汇 添 富 全 球医 疗 保 健 混合 型 证 券 投资 基 金
2018 年 年度 报 告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：2019 年03 月26 日
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合 同规定，于 2019 年 3 月 22
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利 润分配情况、 财务会计报告、 投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的 原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投 资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2018 年1 月1 日起至12 月31 日止。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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1.2 目录
§1 重 要提 示 及目 录 .................................................................................................................................. 2
1.1 重 要提示 ................................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ......................................................................................................................................................... 3
§2 基 金简 介 .............................................................................................................................................. 6
2.1 基 金基本 情况.......................................................................................................................................... 6
2.2 基 金产品 说明.......................................................................................................................................... 6
2.3 基 金管理 人和基 金托管 人 ...................................................................................................................... 7
2.4 境 外投资 顾问和 境外资 产托管人 .......................................................................................................... 7
2.5 信 息披露 方式.......................................................................................................................................... 8
2.6 其 他相关 资料.......................................................................................................................................... 8
§3 主 要财 务 指标 、 基 金 净值 表 现 及利 润 分配 情 况 ................................................................................. 8
3.1 主 要会计 数据和 财务指 标 ...................................................................................................................... 8
3.2 基 金净值 表现........................................................................................................................................ 10
3.3 过 去三年 基金的 利润分 配情况 ............................................................................................................ 12
§4 管 理人 报 告 ........................................................................................................................................ 13
4.1 基 金管理 人及基 金经理 情况 ................................................................................................................ 13
4.2 管 理人对 报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 ........................................................................ 16
4.3 管 理人对 报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 .................................................................................... 16
4.4 管 理人对 报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 .................................................................... 17
4.5 管 理人对 宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 .................................................................... 18
4.6 管 理人内 部有关 本基金 的监察稽 核工作 情况 .................................................................................... 19
4.7 管 理人对 报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 ................................................................................ 20
4.8 管 理人对 报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 .................................................................................... 21
4.9 报 告期内 管理人 对本基 金持有人 数或基 金资产 净值 预警情形 的说明 ............................................ 21
§5 托 管人 报 告 ........................................................................................................................................ 21 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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5.1 报 告期内 本基金 托管人 遵规守信 情况声 明 ........................................................................................ 21
5.2 托 管人对 报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 .................... 21
5.3 托 管人对 本年度 报告中 财务信息 等内容 的真实 、准 确和完整 发表意 见 ........................................ 21
§6 审 计报 告 ............................................................................................................................................ 22
6.1 审 计报告 基本信 息 ................................................................................................................................ 22
6.2 审 计报告 的基本 内容 ............................................................................................................................ 22
§7 年 度财 务 报表 .................................................................................................................................... 26
7.1 资 产负债 表 ........................................................................................................................................... 26
7.2 利 润表 ................................................................................................................................................... 27
7.3 所 有者权 益（基 金净值 ）变动表 ........................................................................................................ 29
7.4 报 表附注 ............................................................................................................................................... 31
§8 投 资组 合 报告 .................................................................................................................................... 66
8.1 期 末基金 资产组 合情况 ........................................................................................................................ 66
8.2 期 末在各 个国家 （地区 ）证券市 场的权 益投资 分布 ........................................................................ 67
8.3 期 末按行 业分类 的权益 投资组合 ........................................................................................................ 67
8.4 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有权益投 资明细 ............................................ 67
8.5 报 告期内 权益投 资组合 的重大变 动 .................................................................................................... 74
8.6 期 末按债 券信用 等级分 类的债券 投资组 合 ........................................................................................ 81
8.7 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名债券 投资明 细 ........................................ 81
8.8 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ............................ 81
8.9 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 五名金融 衍生品 投资明 细 ............................ 82
8.10 期 末按公 允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的前 十名基金 投资明 细 ...................................... 82
8.11 投 资组合 报告附 注 .............................................................................................................................. 82
§9 基 金份 额 持有 人 信息 ......................................................................................................................... 84
9.1 期 末基金 份额持 有人户 数及持有 人结构 ............................................................................................ 84
9.2 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本基金 的情况 ................................................................................ 84
9.3 期 末基金 管理人 的从业 人员持有 本开放 式基金 份额 总量区间 的情况 ............................................ 85 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§10 开 放 式基 金 份额 变 动 ......................................................................................................................... 86
§11 重 大 事件 揭 示 .................................................................................................................................... 87
11.1 基 金份额 持有人 大会决 议 .................................................................................................................. 87
11.2 基 金管理 人、基 金托管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .................................................. 87
11.3 涉 及基金 管理人 、基金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 ...................................................................... 91
11.4 基 金投资 策略的 改变 .......................................................................................................................... 91
11.5 为 基金进 行审计 的会计 师事务所 情况 .............................................................................................. 91
11.6 管 理人、 托管人 及其高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 .............................................................. 91
11.7 基 金租用 证券公 司交易 单元的有 关情况 .......................................................................................... 91
11.8 其 他重大 事件...................................................................................................................................... 95
§ 1 2 影 响投 资 者决 策 的其他 重 要 信息 .................................................................................................. 102
12.1 报 告期内 单一投 资者持 有基金份 额比例 达到或 超过 20% 的情 况 ................................................ 102
12.2 影 响投资 者决策 的其他 重要信息 .................................................................................................... 102
§ 1 3 备 查文 件 目录 ................................................................................................................................ 102
13.1 备 查文件 目录.................................................................................................................................... 102
13.2 存 放地点 ........................................................................................................................................... 102
13.3 查 阅方式 ........................................................................................................................................... 102
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名 称
汇添富 全球 医疗 保健 混合 型证券 投资 基金
基金简 称
添富全 球医 疗混 合(QDII)
基金主 代码
004877
基金运 作方 式
契约型 开放 式
基金合 同生 效日
2017 年 08 月 16 日
基金管 理人
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人
中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额
253,413,987.22 份
下属分 级基 金的 基金 简称
添富全 球医 疗混 合 （QDII ） 人 民 币
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
下属分 级基 金的 交易 代码
004877
004878
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
247,016,302.22 份
6,397,685.00 份
2.2
基金产 品说 明
投资目 标
本基金采用自下而上的方 法，精选全球医疗保健行 业相关公司的股票
进行投资布局，在科学严 格管理风险的前提下，谋 求基金资产的中长
期稳健 增值 。
投资策 略
本基金主要采用稳健的资 产配置和积极的股票投资 策略。在资产配置
中，根据宏观经济和证券 市 场状况，通过分析股票 市场、固定收益产
品及货币市场工具等的预 期风险收益特征，确定投 资组合的投资范围
和比例。在股票投资中， 采用“自下而上”的策略 ，精选出全球医疗
保健主题相关公司中商业 模式清晰、竞争优势明显 、具有长期持续增
长模式 且估 值水 平相 对合 理的上 市公 司， 精心 科学 构 建股票 投资 组合 ，
并辅以严格的投资组合风 险控制，以获得中长期的 较高投资收益。本
基金投 资策 略的 重点 是精 选股票 策略 。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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业绩比 较基 准
标 普 全 球 1200 医 疗 保 健 指 数
（S&P Global 1200 Health Care Sector Index ）收益率×
40%+中证医药卫生指数收 益率×40%+一年期人民币 定期存款利率（税
后）×20%
风险收 益特 征
本基金为主要投资于全球 医疗保健行业相关公司股 票的混合型基金，
属于证券投资基金中高预 期风险高预期收益的品种 ，其预期风险与预
期收益 低于 股票 型基 金、 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
本基金可投资于境外证券 ，除了需要承担与境内证 券投资基金类似的
市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临 汇率风险等境外证
券市场 投资 所面 临的 特别 投资风 险。
2.3
基金管 理人 和基金 托管 人
项目
基金管 理人
基金托 管人
名称
汇添富 基 金 管理 股份 有限 公司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电 话
021-28932888
010-66105799
电子邮 箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电 话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998
010-66105798
注册地 址
上海市 黄浦 区北 京东 路 666 号 H
区（东 座）6 楼H686 室
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
办公地 址
上海市 富城 路99 号震 旦国 际 大楼
20 层
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55
号
邮政编 码
200120 100140
法定代 表人
李文 易会满
2.4
境外投 资顾 问和境 外资 产托 管人
项目
境外资 产托 管人
名称
中文
布朗兄 弟哈 里曼 银行
英文
Brown Brothers Harriman & Co. 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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注册地 址
140 Broadway New York, NY 10005
办公地 址
140 Broadway New York, NY 10005
邮政编 码
NT 10005
注：本 基金 无境 外投 资顾 问。
