东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019 年 第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 东方 基 金 管 理 有 限责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 民生银 行 股 份有 限 公 司
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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重要提示
东方双债 添利 债券型 证 券投资基 金（ 以下简 称 “本基金 ” ） 根据 2014 年 5
月 14 日中国证券监督 管理委员会（以下简称“中国证监会” ） 《关于核准东方双
债添利债 券型 证券投 资 基金募集 的批 复》 （ 证 监许可[2014]486 号） 和《关于东
方双债添 利债 券型证 券 投资基金 募集 时间安 排 的确认函 》 （ 基金部 函[2014]1137
号）核准 募集。本基金基金合同于 2014 年9 月24 日正式生效。
东方基金 管理有 限责任 公司（以 下简称 “本基 金管理人 ” ）保 证《东 方双债
添利债券 型证券 投资基 金招募说 明书》 （以下 简称“招 募说明 书”或 “本招募说
明书” ） 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经中 国证监 会注册 ，但中国证
监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩 表现的保证。
基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人 民共和国证
券投资基 金法》 、基金 合同及其 他有关 规定享 有权利、 承担义 务。基 金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或
申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 证券市场
整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导东方双债添利债券型证券投资基金
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致的流动性风险、 基金投资过程中产生的操作风险、 因交收违约和投资债券引发
的信用风险、 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。 本基金对固定收益
类资产的 投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当中，中小企业私募债券，
是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发行的债券。 该类债券不
能公开交易， 可通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台或深圳证券交易
所综合协议交易平台进行交易。一般情况下，中小企业私募债券的交易不活跃，
潜在流动性风险较大；并且，当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性限制，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，从而可能给基金净值带来损
失。
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 理论上其长期平
均预期风险和预期收益率低于混合 型基金、股票型基金，高于货币市场基金。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人作出投资决
策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
根据中国证监会 2017 年10 月1 日起施行的 《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》 的要求， 经与相关基金托管人协商一致， 并报监管部门备
案后， 本基金管理人对旗下部分基金的基金合同及托管协议进行了修订， 修订后
的基金合同及托管协议自 2018 年3 月31 日起生效， 具体情况请参阅本基金管理
人于2018 年3 月31 日在 《中国证券报》 、 《上海证券报 》 、 《证券时报》 、 《证券日
报》及本基金管理人网站上发布的公告。
有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年12 月31 日， 如无其他特别说明，
本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 3 月24 日。 东方双债添利债券型证券投资基金
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一、基 金合同生效日期
2014 年9 月24 日
二、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
邮政编码：100033
法定代表人：崔伟
成立时间：2004 年6 月11 日
组织形式：有限责 任公司
注册资本：叁亿元人民币
营业期限：2004 年6 月11 日至2054 年 6 月10 日
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理；从事境外证券投资管理业务；
中国证监会许可的其他业务
批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会证监基金字[2004]80 号
统一社会信用代码：911100007635106822
联系人：李景岩
电话：010-66295888
股权结构：
股东名称 出资金额（人民币） 出资比例
东北证券股份有限公司 19,200 万元 64%
河北省国有资产控股运营有限公司 8,100 万元 27%
渤海国际信托股份有限公司 2,700 万元 9%
合
计 30,000 万元 100%
内部组织结构：
股东会是 公司的 最高权 力机构， 下设董 事会和 监事会, 董事会 下设合 规与风东方双债添利债券型证券投资基金
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险控制委员会、 薪酬与考核委员会； 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制，下 设投资 决策委 员会、产 品委员 会、IT 治理委 员会、 风险控 制委员会和
权益投资部、 权益研究部、 固定收益投资部、 固定收益研究部、 量化投资部、 专
户投资部、 市场部、 产 品开发部、 电子商务部 、 机构业务一部、 战略 客户 部、财
富管理部 、运营部、交易部、信息技术部、财务部、人力资源部、综 合管理部、
董事会办公室、 风险管理部、 监察稽核部 二十 一个职能部门及上海分公司、 北京
分公司、 广州分公司、 成都分公司； 公司设督察长， 分管风险管理部、 监察稽核
部，负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
（二 ）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
崔伟先生， 董事长， 经 济学博士。 历任中国人民银行副主任科员、 主任科员、
副处级秘书， 中国证监会党组秘书、 秘书处副处长、 处长， 中国人民银行东莞中
心支行副行长、 党委委员， 中国人民银行汕头中心支行行长、 党委书 记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长， 中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、 局长兼
党委书记， 中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人； 现
任东方基金管理有限责任公司董事长， 兼任东北证券股份有限公司副董事长、 吉
林大学商学院教师、 中国证券投资基金业协会 监事、 东方汇智资产管理有限公司
董事长 ，东证融汇证券资产管理有限公司董事 。
张兴志先生， 董事， 硕士， 研究员。 曾任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长， 吉林省体改委产业与市场处处长， 吉林亚泰 （集团） 股份有限公司总裁助
理、 副总裁， 东北证券有限责任公司副总裁， 东 证融达投资有限公司董事、 副总
经理 ， 东北证券股份有限公司副总裁、 纪委书记， 吉林省证券业协会监事长；现
已退休 。
何俊岩先生， 董事， 硕士， 高级会计师、 中国注册会计师、 中国注册资产评
估师， 吉林省五一劳动奖章获得者。 历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长， 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、 客户资产管理总部总经理，
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监， 东北证券有限责任公司财务总监， 东
北证券股份有限公司副总裁、 常务副总裁， 东证融达投资有限公司董事， 东证融东方双债添利债券型证券投资基金
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通投资管理有限公司董事， 东方基金管理有限责任公司监事会主 席； 现任东北证
券股份有限公司 副董事长、 总裁、 党委副书记 ， 吉林省总会计师协会副会长， 东
证融通投资管理有限公司董事长 ， 东证融达投资有限公司董事 长， 东证融汇证券
资产管理有限公司董事。
庄立明先生， 董事， 大学学历， 会计师。 历任河北省商业厅审计处， 河北华
联商厦分 店副经 理，省 贸易厅财 审处， 省商贸 集团财审 处（正 科） ， 省工贸资产
经营有限公司财务监督处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司财务监督部
副部长、 财务监督部部长、 副总会计师； 现任河北省国有资产控股运营有限公司
董事、 总会计师， 兼任 财达证券有限责任公司董事， 华联发展集团有限公司董事。
董丁丁先生， 董事， 北京大学金融学硕士， 中共党员。 历任海南航空股份有
