信诚新双盈：信诚新双盈分级债券型证券投资基金开放日常赎回及转换转出业务的公告查看PDF公告
信诚新双盈分级债券型证券投资基金开放日常赎回及转换 转出业务的公告? ? ? 公告送出日期：2019 年 5 月 8 日? ? ? ? 1? 公告基本 信息? 基金名称? 信 诚新双盈分级债券型证券投资基金?? 基金简称? 信 诚新双盈分级债券?? 基金主代码? 000091?? 基金运作方式? 契约型、 开放式。本基金以“运作周年滚动”的方式运作。新双盈 A 自基 金合同生效日起每 4 个 月开放申购和赎回一次，新双盈 B 在任一运作周年内封闭运作，仅 在每个运作周年到期日开放申购和赎回一次。每次开放仅开放一个工作日。?? 基金合同生效日? 2013 年 5 月 9 日?? 基金管理人名称? 中信保 诚基金管理有限公司?? 基金托管人名称? 中国建 设银行股份有限公司?? 基金注册登记机构名称? 中信保诚基金管理有限公司?? 公告依据? 《 信诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》 、 《信诚新双 盈分级债券型证券 投资基金招募说明书》?? 赎回起始日? 2019 年 5 月 9 日?? 转换转出起始日? 2019 年 5 月 9 日?? 下属分级基金的基金简称? 信诚新双 盈分级债券 A? 信诚新双盈 分级债券 B?? 下属分级基金的交易代码? 000092?000093?? 该分级基金是否开放赎回与转换转出? 是? 是?? ? ? 2 日常赎回、 转换转出业务的办理时间? 根据信诚新双盈分级债券型证券投资基金( 以下简称“本基金”) 《基金合同》 、 《招 募说明 书》的规定, 本基金 A 份额（以下简称“新双盈 A ” ）自基金合 同生效日起每 4 个月开 放申 购和赎回一次，开放日为基金合同生效日起每 4 个月的对日 。本基金 B 份额（以下简称 “新双盈 B ” ）在任一运作周年内封闭运作，仅在每个运作周年到期日当天开放申购和赎 回，开放日为自基金合同生效日起每一年的对日，即运作周年到期日。如该日为非工作 日，则开放日为该日之前的最后一个工作日。如后续月份实际不存在对日的，则到期日提 前至上一工作日。2019 年 5 月 9 日 为新双盈 A 与新双盈 B 共同的开放日, 在本开放日 15 ： 00 前仅接受 办理新双盈 A 与新双盈 B 的赎回与转换转出业务，不开放申购、转换转入业 务。? 发生不可抗力或其他情形，而基金管理人决定顺延本基金开放申购与赎回的，其开放日为 该影响因素消除之日的下一个工作日。? ? 3? 日常赎回 业务?3.1? 赎回份额 限制? 新双盈 A 或新双盈 B 按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位，单笔赎回份 额不得低于 100 份。基金 持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不足 100 份 的，在赎回时需一次全部赎回。? 基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整对申购金额和赎回份额的数 量限制，并于调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公 告。? 3.2? 赎回费率? 新双盈 A 和新双盈 B 都不收取赎回费用。? 3.3? 其他与赎 回相关的事项? 新双盈 A 的赎回价格以人民币 1.000 元为基准进行计算。新双盈 B 采用? “未知价”原则， 即基金份额的赎回价格以受理申请当日基金份额净值为基准进行计算。? 本次开放日, 所有经确认有效的新双盈 A 和新双盈 B 的赎回申请全部予以成交确认。? ? 4 日常转换业 务? 4.1 转换费率? 1 、基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取费 用。 （1 ）转 出基金赎回费：基于每份转出基金份额在转换申请日的适用赎回费率，计算转 出基金赎回费。 （2 ）申 购费补差：两只前端收费基金（包括申购费为零的基金）之间的转 换，按照转出金额分别计算转换申请日转出基金和转入基金的申购费。如转入基金的申购 费大于转出基金申购费，则按差额收取申购补差费；如转入基金的申购费小于等于转出基 金申购费，则不收取申购补差费。? 具体申购费率标准请见本基金的相关法律文件和最新公告。基金转换费用由基金持有人承 担。? 2 、基金转换的计算公式：? 转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值? 转出基金赎回费＝转出总额×转出基金赎回费率? 转出净额＝转出总额－转出基金赎回费? 申购费补差（外扣）＝转出净额×转入基金的申购费率/ （1 ＋转入基金申购费率）－转出 净额×转出基金申购费率/ （1 ＋转 出基金申购费率）? 由非货币型基金转出时：? 转入份额＝（转出净额－补差费）/ 转入基金当日基金份额净值? 由货币型基金转出时：? 转入份额＝（转出净额－补差费+ 结转收益）/ 转入基金当日基金份额净值? 4.2? 其他与转 换相关的事项? （1 ）适用基金范围? 本基金转换业务目前暂适用于新双盈 A 、新双盈 B 与本公司募集管理的以下基金：? 