2.5 信 息披 露方式
本基金 选定 的信 息披 露报 纸名称
《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 和《 证券 时报 》
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址
www.99fund.com
基金年 度报 告备 置地 点
上海市 富城 路99 号震 旦国 际大楼20 层 汇 添富
基金管 理股 份有 限公 司
2.6 其 他相 关资料
项目
名称
办公地 址
会计师 事务 所
安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通
合伙）
北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广
场东方 经贸 城安 永大 楼 16 层
注册登 记机 构
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 上 海 市 富 城 路 99 号 震 旦 国 际 大 楼
20 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期
间数据 和
指标
报告期(2018 年
01 月 01 日-2018
年12 月31 日)
报告期(2018 年01
月01 日-2018 年12
月31 日)
2017 年08 月 16 日
（基金 合同 生效 日）
-2017 年 12 月 31 日
2017 年 08 月 16 日
（基金 合同 生效
日）-2017 年 12 月
31 日
添富全 球医 疗混
合（QDII ） 人民 币
添富全 球医 疗混 合
（QDII ）美 元
添富全 球医 疗混 合
（QDII ）人 民币
添富全 球医 疗混 合
（QDII ）美 元
本期已 实
现收益
27,674,230.84 3,587,614.47 -4,396,333.41 -276,766.87
本期利 润
-2,505,376.35 -3,686,924.40 17,659,905.46 801,233.95
加权平 均 -0.0075 -0.5471 0.0244 0.1274 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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基金份 额
本期利 润
本期加 权
平均净 值
利润率
-0.70% -7.49% 2.41% 1.88%
本期基 金
份额净 值
增长率
-7.23% -11.65% 2.27% 4.51%
3.1.2 期
末数据 和
指标
2018 年末 2018 年末 2017 年末 2017 年末
期末可 供
分配利 润
-12,646,427.69 -2,183,167.51 15,053,566.13 1,090,615.71
期末可 供
分配基 金
份额利 润
-0.0512 -0.3412 0.0227 0.1508
期末基 金
资产净 值
234,369,938.76 40,539,923.62 677,023,184.27 49,386,437.28
期末基 金
份额净 值
0.9488 0.9233 1.0227 1.0451
3.1.3 累
计期末 指
标
2018 年末 2018 年末 2017 年末 2017 年末
基金份 额
累计净 值
增长率
-5.12% -7.67% 2.27% 4.51%
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用(例 如： 基 金的申 购赎 回费 等) ，
计入费 用后 实际 收益 水平 要低于 所列 数字 。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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3 、 期 末 可 供分 配 利 润采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中已 实 现 部 分 的 孰 低
数。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三
个月
-17.30%
1.56%
-12.01%
0.98%
-5.29%
0.58%
过去六
个月
-20.30%
1.37%
-11.41%
0.87%
-8.89%
0.50%
过去一
年
-7.23%
1.28%
-7.81%
0.81%
0.58%
0.47%
自基金
合同生
效起至
今
-5.12%
1.12%
-3.25%
0.73%
-1.87%
0.39%
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③
②－④
过去三
个月
-17.11%
1.58%
-12.01%
0.98%
-5.10%
0.60%
过去六
个月
-23.20%
1.40%
-11.41%
0.87%
-11.79%
0.53%
过去一
年
-11.65%
1.30%
-7.81%
0.81%
-3.84%
0.49%
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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自基金
合同生
效起至
今
-7.67%
1.13%
-3.25%
0.73%
-4.42%
0.40%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基
准 收益 率变动 的比 较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2017 年 8 月 17 日）起 6 个 月 ，建仓 期结 束时 各
项资产 配置 比例 符合 合同 规定。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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3.2.3 自 基金 合同生 效以 来基 金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率
的 比较
注:1. 本 基金 的《 基金 合 同》生 效日 为 2017 年 8 月 16 日， 至本 报告 期末 未 满三年 。
2. 合 同生 效当 年按 实际 存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：本 基金 的《 基金 合同 》生效 日 为 2017 年 8 月 16 日， 本基 金 2017 年度 和2018 年度 均未 进行
利润分 配。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
汇添富 基金 成立 于2005 年2 月 ， 是 中国 一流 的综 合 性资产 管理 公司 之一 。 公 司 总部设 在上 海，
在北京 、 上海 、 广州 、 成都 等地设 有分 公司 ， 在香 港 及上海 设有 子公 司—— 汇 添富资 产管 理( 香港)
有限公司和汇 添富资本 管 理有限公司。 公司及旗 下 子公司业务牌 照齐全， 拥 有全国社保 基金境内
委托投资管理 人、全国 社 保基金境外配 售策略方 案 投资管理人、 基本养老 保 险基金投资 管理人、
保险资 金投 资管 理人 、专 户资产 管理 人、 特定 客户 资产管 理子 公司 、QDII 基 金管理 人、RQFII 基
金管理 人 及QFII 基 金管 理 人等业 务资 格。
汇 添富 基金 自成 立以 来， 始终 将投 资业 绩放 在 首位 ， 形 成了 独树 一帜 的 品牌优 势 ， 被 誉为 “ 选
股专家 ” ， 并以 优秀 的长 期 投资业 绩和 一流 的客 户服 务， 赢 得了 广大 基金 持有 人和海 内外 机构 的认
可和信 赖。
目前 ，汇添富 基金已 经发展成为长 期业绩优 异 、产品布局完 善、业务 领 域全面、资产 管理规
模居前 的大 型基 金公 司。 截至 2018 年 12 月 31 日， 汇添富 资产 管理 总规 模超 过 6500 亿元 ，其 中
公募资 产管 理规 模（ 剔除 货基及 短期 理财 债基 ） 为 1738.78 亿 元， 稳居 行业 前十。 优秀 的产 品及
服务赢得了行 业与市场 的 高度认可。2018 年 ，汇添 富基金荣获“ 十大产品 创 新基金公司奖” “公
募基 金20 年最 佳主 动权 益 基金管 理人 ” “ 公募 基 金 20 年十 大最 佳基 金管 理人 ” “基 金 20 年 ‘金 基
金’TOP 基金 公司 ” “ 中国 基金业 20 周年 优秀 基金 管 理公司 （7-15 年 组别 ）及 管理层 ”等 奖项 ，
旗下多 只基 金荣 获金 牛奖 、 金基 金奖、 明星 基金 奖 等奖项 ； “添 富智 投” 荣获 “上海 金融 创新 奖” ，
“添富 养老 ”荣 获“ 综合 奖?2018 中国 AI 金 融先 锋 榜”等 奖项 。
2018 年 ，汇 添富 基金 新成立 23 只公 募基 金， 包 括 13 只混 合型 基金 ，2 只 股票型 基金 ，2 只
指数基金，6 只债券基 金 。新发重点主 动权益产 品 包括添富价值 创造定开 混 合、添富行 业整合混
合、添富智能 制造股票 、 汇添富文体娱 乐混合、 添 富创新医药混 合、添富 全 球消费混合（QDII ）
等，有 序推动 不同久期 、 信用级别的债 券产品落 地 ，参与发售战 略配售基 金 ，探索养老 目标日期
FOF 基 金。2018 年底， 公 司公募 基金 产品 总数 达 120 只， 包 括主 动权 益、 指数 、 股债 混合、 债券、
货币基 金等 覆盖 各类 风险 收益特 征的 产品 。
2018 年， 汇添 富基金 进一步 夯实 自有 平台 基础 建设， 在全 方位 升级 平台 架构及 安全 系统 的 基
础上，不断引 领行业创 新 ，规模及客户 数均处于 行 业领先水平。 全年实现 指 纹识别、人 脸识别、
常用设 备保 护、7*24 小时 智能交 易监 控等 重大 升级 ； 推出 多款 树立行 业标 杆 的拳头 功能 ： 指数 宝、添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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理财日历、模 拟组合、 实 时估值等。与 此同时， 互 联网金融对外 合作业务 取 得重大突破 ，与多家
互联网 巨头 达成 深度 战略 合作。 截至 年底 ，对 外合 作伙伴 数量 已 超 110 家， 成为业 内对 外合 作 最
多的公 司之 一。
2018 年， 汇添 富基 金 持续推 进大 机构 战略 ， 机 构业务 规模 保持 较好 的增 长势头 。 公 司深 受专
业机构 投资 者信 任， 获得 所有大 型银 行及 保险 委外 专户组 合， 且保 险委 托管 理规模 同业 排名 第一 。
养老金业务方 面，公司 拥 有全国社保基 金境内投 资 管理人及基本 养老保险 基 金投资管理 人资格，
也是全国社保 基金境外 配 售策略管理人 。养老金 业 务规模快速增 长，受托 管 理组合账户 数量及规
模持续 增加 。
2018 年， 公司 积极开 展渠道 销售 和培 训工 作， 专业的 投顾 服务 以及 良好 的渠道 维护 口碑 不 断
提升汇添富品 牌在渠道 影 响力和认可度 。同时公 司 持续大力开展 定投、投 资 者教育、添 富论坛等
系列客 户活 动， 营销 培训 活动拓 展到 银行 和券 商的 网点、 营业 部。
2018 年， 汇添 富基 金 继续提 升客 户服 务能 力， 全方位 优化 客户 服务 体系 。 公司 通过 完善 大客
户平台建设， 搭建了囊 括 投顾式服务、 基金理财 、 高端客户、现 金宝的全 新 客服体系， 为公司各
项销售业务提 供全方位 支 持。同时，持 续优化电 话 、在线客服、 短信系统 等 服务通道建 设，丰富
服务渠 道， 提高 客 服 体验 。
2018 年， 香港 子公 司 与母公 司两 地一 体化 运营 、 垂直 化管 理继 续发 挥显 著成效 ， 国 际业 务总
资产管 理规 模取 得长 足进 步。 公 司海 外产 品线 进一 步完善 ， 发 行了QDII 项 下 汇添富 全球 消费 行业
混合型 证券 投资 基金 ； 港 股通项 下添 富沪 港深 大盘 价值混 合基 金 、 添 富沪 港 深优势 定开 基金 。 “ 港
股通” 类委 外专 户管 理规 模继续 保持 领先 ，海 外主 动管理 权益 资产 规模 保持 行业前 列。2018 年，
香港子公司在 加强母公 司 投研一体化基 础上，港 股 投资及海外债 券投资业 绩 持续优异， 汇添富中
港策略基金获 得晨星三 年 与五年的五星 评级，根 据 彭博统计在最 近三年、 五 年同类港股 基金中业
绩均位 列第 一； 汇添 富港 币债券 基金 获得 晨星 三年 和五年 四星 评级 。
2018 年， 汇 添富 公益 事业坚 持不 懈， 连 续第 十 一年开 展 “河 流? 孩子” 公 益助学 计划。 继 2017
年公司 党委 下属 的八 个党 支部和 各地 “添 富小 学” 建立结 对关 系后 ，2018 年 ， 各支 部纷 纷前 往相
应学校开展回 访及支教 活 动。党员们经 过实地探 访 ，了解学校实 际困难和 发 展需求，邀 请公司员
工、客户和合 作伙伴前 往 公司援建的“ 添富小学 ” 参加公益服务 ，并通过 向 公司员工发 售筹款台
历、 参加 “99 公益 日 ” 筹 款、 参与 “ 一个 鸡蛋 的暴 走” 等活 动 ， 全 年筹 款 约8 万余 元 ， 用 于添 富
小学国 学课 程筹 备及 开设 、教师 培训 项目 开展 、图 书室扩 充等 。
2019 年， 汇添 富基 金 将继续 秉持 一贯 的经 营理 念与原 则， 进一 步加 强风 险管理 能力 ， 提 升客
户服务 水平 ， 推动 业务 稳 步发展 ， 为促 进实 体经 济 健康发 展 、 提 升中 国居 民 财富水 平而 不懈 努力 。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 15 页 共 102 页
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期
离任日 期
刘江
汇 添 富 医
疗 服 务 混
合 基 金 、
添 富 全 球
医 疗 混 合
(QDII) 基
金、 添富3
年 封 闭 配
售混合
（LOF）基
金 、 添 富
创 新 医 药
混 合 基 金
的 基 金 经
理。
2017 年8 月16 日
7 年
国籍： 中国。 学历： 清
华大学 工学 硕士 ， 德 国
亚琛工 大工 学硕 士。 相
关业务 资格 ： 证 券投 资
基金从 业资 格。 从业 经
历： 2011 年 5 月 加入 汇
添富基金管理股份有
限公司任医药行业分
析师，2015 年 6 月 18
日至今任汇添富医疗
服务混合基金的基金
经理，2017 年 8 月 16
日至今任添富全球医
疗混合(QDII) 基 金 的
基金经理，2018 年 7
月5 日 至今 任添 富3 年
封 闭 配 售 混 合 （LOF ）
基金的 基金 经理 ，2018
年8 月8 日 至今 任添 富
创新医药混合基金的
基金经 理。
注：1 、 基金 的首 任基 金经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为基 金合同 生效 日 ， 其 “离 职 日期 ” 为 根据 公司 决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非首 任基 金经 理， 其 “ 任职日 期” 和 “离 任日 期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 16 页 共 102 页
4.1.3 境 外投 资顾问 为本 基金提 供投 资建议 的主 要成员 简介
注: 本基 金无 境外 投资 顾 问。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金管理人 在本报告 期 内严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 及 其他相关法律 法
规、证监会规 定和本基 金 合同的约定， 本着诚实 信 用、勤勉 尽责 的原则管 理 和运用基金 资产，在
严格控制风险 的基础上 ， 为基金份额持 有人谋求 最 大利益，无损 害基金持 有 人利益的行 为。本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 和控 制方法
根据中 国证 监会 《 证券 投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 本 基金 管 理人制 定了 《 汇
添富基 金管 理有 限公 司公 平交易 制度 》 ， 建立 了健 全 、 有 效的 公平 交易 制度 体 系， 覆盖 了全 部开 放
式基金、特定 客户资产 管 理组合和社保 组合；涵 盖 了境内上市股 票、债券 的 一级市场申 购、二级
市场交 易等投 资管理活 动 ；贯穿了授权 、研究分 析 、投资决策、 交易执行 、 业绩评估、 监督检查
等投资管理 活动的各 个环 节。具体控 制措施包 括： （1）在研究环 节，公司 建立 了统一的投 研平台
信息管理系统 ，公司内 外 部研究成果对 所有基金 经 理和投资经理 开放分享 。 同时，通过 投研团队
例会、投资研 究联席会 议 等投资研究交 流机制来 确 保各类投资组 合经理可 以 公平享有信 息获取机
会。 （2）在投 资环节， 公 司针对基金 、专户、 社保 、境外投资 分别设立 了投 资决策委员 会，各 委
员会根据各自 议事规则 分 别召开会议， 在其职责 范 围内独立行使 投资决策 权 。各投资组 合经理在
授权范围内 根 据投资组 合 的风格和投资 策略，独 立 制定资产配置 计划和组 合 调整方案， 并严格执
行交易决策 规则，以 保证 各投资组合 交易决策 的客 观性和独立 性。 （3）在 交 易环节，公 司实行 集
中交易 ， 所有 交易 执行 由 集中交 易室 负责 完成 。 投 资交易 系统 参数 设置 为公 平交易 模式 ， 按照 “ 时
间优先、价格 优先、比 例 分配”的原则 执行交易 指 令。所有场外 交易执行 亦 由集中交易 室处理，
严格按照各 组合事先 提交 的价格、数 量进行分 配， 确保交易的 公平性。 （4 ） 在交易监控 环节， 公
司通过日常监 控分析、 投 资交易监控报 告、专项 稽 核等形式，对 投资交易 全 过程实施监 督，对包
括利益输送在 内的各类 异 常交易行为进 行核查。 核 查的范围包括 不同时间 窗 口下的同向 交易、反
向交易、交 易价差、 收益 率差异、场 外交易分 配、 场外议价公 允性等等。 （5 ）在报告分 析方面 ，
公司按 季度 和年 度编 制公 平交易 分析 报告 ， 并由 投 资组合 经理 、 督察 长 、 总 经理审 核签 署 。 同 时，
投资组 合的 定期 报告 还将 就公平 交易 执行 情况 做专 项说明 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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4.3.2 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金管理人 高度重视 投 资者利益保护 。报告期 内 ，本基金管理 人持续完 善 公司投资交易 业
务流程和公平 交易制度 ， 进一步实现了 流程化、 体 系化和系统化 。公司投 资 交易风险控 制体系由
投资、研究、 交易、清 算 ，以及稽核监 察等相关 部 门组成，各部 门各司其 职 ，对投资交 易行为进
行事前 、事 中和 事后 全程 嵌入式 的风 险管 控， 确保 公平交 易制 度的 执行 和实 现。
报告 期内，公 司对旗 下所有投资组 合之间的 收 益率差异、分 投资类别 （ 股票、债券） 的收益
率差异 进行 了分 析， 并采 集连续 四个 季度 期间 内、 不同时 间窗 口下 （日 内、3 日、5 日 ） 同 向交 易
的样本 ，根 据 95% 置信 区 间下差 价率 的 T 检验 显著 程度、 差价 率均 值是 否小 于 1% 、 同向 交易 占优
比等方 面进 行综 合分 析， 未发现 旗下 投资 组合 之间 存在利 益输 送情 况。
通过 投资交易 监控、 交易数据分析 以及专项 稽 核检 查，本基 金管理人 未 发现任何违反 公平交
易的行 为。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于本报 告期内不 存 在异常交易行 为。本报 告 期内基金管理 人管理的 所 有投资组合参 与
的交易所公开竞价同日 反 向交易成交较少的单边 交 易量超过该证券当日 总成 交量 5% 的 交 易 次数
为13 次， 由于 组合 投资 策 略导致 。经 检查 和分 析未 发现异 常情 况。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
回顾 18 年全 年， 美股 医 药资产 无疑 是我 们投 资方 向中表 现最 为优 异的 资产 ，标普 全 球 1200
医 药 保 健 指 数 上 涨 0.51% ， 而 中 国 医 药 资 产 出 现 了 较 大 的 回 撤 ，A 股 申 万 医 药 指 数 全 年 下 跌
-27.67% ， 恒生 医药 保健 指 数更是 下跌 了-25.52% 。
美 股医 药板 块总 体上 比较强 势， 不过 在 12 月 份 跟随美 股市 场出 现回 调。
总 体上 我们 认为 美股 医药公 司 在18 年还 是呈 现 了一个 比较 稳健 的增 长， 这 主要得 益于 众多 创
新产品的销售 放量。我 们 重点关注的明 星公司， 很 多都兑现了甚 至超出了 之 前的增长承 诺。创新
驱动的 成长 特征 比较 明显 。
虽然 美国个别 政治精 英也将视线转 向了美国 的 高药价问题， 但是美国 政 府控制的医保 比例只
有不到 30% ，美国公 立医 疗体系占比也 远未达到 垄 断，同时各项 政策的推 出 也有着诸多法 案的制
约，市 场力 量强 大， 应该 不至于 出现 中国 的这 种极 端场景 。
到 了四 季度 ，全 球1200 医 药保 健指 数在 10 月和 12 月单 月也 均出 现了 约7 个 点的 回撤 幅度 。添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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市场波动明显 放大，美 股 医药板块的回 撤应主要 也 与市场联动有 关，美联 储 加息政策、 中美贸易
战影响 相关 产业 链等 事件 ，应该 都属 于压 垮美 股高 估值的 主要 因素 。而 纳斯 达克生 物科 技 XBI 指
数与生 物制 药板 块权 重指 数出现 较大 分化 ，指 数权 重医药 股相 对抗 跌， 体现 了市场 的防 御心 态。
A 股和 香港 医药 板块 均先涨 后跌 ，整 体波 动较 大。
在 上半 年， 由于 医药 板块相 对不 受宏 观经 济波 动和贸 易冲 突的 影响 ， 在 A 股和 港股 的板 块配
置中防御价值 凸显。同 时 ，医药行业的 基本面也 相 对表现突出， 在辅助用 药 受压制、创 新药械加
速审评的行业 背景下， 优 质医药上市公 司总体经 营 业绩普遍向好 。内外双 重 因素叠加， 使得整个
上半年 ，A 股港 股的 投资 资金不 断向 医药 板块 聚集 ，带来 了一 波非 常不 错的 医药独 立行 情。
但下 半年，从 某电影 上映开始，群 众的舆论 被 引导开始普遍 关注医药 行 业，长生生物 的疫苗
质量事件恰巧 在此时引 爆 ，之后又发生 了华海药 业 缬沙坦召回事 件等等， 接 二连三爆发 的医药黑
天鹅事件不断 发酵 ，直 至 最终蔓延带来 社会对所 有 国产医药公司 的质疑， 这 在客观上引 发了对医
药白马 股投 资的 信心 动摇 。随后 在三 季度 ，新 成立 的医保 局以 较快 的执 行速 度推出 了 4+7 仿制药
带量采购政策 ，其单一 货 源带量、最低 价中标的 游 戏规则，最终 实现了最 高 高达 90%的 仿制药 降
价招标 结果 。
医药 行业的诸 多事件 发生了连锁反 应，最终 在 产业界的一片 悲观氛围 之 下，击溃了投 资者最
后的心理防线 ，引发了 医 药板块在四季 度的大幅 度 回撤。单看四 季度，A 股 申万医药生 物指数在
单季度回撤了-17.99% ，而 恒生医药保健 指数更是回 撤了-25.38% 。一 个季度将 全年 的盈利完 全抹
杀。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期截 止 12 月31 日 ， 本基 金按 人民 币计 价的 净值 为0.9488 ， 全 年收 益 率为-7.23%，同
期 比 较 基 准 收 益 率 为-7.81% ， 本 基 金 相 对 比 较 基 准 领 先 0.58 个 百 分 点 ； 按 美 元 计 价 的 净 值 为
0.9233 ， 全年 收益 率为-11.65% ， 本 基金 相对 比较 基 准落 后3.84 个 百分 点。 两 个币种 净值 的差 异，
主要来 自于 人民 币兑 美元 汇率的 波动 。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
展望 19 年 ， 对 美国 市场 而 言， 特朗 普减 税对 企业 和 个人的 后续 影响 效果 会逐 渐显现 ， 这是 美
国经济延续健 康增长的 重 要驱动力。美 联储存在 加 息可能性，也 许会熨平 经 济的波动， 但我们认
为应不 至于 大幅 度缩 短其 复苏的 节奏 。 贸 易战 对 IT 企业供 应链 的冲 击是 个值 得关注 的问 题， 但对
医药行 业而 言， 问题 不大 。18 年美 股医 药行业 上市 公司业 绩超 预期 的比 例在 各个行 业比 较中 处 在
非常靠前的位 置，显示 在 创新驱动下， 行业基本 面 仍然强劲。不 过经过长 时 间的上涨， 美股的相添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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对估值 在全 球范 围来 看， 已经处 于高 位， 其市 场可 能发生 的调 整， 依然 需要 值得警 惕。
中国 市场仍然 面临诸 多的不确定因 素，需要 非 常谨慎的对待 。从各行 各 业的微观情况 综合来
看，19 年 的中 国宏 观经 济 ， 应该 不大 可能 很快 出现 奇迹般 的全 面改 善， 向下 恶化的 风险 也并 非没
有。但是证券 市场存在 领 先宏观经济基 本面而提 前 见底的可能性 ，毕竟有 较 低的估值基 础，外资
在放开 进入 ，而 中国 家庭 的股票 配置 比例 也呈 现为 近年的 低值 。
对于 美股的医 药资产 ，可投资的优 质公司标 的 较为丰富。管 理医疗因 为 具备较强的买 方产业
地位，其商业 模式保证 了 其具备长期成 长的良好 潜 力，这种业态 在全球都 很 难寻找可比 标的，也
属于美 国医 药产 业支 付体 系竞争 实力 的重 要一 环。 在制药 界，PD1 仍然 是产 业 最大的 增长 驱动 力，
其各类临床试 验几乎涉 及 到各个主要瘤 种，并有 往 一线治疗迁移 的趋势， 肿 瘤治疗产业 格局可能
会因此而发生 较大变化 。 罕见病孤儿药 领域由于 相 对对民粹浪潮 免疫，支 付 体系稳固， 行业壁垒
