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中 海 上 证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
（2019 年 第1号）
本基金基金合同于2010 年3 月25日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基
金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金
合同取得基金份额， 即成为基金份额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为2019 年3 月25 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值
表现截止日为2018 年12 月31 日( 财 务 数 据 未 经 审 计) ， 有 关 监 事 信 息 截 止 日 为
2019年3 月31 日 。
一 、 基 金 管 理 人
（一）基金管理人概况
本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层
邮政编码：200120
成立日期： 2004 年 3 月 18 日
法定代表人：杨皓鹏
总经理：杨皓鹏
经营范围： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
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【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2004]24 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间：持续经 营
联系人：葛玮赓
电话：021-38429808
股东名称及其出资比例：
中海信托股份有限公司
41.591％
国联证券股份有限公司
33.409％
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000％
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 ， 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司董 事 长 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 ， 国 家
海洋局管理司主任科员， 中国海洋石油总公 司 计 划 项 目 处 、 经 济 评 价 处 干 部 、
保险处保险主管， 中海石油有限公司税收保险岗、 代理融资岗位经理、 资金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 ， 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ， 中海信托
股份有限公司总裁 。
庞 建 先 生 ， 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 中海石油
财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计，
渤海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ，10/15 、11/19、06/17 合 作 区 联 管 会
财 务 专 业 代 表 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 ， 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业
务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 （ 副 处 级 ） ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 （有限公司）
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审计部审计三处处长、项目审计经理、审计监察部投资项目审计调查经理、
内 审 岗 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公
司 （ 有 限 公 司 ） 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 ， 中 国 海 洋 石 油 国 际 有
限公司副总经理 ， 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。
杨 皓 鹏 先 生 ， 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理
兼中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经
理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 ， 中 海 基 金
管理有限公司总经理助理、代理督察长 。
彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事， 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 （ 国 联 证 券 前 身 ）
交 易 员 ， 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 ， 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 ， 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 ， 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 （期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理） 、
风险管理部总经理兼风控总监，国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 ， 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、 总裁助理、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 兼 资 产 管 理 部 总
经理。
MOLING CHEN （ 陈 末 翎 ） 女 士 ， 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II 期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 ， 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理，百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券公司总裁助理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任 。
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WANG WEIDONG （ 王 卫 东 ） 先 生 ， 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝 加 哥 总 部 律 师 ， 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际MBA 项 目 访 问 教 授 ， 北 京 德
恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人 。
张军先生， 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 ， 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张悦女 士 ， 监 事 长 。 硕士 ， 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 ， 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会
计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 ， 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 ， 中 海 石
油有限公司上海分公司计财部岗位经 理 ， 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 、 党办主
任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。
Pascal CHARLOT （ 夏 乐 博 ）先 生 ，监 事 。 法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类受规管
活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
（瑞士）商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
张 奇 先 生 ， 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 ， 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 ， 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 ， 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
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理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 ， 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 曾 任 总 经 理 助 理 ，2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理(期间2017年11月至2018年3 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长) ， 2017 年9 月至今任
本 公 司 董 事 ， 2017年11月至今任中海恒信资产管理 （上海） 有限公司董事长。
宋宇先生， 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 ， 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书， 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 ， 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 （ 期 间2011 年1月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ，2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ） ，2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经 理 。
黄 乐 军 先 生 ， 督 察 长 。 厦 门 大 学 法 律 硕 士 。 历 任 北 京 近 铁 运 通 运 输 有 限
公司厦门分公司职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科员、 海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年2 月 进 入 本 公 司 工 作 ，2018 年3
月至今任本公司督察长。
4 、基金经理
彭 海 平 先 生 ， 中 国 科 学 技 术 大 学 概 率 论 与 数 理 统 计 专 业 硕 士 。2009 年 7
月进入本公司工作， 历任金融工程助理分析师、 金融工程分析师、 金融工程
分析师兼基金经理助理。2015 年 7 月至 2019 年 1 月 任 中 海 中 证 高 铁 产 业 指
数分级证券投资基金基金经理, 2013 年 1 月至今任中海上证 50 指数增强型