限公司飞行计划员、 机组资源管理员、 海航集团财务有限公司金融 服务部信贷信
息助理、 信贷信息主管、 公司业务经理、 客户经理、 总经理助理， 资金信贷部副
总经理、总经理。现任渤海国际信托股份有限公司财务总监。
雷小玲女 士， 独立董 事 ，北京大 学 EMBA ，中 国注册会 计师 。历任 贵 阳市财
经学校会计专业教师， 贵州省财经学院会计学系教师， 海南会计师事务所注册会
计师， 证监会发行部发行审核委员， 亚太中汇会计师事务所有限公司副主任会计
师。 现任中审众环会计师事务所海南分所所长， 兼任海南省注册会计师协会专业
技术咨询委员会主任委员。
陈守东先生， 独立董事， 经济学博士。 历任通化煤矿学院教师， 吉林大学数
学系 教师，吉林大学经济管理学院副教授，吉林大学商学院教授、博士生导师；
现任吉林大学数量经济研究中心教授、 博士生导师， 兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事， 中国金融学年会常务理事， 吉林省现场统计学会副理事长， 吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
刘峰先生， 独立董事， 大学本科。 历任湖北省黄石市律师事务所副主任， 海
南方圆律师事务所主任； 现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人， 兼任梓昆科
技 （中国） 股份有限公司独立董事， 三角轮胎股份有限公司独立董事， 中华全国
律师协会律师发展战略研究委员会副主任， 金融证券委员会委 员， 中国国际经济，
科技法律学会理事， 并被国家食品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全东方双债添利债券型证券投资基金
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法律组专家 。
刘鸿鹏先生， 董事， 吉林大学行政管理硕士。 曾任吉林物贸股份有限公司投
资顾问， 君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员， 吉林省信托营业部筹
建负责人， 新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、 经理， 东北证券股
份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟本
公司， 历任总经理助理兼市场总监、 市场部经理， 公司副总经理； 现任公司总经
理。
2、监事会成员
赵振兵先生， 监事会主席， 本科， 高级经济师 。 历任河北华联商厦团委副书
记、 总经理助理、 副总经理， 河北省商贸集团经营二公司副总经理， 河北省工贸
资产经营有限公司改革发展处副处长， 河北省国有资产控股运营有限公司团委书
记、 企业管理部副部长、 资产运营部部长、 副总裁； 现任河北省国有资产控股运
营有限公司总裁、 党委副书记、 副董事长、 兼任河北国控资本管理有限公司董事
长、党委书记、华北铝业有限公司副董事长。
杨晓燕女士， 监事， 硕 士研究生， 高级经济师。 曾任职北京银行等金融机构，
20 余年金 融、证 券从 业经历； 现任东 方基金 管理有限 责任 公司 风险 管理 部总经
理兼任监察稽核部总经理。
肖向辉先生， 监事， 本科。 曾任职北京市化学工业研究院、 中国工商银行总
行；现任东方基金管理有限责任公司运营部总经理 助理。
3、其他高级管理人员
崔伟先生，董事长，简历请参见董事介绍。
刘鸿鹏先生，总经理，简历请参见董事介绍。
秦熠群先生， 副总经理， 兼任东方汇智 资产管理有限公司 董事， 中央财经大
学经济学博士。 历任中央财经大学经济学院副院长、 学校分部副主任等职务。 2011
年7 月加盟本公司， 历任董办主任、 董秘、 总经理助理等职务， 期间兼任人力资
源部、综合管理部、风险管理部等部门总经理职务。
李景岩先生， 督察长， 硕 士研究生， 中国注册会计师。 历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本东方双债添利债券型证券投资基金
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公司， 曾任财务主管， 财务部经理， 财务负责人， 综合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
4、本基金基金经理
姓名 任职日期 简历
彭成军
（先生）
2017 年12 月29 日
至今
公司总经理助理 ， 固 定 收 益 投 资 总
监 ， 固 定 收 益 研 究 部 总 经 理 ， 投 资 决 策
委员会委员 。清华大学数学硕士，12 年
投 资 从 业 经 历 。 曾 任 中 国 光 大 银 行 总 行
资 金 部 衍 生 品 模 型 分 析 师 、 外 币 债 券 投
资 经 理 、 本 外 币 衍 生 品 投 资 经 理 ； 中 国
民 生 银 行 金 融 市 场 部 投 资 管 理 中 心 总 经
理 助 理 、 交 易 中 心 负 责 人 ， 负 责 固 定 收
益及衍生品相关交易业务。 2017 年11 月
加 盟 东 方 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 。现任
东 方 双 债 添 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金
经理、 东 方 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 、 东 方 强 化 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基金基 金 经 理 、 东 方 臻 宝 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 臻 享 纯 债 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 稳 健
回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东
方 臻 选 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 东 方 新 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。
徐昀君 （先生） 于2014 年9 月24 日至2017 年 5 月12 日担任本基金基金经理。
李仆(先生)于2014 年11 月25 日至2017 年 3 月24 日担任本基金基金经理。
黄诺楠 （女士） 于2017 年4 月12 日至2018 年6 月3 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员 东方双债添利债券型证券投资基金
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刘鸿鹏先生，总经理，投资决策委员会主任委员，简历请参见董事介绍。
许文波先生， 公司总经理助理 ， 权益投资总监 ， 量化投资部总经理， 投资决
策委员会 委员。 吉林大 学工商管 理硕士 ，18 年投资从 业经历 。曾任 新华证券有
限责任公司投资顾问部分析师； 东北证券股份有限公司资产管理分公司投资管理
部投资经理、部门经理；德邦基金管理有限公司基金经理、投资研究部总经理。
2018 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，现任东方精选混合型开放式证券
投资基金 基金经理、 东方强化收益债券型证券投资基金基金经理 、 东方龙混合型
开放式证券投资基金基金经理 。
彭成军先生， 简历请参见 基金经理介绍。
蒋茜先生， 权益投资部 总经理， 投资决策委员会委员 ， 清华大学工商管理硕
士，9 年证券从业经历。历 任GCW Consulting 高级分析师、中信证券高级经理、
天安财产保险股份有限公司研究总监、渤海人寿保险股份有限公司投资总监。
2017 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公司。 现任东方支柱产业灵活配置混合
型证券投资基金 基金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理 、 东方
主题精选混合型证券投资基金基金经理 。
王然女士， 权益 研究部副总经理， 投资决策委员会委员， 北京交通大学产业
经济学硕 士，11 年证 券从业经 历，曾 任益民 基金交通 运输、 纺织服 装、轻工制
造行业研究员。2010 年 4 月加盟东方基金管理有限责任公司，曾任权益投资部
交通运输、 纺织服装、 商业零售行业研究员， 东方策略成长股票型开放式证券投
资基金（于 2015 年 8 月 7 日转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金）
基金经理助理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金（于 2015 年 8 月 7 日
转型为东方策略成长混合型开放式证券投资基金） 基金经理、 东方赢 家保本混合
型证券投资基金基金经理、东方保本混 合型开放式证券投资基金（于 2017 年 5
月 11 日转型为东方成 长收益平衡混合型基金）基金经理、东方荣家保本混合型
证券投资基金基金经理、东方民丰回报赢安定期开放混合型证券投资基金（于
2017 年 9 月13 日起转型为东方民丰回报赢安混合型证券投资基金）基金经理、
东方成长收益平衡混合型证券投资基金 （于 2018 年1 月17 日转型为东方成长收
益灵活配置混合型证券投资基金） 基金经理、 东方成长收益灵活配置混合型证券东方双债添利债券型证券投资基金
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投资基金基 金经理、 东方价值挖掘灵活配置混合型证券投资基金基金经理 、 东方
合家保本混合型证券投资基金基金经理 ， 现任东方策略成长混合型开放式证券投
资基金基金经理、 东 方新兴成长混合型证券投资基金基金经理、 东方新思路灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 东方民丰回报赢安混合型证券投资基金基金
经理、 东方盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 东方大健康混合型证券
投资基金基金经理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系
三、基 金托管人
