金元顺安丰 利债券型 证券 投资基金
更新招募说 明书 摘要
（2019 年 1 号）
基金管理 人：金 元顺安 基金管 理有限 公 司
基金托管 人： 中 国农业 银行股 份有限 公 司
二 〇一 九 年 五月
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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重要 提示
金元顺安丰利债 券型证券 投资基金（ 原名：金元 惠理 丰利债券型证券 投资基金 ，以下简称 “本基
金” ） ， 经 中国证监 会 2009 年 2 月 5 日中国证 券监督 管理委员会 下发的 《关于同 意金元比 联丰利债 券型
证券投资基 金募集的 批复》 （ 证监许 可 ［2009 ］101 号 ） 的核准 ， 进行 募集。 本基金基 金合同 于 2009 年
3 月 23 日生效 。基金管 理人和基 金注册登 记机构为 金元顺安基 金管理有 限公司， 基金托管 人为中国 农
业银行股份 有限公司 。
金元比联基 金管理有 限公司于 经上海市 工商行政 管理 局名称变更 预核准， 于 2012 年 03 月 20 日更
名为金元惠 理基金管 理有限公 司， 本 基金基金 名称于 2012 年 03 月 20 日相 应变更为 “金 元惠理丰 利债
券型证券投 资基金” ， 上述变更 事项依据 《证券投 资 基金管理公 司 管理办 法》 等相关 法律法 规的规定 向
中国证监会 完成备案 手续。
金元惠理基 金管理有 限公司于 经上海市 工商行政 管理 局名称变更 预核准， 于 2015 年 3 月 6 日更 名
为金元顺安 基金管理 有限公司 ，本基金 基金名称 于 2015 年 7 月 15 日相应 变更为“ 金元顺安 丰利债券
型证券投资 基金” ， 上 述变更事 项依据 《 证券投资 基 金管理公司 管理办法》 等相关法 律法规 的规定向 中
国证监会完 成备案手 续。
基金管理人保证 招募说明 书的内容真 实、准确、 完整 。本招募说明书 经中国证 监会核准， 但中国
证监会对本基金 募集的核准， 并不表明其 对本基金的 价值和收益做出 实质性判断或 保证 ，也不 表明投
资于本基金 没有风险 。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动 ， 投资者 在投资本 基金前，
应全面了解本基 金的产品特性 ，充分考虑 自身的风险 承受能力，理性 判断市场，并 承担基金投 资中出
现的各类风险， 包括：因政治 、经济、社 会等环境因 素对证券价格产 生影响而形成 的系统性风 险、个
别证券特有的非 系统性风险、 由于基金投 资者连续大 量赎回基金产生 的流动性风险 、基金管理 人在基
金管理实施 过程中产 生的基金 管理风险 、本基金 的特 定风险等等 。
投资有风险，投 资者认购 或申购本基 金时应认真 阅读 本基金的招募说 明书和基 金合同。基 金管理
人建议投资 者根据自 身的风险 收益偏好 ，选择适 合自 己的基金产 品，并且 中长期持 有。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人依照 恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤勉 的原 则管理和运用基 金财产， 但不保证基 金一定金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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盈利，也不 保证最低 收益。
本招募说明 书 （更新） 所载内容 截止日为 2019 年 03 月 22 日， 有 关财务数 据和净值 表现截止 日为
2018 年 12 月 31 日。
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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一 、 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：金元 顺安基金 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
成立日期：2006 年 11 月 13 日
法定代表人 ：任开宇
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2006]222 号
经营范围： 募集基金 、管理基 金和经中 国证监会 批准 的其他业务 （涉及行 政许可的 凭证经营 ）
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 人民币 3.4 亿元
存续期间： 持续经营
联系人：孙 筱君
联系电话：021-68882850
股权结构：金元证券股 份有限公司占公 司总股本的 51% ，上海泉意金 融信息服务有限 公司 占公司
总股本的 49% 。
本基金管理人公 司治理结 构完善，经 营运作规范 ，能 够切实维护基金 投资者的 利益。股东 会为公
司的权力机构， 由全体股东组 成，决定公 司的经营方 针以及选举和更 换董事、监事 等事宜。公 司章程
中明确公司股东 通过股东会依 法行使权利 ，不以任何 形式直接或者间 接干预公司的 经营管理和 基金资
产的投资运 作。
董事会为公 司的执行 机构， 对股东 会负责 ， 并向股 东 会汇报。 公司董事 会由 8 名 董事组 成， 其 中 3
名为独立董事。 根据公司章程 的规定，董 事会履行《 公司法》规定的 有关重大事项 的决策权、 对公司
基本制度的 制定权和 对总经理 等经营管 理人员的 监督 和奖惩权。
公司设监事 会，由 4 名监 事组成， 其中包 括 2 名职 工代表监事 。监事会 向股东会 负责，主 要负责
检查公司财 务并监督 公司董事 、高级管 理人员尽 职情 况。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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公司日常经营管 理由总经 理负责。公 司根据经营 运作 需要设置基金投 资部、专 户投资部、 固定收
益及量化部 、研究 部、 产品开发 部、市 场营销部 、专 户理财部 、北京分 公司 （筹） 、 华东营 销中心 、华
南营销中心、 华 北营销中 心、 信息技术 部、 基金事务 部、 交易部 、 财务部、 人 事行政部、 监 察稽核部 、
风险管理部、 资 产管理部、 金 融同业部、 创新投资 部 、 金融工程部、 资本 市场部和 投资部 等 24 个职 能
部门。此外，公 司董事会下设 风险控制与 合规审核委 员会、资格审查 委员会和薪酬 管理委员会 ，公司
总经理下设 投资决策 委员会和 风险控制 委员会。
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
任开宇先生，董 事长，博 士学位。曾 任长春证券 有限 公司总裁助理， 新华证券 有限公司监 事长，
金元证券有 限公司投 行总监。2008 年任 金元证券 股份 有限公司副 总裁，2017 年 9 月 至今 ， 任金 元证券
股份有限公 司调研员；2010 年 7 月出任 金元顺安 基金 管理有限公 司董事，2010 年 9 月至今， 出 任金元
顺安基金管 理有限公 司董事长 。
史克新先生，董 事，学士 学位。曾任 珠海会计师 事务 事务所注册会计 师、君安 证券有限公 司审计
师、北大方正投 资有限公司副 总经理、兴 安证券东莞 营业部总经理和 深圳丽晶生物 技术有限公 司董事
长。2007 年 至今，任 金元证券 股份有限 公司经纪 服务 总部总经理 、副监事 长。
冷天晴先生，董 事，副董 事长，学士 学位。曾长 期在 军区部队服役， 主要从事 军队内部的 管理工
作，后相继 于多家大 型企业担 任总经理 、执行董 事等 高级职务，于 2012 年 9 月至 2013 年 5 月年任云
南工投集团动力 配煤股份有限 公司总经理 ，现担任云 南九天投资控股 集团有限公司 总经理，主 持公司
的全面工作 ， 此外 兼任云南 滇中供应 链管理有 限公司 执行董事 、 深圳滇 中商业保 理有限公 司执行董 事。
具有丰富的 企业业务 开拓、经 营管理经 验。
李宪英先生，独 立董事， 硕士学位。 曾任大庆市 第一 医院医师、大庆 市中胜律 师事务所律 师，现
任上海市锦 天城律师 事务所高 级合伙人 。
张屹山先生，独 立董事。 曾任吉林大 学数学系助 教， 吉林大学经济管 理学院任 副教授，日 本关西
学院大学客 座教授， 天治基金 管理有限 公司独立 董事 ，吉林大学 商学院院 长、博士 生导师。
邝晓星先生， 董 事， 副总经理 （代 总经理） ， 学 士学 位。 曾任海南省 国际信托 投资公司 上海宜山 路
证券营业部总经 理，金元证券 有限责任公 司上海宜山 路证券营业部总 经理，金元证 券有限责任 公司财
务总部经理 助理，历 任金元证 券有限责 任公司基 金筹 备组成员。
潘书鸿先生 ，独立董 事，学士 学位。曾 于 1995 年至 1999 年任 上海功茂 律师事务 所行政主 管，于金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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1999 年至 2006 年任上海 崇林律师 事务所（ 后更名为 上海海之纯 律师事务 所）行政 主管，此 后自 2006
年至今在上 海恒建律 师事务所 担任主任 律师、 首 席合 伙人。 另外， 潘书鸿先 生自 2013 年至今 在第十届
上海律师协 会担任副 会长，自 2016 年至 今在上 海仲 裁委员会担 任仲裁员 。
栗旻先生 ， 董事 ， 硕士 学位 。 曾长期 在中国农 业银行 多个岗位担 任管理职 位， 自 1996 年 始至 2012
年在农业银行先后担任了分行营业 部公司业务部/ 国际 业务部担任副总经理、总经理，在 农行云南省分
行下属的支 行担任副 行长、 行长 等职务。 自 2012 年 始担任深圳 滇中商业 保理有限 公司总经 理至今。 其
长期在银行 系统及非 银金融领 域工作， 并在多个 岗位 担任管理职 位。
2、基金管理 人监事会 成员
郭长洲 先生，监 事 会主席 ， 本科学位 ， 金元证券 股份 有限公司财务总 监 、财 务 部总经理 。 曾任 山
东济南乾聚 会计师事 务所经理 、 BDO 利安达 会计师事 务所业务经 理、 航 港金控投 资有限公 司业务经 理 ，
历任 首都机场集 团公司业务经 理、首都机 场财务有限 公司总经理助理 、首都机场地 产集团有限 公司财
务部总经理 、财务总 监。
李春光先生 ，监事， 硕士学位 ，具有上 海证交所 颁发 的董秘资格 证书。曾 于 2005 年至 2015 年在
云南凌云律 师事务所 担任律师 ，自 2015 年至今 在上 海泉意金融 信息服务 有限公司 担任副总 经理。
陈渝鹏先生，员 工监事， 兼任子公司 监事会主席 ，硕 士学位，金元顺 安基金管 理有限公司 信息技
术部总监。 曾任银通 证券信息 部主管， 金元证券 电脑 总部助理主 管工程师 。
洪婷女士，员工 监事，本 科学历，金 元顺安基金 管理 有限公司财务部 总监。曾 任职于昆山 组合服
饰有限公司 出纳及华 尔街英语 金茂培训 中心财务 会计 。
3、管理层人 员情况
任开宇先生 ，董事长 ，简历同 上。
邝晓星先生 ，代理总 经理，简 历同上。
凌有法先生 ， 副总 经理兼子 公司董事 长， 硕 士学位。 曾任华宝信 托有限公 司发展研 究中心研 究员、
债券业务部高级 经理，联合证 券有限公司 固定收益部 业务董事，金元 证券有限公司 资产管理部 首席研
究员，首都 机场集团 公司资本 运营部专 家，公司 督察 长。
符刃先生，副总 经理，硕 士学位。曾 任海南国信 资产 管理公司总经理 助理，香 港海信投资 有限公
司总经理， 历任金元 证券有限 公司基金 筹备组负 责人 ，公司督察 长。
封涌先生，督察 长兼子公 司董事，博 士学位，高 级经 济师。曾任职于 上海市公 安局经侦总 队副主
任科员，中国证 券监督管理委 员会上海监 管局主任科 员，曾任上海金 元百利资产管 理有限公司 副总经金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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理。
李锐先生，副总 经理，硕 士学位。曾 任中国民生 银行 石家庄分行历任 金融市场 部总经理助 理（主
持全面工作） 、金融市 场部副总 经理（主 持全面 工作） ， 国金证券 股份有限 公司金融 理财部总 经理。
陈嘉楠女士 ， 副总经 理， 硕 士学位 。 曾任职 于联想集 团有限公司 高级经理 ， 新兴集 团总经 理助理，
西南证券股 份有限公 司投行部 董事，上 海金元百 利资 产管理有限 公司创新 金融部副 总经理。
4、本基金基 金经理
（1 ）现任基 金经理：
周博洋先生，金 元顺安丰 祥债券型证 券投资基金 、金 元顺安优质精选 灵活配置 混合型证券 投资基
金、金元顺安丰 利债券型证券 投资基金、 金元顺安沣 楹债券型证券投 资基金和金元 顺安沣顺定 期开放
债券型发起式证 券投资基金的 基金经理， 兰卡斯特大 学理学硕士。曾 任上海新世纪 资信评估投 资服务
