
4 、独立 性原则 。公司 的风 险控制相 关部 门，包 括合 规与法律 事务 部、风 险管 理部、 稽
核部等 ， 均应 保持高 度的 独立性 ， 各自 从独立 的风 险控制 角度 出发 ， 对 资产 托管业 务的 风 险
进行管 理。
5 、持续 性原则 。公司 对资 产托管业 务开 展持续 的风 险管理工 作， 根据实 际情 况动态 调
整风控 措施 和风 控手 段 ， 并 通过顺 畅的 风险 报告 和传 导机制 ， 及时 有效 地处 理各 种风险 事项 ，
确保风 险管 理政 策和 措施 的贯彻 实施 。
广发证 券根 据相 关法 律法 规和公 司制 度的 相关 要求 ， 制定 了完 善的 内部 控制 制度， 具体
包括 《广 发证 券资产 托管 业务管 理办 法》 、 《广 发证 券公募 基金 投资 监督 管理 规定》 、 《 广发 证券资产 托管 业务 信息 披露 管理规 定》 、 《广 发证 券资 产托管 业务 资金 清算 管理 规定》 、 《广 发证
券 托 管 金 融产 品 账 户业 务操 作 指 引 》 、 《广 发 证 券资产 托 管 业 务基 金 估 值与 会计 核 算 管 理规
定》 、 《 广发 证券 资产 托管 业务从 业人 员管 理规 定》 、 《广发 证券 资产 托管 业务 应急管 理规 定》 、
《广发 证券 资产 托管 业务 信息保 密与 业务 档案 管理 规定》 、 《 广发 证券 股份 有限 公司资 产托 管
业 务 公 开 募集 证 券 投资 基金 风 险 准 备管 理 规 定 》 、 《广 发 证 券 资产 托 管 业务 系统 维 护 管 理规
定》 等， 囊括 了基 金托 管 业务的 账户 管理 、 估 值核 算、 资 金清 算、 投 资监 督 、 内部 控制、 风
险管理 、业 务系 统管 理、 保密和 档案 管理 、应 急处 理、从 业人 员管 理等 全部 业务环 节。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法 》 等有 关法 律法规 以及 基金 合同 、 基 金托管 协 议
相关规 定， 基金 托管 人对 基 金的投 资范 围和 投资 对象 、 基金投 融资 比例 、 基 金投 资 禁止行 为、
基金参 与银 行间 债券 市场 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金份 额净 值 计 算、 应收 资金到 账、 基金
费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、信 息披 露等 进行监 督。
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 等 有关 法律法 规或
基金合 同 、 基 金托管 协议 相关规 定的 行为 ， 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 ， 基
金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 ， 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内， 基
金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 基 金托 管人发 现基 金管
理人有 重大 违规 行为 ，应 立即报 告中 国证 监会 ，同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 宝盈 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层
法定代 表人 ： 李 文众
客户服 务统 一咨 询电 话：400-8888-300（全国 统一 ， 免长途 话费 ）
传真：0755-83515880
联系人 ： 李 依、 梁靖
2 、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
客户服 务电 话：95566 公司网 址：www.boc.cn
（2） 交通 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
客户服 务电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦
客户服 务电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（4） 平安 银行 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
客户服 务电 话：95511-3
公司网 址：www.bank.pingan.com
（5） 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
联系地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号
客户服 务电 话：0769-961122
公司网 址：www.drcbank.com
（6） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 上海 市静 安区 南京西 路 768 号
客户服 务电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
（7） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
联系地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 鸿安 国际 大厦
客户服 务电 话：4008888108 、95587
公司网 址：www.csc108.com
（8） 国信 证券 股份 有限 公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
客户服 务电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（9） 招商 证券 股份 有限公司 联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 39 －45 层
客户服 务电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
客户服 务电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
（11 ）长 江证 券股 份有 限 公司
联系地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
客户服 务电 话：4008888999 、95579
公司网 址：www.95579.com
（12） 安信 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 楼
客户服 务电 话：95517
公司网 址：www.essence.com.cn
（13） 万联 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
客户服 务电 话：95322
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（14） 渤海 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
（15） 东兴 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）6、10 、12 、15 、16 层
客户服 务电 话：95309
公司网 址：www.dxzq.net
（16） 信达 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
客户服 务电 话：95321 公司网 址：www.cindasc.com
（17） 长城 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
客户服 务电 话：4006666888
公司网 址：www.cgws.com
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市静 安区 新闸路 1508 号
客户服 务电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
（19） 广州 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
客户服 务电 话：95396
公司网 址：www.gzs.com.cn
（20） 平安 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
客户服 务电 话：95511-8
公司网 址：www.stock.pingan.com
（21） 东海 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（22） 中泰 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
客户服 务电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
