嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重要提 示
嘉实新 添康 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “本 基金 ”） 经 中国证 监
会2018 年1 月3 日 证监 许 可[2018]22 号 《关 于准 予 嘉实新 添康 定期 开放 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 注册 的批 复》 注册募 集。 本基 金基 金合 同于 2018 年 9 月 27 日正 式生效 ，自 该
日起本 基金 管理 人开 始管 理本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担义 务 。 基金 投资 人 欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权 利 和义 务 ， 应详 细查 阅 基 金 合同 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年3 月27
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ） ， 特 别事项 注明 除
外。
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民 银 行非 银行 金 融 机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所、外经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太区 CFO 、COO ，德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志
银行资 产管 理全 球首 席运 营官。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
经雷先生，董事、总 经理 ，金融学、会计学专 业本 科学历，工商管理学 学士 学位，特
许金融 分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 （AIG ） 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监， 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，历 任董 事
总经理 （MD ）、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官；2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
李 松林先生, 副总经 理，工 商管理硕 士。历任 国元证 券深圳证 券部信息 总监， 南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南 方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘宁女 士， 经济 学硕 士，14 年证 券从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。2004 年 5 月加入 嘉
实基金管 理有 限公司 ，在 公司多个 业务 部门工 作，2005 年 开始从 事投 资相关 工作，曾 任债
券专职 交易 员、 年金 组合 组合控 制员 、投 资经 理助 理、机 构投 资部 投资 经理 。2013 年 7 月
30 日至 2014 年9 月 19 日 任嘉实 丰益 策略 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2015 年嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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12 月 15 日至 2017 年 12 月 26 日 任嘉 实新 起点 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、
2017 年3 月1 日至2018 年10 月8 日任 嘉实 新添 程灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
2013 年 3 月 8 日至 今任 嘉 实增强 信用 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、2013 年6 月
4 日 至今 任嘉 实如 意宝 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、2013 年 8 月 21 日 至今 任嘉
实丰益 信用 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、2016 年 4 月 8 日至 今任 嘉实新 优选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、2016 年 4 月 8 日至 今任 嘉实 新趋 势 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金基 金经 理、2016 年12 月2 日至 今任 嘉 实稳荣 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
2017 年1 月7 日 至今 任嘉 实新添 瑞灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、2017 年3 月17
日至今 任嘉 实新 添华 定期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年7 月14 日至今 任嘉 实
新添泽 定期 开放 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、2017 年7 月20 日至今 任嘉 实 合润双 债两 年
期定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、2017 年8 月24 日至今 任嘉 实新 添 丰定期 开放 混
合型证 券投 资 基 金基 金经 理、2018 年1 月20 日 至今 任嘉实 润泽 量化 一年 定期 开放混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、2018 年3 月27 日至今 任嘉 实 润和量 化6 个月 定期 开放 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2018 年4 月26 日至今 任嘉 实新 添 荣定期 开放 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 经理 、2018 年7 月5 日至今 任嘉 实 3 年 封闭 运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 （ LOF） 基金 经理 、2018 年9 月27 日至 今任 嘉 实新添 康定 期开 放灵 活配 置混合 型证 券
