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摩根 士丹 利华 鑫双 利增 强债 券型 证券 投
资基 金招 募说 明书( 更新) 摘要 
基金管理 人： 摩根士丹 利华 鑫基金管 理有 限公司 



基金 托管 人：中国 建设 银行股份 有限 公司 



 



【重 要提 示】 



摩根 士丹 利华鑫双 利增 强债券型 证券 投资基金 （以 下简称“ 本基 金” ） 于 2012 年 12 月 13
日经中国 证券 监督管理 委员 会证监许 可 【2012】1684 号文核准 募集 。 本基金 的基 金合同 于 2013
年 3 月 26 日 正式生效 。本 基金为契 约型 开放式基 金。 



投资 有风 险，投资 者投 资于基金 时应 认真阅读 招募 说明书。 



基金 的过 往业绩并 不预 示其未来 表现 。 



本摘 要根 据基金合 同和 基金招募 说明 书编写 ， 并经 中国证监 会核 准。 基 金合同 是约定基 金当
事人之间 权利 、 义务的 法律 文件。 基 金投 资人自依 基金 合同取得 基金 份额， 即 成为 基金份额 持有
人和本基 金合 同的当事 人， 其持有基 金份 额的行为 本身 即表明其 对基 金合同的 承认 和接受 ， 并按
照《基金法 》 、 《运作办法 》 、基金合同及 其他有关规定 享有权利、承 担义务。基金 投资人欲了解
基金份额 持有 人的权利 和义 务，应详 细查 阅基金合 同。 



根据 《公 开募集开 放式 证券投资 基金 流动性风 险管 理规定 》 等法 律法规及 本基 金基金合 同的
有关规定, 经与 基金托管人协 商一致并报中 国证监会相关 派出机构备案 ，本基金对基 金合同中的
释义、申 购赎 回、基金 的投 资、估值 和信 息披露等 有关 条款进行 了修 订。上述 修订 于 2018 年 3
月 24 日起生 效，系因 相应 的法律法 规发 生变动而 进行 ，不涉及 基金 份额持有 人权 利义务关 系的
变化， 对 基金 份额持有 人的 利益无实 质性 不利影响 ， 且 已履行适 当程 序。 有关 详细 信息参见 本公
司于 2018 年 3 月 24 日发 布的 《 摩根士 丹利华鑫 基金 管理有限 公司 关于修订 旗下 基金基金 合同 、
托管协议 条款 的公告》 及本 公司网站 最新 披露的本 基金 基金合同 。 



本招 募说 明书（更 新） 摘要所载 内容 截止日为 2019 年 3 月 26 日，有关 财务 数据和净 值表
现截止日 为 2019 年 3 月 31 日( 财务 数据 未经审计) 。 



一、 基金 管理人 



（一 ）基 金管理人 概况 



名称 ：摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司 



注册 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 01-04 室 



办公 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 



法定 代表 人：YU HUA （于华） 



成立 日期 ：2003 年 3 月 14 日 



批准 设立 机关及批 准设 立文号： 中国 证监会证 监基 金字[2003]33 号 



注册 资本 ：22,750 万元 人民币 



联系 人： 赵婧 



联系 电话 ： （0755）88318883 



股权结构 应为：华鑫证 券有限责任公 司（39.560% ） 、摩根士丹利 国际控股公司 （37.363%）、
深圳市招融投 资控股有限公 司（10.989% ） 、深圳市基石 创业投资有限 公司（6.593% ） 、深圳市 中
技实业（ 集团 ）有限公 司（5.495%）。 



（二 ）主 要人员情 况 



1 、董事 会成员 



于华 先生 ， 北京大学 经 济学学士， 鲁 汶大学工 商管 理硕士、 金 融 博士， 美国 注 册金融分 析 师（CFA ） 。 曾任 深圳证券 交易 所综合研 究所 所长， 加拿大 鲍尔集团 亚太 分公司基 金与 保险业务 副总
裁， 加拿大 伦 敦人寿保 险公 司北京代 表处 首席代表， 大 成基金管 理有 限公司董 事、 总经理， 摩根
士丹利亚 洲有 限公司董 事总 经理、 中国投 资管理业 务主 管， 摩 根士丹 利华鑫基 金管 理有限公 司总
经理。现 任本 公司董事 长兼 任代理总 经理 。 



俞洋 先生 ， 澳门科 技大 学工商管 理硕 士， 上海 财经 大学工商 管理 硕士。 曾 任常 州市证券 公司
延陵东路 营业 部总经理 、 巨 田证券有 限责 任公司无 锡营 业部总经 理、 东海证券 有限 责任公司 常州
地区中心 营业 部总经理 兼延 陵中路营 业部 总经理 、 华鑫 证券有限 责任 公司总裁 助理 、 华鑫 证券有
限责任公司副 总裁、华鑫证 券有限责任公 司总裁、党委 副书记、董事 、华鑫期货有 限公司董事 。
现任华鑫 证券 有限责任 公司 董事长、 法定 代表人， 上海 华鑫股份 有限 公司总经 理， 本公司副 董事
长。 



田明 先生 ， 上海交通 大 学学士、 香 港 中文大学 专业 会计学硕 士。 曾任上海 广电 （集团） 有限
公司财务 经济 部主管 、 上海 广电电子 股份 有限公司 财务 会计部经 理、 上海广电 信息 产业股份 有限
公司总会 计师 、 上海华鑫 股 份有限公 司总 会计师、 华 鑫 证券有限 责任 公司财务 副总 监、 总监、 财
务负责人 。2017 年 5 月 至 今任上海 华鑫 股份有限 公司 总会计师 。现 任本公司 董事 。 



孙辰 健先 生， 西 安交通 大学工业 自动 化专业学 士、 西安交通 大学 经济金融 学院 产业经济 学博
士研究生 。 曾 先后担任 兰州 炼油化工 总厂 自动化研 究所 职员、 深圳证 券交易所 电脑 工程部业 务主
任、 深圳证 券 交易所交 易运 行部副经 理、 深圳证券 交易 所西北中 心主 任、 深圳证 券 通信公司 董事 、
总经理 、 深圳 证券交易 所信 息管理部 总监 、 中国 证券登 记结算有 限责 任公司北 京数 据技术分 公司
副总经理 和中 证信息技 术服 务有限责 任公 司党委委 员、 副总经理 、 华 鑫证券有 限责 任公司副 总经
理， 华鑫证 券 投资有限 公司 法定代表 人、 董事长。 现 任 华鑫证券 有限 责任公司 监事 会主席， 华鑫
宽众投资 有限 公司法定 代表 人、董事 长， 本公司董 事。 



高杰 文（Todd Coltman ） 先生 ， 加利 福尼亚州 立大 学通讯专 业学 士和硕士 ， 乔 治敦大学 法学
博士。 曾 在年 利达律师 事务 所 （Linklaters ） 伦敦 、 香港 和东京办 公室 以及众达 律师 事务所 （Jones 
Day ）的东 京办 公室 担任 律师 。2004 年加 入摩 根士 丹利 ，负 责亚 洲地 区不 动产 投资 （REI ） 业务
的不动产 收购 融资。2007 年至 2009 年担任日 本 REI 业务运营 总监 ，自 2016 年 起至今担 任摩 根
士丹利亚洲所 有投资管理业 务运营总监。 目前担任摩根 士丹利商务咨 询（上海）有 限公司董事 ，
摩根士丹 利资 产服务咨 询 （ 中国） 有 限公 司董事， Morgan Stanley Investment Management Private 
Limited （成立 于印度 ） 董事 ， Morgan Stanley Properties Advisory Corp. Limited （成 立 于开曼群 岛）
董事，MSP China Holdings Limited （成立 于开曼群 岛） 董事。现 任本 公司董事 。 



侯杰 明（Jeremy Alton Huff ）先 生， 杜克大学 文学 学士，哈 佛大 学法学博 士。 曾任美国 世达
律师事务 所律 师、NBA 中国 法律副总 监、NBA 中国 品牌 娱乐副总 裁。2017 年 3 月 至今任摩 根士
丹利董事 总经 理并担任 中国 首席运营 官。 现任本公 司董 事。 



彭磊 女士 ， 西南财 经大 学经济学 学士 ， 北京大 学经 济学硕士 。 曾 任中国南 山开 发集团金 融投
资部主管 ， 深 圳经济特 区证 券公司资 产管 理部， 友 联资 产管理公 司执 行董事， 招商 局金融集 团有
限公司综 合管 理部副总 经理 、 审计稽核 部 总经理、 中 国 业务部总 经理 、 证券部总 经 理， 招商局金
融集团有 限公 司总经理 助理 。2016 年 4 月至今任 招商 局金融集 团有 限公司副 总经 理。现任 本公
司董事。 



贾丽 娜女 士， 东北 财经 大学商业 经济 系学士、 东北 财经大学 商业 经济系硕 士。 曾于金陵 科技
学院任教 ，1994 年 8 月至 今 2017 年 11 月任 天衡会 计师事务 所注 册会计师 、高 级合伙人 ，2017
年 11 月起至 今任中天 运会 计师事务 所（ 特殊普通 合伙 ）担任合 伙人 ，兼任俊 知集 团有限公 司独
立董事 、 倍加 洁集团股 份有 限公司和 江苏 林洋能源 股份 有限公司 和厦 门特宝生 物工 程股份有 限公
司独立董 事。 现任本公 司独 立董事。 



彭章 键先 生， 中国人 民 大学法学 硕士 。 曾任职于 海 南省高级 人民 法院、 广东 信 达律师事 务所 。
2008 年至 今 担任北京 市中 银（深圳 ）律 师事务所 合伙 人，兼任 华南 经济贸易 仲裁 委员会和 深圳仲裁委员 会仲 裁员，广 东省 知识产权 局入 库专家。 现任 本公司独 立董 事。 



苗复 春先 生，中国 人民 大学经济 学硕 士。2007 年 5 月至今 任中 国人寿养 老保 险公司顾 问。
曾任内蒙 古商 业局计委 科长 ， 中国 社科院 技术经济 研究 所助理研 究员 ， 国务 院技术 经济研究 中心
研究员， 国 务 院办公厅 副局 长， 外经贸 部 办公厅主 任， 中央财经 领导 小组办公 室局 长， 中国人寿
保险公司 副总 经理， 中 国人 寿保险股 份有 限公司执 行董 事、 执行 副总 裁， 中国 人寿 保险集团 公司
党委副书 记、 副总裁， 退 休 后曾任中 国人 寿养老保 险公 司顾问， 兼 任 中国生产 力学 会副会长。 现
任本公司 独立 董事。 



Paul M. Theil 先生， 耶 鲁大学东 亚研 究学士、 硕士 ，哈佛大 学商 学院工商 管理 硕士（MBA）、
法学院法律博士（JD ） 。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目前 担
任中安信业董事长，深圳市中安信业创业投资有限公司董事长，Moshi Industrial Development 
(Shenzhen) Co., Ltd 法定代 表人，亚 太健 康集团董 事长 ，深圳市 中银 富登村镇 银行 董事，润 晖资
产管理有限公 司董事，兴业 银行独立董事 ，亲亲食品集 团董事，深圳 市小额贷款行 业协会会长 、
中国小额 贷款 公司协会 副会 长、 深圳 市创 业投资同 业公 会副会长 、 深 圳市商业 联合 会常务副 会长 。
现任本公 司独 立董事。 



2 、监事 会成员 



赵恒 先生 ， 西安大 学计 划统计学 学士 ， 上海财 经大 学工商管 理硕 士。 曾任 中国 人民银行 西安
分行干部 、 西 安证券有 限责 任公司总 经理 、 华鑫证 券有 限责任公 司总 监、 摩根 士丹 利华鑫基 金管
理有限公 司董 事、 华 鑫证券 有限责任 公司 副总裁 ； 现任 上海华鑫 股份 有限公司 副总 经理兼任 华鑫
期货有限 公司 董事长、 兼任 华鑫思佰 益融 资租赁（ 上海 ）有限公 司董 事长，本 公司 监事长。 



莫壮 伟（Tuangwei Mok ） 先生 ， 加 州 大学伯克 利分 校学士 ， 加州 大学伯克 利分 校哈斯商 学院
硕士。 曾经在 瓦乔维亚 证券 负责发行 结构 化和证券 化产 品， 并 在安永 会计师事 务所 提供企业 融资
咨询服务。2010 年 9 月 加 入摩根士 丹利 亚太区的 市场 风险团队。2014 年加 入摩 根士丹利 风险
投资管理 团队 ，目前担 任摩 根士丹利 投资 风险管理 的执 行董事。 现任 本公司监 事。 