信诚四季红混合型证券投资基金、中信保诚精萃成长混合型证券投资基金、信诚盛世蓝筹 混合型证券投资基金、信诚三得益债券型证券投资基金、信诚优胜精选混合型证券投资基 金、信诚中小盘混合型证券投资基金、信诚货币市场证券投资基金、信诚优质纯债债券型 证券投资基金、信诚新兴产业混合型证券投资基金、信诚幸福消费混合型证券投资基金、 信诚新选回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚新锐回报灵活配置混合型证券投资基 金、信诚稳健债券型证券投资基金、信诚稳瑞债券型证券投资基金、中信保诚稳利债券型 证券投资基金、中信保诚稳益债券型证券投资基金、信诚至裕灵活配置混合型证券投资基金、信诚惠盈债券型证券投资基金、信诚至利灵活配置混合型证券投资基金、信诚至选灵 活配置混合型证券投资基金、信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金、信诚稳悦债券型证 券投资基金、中信保诚稳丰债券型证券投资基金、信诚稳泰债券型证券投资基金、信诚景 瑞债券型证券投资基金、信诚稳鑫债券型证券投资基金、信诚至诚灵活配置混合型证券投 资基金、信诚新悦回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚至泰灵活配置混合型证券投资 基金、信诚新泽回报灵活配置混合型证券投资基金、信诚量化阿尔法股票型证券投资基 金、信诚至远灵活配置混合型证券投资基金、信诚年年有余定期开放债券型证券投资基 金、中信保诚稳鸿债券型证券投资基金、中信保诚至兴灵活配置混合型证券投资基金、中 信保诚稳达债券型证券投资基金、中信保诚新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中信保 诚景泰债券型证券投资基金、中信保诚景丰债券型证券投资基金、中信保诚创新成长灵活 配置混合型证券投资基金之间的基金份额转换业务（只适用于前端收费模式） 。各 基金开放 转换业务的具体信息以各基金的相关公告文件为准。? 本公司今后募集管理的开放式基金将根据具体情况确定是否适用基金转换业务。具体信息 可参见届时相关公告文件或致电本公司客户服务电话 400‐666‐0066 进行 咨询。? （2 ）业务办理时间? 投资者可在基金开放日申请办理本基金转换转出业务，不开放办理转换转入业务。具体办 理时间与基金赎回业务办理时间相同（本公司公告暂停赎回时除外） 。? （3 ）有关基金转换业务的具体业务规则敬请查询 2015 年 2 月 9 日刊登 在《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券 时报》及本公司网站的《信诚基金管理有限公司关于调整开放式基 金转换业务规则的公告》 。? ? 5 定期定额投 资业务? 本基金目前暂不开通定期定额投资业务，具体开通定期定额投资业务情况以届时公告为 准。? ? 6? 基金销售 机构? 6.1? 场外销售 机构? 6.1.1? 直销机 构? 中信保诚基金管理有限公司? （1 ）直销柜台: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号 上海国金中心汇丰银行大楼 9 层, 邮编 200120, 直销传真:021‐50120895, 客服热线:400‐666‐0066 。? （2 ）网上直销平台: 交易网址 www.citicprufunds.com.cn? ? 7.1.2? 场外非 直销机构? 场外非直销机构包括:?? 中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、招商银行 股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、天津银行股份 有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公 司、中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通 证券股份有限公司、长城证券有限责任公司、平安证券股份有限公司、世纪证券有限责任 公司、上海天天基金销售有限公司、一路财富( 北京) 信息科技有限公司、和讯信息科技有 限公司、上海好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海汇付金融服 务有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京创金启富投资管理有限公司、上海陆金 所基金销售有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、 、上海凯 石财富基金销售有限公司、北京钱景财富投资管理有限公司、奕丰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限 公司、北京增财基金销售有限公司、深圳金斧子基金销售有限公司、北京晟视天下投资管 理有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京广 源达信基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公 司、北京汇成基金销售有限公司、 、 杭州科地瑞富基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投 资咨询有限公司等基金销售机构的营业网点( 具体赎回安排和网点名单请查阅本基金招募说 明书和发售公告以及其他相关的业务公告) 。? 其中中国邮政储蓄银行股份有限公司目前仅开通新双盈 A 份额的申购、赎回业务，新双盈 A 份额的转换转入与转换转出业务暂不开通办理；上海汇付金融服务有限公司、上海利得 基金销售有限公司目前仅开通本基金的申购、赎回业务，转换转入与转换转出业务暂不开 通办理，敬请投资者留意。? 