也高， 我们 认为 也可 以找 到成长 性较 佳的 资产 。 医 疗器械 我们 会继 续坚 持投 资能够 持续 创新 革新 、
具备治疗领域 统治的细 分 龙头公司。在 医疗信息 化 和数字医疗领 域，我们 也 有一些很感 兴趣的公
司。
不过 ，在过去 投资实 践中，我们的 美股医药 资 产一直相对低 配权重医 药 股，使得四季 度美股
投资部分未能 跑赢基准 指 数。后续随着 我们团队 对 美股医药覆盖 度的逐步 提 升，这种现 象应该可
以改善 。
中国 医药产业 目前正 在 遭受民粹和 政策的双 重 压制，竞争上 外资高端 产 品也在加速进 入中国
市场，中国医 药产业的 内 部调整正在痛 苦进行中 ， 在这样的环境 中，即使 最 优秀的一批 公司其经
营也存在较多 不确定性 。 不过当下医药 板块的估 值 已经处于十年 内的最低 值 ，目前的投 资布局风
险应该 有相 当多 的price-in，后 续的 操作 可能 需要 耐心和 信念 。
我们 会密切关 注中国 医药市场的政 策变化风 向 、关注中国优 质医药公 司 的经营动向， 毕竟一
个统一 的 14 亿 人大 市场 ， 老龄化 和消 费升 级又 在不 断扩张 市场 需求 ， 本 土企 业应该 仍然 存在 广阔
的成长 空间 。
基于 我们对于 美股医 药资 产的投研 覆盖广度 和 深度都有了较 大的提高 ， 我们会在本基 金以美
股的医药投资 为基础， 适 度运用对冲工 具以化解 美 股市场调整的 风险，同 时 根据市场机 会，灵活
处理中 港医 药资 产的 配置 比重， 争取 获取 更多 的稳 健超额 收益 。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本报告期内， 公司以维 护 基金份额持 有 人利益为 宗 旨，有效地组 织开展对 基 金运作的内部 监
察稽核。督察 长和稽核 监 察部门根据独 立、客观 、 公正的原则， 认真履行 职 责，通过合 规法务、添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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投资风控、稽 核内审工 作 ，加强公司经 营与基金 运 作的合规性监 察，促进 内 部控制和风 险管理的
不断改 进， 并依 照规 定 定 期向监 管机 关、 董事 会报 送监察 稽核 报告 。
本 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 工作 主要 包括以 下几 个方 面：
1 、进 一步 提升 合规 法 务管理 工作
强化 合规审核 和风险 把控，在业务 日常推进 中 加强合规管理 ；为公司 各 项业务的进展 和风险
控制提供全面 的法务数 据 和法律支持； 强化对合 规 专职、兼职人 员履职情 况 的日常管理 ，有效实
现合规 管理 的下 沉； 开展 形式多 样的 合规 培训 与教 育，促 进人 员合 规执 业。
2 、进 一步 完善 投资 风 险控制 工作
加强 投资风险 排查， 推动公司内部 风险评价 体 系建设；通过 持续的系 统 建设以及人员 专业能
力提升，将风 险管理工 作 向一线业务进 一步下沉 ； 有效实施投资 交易监控 ， 推动风险管 理系统的
优化及 完善 。
3 、进 一步 加强 稽核 内 审工作
通过 日常风险 排查与 专项稽核，协 助公司各 业 务条线尽早发 现并控制 合 规风险；采取 稽核监
察措施，监督 人员合规 执 业；通过协助 监管机构 检 查工作和会计 事务所审 计 工作，促进 公司不断
完善内 部控 制管 理。
通过 上述工作 ，本报 告期内，本基 金管理人 所 管理的基金运 作合法合 规 ，充分维护和 保障了
基金份额持有 人的合法 权 益。本基金管 理人将一 如 既往地本着诚 实信用、 勤 勉尽责的原 则管理和
运用基金 资产 ，继续加 强 合规管理和风 险控制， 进 一步提高稽核 监察工作 的 科学性和有 效性，充
分保障 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
报告期内，本 基金管理 人 严格遵守《企 业会计准 则》 、 《证券投资基 金会计核 算 业务指引》 以
及中国证券监 督管理委 员 会颁布的《中 国证监会 关 于证券投资基 金估值业 务 的指导意见 》等相关
规定和基金合 同的约定 。 对于特定品种 或者投资 品 种相同，但具 有不同特 征 的，若协会 有特定调
整估值方法 的通知的 ，例 如《证券投 资基金投 资流 通受限股票 估值指引 （试 行） 》 ，应参照 协会通
知执行 。
报告期 内，公司 制定 了证券投资基 金的估值 政 策和程序，并 由投资研 究 部、固定收益 部、集
中交易室、基 金营运部 和 稽核监察部人 员及基金 经 理等组成了估 值委员会 ， 负责研究、 指导基金
估值业务。估 值委员会 成 员均为公司各 部门人员 ， 均具有基金从 业资格、 专 业胜任能力 和相关工
作经历，且之 间不存在 任 何重大利益冲 突。基金 经 理作为公司估 值委员会 的 成员，不介 入基金日添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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常估值业务， 但应参加 估 值小组会议， 可以提议 测 算某一投资品 种的估值 调 整影响，并 有权表决
有关议案但仅 享有一票 表 决权，从而将 其影响程 度 进行适当限制 ，保证基 金 估值的公平 、合理，
保持估 值政 策和 程序 的一 贯性。
日常估 值由本基 金管 理人同本基金 托管人一 同 进行，基金份 额净值由 本 基金管理人完 成估值
后，经本基金 托管人复 核 无误后由本基 金管理人 对 外公布。月末 、年中和 年 末估值复核 与基金会
计账务 的核 对同 时进 行。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
在符合有关基 金分红条 件 的前提下，本 基金管理 人 可以根据实际 情况进行 收 益分配，具体 分
配方案 以公 告为 准， 若《 基金合 同》 生效 不 满 3 个 月可不 进行 收益 分配 ；基 金收益 分配 后基 金 份
额净值不能低 于面值， 即 基金收益分配 基准日的 基 金份额净值减 去每单位 基 金份额收益 分配金额
后不能 低于 面值 ；本 基金 同一类 别每 份基 金份 额享 有同等 分配 权。
本 基金 本报 告期 内未 进行利 润分 配。
4.9 报 告期 内管理 人对 本基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警情形 的说 明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
本报告期内， 本基金托 管 人在对汇添富 全球医疗 保 健混合型证券 投资基金 的 托管过程中， 严
格遵守《证券 投资基金 法 》及其他法律 法规和基 金 合同的有关规 定，不存 在 任何损害基 金份额持
有人利 益的 行为 ，完 全尽 职尽责 地履 行了 基金 托管 人应尽 的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、 净 值计 算、 利润分 配等情 况的 说明
本报告期内， 汇 添富全 球 医疗保健混合 型证券投 资 基金的管理人 ——汇添 富 基金管理股份 有
限公司在汇添 富全球医 疗 保健混合型证 券投资基 金 的投资运作、 基金资产 净 值计算、基 金份额申
购赎回价格计 算、基金 费 用开支等问题 上，不存 在 任何损害基金 份额持有 人 利益的行为 ，在各重
要方面的运作 严格按照 基 金合同的规定 进行。本 报 告期内，汇添 富全球医 疗 保健混合型 证券投资
基金未 进行 利润 分配 。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本托管人依法 对汇添富 基 金管理股份有 限公司编 制 和披露的汇添 富全球医 疗 保健混合型证 券
投资基 金2018 年年 度报 告 中 财务 指标 、 净值 表现 、 利润分 配情 况 、 财 务会 计 报告 、 投 资组 合报 告
等内容 进行 了核 查， 以上 内容真 实、 准确 和完 整。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§6 审计报 告
6.1 审 计报 告基本 信息
财务报 表是 否经 过审 计
是
审计意 见类 型
标准无 保留 意见
审计报 告编 号
安永华 明（2019 ）审 字 第60466941_B89 号
6.2 审 计报 告的基 本内 容
审计报 告标 题 审计报 告
审计报 告收 件人
汇添富全 球医疗保健混合型证券投 资基金全体基金份额持 有
人
审计意 见
我们审计 了后附的汇添富全球医疗 保健混合型证券投资基 金
的财务 报表 ，包 括 2018 年 12 月 31 日的 资产 负债 表，2018
年度的利 润表、所有者权益（基金 净值）变动表以及相关 财
务报表 附注 。
我们认为 ，后附的汇添富全球医疗 保健混合型证券投资基 金
的财务报 表在所有重大方面按照企 业会计准则的规定编制 ，
公允反 映了汇添富全 球医疗保健 混合型证券投 资基金 2018
年12 月31 日 的财 务状 况 以及2018 年 度的 经营 成果 和净值 变
动情况 。
形成审 计意 见的 基础
我们按照 中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作 。
审计报告 的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进 一
步阐述了 我们在这些准则下的责任 。按照中国注册会计师 职
业道德守 则，我们独立于汇添富全 球医 疗保健混合型证券 投
资基金， 并履行了职业道德方面的 其他责任。我们相信， 我
们获取的 审计证据是充分、适当的 ，为发表审计意见提供 了
基础。
强调事 项 不适用
其他事 项 不适用
其他信 息 汇添富全 球医疗保健混合型证券投 资基金管理层对其他信 息添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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负责。其 他信息包括年度报告中涵 盖的信息，但不包括财 务
报表和 我们 的审 计报 告。
我们对财 务报表发表的审计意见不 涵盖其他信息，我们也 不
对其他 信息 发表 任何 形式 的鉴证 结论 。
结合我们 对财务报表的审计，我们 的责任是阅读其他信息 ，
在此过程 中，考虑其他信息是否与 财务报表或我们在审计 过
程中了 解到 的情 况存 在重 大不一 致或 者似 乎存 在重 大错报 。
基于我们 已执行的工作，如果我们 确定其他信息存在重大 错
报，我们 应当报告该事实。在这方 面，我们无任何事项需 要
报告。
管 理 层 和 治 理 层 对 财 务 报 表 的 责
任
管理层负 责按照企业会计准则的规 定编制财务报表，使其 实
现公允反 映，并设计、执行和维护 必要的内部控制，以使 财
务报表 不存 在由 于舞 弊或 错误导 致的 重大 错报 。
在编制财 务报表时，管理层负责评 估汇添富全球医疗保健 混
合型证券 投资基金的持续经营能力 ，披露与持续经营相关 的
事项（ 如适 用） ，并 运用 持 续经营 假设 ，除 非计 划进 行清算 、
终止运 营或 别无 其他 现实 的选择 。
治理层负 责监督汇添富全球医疗保 健混合型证券投资基金 的
财务报 告过 程。
注 册 会 计 师 对 财 务 报 表 审 计 的 责
任
我们的目 标是对财务报表整体是否 不存在由于舞弊或错误 导
致的重大 错报获取合理保证，并出 具包含审计意见的审计 报
告。合理 保证是高水平的保证，但 并不能保证按照审计准 则
执行的审 计在某一重大错报存在时 总能发现。错报可能由 于
舞弊或错 误导致，如果合理预期错 报单独或汇总起来可能 影
响财务报 表使用者依据财务报表作 出的经济决策，则通常 认
为错报 是重 大的 。
在按照 审计 准则 执行 审计 工作的 过程 中， 我们 运用 职 业判断 ，添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 24 页 共 102 页
并保持 职业 怀疑 。同 时， 我们也 执行 以下 工作 ：
（1） 识 别和 评估 由于 舞弊 或错误 导致 的财 务报 表重 大错报 风
险，设计 和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、 适
当的审计 证据，作为发表审计意见 的基础。由于舞弊可能 涉
及串通 、 伪 造、 故 意遗 漏、 虚假陈 述或 凌驾 于内 部控 制之上 ，
未能发现 由于舞弊导致的重大错报 的风险高于未能发现由 于
错误导 致的 重大 错报 的风 险。
（2） 了解 与审 计相 关的 内 部控制 ，以 设计 恰当 的审 计程序 ，
但目的 并非 对内 部控 制的 有效性 发表 意见 。
（3） 评 价管 理层 选用 会计 政策的 恰当 性和 作出 会计 估计及 相
关披露 的合 理性 。
（4） 对管 理层 使 用 持续 经 营假设 的恰 当性 得出 结论 。同时 ，
根据获取 的审计证据，就可能导致 对汇添富全球医疗保健 混
合型证券 投资基金持续经营能力产 生重大疑虑的事项或情 况
是否存在 重大不确定性得出结论。 如果我们得出结论认为 存
在重大不 确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报 表
使用者注 意财务报表中的相关披露 ；如果披露不充分，我 们
应当发表 非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日 可
获得的信 息。然而，未来的事项或 情况可能导致汇添富全 球
医疗保 健混 合型 证券 投资 基金不 能持 续经 营。
（5 ）评价财务报表的总体列报、结构 和内容（包括披露） ，
并评价 财务 报表 是否 公允 反映相 关交 易和 事项 。
我们与治 理层就计划的审计范围、 时间安排和重大审计发 现
等事项进 行沟通，包括沟通我们在 审计中识别出的值得关 注
的内部 控制 缺陷 。
会计师 事务 所的 名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
注册会 计师 的姓 名 徐
艳 许培菁 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 25 页 共 102 页
会计师 事务 所的 地址 中国
北京
审计报 告日 期 2019 年 3 月 25 日 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 26 页 共 102 页
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 汇添 富全 球医 疗保健 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2018 年12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
附注号
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日
资 产：
银行存 款
7.4.7.1
91,541,185.99 199,804,636.58
结算备 付金
1,140,144.83 1,710,262.48
存出保 证金
120,956.58 158,979.88
交易性 金融 资产
7.4.7.2
190,456,370.96 537,949,823.03
其中： 股票 投资
188,657,014.93 537,160,823.03
基金投 资
1,799,356.03 -
债券投 资
- 789,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.4
- -
应收证 券清 算款
2,527,052.59 -
应收利 息
7.4.7.5
5,048.44 32,848.78
应收股 利
- -
应收申 购款
315,322.57 959,536.04
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.6
- -
资产总 计
286,106,081.96 740,616,086.79
负债和所有者权益
附注号
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度末
2017 年 12 月31 日 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 27 页 共 102 页
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
9,089,244.73 4,600,572.05
应付赎 回款
1,137,313.86 7,104,899.80
应付管 理人 报酬
444,728.04 1,124,760.08
应付托 管费
86,474.92 218,703.34
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.7
46,902.84 939,703.42
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.8
391,555.19 217,826.55
负债合 计
11,196,219.58 14,206,465.24
所有者权益：
实收基 金
7.4.7.9
289,739,457.58 710,265,439.71
未分配 利润
7.4.7.10
-14,829,595.20 16,144,181.84
所有者 权益 合计
274,909,862.38 726,409,621.55
负债和 所有 者权 益总
计
286,106,081.96 740,616,086.79
注：报 告截 止日2018 年 12 月 31 日 ，基 金下 属人 民 币基金 份额 参考 净值 人民 币 0.9488 元 ，份 额
总额247,016,302.22 份 ； 下属美 元份 额参 考净 值美 元 0.9233 元， 份额 总额6,397,685.00 份。
7.2 利 润表
会计主 体： 汇添 富全 球医 疗保健 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 28 页 共 102 页
单位： 人民 币元
项 目
附注号
本期
2018 年1 月 1 日 至
2018 年 12 月31 日
上年度可比期间
2017 年08 月16 日(基金合
同生效日) 至 2017 年12
月 31 日
一、收入
7,705,444.64 27,568,055.18
1.利息 收入
576,425.47 1,311,368.46
其中： 存款 利息 收入
7.4.7.11
575,744.12 924,160.63
债券利 息收 入
681.35 93.38
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
- 387,114.45
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （ 损失 以 “- ” 填列）
41,260,347.01 12,270,826.41
其中： 股票 投资 收益
7.4.7.12
42,171,866.18 11,942,077.08
基金投 资收 益
7.4.7.13
-2,688,818.53 -
债券投 资收 益
7.4.7.14
63,134.42 -
资产支 持证 券投 资收 益
7.4.7.14
.1
- -
贵金属 投资 收益
7.4.7.15
- -
衍生工 具收 益
7.4.7.16
-14,130.00 -
股利收 益
7.4.7.17
1,728,294.94 328,749.33
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以
“- ” 号填 列）
7.4.7.18
-37,454,146.06 23,134,239.69
4.汇兑 收益 （损 失以 “-” 号填
列）
2,434,484.86
-9,436,026.79
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填
列）
7.4.7.19
888,333.36 287,647.41
减：二、费用
13,897,745.39 9,106,915.77
1．管 理人 报酬
7.4.10.2 7,371,631.78 5,234,130.86 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 29 页 共 102 页
.1
2．托 管费
7.4.10.2
.2
1,433,372.89 1,017,747.66
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用
7.4.7.20
4,640,142.06 2,650,361.25
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．税 金及 附加
- -
7．其 他费 用
7.4.7.21
452,598.66 204,676.00
三、 利润总额 （亏损总 额以 “-”
号填列）
-6,192,300.75 18,461,139.41
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主 体： 汇添 富全 球医 疗保健 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2018 年1 月1 日 至 2018 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月 1 日 至 2018 年 12 月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
710,265,439.71 16,144,181.84 726,409,621.55
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -6,192,300.75
-6,192,300.75
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-420,525,982.13 -24,781,476.29 -445,307,458.42 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 30 页 共 102 页
其中 ： 1. 基金 申购
款
231,636,139.54 33,481,239.78 265,117,379.32
2. 基金赎
回款
-652,162,121.67 -58,262,716.07 -710,424,837.74
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
289,739,457.58 -14,829,595.20 274,909,862.38
项目
上年度可比期间
2017 年08 月16 日(基金合同生效日) 至 2017 年 12 月31 日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、 期初 所有 者权
益（基 金净 值）
786,698,651.88 - 786,698,651.88
二、 本期 经营 活动
产 生 的 基 金 净 值
变 动 数 （ 本 期 利
润）
- 18,461,139.41
18,461,139.41
三、 本期 基金 份额
交 易 产 生 的 基 金
净值变 动数
（净值 减少 以 “-”
号填列 ）
-76,433,212.17 -2,316,957.57 -78,750,169.74
其中 ： 1. 基金 申购
款
23,464,791.41 811,447.57 24,276,238.98
2. 基金赎
回款
-99,898,003.58 -3,128,405.14 -103,026,408.72 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 31 页 共 102 页
四、 本期 向基 金份
额 持 有 人 分 配 利
润 产 生 的 基 金 净
值变动 （ 净值 减少
以“- ”号 填列 ）
- - -
五、 期末 所有 者权
益（基 金净 值）
710,265,439.71 16,144,181.84 726,409,621.55
注： 本 基金 合同 生效 日为2017 年8 月16 日，2017 年 度实际 报告 期间 为 2017 年 8 月 16 日至2017
年12 月31 日。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
张晖
李骁
雷青松
基金管 理人 负责 人
主管会 计工 作负 责人
会计机 构负 责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
汇添富 全球 医疗 保健 混合 型证券 投资 基金 (以 下简 称 “ 本基 金”) ， 系经 中国 证券监 督管 理 委
员会 （ 以下 简称 “ 中国 证 监会” ） 证监 许可 ?2016 ?2230 号文 《 关于 准予 汇添 富全 球医疗 保健 混合 型
证券投资基金 注册 的批复 》准予注册， 由汇添富 基 金管理股份有 限公司向 社 会公开募集 。基金合
同于 2017 年 8 月 16 日 生 效 ， 首 次 设 立 募 集 规 模 为 746,998,461.45 份 人 民 币 基 金 份 额 和
5,945,011.22 份美 元基 金 份额。 本基 金为 契约 型开 放式， 存续 期限 不定 。 本 基金的 基金 管理 人及
注册登记机构 均为 汇添 富 基金管理股份 有限公司 ， 基金托管人为 中国 工商 银 行股份有限 公司 ，境
外托管 人为 布朗 兄弟 哈里 曼银行 （Brown Brothers Harriman & Co.）。
针对境外投资 ，本基金 可 投资于下列金 融产品或 工 具：在已与中 国证监会 签 署双边监管合 作
谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（以下无特别说明，均包
括 exchange traded fund, ETF） ； 已 与中 国证 监 会签署 双边 监管 合作 谅解 备忘录 的国 家或 地
区证券市场挂 牌交易的 普 通股（包括港 股通机制 下 允许买卖的规 定范围内 的 香港联合交 易所上市
的股票 ） 、 优 先股、 全球 存 托凭证 和美 国存 托凭 证、 房地产 信托 凭证 ； 政 府债 券、 公 司债 券、 可 转
换债券、住房 按揭支持 证 券、资产支持 证券等及 经 中国证监会认 可的国际 金 融组织发行 的证券；
银行存款、可 转让存单 、 银行承兑汇票 、银行票 据 、商业票据、 回购协议 、 短期政府债 券等货币添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 32 页 共 102 页
市场工具；远 期合约、 互 换及经中国证 监会认可 的 境外交易所上 市交易的 权 证、期权、 期货等金
融衍生产品、 与固定收 益 、股权、信用 、商品指 数 、基金等标的 物挂钩的 结 构性投资产 品；针对