王章 为先 生， 东北财 经 大学学士， 南 澳大学工 商管 理硕士， 中 国 注册会计 师、 国际注册 内 部
审计师。 曾任 深圳三九 集团 会计、 深 圳中 华会计师 事务 所项目经 理、 招商局蛇 口控 股股份有 限公
司审计部 经理 、 招商局 科技 集团有限 公司 财务部经 理、 招商局集 团有 限公司审 计部 高级经理 、 招
商局金融 集团 有限公司 财务 部总经理 。 2016 年 5 月至 今 任招商局 金融 集团有限 公司 总经理助 理。
现任本公 司监 事。 



赵婧女士 ，英国雷丁大 学国际证券投 资及银行学理 学学士、英国 诺丁汉大学风 险管理硕士 。
曾任信诚 人寿 保险公司 管理 培训生、 广州 英国文化 教育 处财务官 员。2007 年加 入 本公司， 现任
本公司助 理总 经理兼任 综合 管理部总 监、 规划发展 部总 监、上海 分公 司总经理 、职 工监事。 



周苑 洁女 士， 华东 政法 大学国际 经济 法法学学 士， 复旦大学 管理 学院工商 管理 硕士。 曾 任大
鹏资产管 理有 限责任公 司客 户关系管 理经 理。2004 年 加入本公 司， 历任客户 服务 中心负责 人、
上海理财 中心 负责人、 营 销 策划经理、 市 场发展部 总监 助理、 销售 服 务部副总 监， 现任本公 司 销
售服务部 总监 、渠道业 务二 部总监、 职工 监事。 



周源 女士 ， 湘潭大 学计 算机应用 专业 学士、 湖 南大 学金融学 院国 际金融硕 士。 曾任招商 基金
管理有限 公司 基金会计 （高 级经理 ） 。2010 年 起加入 本 公司， 曾任基 金运营部 副总 监， 现 任本公
司专户理 财部 总监、职 工监 事。 



许菲菲女 士，中南财经 大学国际会计 专业学士。曾 任职于深圳市 华新股份有限 公司财务部 、
宝盈基金 管理 有限公司 基金 运营部。2005 年加入本 公 司，历任 基金 运营部基 金会 计、监察 稽核
部高级监 察稽 核员、总 监助 理、副总 监， 现任本公 司监 察稽核部 总监 、职工监 事。 



谢先 斌先 生， 浙 江大学 计算科学 与工 程学专业 学士 学位， 上海交 通大学安 泰经 济与管理 工商
管理专业 硕士 学位。 曾任 中 国移动 （深 圳 ） 有限公司 软 件工程师， 及 招商基金 管理 有限公司 信 息
技术部业 务经 理， 基 金事务 部业务经 理、 高级经理 、 首 席注册登 记师 。 2011 年 5 月 加入本公 司，曾任基金 运营 部副总监 ，现 任本公司 基金 运营部总 监、 职工监事 。 



3 、高级 管理人员 



于华 先生 ，董事长 兼代 理总经理 ，简 历同上。 



孙要国 先 生，英国格 林 威治大学项 目 管理专业硕 士 。22 年证 券 基金行业从 业 经历。曾 任职
于西安证 券有 限责任公 司总 经理办公 室， 华鑫证券 有限 责任公司 总裁 办公室 ， 曾任 华鑫证券 有限
责任公司 深圳 营业部总 经理 ，2009 年 4 月加入本 公司 ，现任本 公司 副总经理 兼董 事会秘书 。 



李锦 女士 ， 哥伦比 亚大 学、 伦敦 商学 院和香港 大学 联合授予 工商 管理学硕 士、 吉林大学 经济
管理学院国 际 金融专业硕 士 ，22 年证 券 基金行业工 作 经历。曾就 职 于巨田证券 有 限责任公 司，
历任交易 管理 总部综合 管理 部经理助 理， 总经理办 公室 主任助理 ， 资 产管理部 理财 部副经理 、 经
理，研究 所研 究员；2003 年起就职 于本 公司，曾 任基 金运营部 副总 监、总监 ，总 经理助理 兼基
金运营部 总监 ，督察长 ，现 任本公司 副总 经理、代 理督 察长、风 险管 理部总监 。 



期后 事项 ： 



孙要 国先 生自 2019 年 3 月 28 日起 不再担任 本公 司副总经 理， 上述事项 已通 报本公司 第六
届董事会 第九 次会议， 并按 有关规定 履行 备案手续 ；同 时根据法 律法 规的规定 ，公 司于 2019 年
3 月 30 日公告该事项 。 



4 、本基 金基金经 理 



张雪 女士 ，中央财 经大 学国际金 融学 硕士，美 国特 许金融分 析师 （CFA）， 11 年证券从 业经
历。 曾任 职于 北京银行 股份 有限公司 资金 交易部， 历任 交易员、 投资 经理。2014 年 11 月加入 本
公司， 现任 固 定收益投 资部 副总监、 基 金 经理 ，2014 年 12 月 起任 摩根士丹 利华 鑫强收益 债券 型
证券投资 基金 及本基金 基金 经理， 2015 年 2 月至 2017 年 1 月期间 任摩根士 丹利 华鑫优质 信价 纯
债债券型 证券 投资基金 基金 经理， 2016 年 3 月起 任摩 根士丹利 华鑫 纯债稳定 增 值 18 个月定 期开
放债券型 证券 投资基金 基金 经理，2016 年 9 月至 2018 年 4 月任摩 根士丹利 华鑫 多元兴利 18 个
月定期开 放债 券型证券 投资 基金基金 经理 。 



本基金历 任基金经理： 洪天阳先生，自本基金合同生效之日 起至 2015 年 2 月管理本基金。 



5 、投资 决策委员 会成 员 



主任 委员 ：何晓春 ，助 理总经理 、权 益投资部 总监 、基金经 理； 



副主 任委 员：李轶 ，助 理总经理 、北 京分公司 总经 理、固定 收益 投资部总 监、 基金经理 



委员：王 大鹏，研究管 理部总监、基 金经理；夏青 ，数量化投资 部总监、组合 投资部总监 、
基金经理 ；李 功舜，交 易管 理部总监 ；张 雪，固定 收益 投资部副 总监 、基金经 理 



秘书 ：王 大鹏，研 究管 理部总监 、基 金经理 



6 、上述 人员之间 不存 在近亲属 关系 。 



二、 基金 托管人 



一、 基金 托管人情 况 



（一 ）基 本情况 



名称 ：中 国建设银 行股 份有限公 司( 简称：中 国建 设银行) 



住所 ：北 京市西城 区金 融大街 25 号 



办公 地址 ：北京市 西城 区闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 



法定 代表 人：田国 立 



成立 时间 ：2004 年 09 月 17 日 



组织 形式 ：股份有 限公 司 



注册 资本 ：贰仟伍 佰亿 壹仟零玖 拾柒 万柒仟肆 佰捌 拾陆元整 



存续 期间 ：持续经 营 



基金 托管 资格批文 及文 号：中国 证监 会证监基 字[1998]12 号 



联系 人： 田 青


 联系 电话 ：(010)6759 5096 



中国 建设 银行成立 于 1954 年 10 月 ，是一家 国内 领先、国 际知 名的大型 股份 制商业银 行，
总部设在 北京 。本行于 2005 年 10 月在 香港联合 交易 所挂牌上 市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9
月在上海 证券 交易所挂 牌上 市( 股票 代码 601939) 。 



2018 年 6 月末 ， 本集团资产总 额 228,051.82 亿 元， 较 上年末 增加 6,807.99 亿元， 增幅 3.08% 。
上半年 ， 本集 团盈利平 稳增 长， 利 润总额 较上年同 期增 加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿元， 增幅 5.42% ；
净利润较 上年 同期增 加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增 幅 6.08% 。 



2017 年 ， 本集团先 后荣 获香港 《 亚洲 货币》 “2017 年中国最 佳银 行” ， 美国 《环 球金融 》 “2017
最佳转型 银行 ” 、 新 加坡 《 亚洲银行 家》 “2017 年 中 国最佳数 字银 行” 、 “2017 年中国最 佳大 型零
售银行奖 ” 、 《 银行家 》 “2017 最 佳金融 创 新奖” 及 中国 银行业协 会 “ 年度最具 社会 责任金融 机构 ”
等多项重 要奖 项。本集 团在 英国《银 行家 》 “2017 全球 银行 1000 强 ”中列第 2 位 ；在美国 《财
富》 “ 2017 年世界 500 强排行榜”中 列第 28 名。 



中国 建设 银行总行 设资 产托管业 务部 ， 下设综 合与 合规管理 处、 基金市场 处、 证券保险 资产
市场处、 理 财 信托股权 市场 处、 QFII 托 管 处、 养老金 托 管处、 清算 处 、 核算处、 跨 境托管运 营处 、
监督稽核 处 等 10 个职能 处室，在 安徽 合肥设有 托管 运营中心 ，在 上海设有 托管 运营中心 上海 分
中心， 共有员 工 315 余人 。自 2007 年 起 ， 托管部 连续 聘请外部 会计 师事务所 对托 管业务进 行内
部控制审 计， 并已经成 为常 规化的内 控工 作手段。 



（二 ）主 要人员情 况 



纪伟， 资 产托管业 务部 总经理， 曾 先 后在中国 建设 银行南通 分行 、 总行计划 财 务部、 信贷经
营部任职， 并 在总行公 司业 务部、 投资 托 管业务部、 授 信审批部 担任 领导职务。 其 拥有八年 托 管
从业经历 ，熟 悉各项托 管业 务，具有 丰富 的客户服 务和 业务管理 经验 。 



龚毅，资 产托管业务部 资深经理（专 业技术一级 ） ，曾就职于中 国建设银行北 京市分行国际
部、 营业 部并 担任副行 长， 长期从事 信贷 业务和集 团客 户业务等 工作 ， 具有丰 富的 客户服务 和业
务管理经 验。 



黄秀莲， 资产托管业务 部资深经理（ 专业技术一级 ） ，曾就职 于 中国建设银行 总行会计部，
长期从事 托管 业务管理 等工 作，具有 丰富 的客户服 务和 业务管理 经验 。 



郑绍 平， 资产托管 业务 部副总经 理， 曾就职于 中国 建设银行 总行 投资部、 委 托 代理部、 战略
客户部， 长期 从事客户 服务 、信贷业 务管 理等工作 ，具 有丰富的 客户 服务和业 务管 理经验。 



原玎 ， 资 产托管业 务部 副总经理 ， 曾 就职于中 国建 设银行总 行国 际业务部 ， 长 期从事海 外机
构及海外 业务 管理、 境 内外 汇业务管 理、 国外金融 机构 客户营销 拓展 等工作， 具有 丰富的客 户服
务和业务 管理 经验。 



（三 ）基 金托管业 务经 营情况 



作为 国内 首批开办 证券 投资基金 托管 业务的商 业银 行， 中 国建设 银行一直 秉持 “以客 户为中
心” 的经营 理 念， 不断加 强 风险管理 和内 部控制， 严 格 履行托管 人的 各项职责， 切 实维护资 产 持
有人的合 法权 益， 为资 产委 托人提供 高质 量的托管 服务 。 经过多 年稳 步发展， 中国 建设银行 托管
资产规模不断 扩大，托管业 务品种不断增 加，已形成包 括证券投资基 金、社保基金 、保险资金 、
基本养老 个人 账户、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年金等 产品 在内的托 管业 务体系 ， 是目 前国内托 管业
务品种最 齐全 的商业银 行之 一。 截 至 2018 年二季度 末, 中国建设 银行 已托管 857 只 证券投资 基金 。
中国建设 银行 专业高效 的托 管服务能 力和 业务水平 ， 赢 得了业内 的高 度认同 。 中国 建设银行 先后
9 次获 得《全 球托管人 》 “ 中国最佳 托管 银行” 、4 次 获得《财 资》 “中国最 佳次 托管银行 ” 、 连续
5 年获得 中债 登“优秀 资产 托管机构 ”等 奖项，并在 2016 年被《 环 球金融》 评为 中国市场 唯一
一家“最 佳托 管银行 ” 、 在 2017 年荣获 《亚洲银 行家 》 “最 佳托管 系统实施 奖” 。 



二、 基金 托管人的 内部 控制制度 



（一 ）内 部控制目 标


 作为 基金 托管人 ， 中国 建设银行 严格 遵守国家 有关 托管业务 的法 律法规 、 行业 监管规章 和本
行内有关 管理 规定， 守法 经 营、 规范运 作 、 严格监察， 确保业务 的稳 健运行， 保 证 基金财产 的安
全完整， 确保 有关信息 的真 实、准确 、完 整、及时 ，保 护基金份 额持 有人的合 法权 益。 



