农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金
招募说明书（2019年第1号更新）摘要
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请经中国证监会2018年1月18日证监许可【2018】152号文
注册。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中国证监会不对基
金的投资价值及市场前景作出实质性判断或者保证。中国证监会对本基金募集
申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不
表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产
生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持
有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中
产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为混合型基金，其预期
风险、预期收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金。投资有风
险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩不预示其
未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现
的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。本招募说明书（更新）已经基金托管人复核。招募说明书（更新）所载内
容截止日为 2019年 3月 25日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018年
12月 31日。
一、 基金管理人
（一）公司概况
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
法定代表人：许金超
成立日期：2008年 3月 18日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监许可【2008】307号
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币
存续期限：持续经营
联系人：翟爱东
联系电话：021-61095588
股权结构：
股东 出资额（元） 出资比例
中国农业银行股份有限公司 904,218,334 51.67%
东方汇理资产管理公司 583,281,667 33.33%
中铝资本控股有限公司 262,500,000 15%
合
计 1,750,000,001 100%
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
许金超先生：董事长，代任总经理高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983年 7月进入中国农业银行工作，
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山
西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农
业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014年 12月起
任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年 5月 28日起任农银汇理基金管理
有限公司总经理。2019年 3月 4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
Fathi Jerfel先生，副董事长
硕士。1986年起任职于里昂信贷集团(Crédit Lyonnais)； 1996年加入东方
汇理资产管理集团，历任结构化及可转债管理部门、量化研究部门主管、东方
汇理资产管理公司执行委员会委员、东方汇理结构化资产管理公司(CASAM)首
席执行官。自 2008年 1月起，任东方汇理资产管理集团总经理委员会委员，现
任东方汇理资产管理集团副首席执行官。
钟小锋先生：董事
政治学博士。1996年 5月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇
理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。
2005年 12月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年 11月起任东方
汇理资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年 9月起任东方汇理资产
管理香港有限公司北亚区行政总裁。
蔡安辉先生：董事
高级工程师、管理学博士学位。1999年 10月起历任中国稀有稀土金属集
团公司财务部综合财务处副处长，历任中国铝业公司财务部处长，中铝国际贸
易有限公司董事,中铝国际工程有限责任公司财务总监,贵阳铝镁设计研究院有限
公司党委书记、副总经理,中铝财务有限责任公司董事、执行董事、总经理、工
会主席,中铝资本控股有限公司执行董事。现任中铝资本控股有限公司董事长、
总经理，中铝财务有限责任公司董事长、党委书记，中铝保险经纪（北京）股
份有限公司和中铝融资租赁有限公司董事长。
华若鸣女士：董事高级工商管理硕士，高级经济师。1989年起在中国农业银行工作，先后任
中国农业银行总行国际业务部副总经理、香港分行总经理，中国农业银行电子
银行部副总经理。现任中国农业银行股份有限公司金融市场部总经理。
王小卒先生：独立董事
经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、
韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香
港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。
傅继军先生：独立董事
经济学博士，高级经济师。1973年起，任江苏省盐城汽车运输公司教师，
江苏省人民政府研究中心科员。1990年 3月起任中华财务咨询公司董事长、总
经理。
徐信忠先生：独立董事
金融学博士、教授。曾任英国 Bank of England 货币政策局金融经济学家；
英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融
学教授。现任中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。
2、公司监事
王红霞女士：监事会主席
经济学学士，高级经济师。1984年8月进入中国农业银行工作，先后在中
国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。2004年5月开始参
与中国农业银行票据营业部筹备工作，2005年6月起至2017年11月先后任中
国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营
业部总经理、同业业务中心/票据营业部总裁。2017年 11月 29日起任农银汇
理基金管理有限公司监事会主席。2017年 11月 29日起任农银汇理基金管理有
限公司监事会主席。
Jean-Yves Glain 先生：监事
硕士。1995年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负
责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调
与支持部负责人。
杨静女士：监事
美国管理会计师，金融工商管理硕士学位。2008年 4月起历任雷博国际会计高级经理，瑞银证券股票资本市场部董事总经理助理，德意志银行（北京）
总裁助理、战略经理。现任中铝资本控股有限公司投资管理部高级业务经理。
胡惠琳女士：监事
工商管理硕士。2004年起进入基金行业，先后就职于长信基金管理有限公
司、富国基金管理有限公司。2007年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作，
2008年 3月公司成立后任市场部总经理。
宋进举先生：监事
法律硕士。2009年起进入基金行业，曾就职于银河基金管理有限公司。
2015年 9月加入农银汇理基金管理有限公司，现任监察稽核部总经理。
杨晓玫女士：监事
管理学学士。2008年加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管理部人
力资源经理。
3、公司高级管理人员
许金超先生：董事长，代任总经理
高级经济师、经济学硕士。许金超先生 1983年 7月进入中国农业银行工作，
历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山
西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农
业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014年 12月起
任农银汇理基金管理有限公司董事。2015年 5月 28日起任农银汇理基金管理