有限公司助 理分析师 ，上海证 券有限责 任有限公 司项 目经理。2014 年 8 月加 入金元顺 安基金管 理有限
公司。7 年证 券、基 金等金融 行业从业 经历，具 有基 金从业资格 。
（2 ）历任基 金经理：
何旻先生：2009 年 3 月至 2010 年 12 月；
李飞先生：2009 年 6 月至 2012 年 4 月；
谷伟先生：2012 年 3 月至 2013 年 4 月；
李杰先生：2012 年 6 月至 2018 年 2 月。
5、投资决策 委员会成 员
邝晓星先生 ，代总经 理，简历 同上。
周博洋先生 ，基金经 理，简历 同上。
闵杭先生，总经 理助理、 投资总监， 金元顺安消 费 主 题混合型证券投 资基金和 金元顺安宝 石动力
混合型证券投资 基金的基金经 理，上海交 通大学工学 学士。曾任湘财 证券股份有限 公司上海自 营分公
司总经理， 申银万国 证券股份 有限公司 证券投资 总部 投资总监。2015 年 8 月 加入金元 顺安基金 管理有
限公司，历任金 元顺安成长动 力灵活配置 混合型证券 投资基金、金元 顺安金通宝货 币市场基金 、金元
顺安桉盛债券型 证券投资基金 、金元顺安 桉泰债券型 证券投资基金和 金元顺安新经 济主题股票 型证券
投资基金的 基金经理 。25 年证 券、基金 等金融行 业从 业经历，具 有基金从 业资格。
侯斌女士， 基金经 理， 上海 财经大学 经济学 学 士。 曾 任光大保德 信基金管 理有限公 司行业研 究员。
2010 年 6 月加 入金元顺 安基金管 理有限公 司，历任 高级行业研 究员，金 元顺安成 长动力灵 活配置混 合金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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型证券投资基金 基金经理助理 ，金元顺安 核心动力混 合型证券投资基 金基金经理助 理，金元顺 安价值
增长混合型证券 投资基金、金 元顺安成长 动力灵活配 置混合型证券投 资基金、金元 顺安宝石动 力混合
型证券投资 基金和金 元顺安核 心动力混 合型证券 投资 基金的基金 经理。 17 年 基金等金 融行业从 业经历，
具有基金从 业资格。
缪玮彬先生，总 经理助理 ，金元顺安 桉盛债券型 证券 投资基金和金元 顺安元启 灵活配置混 合型证
券投资基金的基 金经理，复旦 大学经济学 硕士。曾任 华泰资产管理有 限公司固定收 益部总经理 ，宝盈
基金管理有限公 司研究员，金 元证券有限 责任公司资 产管理部总经理 助理，联合证 券有限责任 公司高
级投资经理， 华 宝信托投 资有限责 任公司投 资经理。2016 年 10 月 加入金元 顺安基金 管理有限 公司， 历
任金元顺安 价值增长 股票型证 券投资基 金的基金 经理 。21 年基金等 金融行业 从业经历 ，具有基 金从业
资格。
郭建新先生，金 元顺安金 通宝货币市 场基金和金 元顺 安桉盛债券型证 券投资基 金的基金经 理，西
南财经大学 经济学硕 士。曾任 河北银行 股份有限 公司 资金运营中 心债券 交 易经理。2016 年 9 月 加入金
元顺安基金 管理有限 公司， 历任金 元顺安桉 泰债券型 证券投资基 金的基金 经理。9 年证 券、 基金等金 融
行业从业经 历，具有 基金从业 资格。
孔祥鹏先生，基 金经理， 北京大学理 学硕士。曾 任上 海市盟洋投资管 理有限公 司投资部研 究员，
中山证券有 限责任公 司研究所 研究员， 德邦证券 有限 责任公司研 究所研究 员。2015 年 5 月加入 金元顺
安基金管理有限 公司，历任金 元顺安成长 动力灵活配 置混合型证券投 资基金和金元 顺安新经济 主题混
合型证券投 资基金的 基金经理 。7 年证 券、基金 等金 融行业从业 经历，具 有基金从 业资格。
苏利华先生， 金 元顺安金 元宝货币市 场基金和金 元顺 安沣泰定期开放 债券型发 起式证券投 资基金
的基金经理，上 海交通大学 应用统计学 硕士。曾任 内 蒙古自治区农村 信用社联合 社债券交易 员。2016
年 8 月加入 金元顺安 基金管理 有限公司 。7 年证 券、 基金等金融 行业从业 经历，具 有基金从 业资格。
贾丽杰女士，金 元顺安价 值增长混合 型证券投资 基金 和金元顺安成长 动力灵活 配置混合型 证券投
资基金的基金经 理，清华大学 理学硕士。 曾任渤海证 券股份有限公司 研究员，中国 长城资产管 理公司
投资经理， 东兴证券 投资有限 公司投资 经理，渤 海人 寿保险股份 有限公司 投资经理 。2018 年 2 月加入
金元顺安基 金管理有 限公司。9 年证券 、基金等 金融 行业从业经 历，具有 基金从业 资格。
张博先生 ， 金元顺 安优质精 选灵活配 置混合型 证券投 资基金的基 金经理 ， 北京邮 电大学工 学博士。
曾任普天信息技 术研究院有限 公司产业研 究员，渤海 证券股份有限公 司高级研究员 ，天安财产 保险股
份有限公司 投资经理 助理，中 信保诚人 寿保险有 限公 司投资经理 。2018 年 3 月加入金 元顺安基 金管理
有限公司。9 年证券 、基金等 金融行业 从业经历 ，具 有基金从业 资格。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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孙权先生，金元 顺安丰祥 债券型证券 投资基金和 金元 顺安丰利债券型 证券投资 基金的基金 经理。
上海理工大学 经 济学硕士。曾 任德邦基金 管理有限公 司基金经理、债 券研究员，上 海国际货币 经纪有
限责任公司 固定收益 研究员， 贵阳银行 上海投行 同业 中心项目经 理、项目 经理助理 。2018 年 9 月加入
金元顺安基 金管理有 限公司。9 年证券 、基金等 金融 行业从业经 历，具有 基金从业 资格。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集 基金，办理 或者委托经 中国证监会 认定 的其他机构代为 办理基金份 额的发售、 申购、
赎回和登记 事宜；
2、办理基金 备案手续 ；
3、对所管理 的不同基 金财产分 别管理、 分别记 账， 进行证券投 资；
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、计算并公 告基金资 产净值， 确定基金 份额申 购、 赎回价格；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9、召集基金 份额持有 人大会；
10、保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、账册、 报表 和其他相关 资料；
11 、以基金管理 人名义， 代表基金 份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或者实施 其他法律 行为；
12、中国证 监会规定 的其他职 责。
（四）基金管理人的承诺
1、基 金管 理人承诺 不从事 违反 《 证券法 》 的行为 ， 并 承诺建立健 全内部控 制制度 ， 采取有 效措施，
防止违反《 证券法》 行为的发 生；
2、 基金管理人承 诺不从事 违反 《基金 法》 的行为， 并承诺建立 健全内部 风险控制 制度， 采取有 效
措施，防止 下列行为 的发生：
（1 ）管理人 固有财产 或者他人 财产混同 于基金 财产 从事证券投 资； 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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（2 ）不公平 对待管理 的不同基 金财产；
（3 ）利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第 三人 牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5 ）依照法 律、行政 法规有关 规定，由 中国证 监会 规定禁止的 其他行为 。
3、 基金 管理人 承诺严格 遵守基金 合同， 并承 诺建立 健全内部控 制制度， 采 取有效措 施， 防止违反
基金合同行 为的发生 ；
4、 基金管理 人承诺加 强人员管 理， 强化 职业操守， 督促和约束 员工遵守 国家有关 法律法规 及行业
规范，诚实 信用、勤 勉尽责；
5、基金管理 人承诺不 从事其他 法律法规 规定禁 止从 事的行为。
（五）基金经理的承诺
1、依照有关 法律法规 和基金合 同的规定 ，本着 谨慎 的原则为基 金份额持 有人谋取 最大利益 ；
2、不利用职 务之便为 自己、受 雇人或任 何第三 者谋 取利益；
3、 不泄露在任 职期间知 悉的有关 证券、 基金 的商业 秘密， 尚未依法 公开的 基金投资 内容、 基金投
资计划等信 息；
4、不以任何 形式为其 他组织或 个人进行 证券交 易。
（六）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制 的原则
（1 ） 健全性原 则。 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、 各个部门或 机构和 各级人员， 并 涵盖到决
策、执行、 监督、反 馈等各个 环节。
（2 ） 有效性原 则。 通过科学 的内控手 段和方法， 建立 合理的内控 程序， 维护内 控制度的 有效执行 。
（3 ）独立性 原则。公司 各机构、部 门和岗位职 责应 当保持相对独立 ，公司基金 资产、自有 资产、
其他资产的 运作应当 分离。
（4 ）相互制 约原则。 公司内部 部门和岗 位的设 置应 当权责分明 、相互制 衡。
（5 ） 成本效益 原则。 公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运作 成本， 提高 经济效益， 以 合理的控
制成本达到 最佳的内 部控制效 果。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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2、内部控制 的主要内 容
（1 ）控制环 境
公司建立健全的 法人治理 结构，充分 发挥独立董 事和 监事会的监督职 能，严禁 不正当关联 交易、
利益输送和 内部人控 制现象的 发生，保 护投资者 利益 和公司合法 权益。
公司管理层树立 内控优先 的风险 管理 理念，培养 全体 员工的风险防范 意识，建 立风险控制 优先、
风险控制人人有 责、一线人员 第一责任的 公司内控文 化，保证全体员 工及时了解国 家法律法规 和公司
规章制度， 使风险意 识贯穿到 公司各个 部门、各 个岗 位和各个环 节。
公司建立决 策科学 、 运营规 范、 管 理高效的 运行机制 ， 确保公司各 项决策 、 决议的 执行中， “四眼 ”
原则贯穿全程。 各部门及岗位 有明确的授 权分工、工 作职责和业务流 程，通过重要 凭据传递及 信息沟
通制度，实 现相关部 门、相关 岗位之间 的监督制 衡。
公司建立有效的 人力资源 管理制度， 健全激励约 束机 制。通过法律法 规培训、 制度教育、 执业 操
守教育和行为准 则教育等，确 保公司人员 了解与从业 有关的法规与监 管部门规定， 熟知公司相 关规章
制度、岗位 职责与操 作流程， 具备与岗 位要求相 适应 的操守和专 业胜任能 力。
（2 ）风险评 估
公司建立科学严 密的风险 评估体系， 对公司的业 务风 险、人员风险、 法律风险 和财务风险 等进行
识别、评估和分 析，及时防范 和化解风险 。通过科学 的风险量化技术 和严格的风险 限额控制对 投资风
险实现定量分析 和管理。通过 收集与投资 组合相关的 会计和市场数据 ，建立一个投 资风险测评 与绩效
评估的信息 技术平台 。由监察 稽核部定 期向投资 决策 委员会和风 险管理委 员会提交 风险 测评 报告。
（3 ）内控机 制
公司全部的经营 管理决策 ，均按照明 确成文的决 策程 序与规定进行， 防止超越 或违反决策 程序的
随意决策行 为的发生 。
操作层面上，公 司依据自 身经营特点 ，以各岗位 目标 责任制为基础形 成第一道 内控防线， 以相关
部门、相关岗位 之间相互监督 制衡形成第 二道内控防 线，以监察稽核 部、风险管理 委员会、督 察长对
公司各机构、各 部门、各岗位 、各项业务 全面实施监 督反馈形成第三 道内控防线， 并建立内部 违规违
章行为的处罚机 制。同时，按 照分级管理 、规范操作 、有限授权、业 务跟踪的原则 ，制定公司 授权管
理制度，并 严格区分 业务授权 与管 理授 权。
（4 ）信息与 沟通
公司建立了内部 办公自动 化信息系统 与业务汇报 体系 ，通过建立有效 的信息交 流渠道，保 证公司金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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员工及各级 管理人员 可以充分 了解与其 职责相关 的信 息，保证信 息及时送 达适当的 人员进行 处理。
（5 ）监督与 内部稽核
本公司设立了独 立于各业 务部门的监 察稽核部， 其中 监察稽核人员履 行内部稽 核职能，检 查、评
价公司内部控制 制度合理性、 完备性和有 效性，监督 公司内部控制制 度的执行情况 ，揭示公司 内部管
理及基金运作中 的相关风险， 及时提出改 进意见，促 进公司内部管理 制度有效地执 行。监察稽 核人员