（23） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 16-20 楼
客户服 务电 话：95358
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
（24） 中国 国际 金融 股份 有限公 司 联系地 址： 北京 建国 门外 大街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
客户服 务电 话：(+86-10) 6505 1166
公司网 址：www.cicc.com.cn
（25） 五矿 证券 有限 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心大 厦 47 楼
客户服 务电 话：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（26） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
客户服 务电 话：4006008008 、95532
公司网 址：www.china-invs.cn
（27） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
客户服 务电 话：0755-88394688
公司网 址：www.xinlande.com.cn
（28） 上海 长量 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号陆 家嘴 金 融服务 广场 二 期 11 层
客户服 务电 话：400-820-2899
公司网 址：www.erichfund.com.cn
（29） 深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
联系地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路 Halo 广场 4 楼
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn
（30） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
客户服 务电 话：95021 或 400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（31） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 文一 西 路 969 号 3 幢 5 层 599 室
客户服 务电 话：4000-766-123 公司网 址：www.fund123.cn
（32） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼
客户服 务电 话：4007009665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（33） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市 朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
客户联 系电 话：400-876-9988
公司网 址：www.wy-fund.com
（34） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上 海市 黄浦 区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
客户服 务电 话：400-821-3999
公司网 址：www.hotjijin.com
（35） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号 A 座 1504/1505 室
客户服 务电 话：400-819-9868
公司网 址：www.tdyhfund.com
（36） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦 1503 室
客户服 务电 话：400-820-5369
公司网 址：www.jiyufund.com.
（37） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
客户服 务电 话：4008-219-031
公司网 址：www.lufunds.com
（38） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
联系地 址： 杭州 市文 二西 路一 号 903 室
客户服 务电 话：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（39） 珠海 盈米 基金 销售 有限公 司 联系地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东 路 1 号保 利国 际广场 南 塔 1201-1203 室
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆 2105 室
客户服 务电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
（41） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦
客户服 务电 话：4006-433-389
公司网 址：www.lingxianfund.com
（42） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦 江国 际 金融广 场 53 层
客户服 务电 话：400-921-7755
公司网 址：www.leadfund.com.cn
（43） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
客户服 务电 话：400-821-5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（44） 北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号中 青大 厦 七层
客户服 务电 话：400-066-8586
公 司网 址：www.igesafe.com
（45） 浙江 金观 诚基 金销 售有限 公司
联系地 址： 浙江 省杭 州市 登云 路 43 号金 诚集 团 10 楼
客户服 务电 话：400-688-1888
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（46） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区( 郑东) 东风 东路 东、 康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603
房间 客户服 务电 话：400-555-671
公司网 址：www.hgccpb.com
（47） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 西北旺 东 路 10 号院 西区 8 号楼新 浪总 部大 厦
客户服 务电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
（48） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大 厦 11 楼
客户服 务电 话：400-821-0203
（49） 深圳 富济 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道金 田路 中洲 大厦 35 层 01B 、 02、 03 、 04 单位
客户服 务电 话：0755-83999907
公司网 址：www.fujiwealth.cn
（50） 上海 联泰 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
（51） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 天津 市滨 海新 区泰 达 MSD 商务 区 C 区 2801
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 址：www.gomefund.com
（52） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
联系地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
客户服 务电 话：400-890-9998
公司网 址：www.jnlc.com
（53） 凤凰 金信 （银 川） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中央 商务 区万 寿路 142 号 14 层
客户服 务电 话：400-810-5919
公司网 址：www.fengfd.com
（54） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司 联系地 址： 北京 市朝 阳区 工体北 路 甲 2 号 盈科 中心 东门 2 层 216