投资基 金基 金经 理、2018 年11 月2 日至 今任 嘉实 致 盈债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2019
年4 月 3 日 至今 任嘉 实新 添元定 期开 放混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策委 员会 的成 员包括： 公司股 票投 资业 务联席 CIO 邵健先 生， 公 司总经 理
经 雷 先 生 ， 各策 略 组 投 资总 监 邵 秋 涛 先生 、 张 金 涛先 生 、 胡 涛 先生 、 谭 丽 女士 ， 研 究 部执
行总监 张丹 华先 生。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基 金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心50 层05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
联系人: 杨菲
传真:010-66107914
客服电 话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com
2 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人: 陈四 清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电 话:95566
网址:http://www.boc.cn
3 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人: 高国 富 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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联系人: 高天 、虞 谷云
电话:(021)61618888
传真:(021)63604199
客服电 话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
4 中国民 生银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
民生银 行大 厦
法定代 表人: 洪崎
联系人: 王志 刚
电话:(010)58560666
客服电 话:95568
网址:http://www.cmbc.com.cn
5 上海银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人: 金煜
联系人: 汤征 程
电话:021-68475888
传真:021-68476111
客服电 话:95594
网址:http://www.bosc.cn
6 上海农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 16 层
法定代 表人: 冀光 恒
联系人: 施传 荣
电话:021-38523692
传真:021-50105124
客服电 话:(021)962999
网址:http://www.srcb.com
7 北京农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人: 王金 山
联系人: 王薇 娜
电话:(010)85605006
传真:(010)85605345
客服电 话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
8 东莞银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路 21 号
法定代 表人: 卢国 锋
联系人: 吴照 群
电话:(0769)22119061
传真:(0769)22117730
客服电 话:4001196228
网址:http://www.dongguanbank.cn/
9 江苏银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 中华 路 26 号
法定代 表人: 夏平
联系人: 张洪 玮
电话:(025)58587036 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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传真:(025)58587820
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10 乌鲁木 齐银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区新 华北 路 8 号
法定代 表人: 任思 宇
联系人: 何佳
电话:(0991)8824667
传真:(0991)8824667
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11 河北银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街 28 号
法定代 表人: 乔志 强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
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12 包商银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 内蒙 古自 治区 包头市 青山 区钢 铁大 街
6 号
法定代 表人: 李镇 西
联系人: 张晶
电话:0472-5189165
传真:010-84596546
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13 苏州银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人: 王兰 凤
联系人: 熊志 强
电话:0512-69868390
传真:0512-69868370
客服电 话:0512-96067
网址:http://www.suzhoubank.com
14 福建海 峡银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 福建 省福 州市 台江区 江滨 中大 道 358
号海峡 银行 大厦
法定代 表人: 俞敏
联系人: 吴白 玫
电话:0591-87838759
传真:0591-87388016