有限公司总经理。2019年 3月 4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。
施卫先生：副总经理
经济学硕士、金融理学硕士。1992年 7月起任中国农业银行上海市浦东分
行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002年 7月起任中国农业银行上海市
分行公司业务部副总经理，2004年 3月起任中国农业银行香港分行副总经理，
2008年 3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监，2010年
10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012年 12月起任农银汇理基金
管理有限公司副总经理兼市场总监。
刘志勇先生：副总经理
博士研究生。1995年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机构业务部及中国农业银行办公室任职。2007年起参与农银汇理基金管理有限公
司筹备工作。2008年 3月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理
市场总监等职务。2018年 4月 3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼
运营副总监。
翟爱东先生：督察长
高级工商管理硕士。1988年起先后在中国农业银行《中国城乡金融报》社、
国际部、伦敦代表处、银行卡部工作。2004年 11月起参加农银汇理基金管理
有限公司筹备工作。2008年 3月起任农银汇理基金管理有限公司董事会秘书、
监察稽核部总经理，2012年 1月起任农银汇理基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
魏刚先生，金融工程学硕士。具有 11年证券从业经历。历任华泰证券股份
有限公司金融工程研究员、投资经理助理、投资经理，嘉合基金管理有限公司
投资经理，东证融汇证券资产管理有限公司投资主办人。现任农银汇理量化智
慧动力混合型证券投资基金基金经理、农银汇理稳进多因子股票型证券投资基
金基金经理。
5、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会主任许金超先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理；
投资决策委员会成员付娟女士，投资总监，农银汇理消费主题混合型证券
投资基金基金经理、农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理；
投资决策委员会成员史向明女士，投资副总监、固定收益部总经理，农银
汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、
农银汇理 7天理财债券型基金基金经理、农银汇理金丰一年定期开放债券型基
金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金泰
一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理
金鑫 3个月定期开放债券型发起式基金基金经理；
投资决策委员会成员郭世凯先生，投资部总经理，农银汇理行业成长混合
型基金基金经理、农银汇理行业轮动混合型基金基金经理、农银汇理现代农业加灵活配置混合型基金基金经理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元
整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至2018年12月31日，中国银行已托管700只证券投资基金，其中境内
基金662只，QDII基金38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金
托管规模位居同业前列。
三、 相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
法定代表人：许金超
联系人：叶冰沁
客户服务电话：4006895599、021-61095599
联系电话：021-61095610
网址：www.abc-ca.com
2、代销机构：
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：宋府
电话：010-66594855传真：010-66594942
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（3）深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A 座
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A 座
法人代表：顾敏
联系人：赵云
网址：www.webank.com
客服电话：95384、400-999-8800
传真：0755-86700688
（4）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、
41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555417
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（5）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛 电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（6）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：李季
联系人：唐岚
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（7）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（8）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（9）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（10）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579; 4008-888-999
网址： www.95579.com
（11）海通证券股份有限公司住所：上海市广东路 689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
（12）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690700
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（14）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区商城路 618号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
（15）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39-45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
客服电话：4008888111、95565
网址：www.newone.com.cn
（16）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客服电话：4008888788、95525
网址：www.ebscn.com
（17）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：深圳市深南大道 4011号港中旅大厦 24楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18）中泰证券股份有限公司
公司地址：济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人：徐曼华
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
（19）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：王超
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（21）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：高源
电话：021-3669631
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（22）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 17层
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A 座 17层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363099
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn.
