华宝 标普石 油天然 气上游股票 指 数证券投 资基金 （LOF ）
招 募说明书 （更新 ）摘要
2019 年第 1 号
基金管理人： 华宝 基金管理有限公司
基金托管人： 中国 建设银行股份有限公司
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【重要提示 】
本基金 根据中国 证券监督 管理委员 会 2011 年 8 月 12 日证监 许可【2011 】1301 号文核 准募集 。
基金管理人保证 《 华宝标普石 油天然气上 游股票指数 证券投资基金（LOF ）招募说明 书》( 以
下简称“招募说明书”或“ 本招募说明书”) 的内容 真实、准确、完整。本招募说 明书经中国证监
会核准， 但 中国 证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本基 金的价值 和收益作 出实质性 判断或
保证，也不 表明投资 于本基金 没有风险 。
本基金投资 于证券市 场 ， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动 ， 投 资者在投 资本基金
前， 需充分了解 本基金的 产品特性 ， 并承担基 金投资 中出现的各 类风险 ， 包括： 因整体政 治、 经济、
社会等环境 因素对证 券价格产 生影响而 形成的系 统性 风险 ， 个别 证券特有 的非系统 性风险 ， 由于基
金投资人连 续大量赎 回基金产 生的流动 性风险 ， 基金 管理人在基 金管理实 施过程中 产生的基 金管理
风险等。 另 外， 本基 金投资 的标的为 石油天然 气上游 行业上市公 司的 股票 ， 而非与 原油价格 直接挂
钩的现货商 品或期货 ， 因此 ， 本基金 的业绩表 现虽然 与油气价格 变化存在 明显差异 ， 但是也 可能随
着油气价格 波动而出 现较大波 动。
本基金已 于 2012 年 6 月 8 日在深圳 证券交易 所上市 交易。 在上 市交易期 间，如继 续接受申 购
可能导致本 基金突破 国家外汇 局批准的 外汇额度 ， 此 时本基金将 暂停申购 ， 由此可 能导致二 级市场
价格短期内 剧烈波动 并出现较 大折溢价 。 这种 折溢价 水平会在国 家外汇局 批准基金 管理人新 增外汇
额度以及本 基金恢复 申购业务 后大幅缩 小。
根据深圳证 券交易所 于 2015 年1 月 9 日 发布的 关于 修改 《深圳证券 交易所交 易 规则》 第 3.1.4
条的通知， 本基金已 于 2015 年1 月19 日起实行 当日 回转交易， 即 T+0 回 转交易。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证投资 于
本基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本招募说明 书 摘要 所 载内容截 止日为 2019 年 3 月 29 日，有关财务 数据和 净值表现 截止日为
2019 年 3 月31 日， 财务数据 未经审计 。
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一、 基金管理人
( 一) 基金管理人 概况
基金管理人 ： 华宝 基 金管理有 限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 100 号 上海环球金 融 中心 58 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号上海环球 金融中 心 58 楼
法定代表人 ： 孔祥清
总经理：HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏 ）
成立日期：2003 年 3 月7 日
注册资本：1.5 亿元
电话：021－38505888
联系人：章希
股权结构： 中方股东 华宝信托 有限责任 公司持有51% 的股份，外 方股东 Warburg Pincus Asset
Management ， L.P.持有 49%的 股份。
( 二) 主要人员情 况
1. 基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管理 人员 基本情况
（1）董事会 成员
孔祥清先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师。 曾任宝钢 计财部资金 处主办、 主 管、 副处 长， 宝钢
集团财务有 限公司总 经理。 现 任华宝基 金管理 有限公 司董事长， 中国宝武 钢铁集团 有限公司 产业金
融党工委副 书记、 纪 工委书记 、 工会工 委主席 ， 法兴 华宝汽车租 赁 （上海 ） 有限公 司董事长 ， 华宝
信托有限责 任公司董 事， 华宝 都鼎 （上 海） 融 资租赁 有限公司董 事长， 中 国太平洋 保险 （集 团） 股
份有限公司 董事。
HUANG Xiaoyi Helen （黄小 薏）女士 ，董事， 硕士。 曾任加拿大 TD Securities 公 司金融分 析
师，Acthop 投资公司 财务总监 。2003 年5 月加 入华 宝基金管理 有限公司 ， 先后担 任公司营 运总监、
董事会秘书 、副总经 理，现任 华宝基金 管理有限 公司 总经理。
魏臻先生董 事， 硕士 。 曾任麦 肯锡 （上 海） 咨 询公司 分析师， 摩 根斯坦利 亚洲公司 分析师， 香
港人人媒体 总监。 现任华 平投资集 团董事总 经理、 神 州租车控股 公司董事、 九 月教育集 团董事、 中
通快递董事 。
周朗朗先生， 董事， 本科。 曾任瑞士 信贷第一 波士顿 （加拿大） 分析 师； 花旗银 行 （香港） 投
资银行部分 析师； 现 任美国华 平集团中 国金融行 业负 责人、 董事 总经理， 华融资 产管理股 份有限公
司董事，上 海灿谷投 资管理咨 询服务有 限公司董 事。
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胡 光先生， 独立 董事， 硕士。 曾 任美国俄 亥俄州舒 士 克曼律师事 务所律师、 飞 利浦电子 中国集
团法律顾问 、上海市 邦信阳律 师事务所 合伙人。 现任 上海胡光律 师事务所 主任、首 席合伙人 。
尉安宁先生 ， 独立董 事， 博士 。 曾任宁 夏广播电 视大 学讲师， 中 国社会科 学院经济 研究所助 理
研究员，世界银行农业经济 学家，荷兰合作银行 东北 亚区食品农业研究主管，新希 望集团常务 副
总裁， 比利 时富通银 行中国区 CEO 兼 上海分行 行长 ， 山东亚太 中慧集团 董事长 。 现任上 海谷旺 投
资管理有限 公司执行 董事兼总 经理。
陈志宏先生， 独 立董事， 硕士。 曾任毕马 威会计师 事 务所合 伙人、 普 华永道会 计师事务 所合伙
人，苏黎世 金融服务 集团中国 区董事长 ，华彬国 际投 资（集团） 有限公司 高级顾问 。
（2）监事会 成员
朱莉丽女士 ， 监事 ， 硕士 。 曾就 职于美林 投资银行 部 、 德意志 银行投资 银行部 ； 现任美 国华平
集团执行董 事。
杨莹女士 ， 监 事， 本科。 曾 在三九集 团、 中国 平安保 险 （集团） 股份 有限公司、 永亨银行 （ 中
国） 有限公司、 中国 民生银行、 华宝投资 有限公司 工 作， 现任华宝信 托有限责 任公司风 险管理部 副
总经理。
贺桂先先生 ， 监 事， 本科。 曾任 华宝信托 投资有限 责 任公司研究 部副总经 理； 现任华宝 基金管
理有限公司 营运副总 监兼北京 分公 司总 经理兼综 合管 理部总经理 。
王波先生 ， 监事， 硕 士。 曾任上 海证券报 记者； 现任 华宝基金管 理有限公 司互金业 务总监兼 互
金策划部总 经理。
（3）总经理 及其他高 级管理人 员
孔祥清先生 ，董事长 ，简历同 上。
HUANG Xiaoyi Helen （黄小薏 ）女士， 总经理， 简历 同上。
向辉先生， 副总 经理， 硕士。 曾 在武汉长 江金融审 计 事务所任副 所长、 在长盛 基金管理 有限公
司市场部任 职。2002 年加 入华宝 兴业基金 公司参与 公 司的筹建工 作， 先后担任 公司清算 登记部总 经
理、营运副 总监、营 运总监 ， 现任 华宝 基金管理 有限 公司 副总经 理。
欧江洪先生 ， 副总 经理， 本科。 曾任宝钢 集团财务 部 主办， 宝 钢集团成 本管理处 主管， 宝钢集
团办公室（董事会办公室） 主管/ 高级秘书， 宝钢集 团办公厅秘书室主任，华宝投 资有限公司总经
理助理兼行 政人事部 总经理、 董事 会秘书， 宝 钢金融 系统党委组 织部部长、 党 委办公室 主任。 现任
华宝基金管 理有限公 司副总经 理。
李慧勇先生 ，副总经理， 硕士。曾在上海 申银万国证 券研究所有限公司担任董 事总经理/所长
助理/ 研究执 行委员会 副主任/ 首席分析 师的职务 。现 任华宝基金 管理有限 公司副总 经理。
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刘月华先生， 督 察长， 硕士。 曾 在冶金工 业部、 国家 冶金工业局、 中 国证券业 协会 等单 位工作。
现任 华宝 基 金管理有 限公司督 察长。
2. 本基金基 金经理
周晶先生， 经济学博 士、 工商 管理硕士 。 先后在 美国德 州奥斯丁市 德亚资本 、 泛太平 洋证券 （ 美
国）和汇丰 证券（美 国）从事 数量分析 、另类投 资分 析和证券投 资研究工 作。2005 年至 2007 年任
华宝基金管 理有限公 司内控审 计风险管 理部主管。 2011 年再次加入 华宝基 金管理有 限公司任 策略部
总 经 理 兼首 席 策略 分 析师 ， 现 任国 际 业务 部 总经 理兼 华 宝 资产 管 理（ 香 港） 有 限 公司 董 事。2013
年 6 月至 2015 年 11 月任 华宝成熟 市场动 量优选证 券 投资基金基 金经理， 2014 年 9 月起 任华宝 标 普
石油天然气 上游股票 指数证券 投资基金(LOF) 基金经 理， 2015 年 9 月至 2017 年 8 月任 华宝中国 互联
网股票型证 券投资基 金基金经 理，2016 年 3 月起任 华宝标普美 国品质消 费股票指 数证券投 资基金
（LOF ） 基金经理，2016 年 6 月 起任华宝 标普香港 上 市中国中小 盘指数证 券投资基 金 （LOF ） 基金
经理，2017 年 4 月 起任华宝 港股通恒 生中国 （香港 上 市）25 指 数证券投 资基金 （LOF ）基金经 理，
2018 年 3 月起 任华宝港 股通恒生 香港 35 指数 证券投 资基金（LOF) 基金 经理，2018 年 10 月 起任华
宝标普沪港 深中国增 强价值指 数证券投 资基 金（LOF ）基金经理 。
3. 权益投资 决策委员 会成员
刘自强先生 ， 投资总 监、 华 宝动力组 合混合型 证券投 资基金基金 经理、 华 宝高端制 造股票型 证
券投资基金 基金经理 、 华宝国 策导向混 合型证 券投资 基金基金经 理、 华宝 未来主导 产业灵活 配置混