客服电 话:4008939999
网址:http://www.fjhxbank.com
15 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋
法定代 表人: 汪静 波
联系人: 张裕
电话:021-38509735 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
11
传真:021-38509777
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16 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公
司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控
股置地 大 厦 8 楼 801
法定代 表人: 薛峰
联系人: 童彩 平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电 话:4006-788-887
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17 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电 话:95021
网址:http://www.1234567.com.cn
18 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2
楼
法定代 表人: 杨文 斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电 话:4007009665
网址:https://www.howbuy.com/
19 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 古荡 街道
法定代 表人: 凌顺 平
联系人: 林海 明
传真:0571-86800423
客服电 话:4008-773-772
网址:http://www.5ifund.com
20 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人: 李招 弟
联系人: 高晓 芳
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-876-9988
网址:http://www.wy-fund.com
21 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号
14 楼 09 单元
法定代 表人: 胡学 勤
联系人: 宁博 宇 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
12
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:4008219031
网址:http://www.lufunds.com
22 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-
3491
法定代 表人: 肖雯
联系人: 黄敏 嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
网址:http://www.yingmi.cn
23 奕丰基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 深圳 市南 山区 蛇口街 道后 海滨 路与 海
德三道 交汇 处航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人:TAN YIK KUAN
联系人: 叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址:https://www.ifastps.com.cn/
24 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限
公司
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号环
球财讯 中 心 A 座 5 层
法定代 表人: 钱昊 旻
联系人: 仲甜 甜
电话:010-59336492
传真:010-59336510
客服电 话:010-59336512
网址:http://www.jnlc.com
25 大连网 金基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路 22 号
2F
法定代 表人: 樊怀 东
联系人: 于舒
电话:0411-39027828
传真:0411-39027835
客服电 话:4000-899-100
网址:http://www.yibaijin.com/
26 中民财 富基 金销 售(上海)有限
公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 老太平 弄 88 号 A 、B 单
元
法定代 表人: 弭洪 军
联系人: 茅旦 青
电话:021-33355392
传真:021-63353736
客服电 话:400-876-5716
网址:http://www.cmiwm.com/
27 万家财 富基 金销 售(天津)有限 办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
13
公司 险大 厦 A 座 5 层
法定代 表人: 李修 辞
联系人: 王芳 芳
电话:010-59013842/18519215322
传真:010-59013828
网址:http://www.wanjiawealth.com
28 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 乙 12 号 1 号楼
昆泰国 际大 厦
法定代 表人: 李科
联系人: 王超
电话:010-59053660
传真:010-59053700
客服电 话:95510
网址:http://life.sinosig.com/
29 中信建 投证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人: 王常 青
联系人: 权唐
电话: （010 ）65183880
传真: （010 ）65182261
客服电 话:400-8888-108
网址:http://www.csc108.com
30 招商证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111
号
法定代 表人: 霍达
联系人: 林生 迎
电话:(0755)82943666
传真:(0755)82943636
客服电 话:4008888111 、95565
网址:http://www.cmschina.com
31 中信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号中 信证 券