证券投资基金基金经理 ， 2016 年 4 月 至 今 任 中 海 优 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金基金经理 ，2016 年 12 月 至 今 任 中 海 量 化 策 略 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理, 2017 年 4 月 至 今 任 中 海 添 顺 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理，2018 年 1 月至今任中海添瑞定期开放混合型证券投资基金基金
经理，2018 年 4 月 至 今 任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
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2018 年 9 月 至 今 任 中 海 可 转 换 债 券 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2010 年3 月25日 生效， 历 任 基 金 经 理 如 下 表 ：
基金经理姓名 管理本基金时间
陈明星 2010 年3 月25日-2013 年1 月7 日
彭海平 2013 年1 月8 日-至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生，主任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 。
陆 成 来 先 生 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 固 定 收
益部总经理、代固定收益投资总监。
许 定 晴 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 经 理 、 权
益投资总监、基 金 经 理 。
邱 红 丽 女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 、 基 金
经理。
刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
林翠萍女 士 ， 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 。
7 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系
二 、 基 金 托 管 人
（一）基金托管人基本情况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
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成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）销售机构
1 、 直销机构：
（1 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
电话：021-68419518
传真：021-68419328
联系人：周颖
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ） 或 021-38789788
公司网址：www.zhfund.com
（2 ） 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址：北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人：刘承来
电话：010-66493583
传真：010-66425292
联系人：郑健
客户服务电话：400-888-9788（ 免 长 途 话 费 ）
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公司网站：www.zhfund.com
2 、代销机构：
(1)中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
(2)中国农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
客户服务电话：95599
公司网址：www.abcchina.com
(3)中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
托管部门信息披露联系人：王永民
传 真 ： （010）66594942
客户服务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
(4)中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：何奕
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
(5)交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
电话：021－58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
(6)招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：深圳市深南大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人：李建红
电话：0755—83199084
传真：0755-83195049
资产托管部信息披露负责人：张燕
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
(7)中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人：常振明
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
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(8)中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法定代表人：洪崎
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：王志刚
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
(9)平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系电话：(0755) 2219 7701
传真电话：021-50979507
联系人：高希泉
客户服务电话：95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10)上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
电话：021－61616206 ，021-61162137
传真：021-63604196
联系人：虞谷云、周毅
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
(11)温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
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住所：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：96699 （ 浙 江 省 内 ） 、962699 （ 上 海 地 区 ） 、0577-96699
（其他地区）
公司网址：www.wzbank.cn
(12)华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
客户服务电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
(13)上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
电话： （021）38576666
传 真 ： （021）50105124
客 户 服 务 电 话 ： （021 ）962999
公司网站：www.srcb.com
(14)宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
12
法定代表人：陆华裕
联系人：王海燕
电话：0574-89103171
传真：0574-89103213
客户服务电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn/
(15)国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(16)中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
(17)长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人：胡运钊
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电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(18)海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(19)中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐、许梦园
电话：95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
公司网址：www.csc108.com
(20)申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
14
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或 4008895523
公司网址：www.swhysc.com
(21)湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办 公 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11
楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
客户服务电话: 95351
公司网址：www.xcsc.com
(22)兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(23)东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
15
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
(24)西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人：吴坚
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
(25)国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38676666
联系人：钟伟镇
客户服务电话：400-888-8666/95521
公司网址：www.gtja.com
(26)广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、39、
41、42、43 、44 楼
法定代 表 人 ： 孙 树 明
16
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
(27)金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人：王作义
电话：0755-83025693
传真：0755-83025625
联系人：刘萍
客户服务电话：95372
公司网址：www.jyzq.cn
(28)招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 Ａ 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
(29)东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
17
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 或 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