（一 ）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银
行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银 行法》 建立的规范的股份制金融企
业。 多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生
银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国
民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持
了快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日，中国民生银行 A 股股票（600016）在上海证券交易所东方双债添利债券型证券投资基金
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挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日， 中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日， 中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人 民币次 级债 券，成为 中国第 一家在 全国银行 间债券 市场成 功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日， 民生银行成功完成股权分置改革，
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管
理，规范行为，敬业守法；讲 究质量，提高效益，健康发展”的经营发展方针，
在改革发展与管理等方面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科 技平台、 “两
率”考核 机制、 “三卡 ”工程、 独立评 审制度 、八大基 础管理 系统、 集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标，
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；
民生银行 在华 夏时报 社 主办的第 十一 届金蝉 奖 评选中荣 获“2017 年 度小微
金融服务银行” ；
民生银行 荣获 《亚洲 货 币》杂志 颁发 的“2016 中国地 区最 佳财富 管 理私 人
银行” 奖项；
民生银行荣获新浪财经颁发的 “年度最佳电子银行” 及 “年度直销银 行十强”
奖项；
民生银行荣获 VISA 颁发的“ 最佳产品设计创新奖” ；
民生银行在经济观察报举办的 “中国卓越金融奖” 评选中荣获 “年度卓越资
产管理银行” ；
民生银行 荣获 全国银 行 间同业拆 借中 心授予 的 “2016 年度 银行 间本 币市场
优秀交易商” 、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商” 及“2016 年度银行
间本币市场优秀债券交易商” 奖项；
民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的 “2016 年度优秀综合做市机构”
和“2016 年度优秀信用债 做市商” 奖项；
民生银 行荣获 英国 WPP （全球 最大的 传媒 集 团之一 ）颁发 的“2017 年度最
具价值中国品牌 100 强” ；
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民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖” 。
2、 主要人员情况
张庆先生， 中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生， 具有基金托管人
高级管理人员任职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有
25 年金融 从业经 历， 不仅有丰 富的一 线实战 经验，还 有扎实 的总部 管理经历。
历任中国民生银行西安分行副行长，中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、
党委书记。
3、 基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 72
人，平均年龄 37 岁，100% 员工拥有大学本科以上学历，62.5% 以上员工具有硕
士以上文凭。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年
12 月31 日， 中国民生银行已托管 174 只证券投资基金。 中国民生银行资产托管
部于 2018 年 2 月 6 日 发布了 “爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的
代表受邀参加了启动仪式。 资产托管部始终坚持以客户为中心， 致力于为客 户提
供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台，
向各类托管客户提供 专业化、 增值化的托管综合金融服务， 得到各界的充分认可，
也在市场 上树立 了良好 品牌形象 ，成为 市场上 一家有特 色的托 管银行 。自 2010
年至今， 中国民生银行荣获 《金融理财》 杂志颁发的 “最具潜力托管银行 ”、 “最
佳创新托管银行 ”、 “金牌创新力托管银行” 奖和“年度金牌托管银行 ”奖， 荣
获《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳金融服务托管银行 ”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度 东方双债添利债券型证券投资基金
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1、内部 控制目标
（1 ）建 立完整 、严密 、高效的 风险控 制体系 ，形成科 学的决 策机制 、执行
机制和监督机制， 防范和化解经营风险， 保障资产托管业务的稳健运行和托管财
产的安全完整。
（2 ）大 力培育 合规文 化，自觉 形成守 法经营 、规范运 作的经 营思想 和经营
理念， 严格控制合规风险， 保证资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管
规则。
（3 ）以 相互制 衡健全 有效的风 控组织 结构为 保障，以 完善健 全的制 度为基
础， 以落实到位的过程控制为着眼点， 以先进的信息技术手段为依托， 建立全面 、
系统、 动态、 主动、 有 利于差错防弊、 堵塞漏 洞、 消除隐患、 保证业 务稳健运行
的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。
2、 内部风险控制组织结构
总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。 总行风险管理委员会是总行
高级管理层下设的风险管理专业委员会， 对高级管理层负责， 支持高级管理层履
行职责。 资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下
开展。
3、 总行 各部门 紧密配 合，共同 把控资 产托管 业务运行 中的风 险，具 体职责
与分工如下： 总行风险管理与质量监控部作为总行风险管理委员会秘书机构， 是
全 行风险管理的统筹部门， 对资产托管部的风险控制工作进行指导； 总行法律合
规部负责资产托管业务项下的相关合同、 协议等文本的审定， 负责该业务与管理
的合规性审查、 检查与督导整改； 总行审计部对全行托管业务进行内部审计。 包
括定期内部审计、 现场和非现场检查等； 总行办公室 （品牌管理中心） 与资产托
管部共同制定声誉风险应对预案。 按资产托管部需求对由托管业务引发的声誉风
险事件进行定向舆情监测， 对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置， 包括与
全国性媒体进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。内部风险控制原则 ：
（1 ）合 法合规 原则。 风险 控制 应符合 和体现 国家法律 、法规 、规章 和各项
政策。
（2 ）全 面性原 则。风 险控制覆 盖托管 部的各 个业务中 心、各 个岗位 和各级东方双债添利债券型证券投资基金
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人员，并涵盖资产托管业务各环节。
（3 ）有 效性原 则。资 产托管业 务从业 人员应 全力维护 内部控 制制度 的有效
执行，任何人都没有超越制度约束的权力。
（4 ）预 防性原 则。必 须树立 “ 预防为 主 ”的 管理理念 ，控制 资产托 管业务
中风险发生的源头，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（5 ）及 时性原 则。资 产托管业 务风险 控制制 度的制定 应当具 有前瞻 性，并
且随着托管部经营战略、 经营方针、 经营理念等 内部环境的变 化和国家法律法规、
政策制度等外部环境的改变进行及时的修改或完善。 发现问题， 要及时处理， 堵
塞漏洞。
（6 ）独 立性原 则。各 业务中心 、各岗 位职能 上保持相 对独立 性。风 险监督
中心是资产托管部下设的执行机构， 不受其他业务中心和个人干涉。 业务操作人
员和检查人员严格分开，以保证风险控制机构的工作不受干扰。
（7 ）相 互制约 原则。 各业务中 心、各 岗位权 责明确， 相互牵 制，通 过切实
可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。
（8 ）防 火墙原 则。托 管银行自 身财务 与托管 资产财务 严格分 开；托 管业务
日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。
4、 内部风险控制制度和措施
（1 ）制 度建设 ：建立 了明确的 岗位职 责、科 学的业务 流程、 详细的 操作手
册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
（2 ）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
（3 ）风 险识别 与评估 ：风险监 督中心 指导业 务中心进 行风险 识别、 评估，
制定并实施风险控制措施。