具有相对的 独立性， 定期不定 期出具监 察稽核报 告。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1 ）本公司 确知建立 、实施和 维持内部 控制制 度是 本公司董事 会及管理 层的责任 。
（2 ）上述关 于内部控 制的披露 真实、准 确。
（3 ）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断 完善 内部控制 制度。
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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二 、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
成立日期：2009 年 01 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺 倩
中国农业银行股 份有限公 司是中国金 融体系的重 要组 成部分 ， 总行设 在北京。 经国务院批 准，中
国农业银行 整体改制 为中国农 业银行股 份有限公 司并 于 2009 年 01 月 15 日 依法成立。 中国农业 银行股
份有限公司承继 原中国农业银 行全部资产 、负债、业 务、机构网点和 员工。中国农 业银行网点 遍布中
国城乡，成为国 内网点最多、 业务辐射范 围最广，服 务领域最广，服 务对象最多， 业务功能齐 全的大
型国有商业银行 之一。在海外 ，中国农业 银行同样通 过自己的努力赢 得了良好的信 誉，每年位 居《财
富》世 界 500 强企业之 列。作为 一家城乡 并举、联 通国际、功 能齐备的 大型国有 商业银行 ，中国农 业
银行一贯秉 承以客户 为中心的 经营理念 ， 坚持 审慎稳 健经营、 可 持续发 展， 立足 县域和城 市两大 市场，
实施差异化竞争 策略，着力打 造“伴你成 长”服务品 牌，依托覆盖全 国的分支机构 、庞大的电 子化网
络和多元化 的金融产 品，致力 为广大客 户提供优 质的 金融服务， 与广大客 户共创价 值、共同 成长。
中国农业银 行是中国 第一批开 展托管业 务的国内 商业 银行， 经验 丰富， 服务优质 ， 业绩 突出，2004金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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年被英国《 全球托管 人》评为 中国“最 佳托管银 行” 。2007 年中国 农业银行 通过了 美国 SAS70 内部控
制审计， 并获得 无保留意 见的 SAS70 审计报告。 自 2010 年起中国 农业银行 连续通过 托管业务 国际内控
标准（ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中 国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部
控制的健全 有效性的 全面认可。 中国农 业银行着 力加 强能力建设， 品牌声誉 进一步提 升， 在 2010 年首
届 “ ‘金 牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ” 中成 绩突出 ， 获 “ 最佳托管银 行” 奖 。2010 年再次 荣获 《首席财 务
官》杂志颁 发的“最 佳资产托 管奖” 。2012 年荣获 第 十届中国财 经风云榜 “最佳资 产托管银 行”称号 ；
2013 年至 2017 年连 续荣 获上 海清算所 授予的 “托 管 银行优秀奖” 和中央国 债登记结 算有限责 任公司授
予的 “优 秀托管机 构奖” 称号； 2015 年、 2016 年荣获 中国银行业 协会授予 的 “养 老金业务 最佳发展 奖”
称号；2018 年荣获中 国基金报 授予的公 募基金 20 年 “最佳基金 托管银行 ”奖。
中国农业银 行证券投 资基金托 管部于 1998 年 05 月 经中国证监 会和中国 人民银行 批准成立 ，2014
年更名为托管业务部/ 养老金管理中心，内 设综合管理 部、业务管理部、客户一部、客户 二部、客户三
部、客户四部、 风险合规部、 产品研发与 信息技术部 、营运一部、营 运二部、市场 营销部、内 控监管
部、账户管 理部，拥 有先进的 安全防范 设施和基 金托 管业务系统 。
2、主要人员 情况
中国农业银 行托管业 务部现有 员工近 240 名， 其中具 有高级职称 的专家 30 余名 ， 服务团 队成员专
业水平高、 业务 素质好、 服 务能力强， 高级管理 层均 有 20 年以上 金融从业 经验和高 级技术职 称， 精通
国内外证券 市场的运 作。
3、基金托管 业务经营 情况
截止到 2018 年 12 月 31 日， 中国 农业银行 托管的封 闭 式证券投资 基金和开 放式证券 投资基金 共 422
只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度 说明
1、内部控制 目标
严格遵守国家有 关托管业 务的法律法 规、行业监 管规 章和行内有关管 理规定， 守法经营、 规范运
作、 严格监 察， 确 保业务的 稳健运行 ， 保证基 金财产 的安全完整 ， 确保有 关信息的 真实、 准确、 完 整、
及时，保护 基金份额 持有人的 合法权益 。
2、内部控制 组织结构
风险管理委员会 总体负责 中国农业银 行的风险管 理与 内部控制工作， 对托管业 务风险管理 和内部金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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控制工作进行监 督和评价。托 管业务部专 门设置了风 险管理处，配备 了专职内控监 督人员负责 托管业
务的内控监 督工作， 独立行使 监督稽核 职权。
3、内部控制 制度及措 施
具备系统、完善 的制度控 制体系，建 立了管理制 度、 控制制度、岗位 职责、业 务操作流程 ，可以
保证托管业务的 规范操作和顺 利进行；业 务人员具备 从业资格；业务 管理实行严格 的复核、审 核、检
查制度，授权工 作实行集中控 制，业务印 章按规程保 管、存放、使用 ，账户资料严 格保管，制 约机制
严格有效；业务 操作区专门设 置，封闭管 理，实施音 像监控；业务信 息由专职信息 披露人负责 ，防止
泄密；业务 实现自动 化操作， 防止人为 事故的发 生， 技术系统完 整、独立 。
（三）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
基金托管人 通过参数 设置将 《基 金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托管 协议规定 的投资比 例和禁止
投资品种输入监 控系统，每日 登录监控 系 统监督基金 管理人的投资运 作，并通过基 金资金账户 、基金
管理人的投 资指令等 监督基金 管理人的 其他行为 。
当基金出现 异常交易 行为时， 基金托管 人应当针 对不 同情况进行 以下方式 的处理：
1、电话提示 。对媒体 和舆论反 映集中的 问题， 电话 提示基金管 理人；
2、 书面警示。 对 本基金投 资比例接 近超标、 资 金头 寸不足等问 题， 以书面 方式对基 金管理人 进行
提示；
3、 书面报告。 对 投资比例 超标、 清算 资金透支 以及 其他涉嫌违 规交易等 行为， 书面 提示有关 基金
管理人并报 中国证监 会。
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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三 、 相关服务 机构
（一）直销机构
金元顺安基 金管理有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
法定代表人 ：任开宇
邮政编码：200120
联系电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人：孙 筱君
客户服务专 线：400-666-0666 、021-68882850
公司网址：www.jysa99.com
（二）代销机构
1、中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
联系人：张 伟
联系电话：010-85109230
传真：010-68121816
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
2、中国工商 银行股份 有限公司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：易会满
联系人：杨 菲
联系电话：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3、中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院长安 兴融 中心 1 号楼 1115
法定代表人 ：王洪章
联系人：张 静
联系电话：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
4、交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：张 作伟
联系电话：021-58781234-1740
传真：021-58408483
客服电话：95559
5、招商银行 股份有限 公司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 8 楼
法定代表人 ：李建红
联系人：于 菲
联系电话：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
6、华夏银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街 22 号
法定代表人 ：吴建
联系人：董 金
联系电话：010-85238441
传真：010-85238419
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
7、上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山东一路 12 号
办公地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人 ：吉晓辉
联系人：姚 磊
联系电话：021-61614467
传真：021-63602540
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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8、中国民生 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：洪崎
联系人：穆 婷
联系电话：010-57092619
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
9、中信银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街 9 号
法定代表人 ：李庆萍
联系人：王 媛
联系电话：010-89937322
传真：010-65550827
客服电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
10、上海银 行股份有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：金煜
联系人：王 笑
联系电话：021-68475732
传真：021-68476111
客服电话：95594 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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公司网址：www.bankofshanghai.com
11 、平安银行股 份有限公 司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号深 圳发展银行 大厦
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区深南东 路 5047 号深 圳发展银行 大厦
法定代表人 ：谢永林
联系人：张 莉
联系电话：021-38637673
传真：0755-82080400
客服电话：95511-3
公司网址：www.bank.pingan.com
12、金元证 券股份有 限公司
注册地址： 海南省海 口市南宝 路 36 号证 券大厦 4 层
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 时代金 融中心 大厦 17 楼
法定代表人 ：陆涛
联系人：马 贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn 、www.goldstate.com.cn
13、中国民 族证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 A 座 40-43 层
法定代表人 ：何亚刚
联系人：李 微
联系电话：010-59355941