（二 ）内 部控制组 织结 构 



中国 建设 银行设有 风险 与内控管 理委 员会， 负责全 行风险管 理与 内部控制 工作 ， 对托 管业务
风险控制 工作 进行检查 指导 。 资产 托管业 务部配备 了专 职内控合 规人 员负责托 管业 务的内控 合规
工作，具 有独 立行使内 控合 规工作职 权和 能力。 



（三 ）内 部控制制 度及 措施 



资产托管 业务部具备系 统、完善的制 度控制体系， 建立了管理制 度、控制制度 、岗位职责 、
业务操作 流程 ， 可以保 证托 管业务的 规范 操作和顺 利进 行； 业务 人员 具备从业 资格 ； 业务管 理严
格实行复 核、 审核、 检查制 度， 授 权工作 实行集中 控制 ， 业务 印章按 规程保管 、 存 放、 使 用， 账
户资料严 格保 管， 制约机 制 严格有效； 业 务操作区 专门 设置， 封闭 管 理， 实施音 像 监控； 业务信
息由专职 信息 披露人负 责， 防止泄密； 业 务实现自 动化 操作， 防止 人 为事故的 发生 ， 技术系统完
整、独立 。 



三、 基金 托管人对 基金 管理人运 作基 金进行监 督的 方法和程 序 



（一 ）监 督方法 



依照 《 基 金法》 及其 配 套法规和 基金 合同的约 定， 监督所托 管基 金的投资 运作 。 利用自行开
发的“新一代 托管应用监督 子系统” ， 严 格按照现行法 律法规以及基 金合同规定， 对基金管理人
运作基金 的投 资比例、 投资 范围、 投 资组 合等情况 进行 监督。 在 日常 为基金投 资运 作所提供 的基
金清算和 核算 服务环节 中， 对基金管 理人 发送的投 资指 令、 基 金管理 人对各基 金费 用的提取 与开
支情况进 行检 查监督。 



（二 ）监 督流程 



1. 每 工作 日按时通 过新 一代托管 应用 监督子系 统， 对各基金 投资 运作比例 控制 等情况进 行监
控， 如发现 投 资异常情 况， 向基金管 理人 进行风险 提示 ， 与基金管 理 人进行情 况核 实， 督促其纠
正，如有 重大 异常事项 及时 报告中国 证监 会。 



2. 收 到基 金管理人 的划 款指令后 ，对 指令要素 等内 容进行核 查。 



3. 通 过技 术或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规交 易， 电话或书 面要 求基金管 理人 进行解释 或举
证，如有 必要 将及时报 告中 国证监会 。 



三、 相关 服务机构 



（一 ）基 金份额发 售机 构 



1 、直销 机构 



（1 ）摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司直销 中心 



注册 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 01-04 室 



办公 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 



联系 人： 时亚蒙 



电话 ：（ 0755 ）88318898 



传真 ：（ 0755 ）82990631 



（2 ）摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司北京 分公 司 



注册 地址 ：北京市 西城 区太平桥 大 街 18 号丰融 国际大 厦 1005 室 



办公 地址 ：北京市 西城 区太平桥 大 街 18 号丰融 国际大 厦 1005 室 



联系 人： 张宏伟 



电话 ：（ 010 ）66155568-6100 



传真 ：（ 010 ）66158135 



（3 ）摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司上海 分公 司


 注册 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1000 号恒生银行大 厦 45 楼 011-111 单元 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1000 号恒生银行大 厦 45 楼 011-111 单元 



联系 人： 朱冰楚 



电话 ：（ 021 ）63343311-2100 



传真 ：（ 021 ）50429808 



（4 ）摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司网上 直销 系统 



交易 系统 网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading 



目前 已开 通建设银 行、 工商银行、 农 业银行、 招 商 银行、 银联 通 、 快付通等 支 付渠道以 及 基
金汇款交易业务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 
（http://www.msfunds.com.cn ） 。以上 支付渠 道支持 的银行 卡均指 银行借 记卡， 信用卡 等贷记 卡
不支持购 买基 金。 



全国 统一 客服电话 ：400-8888-668 



客户 服务 信箱：Services@msfunds.com.cn 



深圳 、北 京或上海 的投 资人单笔 认（ 申）购金 额超 过 100 万元（含 100 万 元）人民 币以 上
的，可拨 打直 销中心的 上述 电话进行 预约 ，本公司 将提 供上门服 务。 



2 、销售 机构 



（1 ） 中 国建设银 行股 份有限公 司 



注册 （办 公）地址 ：北 京市西城 区金 融大街 25 号 



法定 代表 人：田国 立 



客户 服务 电话：95533 



网址 ：www.ccb.com 



（2 ） 中 国农业银 行股 份有限公 司 



注册 地址 ：北京市 东城 区建国门 内大 街 69 号 



办公 地址 ：北京市 东城 区建国门 内大 街 69 号 



法定 代表 人：周慕 冰 



客户 服务 电话：95599 



网址 ：www.abchina.com 



（3 ） 交 通银行股 份有 限公司 



注册 （办 公）地址 ：上 海市浦东 新区 银城中 路 188 号 



法定 代表 人：彭纯 



联系 人： 王菁 



联系 电话 ：021-58781234 



传真 ：021-58408483 



客户 服务 电话：95559 



网址 ：www.bankcomm.com 



（4 ） 招 商银行股 份有 限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 7088 号 



法定 代表 人：李建 红 



客户 服务 电话：95555 



网址 ：www.cmbchina.com 



（5 ） 中 信银行股 份有 限公司 



注册 地址 ：北京市 东城 区朝阳门 北大 街 8 号富华 大厦 C 座 



办公 地址 ：北京市 东城 区朝阳门 北大 街 9 号文化 大厦 



法定 代表 人：李庆 萍


 客户 服务 电话：95558 



网址 ：www.citicbank.com 



（6 ） 中 国民生银 行股 份有限公 司 



注册 （办 公）地址 ：北 京市西城 区复 兴门内大 街 2 号 



法定 代表 人：洪崎 



联系 人： 穆婷 



联系 电话 ：010-58560666 



客户 服务 热线：95568 



网址 ：www.cmbc.com.cn 



（7 ） 平 安银行股 份有 限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市深南 东 路 5047 号深圳发展银 行大 厦 



法定 代表 人：谢永 林 



联系 人： 施艺帆 



联系 电话 ：021-50979384 



客户 服务 电话：95511－3 



网址 ：www.bank.pingan.com 



（8 ） 上 海浦东发 展银 行股份有 限公 司 



注册 地址 ：上海市 浦东 新区浦东 南 路 500 号 



办公 地址 ：上海市 中山 东一路 12 号 



法定 代表 人：吉晓 辉 



客户 服务 热线：95528 



公司 网站 ：www.spdb.com.cn 



（9 ） 兴 业银行股 份有 限公司 



注册 （办 公）地址 ：福 建省福州 市湖 东路 154 号中山大厦 



法定 代表 人： 高建平 



联系 人： 张磊 



联系 电话 ：021-52629999-218931 



客户 服务 电话：95561 



网址 ：www.cib.com.cn 



（10） 烟台银行 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：山 东省烟台 市芝 罘区海港 路 25 号 



法定 代表 人：叶文 君 



联系 人： 王淑华 



联系 电话 ：0535-6699660 



客户 服务 电话：4008-311-777 



网址 ：www.yantaibank.net 



（11） 河北银行 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：石 家庄市平 安北 大街 28 号 



法定 代表 人： 乔志强 



客户 服务 电话：400-612-9999 



网址 ：www.hebbank.com 



（12） 哈尔滨银 行股 份有限公 司 



注册 （办 公）地址 ：哈 尔滨市道 里区 尚志大 街 160 号 



法定 代表 人：郭志 文


 客户 服务 电话：95537、400-60-95537 



网址 ：www.hrbb.com.cn 



（13） 华鑫证券 有限 责任公司 



注册 地址 ：深圳市 福田 区金田 路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b）单元 



办公 地址 ：上海市 徐汇 区宛平南 路 8 号 



法定 代表 人：俞洋 



联系 人： 杨莉娟 



联系 电话 ：021-54967202 



客户 服务 电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918 



网址 ：www.cfsc.com.cn 



（14） 中信证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：广东省 深圳 市福田区 中心 三路 8 号 卓越 时代广场 （二 期）北座 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区亮马桥 路 48 号中信证 券大厦 



法定 代表 人：王东 明 



联系 人： 侯艳红 



联系 电话 ：010 －60838995 



客户 服务 电话：400-889-5548 



网址 ：www.cs.ecitic.com 



（15） 中信建投 证券 股份有限 公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区安立 路 66 号 4 号楼 



办公 地址 ：北京市 朝阳 门内大 街 188 号 



法定 代表 人：王常 青 



联系 人： 魏明 



联系 电话 ： （010 ）85130588 



客户 服务 电话: 4008888108 



网址 ：www.csc108.com 



（16） 中国银河 证券 股份有限 公司 



注册 地址 ：北京市 西城 区金融大 街 35 号国际企 业大厦 C 座 



办公 地址 ：北京市 西城 区金融大 街 35 号 2-6 层 



法定 代表 人：陈共 炎 



联系 人： 邓颜 



联系 电话 ：010-66568292 



客户 服务 电话: 4008-888-888 或 95551 



网址 ：www.chinastock.com.cn 



（17） 信达证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：北京市 西城 区闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 



办公 地址 ：北京市 西城 区宣武门 西大 街甲 127 号大成大厦 6 层法 定代表人 ：张 志刚 



联系 人： 尹旭航 



联系 电话 ： （010 ）63081000 



客户 服务 电话：95321 



网址 ：www.cindasc.com 



（18） 海通证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：上海市 淮海 中路 98 号 



办公 地址 ：上海市 广东 路 689 号海 通证券大 厦 10 楼


 法定 代表 人：王开 国 



联系 人： 李笑鸣 



联系 电话 ：021-23219000 



客户 服务 电话：95553 



网址 ：www.htsec.com 



（19） 国泰君安 证券 股份有限 公司 



注册 地址 ：中国（ 上海 ）自由贸 易试 验区商城 路 618 号 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区银城 中 路 168 号上 海银行大 厦 29 楼 



法定 代表 人：杨德 红 



联系 人： 芮敏祺、 朱雅 崴 



联系 电话 ： （021 ）38676161 



客户 服务 电话：95521 



网址 ：www.gtja.com 



（20） 申万宏源 证券 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：上 海市徐汇 区长 乐路 989 号 45 层 



法定 代表 人：李梅 



联系 人： 曹晔 



联系 电话 ： （021 ）33389888 



客户 服务 电话：95523 或 4008895523 



网址 ：www.swhysc.com 



（21） 光大证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ： 上海市静 安区 新闸路 1508 号 



法定 代表 人：薛峰 



联系 人： 刘晨、李 芳芳 



联系 电话 ： （021 ）22169999 



客户 服务 电话：400-8888-788 、10108998 



网址 ：www.ebscn.com 



（22） 长江证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：武 汉市新华 路 特 8 号长 江证 券大厦 



法定 代表 人：尤习 贵 



联系 人： 奚博宇 



联系 电话 ： （027 ）65799999 



客户 服务 电话：95579 或 4008-888-999 



网址 ：www.95579.com 



（23） 华泰证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：南京市 江东 中路 228 号 



办公 地址 ：南京市 建邺 区江东中 路 228 号华泰 证券 广场 



法定 代表 人：周易 



联系 人： 庞晓芸 



联系 电话 ： （0755）82492193 



客户 服务 电话：95597 



网址 ：www.htsc.com.cn 



（24） 中泰证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：济 南市经七 路 86 号


 法定 代表 人：李玮 



联系 人： 王霖 



联系 电话 ： （0531）68889157 



客户 服务 电话：95538 



网址 ：www.zts.com.cn 



（25） 中信证券 （山 东）有限 责任 公司 



注册 （办 公）地址 ：青 岛市崂山 区深 圳路 222 号青岛国际金 融广 场 1 号楼 第 20 层 



法定 代表 人：杨宝 林 



联系 人： 孙秋月 



联系 电话 ： （0532）85022026 



客户 服务 电话：95548 



公司 网址 ：www.citicssd.com 



（26） 山西证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：太 原市府西 街 69 号 山西国 际 贸易中心 东塔 楼 