合型证券投 资基金基 金经理。
闫旭女士 ， 投资 总监、 国内投 资部总经 理、 华宝行 业 精选混合型 证券投资 基金基金 经理、 华宝
收益增长混 合型证券 投资基金 基金经理 、华宝稳 健回 报灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理。
胡戈游先生 ， 助理投 资总监 、 华宝宝 康消费品 证券投 资基金基金 经理、 华 宝核心优 势灵活配 置
混合型证券 投 资基金 基金经理 。
曾豪先生， 研究部总 经理，华 宝先进成 长混合型 证券 投资基金基 金经理。
蔡目荣先生，国内投资部副总经理、华宝多策略增长 开放式证券投资基金基金经理、华宝资
源优选混合型证券投资基金基金经理 、 华宝价值发现 混合型证券投资基金、华宝绿色主题混合型
证券投资基 金基金经 理 。
( 三) 基金管理人 职责
基金管理人 应严格依 法履行下 列职责：
1． 依法募集 本基金 ， 办理或 者委托经 中国证监 会认 定的其他机 构代为办 理基金份 额的发售 、 申
购、赎回和 登记事宜 ；
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2． 办理本基 金备案手 续；
3． 对所管理 的不同基 金财产分 别管理、 分别记 账， 进行证券投 资；
4． 按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5． 进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6． 编制中期 和年度基 金报告；
7． 计算并公 告基金资 产净值， 确定基金 份额申 购、 赎回价格；
8． 办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9． 召集基金 份额持有 人大会；
10 ． 保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表 和其他相关 资料；
11 ． 以基金 管理人名 义，代表 基金份额 持有人利 益行 使诉讼权利 或者实施 其他法律 行为；
12 ． 中国证 监会规定 的其他职 责。
( 四) 基金管理人 承诺
1. 基金管理 人将 遵守 《基金法》 、 《证券 法》 等法 律法 规的相关规 定， 并建 立健全内 部控制制 度，
采取有效措 施，防止 违法违规 行为的发 生。
2. 基金管理 人不从事 下列行为 ：
将其固有财 产或者他 人财产混 同于基金 财产从事 证券 投资；
不公平地对 待其管理 的不同基 金财产；
利用基金财 产为基金 份额持有 人以外的 第三人牟 取利 益；
向基金份额 持有人违 规承诺收 益或者承 担损失；
依照法律、 行政法规 有关规定 ，由中国 证监会规 定禁 止的其他行 为。
3. 基金经理 承诺
（1） 依照有关 法律法规 和基金合 同的规定， 本着谨慎 的原则为基 金份额持 有人谋取 最大利益 ；
（2）不利用 职务 之便 为自己、 代理人、 代表人 、受 雇人或任何 其他第三 人牟取不 当利益；
（3）不泄漏 在任职期 间知悉的 有关证券 、基金 的商 业秘密、尚 未依法公 开的基金 投资内容 、
基金投资计 划等信息 ；
（4）不以任 何形式为 其他组织 或个人进 行证券 交易 。
( 五) 基金管理人 内部控制 制度
本基金 管理人 将借助于本公司 已经开发的 指数基金风 险管理系统，对投资过程中的各种风险
使用风险控制指标进行量化分析和评估 ，并据此制定 具体的控制措施，科学有效地进行投资风险
管理。 同时 ，加强投 资者教育 ，向投资 者充分揭 示产 品的风险， 将该基金 销售给适 合的对象 。
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（1）基金投 资运作风 险控制
根据公司内控制度和投资管理制度的内容，结合本基 金的特点，本基金投资运作风险控制主
要内容包括 ：
1) 风险控制 制度
为了配合风险管理指标的应用以及风险控制体系的贯 彻，公司制定了 系列 风险管理制度，形
成岗位自控、部门互控、监察检查、董 事会合规审 核 委员会和公司 内部控制委员会五道防线，全
面而深入地 对各种风 险进行管 理和控制 。
2) 跟踪偏离 度和跟踪 误差分析
针对影响跟踪偏离度和跟踪误差的各种因素，制定合 适的交易策略，减少跟踪偏离度和跟踪
误差。 每日跟踪基金组合与标的指数表 现的偏离度， 每月末、季度末定期分析基金的实 际组合与
标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差 变化情况及其 原因，并优化跟踪偏离度管理方案。 在正常
情况下， 本基 金力争控 制净值增 长率与业 绩比较 基准 之间的日均 跟踪偏离 度的绝对 值不超过0.5%，
年化跟踪误 差不超过5%（以美 元资产计 价） 。
3 ）加强系统 建设
加强系统建 设，确保 各项计算 的准确性 和信息传 递的 及时性。
（2）汇率风 险管理
在充分做好 风险批露 的同时， 本基金将 采用以下 措施 控制汇率风 险：
投资人员将利用利率平价模型，考虑投资标的国的利 率水平及变化趋势等因素，对汇率变化
进行预测。同时，对于短期内出现的某 一货币汇率剧 烈波 动的情况，本基金也会采用一定的汇率
对冲手段进 行管理。
（3）充分的 风险揭示 和投资者 教育
本基金属于 跟踪海外 细分行业 的股票型 基金， 是 基金 中风险较高 、 预期收 益也较高 的品种 ， 适合
风险承受能 力较强的 投资者。 基金管理 人及其 代销机 构在向投资 者销售产 品时， 一 方面充分 揭示产
品的风险， 另一方面 尽量了解 投资者的 风险承受 能力 ，将其卖给 合适的投 资者。
二、 基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
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法定代表人 ：田国立
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行成立于 1954 年 10 月， 是一家 国内领先 、国际知名 的大型股 份制商业 银行，总
部设在北京。 本 行于 2005 年 10 月 在香港联 合交易所 挂牌上市(股 票代码 939)，于 2007 年 9 月 在上
海证券交易 所挂牌上 市(股票代 码 601939) 。
2018 年6 月 末， 本集团 资产总额228， 051.82 亿元， 较 上年末增加 6， 807.99 亿元， 增幅3.08%。
上半年， 本集团盈 利平稳增 长， 利 润总额较 上年同期 增 加 93.27 亿 元至 1， 814.20 亿元， 增幅 5.42% ；
净利润较上 年同期增 加 84.56 亿元至 1 ，474.65 亿元 ，增幅 6.08% 。
2017 年， 本集 团先后荣 获香港 《亚 洲货币》 “2017 年 中国最佳银 行” ， 美国 《环 球金融》 “2017
最佳转型银 行” 、新加 坡《亚洲 银行家》 “2017 年中 国最佳数字 银行” 、 “2017 年 中国最佳 大型零售
银行奖” 、 《 银行家》 “2017 最佳金融 创新奖” 及中国 银行业协会 “ 年度最 具社会责 任金融机 构”等
多项重要奖 项。 本集团 在英国 《 银行家》 “2017 全球 银 行 1000 强” 中 列第 2 位； 在美国 《 财富》 “2017
年世界 500 强排行榜 ”中列第28 名。
中国建设银行总行设资 产托管业务部， 下设综合与合 规管理处、基金市场处 、证券保险资产
市场处、理 财信托股 权市场处 、QFII 托 管处、养 老金 托管处、清 算处、核 算处、跨 境托管运 营处、
监督稽核处 等 10 个职能处 室，在安 徽合肥设 有托管 运营中心， 在上海设 有托管运 营中心上 海分中
心，共有员 工 315 余人。自 2007 年 起，托管 部连续 聘请外部会 计师事务 所对托管 业务进行 内部 控
制审计，并 已经成为 常规化的 内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
纪伟，资产托管业务部 总经理，曾先后 在中国建设银 行南通分行、总行计划 财务部、信贷经
营部任职， 并在 总行公司 业务部、 投资 托管业 务部、 授信审批部 担任领导 职务。 其拥有 八年托管 从
业经历，熟 悉各项托 管业务， 具有丰富 的客户服 务和 业务管理经 验。
龚毅， 资 产托管业 务部资深 经理 （专业技 术一级） ， 曾 就职于中国 建设银行 北京市分 行国际部、
营业部并担 任副行长 ， 长期从 事信贷业 务和集 团客户 业务等工作 ， 具有丰 富的客户 服务和业 务管理 8
经验。
黄秀莲， 资产托 管业务部 资深经理 （专 业技术 一 级） ， 曾就职于中 国建设银 行总行会 计部， 长
期从事托管 业务管理 等工作， 具有丰富 的客户服 务和 业务管理经 验。
郑绍平，资产托管业务 部副总经理，曾 就职于中国建 设银行总行投资部、委 托代理部、战略
客户部，长 期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作， 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
原玎，资产托管业务部 副总经理，曾就 职于中国建设 银行总行国际业务部， 长期从事海外机
构及海外业 务管理、 境内外汇 业务管理 、 国外 金融机 构客户营销 拓展等工 作， 具有 丰富的客 户服务
和业务管理 经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首批开办证券 投资基金托管业 务 的商业银行 ，中国建设银行一直秉 持“以客户为中
心” 的经营理念， 不 断加强风 险管理和 内部控 制， 严 格履行托管 人的各项 职责， 切实维 护资产持 有
人的合法权 益， 为资 产委托人 提供高质 量的托管 服务 。 经过多年 稳步发展 ， 中国 建设银行 托管资产
规模不断扩 大， 托 管业务品 种不断增 加， 已 形成包括 证券投资基 金、 社 保基金 、 保险资 金、 基 本养
老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等产品 在 内的托管业 务体系， 是目 前国内托 管业务品 种
最齐全的商 业银行之 一。截至 2018 年 二季度末 ，中 国建设银行 已托管 857 只证 券投资基 金。中国
建设银行专 业高效的 托 管服务 能力和业 务水平 ， 赢得 了业内的高 度认同。 中国建设 银行先 后 9 次获
得《全球托 管人》 “中 国最佳托 管银行” 、4 次获得《 财资》 “中国 最佳次托 管银行” 、连续 5 年获得
中债登“优 秀资产托 管机构” 等奖项， 并在 2016 年 被《环球金 融》评为 中国市场 唯一一家 “最佳