（4 ）相 对独立 的业务 操作空间 ：业务 操作区 相对独立 ，实施 门禁管 理和音
像监控。
（5 ）人 员管理 ：进行 定期的业 务与职 业道德 培训，使 员工树 立风险 防范与
控制理念，并签订承诺书。
（6 ） 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织 员工定期演练； 建立异地
灾备中心，保证业务不中断。 东方双债添利债券型证券投资基金
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5、 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
（1 ）坚 持风险 管理与 业务发展 同等重 要的理 念。托管 业务是 商业银 行新兴
的中间业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规
范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着
市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行
股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发 展同等重要的位置， 视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（2 ）实 施全员 风险管 理。完善 的风险 管理体 系需要从 上至下 每个员 工的共
同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有
限公司资产托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业
务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（3 ）建 立分工 明确、 相互牵制 的风险 控制组 织结构。 托管部 通过建 立纵向
双人制， 横向多中心制的内部组织结构， 形成不同中心、 不同岗位相互制衡的组
织结构。
（4 ）以 制度建 设作为 风险管理 的核心 。中国 民生 银行 股份有 限公司 资产托
管部十分重视内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括
业务管理办法、 内部控制制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环
节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
（5 ）制 度的执 行和监 督是风险 控制的 关键。 制度执行 比编写 制度更 重要，
制度落实检查是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管
部内部设置专职风险监督中心， 依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核
检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
（6 ）将 先进的 技术手 段运 用于 风险控 制中。 在风险管 理中， 技术控 制风险
比制度控制风险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不
仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证， 托管业务技术系统具有较
强的自动风险控制功能。 东方双债添利债券型证券投资基金
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有关法律法规的规定，对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、
基金管理人报酬的计提和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同和有
关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，
基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监
会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。
四、相 关服务机构
（一）直销机构
1、柜台交易
名称：东方基金管理有限责任公司直销中心
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
法定代表人：崔伟
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
联系人： 王丹
电话：010－66295876
传真：010－66578690
网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
2、电子交易
投资者可以通过 本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 东方双债添利债券型证券投资基金
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网址 ：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（二）其他 销售 机构
1、 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
2、 兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-52629999
传真：021-62569070
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
3、 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
4、 中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：马强 东方双债添利债券型证券投资基金
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传真：010-68858126
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
5、 吉林银行股份有限公司
住所：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人：孟明
电话：0431-84992680
传真：0431-84992649
客服电话：400-88-96666(全国) 、96666( 吉林 省)
网址：www.jlbank.com.cn
6、 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
7、 东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795 东方双债添利债券型证券投资基金
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客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
8、 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
9、 东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：孙旭
电话：0769-22119348
客服电话：961130 （省内直拨，省外请加拨区号 0769）
网址：www.dgzq.com.cn
10、 光大证券股 份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
法定代表人：周健男
联系人：戴巧燕
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com 东方双债添利债券型证券投资基金
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11、 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
12、 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话：021-95553、400-8888-001 或拨打 各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
13、 华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人： 范超
电话：0551-65161666
传真：0551-5161600
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
14、 华鑫证券有限责任公司 东方双债添利债券型证券投资基金
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住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
电话：021-54967552
传真：021-54967293
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
15、 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：姜志伟
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
16、 联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新 闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
17、 中泰证券股份有限公司
住所：济南市市中区经七路 86 号 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
21
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
电话：021-20315290
传真：021-20315125
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