大厦; 北 京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人: 张佑 君
联系人: 郑慧
电话:010-60838888
客服电 话:95558
网址:http://www.cs.ecitic.com
32 安信证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦
35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人: 王连 志
联系人: 陈剑 虹
电话: （0755 ）82825551
传真: （0755 ）82558355
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33 中信证 券(山东) 有 限责 任公 司 办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际
金融广 场 1 号楼 第 20 层
法定代 表人: 姜晓 林
联系人: 焦刚
电话: （0531 ）89606166
传真: （0532 ）85022605
客服电 话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
34 东方证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 119 号东 方证
券大厦
法定代 表人: 潘鑫 军
联系人: 孔亚 楠
电话:(021)63325888
传真:(021)63326729
客服电 话:95503
网址:http://www.dfzq.com.cn
35 华安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路
198 号
法定代 表人: 章宏 韬
联系人: 范超
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
客服电 话:95318
网址:http://www.hazq.com
36 中泰证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号证 券大 厦
10 楼
法定代 表人: 李玮
联系人: 许曼 华
电话:021-20315290
客服电 话:95538
网址:http://www.zts.com.cn
37 中航证 券有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市朝 阳区望 京东 园四 区 2 号
楼中航 资本 大厦
法定代 表人: 王晓 峰
联系人: 戴蕾
电话: （0791 ）86768681
传真: （0791 ）86770178
客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
38 华福证 券有 限责 任公 司 办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号
7-8 层
法定代 表人: 黄金 琳
联系人: 张腾
电话: （0591 ）87383623 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
15
传真: （0591 ）87383610
客服电 话: （0591 ）96326
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39 联讯证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55
号广播 电视 新闻 中心 西面 一层大 堂和 三、 四层
法定代 表人: 徐刚
联系人: 彭莲
电话:0755-83331195
客服电 话:95564
网址:http://www.lxsec.com
40 中信期 货有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代
广场（ 二期 ）北 座 13 层 1303-1305 室、14 层
法定代 表人: 张皓
联系人: 刘宏 莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客服电 话:400-990-8826
网址:http://www.citicsf.com
41 万联证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代 表人: 罗钦 城
联系人: 甘蕾
电话:020-38286026
客服电 话:95322
网址:http://www.wlzq.com.cn
42 渤海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 天津 市南 开区 水上公 园东 路东 侧宁 汇
大厦 A 座
法定代 表人: 王春 峰
联系人: 蔡霆
电话:(022)28451991
传真:(022)28451892
客服电 话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
43 东吴证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 星阳 街 5 号
法定代 表人: 范力
联系人: 方晓 丹
电话:(0512)65581136
传真:(0512)65588021
客服电 话:95330
网址:http://www.dwzq.com.cn
44 南京证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 389 号
法定代 表人: 步国 旬
联系人: 王万 君
电话:(025)58519523 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
16
传真:(025)83369725
客服电 话:95386
网址:http://www.njzq.com.cn
45 平安证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号 平安 金融
中心 61 层-64 层
法定代 表人: 何之 江
联系人: 周一 涵
电话:021-38637436
传真:021-58991896
客服电 话:95511 —8
网址:stock.pingan.com
46 国都证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华
投资大 厦 9 层
法定代 表人: 王少 华
联系人: 黄静
电话:(010)84183389
传真:(010)84183311
客服电 话:400-818-8118
网址:http://www.guodu.com
47 东海证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场
18 层
法定代 表人: 赵俊
联系人: 王一 彦
电话:(021)20333333
传真:(021)50498825