托管银行” 、 在 2017 年荣获《 亚洲银行 家》 “最 佳托 管系统实施 奖” 。
二、基金托 管人的内 部控制制 度
（一）内部 控制目标
作为基金托管人，中国 建设银行严格遵 守国家有关托 管业务的法律法规、行 业监管规章和本
行内有关管 理规定 ， 守法经 营、 规 范运作 、 严格监 察 ， 确保业 务的稳健 运行， 保 证基金 财产的安 全
完整，确保 有关信息 的真实、 准确、完 整、及时 ，保 护基金份额 持有人的 合法权益 。
（二）内部 控制组织 结构
中国建设银行设有风险 与内控管理委员 会，负责全行 风险管理与内部控制工 作，对托管业务
风险控制工 作进行检 查指导 。 资产托 管业务部 配备了 专职内控合 规人员负 责托管业 务的内控 合规工
作，具有独 立行使内 控合规工 作职权和 能力。
（三）内部 控制制度 及措施
资产托管业务部具备系 统、完善的制度 控制体系，建 立了管理制度、控制制 度、岗位职责、 9
业务操作流 程， 可以 保证托管 业务的规 范操作和 顺利 进行； 业务 人员具备 从业资格 ； 业务 管理 严格
实行复核、 审 核、 检查 制度， 授 权工作实 行集中控 制 ， 业务印章按 规程保管 、 存放、 使用， 账户 资
料严格保管 ， 制约 机制严格 有效； 业务操作 区专门设 置， 封闭 管理， 实施音像 监控； 业务信息 由专
职信息披露 人负责， 防止 泄密； 业务 实现自动 化操作 ， 防止人为事故 的发生， 技 术系统完 整、 独立。
三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序
（一）监督 方法
依照《基金法》及其配 套法规和基金合 同的约定，监 督所托管基金的投资运 作。利用自行开
发的“新一代托管应用监督 子系统” ，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运
作基金的 投 资比例、 投资范围 、 投资 组合等情 况进行 监督。 在日 常为基金 投资运作 所提供的 基金清
算和核算服 务环节中 ， 对基金 管理人发 送的投 资指令 、 基金管理 人对各基 金费用的 提取与开 支情况
进行检查监 督。
（二）监督 流程
1. 每工作日按时通过新 一代托管应用监 督子系统，对 各基金投资运作比例控 制等情况进行监
控， 如发现 投资异常 情况， 向 基金管理 人进行风 险提 示， 与基金 管理人进 行情况核 实， 督促 其纠正，
如有重大异 常事项及 时报告中 国证监会 。
2. 收到基金 管理人的 划款指令 后，对指 令要素等 内容 进行核查。
3. 通过技术或非技术手 段发现基金涉嫌 违规交易，电 话或书面要求基金管理 人进行解释或举
证，如有必 要将及时 报告中国 证监会。
三、 境外托管人
（一） 境外 托管人的 基本情况
名称：纽约 梅隆银行 股份有限 公司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址：240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
办公地址：240 Greenwich St, New York, New York 10286 USA
法定代表人 ：Charles W. Scharf (Chairman & CEO - 董 事长兼首席 执行官)
成立时间：1784 年
（二） 最近一个 会计年度 、托管资 产规模、 信用 等级等
纽约梅隆 银行公司 总部设在 美国纽 约 240 Greenwich Street, 是美国历史最悠久的 商业银行 ， 也是
全球最大的 金融服务 公司之一 。 公司集 多元化及 其配 套业务于一 体， 服务 内容包括 资产管理 、 资产
服务、发行 人服务、 清算服务 、资金服 务和财富 管理 。公司通过 在全球 35 个国 家和地区 设立的分
支机构， 为 超过 100 个金融市 场的投资 提供证券 托管 服务， 为全 球最大的 托管行 ， 并且是 全球最大 10
的资产管理 服务提供 商之一。 公司在存 托凭证、 公司 信托、 股东 服务、 清 算贸易、 融资服务 、 佣金
管理等业务 方面都位 居全球前 列， 并且 是领先的 美元 现金管理、 结算服务 和全球支 付服务供 应公司。
截至 2018 年 6 月 30 日， 纽约 梅隆银行 托管资 产规模 达 33.6 万亿 美元， 管理资产 规模为 1.8 万
亿美元。
截至 2018 年 6 月 30 日，纽 约梅隆银 行股东权 益为 415 亿美元，一 级资本充 足率为 13.1%。全
球员工总人 数为 52,000 。
信用等级: Aa2 评级（ 穆迪） ，AA- （标普） （截至 2018 年 6 月 30 日） 。
（ 三） 境外托管 人的职责
1 、安全保管 受托财产 ；
2 、按照相关 合同的约 定，计算 或复核受 托资产 的资 产净值；
3 、按照相关 合同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ；
4 、按照相关合同的约 定和所适用国家 、地区法律法 规的规定，开设受托资产 的资金账户以及
证券账户；
5 、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息；
6 、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 。
四、 相关服务机构
（一） 基金份额发 售机构
1 、直销机构 ：
（1）直销柜 台
本公司在上 海开设直 销柜台。
住 所：中国 （上海） 自由贸易 试验区世 纪大道 100 号 上海环球金 融中心 58 楼
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区世纪大 道 100 号上海环球 金融中 心 58 楼
法定代表人 ： 孔祥清
直销柜台电 话：021-38505731 、38505732 、021-38505888-301 或302
直销柜台传 真：021-50499663 、50988055
网址：www.fsfund.com
（2）直销e 网金
投资者可以 通过本公 司 直销 e 网金网上 交易系统 办理 本基金的 申 购、 赎回 、 转换 等业务， 具体
交易细则请 参阅本公 司网站公 告。 直销e 网金网 址：www.fsfund.com 。
11
2 、 人民币份额 代销机构 ：
场外代销机 构：
（1）中国工 商银行股 份有限公 司
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
邮编：100140
法定代表人 ：易会满
客户服务电 话：95588 ；010-66106114
公司网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农 业银行股 份有限公 司
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
邮 编：100005
法定代表人 ：周慕冰
客户服务电 话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）中国银 行股份有 限公司
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号中国 银行 总行办公大 楼
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 1 号
邮编：100818
法定代表人 ：陈四清
联系人：陈 洪源
客户服务电 话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）中国建 设银行股 份有限公 司
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
12
邮编：100033
法定代表人 ：田国立
客户服务电 话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5）交通银 行股份有 限公司
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区银城中 路 188 号
邮编：200120
法定代表人 ：彭纯
联系人：曹 榕
传真： （021 ）58408483
客户服务电 话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（6）招商银 行股份有 限公司
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
邮编：518040
法定代表人 ：李建红
联 系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）中国民 生银行股 份有限公 司
办公地址： 北京市西 城区西绒 线胡同 28 号天安 国际 办公楼
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
邮编：100031
法定代表人 ：洪崎
联系人：王 志刚
13
传真：010-57092611
客户服务电 话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）南京银 行股份有 限公司
办公地址： 江苏省南 京市中山 路 288 号
注册地址： 江苏省南 京市中山 路 288 号
邮编：210008
法定代表人 ：胡升荣
客户服务电 话：95302
公司网址：http://www.njcb.com.cn/
（9）平安银 行股份有 限公司
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路 5047 号
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号
邮编：518001
法定代表人 ：谢永林
联系人：戴 青
客户服务电 话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
（10）上海 浦东发展 银行股份 有限公司
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
邮编：200002
法定代表人 ：高国富
联系人：胡 子豪
传真：021-61162165
客户服务电 话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
14
（11 ）深圳前海 微众银行 股份有限 公司
办公地址： 广东省深 圳市南山 区沙河西 路 1819 号深 圳湾科技生 态园 7 栋 A 座
注册地址： 广东省深 圳市前海 深港合作 区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室
法定代表人 ：顾敏
客户服务电 话：400-999-8800