法定 代表 人：侯巍 



联系 人： 郭熠 



联系 电话 ： （0351）8686659 



客户 服务 电话：400-666-1618 



网址 ：www.i618.com.cn 



（27） 华龙证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：甘 肃省兰州 市东 岗西路 638 号 财富大厦 



法定 代表 人：李晓 安 



联系 人： 李昕田 



联系 电话 ：0931-8784656 



客户 服务 电话：400-689-8888 



网址 ：www.hlzqgs.com 



（28） 东海证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：江苏省 常州 延陵西 路 23 号投资广 场 18 层 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区东方 路 1928 号 东海证 券大厦 



法定 代表 人：赵俊 



联系 人： 王一彦 



联系 电话 ：021-20333333 



客户 服务 电话：95531；400-8888-588 



网址 ：www.longone.com.cn 



（29） 东吴证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：苏州工 业园 区翠园 路 181 号商旅大 厦 



办公 地址 ：苏州工 业园 区星阳 街 5 号 



法定 代表 人：范力 



联系 人： 方晓丹 



联系 电话 ：0512-65581136 



客户 服务 电话：4008-601555 



网址 ：www.dwzq.com.cn 



（30） 方正证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：湖 南长沙芙 蓉中 路 2 段华 侨国 际大厦 22-24 层


 法定 代表 人：何其 聪 



联系 人： 高利 



联系 电话 ：0731-85832507 



客户 服务 电话：95571 



网址 ：www.foundersc.com 



（31） 宏信证券 有限 责任公司 



注册 （办 公）地址 ：四 川省成都 市人 民南路二 段 18 号川信大 厦 10 楼 



法定 代表 人：吴玉 明 



联系 人： 刘进海 



联系 电话 ：028-86199278 



客户 服务 电话：4008-366-366 



网址 ：www.hxzq.cn 



（32） 安信证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 区金 田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 



法人 代表 人：牛冠 兴 



联系 人： 郑向溢 



联系 电话 ： （0755）82558038 



客户 服务 电话：4008-001-001 



网址 ：www.essence.com.cn 



（33） 中国中投 证券 有限责任 公司 



注册 地址 ： 深圳 市福田 区益田路 与福 中路交界 处荣 超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、02 、03 、05、11 、12 、13、15 、16 、18、19 、20 、21、22 、23 单元 



办公 地址 ：深圳市 福田 区益田 路 6003 号荣超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 



法定 代表 人：高涛 



联系 人： 刘毅 



联系 电话 ： （0755）82023442 



客户 服务 电话：400-600-8008 、95532 



网址 ：www.china-invs.cn 



（34） 招商证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 区益 田路江苏 大 厦 A 座 38—45 层 



法定 代表 人：霍达 



联系 人： 黄婵君 



联系 电话 ：0755-82943666 



客户 服务 热线：95565、400-8888-111 



网址 ：www.newone.com.cn 



（35） 国信证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市罗湖 区红 岭中路 1012 号国信证 券大 厦十六层 至二 十六层 



法定 代表 人：何如 



联系 人： 周杨 



联系 电话 ： （0755）82130833 



客户 服务 电话：95536 



网址 ：www.guosen.com.cn 



（36） 平安证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 中心 区金田 路 4036 号荣超大 厦 16-20 层


 法定 代表 人：詹露 阳 



联系 人： 周一涵 



联系 电话 ： （0755）38637436 



客户 服务 电话：95511-8 



网址 ：stock.pingan.com 



（37） 国海证券 股份 有限公司 



注册 地址 ：广西南 宁市 滨湖路 46 号 



办公 地址 ：深圳市 福田 区竹子林 四路 紫竹七 道 18 号光大银 行大 厦 30 楼 



法定 代表 人：张雅 锋 



联系 人： 牛孟宇 



联系 电话 ： （0755）83709350 



客户 服务 电话： 95563 



网址 ：www.ghzq.com.cn 



（38） 华西证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：四 川省成都 市高 新区天府 二 街 198 号华 西 证券大厦 



法定 代表 人：杨炯 洋 



联系 人： 谢国梅 



联系 电话 ：010-52723273 



客户 服务 热线：95584 



网址 ：www.hx168.com.cn 



（39） 长城证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 区深 南大道 6008 号特区报 业大 厦 14 、16、17 层 



法定 代表 人：黄耀 华 



联系 人： 刘阳 



联系 电话 ：0755-83516289 



客户 服务 电话：400-6666-888 



网址 ：www.cgws.com 



（40） 万和证券 有限 责任公司 



注册 地址 ：海南省 海口 市南沙 路 49 号通讯广 场二 楼 



办公 地址 ：深圳市 福田 区深南大 道 7028 号 时代科 技大厦 20 楼西 



法定 代表 人：朱治 理 



联系 人： 周小钰 



联系 电话 ：0755-88694888-857 



客户 服务 电话：4008-882-882 



网址 ：www.wanhesec.com 



（41） 东莞证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：广 东省东莞 市可 园南路 1 号金 源中心 30 楼 



法定 代表 人：张运 勇 



联系 人： 苏卓仁 



联系 电话 ： （0769）22112062 



客服 电话 ：961130 



网址 ：www.dgzq.com.cn 



（42） 申万宏源 西部 证券有限 公司 



注册 （办 公）地址 ：新 疆乌鲁木 齐市 高新区（ 新市 区）北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼2005 室 



法定 代表 人：李季 



联系 人： 王怀春 



联系 电话 ：0991-2307105 



客户 服务 热线：4008-000-562 



网址 ：www.hysec.com 



（43） 国金证券 股份 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：成 都市青羊 区东 城根上 街 95 号 



法定 代表 人：冉云 



联系 人： 杜晶、贾 鹏 



联系 电话 ：028-86690057 、028-86690058 



客户 服务 热线：95310 



网址 ：www.gjzq.com.cn 



（44） 中国民族 证券 有限责任 公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区北四环 中 路 27 号院 5 号楼 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区北四环 中路 盘古大 观 40 层-43 层 



法定 代表 人：何亚 刚 



联系 人： 齐冬妮 



联系 电话 ：010-59355807 



客户 服务 电话：40088-95618 



网址 ：www.e5618.com 



（45） 中国国际 金融 股份有限 公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 6 层 



法定 代表 人：丁学 东 



联系 人： 任敏、陈 曦 



联系 电话 ：010-65051166 



客户 服务 热线：010-65051166 



网址 ：www.cicc.com 



（46） 上海证券 有限 责任公司 



注册 （办 公）地址 ：上 海市黄浦 区四 川中路 213 号 7 楼 



法定 代表 人：李俊 杰 



联系 电话 ：021-53686888 



客户 服务 电话：021-962518 



网址 ：www.962518.com 



（47） 中信期货 有限 公司 



注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市福田 区中 心三路 8 号卓 越时代广 场 （ 二期） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层 



法定 代表 人：张皓 



联系 人： 刘宏莹 



联系 电话 ：010-60833754 



客户 服务 电话：400-990-8826 



网址 ：www.citicsf.com 



（48） 天相投资 顾问 有限公司


 注册 地址 ：北京市 西城 区金融 街 19 号富凯大 厦 B 座 701 



办公 地址 ：北京市 西城 区新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 



法定 代表 人：林义 相 



联系 人： 尹伶 



联系 电话 ： （010 ）66045529 



客户 服务 电话：010-66045678 



网址 ：www.txsec.com 



（49） 和讯信息 科技 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：北 京市朝阳 区朝 外大街 22 号泛利大 厦 10 层 



法定 代表 人：王莉 



联系 人： 梁檐 



联系 电话 ：021-20835789 



客户 服务 电话：400-920-0022 



网址 ：licaike.hexun.com 



（50） 深圳众禄 基金 销售股份 有限 公司 



注册 地址 ：深圳市 罗湖 区深南东 路 5047 号 发展银 行大厦 25 楼 I 、J 单元 



办公 地址 ：深圳市 罗湖 区梨园路 物资 控股置地 大 厦 8 楼 



法定 代表 人：薛峰 



联系 人： 童彩平 



联系 电话 ： （0755）33227950 



客户 服务 电话：4006-788-887 



网址 ：众 禄基金网 www.zlfund.cn 



基金 买卖 网 www.jjmmw.com 



（51） 蚂蚁（杭 州） 基金销售 有限 公司 



注册 地址 ：杭州市 余杭 区仓前街 道文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 



办公 地址 ：浙江省 杭州 市西湖区 万塘 路 18 号黄龙 时代广 场 B 座 6F 



法定 代表 人：陈柏 青 



联系 人： 韩爱彬 



联系 电话 ：0571-26888888-37494 



客户 服务 电话：4000-766-123 



网址 ：www.fund123.cn 



（52） 浙江同花 顺基 金销售有 限公 司 



注册 地址 ：浙江省 杭州 市文二西 路 1 号元茂大 厦 903 



办公 地址 ：浙江省 杭州 市余杭区 五常 街道同顺 街 18 号 同花顺 大楼 4 层 



法定 代表 人：凌顺 平 



联系 人： 吴强 



联系 电话 ：0571 －88911818 



客户 服务 电话：4008-773-772 



网址 ：http://www.5ifund.com 



（53） 上海好买 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 虹口 区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区浦东 南 路 1118 号鄂尔多斯国 际大 厦 903-906 室 



法定 代表 人：杨文 斌 



联系 人： 张茹


 联系 电话 ：021-20613999 



客户 服务 电话：400-700-9665 



网址 ：www.ehowbuy.com 



（54） 上海天天 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 徐汇 区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 



办公 地址 ：上海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 7 楼宛平南 路 88 号东方财 富大 厦 



法定 代表 人：其实 



联系 人： 黄妮娟 



联系 电话 ：021-54509998 



客户 服务 电话：400-1818-188 



网址 ：www.1234567.com.cn 



（55） 上海长量 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区东方 路 1267 号 11 层 



法定 代表 人：张跃 伟 



联系 人： 沈雯斌 



联系 电话 ：021-58788678-8201 



客户 服务 电话：400-820-2899 



网址 ：www.erichfund.com 



（56） 诺亚正行 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 金山 区廊下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴银 城中路 68 号时代金融 中心 8 楼 801 



法定 代表 人：汪静 波 



联系 人： 方成 



联系 电话 ：021-38602377 



客户 服务 电话：400-821-5399 



网址 ：www.noah-fund.com 



（57） 深圳市新 兰德 证券投资 咨询 有限公司 



注册 地址 ：深圳市 福田 区华强北 路赛 格科技 园 4 栋 10 层 1006# 



办公 地址 ：北京市 西城 区宣武门 外大 街 28 号富卓 大厦 16 层 



法定 代表 人：杨懿 



联系 人： 张燕 



联系 电话 ：400-166-1188 



客户 服务 电话：400-166-1188 



网址 ：http://8.jrj.com.cn 



（58） 宜信普泽 （北 京）基金 销售 有限公司 



注册 （办 公）地址 ：北 京市朝阳 区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 



法定 代表 人：戎兵 



联系 人： 王巨明 



联系 电话 ：010-52855650 



客户 服务 电话：400-6099-200 



网址 ：www.yixinfund.com 



（59） 中期资产 管理 有限公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区建国门 外光 华路 16 号 1 幢 11 层


 办公 地址 ：北京市 朝阳 区建国门 外光 华路 16 号 1 幢 2 层 



法定 代表 人：路瑶 



联系 人： 侯英建 



联系 电话 ：010-65807865 



客户 服务 电话：010-65807609 



网址 ：www.cifcofund.com 



（60） 北京展恒 基金 销售股份 有限 公司 



注册 地址 ：北京市 顺义 区后沙峪 镇安 富街 6 号 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区华严北 里 2 号民建大 厦 6 层 



法定 代表 人：闫振 杰 



联系 人： 马林 



联系 电话 ：010-62020088- 7024 



客户 服务 电话：4008188000 



网址 ：www.myfund.com 



（61） 中国国际 期货 股份有限 公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区建国门 外光 华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区麦子店 西 路 3 号新 恒基 国际大 厦 15 层 



法定 代表 人：王兵 



联系 人： 赵森 



联系 电话 ：010-59539864 



客户 服务 电话：95162、400-8888-160 



网址 ：www.cifco.net 



（62） 北京创金 启富 基金销售 有限 公司 



注册 地址 ：北京市 西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 



办公 地址 ：北京市 西城 区白纸坊 东 街 2 号经 济日 报社 A 座综合 楼 712 号 



法定 代表 人：梁蓉 



联系 人： 张旭 



联系 电话 ：010-66154828 



客户 服务 电话：400-6262-818 



网址 ：www.5irich.com 



（63） 上海汇付 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 黄浦 区中山南 路 100 号 19 层 