传真：010-66553791 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
20
客服电话：400-889-5618
公司网址：www.e5618.com
14、中信建 投证券有 限责任公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门内大街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
联系电话：010-85156398
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108 、95587
公司网址：www.csc108.com
15、光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：李 晓皙
联系电话：021-22169111
传真：021-22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
16、申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 莹
联系电话：021-33388211 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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传真：021-33388224
客服电话：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com 、www.sywg.com
17、海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市广 东路 689 号办公地 址：上海 市广 东路 689 号
法定代表人 ：周杰
联系人：李 笑鸣
联系电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 、4008888001
公司网址：www.htsec.com
18、兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄 证大五道 口广场 1 号楼 21 层
法定代表人 ：兰荣
联系人：乔 琳雪
联系电话：021-38565547
传真：021-38565955
客服电话：95562 、0591-87580107
网址：www.xyzq.com.cn
19、招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38 地 址：层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦 A 座 38—45 层
法定代表人 ：宫少林
联系人：黄 蝉君
联系电话：0755-82960167 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
22
传真：0755-82943636
客服电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
20、华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
办公地址： 江苏省南 京市江东 中路 228 号
法定代表人 ：周易
联系人：庞 晓芸
联系电话：0755-82493561
传真：0755-82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
21、中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
联系人：邓 颜
联系电话：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 、95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
22、广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区天河 北路 183-187 号 大都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北路大 都会广场 36、38、41 、42 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
23
联系电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn 、new.gf.com.cn
23、国元证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
办公地址： 安徽省合 肥市梅山 路 18 号
法定代表人 ：蔡咏
联系人：陈 琳琳
联系电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
客服电话：95578 、0551-6220714
24、中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址 ： 北京市 朝阳区亮 马桥路 48 号中信 证券大 厦、 深圳 市福田区 中心三路 8 号中信 建投证券
大厦
法定代表人 ：张佑君
联系人：秦 夏
联系电话：010-60838614
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
25、华福证 券有限责 任公司
注册地址： 福建省福 州市鼓楼 区温泉街 道五四路 157 号 7—8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层（福州行 政部） 、北 京朝阳区 朝阳门北 大街
20 号兴业银 行大厦 22 层 （北 京总部） 、 上海市 浦东新区 陆家嘴环路 1088 号招 行上海大 厦 18 至 19 层 （ 上
海总部） 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
24
法定代表人 ：黄金琳
联系人：王 虹
联系电话：021-20655183
传真：0591-87383610
客服电话：400-88-96326 、96326 （福建）
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
26、信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：尹 旭航
联系电话：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
27、长江证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法人代表人 ：尤习贵
联系人：奚 博宇
联系电话：021-68751860
传真：027-85481900
客服电话：95579 、4008-888-999
网址：www.95579.com
28、中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
25
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
基金业务联 系人：孙 秋月
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
29、申万宏 源西部证 券有限公 司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市高 新区（新 市区）北 京南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005 室
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：韩志谦
联系人：王 怀春
联系电话：0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
30、天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
联系人：尹 伶
联系电话：010-66045152
传真：010-66045500
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
31、上海好 买基金销 售有限公 司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
26
注册地址： 上海市虹 口区欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际大厦 9 楼
法定代表人 ：杨文斌
联系人：高 源
联系电话：021-36696312
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
32、诺亚正 行基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼
法定代表人 ：汪静波
联系人：张 裕
联系电话：021-38509680
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
33、蚂蚁（ 杭州）基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法定代表人 ：陈柏青
联系人：韩 爱彬
电话：0571-26888888-37494
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn/ 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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34、深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路 8 号 HALO 广场 4 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童 彩平
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
35、和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 1002 室
法定代表人 ：王莉
联系人：刘 洋
联系电话：010-85650628
传真：010-85650806
客服电话：400-920-0022 、021-20835785
公司网址：www.hexun.com
36、上海长 量基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：苗 明
联系电话：021-20691926
传真：021-58787698
客服电话：400-820-2899 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
28
网址：www.erichfund.com
37、上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 徐汇区宛 平南路 88 号 26 楼
法定代表人 ：其实
联系人：朱 玉
联系电话：021-54509998
客服电话：400-1818-188 、4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn 、fund.eastmoney.com
38、上海利 得基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海浦江 国际金融 广场 53 楼 （上海 虹口 区大名路 1098 号）
法定代表人 ：李兴春
联系人：陈 孜明
联系电话：18516109631
客服电话：4000676266
公司网址：www.leadbank.com.cn
39、北京钱 景财富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址： 北京市海 淀区丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人：高 静
联系电话：010-59158281
客服电话：400-893-6885
公司网址：www.qianjing.com 、fund.qianjing.com
40、北京恒 天明泽基 金销售有 限公司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
29
注册地址： 北京市经 济技术开 发区宏达 北路 10 号五 层 5122 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路甲 19 号嘉 盛 soho25 层 2507
法定代表人 ：周斌
联系人：陈 霞
联系电话：15249236571
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtwm.com
41、海银基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区东 方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1217 号陆家 嘴金 融服务广场 16F