公司网址：www.webank.com
（12）中信 银行股份 有限公司
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
邮编：100010
法定代表人 ：李庆萍
联系人：王 晓琳
客户服务电 话：95558
公司网址：www.citicbank.com
（13）安信 证券股份 有限公司
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 号楼 9 层
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
邮编：518026
法定代表人 ：王连志
联系人：陈 剑虹
联系电话：4008-001-001
客户服务电 话：95517
公司网址：www.essence.com.cn
（14）渤海 证券股份 有限公司
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号 （奥体中 心北 侧）
注册 地址： 天津经济 技术开发 区第二大 街 42 号 写字 楼 101 室
15
法定代表人 ：王春峰
联系人：王 星
传真：022-28451958
客户服务电 话：400-651-5988
公司网址：www.ewww.com.cn
（15）财通 证券股份 有限公司
办公地址： 浙 江省杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
室
注册地址： 浙 江省杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际商 务中 心 201,501,502,1103,1601-1615,1701-1716
室
法定代表人 ：沈继宁
联系人 ：陶 志华
客户服务电 话：95336 ，4008696336
公司网址：www.ctsec.com
（16）长城 证券股份 有限公司
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16-17 层
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 16-17 楼
邮编：518034
法定代表人 ：丁益
联系人：金 夏
客户服务电 话：400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
（17）长江 证券股份 有限公司
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号
注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区新华路 特 8 号
邮编：430015
法定代表人 ：尤习贵
16
联系人：奚 博宇
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电 话：95579
公司网址：www.95579.com
（18）德邦 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市福 山路 500 号城建国 际中心 26 楼
注册地址： 上海市普 陀区曹阳 路 510 号 南半幢 9 楼
法定代表人 ：武晓春
联系人：刘 熠
联系电话：95353
传真：862168767981
客户服务电 话：400-8888-128
公司网址：www.tebon.com.cn
（19）第一 创业证券 股份有 限 公司
办公地址： 深圳市福 田中心区 福华一路 115 号投行 大 厦 18F
注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号 投行大厦 20 楼
邮编：518000
法定代表人 ：刘学民
联系人：王 叔胤
传真：0755-25838701
客户服务电 话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
（20）东北 证券股份 有限公司
办公地址： 长春市生 态大街 6666 号
注册地址： 长春市生 态大街 6666 号
邮编：130118
17
法定代表人 ：李福春
联系人：安 岩岩
联系电话：400-600-0686
传真：0431-85096795
客户服务电 话：95360
公司网址：www.nesc.cn
（21）东方 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市中 山南路 318 号东方 国际金融 广场 2 号楼 21-29 层
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
邮编：200010
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：王 欣
联系电话：95503
传真：021-63326729
客户服务电 话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
（22）东海 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
注册地址 ： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
法定代表人 ：赵俊
联系人：王 一彦
联系电话：95531
传真：021-50498825
客户服务电 话：95531 ；400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
（23）东吴 证券股份 有限公司
办公地址： 苏州工业 园区星阳 街 5 号
18
注册地址： 江苏省苏 州工业园 区星阳街 5 号
邮编：215021
法定代表人 ：范力
联系人：陆 晓
传真：0512-62938527
客户服务电 话：95330
公司网址：www.dwzq.com.cn
（24）光大 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号 3 楼
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
联系人：李 晓皙
传真：021-22169134
客户服务电 话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（25）广发 证券股份 有限公司
办公地址： 广东省广 州市天河 北路 183 号大都会 广场 43 楼
注册地址： 广东省广 州市黄埔 区中新广 州知识城 腾飞 一街 2 号 618 室
法定代表人 ：孙树明
联系人：马 梦洁
客户服务电 话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（26）国都 证券股份 有限公司
办公地址： 北京市东 城区东直 门内大街 3 号国华 投资 大厦 9 层
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层
邮编：100007
联系人：司 琪
19
传真：010-84183311
客户服务电 话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（27）国联 证券股份 有限公司
办公地址： 无锡市太 湖新城金 融一街 8 号国联金 融大 厦
注册地址： 无锡市金 融一街 8 号
邮编：214121
法定代表人 ：姚志勇
联系人：祁 昊
传真：0510-82830162
客户服务电 话：95570
公司网址：http://www.glsc.com.cn
（28）国泰 君安证券 股份有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
法定代表人 ：杨德红
联系人：钟 伟镇
联系电话：400-888-6628
传真：021-38670666
客户服务电 话：95521
公司网址：www.gtja.com
（29）国信 证券股份 有限公司
办公地址： 深圳市红 岭中路 1012 号国信 证券大 厦
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 楼至 26 楼
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
联系电话：95536
20
传真：0755-82133952
客户服务电 话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（30）国元 证券股份 有限公司
注册地址： 合肥寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
客户服务电 话：4008888777 或 95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
（31）海通 证券股份 有限公司
办公地址： 上海广东 路 689 号
注册地址： 上海淮海 中路 98 号
法定代表人 ：周杰
联系人：李 楠
客户服务电 话：95553 、400－8888 －001 或拨打 各城 市营业网点 咨询 电话
公司网址：www.htsec.com
（32）恒泰 证券股份 有限公司
办公地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
注册地址： 呼和浩特 市赛罕区 敕勒川大 街东方君 座 D 座-14F
邮编：010010
法定代表人 ：庞介民
联系人：熊 丽
联系电话：400-196-6188
客户服务电 话：400-196-6188
公司网址：www.cnht.com.cn
（33）华安 证券股份 有限公司
办公地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
21
注册地址： 安徽省合 肥市政务 文化新区 天鹅湖路 198 号
邮编：230081
法定代表人 ：章宏韬
联系人：范 超
传真：0551-65161672
客户服务电 话：95318
公司网址：www.hazq.com
（34）华宝 证券有限 责任公司
办公地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
注册地址： 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼
邮编：200120
法定代表人 ：陈林
联系电话：400-820-9898
传真：021-68777822
客户服务电 话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（35）华福 证券有限 责任公司
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1088 号 招商 银行上海大 厦 18-19 层
