大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大成 趋 势 回报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券投 资
基金 更 新 招募 说 明 书 摘要
（2019 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 银行股 份有限公 司
二〇一九 年 五 月
大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成趋 势回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监会 2015
年 12 月 21 日 证监 许可 【2015 】3006 号 文注 册募 集 ， 本基 金基 金合 同 于 2016 年 3 月 22 日
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的 注 册 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预 期
越高 ， 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 混合 型 基金 ， 其 预期 风险 与预 期 收益高 于货 币市
场基金 和债 券型 基金 ，低 于股票 型基 金。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中 出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日 基金 的净 赎回 申请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时， 投资 者将 可能无 法及 时
赎回持 有的 全部 基金 份额 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保 证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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投资人 认购 （ 或申 购） 基 金时 ， 请 仔细 阅读 本基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提
醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售 公告 。 本更 新招 募 说明书 已经 本基 金托 管人 复核 。 本 更新 招募 说明 书 所载内 容截 至日
为 2019 年 3 月 22 日（ 其 中人员 变动 内容 的更 新以 公告日 期为 准） ，有 关基 金 投资组 合及 财
务数据 截止 日 为 2018 年 12 月 31 日 （财 务数 据未 经 审计） 。 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖 剑
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长； 2012 年 11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理 有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副总经 理， 零售 交易 业务 总部副 总经理；
2014 年 10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ； 2015 年 1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。具 注册 金融 分析 师(CFA) 、金 融风
险管理 师 （FRM ） 资 格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法 律诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人；2009 年至 2012 年， 任 中国 证券 监督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任 中信并 购基 金
管理有 限公 司董 事总 经理 ，执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日 起任 大成 基金 管 理有限 公司 总
经理。2015 年 3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
吴庆斌 先生 ， 董事 ， 清 华 大学法 学及 工学 双学 士。 先后任 职于 西南 证券 飞虎 网、 北京 国
际信托 有限 责任 公司 、广 联（南 宁） 投资 股份 有限 公司等 机构 。2012 年 7 月 至今， 任广 联
（南宁 ）投 资股 份有 限公 司董事 长；2012 年 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司，2013 年 6 月至
今，任 中泰 信托 有限 责任 公司董 事长 。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年 6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授 （博 士生 导师 ） ， 金 融系 联合 系主 任， 院 长助理 ， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
2. 监 事会 成员 ：
许国平 先生 ， 监 事会 主席 ， 中国 人民 大学 国民 经济 学博士 。1987 年至 2004 年 先后任 中
国人民银行国际司处长， 东京代表处代表，研究局 调研员，金融稳定局体改 处处长；2005
年 6 月至 2008 年 1 月任 中 央汇金 投资 有限 责任 公司 建行股 权管 理部 主任 ； 2005 年 8 月至 2016大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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年 11 月任 中国 银河 金融 控 股有限 责任 公司 董事 、 副 总经理 、 党委 委员 ； 2007 年 2 月至 2016
年 11 月任 中国 银河 投资 管 理有限 公司 董事 长、 总裁 、党委 书记 ；2010 年 6 月至 2014 年 3
月兼任 北京 银河 吉星 创业 投资有 限责 任公 司董 事长 ； 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中 国银 河
证券股 份有 限公 司董 事； 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任 银河基 金管 理有 限公 司党 委书记 ； 2014
年 3 月至 2018 年 1 月 任银 河基金 管理 有限 公司 董事 长（ 至 2017 年 11 月 ）及 法定代 表人 ；
2018 年 3 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 任监 事会 主席。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任 杭州 益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年 8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年 8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部 副总 监 、 风 险
管理部 总监 ，现 任信 息技 术部总 监。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年 10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
3. 高 级管 理人 员情 况：
刘卓先 生， 董事 长。 简历 同上。
罗登攀 先生 ，总 经理 。简 历同上 。
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长 、 处 长 。2014 年 11 月加 入大成 基 金管理 有限 公
司，2015 年 1 月起 任公 司 副总经 理。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于美 国 Hunton & Williams 国际律
师事务 所纽 约州 执业 律师 。 中 银国 际投 行业 务副 总 裁， 香港 三山 投资 公司 董 事总经 理 ， 标 准
银行亚 洲有 限公 司董 事总 经理兼 中国 投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 任首 席战 略官 ， 2015 年 8 月 起任 公司 副总 经理 。 2016 年 10 月 起兼 任大 成 国际资 产管 理
有限公 司董 事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务 部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年 8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年 2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年 11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商 管 理硕 士 。 曾供 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教与 媒体
公关部 负责 人、 理财 及服 务机构 部负 责人 。2017 年 7 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司，2017
年 8 月 起任 公司 督察 长。
4．基 金经 理
魏庆国 ： 经 济学 硕士 。 证 券从业 年 限 8 年。2010 年至 2012 年 任职 于华 夏基 金 管理有 限
公司研 究部 研究 员 ； 2012 年至 2013 年任 职于 平安 大 华基金 研究 部 ； 2013 年 5 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 。 2014 年 10 月 28 日至 2015 年 3 月 30 日 担任 大成 财富 管理 2020 生 命周 期
证券投 资基 金基 金经 理助 理。2015 年 4 月 7 日至 2015 年 7 月 23 日担 任大 成 中小盘 股票 型