客服电 话:95531;400-888-8588
网址:http://www.longone.com.cn
48 金元证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
法定代 表人: 王作 义
联系人: 马贤 清
电话:(0755)83025022
传真:(0755)83025625
客服电 话:400-8888-228
网址:http://www.jyzq.cn
49 西部证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 陕西 省西 安市 新城区 东新 街 319 号 8
幢 10000 室
法定代 表人: 徐朝 晖
联系人: 梁承 华
电话:(029)87416168
传真:(029)87406710
客服电 话:95582
网址:http://www.west95582.com
50 国金证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 四川 省成 都市 青羊区 东城 根上 街 95 号
成证大 厦 16 楼 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
17
法定代 表人: 冉云
联系人: 刘婧 漪、 贾鹏
电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客服电 话:95310
网址:http://www.gjzq.com.cn
51 华融证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 朝阳 门北 大街 18 号 中国 人保 寿险
大厦 18 层
法定代 表人: 祝献 忠
联系人: 李慧 灵
电话:010-85556100
传真:010-85556088
客服电 话:400-898-4999
网址:http://www.hrsec.com.cn
52 天风证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利
广场 A 座 37 楼
法定代 表人: 余磊
联系人: 岑妹 妹
电话:027-87617017
传真:027-87618863
客服电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 刘佳
电话 （021 ）51150298 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实新 添康 定期开 放混 合型 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 、以 定期开 放方 式运 作的 证券 投资基 金
六、基 金的投资目标
本基金在严格控制风 险的 前提下，通过优化大 类资 产配置，力争实现基 金资 产的长期
稳健增 值。
七、基 金的投资范围 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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本基金 投资 于国 内依 法发 行上市 的股 票 （包 含中 小板 、创业 板及 其他 经中 国证 监会核 准
发行上 市的 股票 ） ， 债券 （国 债、 金融 债、企 业债 、公司 债、 次级 债、 可转 换债券 （ 含分 离
交易可 转债 ） 、 可交 换公 司债券 、央 行票 据、 短期 融资券 、超 短期 融资 券、 中期票 据等 ） 、
股 指 期 货 、 资产 支 持 证 券、 债 券 回 购 、同 业 存 单 、银 行 存 款 等 ，以 及 法 律 法规 或 中 国 证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：封闭期内，股票资产占基金资产的比例为 0%-100% ； 开 放 期
内，股票 资产 占基金 资产 的比例 为 0%-95% ；封闭 期 内每个交 易日 日终在 扣除 股指期货 合约
需 缴 纳 的 交 易保 证 金 后 ，本 基 金 保 持 不低 于 交 易 保证 金 一 倍 的 现金 ； 进 入 开放 期 后 ， 本基
金 每 个 交 易 日日 终 在 扣 除股 指 期 货 合 约需 缴 纳 的 交易 保 证 金 后 ，基 金 保 留 的现 金 或 者 到期
日在一年 以内 的政府 债券 不低于基 金资 产净值 的 5% ，其中现 金不 包括结 算备 付金、存 出保
证金、应 收申 购款等 ，在 封闭期内 ，本 基金不 受上 述 5%的 限制 。股指 期货及 其他金融 工具
的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。
如法律法规或中国证 监会 变更上述投资品种的 比例 限制，以变更后的比 例为 准，本基
金的投 资比 例将 做相 应调 整。
八、基 金的投资策略
1 、封 闭期 投资 策略
（1） 资产 配置 策略
本基金将从宏观面、 政策 面、基本面和资金面 四个 角度进行综合分析， 在控 制风险的
前 提 下 ， 合 理确 定 本 基 金在 股 票 、 债 券、 现 金 等 各类 资 产 类 别 的投 资 比 例 ，并 根 据 宏 观经
济形势 和市 场时 机的 变化 适时进 行动 态调 整。
（2） 股票 投资 策略
本基金采用“自上而 下” 和“自下而上”相结 合， 精选行业和个股的策 略。 以公司行
业 研 究 员 的 基本 分 析 为 基础 ， 同 时 结 合数 量 化 的 系统 选 股 方 法 ，精 选 价 值 被低 估 的 投 资品
种。
1 ）行业 投资策 略：本 基金 将在考虑 行业 生命周 期、 景气程度 、估 值水平 以及 股票市 场
行 业 轮 动 规 律的 基 础 上 决定 行 业 的 配 置， 同 时 本 基金 将 根 据 宏 观经 济 和 证 券市 场 环 境 的变
化，及 时对 行业 配置 进行 动态调 整；
2 ）个股 投资策 略：本 基金 主要采用 价值 型策略 ，将 采用“自 下而 上”的 方式 ，结合 定
量 、 定 性 分 析， 考 察 和 筛选 具 有 综 合 比较 优 势 的 个股 作 为 投 资 标的 。 对 价 值、 成 长 、 收益
三类股 票， 本基 金设 定不 同的估 值指 标。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
20
（3） 债券 投资 策略
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收 益 率 曲 线 策略 、 利 差 策略 等 为 辅 ， 力争 构 造 能 够提 供 稳 定 收 益的 债 券 和 货币 市 场 工 具组
合。
（4） 股指 期货 投 资 策略
本基金参与股指期货 投资 将根据风险管理的原 则， 以套期保值为主要目 的。 本基金将
在 风 险 可 控 的前 提 下 ， 本着 谨 慎 原 则 ，参 与 股 指 期货 的 投 资 ， 以管 理 投 资 组合 的 系 统 性风