18、 上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
电话：021-53686888
传真：021-53686100，021-53686200
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
19、 山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
20、 申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
22
法定代表人：李梅
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
21、 申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
办公地址 ：疆 乌鲁木 齐 市高新区 （新 市区） 北 京南路 358 号大 成国 际大厦
20 楼
法定代表人：韩志谦
联系人：陈宇
电话：021-33388214
传真：021-33388224
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
22、 五矿证券有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
23、 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
24、 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82943666
传真：0755-829734343
客服电话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
25、 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
电话：010-66568450
传真：010-66568990
客服电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
26、 中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
法定代表人：黄扬录 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
24
联系人：罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
27、 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010-85130588
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
28、 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
传真：0532-85022605
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
29、 中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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电话：010-6083 8888
传真：010-6083 6029
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
30、 中信期货有限公司
住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83201097
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
31、 中国国际金融股份有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
传真：010-85679203
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
32、 平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层（518048）
法定代表人：刘世安 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
26
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
33、 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐
电话：010-66559079
传真：010-66555147
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
34、 国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
35、 晋商银行股份有限公司
住所：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 A 座
办公地址 ：山西省太原市小店区长风街 59 号
联系人：董嘉文
电话：0351-6819505 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
27
传真：0351-6819898
客户服务电话：95105588
网址：www.jshbank.com
36、 华龙证券股份有限公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼
联系人：范坤
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客户服务电话：95368
网址：www.hlzq.com
37、 华金证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高 南路759 号 30 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 30 层
联系人：郑媛
电话：021-20655746
客户服务电话：4008211357
网址：www.huajinsc.cn
38、 民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
联系人：韩秀萍
电话：010-85127999
传真：010-85127888
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
39、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
28
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客户服务电话：400 820 2899
网址：www.erichfund.com
40、 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江 省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
传真：0571-26698533
客户服务电话：400 076 6123
网址：www.fund123.cn
41、 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：400 678 8887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
42、 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
29
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客户服务电话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
43、 上海天天基金销售有限公司
住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人：彭远芳
电话：021-54509998-2010
传真：021-64385308
客户服务电话：400 1818 188
网址：www.1234567.com.cn
44、 北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
45、 北京钱景基金销售 有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人： 赵荣春
联系人： 申泽灏 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
30
电话：010-57418813
传真：010-57569671
客服电话：400 678 5095
网址：www.niuji.net
46、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
727 室
法定代表人： 杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325282
客服电话：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
47、 浙江同花顺基 金销售有限公司
住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话：0571-88911818
传真：0571-88910240
客服电话：4008-773-772
网址 ：www.5ifund.com
48、 北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
31
电话：010-67000988
传真：010-67000988
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
49、 上海利得基金销售有限公司
住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼
法定代表人： 李兴春
联系人：赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
50、 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