办公 地址 ：上海市 宜山 路 700 号普 天 信息产业 园 2 期 C5 栋汇 付天下总部 大楼 2 楼 



法定 代表 人：冯修 敏 



联系 人： 陈云卉 



联系 电话 ：021-33323999-5611 



客户 服务 电话：400-820-2819 



网址 ：fund.bundtrade.com 



（64） 上海陆金 所基 金销售有 限公 司 



注册 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 



法定 代表 人：胡学 勤 



联系 人： 宁博宇 



联系 电话 ：021-20665952


 客户 服务 电话：4008219031 



网址 ：www.lufunds.com 



（65） 上海联泰 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：中国（ 上海 ）自由贸 易试 验区富特 北 路 277 号 3 层 310 室 



办公 地址 ：上海市 长宁 区福泉北 路 518 号 8 座 3 层 



法定 代表 人：燕斌 



联系 人： 陈东 



联系 电话 ：021-52822063 



客户 服务 热线：4000-466-788 



网址 ：www.66zichan.com 



（66） 上海凯石 财富 基金销售 有限 公司 



注册 地址 ：上海市 黄浦 区西藏南 路 765 号 602-115 室 



办公 地址 ：上海市 黄浦 区延安东 路 1 号凯石大 厦 4 楼 



法定 代表 人：陈继 武 



联系 人： 李晓明 



联系 电话 ：021-63333319 



客户 服务 热线：4000 178 000 



网址 ：www.vstonewealth.com 



（67） 深圳富济 基金 销售有限 公司 



注册 （办 公）地址 ：深 圳市福田 区福 田街道岗 厦社 区金田 路 3088 号中洲大 厦 3203A 单元 



法定 代表 人：刘鹏 宇 



联系 人： 刘勇 



联系 电话 ：0755-83999907-8814 



客户 服务 热线：0755-83999907 



网址 ：www.fujifund.cn 



（68） 北京钱景 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：北京市 海淀 区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 



办公 地址 ：北京市 海淀 区丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008 



法定 代表 人：赵荣 春 



联系 人： 陈剑炜 



联系 电话 ：010-57418813 



客户 服务 热线：400-893-6885 



网址 ：www.qianjing.com 



（69） 上海利得 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：上海市 宝山 区蕴川 路 5475 号 1033 室 



办公 地址 ：上海市 虹口 区东大名 路 1098 号 浦江金 融世纪广 场 18 层 



法定 代表 人：李兴 春 



联系 人： 陈洁 



联系 电话 ：021-60195121 



客户 服务 热线：400-921-7755 



网址 ：www.leadfund.com.cn 



（70） 珠海盈米 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：珠海市 横琴 新区宝华 路 6 号 105 室-3491 



办公 地址: 广州市 海珠 区琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼 B1201-1203


 法定 代表 人：肖雯 



联系 人： 黄敏嫦 



联系 电话 ：020-89629099 



客户 服务 电话：020-89629066 



公司 网址 ：www.yingmi.cn 



（71） 中证金牛 （北 京）投资 咨询 有限公司 



注册 地址 ：北京市 丰台 区东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室 



办公 地址: 北 京市宣 武 门外大街 甲一 号新华社 第三 工作区 A 座 5 层 



法定 代表 人：钱昊 旻 



联系 人： 孙雯 



联系 电话 ：010-59336519 



客户 服务 热线：4008-909-998 



公司 网址 ：www.jnlc.com 



（72） 北京汇成 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：北京市 海淀 区中关村 大 街 11 号 E 世 界财富中 心 A 座 11 层 1108 号 



办公 地址 ：北京市 海淀 区中关村 大 街 11 号 E 世 界财富中 心 A 座 11 层 



法定 代表 人：王伟 刚 



联系 人： 丁向坤 



联系 电话 ：010-56282140 



客户 服务 热线：400-619-9059 



网址 ：www.hcjijin.com 



（73） 大泰金石 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：南京市 建邺 区江东中 路 102 号 708 室 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区峨山 路 505 号东方 纯 一大厦 15 楼 



法定 代表 人：姚杨 



联系 人： 孟召社 



联系 电话 ：021-20324176 



客户 服务 热线：400-928-2266 



网址 ：www.dtfunds.com 



（74） 深圳市金 斧子 基金销售 有限 公司 



注册 （办 公） 地址 ： 深 圳市南山 区粤 海街道科 技园 中区科苑 路 15 号科兴科 学园 B 栋 3 单元
11 层 1108 



法定 代表 人：赖任 军 



联系 人： 刘昕霞 



联系 电话 ：0755-29330513 



客户 服务 热线：400-930-0660 



网址 ：www.jfzinv.com 



（75） 上海万得 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：中国（ 上海 ）自由贸 易试 验区福山 路 33 号 11 楼 B 座 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区浦明 路 1500 号万得大 厦 11 楼 



法定 代表 人：王廷 富 



联系 人： 徐亚丹 



联系 电话 ：021-51327185 



客户 服务 热线：400-821-0203


 网址 ：www.520fund.com.cn 



（76） 北京新浪 仓石 基金销售 有限 公司 



注册 （办 公） 地 址： 北 京市海淀 区东 北旺西路 中关 村软件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新浪 总
部科研 楼 5 层 518 室 



法定 代表 人：李昭 琛 



联系 人： 付文红 



联系 电话 ：010-62676405 



客户 服务 热线：010-62675369 



网址 ：www.xincai.com 



（77） 北京恒天 明泽 基金销售 有限 公司 



注册 地址 ：北京市 经济 技术开发 区宏 达北路 10 号五层 5122 室 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 



法定 代表 人：周斌 



联系 人： 张晔 



联系 电话 ：010-59313591 



客户 服务 热线：4008-980-618 



网址 ：www.chtfund.com 



（78） 北京晟视 天下 基金销售 有限 公司 



注册 地址 ：北京市 怀柔 区九渡河 镇黄 坎村 735 号 03 室 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区朝外大 街甲 六号万通 中 心 D 座 28 层 



法定 代表 人：蒋煜 



联系 人： 杨雪 



联系 电话 ：010-58170963 



客户 服务 热线：400-818-8866 



网址 ：www.shengshiview.com 



（79） 北京肯特 瑞基 金销售有 限公 司 



注册 地址 ：北京市 海淀 区海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 



办公 地址 ：北京市 亦庄 经济开发 区科 创十一 街 18 号院 A 座 17 层 



法定 代表 人：江卉 



联系 人： 徐伯宇 



联系 电话 ：010-89189285 



客户 服务 热线：95118/400-088-8816 



网址 ：http://fund.jd.com 



（80） 南京苏宁 基金 销售有限 公司 



注册 （办 公）地址 ：南 京玄武区 苏宁 大道 1-5 号 



法定 代表 人：钱燕 飞 



联系 人： 赵耶 



联系 电话 ：18551602256 



客户 服务 热线：95177 



网址 ：www.snjijin.com 



（81） 济安财富 （北 京）基金 销售 有限公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 



法定 代表 人：杨健 



联系 人： 李海燕


 联系 电话 ：010-65309516 



客户 服务 热线：400-673-7010 



网址 ：www.jianfortune.com 



（82） 上海云湾 基金 销售有限 公司 



注册 （办 公）地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 新金桥 路 27 号 13 号楼 2 层 



法定 代表 人：戴新 装 



联系 人： 朱学勇 



联系 电话 ：021-20530012 



客户 服务 热线：400-820-1515 



网址 ：www.zhengtongfunds.com 



（83） 通华财富 （上 海）基金 销售 有限公司 



注册 地址 ：上海市 虹口 区同丰 路 667 弄 107 号 201 室 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区陆家 嘴世 纪金融广 场杨 高南路 799 号 3 号楼 9 楼 



法定 代表 人：兰奇 



联系 电话 ：021-60818588 



客户 服务 热线：400-66-95156 



网址 ：www.tonghuafund.com 



（84） 上海挖财 基金 销售有限 公司 



注册 （办 公）地址 ：中 国（上海 ）自 由贸易试 验区 杨高南 路 799 号 5 层 01 、02 、03 室 



法定 代表 人：冷飞 



联系 人： 孙琦 



联系 电话 ： 021-50810687 



客户 服务 热线：021-50810673 



网址 ：www.wacaijijin.com 



（85） 上海基煜 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ： 上海 市崇明 县长兴镇 路潘 园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济发 展区 ） 



办公 地址 ：上海市 浦东 新区银城 中 路 488 号太 平金融大 厦 1503 室 



法定 代表 人：王翔 



联系 人： 李关洲 



联系 电话 ：021-65370077 



客户 服务 热线：400-820-5369 



网址 ：www.jiyufund.com.cn 



（86） 北京蛋卷 基金 销售有限 公司 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区创远路 34 号院融新 科技 中心 C 座 17 层 



法定 代表 人：钟斐 斐 



联系 人： 袁永姣 



联系 电话 ：010-61840688 



客户 服务 热线：4000-618-518 



网址 ：www.danjuanapp.com 



（87） 腾安基金 销售 （深圳） 有限 公司 



注册 地址 ：深圳市 前海 深港合作 区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻深圳 市前 海商务秘 书有
限公司） 



办公 地址 ：深圳市 南山 区海天二 路 33 号腾讯滨 海大厦 15 楼


 法定 代表 人：刘明 军 



联系 人： 谭广锋 



联系 电话 ：0755-86013388-80618 



客户 服务 热线：95017( 拨通后 转 1 再转 8) 



网址： www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com 基金管理 人可 以根据情 况变 化增加或 者减
少销售机 构， 并另行公 告。 销售机构 可以 根据情况 变化 增加或者 减少 其销售城 市、 网点， 并另行
公告。 



（二 ）登 记机构 



名称 ：摩 根士丹利 华鑫 基金管理 有限 公司 



注册 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 01-04 室 



办公 地址 ：深圳市 福田 区中心四 路 1 号嘉里建 设广 场第二座 第 17 层 



法定 代表 人：YU HUA （于华） 



联系 人： 赵恒 



电话 ：（ 0755 ）88318709 



（三 ）出 具法律意 见书 的律师事 务所 



名称 ：北 京市竞天 公诚 律师事务 所 



注册 地址 ：北京市 朝阳 区建国 路 77 号华贸中 心 3 号写字 楼 34 层 



办公 地址 ：北京市 朝阳 区建国 路 77 号华贸中 心 3 号写字 楼 34 层 



负责 人： 赵洋 



联系 人： 黄亮 



电话 ：010-58091000 0755-23982200 



经办 律师 ：黄亮、 孔雨 泉 



（四 ）审 计基金财 产的 会计师事 务所 



名称 ：普 华永道中 天会 计师事务 所（ 特殊普通 合伙 ） 



住所 ：中 国( 上海) 自 由 贸易试验 区陆 家嘴环 路 1318 号星展银 行大厦 6 楼 



办公 地址 ：上海市 黄浦 区湖滨 路 202 号企业天 地 2 号楼普华 永道 中心 11 楼 



执行 事务 合伙人： 李丹 



电话 ：021-23238189 



联系 人： 俞伟敏 



经办 注册 会计师： 许康 玮、俞伟 敏 



四、 基金 的名称 



本基 金名 称：摩根 士丹 利华鑫双 利增 强债券型 证券 投资基金 



五、 基金 的运作方 式与 类型 



（一 ）本 基金运作 方式 ：契约型 开放 式 



（二 ）本 基金类型 ：债 券型证券 投资 基金 



六、 基金 的投资目 标 



本基 金投 资目标是 在严 格控制风 险的 前提下 ， 通过 积极主动 的投 资管理 ， 合理 配置债券 等固
定收益类 金融 工具，力 争使 投资者获 得长 期稳定的 投资 回报。 



七、 基金 的投资方 向 



本基 金的 投资范围 为具 有良好流 动性 的金融工 具， 包括国债、 央 行票据、 地 方 政府债、 金融
债、 企业债 、 短期融资 券、 公司债、 中 期 票据、 中小 企 业私募债、 可 转债、 资产 支 持证券、 债券
回购、银行存 款等固定收益 类资产，以及 法律法规或中 国证监会允许 基金投资的其 他金融工具 ，
但须符合 中国 证监会相 关规 定。 



本基 金各 类资产的 投资 比例范围 为： 固定收益 类资 产的比例 不低 于基金资 产 的 80% ，其中 ，信用债和 可转 债合计投 资比 例不低于 固定 收益类资 产 的 80% ； 现金 或到期日 在一 年以内的 政府 债
券的比例 合计 不低于基 金资 产净值的 5% ，其中， 现金 不包括结 算备 付金、存 出保 证金、应 收申
购款等。 