(30)中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号 中 银 大 厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦40 层
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：许慧琳
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
(31)平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 裙 楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
(32)安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 35 层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
18
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
公司网址：www.essence.com.cn
(33)光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
(34)东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：021-95503 或 4008-888-506
公司网址：www.dfzq.com.cn
(35)华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人：李晓安
电话：0931-8784656 、4890208
传真：0931-4890628
联系人：李昕田
19
客户服务电话：400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
(36)华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址： 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(37)国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
(38)中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人：李玮
电话：0531-68889115
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
20
(39)第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-82485081
客户服务电话：95358
公司网址：www.firstcapital.com.cn
(40)万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人：甘蕾
电话：020－37865070
联系人：王鑫
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
公司网址：www.wlzq.com.cn
(41)中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：深圳市福田区益田路与福中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16、18、19 、20、
21、22、23 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：胡芷境
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
21
客服电话：95532
公司网址：www.china-invs.cn
(42)申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区（ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 （ 邮 编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(43)国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人：李飞
客户服务电话：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(44)渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：天津市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
22
(45)国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人：冉云
联系人：武晋婧
联系电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客户服务电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(46)信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
(47)方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 江 中 路 二 段 36 号 华 远 中 心 4 、5 号楼
3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
联系电话：010-59355997
传真：010-57398130
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(48)中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
23
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人：张佑君
联系电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：王一通
客户服务电话: 95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
(49)东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 长 春 市 生 态 大 街
6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
客服热线：95360
邮编：130119
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
(50)华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （ 福 建 省 外 请 先 拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(51)东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
24
住所：北京市西城区金融大街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(52)华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-68778010
传真：021-68778117
客服电话：400-820-9898 、021-38929908
网址：www.cnhbstock.com
(53)长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住所：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
客户服务电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
(54)天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所：北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
25
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
(55)中 信 证 券 （ 山 东 ） 有 限 责 任 公 司
住所：青岛市市南区东海西路 28 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0532-89606165
客服电话：95548
公司网址：www.zxzqsd.com.cn
(56)华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b ）
单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
业务联系电话：021-64339000-807
客服热线：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
(57)中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
26
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(58)华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：周志茹
电话：028-86135991
传真：028-86150040
客户服务电话：95584 和 4008-888-818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
(59)中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：01065051166
客服电话：4009101166
公司网址：www.cicc.com.cn
(60)联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中 路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
27
传真：0752-2119660
客户服务电话：95564
网址：www.lxsec.com
(61)深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳
市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
(62)中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘 古 大 观 40-43 层
法定代表人：姜志军
联系人：胡创
电话：010-59355941
传真：01057398130
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
(63)上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表 人 ： 李 俊 杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
28
公司网址：www.962518.com
(64)东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心 30 楼
法人代表：张运勇
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
客户服务电话：95328
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/
（65） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（66） 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址：深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩 平
联系电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（67） 上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
29
法定代表人：张跃伟
业务联系人：郑 茵 华
联系电话：021-20691831