本基金此次开放日仅开放赎回及转换转出业务，不开放办理申购、转换转入业务。? ? 8? 基金份额 净值公告/ 基金收益公告的披露安排? 自 2013 年 9 月 9 日起， 基金管理人在每个工作日的次日，通过网站、基金份额销售网点以 及其他媒介，披露新双盈 A 和新双盈 B 各份额的基金份额（参考）净值以及本基金的基金 份额净值。? 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日（或自然日）本基金资产净值和各类 份额的基金份额( 参考) 净值，并在上述最后一个市场交易日（或自然日）的次日，将基金 资产净值和各类份额的基金份额( 参考) 净值登载在指定报刊和网站上。? ? 9 新双盈 A 开 放日基金份额净值披露的特别说明? 新双盈 A 开放日, 按照折算比例调整新双盈 A 的基金份额, 同时将新双盈 A 的基金份额净值 调整至 1.000 元。? 为方便投资者办理赎回、转换转出业务,? 新双 盈 A 开放日当日通过公司网站及代销机构披 露的净值为折算调整至 1.000 元的基 金份额净值, 对应查询到的持有的基金份额为折算调整 后的基金份额。? 新双盈 A 开放日当日通过指定报刊披露的净值仍然为折算日前一日的基金份额参考净值, 折 算调整至 1.000 元的基金 份额净值将在开放日后一工作日的指定报刊予以披露。? 开放日当日,? 新双盈 A 按照 1.000 元的 基金份额净值办理赎回与转换转出。? ? 10 其他需要 提示的事项? (1)? 本公告仅 对本基金的本次开放日, 即 2019 年 5 月 9 日开放 赎回及转换转出业务的有关事 项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况, 可通过本公司网站或相关代销机构查阅《信 诚新双盈分级债券型证券投资基金基金合同》和《信诚新双盈分级债券型证券投资基金招 募说明书》等相关资料。? (2) 本基金的基金份额分为信诚新双盈分级债券型证券投资基金 A 份额（即“新双盈 A ” ）和 信诚新双盈分级债券型证券投资基金 B 份额（以下简称“新双盈 B ” ） 。 以“运作周年滚 动”的方式运作。新双盈 A 自基金合同生效日起每 4 个月 开放申购和赎回一次，新双盈 B 在任一运作周年内封闭运作，仅在每个运作周年到期日开放申购和赎回一次。每次开放仅 开放一个工作日。新双盈 A 和新双盈 B 的收益计算方式不同，其中，新双盈 A 根据基金合 同的约定获取约定收益；本基金净资产在扣除新双盈 A 的本金及应计收益后的全部剩余资 产归新双盈 B 享有，亏损以新双盈 B 的资产净值为限由新双盈 B 首先承担。基金管理人并 不承诺或保证新双盈 A 的约定收益，在基金资产出现极端损失的情况下，新双盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。? (3)? 新双盈 A 的开放日和折算基准日为同一工作日。自基金合同生效日起每 4 个月 的开放 日，基金管理人将对新双盈 A 进行基金份额折算。折算基准日日终，新双盈 A 的份额（参 考）净值将调整为 1.000? 元，折算前 新双盈? A 份 额的基金份额净值超出 1.000 元的部 分将 按新双盈 A 折算后的份额（参考）净值（1.000 元）折算为新双盈 A 的基金份额并分配给 新双盈 A 的份额持有人。? 假设新双盈 B 的开放日为 T 日，则折算基准日为 T‐2 工作日 。自基金合同生效日起每个运 作周年到期日前第二个工作日折算一次。在折算基准日日终，新双盈 B 的份额（参考）净 值将调整为 1.000? 元，新 双盈 B 份额持有人持有的新双盈 B 的份数将相应调整。? 具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。? (4)? 本基金申 购与赎回申请的确认原则：? 根据《基金合同》的规定,? 在本基金 （包括新双盈 A 和新双盈 B ）的每个开放日（T? 日） 的下一个工作日（T+1? 日） ，所有经 确认有效的新双盈 A 和新双盈 B 的基金份额的赎回申 请全部予以成交确认。? 在任一运作周年的第 3 个新双盈 A 的开放日，即新双盈 A 和新双盈 B 共同的开放日（即运 作周年到期日）提出的对于新双盈 A 和新双盈 B 的申购申请，如果对新双盈 A 和新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分之 七倍，则所有经确认有效的新双盈 A 和新双盈 B 的申购申请全部予以成交确认；如果对新 双盈 A 和新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，新双盈 A 的份额余额小于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则所有经确认有效的新双盈 A 的申购申请全部予以成交确认，并 对新双盈 B 分以下三种情形进行处理：? （a ）在对新双盈 A 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 B 的有效赎回申 请进行确认，新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则对新双盈 B 的 有效申购申请全部不予确认；? （b ）在对新双盈 A 