证券投 资基 金 （LOF ） 基金经理， 2015 年 7 月 24 日起 任大成 中小 盘混 合型 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理。2015 年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日任 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。2015 年 7 月 28 日至 2016 年 8 月 19 日 任大 成创新 成长 混合 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金经 理 。2016 年 3 月 22 日起任 大成 趋势 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基 金经 理 。 具大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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有基金 从业 资格 。国 籍： 中国
5． 公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其 他委 员
7 名， 名单 如下 ：
温智敏 ， 公司 副总 经理 ， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基 金经 理 ， 股 票投资 部总
监， 股票 投资 决策 委员 会 委员 ； 苏 秉毅 ， 基 金经 理 ， 数 量与 指数 投资 部副 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员； 戴军 ， 基 金经理 ， 研究部 副总 监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 李 博， 基金 经
理， 股票 投资 部总 监助 理 ， 股 票投 资决 策委 员会 委 员； 刘旭 ， 基 金经 理 ， 股 票投资 部总 监助
理，股 票投 资决 策委 员会 委员； 于雷 ，交 易管 理部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ；郑 刚 ，
风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服 电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行托管业务 部设立 于1998年，现 有员工110 余 人，大部分员工具 有丰富 的银行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外 三 类 机 构、 券商
资产管 理计 划、 信托 计划 、 企 业年 金、 银行 理财 产 品、 股权 基金 、 私 募基 金 、 资 金托 管等门
类齐全 、 产品 丰富 的托管 业务体 系 。 在 国内 ， 中 国 银行首 家开 展绩 效评 估、 风险分 析等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2018 年12月31 日 ， 中 国银行 已托 管700 只 证券 投 资基金 ， 其中 境内 基金662 只， QDII
基金38 只 ， 覆 盖了 股票 型 、 债 券型 、 混 合型 、 货 币 型、 指数 型、FOF 等多种类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与 评估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007年 起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告。 2017 年， 中 国银 行继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管 人发 现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规 和其 他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时 通知 基 金管理 人 ， 并 及时 向国 务 院证券 监督 管理
机构报 告 。 基 金托 管人 如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律 、 行 政
法 规和其他 有关规定 ，或者 违反基金 合同约定 的,应当 及时通知 基金管理 人，并 及时向国 务
院证券 监督 管理 机构 报告 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
一．直 销机 构 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：教姣
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：吴 海灵 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
二．代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：陈 四清
客服电 话：95566
联系人 ：王 永民
电话：010-66594896
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座F9
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：贺 倩 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－10－
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验 区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：彭 纯
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
4、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
5、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：王 晓琳
联系电 话：010-89937325
传真：010-65550827 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－11－
网址：www.citicbank.com
6、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
7、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
8、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
9、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛南 街1 号院2 号楼
法定代 表人 ：王 金山 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－12－
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
10、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
11 、 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：林 柳阳
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
客服电 话：400-119-6228
网址：www.dongguanbank.cn
12、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法人代 表 ： 李 伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
13、 江苏 江南 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 常州 市和 平中 路413 号 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－13－
办公地 址： 常州 市和 平中 路413 号
法人代 表： 陆 向阳
公告联 系人 ：李 仙
联系电 话：0519-89995939
公告传 真：0519-89995170
客服电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
14、四 川天 府银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
法定代 表人 ：邢 敏
办公地 址： 四川 省南 充市 涪江路 １号
客服热 线：40016-96869
公司网 址：www.tf.cn
15、恒 丰银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
联系人 ：蒋 悦
电话：021-20501975
传真：012-20501978
客服电 话：95395
网址：www.hfbank.com.cn
16、晋 城银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省晋 城市 文昌西 街1669 号
办公地 址： 山西 省太 原市 高新区 高新 街联 合大 厦
法定代 表人 ：贾 沁林
联系人 ：朱 丹
联系电 话：18734835708
客服电 话：95105757
网址：www.jccbank.com.cn
17、中 原银 行股 份有 限公 司 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区CBD 商务 外 环23号中 科 金座 大厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186
网址：http://www.zybank.com.cn
18、九 江银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大道619 号
法定代 表人 ：刘 羡庭
办公地 址： 江西 省九 江市 长虹大 道619 号
客服热 线：95316
公司网 址：www.jjccb.com
19、中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 中信三 路8 号卓 越时 代广 场 （二 期 ） 北 座13 层1301-1305室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
联系电 话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
20、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－15－