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（68） 诺亚正行 基 金 销 售 有 限 公 司
住所： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：余翼飞
联系电话：021-80358749
客服电话：400 －821 －5399
公司网址：www.noah-fund.com
（69） 和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话 ：021-20835787
客服电话：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
（70） 上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人：其实
联系人：朱玉
联系电话：021-54509977
客服电话：400-1818-188
30
公司网址：www.1234567.com.cn
（71） 众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
联系人：李艳
联系电话：010-59497361
客服电话：400-876-9988
公司网址：www.wy-fund.com
（72） 上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～
906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
联系电话：021-20613999
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（73） 上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 浦 江 国 际 金 融 广 场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
联系电话：021-50583533
传真：021-61101630
客服电话：400-921-7755
公司网址：www.leadfund.com.cn
（74） 北京增财基金销售有限公司
31
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
公司网址：www.zcvc.com.cn
（75） 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：周斌
联系电话：010-57756019
客服电话：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（76） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人：杨懿
联系人：刘宝文
联系电话：010-63130889-8369
客服电话：400-166-1188
公司网址：8.jrj.com.cn
（77） 浙江同花顺基金销售有限公司
住 所 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
32
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（78） 中期资产管理有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人：姜新
联系人：方艳美
联 系电话：010-65807865
客服电话：010-65807865
公司网址：www.cifcofund.com
（79） 浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号 （ 锦 昌 大 厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人：徐黎云
联系人：周圣熙
联系电话：0571-88337560
客服电话：400-068-0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认
购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（80） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
法定代表人：金佶
33
联系人：甄宝林
联系电话：021-34013996
客服电话：021-34013999
公司网址：https://www.hotjijin.com
（81） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
联系电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
客服电话：400-0411-001
公司网址：www.taichengcaifu.com
（82） 上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号
法定代表人：王 之 光
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（83） 北京虹点基金销售有限公司
住所： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址： 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人：董浩
联系人：陈铭洲
联系电话：010-65951887
34
传真：010-65951887
客服电话：4000681176
公司网址：www.hongdianfund.com
（84） 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人：姚杨
联系人：孟召社
联系电话：021-20324176
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
注: 公 司 自 2019 年 1 月 30 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的
认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
（85） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：高皓辉
联系电话：021-63333389
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
公司网址：www.vstonewealth.com
（86） 珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
35
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
联系电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（87） 奕丰基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
联系电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（88） 安粮期货股份有限公司
住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 ： 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦10-11 层 （ 总 部 ）
法定代表人：朱中文
联系人：梁蕾
联系电话：0551-62870125
传真：0551-62870131
客服电话：400 626 9988
公司网址：http://www.alqh.com/
（89） 上海联泰基金销售 有 限 公 司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
36
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（90） 北京钱景基金销售有限公司
住所：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址：北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com
（91） 北京展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-59601366
传真：010-62020355
联系人：翟文
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（92） 深圳市金斧子基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3
单元11 层 1108
办 公 地 址 ： 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B
栋 3 单元11 层 1108
37
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
客户服务电话：400-930-0660
公司网址：www.jfzinv.com
（93） 北京广源达信基金销售有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑 辉
电话：4006236060
传真：010-82055860
联系人：王英俊
客户服务电话：400-623-6060
公司网址：www.niuniufund.com
（94） 上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客户服务电话：4006767523
公司网址：www.zhongzhengfund.com
（95） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
38
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电话：4000888080
公司网址：www.qiandaojr.com
（96） 深圳前海微众银行股份有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号 深 圳 湾 科 技 生 态 园 7
栋 A 座
法定代表人：顾敏
电话：0755-89462447
传真：0755-86700688
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
公司网址：www.webank.com
（97） 上海基煜基金销售有限公司
住 所 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路 1800 号 2 号楼6153 室 （ 上 海 泰
和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077-220
传真：021-55085991
客户服务电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（98） 北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
39
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
电话：010-57649619
传真：010-57649620
联系人：朱翔宇
客户服务电话：010-57649619
公司网址：www.lanmao.com
（99） 一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312877
联系人：徐越
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
（100） 南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：王锋
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：www.snjijin.com
（101） 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
40
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：吴季林
客户服务电话：4000618518
公司网址：https://danjuanapp.com
（102） 上海景谷基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人：袁飞