联系电话：13501068175
传真：010-56810628
客服：4008980618
网址 ：www.chtfund.com
51、上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
32
传真：021-22066653
客服：4008219031
网址 ：www.lufunds.com
52、 北京虹点基金销售有限公司
住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房2 层222 单元
法定代表人：胡伟
联系人 ：牛亚楠
联系电话：010-65951887
传真：010-65951887
客服：400-618-0707
网址 ：www.hongdianfund.com
53、 上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服：400-820-2819
网址: www.chinapnr.com
54、 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-38509735
传真：021-38509777 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
33
客服：400-821-5399
网址 ：www.noah-fund.com
55、 上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：葛佳蕊
联系电话：021-63333389
传真：021-63332523
客服：4000178000
网址 ：www.lingxianfund.com
56、 珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：李孟军
联系电话：020-89629012
传真：020-89629011
57、 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：朱海涛
联系电话：021-20324158
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
58、 海银基金销售有限公司 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
34
住所：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
联系电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址 ：www.fundhaiyin.com
59、 上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址 ：www.66zichan.com
60、 北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号A 座1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址 ：www.fundzone.cn
61、 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
35
1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区来广营中街甲 1 号 朝来高科技产业园 5 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
联系电话：010-58160168
传真：010-58160181
客服：400-810-5919
网址 ：www.fengfd.com
62、 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：010-62062880
传真：010-82057741
客服：400-088-8080
网址 ：www.qiandaojr.com
63、 深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
64、 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所: 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
36
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话：18910325400
传真：010-89189289
客户服务电话：个人业务：95118 , 400 098 8511 企业业务：400 088 8816
网址：fund.jd.com
65、 上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
办公地 址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李鑫
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
66、 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢A2208 室
法定代表人：吴雪秀
联系人： 徐越
电话：010-88312877
传真：010- 88312099
客服电话：400-001-1566
网址 ：www.yilucaifu.com
67、 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号1 幢 2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
37
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-63136184
客户服务电话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
68、 嘉实财富管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层4609-10
单元
办公地址：北京 市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
69、 上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客户服务电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
70、 奕丰金融服务（深圳）有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座17 楼1704 室 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
38
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
71、 深圳前海凯 恩斯基金销售有限公司
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法定代表人：高锋
联系人：李勇
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
72、 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第 7
栋23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务 区泛海国际SOHO 城（一期）
第7 栋 23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006003*8020
传真：027-87006010
客户服务电话：400-027-9899
网址 ：www.buyfunds.cn
73、 济安财富（北京）基金销售有限公司 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
39
住所 ：北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼 40 层4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
74、 金惠家保险代理有限公司
住所：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座1009
联系人：胡明哲
电话：15810201340
传真：028-62825388
客服电话：400-8557333
网址：www.jhjhome.com
75、 天津市凤凰财富基金销售有限公司
住所：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
办公地址：天津市和平区南京路 181 号世纪都会 1606-1607
联系人：孟媛媛
电话：18920017760
传真：022-23297867
客户服务电话：400-706-6880
网址：www.fhcfjj.com
76、 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
联系人：徐江
电话：18840800358 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
40
客服电话：400-0411-001
网址 ：www.haojiyoujijin.com
77、 北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳 区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：衡欢
电话：18576351064
客服电话：400-159-9288
网址: danjuanapp.com
78、中民财富 基金销售 （上海） 有限公司
住所： 上海市黄浦区中山南路 100 号7 层 05 单元
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 27 层
法定代表人： 弭洪军
联系人：黄鹏
电话：18521506916
客服电话：400-876-5716
网址: www.cmiwm.com
79、 中国国际期货有限公司
住所： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12
层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人： 许黎婧