（23）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（24）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话：010-85657353
传真：010-65884788
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（25）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO 广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（26）上海联泰基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063传真：021-52975270
客服电话：4000-166-6788
网址： http://www.66zichan.com
（27）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：杭州市文二西路 1号 903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：费超超
客服电话：4008-773-772
网址：fund.10jqka.com.cn
（28）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
联系人：李唯
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（29）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn（30）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18层
法定代表人：李兴春
电话：021-50753533
联系人：陈孜明
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（31）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A 座 5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
联系人：沈晨
电话：010-59336544
传真：010-59336500
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（32）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E 世界财富中心 A 座 11层
1108号
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com（33）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
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传真：021-20691861
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（34）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
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客户服务电话：400-820-5369
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（35）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人：江卉
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电话：010-89187635
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（36）济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：010-65309516
（37）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表：张旭阳
联系人：杨琳
网址：www.baiyingfund.com
客服电话：95055-9
传真：010-61951007
其它代销机构名称及其信息另行公告。
（二）注册登记机构
农银汇理基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路 9号 50层
法定代表人：许金超
电话：021-61095588
传真：021-61095556
联系人：丁煜琼
客户服务电话：4006895599
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室办公地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
联系电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
联系人：廖海
经办律师：刘佳、徐莘
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：都晓燕
经办注册会计师：薛竞、都晓燕
四、 基金名称
农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金
五、 基金的类型
契约型开放式
六、 基金的投资目标
本基金利用量化投资模型，在有效控制风险的前提下，力争实现基金资产
的长期稳健增值。
七、 基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票）、
债券（国债、金融债、公司债、企业债、可转债、可分离债、央票、中期票据、
短期融资券（含超短期融资券））、债券回购、货币市场工具、资产支持证券、
定期存款、协议存款、同业存单、权证、股指期货等以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%，其中，基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内
的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%；其中，现金类资产不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适
当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
八、 基金的投资策略
本基金采用量化方法进行投资，通过数量化选股模型进行个股选择。在投
资过程中，本基金将结合风险模型及优化，构建股票投资组合，强调投资纪律、
降低随意性投资带来的风险，力争获取长期稳定的超额收益。
1、资产配置策略
本基金基于对宏观经济、政策面、市场面等因素的综合分析，结合对股票、
债券、现金等大类资产的收益特征的前瞻性研究，形成对各类别资产未来表现
的预判，在严格控制投资组合风险的前提下，确定和调整基金资产中股票、债