境内投资，本 基金可投 资 于国内依法发 行上市的 股 票、债券等金 融工具， 具 体包括：股 票（包含
中小板 、 创 业板 、 其 他依 法上市 的股 票） ， 衍 生工具 （股指 期货 、 权 证、 国 债 期货、 股票 期权 等） ，
债券 （ 国债、 金融 债、 企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可 交换债 券、 可转 换债 券 （ 含分离 交易 可转 债） 、
中小企 业私 募债 券、 央行 票据、 中期 票据 、短 期融 资券（ 含超 短期 融资 券） 等） 、 资产 支持 证券 、
债券回购、银 行存款、 同 业存单等固定 收益类资 产 以及现金；法 律法规或 中 国证监会允 许基金投
资的其 他金 融工 具（ 但须 符合中 国证 监会 相关 规定 ） 。
本基金 为对冲外 币的 汇率风险，可 以投资于 外 汇远期合约、 结构性外 汇 远期合约、外 汇期权
及外汇期权组 合、外汇 互 换协议、与汇 率挂钩的 结 构性投资产品 等金融工 具 。本基金可 以进行境
外证券借贷交 易、境外 正 回购交易、逆 回购交易 、 境内融资交易 。有关证 券 借贷交易的 内容以专
门签署的三方 或多方协 议 约定为准。本 基金采用 自 下而上的方法 ，精选全 球 医疗保健行 业相关公
司的股票进行 投资布局 ， 在科学严格管 理风险的 前 提下，谋求基 金资产的 中 长期稳健增 值。本基
金 业 绩 比 较 基 准 为 ： 标 普 全 球 1200 医疗保健指数
(S&P Global 1200 Health Care Sector Index) 收益率×40%+ 中证医药卫生指数收 益率×
40%+一 年期 人民 币定 期存 款利率(税后)×20% 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本财务报表系 按照 中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下统 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 并 发布的《证 券投资基
金会计 核算 业务 指引 》 、 中 国证监 会制 定的 《中 国证 券监督 管理 委员 会关 于证 券投资 基金 估值 业务
的指导意见》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 、 《证券投资 基金信息 披露 内容与格式 准则》 第
2 号 《年 度报 告的 内容 与 格式》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 编报 规则 》第 3 号 《会计 报表 附注 的编
制及披 露》 、 《证 券投 资基 金信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报告 和半 年度 报 告> 》 、其 他中 国证
监会及 中国 证券 投资 基金 业协会 颁布 的相 关规 定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2018 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2018 年 度的 经 营成果 和净 值变 动情 况。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和 会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 自1 月1 日 起至 12 月31 日 止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
金融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金融 资产 分类
本基金 的金融资 产于 初始确认时分 为以下两 类 ：以公允价值 计量且其 变 动计入当期损 益的金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金 持有的以 公允 价值计量且其 变动计入 当 期损益 的金融 资产主要 包 括股票投资、 债券投
资和基 金投 资等；
(2) 金融 负债 分类
本基金 的金融负 债于 初始确认时归 类为以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 负债和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为 以公允价 值计 量且其变动计 入当期损 益 的金融资产的 股票 、债券和基金等 ，按 照取得
时的公 允价 值作 为初 始确 认金额 ，相 关的 交易 费用 在发生 时计 入当 期损 益；
在持有 以公允价 值计 量 且其变动计 入当期损 益 的金融资产期 间取得的 利 息或现金股利 ，应当
确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该 金融资产 或金 融负债时，其 公允价值 与 初始入账金额 之间的差 额 应确认为投资 收益，
同时调 整公 允价 值变 动收 益； 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 34 页 共 102 页
当收取 该金融资 产现 金流量的合同 权利终止 ， 或该收取金融 资产现金 流 量的权利已转 移，且
符合金 融资 产转 移的 终止 确认条 件的 ，金 融资 产将 终止确 认；
当 金融 负债 的现 时义 务全部 或部 分已 经解 除的 ，该金 融负 债或 其一 部分 将终止 确认 ；
本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
公允价值，是 指市场参 与 者在计量日发 生的有序 交 易中，出售一 项资产所 能 收到或者转移 一
项负债所需支 付的价格 。 本基金以公允 价值计量 相 关资产或负债 ，假定出 售 资产或者转 移负债的
有序交易在相 关资产或 负 债的主要市场 进行；不 存 在主要市场的 ，本基金 假 定该交易在 相关资产
或负债的最有 利市场进 行 。主要市场（ 或最有利 市 场）是本基金 在计量日 能 够进入的交 易市场。
本基金 采用 市场 参与 者在 对该资 产或 负债 定价 时为 实现其 经济 利益 最大 化所 使用的 假设 。
在财 务报表中 以公允 价值计量或披 露的资产 和 负债，根据对 公允价值 计 量整体而言具 有重要
意义的最低层 次输入值 ， 确定所属的公 允价值层 次 ：第一层次输 入值，在 计 量日能够取 得的相同
资产或负 债在 活跃市场 上 未经调整的报 价；第二 层 次输入值，除 第一层次 输 入值外相关 资产或负
债直接 或间 接可 观察 的输 入值； 第三 层次 输入 值， 相关资 产或 负债 的不 可观 察输入 值。
每个 资产负债 表日， 本基金对在财 务报表中 确 认的持续以公 允价值计 量 的资产和负债 进行重
新评估 ，以 确定 是否 在公 允价值 计量 层次 之间 发生 转换。
本 基金 持有 的金 融工 具按如 下原 则确 定公 允价 值并进 行估 值：
(1) 存在 活跃 市场 的 金融工 具， 按照 估值 日能 够 取得的 相同 资产 或负 债在 活跃市 场上 未经 调
整的报价作为 公允价值 ； 估值日无报价 且最近交 易 日后未发生影 响公 允价 值 计量的重大 事件的，
应采用最近交 易日的报 价 确定公允价值 。有充足 证 据表明估值日 或最近交 易 日的报价不 能真实反
映公允 价值 的， 应对 报价 进行调 整， 确定 公允 价值 。
与上 述投资品 种相同 ，但具有不同 特征的， 应 以相同资产或 负债的公 允 价值为基础， 并在估
值技术中考虑 不同特征 因 素的影响。特 征是指对 资 产出售或使用 的限制等 ， 如果该限制 是针对资
产持有者的， 那么在估 值 技术中不应将 该限制作 为 特征考虑。此 外，基金 管 理人不应考 虑因大量添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 35 页 共 102 页
持有相 关资 产或 负债 所产 生的溢 价或 折价 ；
(2) 不存 在活 跃市 场 的金融 工具 ， 应 采用 在当 前 情 况下 适用 并且 有足 够可 利用数 据和 其他 信
息支持的估值 技术确定 公 允价值。采用 估值技术 确 定公允价值时 ，应优先 使 用可观察输 入值，只
有在无 法取 得相 关资 产或 负债可 观察 输入 值或 取得 不切实 可行 的情 况下 ， 才 使 用不可 观察 输入 值 ；
(3) 如有 确凿 证据 表 明按上 述方 法进 行估 值不 能客观 反映 其公 允价 值的 ， 基金管 理人 可根 据
具体情 况与 基金 托管 人商 定后， 按最 能反 映公 允价 值的方 法估 值；
(4) 如有 新增 事项 ， 按国家 最新 规定 估值 。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权 利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金变动 分
别于基金申购 确认日及 基 金赎回确认日 确认。上 述 申购和赎回分 别包括基 金 转换所引起 的转入基
金的实 收基 金增 加和 转出 基金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申 购或赎 回
基金份 额时 ， 申购 或赎 回 款项中 包含 的按 累计 未分 配的已 实现 收益/ （ 损失 ） 占基金 净值 比例 计算
的金额。未实 现损益平 准 金指在申购或 赎回基金 份 额时，申购或 赎回款项 中 包含的按累 计未实现
利得/ （损 失） 占 基金 净值 比例计 算的 金额 。 损 益平 准金于 基金 申购 确认 日或 基金赎 回确 认日 确 认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额 转入“未
分配利 润/ （累 计亏 损） ” 。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 36 页 共 102 页
7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
(1) 存款利 息收入按 存款 的本金与适用 的利率逐 日 计提的金额入 账。若提 前 支取定期存款 ，
按协议规定的 利率及 持 有 期重新计算存 款利息收 入 ，并根据提前 支取所实 际 收到的利息 收入与账
面已确 认的 利息 收入 的差 额确认 利息 损失 ，列 入利 息收入 减项 ，存 款利 息收 入以净 额列 示；
(2) 债券利 息收入按 债券 票面价值与票 面利率或 内 含票面利率计 算的金额 扣 除应由债券发 行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提；
(3) 资产支 持证券利 息收 入按证券票面 价值与票 面 利率计算的金 额，扣除 应 由资产支持证 券
发行企 业代 扣代 缴的 个人 所得税 后的 净额 确认 ，在 证券实 际持 有期 内逐 日计 提；
(4) 买入返 售金融资 产收 入，按买入返 售金融资 产 的成本及 实际 利率（当 实 际利率与合同 利
率差异 较小 时， 也可 以用 合同利 率） ，在 回购 期内 逐 日计提 ；
(5) 股 票投 资收 益/ （损 失 ） 于 卖出 股票 成交 日确 认 ， 并 按卖 出股 票成 交金 额 与其成 本的 差额
入账；
(6) 债 券投 资收 益/ （损 失 ）于成 交日 确认 ，并 按成 交总额 与其 成本 、应 收利 息的差 额入 账 ；
(7) 基 金投 资收 益/( 损失) 于卖出/赎 回基 金成 交日 确 认， 并 按卖 出/ 赎 回基 金成 交金额 与其 成
本的差 额入 账；
(8) 资 产支 持证 券投 资收 益/(损失) 于成 交日 确认 ， 并按成 交总 额与 其成 本、 应收利 息的 差额
入账；
(9) 股指/国 债期货投 资收 益/(损失)于平 仓日确认 ， 并按平仓成交 金额与其 初 始合约价值 的
差额入 账；
(10) 权证 收益/ （损 失） 于卖出 成交 日确 认， 并按 卖出成 交金 额与 其成 本的 差额入 账；
(11) 股票股 利收益于 除息 日确认，并按 宣告的分 红 派息比例计算 的金额扣 除 股票所在地适 用
的预缴 所得 税后 的净 额入 账；基 金投 资在 持有 期间 取得的 红利 于除 息日 确认 ；
(12) 公 允价 值变 动收 益/ （ 损失） 系本 基金 持有 的以 公允价 值计 量且 其变 动计 入当期 损益 的金
融资产、以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融负债等公 允价值变 动 形成的应计 入当期损
益的利 得或 损失 ；
(13)其他收 入在主要 风险 和报 酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 37 页 共 102 页
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的管理 人报酬和 托 管费等在费用 涵盖期间 按 基金合同或相 关公告约 定 的费率和计算 方
法逐日 确认 。
其他 金融负债 在持有 期间确认的利 息支出按 实 际利率法计算 ，实际利 率 法与直线法差 异较小
的则按 直线 法计 算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
(1) 在符合 有关基金 分红 条件的前提下 ，本基金 管 理人可以根据 实际情况 进 行收益分配， 具
体分配 方案 以公 告为 准， 若《基 金合 同》 生效 不满 3 个月 可不 进行 收益 分 配；
(2) 本基 金收 益分 配 方式分 两种 ： 现 金分 红与 红利再 投资 ， 投 资者 可选 择现金 红利 或将 现金
红利自 动转 为基 金份 额进 行再投 资； 若投 资者 不选 择，本 基金 默认 的收 益分 配方式 是现 金分 红；
(3) 基金 收益 分配 后 基金份 额净 值不 能低 于面 值， 即 基金 收益 分配 基准 日 的基金 份额 净值 减
去每单 位基 金份 额收 益分 配金额 后不 能低 于面 值；
(4) 本基 金同 一类 别 每份基 金份 额享 有同 等分 配权；
(5) 法律 法规 或监 管 机关另 有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 外 币交 易
外币交 易按 交易 发生 日的 即期汇 率将 外币 金额 折算 为人民 币金 额。
外币货币性项 目，于估 值 日采用估值日 的 即期汇 率 折算为人民币 ，所产生 的 折算差额直 接计入汇
兑损益科目。 以公允价 值 计量的外币非 货币性项 目 ，于估值日采 用估值日 的 即期汇率折 算为人民
币，与 所产 生的 折算 差额 直接计 入公 允价 值变 动损 益科目 。
7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 38 页 共 102 页
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准，自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]46 号 文 《关于 进一 步明 确全 面推 开营改 增试 点金 融业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同 业往 来利 息收 入；
根 据财 政部 、 国 家税 务总局 财税[2016]70 号 文 《关于 金融 机构 同业 往来 等增值 税政 策的 补充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据 财政部、国 家税 务总局财税[2016]140 号 文《关于明确金 融、房地 产开发、教育辅 助服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根 据财 政部 、国 家税 务总局 财税[2017]56 号文 《关于 资 管 产品 增值 税有 关问题 的通 知》 的 规
定， 自 2018 年 1 月 1 日 起 ， 本 基金 的基 金管 理人 运 营本基 金过 程中 发生 的增 值税应 税行 为 ， 暂 适
用简易 计税 方法 ，按 照 3% 的征收 率缴 纳增 值税 。对 本基金 在 2018 年 1 月 1 日 前运营 过程 中发 生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从本基金 的基金管
理人以 后月 份的 增值 税应 纳税额 中抵 减。
根据《 中华人民共和 国城市维护建设税暂 行条 例（2011 年修订 ） 》 、 《征 收教育费附加的暂 行
规定（2011 年修订 ） 》及 相关地方教育附加的 征收 规定，凡缴纳消费税 、增 值税、营业税的单 位
和个人，都应 当依照规 定 缴纳城市维护 建设税、 教 育费附加（除 按照相关 规 定缴纳农村 教育事业
费附加 的单 位外 ）及 地方 教育费 附加 。
基金 取得的源 自境外 的差价收入， 其涉及的 境 外所得税税 收 政策，按 照 相关国家或地 区税收
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂免征 增值 税和 企业 所得 税；
基金 取得的源 自境外 的股利收益， 其涉及的 境 外所得税税收 政策，按 照 相关国家或地 区税收添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 39 页 共 102 页
法律和 法规 执行 ，在 境内 暂未征 收个 人所 得税 和企 业所得 税。
7.4.6.1 境外 投资
本基 金运作过 程中涉 及的境外投资 的税项问 题 ，根据财政部 、国家税 务 总 局、中国证 监会财
税[2014]81 号 文 《 关 于 沪 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互 通 机 制 试 点 有 关 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财 税
[2016]127 号 文《关于 深 港股票市场交 易互联互通 机制试点有关 税收政策的 通知》及其他 境内外
相关税 务法 规的 规定 和实 务操作 执行 。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
活期存 款
91,541,185.99 199,804,636.58
定期存 款
- -
其中： 存款 期 限1 个 月以 内
- -
存款期 限1-3 个 月
- -
存款期 限3 个月 及以 上
- -
其他存 款
- -
合计：
91,541,185.99 199,804,636.58
注： 本基 金 于2018 年 12 月31 日 ， 银 行存 款中 包含 的外币 余额 为 ： 港 币21,865,446.51 元 （折 合
人民 币19,158,504.23 元 ） ，美 元 7,099,837.15 元 （ 折合人 民币 48,727,602.33 元） 。
7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
202,667,030.89 188,657,014.93 -14,010,015.96 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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贵金属 投资-金交
所黄金 合约
- - -
债
券
交易所 市
场
- - -
银行间 市
场
- - -
-
- - -
合计
- - -
资产支 持证 券
- - -
基金
2,109,246.44 1,799,356.03 -309,890.41
其他
- - -
合计
204,776,277.33 190,456,370.96 -14,319,906.37
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
成本
公允价 值
公允价 值变 动
股票
514,026,583.34
537,160,823.03
23,134,239.69
贵金属 投资-金交
所黄金 合约
-
-
-
债
券
交易所 市
场
789,000.00
789,000.00
-
银行间 市
场
-
-
-
-
-
-
-
合计
789,000.00
789,000.00
-
资产支 持证 券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
514,815,583.34
537,949,823.03
23,134,239.69
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 41 页 共 102 页
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
注：本 基金 本报 告期 末及 上年度 末均 无衍 生金 融资 产/负 债余 额。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均未 持有 买入 返售 金融资 产。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交易中 取得 的债券
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均未 持有 买断 式逆 回购交 易中 取得 的债 券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息
4,911.93 31,568.16
应收定 期存 款利 息
- -
应收其 他存 款利 息
- -
应收结 算备 付金 利息
76.56 1,108.48
应收债 券利 息
- 93.38
应收资 产支 持证 券利 息
- -
应收买 入返 售证 券利 息
- -
应收申 购款 利息
- -
应收黄 金合 约拆 借孳 息
- -
其他
59.95 78.76
合计
5,048.44 32,848.78
注: “ 其他 ”为 应收 结算 保 证金利 息。
7.4.7.6 其 他资 产
注: 本 基金 本报 告期 末及 上 年度末 均无 其他 资产 余额 。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017 年12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用
46,902.84 938,761.66
银行间 市场 应付 交易 费用
- 941.76
合计
46,902.84 939,703.42
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ： 人 民币 元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
应付赎 回费
1,555.19 17,826.55
其他应 付款 - -
应付审 计费 90,000.00 80,000.00
应付信 息披 露费 300,000.00 120,000.00
合计
391,555.19 217,826.55
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币
项目
本期
2018 年1 月 1 日 至 2018 年12 月31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
661,969,560.55 661,969,618.14
本期申 购
191,413,739.36 191,412,866.04
本期赎 回（ 以“-”号
填列）
-606,366,997.69 -606,366,117.73
-基金 拆分/ 份额 折算
前
- -
基金拆 分/ 份额 折算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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本期赎 回（ 以“-”号
填列）
- -
本期末
247,016,302.22 247,016,366.45
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份）
账面金 额
上年度 末
7,232,173.48 48,295,821.57
本期申 购
6,023,358.61 40,223,273.50
本期赎 回（ 以“-”号
填列）
-6,857,847.09 -45,796,003.94
-基金 拆分/ 份额 折算
前
- -
基金拆 分/ 份额 折算 变
动份额
- -
本期申 购
- -
本期赎 回（ 以“-”号
填列）
- -
本期末
6,397,685.00 42,723,091.13
注: 申 购含 红利 再投 、转 换 入份额 ，赎 回含 转换 出份 额。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位： 人民 币元
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 -4,100,007.62 19,153,573.75 15,053,566.13
本期利 润
27,674,230.84 -30,179,607.19 -2,505,376.35
本期基 金份 额
交易产 生的 变
-4,214,837.73 -20,979,779.74 -25,194,617.47 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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动数
其中： 基金 申
购款
16,597,543.20 12,687,427.53 29,284,970.73
基金赎
回款
-20,812,380.93 -33,667,207.27 -54,479,588.20
本期已 分配 利
润
- - -
本期末
19,359,385.49 -32,005,813.18 -12,646,427.69
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
项目
已实现 部分
未实现 部分
未分配 利润 合计
上年度 末 -306,889.61 1,397,505.32 1,090,615.71
本期利 润
3,587,614.47 -7,274,538.87 -3,686,924.40
本期基 金份 额
交易产 生的 变
动数
71,514.24 341,626.94 413,141.18
其中： 基金 申
购款
2,361,013.89 1,835,255.16 4,196,269.05
基金赎
回款
-2,289,499.65 -1,493,628.22 -3,783,127.87
本期已 分配 利
润
- - -
本期末
3,352,239.10 -5,535,406.61 -2,183,167.51
7.4.7.11 存 款利 息收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月 16 日( 基金 合同生 效
日) 至 2017 年12 月31 日
活期存 款利 息收 入
546,271.48 907,226.69
定期存 款利 息收 入