客户服 务电 话：400-618-0707
公司网 址：www.hongdianfund.com
（55） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼
客户服 务电 话：0571-86655920
公司网 址：www.cd121.com
（56） 上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 3 楼
客户服 务电 话：400-6767-523
公司网 址：www.zzwealth.cn
（57） 深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11
层 1108
客户服 务电 话：400-930-0660
公司网 址：www.jfzinv.com
（58） 奕丰 基金 销售 有限 公司
联系地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
客户服 务电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（59） 深圳 新华 信通 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1806 单元
客户服 务电 话：400-000-5767
公司网 址：www.xintongfund.com
（60） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 苑 10 号楼 10 号
客户服 务电 话：4006-802-123
公司网 址：www.zhixin-inv.com
（61） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室 客户服 务电 话：4006-199-059
公司网 址：www.hcjijin.com
（62） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 创远路 34 号院 融新 科技 中心 C 座 17 层 7
客户服 务电 话：400-159-9288
公司网 址：danjuanapp.com
（63） 上海 挖财 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号 陆家 嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 5 层 01、02 、
03 室
客户服 务电 话：021-50810673
公司网 址：www.wacaijijin.com
（64） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
客户服 务电 话：95177
公司网 址：www.snjijin.com
（65） 喜鹊 财富 基金 销售 有限公 司
联系地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
客户服 务电 话：400-699-7719
公司网 址：http://www.xiquefund.com/
（66） 济安 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
联系地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号 楼 冠捷大 厦 3 层 307 单元
客户服 务电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
（67） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
联系地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
客户服 务电 话：400-0988-511
公司网 址：www.kenterui.jd.com
（68） 天津 万家 财富 资产 管理有 限公 司
联系地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 丰盛 胡 同 28 号 太平洋 保险 大 厦 A 座 5 层
客户服 务电 话：010-59013895 公司网 址：www.wanjiawealth.com
（69） 国金 证券 股份 有限 公司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区芳甸 路 1088 号紫 竹国 际 大厦
客户服 务电 话：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（70） 成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
联系地 址： 成都 市高 新区 蜀锦 路 88 号新 中泰 国际 大 厦 1 号楼 32F2 号
客户服 务电 话：400-8010-009
公司网 址：www.huayihengxin.com
（71） 民商 基金 销售 （上 海）有 限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿 大厦 32 楼
客户服 务电 话：021-50206003
公司网 址：www.msftec.com
（72） 一路 财富 （北 京） 基金销 售股 份有 限公 司
联系地 址： 北京 市海 淀区 宝盛南 路奥 北科 技 园 20 号 楼国泰 大 厦 9 层
客户服 务电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
（73） 中民 财富 基金 销售 （上海 ）有 限公 司
联系地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 27 层
客户服 务电 话：400-876-5716
公司网 址：www.cmiwm.com
（74） 联储 证券 有限 责任 公司
联系地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
客户服 务电 话：400 620 6868
公司网 址：www.lczq.com
（二） 注册 登记 机构
注册登 记人 名称 ：宝 盈基 金管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层
法定代 表人 ： 李 文众
电话：0755-83276688 传真：0755-83515466
联系人 ：陈 静瑜
( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师
律师事 务所 名称 ：上 海源 泰律师 事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼
负责人 ： 廖海
经办律 师： 廖 海、 刘佳
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨路202 号 普华永 道中心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法定代 表人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
经办注 册会 计师 ：薛 竞 罗佳
联系人 ：罗 佳
四、基金的名称
本基金 名称 ：宝 盈 睿 丰创 新 灵活 配置 混合 型证 券投 资基金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金
六、基金的投资 目标
本 基金 通过 相对 灵活 的资产 配置 ， 重 点关 注具 备持续 创新 能力 的上 市公 司， 在 严格 控制
风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 、稳 定增 值。
七、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券（包 括国 内依法 发行和 上市交
易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交易 可转 债、 中 小企 业私
募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市
场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ， 但 须符合 中国 证监
会的相 关规 定。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% ， 投 资于 创新 主题上 市
公司证 券的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的80% ； 现金 或者 到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金资产净值的5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；权 证
投资比例不得超过基金资产净值的3% ；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法律 法