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
21、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
22、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
23、 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
24、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－16－
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：辛 国政
联系电 话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
25、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
26、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
27、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
办公地 点： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：孙 永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人 ：李 欣
邮编：410004
客服电 话：95351
大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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公司网 址：www.xcsc.com
28、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
29、 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
30、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
31、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号1号楼2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路28 号龙 翔广 场东 座5层
法定代 表人 ：姜 晓林
客服电 话：95548
联系人 ：焦 刚 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
32、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
33、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道6008 号特 区报业 大厦16-17层
法定代 表人 ：曹 宏
联系人 ：金 夏
电话：0755-83516289
传真：-83515567
客户服 务热 线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
34、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：周 健男
客服电 话： 95525
联系人 ：龚 俊涛
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
35、 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
36、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟亭8号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
37、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
38、平 安证 券股 份有 限公 司
办注册 地址 ：深 圳市 福田 区益田 路5033 号 平安 金融 中心61 层-64层
法定代 表人 ：何 之江
客户服 务热 线：95511-8
联系人 ： 王阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
39、华 安证 券有 限 责 任公 司 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－20－
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
40、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
41、 国都 证券 股 份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
42、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－21－
网址：www.longone.com.cn
43、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 ；13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
44、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
45、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
46、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金 融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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网址：www.avicsec.com
47、 华林 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道1-1君泰国 际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
48、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
49、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注 册 地 址 ： 深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
50、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
51、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
52、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
53、 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
54、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
55、上 海挖 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 楼01 、02 、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
56、 阳光 人寿 保险 股份 有 限公司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾路360-1号三 亚阳 光金 融广场16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街乙12号院1 号 昆泰国 际大 厦12 层
法定代 表人 ：李 科
电话：010-85632771
传真：010-85632773
联系人 ：王 超
客服热 线：95510
公司网 站：http://fund.sinosig.com/
57、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中心A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ： 罗曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com
58、北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 信息路 甲9 号奎 科大 厦 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－25－
法人代 表： 张旭 阳
公告联 系人 ：杨 琳
公告电 话：010-61952702
公告传 真：010-61951007
客服电 话：95055-9
网址：www.baiyingfund.com
59、深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
60、上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
61、上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－26－
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62、蚂 蚁(杭州) 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B 座6F
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
63、上 海长 量基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：4008202899
联系人 ：邱 燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
64、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 ：www.5ifund.com
65、上 海利 得基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－27－
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
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66、嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心办公 楼二 期53 层5312-15单元
法定代 表人 ：赵 学军
电话： 010-65215588
传真： 010-85712195