电话：61621602
传真：61621602*819
联系人：袁振荣
客户服务电话：61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（103） 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人：王伟刚
电话：010-56251471
传真：010-62680827
联系人：熊小满
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（104） 厦门市鑫鼎盛控 股 有 限 公 司
住所：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
法定代表人：陈洪生
41
电话：0592-3122672
传真：0592-3122701
联系人：梁云波
客户服务电话：400-9180808
公司网址：www.xds.com.cn
（105） 北京新浪仓石基金销售有限公司
住 所 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-62676405
传真：8610-62675979
联系人：付文红
客户服务电话：010-62675369
公司网址：www.xincai.com
（106） 天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
202-1 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号 鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
电 话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
（107） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
42
住 所 ： 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
客户服务电话：400-810-5919
公司网址：www.fengfd.com
（108） 上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人：戴新装
电话：021-20538888
传真：021-20538999
联系人：江辉
客户服务电话：400-820-1515
公司网址：www.zhengtongfunds.com
（109） 南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
联系电话：025-86853969
客服电话：4007-999-999
公司网址：http://jr.tuniu.com
（110） 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
43
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万 得 大 厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
联系电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
（111） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
联系电话：0571-85262700
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86915761
公司网址：www.cd121.com
（112） 北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（113） 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
44
办公地址: 北京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人：江卉
联系人：赵德赛
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com/
（114） 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所：浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代表人：廖冰
联系人：郑秋月
联系电话：021-802348888-6694
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
公司网址：www.998fund.com
（115） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008-909-998
（116） 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹 口 区 东 大 名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
45
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（117） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一 期 ）
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一
期）第七幢23 层 1 号 4 号
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客户服务电话：4000279899
公司网址：www.buyfunds.cn
（118） 和耕传承基金销售有限公司
住所： 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址：郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
客户服务电话：0371-85518396
公司网址：www.hgccpb.com
（119） 徽商期货有限责任公司
住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2 层
办 公 地 址 ：安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层，6 号楼 1 、2
层
法定代表人：吴国华
联系人：申倩倩
46
客户服务电话：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（120） 北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：季 长 军
联系人：何鹏
客户服务电话：400-819-6665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（121） 成都华羿恒信基金销售有限公司
住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人：赵壁
联系人：徐莉
客户服务电话：400-8010-009
公司网址：http://www.huayihengxin.com
（122） 上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人：冷飞
联系人：李娟
联系电话：021-50810687
客服电话：021-50810673
公司网址： www.wacaijijin.com
47
（123） 上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 428 号 1 号楼1102
单元
法定代表人：申健
联系人：宋楠
联系电话：021-20219988
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn/
（124） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292940
传真：010-68292964
客户服务电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
（125） 北京晟视天下 基 金 销 售 有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：刘聪慧/徐晓荣
电话：010-58170905/010-58170876
传真：010-58100800
客户服务电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com.cn
（126） 北京格上富信基金销售有限公司
48
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（127） 北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人：程刚
联系人：赵立芳
客 户服务电话：400-100-3391
公司网址：http://www.dianyingfund.com/
（128） 万家财富 基 金 销 售 （ 天 津 ） 有限公司
住 所 ： 天 津 自 贸 区 （ 中 心 商 务 区 ） 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
客户服务电话：010-59013825
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/
（129） 深圳前海财厚基金销售有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11
栋 A 座 3608 室
法定代表人：杨艳平
联系人：胡闻智
49
客户服务电话：400-128-6800
公司网址：www.caiho.cn
（130） 腾安基金销售（深圳）有限公司
住 所 ： 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书 有 限 公 司 ）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号 腾 讯 滨 海 大 厦 15 层
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
客服电话：95017 （ 拨 通 后 转 1 再转 8 ）
网站： www.tenganxinxi.com 或 www.txfund.com
（131） 西藏东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 金 座 东 方 财 富 大 厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：021-23586603
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代
理销售本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构
名称：中海基金管理有限公司
住所： 中 国 （ 上 海 ） 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人： 杨 皓 鹏
总经理：杨皓鹏
成立日期：2004 年 3 月 18 日
50
电话：021-38429808
传真：021-68419328
联系人：周琳
（三）出具法律意见书的律师事务 所
名称：上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址：上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：秦 悦 民 、 王 利 民
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人：毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传 真：010-58153000
联系人：徐艳
经办会计师：徐艳 、 蔺育化
四 、 基 金 的 名 称
中海上证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金
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五 、 基 金 的 类 型
股票型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增