券、货币市场工具以及其他金融工具的配置比例。
2、股票投资策略
本基金的股票组合主要采用多因子模型进行构建，并根据投资限制、风险
约束和交易成本的条件进行优化。
（1）多因子模型本基金股票部分的构建采用多因子模型。多因子模型将股票收益分解为一
系列因子收益及权重的组合，并据此寻找持续稳健的超额收益因子，进而根据
因子收益的预测，形成股票超额收益的预测结果。本基金根据国内证券市场的
实际情况，在实证研究的基础上，选取估值、成长、质量和市场预期等几大类
对股票超额收益具有较强解释度的因子，构建多因子模型，从市场中优选股票
组合进行投资。在此基础上，基金管理人将根据市场情况，综合因子的实际表
现及影响因子收益的众多信息进行前瞻性研判，适时调整各因子类别的具体组
合及权重。
（2）采用大数据技术
本基金名称中的“智慧动力”主要指在量化多因子模型的基础上，将通过
大数据技术，对多因子模型无法捕捉和处理的数据进行分析，可以优化多因子
模型的选股能力，提高基金经理的投资决策能力。大数据指无法在一定时间范
围内用常规软件工具进行捕捉、管理和处理的数据集合，是需要新处理模式才
能具有更强的决策力、洞察发现力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化
的信息资产。大数据技术的战略意义不在于掌握庞大的数据信息，而在于对这
些含有意义的数据进行专业化处理，实现数据的增值。
（3）投资组合优化
基于多因子模型的超额收益预测结果，基金管理人将综合考虑股票超额收
益预测值、投资组合整体风险水平、交易成本、冲击成本、流动性以及投资比
例限制等因素，通过主动投资组合优化，构建风险调整后的最优投资组合。
（4）事件投资策略
事件投资策略的“事件”是指具有较为明确的时间和内容，能够对部分投
资者的投资行为产生一定的影响，从而决定股价短期波动的因素。本基金通过
挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的事件以及对过往事件的数据检测，捕
捉事件带来的超额收益或规避下跌风险。
3、债券投资策略
本基金债券投资管理将主要采取以下策略：
（1）合理预计利率水平对市场长期、中期和短期利率的正确预测是实现有效债券投资的基础。管
理人将全面研究物价、就业、国际收支和政策变更等宏观经济运行状况，预测
未来财政政策和货币政策等宏观经济政策走向，以此判断资金市场长期的供求
关系变化。同时，通过具体分析货币供应量变动，M1 和 M2 增长率等因素判断
中短期资金市场供求的趋势。在此基础上，管理人将对于市场利率水平的变动
进行合理预测，对包括收益率曲线斜度等因素的变化进行科学预判。
（2）灵活调整组合久期
管理人将在合理预测市场利率水平的基础上，在不同的市场环境下灵活调
整组合的目标久期。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方式降
低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过增持长期债
券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。
（3）科学配置投资品种
管理人将通过研究国民经济运行状况，货币市场及资本市场资金供求关系，
以及不同时期市场投资热点，分析国债、央票、金融债等不同债券种类的利差
水平，评定不同债券类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间
配置比例。
（4）谨慎选择个券
在具体券种的选择上，管理人主要通过利率趋势分析、投资人偏好分析、
对收益率曲线形态变化的预期、信用评估和流动性分析等方式，合理评估不同
券种的风险收益水平。筛选出的券种一般具有流动性较好、符合目标久期、同
等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善、风险水平合理、有较好下
行保护等特征。
（5）期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策，而
投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收
益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。
4、资产支持证券投资策略
本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在
行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化，并通过研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时，
管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响，综合运用久期管理、收益
率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况
下，结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以
期获得长期稳定收益。
5、权证投资策略
本基金将从权证标的证券基本面、权证定价合理性、权证隐含波动率等多
个角度对拟投资的权证进行分析，以有利于资产增值为原则，加强风险控制，
谨慎参与投资。
6、股指期货投资策略
本基金在股指期货的投资中将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性
及风险性特征，主要遵循避险和有效管理两项策略和原则：（1）避险：在市场
风险大幅累积时，减小基金投资组合因市场下跌而遭受的市场风险；（2）有效
管理：利用股指期货流动性好、交易成本低等特点，通过股指期货对投资组合
的仓位进行及时调整，提高投资组合的运作效率。
本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，
通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
九、 基金的业绩比较基准
业绩比较基准：中证 800指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。
中证 800指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况，市场
代表性较强；中证全债指数是覆盖交易所债券市场和银行间债券市场两大市场
国债、金融债及企业债整体走势的指数，具有更广的覆盖面，成分债券的流动
性较高。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 75%的中证 800指数和 25%的
中证全债指数构建的复合指数作为本基金的业绩比较基准，与本基金的投资风
格基本一致，可以用来客观公正地衡量本基金的主动管理收益水平。如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，
又或者当市场出现更合适、更权威的比较基准，并且更接近本基金风格时，经
基金托管人同意，报中国证监会备案，可变更业绩比较基准，并将及时公告，
因上述原因调整业绩比较基准无需召开基金份额持有人大会。