本基 金不 直接在二 级市 场买入股 票、 权证等权 益类 资产， 也不参 与一级市 场新 股申购和 新股
增发。 本基 金 通过分离 交易 可转债认 购所 获得的认 股权 证， 在 其可 上 市交易 后 10 个交易日 内全
部卖出。 本基 金所持可 转换 公司债券 转股 获得的股 票在 其可上市 交易 后的 10 个交 易日内全 部卖
出。 



本基金所 指信用债券包 括中期票据、 中小企业私募 债、金融债（ 不含政策性金 融债） 、企 业
债、 公司债、 短期融资 券、 可转债、 资 产 支持证券 等除 国债、 政策 性 金融债和 中央 银行票据 之外
的、非国 家信 用的固定 收益 类金融工 具。 



本基 金所 指的可转 债为 可转换公 司债 券、 分 离交易 可转换公 司债 券以及含 赎回 或回售选 择权
的债券等 。 



如法 律法 规或中国 证监 会以后允 许基 金投资其 他品 种， 基 金管理 人在履行 适当 程序后 ， 可以
将其纳入 投资 范围。 



八、 基金 的投资策 略 



（一 ）投 资策略 



本基 金将 坚持稳健 配置 策略， 在严格 控制风险 的基 础上， 力争使 投资者获 得长 期稳定的 投资
回报。 



1 、固定 收益类资 产配 置策略 



在大 类资 产配置的 基础 上， 本基 金采 取以下策 略， 将固定收 益类 资产在信 用债 、 可转债 和其
他资产间 进行 配置。 



首先 ， 本 基金分别 对影 响信用债 市场 的信贷水 平、 信用利差 水平 、 信用债 市场 供求关系 等因
素进行分 析； 然后， 对影 响 可转债市 场的 转股溢价 率、 隐含波动 率、 对应正股 的市 场走势、 可转
债市场供 求关 系等因素 进行 分析研究； 最 后， 本基金 根 据上述分 析结 论， 预测和 比 较信用债、 可
转债两类 资产 未来的收 益率 与风险， 并结 合二者的 相关 关系， 确 定并 调整信用 债、 可转债两 类资
产的配置 比例 ，在收益 与风 险间寻求 最佳 平衡。 



除信 用债 与可转债 外， 本基金还 将在 综合考虑 组合 收益、 利 率风 险以及流 动性 的前提下 ， 投
资于国债 、央 行票据等 利率 品种。 



2 、信用 债投资策 略与 信用风险 管理 



信用 债券 由于债券 发行 人不具备 国家 等级的高 度信 用地位 ， 存在 发生违约 ， 即 债券利息 或本
金无法按 时偿 付的信用 风险 ， 为此， 信用 债券在定 价时 ， 需要在市 场 基准利率 的基 础上， 对投 资
者承担的 信用 风险给予 补偿 ， 也就 是说， 基准利率 水平 和信用利 差水 平是信用 债券 价格确定 中最
主要的两 方面 因素。 因此， 本基金将 以自 上而下的 在基 准利率曲 线分 析和信用 利差 分析基础 上相
应实施的 投资 策略，以 及自 下而上的 个券 精选策略 ，作 为本基金 的信 用债券投 资策 略。 



（1 ）配 置策略 



a. 信用 利差曲线 变化 策略 



本基 金通 过分析经 济周 期和相关 市场 变化情况 ， 以 及信用债 市场 容量、 结 构、 流动性等 变化
趋势，并 通过 综合分析 信用 利差曲线 整体 及分行业 走势 ，确定本 基金 信用债券 的投 资比例。 



b.市场间 配置 



本基 金根 据交易所 市场 和银行间 市场 信用债到 期收 益率的变 化、 流动性的 变化 和市场规 模等
情况，分 析不 同市场信 用债 的信用利 差水 平及差异 变动 ，动态调 整两 个市场信 用债 的投 资 比例 。 



c. 类 属资 产配置 



本基 金运 用数量化 方法 对不同种 类信 用债 （包括 金 融债、 企业 债 、 公司债、 短 期融资券、 中
期票据等）的 信用风险溢价 、流动性风险 溢价、税收溢 价等因素进行 分析，综合考 虑其流动性 、收益率以 及各 类信用债 市场 供求状况 ，优 化配置各 类信 用债的投 资比 例。 



d. 组 合久 期配置 



当基 准利 率曲线发 生平 行移动时 ， 组 合久期是 决定 债券组合 价格 变化程度 的决 定性因素 ， 久
期控制策 略， 就是在预 期利 率将要上 升的 时候适当 缩短 组合的久 期， 在预期利 率将 要下降的 时候
适当拉长 组合 的久期 ， 从而 控制基准 利率 曲线平行 上移 时的风险 ， 提 升基准利 率曲 线平行下 移时
获取的收 益。 因此， 本基金 将通过对 宏观 经济运行 趋势 、 货币 政策 、 市场资金 供求 等因素的 分析 ，
判断基准 利率 变化的时 间、 方向和幅 度， 并通过实 施久 期控制策 略， 提高债券 组合 投资收益 。 



e.期限 结 构配置 



由于 宏观 经济形势 、 货 币政策、 市场 预期以及 供求 关系等因 素的 变化， 基 准利 率曲线可 能发
生非平行 移动 ， 包括正向 蝶 形形变、 反 向 蝶形形变 以及 扭曲形变 等。 因此， 本基 金 将通过研 究 基
准利率曲 线现 有形状以 及各 项影响因 素， 分析其未 来变 动的趋势 和可 能性， 在预计 基准利率 曲线
发生非平 行移 动时， 适时 采 取相应的 期限 结构配置， 包 括子弹型、 哑 铃型或者 阶梯 型等配制 策略 ，
从而增强 本基 金的获利 能力 。 



f. 信用 债 券调整 



信用 债券 发行企业 在存 续期间可 能会 受到多种 因素 或事件的 影响 ， 从而 导致其 信用状况 发生
变化。 债券发 行人的信 用状 况发生变 化后 ， 本基 金将及 时采用新 的债 券信用级 别所 对应的信 用利
差曲线对信用 债券等进行重 新定价，尽可 能地挖掘和把 握信用利差暂 时性偏离带来 的投资机会 ，
获得超额 收益 。 



（2 ）个 债选择策 略 



本基 金将 借助公司 内部 的行业及 公司 研究员的 专业 研究能力 ， 并 综合参考 外部 权威、 专业研
究机构的 研究 成果， 对 发债 主体企业 进行 深入的基 本面 分析， 并 结合 债券的发 行条 款， 以确 定信
用债券的 实际 信用风险 状况 及其信用 利差 水平， 挖掘并 投资于信 用风 险相对较 低、 信用利差 收益
相对较大 的优 质品种 。 具体 的分析内 容及 指标包括 但不 限于债券 发行 人所处行 业发 展前景 、 发行
人业务发 展状 况、企业 市场 地位、财 务状 况、管理 水平 及其债务 水平 等。 



本基 金综 合发行人 各方 面分析结 果， 确定信用 利差 的合理水 平， 利用市场 的相 对失衡， 选择
溢价偏高 的品 种进行投 资。 



（3 ）信 用风险管 理 



信用 债收 益率是在 基准 收益率基 础上 加上反映 信用 风险收益 的信 用利差 。 基准 收益率主 要受
宏观经济 政策 环境的影 响， 而信用利 差收 益率主要 受该 信用债对 应信 用水平的 市场 信用利差 曲线
以及该信 用债 本身的信 用变 化的影响 。 债 券发行人 自身 素质的变 化， 包括公司 产权 状况、 法 人治
理结构、 管理 水平、经 营状 况、财务 质量 、抗风险 能力 等的变化 将对 信用级别 产生 影响。 



本基 金管 理人将通 过定 性评级 、 定量 打分以及 条款 分析等多 个不 同层面对 信用 风险进行 管理 。
其中定性 评级 主要关注 股权 结构、 股东 实 力、 行业风 险 、 历史违约 及 或有负债 等； 定量打分 系 统
主要考察 发债 主体的财 务实 力。 



3 、可转 债投资策 略 



可转 债即 可转换公 司债 券， 其 投资者 可以在约 定期 限内按照 事先 确定的价 格将 该债券转 换为
公司普通 股。 可转债同 时具 备普通股 不具 备的债性 和普 通债权不 具备 的股性。 当标 的股票下 跌时 ，
可转债价 格受 到债券价 值的 有力支撑 ； 当 标的股票 上涨 时， 可 转债内 含的期权 使其 可以分享 股价
上涨带来 的收 益。 



基于 行业 分析、 企业 基 本面分析 和可 转债估值 模型 分析， 本基 金 在一、 二级 市 场投资可 转债 ，
以达到控 制风 险，实现 基金 资产稳健 增值 的目的。 



（1 ）行 业配置策 略 



可转 债因 内含期权 价值 使其与公 司股 票价格走 势和 波动率水 平密 切相关 。 本基 金将综合 考虑
各种宏观 因素 ，实现最 优行 业配置。


 本基 金以 宏观经济 走势 、 经济 周期特 征和阶段 性市 场投资主 题的 研究为基 础， 综合考量 宏观
调控目标 、 产 业结构调 整因 素等， 精选具 有良好成 长潜 力和受益 于政 策扶持具 有优 良成长环 境的
公司发行 的可 转债进行 投资 布局。 同 时， 结合经济 和市 场阶段性 特征 ， 动态调 整不 同行业的 可转
债进行投 资。 



（2 ）个 券精选策 略 



本基 金将 对所有可 转债 所对应的 股票 进行基本 面分 析， 具体 采用 定量分析 （如 P/E 、 P/B 、 PEG
等） 和定 性分 析 （公司 治理 结构、 行 业地 位、 竞争 优势 、 创新能 力等 ） 相结合 的方 式精选具 有良
好成长潜 力且 估值合理 的标 的股票， 分享 标的股票 上涨 带来的收 益。 



首先 ， 遵 循价值投 资理 念， 上市 公司 的行业景 气度 的提升能 带动 上市公司 业绩 增长， 进 而拉
动上市公 司股 价上涨。 标的 股票的上 涨将 提升可转 转的 期权价值 ，进 而推动可 转债 价格上扬 。 



其次 ， 发 行可转债 的上 市公司与 同行 业的对比 以及 是否具有 稳定 的收入和 现金 流。 稳 健的财
务结构及稳定 的收入和现金 流是公司偿还 债务的保证。 本基金将重点 考察公司的资 产负债结构 、
流动比率 和速 动比率等 数据 指标对个 券进 行选择。 



再次 ， 分 析发行可 转债 的上市公 司在 所属行业 中的 地位、 公 司的 经营业绩 和盈 利能力。 由于
可转换债 券的 发行条件 相对 比较严格 ， 目 前发行可 转债 的上市公 司不 少是行业 内的 龙头公司 ， 具
有稳定的经营 业绩和良好的 盈利能力。经 营业绩和盈利 能力是衡量可 转债投资价值 的重要指标 。
一方面经营业 绩的提升、盈 利能力的增强 可以带动公司 股价上扬，进 而拉升可转债 的期权价值 ，
使投资者 获利 ； 另一 方面公 司的经营 业绩 和盈利能 力在 一定程度 上决 定了公司 的再 融资难易 程度 。
另外， 公 司的 利润分配 情况 ， 是否有 高派 现、 高转 送的 惯例及潜 力也 是本基金 甄选 个券的重 要方
法。 



（3 ）可 转债投资 时机 的选择策 略 



当股 市向 好， 可转 债股 票特性表 现较 为明显， 可转 债的市场 定价 重点考虑 股性 ， 其价格 随股
市上升而 上涨 超出债券 成本 价， 本 基金可 选择二级 市场 卖出可转 换债 券以获取 价差 收益； 当股市
由弱转为 强或 发行可转 债的 公司基本 面向 好、 业绩 逐步 好转， 正 股价 格预计有 较大 提升时， 本基
金将可转 债按 转股价格 转换 为正股 ， 分享 公司业绩 成长 的红利或 股价 上涨带来 的良 好收益 。 当股
市持续处 于低 迷状态， 可转 债的债券 特征 表现明显 ， 市 场定价更 多考 虑债性， 此时 可转债和 正股
的价格均 下跌 ， 二级 市场卖 出可转债 以及 可转债转 换为 股票均不 合适 ， 本基 金将保 留可转债 以期
获得到期 固定 本息收益 。 