法定代表人 ：刘惠
联系人：何 春燕
联系电话：021-80133528
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
42、深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 9 层
法定代表人 ：张彦
联系人：张 燕
联系电话：010-58325388
客服电话：400-166-1188
公司网址：fund.jrj.com.cn
43、国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
30
法定代表人 ：杨德红
联系人：朱 雅崴
联系电话：021-38676767
传真：021-38670666
服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
44、兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
办公地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
法定代表人 ：高建平
联系人：曾 鸣
联系电话：021-52629999-218906
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
45、浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 杭州市文 二西路 1 号 903 室
办公地址： 杭州市西 湖区文二 西路 1 号 元茂大厦 903 室
法定代表人 ：凌顺平
联系人：吴 杰
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
46、上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼
办公地址： 上海市黄 浦区中山 南路 100 号金外滩 国际 广场 19 楼
法定代表人 ：金佶 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
31
联系人：陈 云卉
联系电话：021-3323999-5611
客服电话：400-820-2819
公司网址：www.chinapnr.com
47、上海陆 金所基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人 ：鲍东华
联系人：宁 博宇
联系电话：021-20665952
客服电话：4008-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
48、中国国 际金融股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外大街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京建国 门外大街 国贸写字 楼 2 座 28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：杨 涵宇
联系电话：010-65051166-6493
客服电话：400-910-1166
公司网址：www.cicc.com 、jw.cicc.com.cn
49、大泰金 石投资管 理有限公 司
注册地址： 南京市建 邺区江东 中路 222 号南京奥 体中 心现代五项 馆 2105 室
办公地址 ： 上海市 浦东新区 峨山路 505 号东方 纯一大 厦 15 楼 、 南京市 建邺区江 东中路 222 号奥体
中心（西便 门）文体 创业中心
法定代表人 ：袁顾明
联系人：孟 召社 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
32
联系电话：021-20324176
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
50、上海联 泰资产管 理有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址： 上海市长 宁区福泉 北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人 ：燕斌
联系人：兰 敏
联系电话：021-52822063-8102
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66zichan.com
51、北京晟 视天下基 金销售有 限公司
注册地址： 北京市怀 柔区九渡 河镇黄坎 村 735 号 03 室
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街甲六 号万通中 心 D 座 21 层
法定代表人 ：蒋煜
联系人：徐 晓荣
联系电话：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
公司网址：www.shengshiview.com
52、中信期 货有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地址： 深圳市福 田区中心 三路 8 号 卓越时代 广场 （二期）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人 ：张皓
联系人：韩 钰
联系电话：010-60833754 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
33
传真：010-57762999
客服电话：400-9908-826
公司网址：www.citicsf.com
53、上海万 得基金销 售有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区福山路 33 号 11 楼 B 座、
法定代表人 ：王廷富
联系人：孙 骏
联系电话：021-51327185
客户服务电 话：400-821-0203
公司网址：www.520fund.com.cn
54、宁波银 行股份有 限公司
注册地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
联系人：于 波涛
联系电话：0574-87050038
客服电话：96528
公司网址：www.nbcb.com.cn
55、方正证 券股份有 限公司
注册地址： 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 A 座 40F
法定代表人 ：高利
联系人：高 洋
联系电话：010-59355546
传真：010-56437013 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
34
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
56、北京汇 成基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址： 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层 1108 室
法定代表人 ：王伟刚
联系人： 丁 向坤
联系电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
57、天津国 美基金销 售有限公 司
注册地址： 天津经济 技术开发 区第一大 街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址： 北京市朝 阳区霄云 路 26 号鹏 润大厦 B 座 9 层
法定代表人 ：丁东华
联系人：许 艳
联系电话：010-59287105
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
公司网址：www.gomefund.com
58、泰诚财 富基金销 售 （大连 ）有限公 司
注册地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大 连市沙河 口区星海 中龙园 3 号
法定代表人 ：林卓
联系人：姜 焕洋
联系电话：0411-88891212 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
35
传真：0411-84396536
客户服务电 话：400-6411-999
公司网址：www.haojiyoujijin.com
59、北京肯 特瑞财富 投资管理 有限公司
注册地址： 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址： 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街 18 号院京东 总部 A 座 17 层
法定代表人 ：江卉
联系人：韩 锦星
联系电话：13810801527
客服电话：4000988511/4000888816
公司网址：http://fund.jd.com
60、深圳市 金斧子基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路 16 号 东方 科技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路 16 号 东方 科技大厦 18 楼
法定代表人 ：赖任军
联系人：张 烨
联系电话：15813808579
客服电话：400-9302-888
公司网址：www.jfz.com
61、珠海盈 米基金销 售有限公 司
注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 1201-1203 室
法定代表人 ：肖雯
联系人：邱 湘湘
电话：020-89629099
客服电话：020-89629066 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
36
公司网址：www.yingmi.cn
62、武汉市 伯嘉基金 销售有限 公司
注册地址： 湖北省武 汉市江汉 区武汉 中央商务 区泛海 国际 SOHO 城 （一 期） 第 七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武 汉市江汉 区武汉中 央商务区 泛海 国际 SOHO 城 7 栋 2301
法定代表人 ：陶捷
联系人：陆 锋
联系电话：027-87006009-8003
客服电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
63、上海中 正达广投 资管理有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地址： 上海市徐 汇区龙腾 大道 2815 号 302 室
法定代表人 ：黄欣
联系人：戴 珉薇
联系电话：13774232592
客户服务电 话：400-6767-523
公司网址：www.zzwealth.cn
64、北京植 信基金销 售公司
注册地址： 北京市密 云区兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址： 北京市朝 阳区惠和 南路盛世 龙源 10 号
法定代表人 ：于龙
联系人：吴 鹏
电话：010-56075718
客户服务电 话：4006-802-123
公司网址：www.zhixin-inv.com
65、一路财 富（北京 ）信息科 技股份有 限公司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
37
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
法定代表人 ：吴雪秀
联系人：吕 晓歌
联系电话：010-88312877
客户服务电 话：4006-802-123
公司网址：www.yilucaifu.com
66、上海大 智慧股份 有限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区杨高南 路 428 号 1 号楼 1102 、1103 单元
法定代表人 ：申健
联系人：施 艳华
电话：021-20219988-30861
传真：021-20219988
客户服务电 话：021-20219988
公司网址：www.wg.com.cn
67、世纪证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦 40 －42 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道招商 银行大厦 40 －42 层
法定代表人 ：姜昧军
联系人：王 雯
电话：0755-83199511
客户服务电 话：400-832-3000
公司网址：www.csco.com.cn
68、北京唐 鼎耀华投 资咨询有 限公司
注册地址： 北京市延 庆县延庆 经济开发 区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环北路 38 号院 1 号泰 康金融中心 38 层 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
38
法定代表人 ：张冠宇
联系人：刘 美薇
电话：010-85870662