强型的积极手段，力争控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超过0.5% ， 年 跟 踪 误 差 不 超 过7.75% 。 在 控 制 基 金 组 合 跟
踪误差的前提下力争取得高于业绩基准的稳定收益，追求长期的资本增值。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金资产投资于具有良好流动性的 金 融 工 具 ， 包 括 上 证 50 指 数 成 份
股及其备选成份股、 新股、 债券， 以及中国证监会批准的允许本基金投资的
其 他 金 融 工 具 。 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 （ 如 股 指
期 货 等 ） ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 90%-95% ， 投 资 于 上 证 50
指 数 成 份 股 、 备 选 成 份 股 的 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80% ， 现 金 或 者 到
期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%， 前 述 现 金 不 包 括 结
算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
采用增强型指数化投资的理念， 以 跟 踪 上 证 50 指 数 为 主 ， 辅 以 适 度 增
强的投资以追求对标的指数的适当超越， 使投资者充分分享中国经济增长所
带来的良好收益。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 将 采 用 “ 指 数 化 投 资 为 主 、 主 动 增 强 投 资 为 辅 ” 的 投 资 策 略 ， 在
完全复制标的指数的基础上有限度地调整个股， 从而最大限度降低由于交易
成本等因素造成的股票投资组合相对于标的指数的偏离， 并力求投资收益能
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够有效跟踪并适度超越标的指数。
1 、资产配置策略
为实现有效跟踪标的指数并力争超越标的指数的投资目标， 本基金投资
于股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，投资于上证 50 指 数 成 份 股 、 备
选成份股的资产占基金资产的比例不低于 80% 。 本 基 金 将 采 用 完 全 复 制 为
主 ， 增 强 投 资 为 辅 的 方 式 ， 按 标 的 指 数 的 成 份 股 权 重 构 建 被 动 组 合 ， 同 时 辅
以 主 动 增 强 投 资 ， 对 基 金 投 资 组 合 进 行 适 当 调 整 ， 力 争 本 基 金 投 资 目 标 的 实
现。
2 、股票投资策略
本基金被动投资组合采用完全复制方法进行构建， 对于法律法规规定不
能投资的股票将选择其它品种予以替代。 主动投资主要采用自上而下与自下
而上相结合的方法，依据宏微观研究与个股研究，在上证 50 指 数 中 配 置 有
正超额收益预期的成份股； 同时， 根据研究员的研究成果， 适当的选择部分
上证 50 指 数 成 份 股 以 外 的 股 票 作 为 增 强 股 票 库 ， 构 建 主 动 型 投 资 组 合 。
（1 ）指数化投资
本基金指数化投资部分不低于基金资产的 80% ， 主 要 采 用 完 全 复 制 标
的指数的被动投资策略， 按照成份股在标的指数中的基准权重来被动构建股
票投资组合，从而有效跟踪标的指数，控制跟踪误差。
（2 ）主动增强投资
在指数化投资过程中， 由于交易成本的存在， 完全复制的被动投资策略
可能很难有效跟踪标的指数。 因此， 本基金将采用适度的主动性投资策略对
指数化投资进行修正， 以求降低由于交易成本等因素导致的对标的指数跟踪
的 影 响 ， 并 力 争 适 度 超 越 标 的 指 数 ， 获 取 超 额 收 益 。 主 动 增 强 投 资 部 分不超
过基金资产的 15% 。
1 ）在成份股内进行适度增强
本基金将在充分进行宏微观经济研究与个股深度研究的基础上， 结合自
上而下与自下而上两种策略对成份股进行多维度的深度研究， 在综合考虑交
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易 成 本 、 交 易 冲 击 、 流 动 性 、 投 资 比 例 限 制 等 因 素 后 ， 将 适 度 地 配 置 价 值 低
估或者成长性良好的蕴含正超额收益预期的成份股。
2 ）对非成份股进行适度增强
本基金将基于投研团队充分的调研与全面的研究论证， 进行以下三种具
体操作：
a. 合 理 替 代 部 分 流 动 性 缺 失 的 成 份 股 。 标 的 指 数 部 分 成 份 股 可 能 因 为 长
期 停 牌 、 被 列 入 本 公 司 禁 止 投 资 股 票 以 及 交 易 量 不 足 等 因 素 ， 使 得 本 基 金 无
法依照标的指数权重购买成份股。 因此， 本基金管理人将在综合考虑跟踪偏
离度、跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票。
本基金将首选与该成份股行业属性一致、相关性高的其他成份股进行替代；
若成份股中没有符合要求的替代品种， 本基金将在成份股之外选择行业属性
一致、相关性高且基本面优良的股票作为替代品种。
b.前 瞻 性 纳 入 部 分 备 选 成 份 股 。 如 果 预 期 标 的 指 数 的 成 份 股 将 会 发 生 调
整 ， 本 基 金 管 理 人 将 在 综 合 考 虑 跟 踪 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 和 投 资 者 利 益 的 基 础
上，决定是否提前纳入部分备选成份股。
c.精选 部 分 蕴 含 投 资 价 值 的 非 成 份 股 。 本 基 金 管 理 人 将 采 用 数 量 化 分 析
与基本面判断相结合的研究方法， 在综合考虑跟踪偏离度、 跟踪误差和投资
者 利 益 的 基 础 上 ， 决 定 适 度 买 入 部 分 具 有 增 长 潜 力 、 蕴 含 投 资 价 值 的 非 成 份
股。
此 外 ， 本 基 金 还 将 积 极 把 握 一 级 市 场 的 新 股 申 购 与 增 发 的 盈 利 机 会 ， 以
求提高资金运用效率。
3 、债券投资策略
本基金将根据国际与国内宏微观经济形势、 债券市场资金状况以及市场
利率走势来预测债券市场利率变化趋势，并对各债券品种收益率、流动性、
信用风险和久期等进行综合分析， 评定各债券品种的投资价值， 同时着重考
虑基金的流动性管 理 需 要 ， 主 要 选 取 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 进 行 配
置。
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4 、投资组合调整策略
（1 ） 投 资 组 合 调 整 原 则
本基金为指数增强型基金， 基金所构建的指数化投资组合将根据标的指
数成份股及其权重的变动而进行相应调整。 同时， 本基金还将根据法律法规
中的投资比例限制、 申购赎回变动情况、 新股增发等因素， 对基金投资组合
进 行 适 时 调 整 ， 以 保 证 基 金 份 额 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 的 跟 踪 偏 离 度 和
跟踪误差最优化。
（2 ） 投 资 组 合 调 整 方 法
1 ）对标的指数的跟踪调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据上证 50 指 数 成 份 股 的 调 整 而 进
行相应的跟踪调整。
定期调整
根据上证 50 指 数 成 份 股 定 期 调 整 结 果 ， 基 于 本 基 金 的 投 资 组 合 调 整 原
则，对投资组合进行相应调整。
不定期调整
当上证 50 指 数 成 份 股 因 增 发 、 送 配 等 股 权 变 动 而 需 进 行 成 份 股 权 重 调
整时，本基金将根据上证 50 指 数 临 时 调 整 公 告 ， 基 于 本 基 金 的 投 资 组 合 调
整原则，对投资组合进行相应调整。
2 ）限制性调整
投资比例限制调整
根据法律法规中针对基金投资比例的相关规定， 当基金投资组合中按基
准权重投资的股 票 资 产 比 例 或 个 股 比 例 超 过 规 定 限 制 时 ， 本 基 金 将 对 其 进 行
实时的被动性卖出调整， 并相应地对其他资产类别或个股进行微调， 以保证
基金合法规 范 运 行 。
大额赎回调整
当发生大额赎回超过现金保有比例时，本基金将对股票投资组合进行同
比例的被动性卖出调整，以保证基金正常运行。
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十 、 基 金 的 投 资 决 策 依 据 和 决 策 程 序
1 、投资决策依据：
（1 ） 国 家 有 关 法 律 、 法 规 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ；
（2 ） 宏 微 观 经 济 运 行 趋 势 和 证 券 市 场 走 势 ；
（3 ） 标 的 指 数 的 编 制 方 法 及 其 变 更 。
2 、投资决策流程：
本基金投资决策流程主要包括：
? 投资决策委员会决定大类资产配置比例范围： 投资决策委员会依据研
究部策略分析师和投资决策委员会成员讨论后形成的一致意见， 决定
大类资产配置的范围 。
? 基金经理依据投资决策委员会决议决定指数复制部分、 增强投资部分
和债券投资部分的投资策略和投资计划： 中海上证50指 数 增 强 型 证 券
投资基金 基 金 经 理 根 据 其 本 人 对 宏 微 观 经 济 和 大 势 的 判 断 ， 在 投 资 决
策委员会决定的大类资产配置范围内， 决定本基金的大类资产配置比
例。
? 投资操作性方案的制定： 基金经理依据 金 融 工 程 部 的 数 量 化 选 股 结 合
投研研究成果以及金融工程部提出的跟踪误差控制方案， 决定指数复
制部分、增强投资部分和债券投资部分的具体操作性方案。
? 合 规 性 检 查 ： 基 金 经 理 的 投 资 操 作 在 日 常 工 作 中 接 受 实 时 的 合 规 性 检
查。
? 投资操作性方案的执行 ： 基 金 经 理 在 决 定 本 基 金 的 投 资 操 作 性 方案
后，在日常工作中进行下单交易。
? 风险实时监控：交易过程受风险控制部实时监控。
? 基金事务部清算：基金事务部负责基金的清算。
绩效评估与跟踪误差控制： 金融工程部定期对本基金进行绩效评估和跟
踪 误 差 计 算 ， 并 分 析 跟 踪 误 差 产 生 的 原 因 ， 当 跟 踪 误 差 超 过 约 定 数 值 时 ， 金
融工程部提供降低跟踪误差的建议。
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十 一 、 基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 持有一家上市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%。
（2 ） 本 基 金 与 由 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 共同 持 有 一 家 公 司 发 行 的
证 券 ， 不 得 超 过 该 证 券 的 10% ； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金( 包括
开 放 式 基 金 以 及 处 于 开 放 期 的 定 期 开 放 基 金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流
通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 15%； 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部
投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通
股票的 30%； 本 基 金 指 数 化 投 资 部 分 不 受 本 条 限制。
（3 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超
过基金资产净值的 40% 。
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5% ， 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%，
基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法 律
法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定。