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 B 的有效赎回申 请进行确认，新双盈 A 的份额余额仍小于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则对新双盈 B 的有效申购申请全部不予确认，并按照新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分 之七倍的原则，对新双盈 B 的份额余额进行按比例强制赎回；? （c ）在对新双盈 A 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 B 的有效赎回申请 进行确认，此时新双盈 A 的份额余额大于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则按照新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分之七倍的原则，对新双盈 B 的有效申购申请按 当日申请比例进行成交确认，而不会对新双盈 B 既有的份额余额进行强制赎回。? 如果对新双盈 A 和新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，新双盈 A 的份额余额大于 新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则所有经确认有效的新双盈 B 的申购申请全部予以成交 确认，并对新双盈 A 分以下三种情形进行处理：? （a ）在对新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 A 的有效赎回申 请进行确认，新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则对新双盈 A 的 有效申购申请全部不予确认；? （b ）在对新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 A 的有效赎回申 请进行确认，新双盈 A 的份额余额仍大于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则对新双盈 A 的有效申购申请全部不予确认，并按照新双盈 A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分 之七倍的原则，对新双盈 A 的份额余额进行按比例强制赎回；? （c ）在对新双盈 B 的有效申购与赎回申请进行确认后，如果仅对新双盈 A 的有效赎回申请 进行确认，此时新双盈 A 的份额余额小于新双盈 B 份额余额的三分之七倍，则按照新双盈A 的份额余额等于新双盈 B 份额余额的三分之七倍的原则，对新双盈 A 的有效申购申请按 当日申请比例进行成交确认，而不会对新双盈 A 既有的份额余额进行强制赎回。? 本基金此次开放日（2019 年 5 月 9 日 ）仅开放赎回和转换转出业务，不开放申购、转换转 入业务，可能发生按比例强制赎回的风险，敬请投资者留意。? 具体申购与赎回确认的计算方法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。? (5) 根据本基金管理人于 2019 年 4 月 30 日发布的《 关于信诚新双盈分级债券基金 A 份额第 七个运作周年利差设定的公告》 ，新 双盈 A 第七个运作周年的利差值确定为 1.0% 。? (6)? 新双盈 A 根据基金合同的规定获取约定收益，年约定收益率将在每个开放日前的第二 个工作日设定，并在开放日公告。本次开放日次日起所适用的新双盈 A 的年约定收益率将 根据此次新双盈 A 的开放日的前第二个工作日，即 2019 年 5 月 7 日中国 人民银行公布并 执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率（当时适用税率）进行计算。计算公式 如下：? 新双盈 A 的年约定收益率（单利）? = 一年期银行定期存款利率（税后）+ 利差? = 一年期银行定期存款利率（税后）+1.0%? 新双盈 A 的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后 2 位。? 基金管理人并不承诺或保证新双盈 A 的约定收益，在基金资产出现极端损失的情况下，新 双盈 A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。新双盈 A 收 益率计算的具体规定请仔细阅读本基金《基金合同》和《招募说明书》 。? (7) 有关本基金此次开放日开放赎回与转换转出业务的具体规定若有变化, 本公司将另行公 告。? (8) 投资者若希望了解基金开放赎回、转换转出及份额折算业务详情，可致电中信保诚基金 管理有限公司客户服务电话 400‐666‐0066, 或登录 本公司网站 www.citicprufunds.com.cn 进行 查询。? (9) 为确保投资人能够及时收到对账单, 请投资人注意核对开户信息是否准确、完整。如需补 充或更改, 请及时到原开户机构更正相关资料。? (10) 本基金管 理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一 定盈利, 也不保证最低收益。敬请投资人于投资前认真阅读本基金的《基金合同》和《招募 说明书》 。? ? 特此公告。? ? ? 中信保诚基金管理有限公司? 2019 年 5 月 8 日? ?