客户服务电 话：400-819-9858
公司网址：www.datangwealth.com
69、上海基 煜基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰 和经济发 展区）
办公地址： 上海市昆 明路 518 号北美广 场 A1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人：李 鑫
电话：021-65370077
客户服务电 话：021-65370077
公司网址：www.fofund.com.cn
70、奕丰金 融服务（ 深圳）有 限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入 住深圳市 前海商务 秘书有限 公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三道航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TAN YIK KUAN
联系人：叶 健
电话：0755-89460500
客户服务电 话：400-684-0500
公司网址：www.ifanstps.com.cn
71、深圳前 海凯恩斯 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳市 前海商务 秘书有限 公司 ）
办公地址： 深圳市福 田区福华 路 355 号 岗厦皇庭 中心 8 楼 DE （ 凯恩斯）
法定代表人 ：高锋
联系人：付 燚杰 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
39
电话：13685964589
客户服务电 话：400-804-8688
公司网址：www.foreseakeynes.com
72、济安财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址： 北京市朝 阳区太阳 宫中路 16 号院 1 号楼 冠捷大厦 3 层 307 单元
法定代表人 ：杨健
联系人：李 海燕
电话：010-65309516 转 814
客户服务电 话：010-65309516
公司网址：www.jianfortune.com
73、南京苏 宁基金销 售有限公 司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区徐庄 软件园苏 宁大道 1 号
法定代表人 ：刘汉青
联系人：施 超超
电话：025-66996699-883328
客户服务电 话：95177
公司网址：www.snjijin.com
74、天津市 凤凰财富 基金销售 有限公司
注册地址： 天津生态 城动漫中 路 126 号 动漫大厦 C 区 209 （TG 第 123 号）
办公地址： 天津市和 平区南京 路 181 号 世纪都会 1606 室
法定代表人 ：谭智勇
联系人：杨 雪研
电话：022-23297867
客户服务电 话：4007-066-880 、022-23297867 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
40
公司网址：www.phoenix-capital.com.cn
75、天津万 家财富资 产管理有 限公司
注册地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
办公地址： 天津自贸 区（中心 商务区） 迎宾大道 1988 号滨海浙商 大厦公 寓 2-2413 室
法定代表人 ：李修辞
联系人：杨 雪
电话：010-59013825
客户服务电 话：010-59013825
公司网址：www.wanjiawealth.com
76、喜鹊财 富基金销 售有限公 司
注册地址： 西藏拉萨 市柳梧新 区柳梧大 厦 1513 室
办公地址： 北京市西 城区西直 门外大街 甲 143 号 中国 印钞造币总 公司（凯 旋大厦）A 座 4016
法定代表人 ：陈皓
联系人：张 萌
电话：010-58349088
客户服务电 话：4006-697-719
公司网址：www.xiquefund.com
77、金惠家 保险代理 有限公司
注册地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 19 层 A2017
办公地址： 北京市西 城区阜成 门外大街 2 号 A2106/2107
法定代表人 ：夏予柱
联系人：王 雅莹
电话：18980531311
客户服务电 话：4001060101
公司网址：www.jhjfund.com
78、深圳前 海财厚基 金销售有 限公司 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
41
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前 湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深圳市 前海商务 秘书有限 公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区深圳 湾科技生 态园三区 11 栋 A 座 3608 室
法定代表人 ：杨艳平
联系人：胡 馨宁
电话：0755-8657-5665
客户服务电 话：4001286800
公司网址：www.caiho.cn
79、北京加 和基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 11 号 703 室
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 11 号 703 室
法定代表人 ：曲阳
联系人：王 晨
电话：13811685981
客户服务电 话：400-803-1188
公司网址：www.bzfunds.com
80、扬州国 信嘉利基 金销售有 限公司
注册地址： 扬州广陵 新城信息 产业基地 3 期 20B 栋
办公地址： 江苏省扬 州市邗江 区文昌西 路 56 号 公元 国际大厦 320
法定代表人 ：刘晓光
联系人：苏 曦
电话：0514-82099618-805
客户服务电 话：400-021-6088
公司网址：www.gxjlcn.com
81、华瑞保 险销售有 限公司
注册地址： 上海市嘉 定区南翔 镇众仁路 399 号运 通星 财富广场 1 号楼 B 座 13 、14 层
办公地址： 上海市浦 东新区向 城路 288 号国华金 融大 厦 8 楼 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
42
法定代表人 ：路昊
联系人：张 爽爽
电话：021-68595975
客户服务电 话：400-111-5818
公司网址：www.huaruisales.com
82、阳光人 寿保险股 份有限公 司
注册地址： 海南省三 亚市迎宾 路 360-1 号三亚 阳光金 融广场 16 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝阳 门外大街 乙 12 号院 1 号昆泰国际 大厦 12 层
法定代表人 ：李科
联系人：王 超
电话：010-59053660
客户服务电 话：95510
公司网址：fund.sinosig.com
83、上海凯 石财富基 金销售有 限公司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 南路 765 号 602-115 室
办公地址： 上海市黄 浦区延安 东路 1 号 凯石大厦 4 楼
法定代表人 ：陈继武
联系人：高 皓辉
电话：021-63333389-230
客户服务电 话：4006433389
公司网址：www.vstonewealth.com
84、贵州省 贵文文化 基金销售 有限公司
注册地址： 贵州省贵 阳市南明 区龙洞堡 电子商务 港太 升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号
办公地址： 贵州省贵 阳市南明 区兴业西 路 CCDI 大楼 一楼
法定代表人 ：杨挺
联系人：刘 骏黄迪 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
43
电话：085185407888
客户服务电 话：085185407888
公司网址：www.gecaifu.com
85、北京蛋 卷基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3A 座 19 层
法定代表人 ：钟斐斐
联系人：侯 芳芳
电话：010-61840688
客户服务电 话：4000-618-518
公司网址：www.danjuanapp.com
86、天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园 2 号科技大厦 四楼
办公地址： 湖北省武 汉市武昌 区中南路 99 号保 利广 场 48 层
法定代表人 ：余磊
联系人：程 晓英
电话：18064091773
客户服务电 话：95391 、400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求 ， 选择 其它符 合要求的机 构代理销 售本基金 ， 并及 时公告 。
（三）注册登记机构
名称：金元 顺安基金 管理有限 公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区花园石 桥路 33 号花旗集 团大厦 3608 室
法定代表人 ：任开宇 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
44
联系电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律师事务所
名称：上海 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：俞 卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：陈 颖华
经办律师： 黎明、陈 颖华
（五）会计师事务所
名称：安永 华明会计 师事务所 （特殊普 通合伙）
注册地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 东方 经贸城安永 大楼 16 层
办公地址： 北京市东 城区东长 安街 1 号 东方广场 东方 经贸城安永 大楼 16 层
法人代表： 吴港平
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：汤 骏
经办注册会 计师：汤 骏、印艳 萍
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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四、 基金的名称
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
五、 基金的类型
债券 型证券 投资基金
六、 基金的投资目 标
在注重资产 安全性和 流动性的 前提下， 追求超越 业绩 比较基准的 稳健收益 和总回报 。
七、 基金的投资范 围
本基金主要投资 于固定收 益类金融工 具，包括国 内依 法公开发行、上 市的国债 、央行票据 、金融
债、信用等 级为 BBB+ 及以上的 企业（公 司）债、 可 转换债券（ 含分离交 易可转债） 、资产支 持证券 和
债券回购等，以 及股票等权益 类品种和法 律法规或监 管机构允许基金 投资的其它金 融工具。法 律法规
或监管机构以后 允许基金投资 的其他金融 工具，基金 管理人在履行适 当程序后，可 以将其纳入 投资范
围。
本基金对债券等固定收 益类品种的投资 比例不低于基 金资产的 80% ，其中对可转换 债券（含分离
交易可转债 ） 的投资 比例不高 于基金资 产的 40% ， 对 固定收益类 以外的其 他资产 （ 包括股票 、 权证等 ）
的投资比例不高于基金 资产的 20% ，持有现金 或到期 日在一年以内的政府债 券不低于基金 资 产净值的
5% ，前述 现金资产 不包括 结算备付 金、存出 保证金、 应收申购款 等。
此外，本基金在 对新股的 定价因素和 预期因素进 行综 合考察的前提下 ，积极参 与一级市场 申购，
获得较为安全的 新股申购收益 ；本基金保 留在股票市 场系统性风险较 低而且整体动 态估值水平 合理的
前提下进行 股票二级 市场投资 的选择权 。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
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八、 基金的投资策 略
基于 “自上 而下” 的原则 ， 本基金 采用久期 控制下的 主动性投资 策略， 并 本着风险 收益配 比最优、
兼顾流动性的原 则确定债券各 类属资产的 配置比例。 经过对历史数据 的统计分析发 现，债券市 场收益
率受到宏观经济 形势和债券市 场供需 两方 面不同程度 的影响，因此本 基金在债券投 资过程中， 将采用
若干定量模 型来对宏 观和市场 两方面数 据进行分 析， 并运用适当 的策略来 构建债券 组合。
1、债券投资 主要定量 模型
（1 ）宏观经 济多因素回 归模型，通 过回归分析 建立 宏观经济指标与 债券收益率 之间的数量 关系。