（5 ） 现 金 和 到 期 日 不 超 过 1 年 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% ，
前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
（6 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 20% 。
（7 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 （ 指 同 一 信 用 级 别 ） 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不
得超过该资产支持证券规模的 10%。
（8 ） 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支
持证券，不得超过其各类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 10% 。
（9 ） 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的
总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（10 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资
产净值的15%。 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金
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管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资；
（11 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为
交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定
的投资范围保持一致；
（12 ） 本 基 金 不 得 违 反 《 基 金 合 同 》 关 于 投 资 范 围 、 投 资 策 略 和 投 资 比
例的约定。
（13 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
《 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 或 监 管 部 门 取消上述限制 的 ， 履 行 适 当
程序后，基金投资不受上述限制 。
除 上 述 第 （5）、（ 10 ） 、 （11） 项 另 有 规 定 外 ， 由于 证 券 市 场 波 动 、 上 市
公司合并或 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的原因导 致 的 投 资 组 合 不符合
上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应在 10 个交易日 内 进 行 调 整 ，
以达到标准。 法 律 法 规 、 监 管 部 门 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。 基金管理人应当自
基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金 合 同 的 有 关
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开
始。
2 、为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券。
（2 ） 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。
（3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 。
（4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 法 律 法 规 另 有 规 定 的 除 外 。
（5 ） 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管
人发行的股票或者债券。
（6 ） 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管
理 人 、 基 金 托 管 人 有 其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销
的证券。
（7 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 。
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（8 ） 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事
的其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 履行适当程序后， 本基金
投资可不受上述规定限制。
十二 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准：
上证50指数×95%+ 一 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） ×5%。
如果基金所跟踪的标的指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指
数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数 ，
或者证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人在
履行适当程序后， 可以变更基金的跟踪目标和投资对象， 并在变更前提前2 个
工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十三 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属指数增强型证券投资基金，为证券投资基金中的较高风险较高
预期收益品种。
十 四 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 基 金 投 资 组 合 报 告 所 载 资 料 不 存 在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2018 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 四季度
报告数 据 ， 其 中 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 。
59
1 、 基金资产组合情况
截至2018 年 12 月 31 日， 中海上证50 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 资 产 净
值为 146,271,931.60 元，基金份额净值为 1.055 元 ， 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.055 元 。 其 资 产 组 合 情 况 如 下 ：
序号 项目 金 额 （ 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比
例（% ）
1 权益投资 138,390,822.51 94.30
其 中 ： 股 票 138,390,822.51 94.30
2 基金投资 - -
3
固 定 收 益 投
资
6,135,879.60 4.18
其 中 ： 债 券 6,135,879.60 4.18
资 产 支 持 证
券
- -
4 贵 金 属 投 资 - -
5
金 融 衍 生 品
投资
- -
6
买 入 返 售 金
融资产
- -
其 中 ： 买 断
式 回 购 的 买
入 返 售 金 融
资产
- -
7
银 行 存 款 和
结 算 备 付 金
合计
1,675,619.61 1.14
8 其他资产 550,520.99 0.38
9 合计 146,752,842.71 100.00
2 、期末按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（1 ） 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代
码
行业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 10,379,809.00 7.10
C 制造业 25,787,202.22 17.63
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 - -
60
供应业
E 建筑业 5,807,761.37 3.97
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
1,128,094.00 0.77
J 金融业 91,444,989.62 62.52
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 134,547,856.21 91.98
（2 ） 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行 业类别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 816,155.64 0.56
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产 和 供 应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术服务业
- -
J 金融业 3,026,810.66 2.07
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N
水利、 环 境 和 公 共 设 施 管
理业
- -
61
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 3,842,966.30 2.63
3 、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1 ） 期 末 指数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 601318 中国平安 372,101 20,874,866.10 14.27
2 600036 招商银行 568,287 14,320,832.40 9.79
3 600030 中信证券 739,137 11,833,583.37 8.09
4 600519 贵州茅台 13,625 8,038,886.25 5.50
5 601328 交通银行 1,302,166 7,539,541.14 5.15
6 601688 华泰证券 433,187 7,017,629.40 4.80
7 601166 兴业银行 355,801 5,315,666.94 3.63
8 601288 农业银行 1,469,891 5,291,607.60 3.62
9 601857 中国石油 541,400 3,903,494.00 2.67
10 600887 伊利股份 168,900 3,864,432.00 2.64
（2 ） 期 末 积极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 600999 招商证券 163,317 2,188,447.80 1.50
2 600958 东方证券 98,898 788,217.06 0.54
3 600485 信威集团 70,731 709,431.93 0.49
4 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.05
5 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.03
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
62
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,135,879.60 4.19
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 6,135,879.60 4.19