电话：010-65807848
传真：010-59539806
客服电话：95162 或400 888 8160
网址：www.cifco.net 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
41
（三）登记机构
名称：东方基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区锦什坊街 28 号1-4 层
办公地址：北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
法定代表人：崔伟
联系人： 李进康
电话：010－66295874
传真：010－66578680
网址：www.orient-fund.com 或www.df5888.com
（四）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系人：孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、孙睿
（五）审计基金财产的会计师事务所
名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 上海市南京东路 61 号4 楼
办公地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院7 号楼10 层
法定代表人：朱建弟
联系人：朱锦梅
电话：010-68286868
传真：010-88210608
经办注册会计师：朱锦梅、 高慧丽 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
42
五、基 金名称和基金类型
（一）本基金名称：东方 双债添利债券型 证券投资基金
（二）本基金类型： 债券型基金
（三） 基金运作方式：契约型 、开放式
六、基 金的投资目标和投 资 范围
（一）基金的投资目标
在适度承担信用风险并保持基金资产流动性的条件下， 对固定收益类资产进
行积极主动的投资管理， 在此基础上通过个股精选配置权益类资产， 实现基金资
产长期、稳定的投资回报。
（二）基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国 内依法发行上市的
债券 、股 票（包 括中小 板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票） 、货币
市场工具、 权证、 资产 支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
本基金主要投资于国债、 地方政府债、 中央银行票据、 政策性金融债、 企业
债、 公司债、 中期票据、 短期融资券、 商业银行金融债与次级债、 中小企业私募
债券、资 产支持 证券、 可转换债 券（含 分离交 易的可转 换债券 ） 、债 券回购、银
行存款等固定收益类资产。 本基金所指的信用债券是指企业债、 公司债、 中期票
据、 短期融资券、 商业银行金融债与次级债 、 中小企业私募债券、 资产支持证券
等除国债和央行票据之外的、非国家信用的债券类品种。
本基金还可投资于股票和权证等权益类资产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比例不低于 80% ， 其中投资
于信用债券和可转换债券的资产不低于非现金资产的 80%； 股票等权益类资产占
基金资产的比例不超过 20%， 权证投资比例不超过基金资产净值的 3% ； 现金或到东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
43
期日在一 年以内 的政府 债券占基 金资产 净值的 比例不低 于 5%， 其中 ，现金不包
括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
七、基 金的投资策略
（一） 大类资产配置 策略
本基金主要投资于债券市场， 在严控投资风险的基础上， 通过投资于股票市
场提高投资收益。 本基金紧密跟踪债券市场与股票市场的运行情况和风险收益特
征， 结合 对宏观经济 环境、 国家政策趋向及利率变化趋势 等重点分析， 判断债券
市场和 股票市场 的相对投资价值 ，在债券资产与股票资产 之间进行动态调整。
（二） 固定收益类 资产投资策略
根据资产的发行主体、 风险来源、 收益 率水平、 市场流动性等因素， 本基金
将债券市 场主要 细分为 一般债券 （含国 债、中 央银行票 据、政 策性金 融债等） 、
信用债 券 （公司 债、企 业债、金 融债（ 不含政 策性金融 债） 、 资产支 持证券、短
期融资券 、中小 企业私 募债券、 中期票 据等 ） 、附权债 券（含 可转换 债券 、分离
交易 可转换债券 、 含回售及赎回选择权的债券等） 三个子市场。 通过深入研究宏
观经济发展状况， 预测价格和利率变化趋势， 在债券组合久期调整及期限结构配
置基础上，采取积极的投资策略，确定类属资产的最优配置比例。
1、 信用债券投资策略
信用债 券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身 情况密切相关。 本基
金将通过行业分析、 公司资产负债分析、 公司现金流分析、 公司运营管理分析和
公司发展前景分析等细致的调查研究， 分析信用债券的违约风险及合理的信用利
差水平，对信用债券进行独立、客观的价值评估。
2、可转换债券 投资策略
本基金 在分析宏观经济运行特征和证券市场趋势判断的前提下， 在综合分析
可转换债券 的债性特征、 股性特征等因素的基础上， 选择其中安全边际较高、 股
性活跃并具有较高上涨潜力的品种进行投资。 结合行业分析和个券选择， 对成长东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
44
前景较好的行业和上市公司的可转换债券进行重点关注， 选择投资价值较高的个
券进行投 资。
3、中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债投资， 主要通过期限和品种的分散投资控制流动性
风险。以买入持有到期为主要策略，审慎投资。
针对内嵌转股选择权的中小企业私募债， 本基金通过深入的基本面分析及定
性定量研究， 自下而上精选个债， 在控制风险的前提下， 谋求内嵌转股权潜在的
增强收益。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，
以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支 持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资， 以期获得
长期稳定收益。
（三） 权益类资产 投资策略
本基金为债券型基金， 主要投资于固定收益类 资产， 权益类 资产 作为本基金
增强收益的手段，将在风险控制的基础上谋求资产增值。
1、 股票投资策略
本基金可适当 投资于股票 ， 增强基金资产收益。 本基金股票投资部分将重点
投资于成长性好、 估值水平具有一定安全边际 的股票， 同时参考公司的历史分红
情况和 分 红能力。 本基金将全面考察公司所处行业的产业竞争格局、 业务发展模
式、 盈利增长模式、 公 司治理结构等基本面特征 等对公司的投资价值进行分析和
比较，挖掘具备 投资价值的股票 。
2、 权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可能持有的权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 在风东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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险可控的基础上，追求较高风险调整后收益。
（四）其他金融工具的投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他衍生金融工具， 基金管理人
在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金对衍生金融 工具的投资主要
以对冲投资风险或无风险套利为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，
通过对标的品种的基本面研究， 结合衍生工具定价模型预估衍生工具价值或风险
对冲比例，谨慎投资。
八、基 金的业绩比较基准
本基金采用 “中债综合 全价指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×20%”
作为投资业绩比较基准。
本基金选择中债综合全价指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。 中
债综合全价指数样本具有广泛的市场代表性，涵盖主要交易市场（银行间市场、
交易所市场等） 、 不同发行主体 （政府、 企业 等） 和期限 （长期、 中 期、 短期等） ，
是中 国目前最权威， 应用也最广的指数。 中债综合全价指数的构成品种基本覆盖
了本基金的债券投资标的，反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
本基金选 择沪 深 300 指数收益 率 作 为股票 投 资部分的 业绩 比较基 准 。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值，具有良好的市场代表性和可投资
性。
若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协
商一致并及时公告，无需召开基金 份额持有人大会 。
九、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的 较低风险品种， 理论上其长期平
均 预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金。 东方双债添利债券型证券投资基金
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十、投 资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定，已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告 所载数据截至2018 年12 月31 日。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,733,750.00 0.55