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
传真：021-20655196
客户服务电 话：95547
公司网址：www.hfzq.com.cn
（36）华泰 证券股份 有限公司
办公地址： 南京市江 东中路 288 号华泰 证券一号 楼
注册地址： 南京市江 东中路 228 号
22
邮编：210019
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓云
传真：021-83387254
客户服务电 话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
（37）江海 证券有限 公司
办公地址： 哈尔滨市 松北区创 新三路 833 号
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
邮编：150028
法定代表人 ：赵宏波
联系人：姜 志伟
传真：0451-82337279
客户服务电 话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（38）平安 证券股份 有限公司
办公地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
注册地址： 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
法定代表人 ：何之江
联系人：周 驰
联系电话：95511
传真：0755-82435367
客户服务电 话：95511-8
公司网址：www.stock.pingan.com
（39）山西 证券股份 有限公司
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国际 贸易 中心东塔楼
23
法定代表人 ：侯巍
联系人：韩 笑
传真：0351 －8686619
客户服务电 话：400-666-1618 、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（40）上海 证券有限 责任公司
办公地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号久事商 务大 厦 7 楼
注册地址： 上海市黄 浦区四川 中路 213 号久事商 务大 厦 7 楼
法定代表人 ：李俊杰
联系人：邵 珍珍
传真：021-53686100 ，021-53686200
客户服务电 话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（41）申万 宏源证券 有限公司
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场 40 楼
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
邮编：200031
法定代表人 ：李梅
联系人：陈 飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户服务电 话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（42）申万 宏源证券 有限公司
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪商贸 广场 40 楼
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
邮编：200031
24
法定代表人 ：李梅
联系人：陈 飙
联系电话：95523
传真：021-33388224
客户服务电 话：95523
公司网址：www.swhysc.com
（43）西南 证券股份 有限公司
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
邮编：400023
法 定代表人 ：廖庆轩
联系人：周 青
传真：023-63786212
客户服务电 话：4008-096-096
公司网址：www.swsc.com.cn
（44）信达 证券股份 有限公司
办公地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 甲 127 号 大成 大厦 6 层
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：张 晓辰
传真：010-63081344
客户服务电 话：95321
公司网址：www.cindasc.com
（45）兴业 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
法定代表人 ：杨华辉
25
联系人： （公 邮）
客户服务电 话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（46）中国 银河证券 股份有限 公司
办公地址： 中国北京 西城区金 融大街 35 号国际 企业 大厦 C 座
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 2-6 层
邮编：100033
法定代表人 ：陈共炎
联系人：辛 国政
联系电话：95551
传真：010-83574807
客户服务电 话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
（47）中航 证券有限 公司
办公地址： 北京市朝 阳区望京 东园四区 2 号 中 航资 本大厦 35 层
注册地址： 江西省南 昌市红谷 滩新区红 谷中大道 1619 号南昌国际 金融大 厦 A 栋 41 层
邮编：100102
法定代表人 ：王晓峰
联系人：王 紫雯
传真：010-59562637
客户服务电 话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（48）中国 国际金融 股份有限 公司
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 ：毕明建
联系人：吕 卓
26
联系电话：010-65051166
传真：010-65058065
客户服务电 话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com
（49）中泰 证券股份 有限公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 66 号东 亚银 行金融大厦 18 层
注册地址： 山东省济 南市市中 区经七路 86 号
法定代表人 ：李玮
联系人：秦 雨晴
传真：021-20315125
客户服务电 话：95538
公司网址：www.zts.com.cn
（50）中国 中投证券 有限责任 公司
办 公 地 址 ：深 圳 市 福田 区 益 田路 与 福 中路 交 界 处荣超 商 务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
注册地址： 深圳福田 区益田路 6003 号荣 超商务 中心 A 座第 04 层、18-21 层
法定代表人 ：高涛
联系人：胡 芷境
联系电话：95532
传真：0755-82026539
客户服务电 话：95532 或 400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
（51）中信 建投证券 股份有限 公司
办公地址： 北京东城 区朝内大 街 2 号凯 恒中心 B 座 18 层
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常 青
联系人：许 梦园
27
联系电话：400-888-8108
客户服务电 话：95587
公司网址：www.csc108.com
（52）中信 期货有限 公司
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：刘 宏莹
传真：0755-83217421
客户服务电 话：400-990-8826
公司网址：www.citicsf.com
（53）中信 证券股份 有 限公司
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
邮编：100026
法定代表人 ：张佑君
联系人：马 静懿
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户服务电 话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（54）中信 证券股份 有限公司
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
邮编：100026
法定代表人 ：张佑君
联系 人：王 一通
28
联系电话：400-889-5548
传真：010-60833739
客户服务电 话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（55）中银 国际证券 股份有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 31 楼
注册地址： 上海浦东 银城中路 200 号中 银大厦 39 层
邮编：200120
法定代表人 ：宁敏
联系人：许 慧琳
联系电话：400-620-8888
传真：021-50372474
客户服务电 话：4006208888
公司网址：www.bocichina.com
（56）北京 创金启富 投资管理 有限公司
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
联系人：宋 春
联系电话：18600056520
客户服务电 话：400-6262-818
公司网址：www.5irich.com
（57）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
联系电话：15910450297
传真：010-61840699
客户服务电 话：4000618518
29
公司网址 ：https://danjuanapp.com/
（58）上海 好买基金 销售有限 公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂 尔多斯 国际大 厦 903 ～906 室
联系电话：400-700-9665
客户服务电 话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（59）上海 华夏财富 投资管理 有限公司
客户服务电 话：400-817-5666
（60）上海 基煜基金 销售有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇路潘园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室