- - 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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其他存 款利 息收 入
- -
结算备 付金 利息 收入
23,268.18 16,396.78
其他
6,204.46 537.16
合计
575,744.12 924,160.63
注: “ 其他 ”为 直销 申购 款 利息收 入和 交易 保证 金利 息收入 。
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生
效日) 至 2017 年 12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额
1,833,745,174.37 646,623,806.12
减：卖 出股 票成 本总 额
1,791,573,308.19 634,681,729.04
买卖股 票差 价收 入
42,171,866.18 11,942,077.08
7.4.7.13 基 金投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12 月
31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生效 日)
至 2017 年12 月31 日
卖出/ 赎回 基金 成交 总额
14,343,090.63 -
减： 卖出/赎 回基 金成 本总
额
17,031,909.16 -
基金投 资收 益
-2,688,818.53 -
7.4.7.14 债 券投 资收益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018年1月1 日 至 2018 年
12月31 日
上年度 可比 期间
2017 年08月16日(基 金合 同
生效日) 至 2017 年12 月31
日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券 到期
兑付） 成交 总额
852,909.15
-
减： 卖 出债 券 （ 、 债 转股 及 债券 789,000.00
-
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 46 页 共 102 页
到期兑 付） 成本 总额
减： 应 收利 息总 额
774.73
-
买卖债 券差 价收 入
63,134.42
-
7.4.7.14.1 资 产支 持证券 投资 收益
注: 本基 金本 报告 期 及 上 年度可 比期 间均 无资 产支 持证券 投资 收益 。
7.4.7.15 贵 金属 投资收 益
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.16 衍 生工 具收益
7.4.7.16.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均 无 买卖 权证 差价收 入。
7.4.7.16.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
单位： 人民 币元
项目
本期收 益金 额
2018 年1 月1 日 至 2018 年 12
月31 日
上年度 可比 期间 收益 金额
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生效
日) 至 2017 年12 月 31 日
外汇期 货投 资收 益 -14,130.00 -
7.4.7.17 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生
效日) 至 2017 年 12 月 31 日
股票投 资产 生的 股利 收益
1,720,465.33 328,749.33
基金投 资产 生的 股利 收益
7,829.61 -
合计
1,728,294.94 328,749.33
7.4.7.18 公 允价 值变动 收益
单位： 人民 币元
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 47 页 共 102 页
项目名 称
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月 16 日( 基金
合同生 效日) 至 2017 年12 月
31 日
1. 交易 性金 融资 产
-37,454,146.06 23,134,239.69
—— 股 票投 资
-37,144,255.65 23,134,239.69
—— 债 券投 资
- -
——资 产支 持证 券投 资
- -
—— 基金 投资
-309,890.41 -
——贵 金属 投资
- -
——其他
- -
2. 衍生 工具
- -
—— 权 证投 资
- -
3. 其他
- -
减： 应税 金融 商品 公允 价值
变动产 生的 预估 增值 税
- -
合计
-37,454,146.06 23,134,239.69
7.4.7.19 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日(基金合
同生效 日) 至 2017 年 12 月31
日
基金赎 回费 收入
888,333.36 287,647.41
合计
888,333.36 287,647.41
7.4.7.20 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018 年
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日(基 金合添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 48 页 共 102 页
12 月 31 日
同生效 日) 至 2017 年 12 月31
日
交易所 市场 交易 费用
4,640,142.06 2,650,361.25
银行间 市场 交易 费用
- -
合计
4,640,142.06 2,650,361.25
7.4.7.21 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年1 月1 日 至 2018
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日(基金
合同生 效日) 至 2017 年12
月 31 日
审计费 90,000.00 80,000.00
信息披 露费
300,000.00 120,000.00
证券组 合费 5,466.08 1,304.00
银行费 用 290.29 1,257.00
帐户维 护费 37,200.00 1,600.00
其他 19,642.29 515.00
合计
452,598.66 204,676.00
注: 其 他费 用为ADR Fee 。
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 或有 事项。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财 务报 表批 准日 ，本 基金无 需要 披露 的资 产负 债表日 后事 项。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称
与本基 金的 关系
汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金管 理人 、基 金注 册登 记机构 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 49 页 共 102 页
东方证 券股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行
（Brown Brothers Harriman & Co. ）
基金境 外托 管人
东航金 控有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东
上海上 报资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海菁 聚金 投资 管理 合伙 企业（ 有限 合伙 ） 基金管 理人 的股 东
汇添富 资产 管理 （香 港） 有限公 司 基金管 理人 的子 公司
汇添富 资本 管理 有限 公司 基金管 理人 的子 公司
上海汇 添富 公益 基金 会 与基金 管理 人同 一批 关键 管理人 员
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年08月16日(基 金合 同 生效日) 至
2017年12月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
东方证券股份有
限公司
2,280,503,064.64 68.88%
1,418,328,923.79 78.99%
7.4.10.1.2 债 券交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年08月16日(基 金合 同 生 效日) 至
2017年12月31日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 50 页 共 102 页
东方证券股份有
限公司
851,940.73 100.00%
789,000.00 100.00%
7.4.10.1.3 债 券回 购交易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行债 券回 购交易 。
7.4.10.1.4 基 金交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行基 金交 易。
7.4.10.1.5 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未通 过关 联方交 易单 元进 行权 证交 易。
7.4.10.1.6 应 支付 关联 方 的佣 金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018年1月1 日 至 2018 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司
2,065,864.29
79.99%
46,902.84 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2017年08月16日(基 金合 同 生效日) 至 2017 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总量
的比例
期末应 付佣 金余
额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
东方证 券股 份有 限公 司
1,325,291.85
76.57%
938,761.66 100.00%
注: 上 述佣 金按 市场 佣金 率 计算， 以扣 除由 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司收 取证管 费、 经手 费和
由券商承担的 证券结算 风 险基金后的净 额列示。 该 类佣金协议的 服务范围 还 包括佣金收 取方为本
基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服务 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 51 页 共 102 页
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位 ：人 民币 元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生效
日) 至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
管理费
7,371,631.78 5,234,130.86
其中： 支付 销售 机构 的客 户
维护费
3,012,906.84
2,831,613.17
注：本 基金 的管 理费 按前 一日基 金资 产净 值 的1.80% 年费 率计 提。 管理 费的 计 算方法 如下 ：
H＝E×1.80% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付。由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委
托书， 于次 月 前 5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 假
等, 支 付日 期顺 延。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2018 年 1 月 1 日 至 2018 年
12 月 31 日
上年度 可比 期间
2017 年08 月16 日( 基金 合 同生效
日) 至 2017 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的
托管费
1,433,372.89 1,017,747.66
注：注:基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.35% 的年 费率 计提 。计 算方 法 如下：
H=E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每 日计算， 逐 日累计至每月 月末，按 月 支付，由基金 托管人根 据 基金管理人 的授权委添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 52 页 共 102 页
托书， 于次 月 前 5 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 若遇 法定节 假日 、公 休 日
等, 支 付日 期顺 延。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
注: 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均 未 与关 联方 进行银 行间 同业 市场 的债 券( 含 回购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
注：本 报告 期内 及上 年度 可比 期 间基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
份额单 位： 份
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币
关联方 名称
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017年12月31日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例（%）
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
（%）
东 方 证 券 股
份有限 公司
-
-
14,999,675.00
2.27
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
关联方 名称
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017年12月31日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例（%）
持有的
基金份 额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的 比例
（%）
-
-
-
-
-
注:1. 本 基金 关联 方东 方 证券股 份有 限公 司于 本报 告期累 计赎 回本 基 金14,999,675.00 份， 赎回
费为0 ，符 合招 募说 明书 规定的 赎回 费率 。
2. 本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 53 页 共 102 页
7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2018 年 1 月1 日 至 2018 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2017 年08月16日(基 金合 同 生效日) 至
2017年12月31日
期末余 额
当期利 息收 入
期末余 额
当期利 息收 入
中国工商银行股
份有限 公司
34,117,455.93
241,177.70
150,579,218.49
816,167.84
布朗兄弟哈里曼
银行
57,423,730.06
297,624.53
49,225,418.09
91,058.85
注: 本 基 金 的 银 行 存款 分 别由 基 金 托 管 人 中 国工 商 银行 和 境 外 资 产 托 管人 布 朗兄 弟 哈 里 曼 银 行保
管，按 适用 利率 计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 未在 承销 期内直 接购 入关 联方 承销 的证券 。
7.4.11 利 润分 配情况
注: 本 基金 本报 告期 内未 进 行利润 分配 。
7.4.12 期末 （2018 年 12 月 31 日） 本基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
注: 本 基金 本报 告期 末 无 因认购 新发/增 发证 券而 于 期末持 有的 流通 受限 证券 。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
注: 本 基金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票 。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2018 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 54 页 共 102 页
出回购 金融 资产 款余 额。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本基 金在 日常 经营 活动 中 涉及的 财务 风险 主要 包括 信用风 险、 流动 性风 险及 市场风 险。 本基
金管理人制定 了政策和 程 序来识别及分 析这些风 险 ，并设定适当 的风险限 额 及内部控制 流程，通
过可靠 的管 理及 信息 系统 持续监 控 上 述各 类风 险。
本基 金管理人 建立了 董事会、经营 管理层、 风 险管理部门、 各职能部 门 四级风险管理 组织架
构，并 明确 了相 应的 风险 管理职 能。
7.4.13.2 信 用风 险
信用 风险 是指 基金 在交 易 过程中 因交 易对 手未 履行 合约责 任， 或者 基金 所投 资 证券之 发行 人
出现违约、拒 绝支付到 期 本息，导致基 金资产损 失 和收益变化的 风险。本 基 金均投资于 具有良好
信用等级的证 券，且通 过 分散化投资以 分散信用 风 险。本基金持 有同一机 构 （政府、国 际金融组
织除外）发行 的证券市 值 不超过基金资 产净值 的 10% ，且同一基金 管理人管 理 的全部基金不 得持
有同一机构 10% 以上 具有 投票 权的证券 发行总量 。 此外，基金持 有与中国 证 监会签署双边 监管合
作谅解备忘录 国家或地 区 以外的其他国 家或地区 证 券市场挂牌交 易的证券 资 产不得超过 基金资产
净值 的10% ，其 中持 有任 一国家 或地 区市 场的 证券 资产不 得超 过基 金资 产净 值的 3% 。
本基金 的银行存 款均 存放于信用良 好的银行 ， 申购交易均通 过具有基 金 销售资格的金 融机构
进行。另外， 基金在进 行 银行间同业市 场交易前 均 对交易对手进 行信用评 估 ，以控制相 应的信用
风险。
7.4.13.3 流 动性 风险
流动 性风 险是 指基 金所 持 金融工 具变 现的 难易 程度 。 本基金 的流 动性 风险 一方 面来自 于基 金
份额持有人可 随时要 求 赎 回其持有的基 金份额， 另 一方面来自于 投资品种 所 处的交易市 场不活跃
而带来 的变 现困 难。
7.4.13.3.1 报 告期 内本基 金组 合资产 的流 动性风 险分 析
本基金的基金 管理人严 格 按照《公开募 集证券投 资 基金运作管理 办法》及 《 公开募集开放 式
证券投资基金 流动性风 险 管理规定》等 有关法规 的 要求建立健全 开放式基 金 流动性风险 管理的内
部控制体系， 审慎评估 各 类资产的流动 性，针对 性 制定流动性风 险管理措 施 ，对本基金 组合资产添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 55 页 共 102 页
的流动性风险 进行管理 。 本基金的基金 管理人采 用 监控基金组合 资产持仓 集 中度指标、 逆回购交
易的到 期日 与交 易对 手的 集中度 、流 动性 受限 资产 比例、 基 金 组合 资产 中 7 个工作 日可 变现 资 产
的可变现价值 以及压力 测 试等方式防范 流动性风 险 。并于开放日 对本基金 的 申购赎回情 况进行监
控，保持基金 投资组合 中 的可用现金头 寸与之相 匹 配，确保本基 金资产的 变 现能力与投 资者赎回
需求的匹配与 平衡。本 基 金的基金管理 人在基金 合 同中设计了巨 额赎回条 款 ，约定在非 常情况下
赎回申 请的 处理 方式 ，控 制因开 放申 购赎 回模 式带 来的流 动性 风险 ，有 效保 障基金 持有 人利 益。
本基金 所持证券 均在 证券交易所上 市；因此 ， 本期末本基金 资产均能 及 时变现。此外 ，本基
金可通过卖出 回购金融 资 产方式借入短 期资金应 对 流动性需求， 其 上限一 般 不超过基金 持有的债
券资产 的公 允价 值。
本基金 管理人每 日预 测本基金的流 动性需求 ， 并同时通过独 立的风险 管 理部门设定流 动性比
例要求 ，对 流动 性指 标进 行持续 的监 测和 分析 。
本 报告 期内 ，本 基金 未发生 重大 流动 性风 险事 件。
7.4.13.4 市 场风 险
市场风险是指基金所持金 融工具的公允价值或未来 现金流量因所处市场各类 价格因素的变
动而发 生波 动的 风险 ，包 括利率 风险 、外 汇风 险和 其他价 格风 险。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利率 风险 是指 基金 的财 务 状况和 现金 流量 受市 场利 率变动 而发 生波 动的 风险 。 本基金 的生 息
资产主 要为 部分 银行 存款 、 部分 结算 备付 金、 存 出 保证金 、债 券投 资及 部分 应收申 购款 等。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位： 人民 币元
本期末
2018 年12
月31 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存 款
72,382,685.
41
- - - -
19,158,500
.58
91,541,185
.99
备付金 154,768.12 - - - - 985,376.71
1,140,144.
83
存出保 证 120,956.58 - - - - - 120,956.58 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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金
交易性 金
融资产
- - - - -
190,456,37
0.96
190,456,37
0.96
应收股 利 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 5,048.44 5,048.44
应收申 购
款
- - - - - 315,322.57 315,322.57
衍生金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - -
2,527,052.
59
2,527,052.
59
应收买 入
返售金 融
资产
- - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总
计
72,658,410.
11
- - - -
213,447,67
1.85
286,106,08
1.96
负债
应付赎 回
款
- - - - -
1,137,313.
86
1,137,313.
86
应付管 理
人报酬
- - - - - 444,728.04 444,728.04
应付托 管
费
- - - - - 86,474.92 86,474.92
应付证 券
清算款
- - - - -
9,089,244.
73
9,089,244.
73
卖出回 购
金融资 产
款
- - - - - - - 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 57 页 共 102 页
应付销 售
服务费
- - - - - - -
应付交 易
费用
- - - - - 46,902.84 46,902.84
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 391,555.19 391,555.19
负债总
计
- - - - -
11,196,219
.58
11,196,219
.58
利率敏
感度缺
口
72,658,410.
11
- - - -
202,251,45
2.27
274,909,86
2.38
上年度
末
2017 年12
月31 日
1 个月以内
1-3 个月
3 个月-1
年
1-5 年
5 年以上
不计息
合计
资产
银行存 款
199,804,636
.58
- - - - -
199,804,63
6.58
备付金
1,710,262.4
8
- - - - -
1,710,262.
48
存出保 证
金
158,979.88 - - - - - 158,979.88
交易性 金
融资产
- - - - 789,000.00
537,160,82
3.03
537,949,82
3.03
应收股 利 - - - - - - -
应收利 息 - - - - - 32,848.78 32,848.78
应收申 购 38,178.90 - - - - 921,357.14 959,536.04 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 58 页 共 102 页
款
衍生金 融
资产
- - - - - - -
应收证 券
清算款
- - - - - - -
其他资 产 - - - - - - -
资产总
计
201,712,057
.84
- - - 789,000.00
538,115,02
8.95
740,616,08
6.79
负债
应付赎 回
款
- - - - -
7,104,899.
80
7,104,899.
80
应付管 理
人报酬
- - - - -
1,124,760.
08
1,124,760.
08
应付托 管
费
- - - - - 218,703.34 218,703.34
应付证 券
清算款
- - - - -
4,600,572.
05
4,600,572.