险 ， 改 善 组 合的 风 险 收 益特 性 。 套 期 保值 将 主 要 采用 流 动 性 好 、交 易 活 跃 的期 货 合 约 。本
基 金 在 进 行 股指 期 货 投 资时 ， 将 通 过 对证 券 市 场 和期 货 市 场 运 行趋 势 的 研 究， 并 结 合 股指
期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
基金管理人针对股指 期货 交易制订严格的授权 管理 制度和投资决策流程 ，确 保研究分
析、投 资决 策、 交易 执行 及风险 控制 各环 节的 独立 运作， 并明 确相 关岗 位职 责。
（5） 资产 支 持 证券 投资 策 略
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。
（6） 风险 管理 策略
本基金将 借鉴国 外风险 管 理的成功 经验 如 Barra 多 因子模型 、风险 预算模 型 等，并 结
合 公 司 现 有 的风 险 管 理 流程 ， 在 各 个 投资 环 节 中 来识 别 、 度 量 和控 制 投 资 风险 ， 并 通 过调
整投资 组合 的风 险结 构， 来优化 基金 的风 险收 益匹 配。
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 个 股 投 资的 风 险 控 制 上， 本 基 金 将严 格 遵 守 公 司的 内 部 规 章制 度 ， 控 制单
一个股 投资 风险 。
2 、开 放期 投资 策略
开放期内，本基金为 保持 较高的组合流动性， 方便 投资人安排投资，在 遵守 本基金有
关 投 资 限 制 与投 资 比 例 的前 提 下 ， 将 通过 合 理 配 置组 合 期 限 结 构等 方 式 ， 积极 防 范 流 动性
风险， 在满 足组 合流 动性 需求的 同时 ，尽 量减 小基 金净值 的波 动。
3 、投 资决 策依 据和 决策 程 序
（1） 投资 决策 依据 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
21
·法律法规和基金合 同。 本基金的投资将严格 遵守 国家有关法律、法规 和基 金的有关
规定。
·宏观 经济 和证 券发 行人 的基本 面数 据。
·投资对象的预期收 益和 预期风险的匹配关系 。本 基金将在承受适度风 险的 范围内，
选择预 期收 益大 于预 期风 险的品 种进 行投 资。
（2） 投资 决策 程 序
·基金管理人的研究 部通 过内部独立研究，并 借鉴 其他研究机构的研究 成果 ，形成宏
观 、 政 策 、 投资 策 略 、 行业 和 证 券 发 行人 等 分 析 报告 ， 为 投 资 决策 委 员 会 和基 金 经 理 提供
决策依 据。
·基金管理人的投资 决策 委员会定期和不定期 召开 会议，根据本基金投 资目 标和对市
场 的 判 断 决 定本 计 划 的 总体 投 资 策 略 ，审 核 并 批 准基 金 经 理 提 出的 资 产 配 置方 案 或 重 大投
资决定 。
·在既定的投资目标 与原 则下，根据分析师基 本面 研究成果以及定量投 资模 型，由基
金经理 选择 符合 投资 策略 的品种 进行 投资 。
·独立的交易执行： 本基 金管理人通过严格的 交易 制度和实时的一线监 控功 能，保证
基金经 理的 投资 指令 在合 法、合 规的 前提 下得 到高 效地执 行。
·动态的组合管理： 基金 经理将跟踪证券市场 和证 券发行人的发展变化 ，结 合本基金
的 现 金 流 量 情况 ， 以 及 组合 风 险 和 流 动性 的 评 估 结果 ， 对 投 资 组合 进 行 动 态的 调 整 ， 使之
不断得 到优 化。
基金管理人的风险管 理部 根据市场变化对本基 金投 资组合进行风险评估 与监 控，并授
权 风 险 控 制 小组 进 行 日 常跟 踪 ， 出 具 风险 分 析 报 告。 基 金 管 理 人的 监 察 稽 核部 对 本 基 金投
资过程 进行 日常 监督 。
九、基 金业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 沪深 300 指数 收益 率×50% + 中 债综 合财 富指 数收 益率×50% 。
沪深 300 指 数是中 证指 数 有限公司 编制的 包含 上海 、深圳两 个证券 交易 所流 动性好 、
规模最 大 的 300 只 A 股为 样本的 成分 股指 数， 是目 前中国 证券 市场 中市 值覆 盖率高 、代 表
性 强 、 流 动 性好 ， 同 时 公信 力 较 好 的 股票 指 数 ， 适合 作 为 本 基 金股 票 投 资 的比 较 基 准 。中
债 综 合 财 富 指数 为 中 央 国债 登 记 结 算 有限 责 任 公 司编 制 并 发 布 。该 指 数 的 样本 券 包 括 了商
业 银 行 债 券 、央 行 票 据 、证 券 公 司 债 、证 券 公 司 短期 融 资 券 、 政策 性 银 行 债券 、 地 方 企业
债 、 中 期 票 据、 记 账 式 国债 、 国 际 机 构债 券 、 非 银行 金 融 机 构 债、 短 期 融 资券 、 中 央 企业
债 等 债 券 ， 综合 反 映 了 债券 市 场 整 体 价格 和 回 报 情况 。 该 指 数 以债 券 托 管 量市 值 作 为 样本嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
22
券 的 权 重 因 子， 每 日 计 算债 券 市 场 整 体表 现 ， 是 目前 市 场 上 较 为权 威 的 反 映债 券 市 场 整体
走势的 基准 指数 之一 ，适 合作为 本基 金债 券部 分的 业绩比 较基 准。
如果上述业绩比较 基准涉 及的指数停止发布 或变更 名称，或者相关法 律法规 发生变化，
或 者 有 更 权 威的 、 更 能 为市 场 普 遍 接 受的 业 绩 比 较基 准 推 出 ， 经基 金 管 理 人与 基 金 托 管人
协 商 一 致 ， 本基 金 可 以 在报 中 国 证 监 会备 案 后 变 更业 绩 比 较 基 准并 及 时 公 告， 而 无 须 召开
基金份 额持 有人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为混合型证券 投资 基金，风险与收益高 于债 券型基金与货币市 场基 金， 低 于 股
票型基 金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
5,435,384.00 1.86
其中： 股票
5,435,384.00 1.86
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
280,180,635.40 95.83
其中： 债券
280,180,635.40 95.83
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- - 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
23