规或监 管机 构的 规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的， 基金 管
理人在 履行 适当 程序 后， 可以做 出相 应调 整。
八、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略分 为两 个层面 ： 首 先， 依 据基 金管 理人的 大类 资产 配置 策略 动态调 整
基金资 产在 各大 类资 产间 的分配 比例 ； 而 后， 进行 各大类 资产 中的 个股 、 个 券精选 。 具 体由
大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略 、 固定 收益 类资 产投资 策略 和权 证投 资策 略四部 分 组 成 。
（一） 大类 资产 配置 策略
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 ， 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖
析，自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括：
1 、宏 观经 济指 标： 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经
理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ；
2 、政策 因素： 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ，利率 水平 、货币 净
投放等 货币 政策 ；
3 、市 场指 标： 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金 的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。
结合对 全球 宏观 经济 的研 判， 本 基金 将在 严格 控制 投资组 合风 险的 前提 下， 动态调 整基
金资产 在各 大类 资产 间的 分配比 例， 力图 规避 市场 风险， 提高 配置 效率 。
（二） 股票 投资 策略
1 、创 新主 题上 市公 司的 界 定 创新是 现代科技与经济不断发展 的源动力。参照约瑟夫· 熊彼特 （Joseph Schumpeter ）
的创新理论（Innovation theory ）及其延伸与发展，本基金界定的创新主题上 市公司应当包
括在产 品创 新、 技术 创新 、 服务 创新 、 市 场创 新、 资源配 置创 新、 制度 创新 或商业 模式 创新
等方面 有独 特建 树 的 企业 ，以及 显著 受益 于该 创新 进程的 其他 上下 游行 业。
未来如 果经 济发 展和 技术 进步进 一步 拓展 创新 主题 的涵盖 范围 ， 基金 管理 人将 对上述 界
定进行 调整 和修 订。
2 、行 业配 置策 略。
在行业 配置 方面 ， 本 基金 着重分 析各 行业 的创 新能 力和成 长空 间、 行业 竞争 力以及 行业
估值等 因素 ，有 效结 合国 家政策 导向 ，精 选具 有创 新优势 和受 益于 创新 进程 的行业 。
（1） 行业 创新 能力 和成 长 空间
（2） 国家 产业 政策
① 国家 产业 政策 对产 业的 扶持态 度
② 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况
（3） 行业 竞争 力
① 行业 的集 中度 及变 化趋 势
② 进出 入壁 垒的 强弱
③ 替代 产品 对行 业的 威胁
④ 上下 游行 业的 景气 度及 议价能 力
（4） 行业 估值
本基金 根据 行业 特点 ， 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 ， 结 合当前 影响
该行业 的特 定因 素， 如成 长性、 市场 情绪 等， 确定 行业合 理估 值。
3 、个 股精 选策 略
本基金 重点关注具备 颠覆式创新 能力（Creative destruction ）的上市公司 。首先对企 业
进行定 性分 析， 包括 从企 业的创 新潜 力、 持续 成长 能力和 政策 扶持 力度 等方 面对企 业进 行全
方位的 研究 ， 同时 辅之 以对 公司治 理结 构和 管理 层的 评价分 析 ， 形 成对 上市 公司 的初步 判 断 。
其次 ， 使 用定 量分析 的方 法， 通过 财务 和运 营 数据 进行企 业价 值评 估。 本基 金主要 从 行
业景气 度、 盈利 能力 、成 长能力 以及 估值 水平 等方 面进行 考量 。
（1） 行业 景气 度
本基金通过一系列定 量指 标对行业景气度进行 研判 。这些指标包括行业 销售 收入增长
率、 行业 毛利 率和净 利率 、 原 材料 和成 品价格 指数 以及库 存率 等 。 通过 与历 史和市 场平 均 水平进行 比较 ，并 结合 定性 分析的 结果 来评 判行 业的 景气度 水平 。
（2） 盈利 能力
本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 ， 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收
益率（ROE ） ， 毛利 率， 净 利率，EBITDA/ 主营 业务 收入等 。
（3） 成长 能力
本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度， 主要 参考 的指 标 包括 EPS
增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。
（4） 估值 水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（P/E ） 、 市 净率 （P/B ） 、市 盈 增 长 比率 （PEG ） 、 自由 现 金 流 贴现 （FCFF ，FCFE ）和企业
价值/EBITDA 等。
（三） 固定 收益 类资 产投 资策略
在进行 固定 收益 类资 产投 资时 ， 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套
利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 ， 选 择
合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ，通 过积 极主 动管 理，获 得超 额收 益。
1 、利 率预 期策 略
通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量， 分析宏 观经 济运行 的
可能情 景 ， 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 ， 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变
化趋势 及结 构 。 在此 基础 上， 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 ， 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜
度变化 趋势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 ， 制
定出组 合的 目标 久期 ： 预 期市场 利率 水平 将上 升时 ， 降 低组 合的 久期 ； 预 期 市场利 率将 下降
时，提 高组 合的 久期 。
2 、信 用债 券投 资策 略
根 据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处行 业发 展前景 、 业
务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素， 评价 债券发 行人 的信
用风险 ， 并 根据 特定 债券 的发行 契约 ， 评 价债 券的 信用级 别， 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信
用风险 利差 。
债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 ， 同 时
需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 ， 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 ， 评估 其违 约风险 水 平 。 3 、套 利交 易策 略
在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间（ 比如国 债与 金融债） 、不同 市场的 同一 品种、 不
同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 ， 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交
易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 ， 比