05
卖出回 购
金融资 产
款
- - - - - - -
应付销 售
服务费
- - - - - - -
应付交 易
费用
- - - - - 939,703.42 939,703.42
应交税 费 - - - - - - -
应付利 息 - - - - - - -
应付利 润 - - - - - - -
其他负 债 - - - - - 217,826.55 217,826.55
负债总 - - - - - 14,206,465 14,206,465添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 59 页 共 102 页
计
.24 .24
利率敏
感度缺
口
201,712,057
.84
- - - 789,000.00
523,908,56
3.71
726,409,62
1.55
注：上表统计 了本基金 资 产及负债的利 率风险敞 口 。表中所示为 本 基金资 产 及负债的公 允价值，
并按照 合约 规定 的重 新定 价日或 到期 日孰 早者 进行 了分类 。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
注： 基金 持有 的可 转债 的 市场风 险在 附 注7.4.13.4.3.2 中进 行披 露； 除此 之 外， 本基 金本 报告 期
末及上年度末 计息资产 仅 包括 部分银行 存款、部分结算备付金、 存出保证 金 及部分应收 申购款，
且均以活期存 款利率或 相 对固定的利率 计息；假 定 利率变动仅影 响其未来 收 益，而对其 本身的公
允价值 无重 大影 响， 因而 在本基 金本 报告 期末 及上 年度末 均 未 持有 其他 计息 资产/ 负债 的情 况下 ，
利率变 动对 基金 资产 净值 的影响 并不 显著 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外汇 风险 是指 金融 工具 的 公允价 值或 未来 现金 流量 因外汇 汇率 变动 而发 生波 动的风 险。 本基
金持有以非记 账本位币 人 民币计价的资 产和负债 ， 因此存在相应 的外汇风 险 。本基金的 基金管理
人每日 对本 基金 的外 汇头 寸进行 监控 。
7.4.13.4.2.1 外 汇风 险敞口
单位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计
价的资 产
银行存 款
48,727,602.33 19,158,504.23 - 67,886,106.56
存出保 证
金
- - - -
交易性 金
融资产
74,720,673.46 28,606,718.27 - 103,327,391.73 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 60 页 共 102 页
应收股 利
- - - -
应收利 息
160.60 - - 160.60
应收申 购
款
193,806.82 - - 193,806.82
应收证 券
清算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
123,642,243.21 47,765,222.50 - 171,407,465.71
以外币 计
价的负 债
应付证 券
清算款
5,119,858.66 3,969,381.17 - 9,089,239.83
应付赎 回
款
114,785.37 - - 114,785.37
应付管 理
人报酬
- - - -
应付托 管
费
- - - -
应付销 售
服务费
- - - -
应付交 易
费用
- - - -
应付赎 回
费
- - - -
负债合 计
5,234,644.03 3,969,381.17 - 9,204,025.20
资产负 债
表外汇 风
险敞口 净
额
118,407,599.18 43,795,841.33 - 162,203,440.51 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 61 页 共 102 页
项目
上年度 末
2017 年 12 月 31 日
美元
折合人 民币 元
港币
折合人 民币 元
其他币 种
折合人 民币 元
合计
以外币 计
价的资 产
银行存 款
28,854,136.07 34,758,387.15 - 63,612,523.22
存出保 证
金
- - - -
交易性 金
融资产
176,781,436.98 94,891,354.41 - 271,672,791.39
应收股 利
- - - -
应收利 息
218.44 - - 218.44
应收申 购
款
910,907.93 - - 910,907.93
应收证 券
清算款
- - - -
其它资 产
- - - -
资产合 计
206,546,699.42 129,649,741.56 - 336,196,440.98
以外币 计
价的负 债
应付证 券
清算款
4,600,553.01 - - 4,600,553.01
应付赎 回
款
333,541.11 - - 333,541.11
应付管 理
人报酬
- - - -
应付托 管
费
- - - - 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 62 页 共 102 页
应付销 售
服务费
- - - -
应付交 易
费用
- - - -
应付赎 回
费
838.01 - - 838.01
负债合 计
4,934,932.13 - - 4,934,932.13
资产负 债
表外汇 风
险敞口 净
额
201,611,767.29 129,649,741.56 - 331,261,508.85
7.4.13.4.2.2 外 汇风 险的敏 感性 分析
假设
除汇率以外的其他市场变 量保持不变，且未考虑管 理人人为降低汇率风险而 可能
采取的 风险 管理 活动 。
分析
相 关 风 险 变
量的变 动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元 ）
本期末 （2018 年 12 月 31 日 ）
上年度 末 （2017 年12 月31 日）
港 币 相 对 人
民币升 值 5%
2,189,792.07 6,482,487.08
港 币 相 对 人
民币贬 值 5%
-2,189,792.07 -6,482,487.08
美 元 相 对 人
民币升 值 5%
5,920,379.96 10,080,588.36
美 元 相 对 人
民币贬 值 5%
-5,920,379.96 -10,080,588.36
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
本基金所面临 的其他价 格 风险主要系市 场价格风 险 。市场价格风 险是指基 金 所持金 融工具 的
公允价值或未 来现金流 量 因除市场利率 和外汇汇 率 以外的市场价 格因素变 动 而发生波动 的风险。添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 63 页 共 102 页
本基金主要投 资于证券 交 易所上市的股 票，所面 临 的最大市场价 格风险由 所 持有的金融 工具的公
允价值决定。 本基金通 过 投资组合的分 散化降低 市 场价格风险， 并且本基 金 管理人每日 对本基金
所持有 的证 券价 格实 施监 控。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2018 年12 月 31 日
上年度 末
2017年12月31日
公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（%）
交易性金融资产
-股票 投资
188,657,014.93
68.63
537,160,823.03
73.95
交易性金融资产
－基金 投资
1,799,356.03 0.65 - -
交易性金融资产
－债券 投资
- - 789,000.00 0.11
交易性金融资产
－贵金 属投 资
- - - -
衍生金 融资 产
－权证 投资
- - - -
其他
- - - -
合计
190,456,370.96 69.28 537,949,823.03 74.06
注：本基金的 股票投资 占 基金资产的比 例为 60%-95% 。本基金以全 球医疗保 健 行业相关公司 股票
为主要投资对 象，投资 于 全球医疗保健 行业相关 公 司股票的资产 占非现金 基 金资产的比 例不低于
80% 。现金或 者到期日 在一 年以内的政府 债券投资 比 例合计不低于 基金资产 净 值的 5%，本 基金所
指的现金不包 括结算备 付 金、存出保证 金、应收 申 购款等。于资 产负债表 日 ，本基金面 临的整体
市场价 格风 险列 示如 上。
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设
1.本基金的市场价格风险 主要源于证券市场的系统 性风险，即从长期来看， 本基金所投
资的证券与业绩比较基 准 的变动呈线性相关，且报 告期内的相关系数在资产 负债表日后
短期内 保持 不变 ； 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 64 页 共 102 页
2.以下 分析 中， 除市 场基 准发生 变动 ，其 他影 响基 金资产 净值 的风 险变 量保 持不变 。
分析
相关风 险变 量的 变动
对资产 负债 表日 基金 资产 净值的
影响金 额（ 单位 ：人 民币 元）
本期末 （2018 年 12
月31 日）
上年度 末 （2017 年
12 月 31 日 ）
标 普 全 球 1200 医 疗 保 健 指 数
（ S&P Global 1200 Health Care
Sector Index ）收 益率 上 涨 5%
8,169,589.47 -
标 普 全 球 1200 医 疗 保 健 指 数
（ S&P Global 1200 Health Care
Sector Index ）收 益率 下 跌 5%
-8,169,589.47 -
注：本基金管 理人运用 资 本 —资产定价 模型方法 对 本基金的市场 价格风险 进 行分析。 上 表为市场
价格风险的敏 感性分析 ， 反映了在其他 变量不变 的 假设下，证券 市场组合 的 价格发生合 理、可能
的变动 时， 将对 基金 资产 净值产 生的 影响 。
于2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金 成立未 满 一 年 ， 无 足够历 史经 验数 据计 算其 他价格 风险 对基 金
资产净 值的 影响 。
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表 需 要说明 的其 他事项
7.4.14.1 公允 价值
7.4.14.1.1 不 以公 允价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因 剩余期限
不长， 公允 价值 与账 面价 值相若 。
7.4.14.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.14.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2018 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中属 于 第
一层次 的余 额为 人民 币190,456,370.96 元， 无划分 为第二 层次 和第 三层 次的 余额 （ 于 2017 年 12
月 31 日 ， 属 于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 530,584,314.83 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 65 页 共 102 页
7,365,508.20 元， 无划 分 为第三 层次 的余 额） 。
7.4.14.1.2.2 公允 价值 所 属层次 间的 重大 变动
对于公开募集 的证券投 资 基金及证券交 易所上市 的 股票和可转换 债券等， 若 出现重大事 项停牌、
交易不活跃、 或属于非 公 开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、 交易不活
跃期间及限售 期间不将 相 关股票和可转 换债券等 的 公允价值列入 第一层次 ； 并根据估值 调整中采
用的对公允价 值计量整 体 而言具有重要 意义的输 入 值所属的最低 层次 ，确 定 相关股票和 可转换债
券公允价值应 属第二层 次 或第三层次。 本基金政 策 为以报告期初 作为确定 金 融工具公允 价值层次
之间转 换的 时点 。
7.4.14.1.2.3 第三 层次 公 允价值 余额 和本 期变 动金 额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层次 公 允价值本期 未发生变
动。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 重大 承诺 事项。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要披 露的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2019 年3 月20 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 66 页 共 102 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号
项目
金额
占基金 总资 产的 比例 （%）
1
权益投 资
188,657,014.93 65.94
其中： 普通 股
183,574,525.36 64.16
存托凭 证
5,082,489.57 1.78
优先股
-
-
房地产 信托 凭证
- -
2
基金投 资
1,799,356.03 0.63
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入返 售 金 融 资
产
- -
6
货币市 场工 具
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
92,681,330.82 32.39
8
其他各 项资 产
2,968,380.18 1.04
9
合计
286,106,081.96 100.00
注：1. 本基 金通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值为 23,013,292.24 人民币 ， 占 期末 净值
比例8.37% 。
2. 由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 67 页 共 102 页
8.2 期 末在 各个国 家（ 地区） 证券 市场的 权益 投资分 布
金额单 位： 人民 币元
国家（ 地区 ）
公允价 值
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国 87,128,979.23 31.69
美国 72,921,317.43 26.53
香港 28,606,718.27 10.41
合计
188,657,014.93 68.63
注：按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 从大 到小 排序 ；国 家 （地 区） 类别 根据 其所在 的证 券交 易所
确定； 此处 股票 包括 普通 股和优 先股 ；ADR 、GDR 按 照存托 凭证 本身 挂牌 的证 券交易 所确 定。
8.3 期 末按 行业分 类的 权益投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
行业类 别
公允 价值
占基金 资产 净值 比例(%)
10 能源 - -
15 原 材料 184,584.94 0.07
20 工业 3,843,011.56 1.40
25 非 必需 消费 品 497,808.14 0.18
30 必 需消 费品 10,602,800.00 3.86
35 医 疗保 健 160,800,291.04 58.49
40 金融 5,722,200.00 2.08
45 信 息科 技 7,006,319.25 2.55
50 电 信服 务 - -
55 公 用事 业 - -
60 房 地产 - -
合计
188,657,014.93 68.63
注：1. 以 上分 类采 用全 球行业 分类 标准 （GICS ）
2. 由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 资产 净值 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差。
8.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 权益投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序
号
公司名 称( 英
文)
公司名 称( 中
文)
证券
代码
所在证 券
市场
所属国
家（地
数量( 股)
公允价 值
占基金 资
产净值 比添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 68 页 共 102 页
区）
例(%)
1
UNITEDHEALT
H GROUP I
NC
联 合 健 康 集
团公司
UNH
US
纽 约 证 券
交易所
美国
8,879.00
15,180,9
62.45
5.52
2
Chongqing
Zhifei Bio
logical Pr
oducts Co.
,Ltd.
重 庆 智 飞 生
物 制 品 股 份
有限公 司
30012
2 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
358,059.
00
13,878,3
66.84
5.05
3
ILLUMINA I
NC
ILMN
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
6,338.00
13,046,6
43.55
4.75
4
INTUITIVE
SURGICAL I
NC
直 觉 外 科 手
术公司
ISRG
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
3,826.00
12,575,7
70.24
4.57
5
China Reso
urces Phar
maceutical
Group Li
mited
华 润 医 药 集
团有限 公司
03320
HS
香 港 联 合
交易所
香港
1,220,00
0.00
10,924,8
12.08
3.97
6
Autobio Di
agnostics
Co., Ltd.
郑 州 安 图 生
物 工 程 股 份
有限公 司
60365
8 SH
上 海 证 券
交易所
中国
220,041.
00
10,757,8
04.49
3.91
7
Yifeng Pha
rmacy Chai
n Co., Lt
d.
益 丰 大 药 房
连 锁 股 份 有
限公司
60393
9 SH
上 海 证 券
交易所
中国
250,000.
00
10,425,0
00.00
3.79
8
Joinn Labo
ratories (
China) Co.
北 京 昭 衍 新
药 研 究 中 心
股 份 有 限 公
60312
7 SH
上 海 证 券
交易所
中国
189,960.
00
9,042,09
6.00
3.29
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 69 页 共 102 页
,Ltd.
司
9
VEEVA SYST
EMS INC
VEEV
US
纽 约 证 券
交易所
美国
14,602.0
0
8,951,33
2.99
3.26
10
China trad
itional ch
inese medi
cine holdi
ngs co. L
imited
中 国 中 药 控
股有限 公司
00570
HS
香 港 联 合
交易所
香港
1,910,00
0.00
7,631,35
1.52
2.78
11
Double Med
ical Techn
ology Inc.
大 博 医 疗 科
技 股 份 有 限
公司
00290
1 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
222,000.
00
6,568,98
0.00
2.39
12
Shanghai P
harmaceutic
als Holdin
g Co.,Ltd
上 海 医 药 集
团 股 份 有 限
公司
60160
7 SH
上 海 证 券
交易所
中国
350,000.
00
5,950,00
0.00
2.16
13
Ping An I
nsurance (
Group) Com
pany of C
hina, Ltd.
中 国 平 安 保
险( 集团) 股
份有限 公司
60131
8 SH
上 海 证 券
交易所
中国
102,000.
00
5,722,20
0.00
2.08
14
Guangzhou
Baiyunshan
Pharmaceu
tical Hold
ings Compa
ny Limited
广 州 白 云 山
医 药 集 团 股
份有限 公司
60033
2 SH
上 海 证 券
交易所
中国
150,000.
00
5,364,00
0.00
1.95
15
ZHANGZHOU
PIENTZEHUAN
漳 州 片 仔 癀
药 业 股 份 有
60043
6 SH
上 海 证 券
交易所
中国
60,003.0
0
5,199,25
9.95
1.89
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 70 页 共 102 页
GP HARMACE
UTICAL.LTD
限公司
16
Innovent B
iologics,
Inc.
信 达 生 物 制
药
1801
HK
香 港 联 合
交易所
香港
234,500.
00
4,951,80
0.49
1.80
17
VERTEX PHA
RMACEUTICAL
S INC /
MA
福 泰 制 药 公
司
VRTX
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
4,272.00
4,858,54
9.33
1.77
18
ZTO Expres
s (Cayman)
Inc.
中通快 递
ZTO
US
纽 约 证 券
交易所
美国
35,018.0
0
3,804,51
1.56
1.38
19
Jiangsu He
ngrui Medi
cine Co.,L
td.
江 苏 恒 瑞 医
药 股 份 有 限
公司
60027
6 SH
上海证券
交易所
中国
70,045.0
0
3,694,87
3.75
1.34
20
SSY Group
Limited
石 四 药 集 团
有限公 司
02005
HS
香 港 联 合
交易所
香港
720,000.
00
3,659,01
1.20
1.33
21
BRISTOL MY
ERS SQUIBB
CO
百 时 美 施 贵
宝公司
BMY
US
纽 约 证 券
交易所
美国
9,961.00
3,553,57
8.14
1.29
22
Adobe Inc
奥多比 公司
ADBE
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
2,276.00
3,534,01
4.32
1.29
23
TAKE TWO
INTERACTIVE
SOFTWARE
INC
TAKE-TWO 互
动软件 公司
TTWO
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
4,000.00
2,825,99
1.23
1.03
24
DexCom Inc
德 康 医 疗 公
司
DXCM
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
2,807.00
2,307,94
7.29
0.84
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 71 页 共 102 页
25
Lepu Medic
al Technol
ogy (Beiji
ng) Co.,Lt
d.
乐普( 北京)
医 疗 器 械 股
份有限 公司
30000
3 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
100,000.
00
2,081,00
0.00
0.76
26
Amoy Diagn
ostics Co.
, Ltd.
厦 门 艾 德 生
物 医 药 科 技
股 份 有 限 公
司
30068
5 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
50,000.0
0
2,045,50
0.00
0.74
27
Hangzhou T
igermed Co
nsulting C
o., Ltd.
杭 州 泰 格 医
药 科 技 股 份
有限公 司
30034
7 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
40,036.0
0
1,711,53
9.00
0.62
28
Boya Bio-p
harmaceutic
al Group
Co., Ltd
博 雅 生 物 制
药 集 团 股 份
有限公 司
30029
4 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
50,000.0
0
1,349,50
0.00
0.49
29
Shenzhen M
indray Bio
-Medical E
lectronics
Co., Ltd
.
深 圳 迈 瑞 生
物 医 疗 电 子
股 份 有 限 公
司
30076
0 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
10,000.0
0
1,092,20
0.00
0.40
30
Tonghua Do
ngbao Phar
maceutical
Co.,Ltd.
通 化 东 宝 药
业 股 份 有 限
公司
60086
7 SH
上 海 证 券
交易所
中国
72,028.0
0
1,001,18
9.20
0.36
31
Sichuan Ke
lun Pharma
四 川 科 伦 药
业 股 份 有 限
00242
2 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
40,000.0
0
826,000.
00
0.30
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 72 页 共 102 页
ceutical C
o.,Ltd.
公司
32
Yichang He
c Changjia
ng Pharmac
eutical Co
., Ltd.
宜 昌 东 阳 光
长 江 药 业 股
份有限 公司
1558
HK
香 港 联 合
交易所
香港
25,800.0
0
590,015.
56
0.21
33
Align Tech
nology Inc
艾 利 科 技 公
司
ALGN
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
325
467,141.
99
0.17
34
Hutchison
China Medi
Tech Ltd
和 黄 中 国 医
药 科 技 有 限
公司
HCM
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
2,849.00
451,484.
70
0.16
35
Tencent Ho
ldings Ltd
腾 讯 控 股 有
限公司
00700
HS
香 港 联 合
交易所
香港
1,200.00
330,152.
16
0.12
36
Bilibili I
nc.
哔哩哔 哩
BILI
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
2,773.00
277,671.
83
0.10
37
3SBio Inc.
三生制 药
01530
HS
香 港 联 合
交易所
香港
30,000.0
0
263,911.
44
0.10
38
GILEAD SCI
ENCES INC
吉 利 德 科 学
公司
GILD
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
500
214,646.
58
0.08
39
Harvest Mi
nerals Ltd
HMI
US
纽 约 证 券
交易所
美国
2,736.00
184,584.
94
0.07
40
Editas Med
icine, Inc
.
EDIT
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
1,145.00
178,777.
78
0.07
41
Yunnan Hon
gxiang Yix
intang Pha
rmaceutical
云 南 鸿 翔 一
心 堂 药 业( 集
团) 股 份 有 限
公司
00272
7 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
10,000.0
0
177,800.
00
0.06
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 73 页 共 102 页
Co., Ltd
.
42
Alibaba Gr
oup Holdin
g Ltd
阿 里 巴 巴 集
团 控 股 有 限
公司
BABA
US
纽 约 证 券
交易所
美国
171
160,866.
34
0.06
43
Yunnan Bai
yao Group
Co., Ltd
.
云 南 白 药 集
团 股 份 有 限
公司
00053
8 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
2,000.00
147,920.
00
0.05
44
Ferrari N.
V.
法拉利
RACE
US
纽 约 证 券
交易所
美国
207
141,272.
66
0.05
45
New Orient
al Educati
on & Tech
nology Gro
up Inc.
新 东 方 教 育
科技集 团
EDU
US
纽 约 证 券
交易所
美国
342
128,650.
82
0.05
46
TAL Educat
ion Group
好 未 来 教 育
集团
TAL
US
纽 约 证 券
交易所
美国
366
67,018.3
2
0.02
47
Wuxi Biolo
gics (Caym
an) Inc
药 明 生 物 技
术有限 公司
02269
HS
香 港 联 合
交易所
香港
1,500.00
65,912.1
5
0.02
48
CSPC Pharm
aceutical
Group Limi
ted
石 药 集 团 有
限公司
01093
HS
香 港 联 合
交易所
香港
6,000.00
59,406.3
6
0.02
49
Beijing Ti
antan Biol
ogical Pro
ducts Corp
北 京 天 坛 生
物 制 品 股 份
有限公 司
60016
1 SH
上 海 证 券
交易所
中国
2,600.00
55,250.0
0
0.02
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 74 页 共 102 页
oration Li
mited
50
Shanghai F
osun Pharm
aceutical
(Group) Co
., Ltd.
上 海 复 星 医
药( 集团) 股
份有限 公司
02196
HS
香 港 联 合
交易所
香港
2,000.00
40,305.2
0
0.01
51
Weichai Po
wer Co.,Lt
d.
潍 柴 动 力 股
份有限 公司
00033
8 SZ
深 圳 证 券
交易所
中国
5,000.00
38,500.0
0
0.01
52
Xiaomi Cor
poration
小米集 团
1810
HK
香 港 联 合
交易所
香港
3,400.00
38,489.7
1
0.01
53
Sino Bioph
armaceutica
l Limited
中 国 生 物 制
药有限 公司
01177
HS
香 港 联 合
交易所
香港
8,500.00
38,430.1
3
0.01
54
Wenzhou Ka
ngning Hos
pital Co.,
Ltd.