法定代表人 ：王翔
客户服务电 话：400-820-5369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（61）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
办公地址： 北京市西 城区宣武 门外大街 28 号富 卓大 厦 A 座 7 层
客户服务电 话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（62）上海 联泰资产 管理有限 公司
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
客户服务电 话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（63）上海 陆金所资 产管理有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
30
客户服务电 话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（64）蚂蚁 （杭州） 基金销售 有限公司
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
客户服务电 话：4000-776-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（65）诺亚 正行（上 海）基金 销售投资 顾问有限 公司
办公地址： 上海杨浦 区秦皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
联系电话：400-820-0025
客户服务电 话：400 －821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
（66）南京 苏宁基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
客户服务电 话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（67）上海 天天基金 销售有限 公司
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
联系电话：400-1818-188
客户服务电 话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（68）上海 挖财金融 信息服务 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室
客户服务 电 话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
31
（69）奕丰 金融服务 （深圳） 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室
客户服务电 话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（70）珠海 盈米财富 管理有限 公司
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
客户服务电 话：020-89629099
公司网址：www.yingmi.cn
（72）北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司
联系电话： 400-098-8511
（73）北京 汇成基金 销售有限 公司
联系电话：400-619-9059
（74）北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司
联系电话：400-098-8511
（75）北京 肯特瑞财 富投资管 理有限公 司
联系电话：4000988511
（76）上海 万得基金 销售有限 公司
联系电话：400-821-0203
场内代销机 构： 具有 基金代销 业务资格 的深圳 证券交 易所会员单 位 （具体 名单可在 深交所网 站
查询） 。
3. 美元份额 代销机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址 ： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
32
法定代表人 ：王洪章
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（二） 注册 登记机构 ：
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
电话：010-59378835
传真：010-59378907
（三） 律师 事务所和 经办律师
名称：通力 律师事务 所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：韩 炯
联系电话：(86 21) 3135 8666
传真: （86 21) 3135 8600
联系人：黎 明
经办律师： 吕红、黎 明
（ 四 ）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所(特殊 普通合 伙)
注册地址： 中国上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号 星展银行大 厦 6 楼
办公地址： 中国上海 市黄浦区 湖滨路 202 号企业 天地2 号楼普华永 道中心 11 楼
执行事务合 伙人：李 丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹 阳
经办注册会 计师：薛 竞、曹阳
33
五、 基金的名称
本 基金名称 ： 华宝 标 普石油天 然气上游 股票指数 证券 投资基金（LOF ）
六、 基金的类型
本 基金类型 ： 上市 契 约型开放 式
七、 基金的投资 目标
通过严格的 指数化投 资策略， 实现基金 投资组 合对标 的指数的有 效跟踪， 力争控制 净值增长 率
与业绩比较 基准之间 的日均跟 踪偏离度 的绝对值 不超 过 0.5% ， 年化跟踪 误差不超 过 5%（ 以美元资
产计价）。
本基金标的 指数为标 普石油天 然气上游 股票指数 （S&P Oil & Gas Exploration & Production
Select Industry Index ） ，该指数 是基于 标普全市 场 指数（S&P Total Markets IndexTM ） 的精选
子行业指数 之一， 选择在美 国主要交 易所 （ 纽约证券 交易所、 美国证券 交易所 、 纳斯达 克等） 上市
的石油天然 气勘探、 采掘和生 产等上游 行业的公 司为 标的，采用 等市值加 权的方法 计算。
八、基金的 投资范围
本基金主要 投资于： （1 ） 标普石 油天然气 上游股票 指数成份股、 备选成份 股； （2） 跟踪标普
石油天然气上游股票指数的 公募基金、上市交易 型基 金等；（3）固定收益类 证券、银行存款、现
金等货币市 场工具以 及中国证 监会允许 本基金投 资的 其他产品或 金融工具 。
本基金投资 于标普石 油天然 气 上游股票 指数成份 股、 备选成份股 的比例不 低于基金 资产净值 的
80%，投资于跟踪标普石油天然 气上游股票指数的 公 募基金、上市交易型基金的 比例不超过基金资
产净值的 10% ；投资 于现金或 者到期日 在一年以 内的 政府债券的 比例不低 于基金资 产净值的5%。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种或 变更投资比 例限制 ， 基金管 理人在履 行适
当程序后， 可以相应 调整本基 金的投资 范围、投 资比 例规定。
九、基金的 投资策略
本基金原则 上采取完 全复制策 略， 即 按照标的 指数的 成份股构成 及其权重 构建基金 股票投资 组 34
合， 并根据标的 指数成份 股及其权 重的变 动 进行相应 调整。 但在因特 殊情况 （如股 票停牌、 流 动性
不足） 导致 无法获得 足够数量 的股票时 ， 基金 管理人 将使用其他 合理方法 进行适当 的替代， 追求尽
可能贴近目 标指数的 表现。
本基金还可 能将一定 比例的基 金资产投 资于与标 的指 数相关的公 募基金、 上市交易 型基金 ， 以
优化投资组 合的建立 ，达到节 约交易成 本和有效 追踪 标的指数表 现的目的 。
本基金在投 资的过程 中，造成 跟踪误差 的原因主 要有 以下几方面 ：
1 ．开放式基 金日常运 作过程中 必须保有 一定比 例的 现金资产；
2 ．基金投资 组合的权 重与目标 指数的成 分股的 权重 可能在调整 周期当中 出现不一 致；
3 ．基金补券 过程中股 票买卖价 格与股票 收盘价 存在 差异；
4 ．各种交易 费用及基 金运作过 程中所产 生的费 用和 开支；
5 ．成分股红 利再投资 等。
基金管理人 会定期对 跟踪误差 进行归因 分析， 为基金 投资组合下 一步的调 整及跟踪 目标指数 偏
离风险的控 制提供量 化决策依 据。 同时 ， 为更 好地实 现本基金的 投资目标 ， 本基金 还将在条 件允许
的情况下， 适当开展 证券借贷 业务，以 期降低跟 踪误 差水平。
同时， 本基 金基于流 动性管理 及策略性 投资的 需要， 将适当投资 于美国短 期国债和 其他货币 市
场工具， 固 定收益投 资的目的 是在保证 基金资 产流动 性的同时有 效利用基 金资产， 提高基金 资产的
投资收益。
十、基金的 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为：标 普石油天 然气上游 股票 指数（全收 益指数）
标普石油天 然气上游 股票指数 （S&P Oil & Gas Exploration & Production Select Industry
Index ）是基 于标普全 市场指数 （S&P Total Markets IndexTM ）的 精选子行 业指数之 一，选择 在美
国主要交易 所 （纽 约证券交 易所、 美国证券 交易所 、 纳斯达克等 ） 上市 的石油天 然气勘探 、 采掘 和
生产等上游 行业的公 司为标的 ，采用等 市值加权 的方 法计算。
未来， 如 果标普石 油天然气 上游股票 指数的提 供商标 准普尔公司 终止对基 金管理人 继续使用 该
指数的授权 ， 或者是 标准普尔 公司基于 其独立判 断停 止继续发布 该指数， 或者有更 权威的 、 更能为 35
市场普遍接 受的业绩 比较基准 推出， 或者是市 场上出 现更加适合 用于本基 金的业绩 基准的股 票指数
时， 本基金 管理人在 保护持有 人合法利 益的前提 下， 以不损害持 有人利益 为原则， 可以与基 金托管