（4 ）转 股策略 



在转 股期 内， 当本 基金 所持可转 债市 场价格显 著低 于转换价 值时 ， 即转股 溢价 率为负时 ， 本
基金将实 现转 股并卖出 股票 实现收益 ； 当 可转债流 动性 不足以满 足投 资组合的 需要 时， 本 基金将
通过转股 保障 基金财产 安全 ； 当正 股价格 上涨且满 足提 前赎回触 发条 件时， 本基金 将通过转 股锁
定已有收 益， 并通过进 一步 分析和预 测正 股未来走 势， 作出进一 步投 资决策。 



本基 金将 把相关的 可转 换公司债 券转 换为股票 后， 将在其可 上市 交易后的 10 个交易日 内卖
出。 



（5 ）条 款博弈策 略 



可转 债通 常附有赎 回、 回售、 转 股修 正等条款 ， 其 中赎回条 款是 发行人促 进可 转债转股 的重
要手段 ， 回收 和转股价 向下 修正条款 则是 对可转债 投资 者的保护 性条 款。 这 些条款 在特定环 境下
对可转债 价值 有重要影 响。 本基金将 根据 可转债上 市公 司当前经 营状 况和未来 发展 战略， 以及公
司的财务 状况 和融资需 求， 对发行人 的促 进转股意 愿和 能力进行 分析 ，把握投 资机 会。 



（6 ）低 风险套利 策略 



按照 可转 债的条款 设计 ， 可转 债根据 事先约定 的转 股价格转 换为 股票， 因此存 在可转债 和正
股之间的 套利 空间。 当可 转 债的转股 溢价 率为负时， 买 入可转债 并卖 出股票获 得价 差收益； 反 之 ，
买入标的 股票 并卖出可 转债 可以获得 套利 利差。 本基金 将密切关 注可 转债与正 股之 间的关系 ， 择机进行低 风险 套利，增 强基 金投资组 合收 益。 



（7 ）可 分离交易 可转 债投资策略 



可分 离交 易可转换 公司 债券， 是认股 权证和公 司债 券的组合 产品 ， 该种 产品中 的公司债 券和
认股权证 可在 上市后分 别交 易， 即 发行时 是组合在 一起 的， 而 上市后 则自动拆 分成 公司债券 和认
股权证。 可分 离交易可 转债 的投资策 略与 传统可转 债的 投资策略 类似 。 一方面 ， 本 基金因认 购分
离交易可 转换 公司债券 所获 得的认股 权证 可以择时 卖出 或行使新 股认 购权； 另一方 面， 分 离交易
可转换公 司债 券上市后 分离 出的公司 债券 的投资按 照普 通债券投 资策 略进行管 理； 同时本基 金通
过调整纯 债和 认股权或 标的 股票之间 的比 例， 组 成不同 风险收益 特征 的类可转 债债 券产品 ， 并根
据不同的 市场 环境适时 进行 动态调整 。 



本基 金投 资分离交 易可 转债主要 是通 过网下申 购和 网上申购 的方 式。 在 分离交 易可转债 的认
股权证可 上市 交易后的 10 个交易日 内全 部卖出， 分离 后的公司 债券 作为普通 的企 业债券进 行投
资。 



4 、利率 品种投资 策略 



本基 金主 要基于对 国家 财政政策 、 货 币政策的 深入 分析以及 对宏 观经济的 动态 跟踪， 在对普
通债券的 投资 过程中 ， 采用 久期控制 下的 主动性投 资策 略， 主 要包括 ： 久期 控制 、 期限结构 配置 、
信用风险 控制 、 跨市场 套利 和相对价 值判 断等管理 手段 ， 对债券 市场 、 债券收 益率 曲线以及 各种
债券价格 的变 化进行预 测， 相机而动 、积 极调整。 



（1 ） 久 期控制是根据 对宏观经济发 展状况、金融 市场运行特点 等因素的分析 确定组合的 整
体久期， 有效 控制整体 资产 风险。 



（2 ） 期 限结构配置是 在确定组合久 期后，针对收 益率曲线形态 特征确定合理 的组合期限 结
构， 包括采 用 集中策略、 两 端策略和 梯形 策略等， 在 长 期、 中期和 短 期债券间 进行 动态调整， 从
长、中、 短期 债券的相 对价 格变化中 获利 。 



（3 ） 跨市 场套利是 根据 不同债券 市场 间的运行 规律 和风险特 性， 构建和调 整债 券资产组 合，
提高投资 收益 ，实现跨 市场 套利。 



（4 ） 相 对价值判断是 根据对同类债 券的相对价值 判断，选择合 适的交易时机 ，增持相对 低
估、价格 将上 涨的债券 ，减 持相对高 估、 价格将下 跌的 债券。 



5 、资产 证券化产 品投 资策略 



资产 证券 化是将缺 乏流 动性但能 够产 生稳定现 金流 的资产 ， 通过 一定的结 构化 安排， 对资产
中的风险 与收 益进行分 离组 合， 进而转 换 成可以出 售、 流通， 并带 有 固定收入 的证 券的过程。 资
产证券化 产品 的定价受 市场 利率、 发 行条 款、 标的 资产 的构成及 质量 、 提前偿 还率 等多种因 素影
响。 



本基金将 在基本面分析 和债券市场宏 观分析的基础 上，对资产证 券化产品的交 易结构风险 、
信用风险、 提 前偿还风 险和 利率风险 等进 行分析， 采 取 包括收益 率曲 线策略、 信 用 利差曲线 策略 、
预期利率 波动 率策略等 积极 主动的投 资策 略，投资 于资 产证券化 产品 。 



6. 中小 企业私募 债券 投资策略 



中小 企业 私募债具 有票 面利率较 高、 信用风险 较大 、 二级市 场流 动性较差 等特 点。 因此 本基
金审慎投 资中 小企业私 募债 券。 



中小 企业 私募债收 益率 由基准收 益率 与信用利 差叠 加组成 ， 信用 风险表现 在信 用利差的 变化
上； 信用 利差 主要受两 方面 影响， 一 是系 统性信用 风险 ， 即该信 用债 对应信用 水平 的市场信 用利
差曲线变 化； 二是非系 统性 信用风险 ，即 该信用债 本身 的信用变 化。 



针对 市场 系统性信 用风 险， 本 基金主 要通过调 整中 小企业私 募债 类属资产 的配 置比例 ， 谋求
避险增收 。 因 为经济周 期的 复苏初期 通常 是中小企 业私 募债表现 的最 佳阶段 ， 而过 热期通常 是中
小企业私 募债 表现的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻的 基本 面研究， 力求 前瞻性判 断经 济周期， 在经
济周期的 复苏 初期保持 适当 增加的中 小企 业私募债 配置 比例， 在经济 周期的过 热期 保持适当 降低的中小企 业私 募债配置 比例 。 



针对 非系 统性信用 风险 ， 本基 金通过 分析发债 主体 的信用水 平及 个债增信 措施 ， 量化 比较判
断估值， 精选 个债，谋 求避 险增收。 



针对 流动 性风险， 本基 金在控制 信用 风险的基 础上 ， 对中小 企业 私募债投 资， 主要采取 分散
投资， 控 制个 债持有比 例； 主要采取 买入 持有到期 策略 ； 当预期 发债 企业的基 本面 情况出现 恶化
时，采取 “尽 早出售” 策略 ，控制投 资风 险。 



另外 ， 部 分中小企 业私 募债内嵌 转股 选择权 ， 本基 金将通过 深入 的基本面 分析 及定性定 量研
究，自下 而上 地精选个 债， 在控制风 险的 前提下， 谋求 内嵌转股 权潜 在的增强 收益 。 



（二 ）投 资决策程 序 



1 、投资 决策依据 



1 ）国家 有关法律 、法 规和基金 合同 的有关规 定； 



2 ）国内 外宏观经 济发 展状况、 微观 经济运行 环境 和证券市 场发 展趋势； 



3 ）投资 品种的预 期收 益率和风 险水 平； 



2 、投资 决策程序 



（1 ）投 资研究 



本基 金管 理人研究 团队 充分利用 外部 和内部的 研究 资源提供 研究 成果， 挖掘投 资机会 ， 为投
资决策委 员会 和基金经 理提 供决策支 持。 



（2 ）投 资决策 



投资 决策 委员会是 基金 投资的最 高决 策机构 ， 负责 制定基金 的投 资原则 、 投资 目标及整 体资
产配置策 略和 风险控制 策略 ， 并对基 金经 理进行授 权， 对基金的 投资 进行总体 监控 。 如遇重 大事
项，投资 决策 委员会及 时召 开临时会 议做 出决议。 



（3 ）组 合构建 



基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信
息， 在遵 守基 金合同的 前提 下， 在投 资决 策委员会 的授 权范围内 构建 具体的投 资组 合， 进行 组合
的日常管 理。 



（4 ）交 易执行 



本基 金实 行集中交 易制 度。 交 易团队 负责执行 基金 经理投资 指令 ， 同时 承担一 线风险监 控职
责。 



（5 ）风 险与绩效 评估 



投资 风险 管理团队 由风 险管理部 和监 察稽核部 组成 。 风险 管理部 定期或不 定期 地对基金 投资
绩效及风 险进 行评估 ； 监察 稽核部对 基金 投资的合 规性 进行日常 监控 及事后检 查； 风险管理 委员
会定期召 开会 议， 结合市 场 、 法律等环 境 的变化， 对 基 金投资组 合进 行风险评 估， 并提出风 险 防
范措施及 意见 。 



（6 ）组 合调整 



基金 经理 根据行业 状况 、 证券 市场和 上市公司 的发 展变化 、 基金 申购和赎 回的 现金流量 情况
以及组合 风险 与绩效评 估的 结果，对 投资 组合进行 动态 调整。 



本基 金管 理人在确 保基 金份额持 有人 利益的前 提下 ， 有权 根据市 场环境变 化和 实际需要 调整
上述投资 程序 ，并在更 新的 招募说明 书中 公告。 



九、 基金 的业绩比 较基 准 



依据 本基 金基金合 同的 约定， 经与 相 关基金托 管人 协商一致， 并 报中国证 监会 备案， 自 2016
年 1 月 1 日 起 ，本基金 的业 绩比较基 准变 更为： 



中债企业债总全价指数收益率×40%+ 中证可转债指数收益率×40%+ 中债国 债总全价指数收
益率×20% 



本基 金为 债券基金 ， 且 以信用债 、 可 转债为主 要投 资方向。 为使 业绩比较 基准 能够与本 基金的投资风 格与 投资方法 一致 ， 本基 金选择 具有较高 权威 性和公允 性的 中债企业 债总 全价指数 、 中
证可转债 指数 以及中债 国债 总全价指 数作 为基础构 建业 绩比较基 准。 其中， 中债企 业债总全 价指
数与中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的分别反映国内企业
债市场与 国债 市场总体 走势 的指数 ， 而中 证可转债 指数 是由沪深 证券 交易所上 市的 可转换债 券组
成的用以 反映 国内市场 可转 换债券总 体表 现的指数 。 



如果今后 法律法规发生 变化，或者有 更权威的、更 能为市场普遍 接受的业绩比 较基准推出 ，
或者是市 场上 出现更加 适合 用于本基 金的 业绩基准 的指 数时， 基金管 理人可以 根据 本基金的 投资
范围和投 资策 略，确定 变更 基金的业 绩比 较基准。 



业绩 比较 基准的变 更需 经基金管 理人 与基金托 管人 协商一致 。 基 金管理人 最迟 应于新的 业绩
比较基准 实施 前 2 日 在至 少一种指 定媒 体上进行 公告 并报中国 证监 会备案。 



上述 事项 已于 2015 年 12 月 23 日在 指定媒体 上公 告。 



十、 基金 的风险收 益特 征 



本基 金为 债券型基 金， 长期预期 风险 与收益高 于货 币市场基 金， 低于混合 型基 金和股票 型基
金。 



十一 、基 金的投资 组合 报告 



基金管理 人的董事会及 董事保证本报 告所载资料不 存在虚假记载 、误导性陈述 或重大遗漏 ，
并对其内 容的 真实性、 准确 性和完整 性承 担个别及 连带 责任。 



基金 托管 人中国建 设银 行根据本 基金 合同规定 ， 于 2019 年 4 月 18 日复核 了本报告 中的 财
务指标、 净值 表现和投 资组 合报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存在 虚假 记载、 误 导性 陈述或者 重大
遗漏。本 投资 组合报告 所载 数据截 至 2019 年 3 月 31 日，本报 告中 所列财务 数据 未经审计 。 