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
2,618,047.04 0.90
8
其他资 产
4,144,188.56 1.42
9
合计
292,378,255.00 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔
业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
5,435,384.00 2.53
D
电力、 热力 、燃
气及水 生产 和供
应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储
和邮政 业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件
和信息 技术 服务
业
- -
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务
业
- -
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利、 环境 和公
共设施 管理 业
- -
O
居民服 务、 修理
和其他 服务 业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱
乐业
- -
S
综合
- -
合计
5,435,384.00 2.53
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
24
1
300357
我武生 物
60,400 2,234,196.00 1.04
2
300567
精测电 子
40,300 2,034,344.00 0.95
3
600566
济川药 业
34,800 1,166,844.00 0.54
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 3 只股 票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
2,156,539.80 1.00
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
14,865,000.00 6.91
其中： 政策 性金 融债
5,105,000.00 2.37
4
企业债 券
65,596,793.70 30.51
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
81,103,000.00 37.72
7
可转债 （可 交换 债）
224,301.90 0.10
8
同业存 单
116,235,000.00 54.06
9
其他
- -
10
合计
280,180,635.40 130.32
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
111814245
18 江 苏银 行CD245
300,000 29,244,000.00 13.60
2
111882133
18 南 京银 行CD100
300,000 29,013,000.00 13.49
3
111815391
18 民 生银 行CD391
300,000 29,004,000.00 13.49
4
111883113
18 宁 波银 行CD154
300,000 28,974,000.00 13.48
5
143764
18 电投 05
150,020 15,152,020.00 7.05
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
25
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
17,957.91
2
应收证 券清 算款
219,381.51
3
应收股 利
-
4
应收利 息
3,906,849.14
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
4,144,188.56
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
26
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
嘉实新 添康 定期 混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年 9 月 27
日（基 金合 同
生效日 ）至
2018 年 12 月
31 日 0.85% 0.05% -4.63% 0.80% 5.48% -0.75%
嘉实新 添康 定期 混 合 C
阶段
净值增 长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2018 年 9 月 27
日（基 金合 同
生效日 ）至
2018 年 12 月
31 日 0.70% 0.05% -4.63% 0.80% 5.33% -0.75%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
27
图1： 嘉实 新 添 康定 期混 合A 基 金累 计份 额净 值增 长率与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2018 年9 月 27 日 至 2018 年 12 月 31 日）
图2： 嘉实 新 添 康定 期混 合C 基 金累 计份 额净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的
历史走 势对 比图
（2018 年9 月 27 日 至 2018 年 12 月 31 日 ）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2018 年9 月27 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ，本 报告 期处 于建 仓期内 。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 的销 售服 务费 ；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼或 仲裁 费；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券、 期货 交 易费用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金的管理费按前一日 基金资产净值的 0.80% 年费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算方 法 如 下 ：
H ＝E×0.80% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 无误 后，由 基金 托管人于 次月 前 3 个工 作 日内从基 金财 产中 一 次性 支付给基 金管