如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定
关系便 被打 破， 若能 提前 预测并 进行 交易 ，就 可进 行套利 或减 少损 失。
4 、可 转换 债券 投资 策略
着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价
值，对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。
本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进 行分 析， 包括 所处 行业 的景气 度 、
成长性 、 核 心竞 争力 等， 并参考 同类 公司 的估 值水 平， 研 判发 行公 司的 投资 价值； 基于 对利
率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析， 判 断其 债券 投资 价值 ； 采用 期权 定价
模型， 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素， 对可 转换 债券 进行 定价分 析， 制定
可转换 债券 的投 资策 略。
5 、资 产支 持证 券投 资
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将
综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略，
结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析， 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础
上，谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。
本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判， 根据
经济周 期的 景气 程度 ， 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例， 降低宏 观经 济系
统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施
的分析 ，选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ，保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。
本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中， 根据 基金 资产现 有持
仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 ， 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的
影响， 并通 过分 散投 资等 措施， 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。 （四） 权证 投资 策略
本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 ， 基 金管 理人 主要通 过采
取有效 的组 合策 略， 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具：
1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成 的 风险 对冲功 能， 构建权证 与标 的股票 的组 合，主 要
通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益；
2 、构建 权证与 债券的 组合 ，利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性， 形成保 本
投资组 合；
3 、针对 不同的 市场环 境， 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合，形 成
多元化 的盈 利模 式；
4 、在严 格风险 监控的 前提 下，通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研
究，谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。
若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的， 本基 金将 按最新 规定 执行 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深300 指 数收 益率× 65% +中债 综 合指 数收 益率 （全 价）× 35%
沪深300 指数选 样科 学客观 ，流动性 高， 是目前 市场 上较有影 响力 的股票 投资 业绩比 较
基准 。 中 债综 合指 数具 广泛 市场代 表性 ， 旨在 综合 反映 债券全 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 。
基于本 基金 的特 征， 使用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 ， 基 金
管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ，调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基
准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致， 并在 更新 的招募 说明 书中
列示， 而无 需 召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、基金的风险收益 特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 其预 期收 益及 预期 风险 水平低 于股 票型 基金 ， 高 于债券 型基 金及
货币市 场基 金， 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （截至2018 年12 月31 日）
1、 期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资
159,040,641.79 91.60
其中： 股票
159,040,641.79 91.60
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资
- -
5 金融衍 生品 投资
- -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,221,784.22 7.04
8 其他资 产
2,355,507.07 1.36
9 合计
173,617,933.08
100.00
2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
62,860,161.99 36.56
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
64,108,979.80 37.29
J 金融业
- -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
16,254,000.00 9.45
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
15,817,500.00 9.20 R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计
159,040,641.79 92.51
3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601888 中国国 旅 270,000 16,254,000.00 9.45
2 300347 泰格医 药 370,000 15,817,500.00 9.20
3 300550 和仁科 技 300,640 15,717,459.20 9.14
4 300078 思创医 惠 1,260,000 12,524,400.00 7.29
5 600588 用友网 络 549,920 11,713,296.00 6.81
6 300253 卫宁健 康 850,010 10,591,124.60 6.16
7 603508 思维列 控 250,000 9,952,500.00 5.79
8 600276 恒瑞医 药 168,100 8,867,275.00 5.16
9 300451 创业软 件 450,000 8,617,500.00 5.01
10 002230 科大讯 飞 300,000 7,392,000.00 4.30
4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序 的 前五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不