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（ 可 交 换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 6,135,879.60 4.19
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
资明细
序号 债券代码 债券名称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 018005 国开1701 61,090 6,135,879.60 4.19
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有股指期货合约。
（2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
63
根据基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
（2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
（3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、 投 资 组 合 报 告 附 注
(1) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2) 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
(3) 截止2018 年 12 月 31 日，本基金的 其 他 各 项 资 产 构 成 如下：
序号 名称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 14,239.70
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 171,262.72
5 应 收 申 购 款 365,018.57
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 550,520.99
(4) 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 600030 中信证券 11,833,583.37 8.09 重 大 事 项 停 牌
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（6 ） 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
( 元)
占 基 金 资 产
净值比例
（% ）
流 通 受 限 情 况 说
明
1 600485 信威集团 709,431.93 0.49 重 大 事 项 停 牌
2 601860 紫金银行 50,145.80 0.03 新股锁定
（7 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十 五 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截止日期
2018 年 12 月 31 日 ） ：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
2010.03.25-
2010.12.31
-14.30% 1.47% -12.90% 1.54% -1.40% -0.07%
2011.01.01-
2011.12.31
-19.60% 1.22% -17.15% 1.22% -2.45% 0.00%
2012.01．01
-2012.12.31
9.00% 1.17% 14.33% 1.15% -5.33% 0.02%
2013.01.01-
2013.12.31
-13.85% 1.52% -14.28% 1.49% 0.43% 0.03%
2014.01.01-
62.75% 1.34% 60.36% 1.35% 2.39% -0.01%
65
2014.12.31
2015.01.01-
2015.12.31
-2.28% 2.38% -5.47% 2.41% 3.19% -0.03%
2016.1.1-20
16.12.31
-5.64% 1.25% -5.09% 1.21% -0.55% 0.04%
2017.1.1-20
17.12.31 27.29% 0.67% 23.83% 0.66% 3.46% 0.01%
2018.1.1-20
18.12.31 -14.64% 1.29% -18.78% 1.30% 4.14% -0.01%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 2.53% 1.11% -4.54% 1.10% 7.07% 0.01%
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 六 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（ 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费。
2 、基金托管人的托管费。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 。
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 。
5 、基金份额持有人大会费用。
6 、基金的证券交易费用。
7 、基金的银行汇划费用。
8 、基金的指数使用费。
9 、 按 照 法 律 法 规 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列
支的其他费用。
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本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.85%年费率计提。 管 理 费 的
计算方法如下：
H ＝ E×0.85% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假 等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.17% 的年费率计提。 托 管 费
的 计算方法如下：
H ＝ E×0.17%÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计 提 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理 人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基 金 托 管 人 复核后于 次 月 前 2 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等, 支 付 日 期 顺
延。
3 、 基 金 的 指 数 使 用 费
本基金作为指数基金， 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下，
指 数 使 用 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.016% 的 年 费 率 计 提 ， 且 收 取 下 限 为
每 季 度 （ 包 括 基 金 成 立 当 季 ） 人 民 币 5 万 元 。 该 下 限 超 出 正 常 指 数 使 用 基
点 费 的 部 分 （ 即 ： 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 下 限 － 该 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 ）
67
由基金管理人自行承担， 不得作为基金费用从基金财产中列支。 计 算 方 法 如
下：
H=E×0.016%/ 当 年 天 数
H 为 每 日 计 提 的 指 数 使 用 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，逐日累计。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托
管人复核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数
有限公司。
上述一、 基金费用 的 种 类 中第 3 －8 项费用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议
规定， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
（三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支
出或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会
审 议 ； 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费 率 等 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大会。
基金管理人必须于新的费率实施前按照 《信息披露办法》 在指定媒体上
公告。
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（五)基金税收
本基金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法
规执行。
十七、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一）在“重要提示”部分，对相关内容进行补充。
（ 二 ） 在 “ 绪 言 ” 部 分 ， 对 相 关 法 律 法 规 的 名 称 进 行 了 补 充 。
（三）在“释义”部分，对相关释义进行了补充
（ 四 ） 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 ， 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
（ 五 ） 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 六 ） 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
（ 七 ） 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 ， 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ” 、 “ 暂停
赎回或者延缓支付赎回款项的情形 及 处 理 方 式 ” 和 “ 巨 额 赎 回 的 情 形 及
处理方式”的相关内容进行了更新。
（ 八 ） 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 对 “ 投 资 范 围 ” 和 “ 投 资 限 制 ” 的 相 关
内容进行了更新， 并 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（ 九 ） 在 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
（十） 在 “ 基 金 资 产 的 估 值 ” 部 分 ， 对 “ 估 值 方 法 ” 和 “ 暂 停 估 值 的 情
形”的相关内容进行了更新。
（十一 ） 在 “ 基 金 的 信 息 披 露 ” 部 分 ， 对 “ 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间
和披露形式” 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
（十二 ） 在 “ 风 险 揭 示 ” 部 分 ， 对 “ 流 动 性 风 险 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更
新。
（十三 ） 对 “ 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海 上 证50指数增强
型 证券投资基金基金合同 》 进 行 了 更 新 。
（十四 ） 对 “ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海上 证50指数
69
增强型证券 投 资 基 金 托管协议》 进 行 了 更 新 。
（ 十五 ） 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 中 ， 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信 息 。
中海基金管理有限公司
二○一九年 五 月 八 日