理 人 。 若 遇 法定 节 假 日 、休 息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法 按 时 支 付 的， 顺 延 至 最近 可 支 付 日支
付。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 无误 后，由 基金 托管人于 次月 前 3 个工 作 日内从基 金财 产中一 次性 支取。若 遇法
定节假 日、 休息 日或 不可 抗力致 使无 法按 时支 付的 ，顺延 至最 近可 支付 日支 付。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
29
基金托 管费 为包 含增 值税 的含税 价款 ，增 值税 税率 为 6% 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.60% ，
按前一 日C 类基 金份 额的 基金资 产净 值 的 0.60% 年 费率计 提。
销售服 务费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.60% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计提 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 无误 后，由 基金 托管人于 次月 前 3 个工 作 日内从基 金财 产中划 出， 经注册登 记机
构 分 别 支 付 给各 个 基 金 销售 机 构 。 若 遇法 定 节 假 日、 休 息 日 或 不可 抗 力 致 使无 法 按 时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付。
上述“1、 基金 费用 的种 类 ”中第 （4）- （10） 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、 本基 金A 类基 金份 额收 取申购 费用 ，C类 基金 份额 不收取 申购 费用 。A类 基金 份额采 用
前端收 费模 式收 取基 金申 购费用 。 投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别
计算。 具体 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M<1000 万元 0.8%
M ≥1000 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元
本基金A类基金 份额 的申购 费用由申购人承担 ，主要 用于本基金的市场 推广、 销售、注
册登记 等各 项费 用， 不列 入基金 财产 。
本基金C类 基金 份额 申购 费 率为0 。
2、本基金对A、C类基金 份 额收取赎回费，在 投资者 赎回基金份额时收 取。基 金份额的
赎回费 率按 照持 有时 间递 减，即 相关 基金 份额 持有 时间越 长， 所适 用的 赎回 费率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 本基金A 类基金份额，对持 续持有 期少于30
日的投 资人 ， 赎回费 全额 计入基 金财 产 ； 对持 续持 有期大 于等 于30 天少 于90 天的投 资人 ， 赎
回费总 额的75% 计入 基金 财 产； 对 持续 持有 期大 于等 于90天 少于180 天的 投资 人 ， 赎回 费总 额
的50% 计入 基金 财产。 本基 金C类 基金 份额， 对持 续持 有期少 于30 天的 投资 人收 取的赎 回费 全嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
30
额计入 基金 财产 。
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7 天 1.5%
7 天≤N<30 天 0.75%
30 天≤N<180 天 0.5%
N ≥180 天 0
本基金C类 基金 份额 的赎 回 费率具 体如 下：
持有期限（N） 赎回费率
N<7 天 1.5%
7 天≤N<30 天 0.5%
N ≥30 天 0
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率 、 赎 回费 率或 收费方 式 。
费率或 收费 方式 如发 生变 更， 基金 管理 人应在 调整 实施前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒介 上刊 登公 告。
基金销售机构可以在不 违反法律法规规定及基金 合同约定的情形下根据市 场情况制定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。
当发生 大额 申购 情形 时， 基 金管理 人可 以采 用摆 动定 价机制 ， 以 确保 基金 估值 的 公平性 。
具体处 理原 则与 操作 规范 遵循相 关法 律法 规以 及监 管部门 、自 律规 则的 规定 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金支付给管理人 、托 管人的各项费用均为 含税 价格，具体税率适用 中国 税务主管
机关的 规定 。
本基金运作过程中涉 及的 各纳税主体，其纳税 义务 按国家税收法律、法 规执 行，但本
基金运 作过 程中 应缴 纳的 增值税 等以 基金 管理 人名 义缴纳 的税 费由 基金 财产 承担。 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规的 要 求 ， 结合 本 基 金 管 理人 在 本 基 金合 同 生 效 后 对本 基 金 实 施的 投 资 经 营情
况，对 本基 金原 招募 说明 书进行 了更 新。 主要 更新 内容如 下：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 六、 基金 的募 集 ” 部分： 更新 基金 募集 的相 关信息 。
6. 在“ 七、 基金 合同 的生 效 ”部 分： 更新 基金 合同 生效的 相关 信息 。
7. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
8. 在“ 九、 基金 的投 资 ” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合 报 告内 容。
9. 增加 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
10.在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2018 年 9 月 27 日至 2019
年3 月 27 日相 关临 时公 告 事项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 5 月 9 日