参与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基金 暂不 参与国债 期货 交易 。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1) 报告 期内， 本基 金投 资 的前十 名证 券发 行主 体中 没有被 监管 部门 立案 调查 ， 在本 报
告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 163,244.12
2 应收证 券清 算款 2,085,819.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,947.69
5 应收申 购款 102,495.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,355,507.07
(4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
(6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
本基金 基金 合同 生效 日 为 2014 年 9 月 26 日， 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基
准的比 较如 下表 所示 ( 截 至 2018 年 12 月 31 日):
宝盈睿 丰创 新混 合 A/B 类：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 9 月
26 日-2014
年 12 月 31
1.70% 1.39% 28.38% 1.05% -26.68% 0.34% 日
2015 年 82.20% 2.84% 6.94% 1.61% 75.26% 1.23%
2016 年 -21.32% 2.20% -7.51% 0.91% -13.81% 1.29%
2017 年 -14.68% 1.23% 12.43% 0.42% -27.11% 0.81%
2018 年
上半年
-5.14% 1.78% -7.72% 0.75% 2.58% 1.03%
2018 年
三季度
-7.29% 1.87% -1.01% 0.88% -6.28% 0.99%
2018 年
四季度
-6.12% 2.13% -7.47% 1.06% 1.35% 1.07%
宝盈核 心优 势混 合C类：
阶段
份额净 值增
长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④
①－③ ②－④
2014 年 9 月
26 日-2014
年 12 月 31
日
1.40% 1.39% 28.38% 1.05% -26.98% 0.34%
2015 年 69.92% 2.87% 6.94% 1.61% 62.98% 1.26%
2016 年 -21.76% 2.20% -7.51% 0.91% -14.25% 1.29%
2017 年 -15.43% 1.23% 12.43% 0.42% -27.86% 0.81%
2018 年
上半年
-5.53% 1.78% -7.72% 0.75% 2.19% 1.03%
2018 年
三季度
-7.43% 1.88% -1.01% 0.88% -6.42% 1.00%
2018 年
四季度
-6.22% 2.14% -7.47% 1.06% 1.25% 1.08%
十三、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计 提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等， 支
付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后， 基金 托管人 于 次
月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等， 支付日 期 顺 延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类” 中第 3 －9 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基金 A 类和 B 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ，C 类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日
C 类 基金 资产 净值 的 0.8% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提， 按月 支付。 经 管理人 与托 管人 双方 核对 无误后 ， 基
金托管 人于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ， 由基 金管理 人代 付
给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ，支 付日 期顺延 。
4 、上 述“ 一 、基 金费 用的 种类” 中第 3 －10 项费 用， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
在法律 法规 规定 的 范 围内 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后， 可酌 情降 低基金 管理
费和基 金托 管费 或调 整 C 类基金 份额 销售 服务 费等 相关费 率， 此项 调整 不需 要基金 份额 持
有人大 会决 议通 过。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 介上刊 登 公 告 。
( 六) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
费用类别 费率（设认购/ 申购金额为 M ，持有期限为 Y ）
申购费
A 类
M<1000 万 1.20%
M ≥1000 万 固定费 用 1000 元
B 类
Y <365 日 1.20%
365 日≤Y<730 日 1.00%
730 日≤Y<1095 日 0.60%
1095 日≤Y 0.00%
C 类 0.00% 2 、赎 回费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ，按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段
设定如 下表 ，其 中本 基金 对持续 持有 期少 于 7 日 的 投资者 收取 不低 于 1.5% 的 赎回费 ，并 将
上述赎 回费 全额 计入 基金 财产。
费用类别 费率
赎回费
A/B 类
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75%
30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产
90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产
180 日≤ 持有期 限<365 日 0.50%
25% 计 入基 金资 产
365 日≤ 持有期 限<730 日 0.25%
持有期 限≥730 日 0.00%
C 类
持有期 限<7 日 1.50%
全额计 入基 金资 产
7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.50%
持有期 限≥30 天 0%
3 、转 换费
基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2014 年 11 月 5 日发 布 的 《宝 盈 睿 丰创 新 灵 活配 置 混合 型证 券投
资基金 开放 日常 转换 和定 期定额 投资 业务 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。
十四、对招募说 明书 更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说
明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 ：
1 、 在“ 重 要提 示” 部 分， 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。
2 、 在“ 第三 部分 基 金管 理人” 中 ，更 新了 基金 管理人 概况 、 证 券投 资基 金管理 情况 和
主要人 员情 况的 相应 内容 。
3 、 在“ 第 五部 分 相 关服 务机 构” 中 ，更 新了 代销 机构 的 相应内 容。
4 、 在“ 第 八部 分 基 金份 额的 申购与 赎回” 中 ，更 新了 基 金转换 的相 应内 容。
5 、 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 中，更 新了 基金 投资 组合 报告的 相应 内容 。
6 、 在“ 第 十部 分 基 金的 业绩” 中，更 新了 基金 合同 生效 以来的 投资 业绩 。
7 、 在“ 第 二十 二部分 其 他应 披露事 项” 中， 披露 了本 期 已刊登 的公 告事 项。
宝盈基 金管 理有 限公 司
二 〇一 九 年 五月九日