人协商一致 并报中国 证监会备 案后变更 业绩比较 基准 并及时公告 ，无须召 开基金份 额持有人 大会。
十一、基金的 风险 收益特征
本基金是一 只美国股 票指数型 证券投资 基金， 风险与 预期收 益高 于混合型 基金、 债 券基金以 及
货币市场基 金，属于 预期风险 较高的产 品。
十二、基金的投资组合报告
本基金的投 资组合报 告所载的 数据截至2019 年3 月 31 日，本报告 中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（人民 币元 ） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 2,045,592,255.50 88.81
其中：普通 股 2,045,592,255.50 88.81
优先股 - -
存托凭证 - -
房地 产信托凭 证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买断式 回购的买 入
返售金融资 产
- -
6 货币市场工 具 - -
7
银行存款和 结算备付 金
合计
189,544,884.93 8.23
8 其他资产 68,122,349.53 2.96
9 合计 2,303,259,489.96 100.00
36
2、 报告期末在 各个国家 （地区） 证券市场 的股票及 存托 凭证投资分 布
国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
美国 2,045,592,255.50 94.29
合计 2,045,592,255.50 94.29
3、报告期末 按行业分 类的股票 及存托凭 证投资 组合
1）报告期末 指数投资 按行业分 类的股票 及存托 凭证 投资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
能源 2,045,592,255.50 94.29
合计 2,045,592,255.50 94.29
2） 报告期末积 极投资按 行业分类 的股票及 存托凭证 投资 组合
本基金本报 告期末未 持有积极 投资。
4、 期末按公允 价值占基 金资产净 值比例大 小排序的 前十 名 股票及存 托凭证投 资明细
1） 报告期末指 数投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 十名 股票 及存托凭 证投资明
细
序
号
公司名称 ( 英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
(地
区)
数量（股）
公允价值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
CALIFORNIA
RESOURCES CORP
加利福尼
亚资源公
司
CRC
US
美
国
美
国
286,294 49,562,726.29 2.28
2 OASIS PETROLEUM INC
Oasis
Petroleum
公司
OAS
US
美
国
美
国
1,143,005 46,486,401.97 2.14
3
DEVON ENERGY
CORPORATION
戴文能源
公司
DVN
US
美
国
美
国
216,961 46,106,221.56 2.13
4
PIONEER NATURAL
RESOURCES CO
Pioneer
自然资源
公司
PXD
US
美
国
美
国
44,454 45,582,126.05 2.10
5 SM ENERGY CO
SM 能源公
司
SM US
美
国
美
国
384,541 45,286,976.34 2.09
6
WHITING PETROLEUM
CORP
怀汀石油
公司
WLL
US
美
国
美
国
257,101 45,253,295.71 2.09
7 NOBLE ENERGY INC Noble 能 NBL 美 美 270,543 45,050,672.91 2.08
37
源股份有
限公司
US 国 国
8 WPX ENERGY INC
WPX 能源
公司
WPX
US
美
国
美
国
507,891 44,834,679.88 2.07
9
RANGE RESOURCES
CORP
Range 资
源公司
RRC
US
美
国
美
国
591,934 44,800,252.50 2.07
10
CHESAPEAKE ENERGY
CORP
切萨皮克
能源公司
CHK
US
美
国
美
国
2,122,724 44,309,422.37 2.04
2） 报告期末积 极投资按 公允价值 占基金资 产净值比 例大 小排序的前 五名 股票 及存托凭 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有积极 投资 。
5、报告期末 按债券信 用等级分 类的债券 投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报 告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名金融 衍生品投 资明细
本基金本报 告期末金 融衍生品 余额为零 。
9、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名基金 投资明细
本基金本报 告期末未 持有基金 。
10、投资组 合报告附 注
（1） 报告期 内本基金 投资的前 十名证券 的发行 主体 没有被监管 部门立案 调查，也 没有在报 告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚，无证 券投资决 策程 序需特别说 明。
（2） 基金投 资的前十 名股票未 超出基金 合同规 定的 备选股票库 。
（3） 其他资 产构成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清 算款 -
38
3 应收股利 470,488.50
4 应收利息 20,552.78
5 应收申购款 67,631,308.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 68,122,349.53
（4） 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本 报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5） 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
1）报告期末 指数投资 前十名股 票中存在 流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中未存在 流通受限 情况 。
2）报告期末 积极投资 前五名股 票中存在 流通受 限情 况的说明
本基金本报 告期末未 持有积极 投资。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，合计数 可能不等 于分项之 和。
十三 、基金的业绩
基金业绩截 止日为 2019 年3 月31 日， 所列数据 未经 审计 。
1 、 净值增长率 与同期比 较基准收 益率比较:
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011/09/29-2011/12/31 -2.20% 0.84% 16.62% 3.26% -18.82% -2.42%
2012/01/01-2012/12/31 -3.27% 1.53% 3.70% 1.70% -6.97% -0.17%
2013/01/01/-2013/12/31 18.39% 1.27% 24.40% 1.33% -6.01% -0.06%
2014/01/01-2014/12/31 -32.23% 1.97% -29.16% 2.11% -3.07% -0.14%
2015/01/01-2015/12/31 -34.78% 2.69% -32.14% 2.89% -2.64% -0.20%
39
2016/01/01-2016/12/31 44.24% 2.55% 48.30% 2.67% -4.06% -0.12%
2017/01/01-2017/12/31 -15.41% 1.54% -14.35% 1.62% -1.06% -0.08%
2018/01/01-2018/12/31 -23.84% 1.93% -24.39% 2.06% 0.55% -0.13%
2019/01/01-2019/03/31 12.61% 1.99% 13.92% 2.08% -1.31% -0.09%
2011/09/29-2019/3/31 -48.20% 1.96% -20.88% 2.17% -27.32% -0.21%
2 、自基金合同生效以 来基金累计份额 净值增长率变 动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的
比较 ：
(2011 年9 月 29 日至2019 年3 月 31 日)
注： 按照基 金合同的 约定 ，自 基金成立 日期的 6 个月 内达到规定 的资产组 合 ，截至 2012 年 3
月29 日 ，本 基金已达 到合同规 定的资产 配置比 例。
十 四、 基金的费用
( 一) 与基金 运作有关 的费用
1 、费用的种 类
（1）基金管 理人的管 理费，含 境外投资 顾问收 取的 费用；
（2）基金托 管人的托 管费，含 境外托管 代理行 收取 的费用；
（3）标的指 数许可使 用费；
（4）基金财 产拨划支 付的银行 费用；
（5）基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用；
（6）基金份 额持有人 大会费用 ；
（7）基金合 同生效后 与基金有 关的会计 师费和 律师 费；
40
（8）基金的 证券交易 费用；
（9）基金上 市费及年 费；
（10）外汇 兑换交易 的相关费 用；
（11）依法 可以 在基 金财产中 列支的 其 他费用。
上述基金费 用由基金 管理人在 法律规定 的范围内 参照 公允的市场 价格确定 ， 法律 法规另有 规定
时从其规定 。
2 、 基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
在通常情况 下，基金 管理 费按 前一日基 金资产净 值的1.0% 年费率 计提。计 算方法如 下：
H ＝E×1.0% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金管 理费划付 指令 ， 经基
金托管人复 核后于次 月首日起3 个工作 日内从基 金财 产中一次性 支付给基 金管理人 ， 若遇 法定节假
日、休息日 或不可抗 力致使无 法按时支 付的，支 付日 期顺延。
（2）基金托 管人的托 管费