十、 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券
型基金，低于股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
基金托管人根据本基金基金合同规定，复核了本招募说明书中的财务指标、
净值表现和投资组合报告内容。
本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
283,885,691.44 76.45
其中：股票
283,885,691.44 76.45
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
5,020,995.60 1.35
其中：债券
5,020,995.60 1.35
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
35,400,000.00 9.53
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
46,744,504.63 12.59
8
其他资产
283,379.07 0.08
9
合计
371,334,570.74
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A
农、林、牧、渔业
4,264,176.00 1.17
B
采矿业
- -
C
制造业
161,164,592.44 44.14
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
1,071,816.00 0.29
E
建筑业
60,727.90 0.02
F
批发和零售业
2,424,200.00 0.66
G
交通运输、仓储和邮政业
2,188,136.00 0.60
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
20,602,851.10 5.64
J
金融业
40,784,985.40 11.17
K
房地产业
30,384,410.60 8.32
L
租赁和商务服务业
1,054,485.00 0.29
M
科学研究和技术服务业
860,890.00 0.24
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
2,793,208.00 0.77
R
文化、体育和娱乐业
16,231,213.00 4.45
S
综合
- -
合计
283,885,691.44 77.76
（2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318
中国平安
237,076 13,299,963.60 3.64
2 000002
万科 A
379,780 9,046,359.60 2.48
3 600276
恒瑞医药
144,100 7,601,275.00 2.08
4 600048
保利地产
590,800 6,965,532.00 1.91
5 600036
招商银行
266,809 6,723,586.80 1.84
6 600030
中信证券
379,500 6,075,795.00 1.66
7 300144
宋城演艺
282,400 6,029,240.00 1.65
8 600519
贵州茅台
10,162 5,995,681.62 1.649 300146
汤臣倍健
337,300 5,730,727.00 1.57
10 601818
光大银行
1,532,846 5,671,530.20 1.55
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
5,020,995.60 1.38
其中：政策性金融债
5,020,995.60 1.38
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
5,020,995.60 1.38
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 018005
国开
1701
49,990 5,020,995.60 1.38
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）2018年2月12日，招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”
）受到中国银行保险监督管理委员会（以下简称“银保监会”）行政处罚（银
监罚决字[2018]1号）。处罚书指出：招商银行存在内控管理严重违反审慎经
营规则、违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款及同业投资业务违规接受
第三方金融机构信用担保等问题，对招商银行给予罚款的行政处罚。
2018年12月7日，银保监会发布《中国银行保险监督管理委员会行政处罚
信息公开表》(银保监银罚决字【2018】10号），指出光大银行股份有限公司
存在内控管理严重违反审慎经营原则、同业投资违规接受担保等6项违法违规
行为并，并对其给予没收违法所得和罚款的行政处罚。
其余八名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
97,386.02
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
185,393.95
5
应收申购款
599.10
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
283,379.07
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况
说明
1 600030
中信证券
6,075,795.00 1.66
公告重大事项十二、 基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。本基金合同生效日为2018年3月26日，基金业绩数据截至2018年12月
31日。
（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018年3月26日至
2018年12月31日
-19.75% 1.07% -17.10% 1.03% -2.65% 0.04%
基金成立至2018年
12月31日
-19.75% 1.07% -17.10% 1.03% -2.65% 0.04%
（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
农银汇理量化智慧动力混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年3月26日至2018年12月31日）基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%，其中，基金持有全
部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；其中，现金类资产不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规的相关规定发生变更或监管机
构允许，本基金管理人在履行适当程序后，可对上述资产配置比例进行调整。