温 州 康 宁 医
院 股 份 有 限
公司
2120
HK
香 港 联 合
交易所
香港
400
12,442.0
4
-
55
BeiGene, L
td.
百 济 神 州 有
限公司
BGNE
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
8
7,701.06
-
56
CELGENE CO
RP /DE/
新 基 医 药 公
司
CELG
US
纳 斯 达 克
交易所
美国
5
2,199.31
-
57
Sisram Med
ical Ltd
复 锐 医 疗 科
技有限 公司
1696
HK
香 港 联 合
交易所
香港
194
678.23
-
注：本 表所 使用 的境 外证 券代码 为彭 博代 码。
8.5 报 告期 内权益 投资 组合的 重大 变动
8.5.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 75 页 共 102 页
值比例 （％ ）
1
Jiangsu Hengrui
Medicine
Co.,Lt
d.
600276 SH 68,416,790.21 9.42
2
Wuxi Biologics (
Cayman) Inc
2269 HK 66,588,617.27 9.17
3
Chongqing Zhifei
Biological
Pr
oducts Co.,Ltd.
300122 SZ 55,056,061.30 7.58
4
Sino Biopharmaceu
tical Limited
1177 HK 44,832,376.40 6.17
5
Hangzhou Tigermed
Consulting
Co
., Ltd.
300347 SZ 42,646,755.95 5.87
6 ILLUMINA INC ILMN US 41,143,928.20 5.66
7 3SBio Inc. 1530 HK 41,127,678.47 5.66
8
VERTEX PHARMACEUT
ICALS INC / MA
VRTX US 39,583,240.24 5.45
9
Sichuan Kelun Ph
armaceutical
Co
.,Ltd.
002422 SZ 37,002,051.73 5.09
10
China Merchants
Bank Co., Ltd.
600036 SH 33,587,633.05 4.62
11
CSPC Pharmaceutic
al Group
Limit
ed
1093 HK 31,503,976.40 4.34
12
China Traditional
Chinese
Medic
ine Holdings Co.
570 HK 27,518,531.46 3.79 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 76 页 共 102 页
Limited
13 BeiGene, Ltd. BGNE US 26,981,354.23 3.71
14
ZHANGZHOU PIENTZE
HUANGP
HARMACEU
TICAL.LTD
600436 SH 26,776,144.94 3.69
15
Meinian Onehealth
Healthcare
Ho
ldings Co., Ltd.
002044 SZ 25,825,348.16 3.56
16
Xiaomi Corporatio
n
1810 HK 25,743,309.37 3.54
17
Joinn Laboratorie
s (China)
Co.,
Ltd.
603127 SH 23,203,617.00 3.19
18
Jafron Biomedical
Co.,Ltd.
300529 SZ 22,859,965.03 3.15
19
Shenzhen Kangtai
Biological
Pr
oducts Co.,Ltd.
300601 SZ 22,473,660.10 3.09
20
Lbx Pharmacy Cha
in Joint Stock
Company
603883 SH 21,807,790.00 3.00
21
Align Technology
Inc
ALGN US 21,678,753.79 2.98
22
Lee's Pharmaceuti
cal Holdings
L
td.
950 HK 21,165,115.56 2.91
23
Lepu Medical Tec
hnology
(Beijin
g) Co.,Ltd.
300003 SZ 20,684,815.48 2.85 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 77 页 共 102 页
24
Yifeng Pharmacy
Chain Co., Ltd.
603939 SH 20,348,074.20 2.80
25
INTUITIVE SURGICA
L INC
ISRG US 19,098,666.49 2.63
26
Autobio Diagnosti
cs Co., Ltd.
603658 SH 18,535,325.08 2.55
27
Amoy Diagnostics
Co., Ltd.
300685 SZ 18,004,652.94 2.48
28
Country Garden H
oldings Co. Ltd
2007 HK 17,667,903.11 2.43
29
Yichang Hec Chan
gjiang
Pharmace
utical Co., Ltd.
1558 HK 17,584,048.00 2.42
30
Hong Kong Exchan
ges and Clearing
Ltd.
388 HK 17,272,660.26 2.38
31
Beijing Tongrenta
ng Co.,Ltd
600085 SH 16,837,469.30 2.32
32
Hutchison China
MediTech Ltd
HCM US 15,896,305.42 2.19
33
UNITEDHEALTH GROU
P INC
UNH US 15,492,026.49 2.13
34
Alibaba Health I
nformation
Tech
nology Limited
241 HK 15,098,312.99 2.08
35
China Resources
Pharmaceutical
Group Limited
3320 HK 14,584,702.50 2.01
注：“ 买入 成本 ”按 买入 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 78 页 共 102 页
8.5.2
累 计卖 出金 额 超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的权 益投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号
公司名 称( 英文)
证券代 码
本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
Jiangsu Hengrui
Medicine
Co.,Lt
d.
600276 SH 81,910,660.34 11.28
2
Wuxi Biologics (
Cayman) Inc
2269 HK 66,144,904.28 9.11
3
Chongqing Zhifei
Biological
Pr
oducts Co.,Ltd.
300122 SZ 63,527,774.84 8.75
4
Hangzhou Tigermed
Consulting
Co
., Ltd.
300347 SZ 56,147,901.68 7.73
5 BeiGene, Ltd. BGNE US 54,874,404.06 7.55
6
Sino Biopharmaceu
tical Limited
1177 HK 50,676,239.19 6.98
7
CSPC Pharmaceutic
al Group
Limit
ed
1093 HK 49,495,028.20 6.81
8 3SBio Inc. 1530 HK 48,587,506.16 6.69
9
Lepu Medical Tec
hnology
(Beijin
g) Co.,Ltd.
300003 SZ 43,974,354.38 6.05
10
ZHANGZHOU PIENTZE
HUANGP
HARMACEU
TICAL.LTD
600436 SH 41,883,285.25 5.77
11
Align Technology
Inc
ALGN US 38,864,307.76 5.35 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 79 页 共 102 页
12
Sichuan Kelun Ph
armaceutical
Co
.,Ltd.
002422 SZ 37,636,584.45 5.18
13 ILLUMINA INC ILMN US 36,874,677.85 5.08
14
Meinian Onehealth
Healthcare
Ho
ldings Co., Ltd.
002044 SZ 34,340,249.55 4.73
15
Autobio Diagnosti
cs Co., Ltd.
603658 SH 33,941,702.79 4.67
16
China Merchants
Bank Co., Ltd.
600036 SH 33,787,926.07 4.65
17
VERTEX PHARMACEUT
ICALS INC / MA
VRTX US 33,098,625.80 4.56
18
Jafron Biomedical
Co.,Ltd.
300529 SZ 30,265,047.65 4.17
19
Shenzhen Kangtai
Biological
Pr
oducts Co.,Ltd.
300601 SZ 28,514,881.14 3.93
20
Chengdu Kanghong
Pharmaceutical
Group Co., Ltd
002773 SZ 28,276,862.61 3.89
21
INTUITIVE SURGICA
L INC
ISRG US 27,100,415.15 3.73
22
UNITEDHEALTH GROU
P INC
UNH US 26,497,053.73 3.65
23
BRISTOL MYERS SQ
UIBB CO
BMY US 26,037,705.53 3.58
24
Alibaba Group Ho
lding Ltd
BABA US 26,007,027.51 3.58 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 80 页 共 102 页
25
Top Choice Medic
al Investment
Co.,Inc.
600763 SH 24,639,676.07 3.39
26 NVOI LIMITED NVO US 24,162,240.54 3.33
27
Xiaomi Corporatio
n
1810 HK 23,202,091.04 3.19
28
Lbx Pharmacy Cha
in Joint Stock
Company
603883 SH 22,493,884.58 3.10
29
Hong Kong Exchan
ges and Clearing
Ltd.
388 HK 22,389,053.65 3.08
30
Yunnan Baiyao Gr
oup Co., Ltd.
000538 SZ 22,254,487.00 3.06
31
China traditional
chinese
medic
ine holdings co.
Limited
570 HK 22,039,664.25 3.03
32
Shanghai Fosun P
harmaceutical
(
Group) Co., Ltd.
600196 SH 18,969,041.90 2.61
33
Guangzhou Wondfo
Biotech Co.,Ltd
300482 SZ 17,904,164.01 2.46
34
Lee's Pharmaceuti
cal Holdings
L
td.
950 HK 17,339,061.50 2.39
35
Country Garden H
oldings Co. Ltd
2007 HK 17,169,735.56 2.36
36 New Oriental Edu EDU US 16,990,048.29 2.34 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 81 页 共 102 页
cation &
Techn
ology Group Inc.
37
iKang Healthcare
Group, Inc.
KANG US 16,749,599.04 2.31
38
Yichang Hec Chan
gjiang
Pharmace
utical Co., Ltd.
1558 HK 16,665,968.06 2.29
39
Beijing Tongrenta
ng Co.,Ltd
600085 SH 16,060,196.54 2.21
40
Alibaba Health I
nformation
Tech
nology Limited
241 HK 15,052,807.15 2.07
41
Amoy Diagnostics
Co., Ltd.
300685 SZ 14,698,935.40 2.02
42
Joinn Laboratorie
s (China)
Co.,
Ltd.
603127 SH 14,660,115.36 2.02
注：“ 卖出 金额 ”按 卖出 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.5.3 权 益投 资的买 入成 本总额 及卖 出收入 总额
单位: 人民 币元
买入成 本（ 成交 ）总 额
1,480,213,756.08
卖出收 入（ 成交 ）总 额
1,833,745,174.25
注：“买入成 本”、“ 卖 出收入”均按 买入或卖 出 成交金额（成 交单价乘 以 成交数量） 填列，不
考虑相 关交 易费 用。
8.6 期 末按 债券信 用等 级分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 资产支 持证 券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 82 页 共 102 页
8.9 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名金融 衍生 品投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
8.10 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名基金 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序
号
基金名
称
基金类
型
运作方 式
管理人
公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1
SPDR
S&P
BIOTEC
H ETF
ETF 开放 式
State Street Bank
and Trust Compan
y
1,799,356.03 0.65
8.11 投 资组 合报告 附注
8.11.1
报告期内本基金投资的前 十名证券的发行主体没有 被监管部门立案调查或在 报告编制日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
8.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
8.11.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位： 人民 币元
序号
名称
金额
1
存出保 证金
120,956.58
2
应收证 券清 算款
2,527,052.59
3
应收股 利
-
4
应收利 息
5,048.44
5
应收申 购款
315,322.57
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,968,380.18
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 83 页 共 102 页
8.11.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.11.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 84 页 共 102 页
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单 位： 份
份额级 别
持有人
户数
(户)
户均持 有
的基金 份
额
持有人 结构
机构投 资者
个人投 资者
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
持有份 额
占总份 额比
例（% ）
添富全 球
医疗混 合
（QDII ）
人民币
8,552 28,884.04 82,860,256.27 33.54 164,156,045.95 66.46
添富全 球
医疗混 合
（QDII ）
美元
506 12,643.65 0.00 0.00 6,397,685.00 100.00
合计
9,058 27,976.81 82,860,256.27 32.70 170,553,730.95 67.30
注：表 内美 元现 汇份 额以 及占比 未按 汇率 进行 折算 。
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本基 金的 情况
项目 份额级 别
持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额比 例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人
民币
4,323,436.82 1.75
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美
元
24,217.20 0.38
合计
4,347,654.02 1.72
注: 上 表美 元现 汇份 额为 美 元份额 。 如 果将 美元 份额 按 照 2018 年 12 月 28 日 中国 人民
银行美 元兑 换人 民币 汇率 中间价 折算 为人 民币 份额 后进行 计算 ， 美 元现 汇份 额 的管理 人所 有从添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 85 页 共 102 页
业 人 员 持 有 本 基 金 为 166,207.49 份 ； 从 业 人 员 持 有 本 基 金 合 计 份 额
为 4,489,644.31 份， 合计份 额占 比为 1.54% 。
9.3 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金份 额总 量区间 的情 况
项目 份额级 别
持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万 份 ）
本公司 高级 管
理人员 、基 金
投资和 研究 部
门负责 人持 有
本开放 式基 金
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币 >100
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元 -
合计
>100
本基金 基金 经
理持有 本开 放
式基金
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币 -
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元 -
合计
-
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§10 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目
添富全 球医 疗混 合（QDII ）人民 币
添富全 球医 疗混 合（QDII ）美元
基金合 同生 效日 （2017
年08 月16 日 ） 基 金份
额总额
746,998,461.45 5,945,011.22
本 报 告 期 期 初 基 金 份
额总额
661,969,560.55 7,232,173.48
基 金 合 同 生 效 日 起 至
报 告 期 期 末 基 金 总 申
购份额
191,413,739.36 6,023,358.61
减： 基金 合同 生效 日起
至 报 告 期 期 末 基 金 总
赎回份 额
606,366,997.69 6,857,847.09
基 金 合 同 生 效 日 起 至
报 告 期 期 末 基 金 拆 分
变动份 额 （份 额减 少以
“-” 填列 ）
- -
本 报 告 期 期 末 基 金 份
额总额
247,016,302.22
6,397,685.00
注: 总 申购 份额 含红 利再 投份额 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
本报告 期内 无基 金份 额持 有人大 会决 议。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1. 《 汇添 富价 值创 造定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年1 月 19 日 正式
生效， 胡昕 炜先 生任 该基 金的基 金经 理。
2. 《 汇添 富鑫 永定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 1 月 25 日正
式生效 ，吴 江宏 先生 任该 基金的 基金 经理 。
3. 《汇 添富 熙和 精选 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年2 月11 日正 式生 效， 曾
刚先生 任该 基金 的基 金经 理。
4. 《 汇添 富行 业整 合主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年2 月 13 日 正式 生效，
赵鹏程 先生 任该 基金 的基 金经理 。
5. 《 汇添 富沪 港深 大盘 价 值 混合 型证 券投 资基 金基 金合同 生效 公告 》 于2018 年 2 月 13 日正 式生
效，陈 健玮 先生 和劳 杰男 先生共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
6. 《 汇添 富民 安增 益定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告 》 于2018 年2 月 13 日 正式
生效， 陈加 荣先 生和 胡娜 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
7.基金 管理 人 于2018 年2 月14 日公 告， 增 聘胡 娜女 士为汇 添富 民安 增益 定期 开放混 合型 证券 投
资基金 的基 金经 理， 与陈 加荣先 生共 同管 理该 基金 。
8.基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，劳 杰男 先 生不再 担任 汇添 富国 企创 新增长 股票 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 由李 威 先生 单独 管理 该基 金。
9.基金 管理 人 于 2018 年 3 月 2 日 公告 ，增 聘郑 慧 莲女士 为汇 添富 熙和 精选 混合型 证券 投资 基金
的基金 经理 ，与 曾刚 先生 共同管 理该 基金 。
10. 《 汇添 富鑫 泽定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 3 月 8 日正
式生效 ，李 怀定 先生 和陆 文磊先 生共 同担 任该 基金 的基金 经理 。
11.基 金管 理人 于 2018 年 3 月 20 日 公告 ，增 聘赵 鹏 飞先生 为汇 添富 民安 增益 定期开 放混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理， 与陈加 荣先 生和 胡娜 女士 共同管 理该 基金 。
12.《 汇添 富价 值多 因子 量 化策略 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年 3 月 23 日
正式生 效， 吴振 翔先 生和 许一尊 先生 共同 担任 该基 金的基 金经 理。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 88 页 共 102 页
13.基 金管 理人 于2018 年4 月3 日公 告， 增 聘郑 慧 莲女士 为汇 添富 安鑫 智选 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，与 曾刚先 生共 同管 理该 基金 。
14.《 汇添 富鑫 盛定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年 4 月 16 日
正式生 效， 吴江 宏先 生和 胡娜女 士共 同担 任该 基金 的基金 经理 。
15.《 汇添 富智 能制 造股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于 2018 年 4 月 23 日正 式生 效，
赵鹏飞 先生 任该 基金 的基 金经理 。
16.《 汇添 富鑫 成定 期开 放 债券型 发起 式证 券投 资基 金基金 合同 生效 公告 》 于 2018 年 4 月 26 日
正式生 效， 陈加 荣先 生任 该基金 的基 金经 理。
17.基 金管 理人 于 2018 年 5 月 5 日 公告 ，增 聘徐 寅 喆女士 为汇 添富 理财 14 天 债券型 证券 投资 基
金、汇 添富 理 财30 天债 券 型证券 投资 基金 、汇 添富 理财 60 天 债券 型证 券投 资 基金的 基金 经理，
蒋文玲 女士 不再 担任 上述 基金的 基金 经理 。
18.基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告 ， 增 聘陶 然 先生为 汇添 富全 额宝 货币 市场基 金 、 汇 添富 收
益快线 货币 市场 基金 的基 金经理 ，徐 寅喆 女士 不再 担任上 述基 金的 基金 经理 。
19.基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告， 增 聘陶 然 先生为 汇添 富收 益快 钱货 币市场 基金 的基 金经
理，陆 文磊 先生 和徐 寅喆 女士不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
20.基 金管 理人 于2018 年5 月5 日公 告 ， 增 聘徐 寅 喆女士 为汇 添富 货币 市场 基金的 基金 经理 ， 与
蒋文玲 女士 共同 管理 该基 金。
21.基 金管 理人 于 2018 年 5 月 17 日 公告 ，韩 贤旺 先 生和欧 阳沁 春先 生不 再担 任汇添 富全 球移 动
互联灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，由 杨瑨先 生单 独管 理该 基金 。
22. 《 汇添 富中 证新 能源 汽 车产业 指数 型发 起式 证券 投资基 金 （LOF ） 基 金合 同 生效公 告 》 于 2018
年5 月23 日正 式 生 效， 过 蓓蓓女 士任 该基 金的 基金 经理。
23.基 金管 理人 于 2018 年 5 月 29 日公 告， 聘任 茹奕 菡为汇 添富 6 月 红添 利定 期开放 债券 型证 券
投资基 金 、 汇 添富 安鑫 智 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 汇添 富多 元收 益 债券型 证券 投资 基金 、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富年年 泰定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 、 汇 添
富年年 益定 期开 放混 合型 证券投 资基 金 、 汇 添富 双 利增强 债券 型证 券投 资基 金、 汇添 富双 利债 券
型证券 投资 基金 、 汇添 富 熙和精 选混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理 助理 ， 协 助上述 基金 的基 金经
理开展 投资 管理 工作 。
24.《 汇添 富文 体娱 乐主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 6 月 21 日 正式 生
效，杨 瑨先 生任 该基 金的 基金经 理。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 89 页 共 102 页
25. 《汇 添富3 年 封闭 运作 战略配 售灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （LOF ） 基 金 合同生 效公 告》 于
2018 年7 月5 日正 式生 效 ，刘伟 林先 生任 该基 金的 基金经 理。
26.基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告， 增 聘曾 刚 先生和 郑慧 莲女 士为 汇添 富达欣 灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理，李 怀定 先生 不再 担任 该基金 的基 金经 理。
27.基 金管 理人 于 2018 年 7 月 7 日 公告 ，增 聘胡 娜 女士为 汇添 富纯 债债 券型 证券投 资基 金(LOF)
的基金 经理 ，与 陆文 磊先 生、李 怀定 先生 共同 管理 该基金 。
28.基 金管 理人 于2018 年7 月7 日公 告 ， 增 聘何 旻 先生 、 杨 瑨先 生和 刘江 先 生为汇 添 富3 年 封闭
运作战 略配 售灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （LOF ） 的基金 经理 ， 与 刘伟 林先 生共同 管理 该 基 金 。
29.基 金管 理人 于 2018 年 8 月 4 日公 告， 李怀 定 先生不 再担 任汇 添富 纯债 债券型 证券 投资 基金
(LOF) 、汇 添富 鑫瑞 债券 型 证券投 资基 金的 基金 经理 ，由陆 文磊 先生 和胡 娜女 士管理 该基 金。
30.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀定 先 生不再 担任 汇添 富季 季红 定期开 放债 券型 证券
投资基 金 、 汇 添富 鑫泽 定 期开 放 债券 型发 起式 证券 投资基 金的 基金 经理 ， 由 陆文磊 先生 单独 管理
上述基 金。
31.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀定 先 生不再 担任 汇添 富年 年泰 定期开 放混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，由 陆文磊 先生 、郑 慧莲 女士 和胡娜 女士 管理 该基 金。
32.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀定 先 生不再 担任 汇添 富睿 丰混 合型证 券投 资基 金的
基金经 理， 增聘 蒋文 玲女 士为该 基金 的基 金经 理， 与赵鹏 飞先 生共 同管 理该 基金。