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.28% 年费率 计提。计 算方法如 下：
H ＝E×0.28% ÷当年天 数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管费 每日计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理人 向基 金托管人发 送基金托 管费划付 指令 ， 经基
金托管人复 核后于次 月首日起3 个工作 日内从基 金财 产中一次性 支付给基 金托管人 ， 若遇 法定节假
日、休息日 或不可抗 力致使无 法按时支 付的，支 付日 期顺延。
（3） 基金 的指数许 可使用费
标 的 指数 许可 使用 费按 照基 金管 理人 与指 数许 可 方签 署 的指 数许 可使 用合 同的 约定 从基 金 财
产中支付。
（4） 除管理费 和托管费 之外的基 金费用， 由 基金托管 人根据其他 有关法规 及相应协 议的规定，
按费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用 。
3 、 不列入基 金费用的 项目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务 导致的费用 支出或基 金财产的 损失， 以及 41
处理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不列入 基金 费用。 基金 合同生效 前 所发生 的信息披 露费、
律师费和会 计师费以 及其他费 用不从基 金财产中 支付 。
4 、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托管费率。 基金管
理人必须最 迟于新的 费率实施 日 2 日前 在指定媒 体上 刊登公告。
5 、 基金税收
基金根据 国 家法律法 规和基金 投资所在 地的法律 法规 规定，履行 纳税义务 。
基金份额持 有人根据 中国法律 法规规定 ，履 行纳 税义 务。
除因基金管 理人或基 金托管人 疏忽、 故意 行为导致 的 基金在税收 方面造成 的损失外， 基金管理
人和基金托 管人不承 担责任。
对于非代扣代缴的税收 ， 基金管理人应聘请税收顾 问对相关投资市场的税收情况给予意见和
建议。 境外 托管银行 根据基金 管理人的 指示具 体协调 基金在海外 税务的申 报、 缴纳 及索取税 收返还
等相关工作 。基金管 理人或其 聘请的税 务顾问对 最终 税务的处理 的真实准 确负责。
（二）与基 金有关的 销售费用
1 、 申购费与 赎回费
1 ）人民币份 额申购费 率
投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，适 用费率按 单笔 分别计算。 本基金的 申购费率 表 如下：
场内、场外 申购费 申购金额 申购费率
50 万以下 1.5%
大于等于 50 万，小 于 100 万 1.2%
大于等于 100 万，小 于 200 万 1.0%
大于等于 200 万，小 于 500 万 0.5%
500 万（含） 以上 每笔 1000 元
申 购费用由 投资人承 担， 不列入基 金财产， 主 要用于 本基金的市 场推广、 销售、 登 记 结算等各
项费用 。
2 ）人民币份 额赎回费 率
赎回费随基 金持有时 间的增加 而递减， 费率如下 ：
场外赎回费 持有基金份 额期限 赎回费率(%)
小于 7 日 1.50%
大于等于7 日，小于1 年 0.50%
42
大于等于1 年，小于2 年 0.25%
大于等于 2 年 0
场内赎回费 小于 7 日 1.50%
大于等于 7 日 0.50%
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收取。 对
于收取的持 续持有期 少于 7 日 的投资人 的赎回费 ， 基 金管理人将 其全额计 入基金财 产。 对于 收取的
持续持有期 大于等于 7 日的投 资人的赎 回费， 基 金管 理人将不低 于其总额 的 25% 计入基金 财产 ， 其
余用于支付 登记 结算 费和其他 必要的手 续费 。
3 ）美元份额 申购费率
投资者申购 本基金美 元份额需 缴纳申购 费， 申购费 率 按照 申购金 额递减。 投资 者在一 天之内如
有多笔申购 ，适用费 率按单笔 分别计算 。具体申 购费 率如下：
申购金额 M （ 美元） 申购费率
5 万以下 1.5%
5 万（含） 至 10 万 1.2%
10 万（含） 至 30 万 1.0%
30 万（含） 至 60 万 0.5%
60 万（含） 以上 每笔 200 美元
申购费用由 投资 者承 担， 不列入基 金财产， 主 要用于 本基金的市 场推广、 销售、 登 记结算等 各
项费用。
4 ）美元份额 赎回费率
赎回费随基 金持有时 间的增加 而递减， 赎回 费率 如下 ：
持有期限 赎回费率
小于7日 1.50%
大于等于7日， 小于1 年 0.50%
大于等于1年 ，小于2 年 0.25%
大于等于2年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收取。 对 43
于收取的持 续持有期 少于 7 日 的投资人 的赎回费 ， 基 金管理人将 其全额计 入基金财 产。 对于 收取的
持续持有期 大于等于 7 日的投 资人的赎 回费， 基 金管 理人将不低 于其总额 的 25% 计入基金 财产，其
余用于支付 登记结算 费和其他 必要的手 续费。
2 、 申购赎回 余额的处 理方式
1 ）申购份额的计算及余额的处理方式： 申购的有效 份额为净申购金额除以当日的基金份额净
值， 有效份 额单位为 份 ， 场 外申购 份 额的计算 结果 保 留到小数点 后 2 位， 小数点后 两位以后 的部分
四舍五入， 由此产生 收益和损 失由基金 财产承 担。 场 内申购份额 的计算结 果采用截 位法保留 到整数
位，整数位 后小数部 分的份额 对应的资 金返还至 投资 人资金账户 。
2 ） 赎回金额 的 计算及 处理方式 ：赎回金 额计算 结果 保留到小数 点后 2 位，小 数点后两 位以后
的部分四舍 五入，由 此产生收 益和损失 由基金财 产承 担。
3 、 申购赎回 的计算
1 ）申购份额 的计算
申购份额计 算公式如 下 ：
净申购金额 ＝申购金 额/（1 ＋ 申购费率 ）
申购手续费 ＝申购金 额－净申 购金额
申购份额＝ 净申购金 额/申购当 日基金单 位 净值
例一：投资 人通过场 内申购基 金份额的 计算
某投资人投 资 6，000 元 通过场 内申购本 基金， 其对 应的场内申 购费率为1.5%， 假设 申购当日
基金份额净 值为 1.060 元，则 其可得到 的申购份 额为 ：
净申购金额 ＝6，000/ （1＋1.5%）＝5，911.33 元
申购费用＝6 ，000－5 ，911.33 ＝88.67 元
申购份额＝5 ，911.33/1.060 ＝5，576 份（保留 至整 数位）
即：投资人 投资 6，000 元从场内 申购本基 金，假 设 申购当日基 金份额净 值为 1.060 元，则其
可得到 5，576 份基金 份额。
例二：投资 人通过场 外 申购基 金份额的 计算
某投资人投资 6，000 元通过场 外申购 本基金， 其对 应的场外申 购费率为 1. 5% ，假设 申购当
日基金份额 净值为 1.060 元， 则其可得 到的申购 份额 为：
净申购金额 ＝6，000/ （1＋1.5% ）＝5，911.33 元
申购费用＝6 ，000－5 ，911.33 ＝88.67 元
申购份额＝5 ，911.33/1.060 ＝5，576.73 份
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即：投资人 投资 6，000 元申购本 基金，假 设申购 当 日基金份额 净值为 1.060 元，则 其可得到
5，576.73 份 基金份 额。
2) 赎回金额 的计算
赎回金额计 算公式如 下 ：
赎回总金额 ＝赎回份 额 ×赎回 当日基金 单位净值
赎回手续费 ＝赎回总 金额 × 赎 回费率
净赎回金额 ＝赎回总 金额－赎 回手续费
例三：投资 人通过场 内赎回金 额的计算
某投资人从 深交所场 内赎回本 基金 10，000 份基 金份 额，赎回费 率为 0.5%，假 设赎回当 日基
金份额净值 为 1.148 元，则其 可得到的 净赎回金 额为 ：
赎回总金额 ＝10，000 ×1.148 ＝11，480 元
赎回费用＝11 ，480×0.5%＝57.40 元
净赎回金额 ＝11，480 －57.40 ＝11，422.60 元
即： 投资 人从深交 所场内赎 回本基 金 10， 000 份基 金份 额， 假设 赎回当日 基金份额 净值为 1.148
元，则其可 得到的净 赎回金额 为为 11，422.60 元。
例四：投资 人通过场 外赎回金 额的计算
某投资人赎 回本基金10，000 份基金份 额， 持 有时间 为一年六个 月， 对应 的赎回费 率为 0.25%，
假设赎回当 日基金份 额净值是1.148 元 ，则其可 得到 的净赎回金 额为：
赎回总金额 ＝10，000 ×1.148 ＝11，480 元
赎回费用＝11 ，480×0.25% ＝28.7 元
净赎回金额 ＝11，480 －28.7 ＝11，451.3 元
即： 某投 资人持 有 10 ，000 份本 基金基 金份额一 年三 个月后赎回 ， 假设 赎回当 日本基金 份额净
值是 1.148 元，则其 可得到的 净赎回金 额为 11 ，451.3 元。
4 、 以人民币 申购的基 金份额确 认为人民 币份额 ，以 美元申购的 基金份额 确认为美 元份额。
十 五 、 《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券 投资基金法》( 以下简称 《基金法》)、《 公开募集 证券投资基金运
作管理办法》( 以下简 称 《运作 办法》)、 《 证券投资 基金销售管 理办法》( 以下简称 《销售办 法》)、 45
《证券投资 基金信息 披露管理 办法》(以下 简称 《信 息披露办法》)及 其他有 关规定 ， 华宝 基金管理
有限公司对 《 华宝标 普石油天 然气上游 股票指数 证券 投资基金 （LOF ）招募 说明书 》 作如下更 新：
1、“ 四、基 金管理人 ”更新了 基金管理 人的相关 信息 。
2、“ 九、基 金的投资 ”更新了 截至 2019 年 3 月31 日 的基金的投 资组合报 告。
3 “十 、基金 的业绩” 更新了截 至 2019 年 3 月31 日 的基金业绩 数据。
4、“ 十九 、境外 托管人” 更新了境外 托管人 的相 关信息。
5 “ 二十、相 关服务机 构”更新 了代销机 构的相 关信 息。
6 、 “二十 四 、其他应 披露事项 ”对本报 告期内的 相关 公告作了信 息披露。
上述内容仅 为摘要 ， 须与本基金 《招募 说明书》 后面 所载之详细 资料一并 阅读。
华宝 基金管 理有限公 司
2019 年 5 月9 日