宏观经济指标主 要包括消费物 价指数、固 定资产投资 、工业品价格指 数、工业增加 值、货币供 应量、
本外币信贷 、进出口 额和汇率 等；
（2 ）利率期 限结构模 型；
（3 ）组合构 建模型；
（4 ）利差模 型；以及
（5 ）信用风 险评估体 系。
2、债券投资 主要策略
在债券资产配置 方面，本 基金采用类 属配置、久 期管 理、收益率曲线 配置、相 对价值配置 等方法
决定不同券 种之间和 不同期限 券种之间 的配置比 例， 制定债券资 产配置方 案。
（1 ） 类属配置 就是通过 对债券基 准收益率 的研究以 及各类属债 券之间利 差的历史 变化特征 进行分
析， 寻找当前 的市场投 资机会。 具体来说 ， 在中国 债 券市场， 根据 发行人的 不同， 一 般可以分 为国债、
金融债、央行票 据和企业债。 当金融债和 国债之间的 信用利差扩大到 历史水平上限 时，买入金 融债，
卖出国债；当金 融债和国债之 间的信用利 差缩小到历 史水平下限时， 买入国债，卖 出金融债。 对于央
票和企 业债的策 略也采取相同 策略。本基 金通过对上 述两个变量的分 析，来确定这 四类券种在 债券组
合中最优的 配置比例 。
（2 ）久期管 理就是债 券分析员 通过 对 GDP 增长速 度、财政政 策和货币 政策的变 化、通货 膨胀的
变动趋势分析， 运用数量模型 判断未来利 率走势，提 出债券投资组合 的久期的建议 。当预测未 来市场
利率将上升时， 降低组合久期 ；当预测未 来利率下降 时，增加组合久 期。久期管理 的主要目的 是通过
久期的主动 管理来增 加债券部 分的投资 收益率。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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（3 ） 收益率 曲线配置 是指通过 对央行政 策、 经济 增 长率、 通货膨 胀率和货 币供应量 等多种 因素的
分析来预测收益 率曲线形状的 可能变化， 从而通过子 弹形、哑铃形和 梯形等配置方 法，在短、 中、长
期债券间确定比 例。收益率曲 线反映了债 券的期限与 收益率之间的关 系，它随着时 间的变化而 改变。
本基金通过 预测收益 率曲线形 状的变化， 调整整个 债 券投资组合 中长短期 品种的比 例以获得 投资收益 。
当收益率曲线发 生陡峭化变形 的时候，减 少长期债券 比重，增加短期 债券比重；当 收益率曲线 发生平
坦化变形的 时候，则 增加短期 债券，减 少长期债 券。
（4 ）相对价 值配置是指 在市场 中寻 找其他各个 指标 相同而某一指标 相对更具有 投资价值的 债券，
并进行投资。在 此策略中，本 基金主要衡 量这样几方 面的指标：流动 性、信用度、 收益率等。 举例来
说，当某一组债 券具有相同流 动性和收益 率时，则选 取其中信用度更 高的债券；当 某一组债券 具有相
同信用度和 收益率时 ， 则选 取其中流 动性更好 的债券 。 或者， 衡量债券 与市场公 允收益率 之间的 差距。
当某组债券 偏离市场 公允价值 时，则抛 出其中高 估的 ，买入其中 低估的债 券；
（5 ） 在企业 债券投资 方面， 本 基金注重 单个债券 品 种信用风险 的控制， 并 且结合流 动性选 择优质
债券。鉴于公司 基本面分析是 企业债 （包 括可转债） 的投资决策的重 要决定因素， 本基金将对 发行债
券公司的财务经 营状况、运营 能力、管理 层信用度、 所处行业竞争状 况等因素进行 综合分析， 准确评
价债券的信 用程度。
3、债券选择
本基金的债 券选择通 过如下三 个环节： 数量小组 初步 筛选、债券 分析员研 究和集体 讨论。
本基金在选择单 个企业债 券时，将注 重信用风险 的分 析。信用风险是 发行人对 其发行的债 券到期
时不予兑付的风 险。债券都存 在一定的信 用风险。根 据不同的信用风 险，债券有不 同的风险溢 价。一
般来看，国债的 信用风险最低 ，金融债和 市政债券的 信用风险略高。 企业债的信用 风险由债券 信用评
级机构评定 ，而国内 目前的债 券信用评 级体系尚 待完 善。目前， 在 AA 级以上的企业 债券中， 信用风
险也参差不齐。 因此在个券选 择时，仍需 要对发行人 的基本面进行系 统的调研与分 析，重点是 企业现
金流与资产负债 比率等指标。 即使是今后 有了完善的 信用评级体系， 采取独立的内 部信用分析 ，仍能
更准确地对 相同信用 等级的债 券加以细 分。
4、现金管理
在现金管理上， 本基金通 过对未来现 金流的预测 进行 现金预算管理， 及时满足 本基金运作 中的流
动性需求。
金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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九、 业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为中债综 合指数。
本基金选择 中债综合 指数的原 因如下：
中债综合指数由 中央国债 登记结算公 司编制，该 指数 涵盖了在沪深证 券交易所 及银行间市 场上市
的国债、 金 融债、 企业债 、 央行票 据及企业 短期融资 券。 基于本 基金的债 券投资比 例和债 券投资市 场，
选用该业绩 比较基准 能够真实 、客观地 反映本基 金的 风险收益特 征。
本基金业绩评价 基准自基 金成立后由 基金管理人 每半 年审核一次，如 所用基准 不再符合本 基金的
投资策略和 投资目标 ，将对其 进行调整 ，新基准 将在 更新的招募 说明书中 列示。
在更具代表性的 新债券市 场指数推出 、债券市场 发生 重大变动等情况 下，本基 金管理人可 根据本
基金的投资范围 和投资策略， 确定变更基 金的业绩比 较基准。业绩比 较基准的变更 需经基金管 理人与
基金托管人 协商一致 。基金管 理人最迟 应于新的 业绩 比较基准实 施前 2 日在 至少一种 指定媒体 上进行
公告并报中 国证监会 备案。
十、 风险收益特征
本基金系债券型 基金，其 风险收益低 于股票型基 金和 混合型基金，高 于货币市 场基金，属 于中低
风险中低收 益的证券 投资基金 品种。
十一 、基金投资组 合报告
基金管理人的董 事会及董 事保证本报 告所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗漏 ，并对
其内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别及连 带责 任。
基金托管人 中国农业 银行股份 有限公司 根据本基 金基 金合同规定， 于 2019 年 03 月 21 日复核了 本
报告中的财务指 标、净值表现 和投资组合 报告等内容 ，保证复核内容 不存在虚假记 载、误导性 陈述或
者重大遗漏 。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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本投资组合 报告所载 数据截至 2018 年 12 月 31 日。
1、期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 424,359,658.14 14.12
其中：股票 424,359,658.14 14.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投 资 2,464,626,294.20 82.01
其中：债券 2,464,626,294.20 82.01
资产支持证 券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 40,850,181.28 1.36
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
7 银行存款和 结算备付 金合计 21,383,870.41 0.71
8 其他资产 54,026,567.24 1.80
9 合计 3,005,246,571.27 100.00
2、期末按行 业分类的 股票投资 组合
（1 ）报告期 末按行业 分类的境 内股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比例 （% ）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力 、燃气及 水生产和 供应业 - - 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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E 建筑业 20,648,940.00 0.89
F 批发和零售 业 37,705,437.16 1.62
G 交通运输、 仓储和邮 政业 49,843,975.52 2.14
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 316,161,305.46 13.59
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 424,359,658.14 18.24
（2 ）报告期 末按行业 分类的港 股通投资 股票投 资组 合
本基金本报 告期末未 持有港股 通投资的 股票。
3、期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小排 序的 前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 601688 华泰证券 3,208,000 51,969,600.00 2.23
2 600030 中信证券 2,948,900 47,211,889.00 2.03
3 601555 东吴证券 5,945,400 39,834,180.00 1.71 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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4 601398 工商银行 6,464,408 34,196,718.32 1.47
5 000905 厦门港务 5,061,792 30,674,459.52 1.32
6 600999 招商证券 1,923,481 25,774,645.40 1.11
7 600036 招商银行 1,022,300 25,761,960.00 1.11
8 601066 中信建投 2,785,800 24,264,318.00 1.04
9 600755 厦门国贸 3,389,342 23,657,607.16 1.02
10 601318 中国平安 369,900 20,751,390.00 0.89
（4 ）期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 752,912.50 0.03
2 央行票据 - -
3 金融债券 232,842,000.00 10.01
其中：政策 性金融债 130,452,000.00 5.61
4 企业债券 662,402,000.00 28.47
5 企业短期融 资券 291,906,000.00 12.55
6 中期票据 1,032,372,000.00 44.37
7 可转债（可 交换债） 144,631,381.70 6.22
8 同业存单 99,720,000.00 4.29
9 其他 - -
10 合计 2,464,626,294.20 105.93
（5 ）期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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1 1523003 15 华夏人寿 1,000,000 102,390,000.00 4.40
2 136236 16 复药 01 1,000,000 99,790,000.00 4.29
3 111872573 18 绵阳商行 CD064 1,000,000 99,720,000.00 4.29
4 113013 国君转债 552,250 58,030,430.00 2.49
5 101800349 18 张家公资 MTN001 500,000 52,920,000.00 2.27
（6 ）期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小 排序 的前十名资 产支持证 券投资明 细
本基金本报 告期末未 投资资产 支持证券 。
（7 ）报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小 排序的前五 名贵金属 投资明细
本基金本报 告期末未 投资贵金 属。
（8 ）报告期 末按公允 价值占基 金资产净 值比例 大小 排序的前五 名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 投资权证 。
（9 ）报告期 末本基金 投资的股 指期货交 易情况 说明
1）报告期末 本基金投 资的股指 期货持仓 和损益 明细
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
2）本基金投 资股指期 货的投资 政策
本基金本报 告期末未 投资股指 期货。
（10 ）期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说明