33.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀定 先 生不再 担任 汇添 富稳 健添 利定期 开放 债券 型证
券投资 基金 、 汇添 富长 添 利定期 开 放 债券 型证 券投 资基金 的基 金经 理 ， 由 曾 刚先生 单独 管理 上述
基金。
34.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 增 聘蒋 文 玲女士 为汇 添富 新睿 精选 灵活配 置混 合型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，李 怀定先 生不 再担 任该 基金 的基金 经理 。
35.基 金管 理人 于2018 年8 月4 日公 告， 李 怀定 先 生不再 担任 汇添 富盈 鑫保 本混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 由何 旻先 生单独 管理 该基 金。
36.基 金管 理人 于 2018 年 8 月 8 日 公告 ，增 聘温 开 强先生 为汇 添富 理财 30 天 债券型 证券 投资 基
金的基 金经 理， 与徐 寅喆 女士共 同管 理该 基金 。
37. 《 汇添 富创 新医 药主 题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告 》 于2018 年8 月8 日正 式生 效，
刘江先 生和 郑磊 先生 共同 担任该 基金 的基 金经 理。
38.基 金管 理人 于 2018 年 8 月 23 日 公告 ，增 聘徐 光 先生为 汇添 富季 季红 定期 开放债 券型 证券 投添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 90 页 共 102 页
资基金 、 汇添 富鑫 泽定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 ， 与 陆 文磊先 生共 同管 理上
述基金 。
39. 《 汇添 富沪 港深 优势 精 选定期 开放 混合 型证 券投 资基金 基金 合同 生效 公告 》 于2018 年 9 月 21
日正式 生效 ，陈 健玮 先生 任该基 金的 基金 经理 。
40.《 汇添 富全 球消 费行 业 混合型 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》 于 2018 年 9 月 21 日 正式 生
效，胡 昕炜 先生 和郑 慧莲 女士共 同担 任该 基金 的基 金经理 。
41.基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘吴 江 宏先生 为汇 添富 双利 债券 型证券 投资 基金 、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 与 陈加 荣先 生、 郑 慧莲女 士共 同管 理 上
述基金 。
42.基 金管 理人 于 2018 年 9 月 29 日 公告 ，增 聘徐 光 先生为 汇添 富年 年利 定期 开放债 券型 证券 投
资基金 、 汇添 富鑫 成定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 汇添 富高 息债 债 券型证 券投 资基 金的
基金经 理， 与陈 加荣 先生 共同管 理上 述基 金。
43. 《 中证 银行 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同生 效公 告》于2018 年10 月23 日正 式 生
效，过 蓓蓓 女士 任该 基金 的基金 经理 。
44.基 金管 理人于2018 年11 月17 日公 告， 陈 加荣 先 生不再 担任 汇添 富双 利债 券型证 券投 资基 金、
汇添富 年年 丰定 期开 放混 合型证 券投 资基 金的 基金 经理， 由 吴江 宏先 生和 郑 慧莲女 士管 理上 述 基
金。
45.基 金管 理人 于2018 年11 月 17 日 公告， 陈加 荣 先生不 再担 任汇 添富 年年 利定期 开放 债券 型证
券投资 基金 、 汇添 富鑫 成 定期开 放债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 汇添 富高 息 债债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 由徐 光先 生单独 管理 上述 基金 。
46.基 金管 理人 于2018 年11 月 17 日 公告， 陈加 荣 先生不 再担 任汇 添富 民安 增益定 期开 放混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，由赵 鹏飞 先生 和胡 娜女 士管理 该基 金。
47.《 汇添 富经 典成 长定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 基金合 同生 效公 告》 于 2018 年 12 月 5 日正
式生效 ，雷 鸣先 生任 该基 金的基 金经 理。
48. 《 汇添 富短 债债 券型 证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告》 于 2018 年12 月 13 日正式 生效 ， 蒋 文
玲女士 任该 基金 的基 金经 理。
49.《 汇添 富消 费升 级混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 生效公 告》 于2018 年12 月 21 日正 式生 效，
胡昕炜 先生 和郑 慧莲 女士 共同担 任该 基金 的基 金经 理。
50. 《 汇添 富丰 润中 短债 债 券型证 券投 资基 金基 金合 同生效 公告 》 于 2018 年12 月 24 日 正式 生效，添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 91 页 共 102 页
徐光先 生和 蒋文 玲女 士共 同担任 该基 金的 基金 经理 。
51.基 金管 理人 于2018 年12 月 26 日 公告， 增聘 茹 奕菡女 士为 汇添 富安 心中 国债券 型证 券投 资基
金的基 金经 理， 与何 旻先 生共同 管理 该基 金。
52. 《 汇添 富养 老目 标日 期2030 三年 持有 期混 合型 基 金中基 金 （FOF ） 基 金合 同 生效公 告》 于 2018
年12 月27 日正 式生 效， 蔡健林 先生 任该 基金 的基 金经理 。
53.基 金管 理人 于2018 年12 月 29 日 公告， 倪健 先 生不再 担任 汇添 富港 股通 专注成 长混 合型 证 券
投资基 金的 基金 经理 ，增 聘杨威 风先 生为 该基 金的 基金经 理， 与佘 中强 先生 共同管 理该 基金 。
54.基 金管 理人 于2018 年12 月 29 日 公告， 增聘 杨 威风先 生为 汇添 富香 港优 势精选 混合 型证 券投
资基金 的基 金经 理， 倪健 先生不 再担 任该 基金 的基 金经理 。
55.本 报告 期基 金托 管人 的 专门基 金托 管部 门无 重大 人事变 动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
本报告 期内 ，未 发生 影响 公司经 营或 基金 运营 业务 的诉讼 。
本报告 期内 ，无 涉及 本基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
本基金 投资 策略 未发 生改 变。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙 ） 自本 基金 合 同生效 日 （2017 年8 月16 日） 起至 本报
告期末 ，为 本基 金进 行审 计。本 报告 期末 ，应 付未 付的审 计费 用为 人民 币玖 万元整 。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 未发 生基 金管 理人及 其高 级管 理人 员受 稽查或 处罚 等情 形。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的托 管业 务部 门及 其相 关高级 管理 人员 无受 稽查 或处罚 等 情 况 。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交 易
单元
数量
股票交 易
应支付 该券 商的 佣金
备
注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 92 页 共 102 页
东方证 券 2 2,280,503,064.64 68.88%
2,065,864.29 79.99%
-
Credit Sui
sse Group AG
- 393,583,470.49 11.89%
163,835.62 6.34%
-
JPMorgan C
hase & Co.
- 310,455,469.74 9.38%
174,566.20 6.76%
-
BERNSTEIN - 155,843,444.79 4.71%
75,377.35 2.92%
-
CICC - 91,078,159.07 2.75%
53,975.36 2.09%
-
Oppenheimer - 64,952,864.13 1.96%
27,616.74 1.07%
-
Goldman Sa
chs Group, In
c.
- 14,282,648.52 0.43%
21,173.59 0.82%
-
Huatai Sec
urities Co.,
Ltd.
- 344,206.40 0.01%
275.37 0.01%
-
BNP Pariba
s
- - -%
- -%
-
China Merc
hants Securiti
es
(HK) Hon
g Kong CO.,
Limited
- - -%
- -%
-
Haitong In
ternational
Securities Com
pany Ltd.
- - -%
- -%
-
Morgan Sta
nley
- - -%
- -%
-
注： 此 处的 佣金 指通 过单 一券商 的交 易单 元进 行股 票、 权 证等 交易 而合 计支 付该券 商的 佣金 合计 ，
不单指 股票 交易 佣金 。
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 93 页 共 102 页
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易
债券回 购交 易
权证交 易
基金交 易
成交金 额
占当期
债券
成交总
额的比
例
成交金
额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
成交金
额
占当期 权证
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 基金
成交总 额的
比例
东方证券 851,940.73 100.00%
- -%
- -%
- -%
Credit Su
isse
Gr
oup AG
- -%
- -%
- -%
2,078,227
.98
6.21%
JPMorgan
Chase
&
Co.
- -%
- -%
- -%
16,938,16
3.12
50.59%
BERNSTEIN
- -%
- -%
- -%
2,796,929
.02
8.35%
CICC
- -%
- -%
- -%
1,360,078
.35
4.06%
Oppenheime
r
- -%
- -%
- -%
10,310,84
7.76
30.79%
Goldman S
achs
Gr
oup, Inc.
- -%
- -%
- -%
- -%
Huatai
Securities
Co., Lt
d.
- -%
- -%
- -%
- -%
BNP Parib
as
- -%
- -%
- -%
- -%
添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 94 页 共 102 页
China
M
erchants
Securities
(HK) Ho
ng Kong
CO., Limi
ted
- -%
- -%
- -%
- -%
Haitong
Internat
ional Sec
urities C
ompany Lt
d.
- -%
- -%
- -%
- -%
Morgan St
anley
- -%
- -%
- -%
- -%
注:1、 专用 交易 单元 的选 择标准 和程 序：
（1 ） 基金 交易 交易 单元 选 择和成 交量 的分 配工 作由 投资研 究部 统一 负责 组织 、协调 和监 督。
（2 ） 交 易 单 元 分 配的 目 标是 按 照 证 监 会 的 有关 规 定和 对 券 商 服 务 的 评价 控 制交 易 单 元 的 分 配比
例。
（3 ） 投资 研究 部根 据评 分 的结果 决定 本月 的交 易单 元分配 比例 。 其 标准 是按 照上个 月券 商评 分决
定本月的交易 单元拟分 配 比例，并在综 合考察年 度 券 商的综合排 名及累计 的 交易分配量 的基础上
进行调整，使 得总的交 易 量的分配符合 综合排名 ， 同时每个交易 单元的分 配 量不超过总 成交量的
30% 。
（4 ） 每半 年综 合考 虑近 半 年及最 新的 评分 情况 ，作 为增加 或更 换券 商交 易单 元的依 据。
（5 ） 调整 租用 交易 单元 的 选择及 决定 交易 单元 成交 量的分 布情 况由 投资 研究 部决定 ， 投 资总 监审
批。
（6 ） 成交 量分 布的 决定 应 于每月 第一 个工 作日 完成 ； 更换 券商 交易 单元 的决 定于合 同到 期前 一个
月完成 。
（7 ） 调整 和更 换交 易单 元 所涉及 到的 交易 单元 运行 费及其 他相 关费 用， 基金 会计应 负责 协助 及时
催缴。 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 95 页 共 102 页
（8 ） 按 照 《关 于基 金管 理 公司向 会员 租用 交易 单元 有关事 项的 通知 》 规定 ， 同一基 金管 理公 司托
管在同 一托 管银 行的 基金 可以共 用同 一交 易单 元进 行交易 。
2、报 告期 内租 用证 券公 司 交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内未 新增 或退租 交易 单元 。
11.8 其 他重 大事件
序号
公告事 项
法定披 露方 式
法定披 露日 期
1
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗 下QDII 基金2017 年 年度资 产
净值的 公告
公司网 站 2018-01-03
2
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加南洋商业银
行为代 销机 构的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-01-19
3
汇添富基金管理有限公司旗下公
募基 金2017 年第 4 季度 报 告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-01-22
4
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加北京农商银
行为代 销机 构的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-02-06
5
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加云湾投资为
代销机 构的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-02-10
6
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加肯特瑞财富
为代销机构并参与费率优惠活动
的公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-09
7
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加恒天明泽为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-19 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 96 页 共 102 页
8
关于汇添富基金管理股份有限公
司旗 下 93 只 基金 修订 基 金合同 的
公告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-03-24
9
汇添富基金管理股份有限公司旗
下 93 只基 金2017 年 年度 报告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-03-28
10
汇添富全球医疗保健混合型证券
投资基金增加东亚银行为代销机
构并参 与费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-29
11
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加东亚银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-30
12
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加工商银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-30
13
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加途牛金服为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-31
14
汇添富全球医疗保健混合型证券
投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2018
年第1 号）
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-03-31
15
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加南洋商业银
行开展 的费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-04-19
16
汇添富 基金 旗 下99 只基 金2018 年
第 1 季 度报 告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-04-21
17 汇添富基金管理股份有限公司关 中 证 报, 证 券 时 报, 2018-05-09 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 97 页 共 102 页
于旗下部分基金增加长量基金为
代销机 构的 公告
上证报, 公 司网 站
18
汇添富全球医疗保健混合型证券
投资基金增加东亚银行为代销机
构的公 告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-05-15
19
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加杭州银行为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-05-16
20
关于汇添富全球医疗保健混合型
证券投资基金增加安信证券为代
销机构并参与费率优惠活动的公
告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-06-06
21
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加腾安基金销
售为代销机构并参与费率优惠活
动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-06-22
22
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加东亚银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-06-29
23
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加洪泰财富为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-06-30
24
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下 基 金 2018 半年 资 产净值 的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-06-30
25
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗 下QDII 基金2018 年 半年资 产
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-07-02 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 98 页 共 102 页
净值的 公告
26
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加泰诚财富为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-07-05
27
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金调整停牌股票估
值方法 的公 告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-07-06
28
关于汇添富全球医疗保健混合型
证券投资基金增加微众银行为代
销机构并参与费率优惠活动的公
告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-07-17
29
汇添富基金管理股份有限公司旗
下 108 只基 金2018 年2 季 度报告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-07-18
30
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加嘉实财富为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-07-26
31
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加九江银行为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-08-24
32
汇添富基金管理股份有限公司旗
下 108 只基 金2018 年半 年 度报告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-08-25
33
关于汇添富全球医疗保健混合型
证券投资基金增加蚂蚁基金为代
销机构并参与费率优惠活动的公
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-09-04 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 99 页 共 102 页
告
34
汇添富全球医疗保健混合型证券
投资基金人民币份额调整在腾安
基金销 售最 低申 购金 额 、 最低赎 回
份额和 最低 账户 持有 份额 的公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-09-14
35
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加苏宁基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-09-18
36
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加挖财基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-09-21
37
汇添富全球医疗保健混合型证券
投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 （2018
年第2 号）
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-09-28
38
汇添富基金管理股份有限公司关
于调整旗下部分基金在肯特瑞最
低申购 金额 、 最低 赎回 份 额和最 低
账户持 有份 额的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-10-20
39
汇添富基金管理股份有限公司关
于调整旗下部分基金在肯特瑞最
低定期 定额 投资 金额 的公 告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-10-23
40
汇添富 基金 旗下 111 只基金 2018
年第3 季度 报告
中 证 报, 上交所, 证
券 时 报, 上证报, 公
司网站, 深 交所
2018-10-26
41
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加开源证券为
代销机构并参与费率优惠活动的
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-11-05 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 100 页 共 102 页
公告
42
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加有鱼基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-11-20
43
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加诺亚正行为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-11-23
44
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加西安银行为
代销机 构的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-11-27
45
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加汇成基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-11-30
46
关于汇添富全球医疗保健混合型
证券投资基金因境外主要市场节
假日暂 停申 购 、 赎 回、 定 期定额 投
资业务 的公 告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-05
47
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加阳光人寿为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-06
48
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金参加浦发银行开
展的费 率优 惠活 动的 公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-11
49
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加百度百盈为
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-12 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 101 页 共 102 页
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
50
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加伯嘉基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-14
51
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加一路财富为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-14
52
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加中正达广为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-14
53
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加新浪基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-14
54
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加深圳新兰德
为代销机构并参与费率优惠活动
的公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-28
55
汇添富基金管理股份有限公司关
于旗下部分基金增加基煜基金为
代销机构并参与费率优惠活动的
公告
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-28
56
关于汇添富全球医疗保健混合型
证券投 资基 金 2019 年 境 外市场 节
假日暂 停申 购 、 赎 回、 定 期定额 投
中 证 报, 证 券 时 报,
上证报, 公 司网 站
2018-12-28 添富全球医疗混合(QDII)2018 年年度报告
第 102 页 共 102 页
资业务 的公 告
§12 影响投 资者决策的其他重 要信息
12.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
12.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§13 备查文 件目录
13.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 全球医 疗保 健混 合型 证券 投资基 金募 集的 文件 。
2 、 《汇 添富 全球 医疗 保健混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
3 、 《汇 添富 全球 医疗 保健混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 全 球医疗 保健 混合 型证 券投 资基金 在指 定报 刊上 披露 的各项 公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的 其他文 件。
13.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 20 层 汇添 富基 金 管理股 份有 限公 司
13.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
汇 添富 基金管 理股 份有限 公司
2019 年 03 月26 日