本基金基金合同生效至本报告期末不满一年。
十三、 基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼
费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券、期货交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金的开户费用、账户维护费用；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
在首期支付基金管理费前，基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金
管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 10个工作日向托管
人出具书面的收款账户变更通知。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近
可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（二）与基金销售有关的费用
1、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。申购费率如下：
表二：申购费率表
申购金额（含申购费） 费率
M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜500 万 1.2%
M≥500 万
1000元/笔基金份额申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。因红利自动再投资而产生的基金份额，
不收取相应的申购费用。2、本基金的赎回费率如下：
表三：赎回费率表
持有时间 赎回费率 赎回费计入基金财产比例
T＜7 天 1.5% 100%
7天≤T＜30 天 0.75% 100%
30天≤T＜3 个月 0.5% 75%
3个月≤T＜6 个月 0.5% 50%
6个月≤T＜1 年 0.5% 25%
1年≤T＜2 年 0.25% 25%
T≥2 年 0 0
注：上述持有期是指在注册登记系统内，投资者持有基金份额的连续期限。
后端费率：本基金采用前端收费，条件成熟时也将为客户提供后端收费的
选择。
3、基金份额净值的计算公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/基金
份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市
后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，根据基金合同约定或经中国证监会
同意，可以适当延迟计算或公告。
4、基金申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购价格以申购当日（T日）
的基金份额净值为基准。申购的有效份额单位为份。申购份额计算结果按照四
舍五入方法，保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
计算公式：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T 日基金份额净值对于适用固定金额申购费的申购：净申购金额＝申购金额－申购费用
例：假定T日本基金的份额净值为1.2000元，两笔申购金额分别为1万元和
200万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的该基金份额计算如下：
申购1 申购2
申购金额（元，A） 10,000 2,000,000
适用申购费率（B） 1.5% 1.2%
净申购金额（C=A/（1+B）） 9,852.22 1,976,284.58
申购费用（D=A-C） 147.78 23,715.42
申购份额（E＝C/1.2000） 8,210.18 1,646,903.82
5、基金赎回金额的计算
采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T 日）的基金份额净值为基
准进行计算，赎回金额以人民币元为单位，赎回金额计算结果按照四舍五入方
法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
计算公式：
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回份额 ?T 日基金份额净值 ?赎回费率
赎回金额=赎回份额 ?T 日基金份额净值 ?赎回费用
例：假定某投资人在 T 日赎回 10,000份，其在认购/申购时已交纳认购/申
购费用，该日该基金份额净值为 1.2500元，持有年限长于 30日但不足 1年，
则其获得的赎回金额计算如下：
赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00元
赎回费用＝1.2500×10,000×0.5%＝62.50 元
赎回金额＝12,500.00-62.5＝12,437.50元
6、申购费用由申购基金份额的投资人承担，不列入基金财产。
7、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。对持续持有期少于 30日的投资人收取的赎回费，将全额计
入基金财产；对持续持有期长于 30日但少于 3个月的投资人收取的赎回费，将
不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3个月但少于 6个
月的投资人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计
入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
8、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
9、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机
制，以确保基金估值的公平性，摆动定价机制的处理原则与操作规范应当遵循
相关法律法规和监管部门、自律规则规定。
10、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以
适当调低基金销售费率。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合基金管理人对本基金实
施的投资管理活动，对2018年11月6日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
（一）重要提示部分
对招募说明书更新所载内容的截止日及有关财务数据和净值表现的截止日
进行更新。
（二）第三部分“基金管理人”
对“主要人员情况”进行了更新。
（三）第四部分“基金托管人”
对基金托管人基本情况进行了更新。
（四）第五部分“相关服务机构”
对基金相关服务机构进行了更新。
（五）第九部分“基金的投资”
“投资组合报告”更新为截止至2018年12月31日的数据。（六）第十部分“基金的业绩”
“基金的业绩”更新为截止至2018年12月31日的数据。
农银汇理基金管理有限公司
二〇一九年五月八日