其中：股票 1,733,750.00 0.55
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 276,963,586.03 87.32
其中：债券 276,963,586.03 87.32
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 24,900,000.00 7.85
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
9,058,857.94 2.86
8 其他各项资产 4,535,677.50 1.43
9 合计 317,191,871.47 100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 334,000.00 0.14
C 制造业 - -
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - - 东方双债添利债券型证券投资基金
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G 交通运输、 仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 1,399,750.00 0.59
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,733,750.00 0.73
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 的所有股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 600340 华夏幸福 55,000 1,399,750.00 0.59
2 601899 紫金矿业 100,000 334,000.00 0.14
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 13,850,384.90 5.81
其中： 政策性金融
债
13,850,384.90 5.81
4 企业债券 219,926,734.50 92.22
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 12,132,000.00 5.09
7
可转债（可交换
债）
31,054,466.63 13.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 276,963,586.03 116.14 东方双债添利债券型证券投资基金
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（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例 （%）
1 136147 16 中粮01 150,000 15,000,000.00 6.29
2 143734 18 金隅02 140,000 14,543,200.00 6.10
3 108901 农发1801 138,490 13,850,384.90 5.81
4 1180146
11 同煤债
02
130,000 13,438,100.00 5.64
5 120001 16 以岭EB 131,130 13,118,245.20 5.50
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持
证券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
（十）投资组合报告附注
1、 本报 告期内 本基金 投资的前 十名证 券的发 行主体未 发现存 在被监 管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处 罚的情况。
2、 本报 告期内 本基金 投资的前 十名股 票中， 没有投资 超出基 金合同 规定的
备选股票库。
3、报告期末其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 72,955.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,508,032.60 东方双债添利债券型证券投资基金
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5 应收申购款 954,689.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,535,677.50
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110041 蒙电转债 4,834,897.60 2.03
2 113511 千禾转债 3,870,720.00 1.62
3 113012 骆驼转债 1,411,650.00 0.59
4 128013 洪涛转债 913,686.67 0.38
5 127003 海印转债 487,148.20 0.20
6 113017 吉视转债 2,797,104.00 1.17
7 128036 金农转债 1,924,924.96 0.81
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表 其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（ 一 ） 基金的 净值 表现
本期报 告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
东方双债添利债券 A 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.24-2014.12.31 31.09% 1.42% 9.73% 0.35% 21.36% 1.07%
2015.01.01-2015.12.31 18.32% 1.22% 5.75% 0.50% 12.57% 0.72%
2016.01.01-2016.12.31 -3.79% 0.37% -3.27% 0.30% -0.52% 0.07%
2017.01.01-2017.12.31 -2.86% 0.18% 1.27% 0.14% -4.13% 0.04%
2018.01.01-2018.12.31 2.54% 0.21% -1.72% 0.26% 4.26% -0.05% 东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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东方双债添利债券 C 类
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2014.09.24-2014.12.31 31.04% 1.42% 9.73% 0.35% 21.31% 1.07%
2015.01.01-2015.12.31 17.80% 1.22% 5.75% 0.50% 12.05% 0.72%
2016.01.01-2016.12.31 -4.17% 0.37% -3.27% 0.30% -0.90% 0.07 %
2017.01.01-2017.12.31 -3.21% 0.18% 1.27% 0.14% -4.48% 0.04%
2018.01.01-2018.12.31 2.13% 0.21% -1.72% 0.26% 3.85% -0.05%
（ 二 ） 本基金 累计 净值增 长率 与业绩 比较 基准收 益率 的历史 走势 对比图
东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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十二、 费用概览
（一） 管理费率：
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。
（二） 托管费率：
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 本基金 C 类基金份额的销售服务费
按前一日C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
十三、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金销售
管理办法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关规定
以及 《东方 双债添利债券型 证券投资基金基金合同》 及其他有关法律法规的要求，东方双债添利债券型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要 （2019 年第1 号）
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结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动进行了更新，主要内容如下：
（一） 在 “重要提示” 部分， 更新了 “招募说明书有关财务数据和财务净值
的截止日期”及“其他所载内容的截止日期” 。
（二）在 “第三 部分 基金管理 人”中 ，对基 金管理人 的相关 内容进 行了更
新。
（三）在 “第四 部分 基金托管 人”中 ，对基 金托管人 的相关 内容进 行了更
新。
（四）在“第五部分 相关服务机构”中，更新了相关服务机构的信息。
（五）在 “第八 部分 基金的投 资”中 ，更新 了“投资 组合报 告”的 内容，
截止日期更新为 2018 年 12 月 31 日，该部分 内容均按有关规定编制，并经本基
金托管人复核 。
（六）在 “第九 部分 基金的业 绩”中 ，更新 了“基金 净值表 现”和 “本基
金累计净 值增长 率与业 绩比较基 准收益 率的历 史走势对 比图” ，该部 分内容均按
照有关规定编制，并经本基金托管人复核 。
（七）在 “第二 十一部 分 其他 应披露 事项” 中，更新 了从上 次《招 募说明
书 （更新） 》 截止日 2018 年9 月24 日到本次 《招募说明书 （更新） 》 截止日 2019
年3 月 24 日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募 说明书 详细内容， 可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2019 年5 月