1 、 报告 期末基金 资产 组合情况 



■ 



2 、 报告 期末按行 业分 类的股票 投资 组合 



本基 金本 报告期末 未持 有股票。 



3 、 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排序的前 十名 股票明细 



本基 金本 报告期末 未持 有股票。 



4 、 报告 期末按券 种分 类的债券 投资 组合 



■ 



5 、 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排序的前 五名 债券明细 



■ 



6 、 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排名的前 十名 资产支持 证券 投资明细 



本基 金本 报告期末 未持 有资产支 持证 券。 



7 、 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排序的前 五名 贵金属投 资明 细 



根据 本基 金基金合 同规 定，本基 金不 参与贵金 属投 资。 



8 、 报告 期末按公 允价 值占基金 资产 净值比例 大小 排名的前 五名 权证投资 明细 



本基 金本 报告期末 未持 有权证。 



9 、 报告 期末本基 金投 资的国债 期货 交易情况 说明 



(1) 本期 国债期货 的投 资政策 



根据 本基 金基金合 同规 定，本基 金不 参与国债 期货 交易。 



(2) 报告 期末本基 金投 资的国债 期货 持仓和损 益明 细 



根据 本基 金基金合 同规 定，本基 金不 参与国债 期货 交易。 



(3) 本期 国债期货 投资 评价 



根据 本基 金基金合 同规 定，本基 金不 参与国债 期货 交易。 



10 、 投 资组合报 告附 注


 (1) 本基 金投资的 前十 名证券的 发行 主体未出 现本 报告期内 被监 管部门立 案调 查， 或在 报告
编制日前 一年 内受到公 开谴 责、处罚 的情 形。 



(2) 本基 金本报告 期末 未持有股 票。 



(3) 其他 资产构成 



■ 



(4) 报告 期末持有 的处 于转股期 的可 转换债券 明细 



■ 



注： 根据 吴江银行 公告 ， “吴 银转债 ” （113516 ）自 2019 年 3 月 26 日起 名 称变更为 “苏 农
转债” 。 



（5 ）报 告期末前 十名 股票中存 在流 通受限情 况的 说明 



本基 金本 报告期末 未持 有股票。 



十二 、基 金的业绩 



基金 管理 人依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金财 产， 但不保证 基金
一定盈利， 也 不保证最 低收 益。 基金的 过 往业绩并 不代 表其未来 表现 。 投资有风 险 ， 投资者在做
出投资决 策前 应仔细阅 读本 基金的招 募说 明书。 



自基 金合 同生效以 来 至 2019 年 3 月 31 日，本 基金份额 净值 增长率与 同期 业绩比较 基准 收
益率的比 较表 ： 



大摩 双利 增强债 券 A 



■ 



大摩 双利 增强债 券 C 



■ 



2 、自 基 金合同生效以 来基金累计份 额净值增长率 变动及其与同 期业绩比较基 准收益率变 动
的比较 



摩根 士丹 利华鑫双 利增 强债券型 证券 投资基金 



累计 净值 增长率与 业绩 比较基准 收益 率的历史 走势 对比图 



（2013 年 3 月 26 日至 2019 年 3 月 31 日） 



■ 



■ 



十三 、基 金的费用 与税 收 



( 一) 与基 金运作有 关的 费用 



1. 基 金费 用的种类 



(1) 基 金管 理人的管 理费 ； 



(2) 基 金托 管人的托 管费 ； 



(3) 基 金财 产拨划支 付的 银行费用 ； 



(4) 基 金合 同生效后 的基 金信息披 露费 用； 



(5) 基 金份 额持有人 大会 费用； 



(6) 基 金合 同生效后 与基 金有关的 会计 师费和律 师费 ； 



(7) 基 金的 证券交易 费用 ； 



(8) 基 金的 开户费用 、账 户维护费 用； 



(9) 销 售服 务费：本 基金 从 C 类 基金 份 额的基金 资产 中计提销 售服 务费； 



(10) 依法 可以在基 金财 产中列支 的其 他费用。 



上述 基金 费用由基 金管 理人在法 律规 定的范围 内参 照公允的 市场 价格确定 ， 法 律法规另 有规
定时从其 规定 。 



2. 基 金费 用计提方 法、 计提标准 和支 付方式


 (1) 基金 管理人的 管理 费 



在通 常情 况下，基 金管 理费按前 一日 基金资产 净值 的 0.75% 年 费 率计提。 计算 方法如下 ： 



H＝E ×年 管理费率 ÷当 年天数 



H 为每日 应计提的 基金 管理费 



E 为前 一 日基金资 产净 值 



基金 管理 费每日计 提， 按月支付 。 由 托管人根 据与 管理人核 对一 致的财务 数据 ， 自动在 月初
五个工作 日内 、 按照指 定的 账户路径 进行 资金支付 ， 管 理人无需 出具 资金划拨 指令 。 若遇法 定节
假日、休 息日 或不可抗 力致 使无法按 时支 付的，支 付日 期顺延至 最近 可支付日 支付 。 



(2) 基金 托管人的 托管 费 



在通 常情 况下，基 金托 管费按前 一日 基金资产 净值 的 0.20% 年 费 率计提。 计算 方法如下 ： 



H＝E ×年 托管费率 ÷当 年天数 



H 为每日 应计提的 基金 托管费 



E 为前 一 日基金资 产净 值 



基金 托管 费每日计 提， 按月支付 。 由 托管人根 据与 管理人核 对一 致的财务 数据 ， 自动在 月初
五个工作 日内 、 按照指 定的 账户路径 进行 资金支付 ， 管 理人无需 出具 资金划拨 指令 。 若遇法 定节
假日、休 息日 或不可抗 力致 使无法按 时支 付的，支 付日 期顺延至 最近 可支付日 支付 。 



(3) 销售 服务费 



本基 金 A 类基 金份额 不收取销 售服 务费，C 类 基 金份额的 销售 服务费年 费率 为 0.40% 。 



本基 金销 售服务费 按前 一日 C 类 基 金份额的 资产 净值的 0.40% 年费率计 提。 



计算 方法 如下： 



H＝E ×年 销售服务 费率 ÷当年天 数 



H 为 C 类基金份 额每 日应计提 的基 金销售服 务费 



E 为 C 类基金份 额前 一日基金 资产 净值 



基金销售 服务费 每 日 计提，按月支 付。由托管人 根据与管理人 核对一致的财 务数据，自动
在月初五 个工 作日内、 按照 指定的账 户路 径进行资 金支 付， 管理 人无 需出具资 金划 拨指令。 若遇
法定节假 日、 休息日或 不可 抗力致使 无法 按时支付 的， 支付日期 顺延 至最近可 支付 日支付。 



基金 销售 服务费主 要用 于支付销 售机 构佣金以 及基 金管理人 的基 金行销广 告费 、 促销 活动费 、
基金份额 持有 人服务费 等。 



基金 销售 服务费不 包括 基金募集 期间 的上述费 用。 



(4) 除管 理费、 托 管费 和销售服 务费 之外的基 金费 用， 由基 金托 管人根据 其他 有关法规 及相
应协议的 规定 ，按费用 支出 金额支付 ，列 入或摊入 当期 基金费用 。 



（二 ）与 基金销售 有关 的费用 



1 ．申购 费用 



投资 人申 购 A 类基金 份额收取 前端 申购费用 ，即 在申购时 支付 申购费用 ，申 购费率按 每笔
申购申请 单独 计算。投 资人 申购 C 类基 金份额不 收取 申购费用 ，而 是从该类 别基 金资产中 计提
销售服务 费。 



A 类基 金 份额以申 购金 额为基数 采用 比例费率 计算 申购费， 投 资 人在一天 内如 果有多笔 申购 ，
适用费率 按单 笔分别计 算。 申购费用 由申 购本基金 A 类份额的 投资 人承担， 不列 入基金财 产，
主要用于 本基 金的市场 推广 、销售、 注册 登记等各 项费 用。 



本基 金自 2013 年 11 月 1 日起， 对于通过 本公 司直销中 心申 购本基金 的养 老金客户 实施 特
定申购费 率。 养老金客 户指 基本养老 基金 与依法成 立的 养老计划 筹集 的资金及 其投 资运营收 益形
成的补充 养老 基金等， 包括 全国社会 保障 基金、 可 以投 资基金的 地方 和行业社 会保 障基金、 企业
年金单一 计划 以及集合 计划 。 如将 来出现 经养老基 金监 管部门认 可的 新的养老 基金 类型， 基金管
理人可在 招募 说明书更 新时 或发布临 时公 告将其纳 入养 老金客户 范围 ， 并按 规定向 中国证监 会备案。 



通过 基金 管理人的 直销 中心申购 本基 金 A 类基 金份 额的养老 金客 户申购费 率见 下表： 



■ 



除养 老金 客户外的 其他 投资者申 购本 基金 A 类 基金 份额申购 费率 见下表： 



■ 



持有 A 类基金份 额的 投资人因 红利 自动再投 资而 产生的 A 类 基金份额 ，不 收取相应 的申 购
费用。 



2 、赎回 费用 



本基 金赎 回费率最 高不 超过 5% ，随 申请份额 持有 时间增加 而递 减。具体 如下 表所示： 



■ 



注：1 年指 365 天。 



■ 



赎回费用 由赎回基金份 额的基金份额 持有人承担， 在基金份额持 有人赎回基金 份额时收取 。
对 A 类 基金 份额所收 取的 赎回费总 额 的 25% 应归基 金财产， 其余 用于支付 登记 结算费和 其他 必
要的手续 费， 其中，对 持续 持有期少 于 7 日的 投资者 收取 1.5% 的 赎回费并 全额 计入基金 财产 ；
对 C 类 基金 份 额所收取 的赎 回费全额 计入 基金财产 。 



3 ．转换 费用 



本基 金转 换费用由 转出 基金的赎 回费 和转出与 转入 基金的申 购费 补差两部 分构 成， 具 体收取
情况视每 次转 换时两只 基金 的申购费 率差 异情况和 赎回 费率而定 。 基 金转换费 用由 基金份额 持有
人承担， 计算 方法如下 ： 



转出 金额 ＝转出份 额× 转出基金 当日 基金份额 净值 



转出 基金 赎回费＝ 转出 金额×转 出基 金赎回费 率 



转入 总金 额＝转出 金额- 转出基金 赎 回费 



申购 补差 费＝转入 总金 额×申购 补差 费率／（1 ＋ 申购补差 费率 ） 



转换 费用 ＝转出基 金赎 回费＋申 购补 差费 



（1 ） 对于 实行级差 申购 费率( 不 同申 购金额对 应不 同申购费 率) 的 基金， 申购 补差费率 = 转
入总金额 对应的 转入基 金申购 费率 - 转入 总金额 对应的 转出基 金申购 费率， 若转入 总金额对应
的转出基 金申 购费率 ≥ 转 入总金额 对应 的转入基 金申 购费率， 则申 购补差费 率 为 0 。 



（2 ） 计 算基金转换费 用所涉及的申 购费率和赎回 费率均按基金 合同、招募说 明书及相关 公
告的规定 费率 执行， 对 于通 过本公司 网上 交易、 费 率优 惠活动期 间发 生的基金 转换 业务， 按 照本
公司最新 公告 的相关费 率计 算基金转 换费 用。 



( 三) 不 列 入基金费 用的 项目 



基金 管理 人和基金 托管 人因未履 行或 未完全履 行义 务导致的 费用 支出或基 金财 产的损失 ， 以
及处理与 基金 运作无关 的事 项发生的 费用 等不列入 基金 费用。 基金合 同生效前 所发 生的信息 披露
费、律师 费和 会计师费 以及 其他费用 不从 基金财产 中支 付。 



( 四) 基 金 管理人和 基金 托管人可 根据 基金发展 情况 调整基金 管理 费率、 基金 托 管费率和 销售
服务费。 基金 管理人必 须最 迟于新的 费率 实施日 2 日前 在指定媒 体上 刊登公告 。 



( 五)基金税收 



基金 和基 金份额持 有人 根据国家 法律 法规的规 定， 履行纳税 义务 。 



十四 、对 招募说明 书更 新部分的 说明 



摩根 士丹 利华鑫基 金管 理有限公 司依 据 《基金法 》 、 《运作办法 》 、 《销售办法 》 、 《信息披露办
法》及其 它有 关法律法 规的 要求，对 2018 年 11 月 8 日刊登的 《摩 根士丹利 华鑫 双利增强 债券
型证券投 资基 金招募说 明书 （更新 ） 》进 行了更新 ，主 要更新的 内容 如下： 



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 上述 公告 同时在公 司网 站 www.msfunds.com.cn 上 披露。 



 



摩根 士丹 利华鑫基 金管 理有限公 司 



二〇 一九 年 五月八 日