1）本期国债 期货投资 政策
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
2）期末本基 金投资的 国债期货 持仓和损 益明细
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
3）本期国债 期货投资 评价
本基金本报 告期末未 投资国债 期货。
（11 ）投资组合 报告附注 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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1） 本基 金投资的 前十名证 券的发行 主体本期 未出现 被监管部门 立案调查 ， 或在 报告编制 日前一年
内受到公开 谴责、处 罚的情形 。
招商银行（600036 ）
2018 年 02 月 12 日，中国银行 保险监督 管理委员 会对招商银 行下发行 政处罚决 定书银监 罚决字
[2018]1 号，主 要违法事 实包括：
1、内控管理 严重违反 审慎经营 规则；
2、违规批量 转让以个 人为借款 主体的不 良贷款 ；
3、同业投资 业务违规 接受第三 方金融机 构信用 担保 ；
4、销售同业 非保本理 财产品时 违规承诺 保本；
5、违规将票 据贴现资 金直接转 回出票人 账户；
6、为同业投 资业务违 规提供第 三方金融 机构信 用担 保；
7、未将房地 产企业贷 款计入房 地产开发 贷款科 目；
8、高管人员 在获得任 职资格核 准前履职 ；
9、未严格审 查贸易背 景真实性 办理银行 承兑业 务；
10、未严格 审查贸易 背景真实 性开立信 用证；
11 、违规签订保 本合同销 售同业非 保本理 财产品；
12、非真实 转让信贷 资产；
13、违规向 典当行发 放 贷款；
14、违规向 关系人发 放信用贷 款。
行政处罚决 定：罚款 6,570 万 元，没收 违法所得 3.02 万元，罚没 合计 6,573.02 万元 。
本基金管理 人作出说 明如下：
（1 ） 投资决策 程序： 基金 经理通过 对公司的 基本面 进行分析， 认为 基本面 发展势头 良好， 业绩表
现符合预期 ，后续业 务持续发 展尚有一 定的潜力 ；
（2 ）经过分 析，我们 认为该事 项对公司 影响可 控， 因此继续持 有该公司 股票。
2）基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规 定的 备选股票库 。
3）其他资产 构成 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 319,984.76
2 应收证券清 算款 2,515.20
3 应收股利 -
4 应收利息 53,704,047.30
5 应收申购款 19.98
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 54,026,567.24
4）报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
1 113013 国君转债 58,030,430.00 2.49
2 113011 光大转债 36,827,740.80 1.58
3 128024 宁行转债 24,443,227.20 1.05
4 132013 17 宝武 EB 15,188,014.40 0.65
5 128017 金禾转债 5,330,887.20 0.23
6 113017 吉视转债 964,264.80 0.04
7 128021 兄弟转债 717,107.60 0.03
8 132007 16 凤凰 EB 471,870.00 0.02
9 132012 17 巨化 EB 366,395.40 0.02
10 128013 洪涛转债 155,102.50 0.01
5）报告 期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允价
值（元）
占基金资产净值
比例（% ）
流通受限情况说明
1 600030 中信证券 47,211,889.00 2.03 重大事项
6）投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分
因四舍五入 原因，投 资组合报 告中分项 之和与合 计可 能存在尾差 。
十二 、基金的业绩
本基金管理人依 照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的 原则管理和运用 基金资产 ，但不保证 基金一
定盈利，也不保 证最低收益。 基金的过往 业绩并不代 表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做 出投资
决策前应仔 细阅读本 基金的招 募说明书 。基金业 绩数 据截至 2018 年 12 月 31 日。
1、本报告期 基金份额 净值增长 率及其与 同期业 绩比 较基准收益 率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收益
率标准差④
①－③ ②－④
2009-03-23 至
2009-12-31
0.97% 0.25% 0.20% 0.05% 0.77% 0.20%
2010-01-01 至
2010-12-31
3.19% 0.29% 2.00% 0.07% 1.19% 0.22%
2011-01-01 至
2011-12-31
-11.57% 0.32% 3.79% 0.06% -15.36% 0.26%
2012-01-01 至
2012-12-31
3.55% 0.21% 4.03% 0.04% -0.48% 0.17%
2013-01-01 至
2013-12-31
-0.54% 0.28% 1.78% 0.05% -2.32% 0.23%
2014-01-01 至
2014-12-31
19.81% 0.38% 9.41% 0.16% 10.40% 0.22%
2015-01-01 至
2015-12-31
11.68% 0.14% 5.36% 0.07% 6.32% 0.07%
2016-01-01 至
-0.93% 0.26% -1.63% 0.09% 0.70% 0.17% 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
更新招募说 明书 摘要 （2019 年1 号）
56
2016-12-31
2017-01-01 至
2017-12-31
5.41% 0.22% -3.38% 0.06% 8.79% 0.16%
2018-01-01 至
2018-12-31
-1.97% 0.51% 4.79% 0.07% -6.76% 0.44%
自基金合同 生
效日至今
29.99% 0.31% 28.95% 0.08% 1.04% 0.23%
2、 自基金合同 生效以来 基金累计 份额净值 增长率变 动及其与同 期业绩比 较基准收 益率变动 的比 较
注：
（1 ） 本基金 合同生效 日为 2009 年 03 月 23 日， 业 绩 基准累计增 长率以 2009 年 03 月 22 日指 数为
基准；
（2 ） 本基 金对债券 等固定收 益类品种 的投资比 例不 低于基金资 产的 80% ， 其 中对可转 换债券 （含
分离交易可转债）的投 资比例不高于基 金资产的 40% ，对固定收益类以外的 其他资产（包 括股票、权
证等）的投资比例不高 于基金资产的 20% ，持 有现金 或到期日在一年以内的 政府债券不低 于基金资产
净值的 5% ，前述 现金资产 不包括结 算备付金 、存出 保证金、应 收申购款 等。 金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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此外，本基金在 对 新股的 定价因素和预期 因素进行综 合考察的前提下， 积极参 与一级市场申购 ，
获得较为安全的 新股申购收益 ；本基金保 留在股票市 场系统性风险较 低而且整体动 态估值水平 合理的
前提下进行 股票二级 市场投资 的选择权 ；
（3 ）本基金 在 2015 年 11 月 27 日将基 金业绩比 较基 准由“中信 标普全债 指数”更 改为“中 债综
合指数” 。
十三 、基金的费用 的概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效后的 信息披露 费用；
4、基金份额 持有人大 会费用；
5、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
8、按照国家 有关规定 可以在基 金财产中 列支的 其他 费用。
（二 ）上述基金 费用由基金 管理人在法 律法规规定 的范围 内按照公允 的市场价格 确定，法律 法规
另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金管理 费按前一 日基金资 产净值 的 年费率计提。 计 算方法如 下：H=E× 0.7%/ 当年
天数，本基 金年管理 费率为 0.7% ， 其中，H 为每日 应 计提的基金 管理费，E 为前一 日基金资 产净值。
基金管理费每日 计提，按 月支付。由 基金管理人 向基 金托管人发送基 金管理费 划付指令， 经基金金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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托管人复核 后于次月 首日 起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次性 支付给基 金管理人 ，若遇法 定节假日 、
休息日，支 付日期顺 延。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金托管 费按前一 日基金资 产净值 的 年费率计提。 计 算方法如 下：H=E× 0.2%/ 当年
天数，本基 金年托管 费率为 0.2% ， 其中，H 为每日 应 计提的基金 托管费，E 为前一 日基金资 产净值。
基金托管费每日 计提，按 月支付。由 基金管理人 向基 金托管人发送基 金托管费 划付指令， 经基金
托管人复核 后于次月 首日 起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次性 支付给基 金托管人 ，若遇法 定节假日 、
休息日，支 付日期顺 延。
3、 上述 （一） 中 4 到 7 项费用 由基金 托管人根 据其 他有关法律 法规及相 应协议的 规定， 按费 用支
出金额支付 ，列入或 摊入当期 基金费用 。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基 金托管人 因未履行或 未完全履行 义务 导致的费用支出 或基金财 产的损失， 以及处
理与基金运作无 关的事项发生 的费用等不 列入基金费 用。基金募集期 间所发生的信 息披露费、 律师费
和会计师费 以及其他 费用不从 基金财产 中支付， 基金 收取认购费 的，可以 从认购费 中列支。
（五 ）基金管理 人和基金托 管人可根据 基金发展情 况调整 基金管理费 率、基金托 管费率。降 低基
金管 理费率、基金 托管费率， 无须召开基 金份额持有人大 会。基金管理 人必须依照 有关规定最 迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理 人网站上刊登 公告并报中 国证监会备案。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四 、对招募说明 书更新部分 的说明
本招募说明 书依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 （下简称《 基金法》 ） 、 《公开 募集证券 投资金元顺安丰 利债券型 证券投资 基金
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基金运作管 理办法》 （下简称 《运作办 法》 ） 、 《 证券投 资基金销售 管理办法》 （下简 称 《销售 办法》 ） 、 《证
券投资基金 信息披露 管理办法》 （下简称 《信息 披露 办法》 ） 、 《证 券投资基 金信息披 露内容与 格式准 则
第 5 号< 招 募说明书 的内容与 格式> 》 、 《公 开募集开 放 式证券投资 基金流动 性风险管 理规定》 （下简 称 《流
动性风险规 定》 ） 、 《 金 元顺安丰 利 债券型 证券投 资基 金 基金合同》 （下简称 基金合同 ）及其它 有关的 规
定的 要求， 对本招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新内 容如下：
1、 “重要提 示”部分 对招募说 明书内容 的截止日 期及 有关财务数 据的截止 日期进行 了更新；
2、 “基金管 理人”部 分对基金 管理人概 况和主要 人员 情况进行了 更新；
3、 “基金托 管人”部 分对基金 托管人情 况进行了 更新 ；
4、 “相关服 务机构” 部分对代 销机构进 行了更新 ；
5、 “基金的 投资”部 分对基金 投资组合 报告和基 金的 业 绩进行了 更新；
6、 “对基金 份额持有 人的服务 ”部分对 电子版资 料发 送服务进行 了更新；
7、 “其它应 披露事项 ”部分进 行了更新 ；
金元顺安基 金管理有 限公司
二〇一九年 五月 七日