联系人 ： 李雯
联系人 邮箱 ： liwen@harvestwm.cn
客服电 话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
67、南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
68、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三 环 北路 甲19 号SOHO 嘉盛中 心30 层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
69、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－28－
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
70、 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
71、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
72、上 海联 泰基 金销 售有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788
公司网 址： www.66zichan.com
73、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－29－
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
74、上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号3楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengfund.com
75、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
76、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区 泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－30－
77、上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
法定代 表人 ：王 之光
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
78、珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
79、和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河 南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东风 南路东 康宁 街北6号楼5楼503 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙桥 路6 号院 国际 电子 城b座
法定代 表人 ：王 旋
客服电 话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
80、奕 丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路航 天科 技广 场A 座17楼1704 室
法定代 表人 ： TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－31－
81、北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务95118 , 400 098 8511
企业业 务：400 088 8816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
82、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳 区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
83、上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号1 幢2 楼268 室
法定代 表人 ：毛 淮平
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B8 层
客服热 线：400-817-5666
公司网 址：www.amcfortune.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－32－
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 沈娜 、冯 艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
大成趋 势回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－33－
六、基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置和主 动的 投资 管理 ， 拓 展大类 资产 配置 空间 ， 把 握市场 运行
趋势， 在控 制风 险的 前提 下为投 资者 谋求 资本 的长 期增值 。
八、基金的投资范围
基金 的投资对 象是具有 良好流 动性的金 融工具， 包括国 内依法发 行上市的 股票（ 包括
主板、中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券等 固定收 益类投资 工具
（包括 国债、 央行 票据、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级 债、 地 方政 府债券 、 中期 票据、 可
转换债 券( 含分 离交 易可 转 债） 、 中小 企业 私募 债、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、债券 回购 、
货币市场工 具等)、 股指期 货、国债期 货、权 证、银 行存款以 及法律法 规或中 国证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许
基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组 合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为0-95% ； 在任 何交易 日
日终持 有的 融资 买入 股票 与 其他 有价 证券 市值 之和 ，不得 超过 基金 资产 净值 的 95% ；债 券 、
货币市场工 具、银 行存款 等固定收益 类资产 占基金 资产比例不 低于 5%；每 个 交易日日终 在
扣除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 （不 包括 结算 备 付金 、 存 出保 证
金 、应收 申购 款等 ）或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
九、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略主 要体 现在两 个方 面 ： 一 方面 体现 在对权 益类 资产 及固 定收 益类资 产
等不同 类别 资产 的大 类配 置上， 另 一 方面 体现 在对 单个投 资品 种的 选择 上。
本基金 强调 趋势 投资 ，具 体可以 概括 为：
本基金 根据 对宏 观趋 势的 分析实 施大 类资 产的 配置 ， 即 本基 金从 宏观 经济 发 展趋势 、 相
关政策 研究 的角 度出 发， 把 握经济 一体 化、 产业 优化 升 级及经 济结 构调 整等 带来 的投资 机遇 ，大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
重点分 析宏 观经 济环 境、 国家经 济政 策 、 市 场整体 风险等 宏观 因素 ， 确定权 益类资 产 、 固 定
收益类 资产 等大 类资 产的 配置比 例并 进行 实时 动态 调整；
在权益 类证 券投 资方 面， 本 基金将 对市 场趋 势进 行研 判， 重 点研 究市 场趋 势的 形 成机制 、
是否有 加速 机制 、 是否 有 趋势背 驰弱 化转 向的 机制 ， 在 不同 类型 的市 场趋 势 下 通过 灵活 的仓
位控制 和积 极的 选股 策略 来把握 趋势 性机 会 ， 同 时 通过对 行业 发展 趋势 、 公 司成长 趋势 以及
股票价 格趋 势的 研究 精选 个股进 行投 资；
在固定 收益 类证 券投 资方 面， 本基 金将 通过 综合 分 析市场 利率 趋势 、 证券 市 场走势 、 资
金供求 关系 、 流动 性风 险 、 信 用风 险和 有关 政策 法 规等因 素 ， 研 判各 类属 固 定收益 类资 产的
风险趋 势与 收益 预期 ，精 选个券 进行 投资 。
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国家 经济 政策 、 股 票 市场风 险 、 债 券市 场整 体 收益率 曲线
变化和 资金 供求 关系 等因 素的分 析 ， 研 判经 济周 期 在美林 投资 时钟 理论 所处 的阶段 ， 综合 评
价各类 资 产 的市 场趋 势、 预期风 险收 益水 平和 配置 时机 。 在 此基 础上 ， 本 基 金将积 极 、 主 动
地确定 权益 类资 产、 固定 收益类 资产 和现 金等 各类 资产的 配置 比例 并进 行实 时动态 调整 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人研究 团队 和投 资团 队“ 自下而 上 ”
的主动 选股 能力 ， 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 同时 本基 金将 在对 市 场趋势 进行 分析
的基础 上， 通过 对行 业发 展趋势 、公 司成 长趋 势以 及股票 价格 趋势 的研 究进 行股票 筛选 ：
（1） 市场 趋势 分析
①本基 金将 对市 场中 长期 趋势进 行分 析 ， 重 点研 究 市场趋 势 的 形成 机制 、 是 否有加 速机
制、 是否 有趋 势背 驰弱 化 转向的 机制 ， 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 性机 会， 通过 灵活 的
仓位控 制与 积极 的选 股策 略获取 趋势 性机 会带 来的 超额收 益。
②趋势 是分 级别 的 ， 在 任 何固定 级别 上 ， 趋 势分 为 三类 ： 上 涨、 盘整 和下 跌 ， 本 基金 将
通过定 量和 定性 相结 合的 方式对 不同 级别 的趋 势进 行分析 研究 。 本基 金将 通过 灵活的 仓位 控
制， 积极 参与 上涨 和盘 整 两种行 情 ， 并 且在 以上 两 种行情 中通 过积 极的 选股 策略来 获得 超额
收益， 对于 下跌 趋势 ，本 基金将 通过 对仓 位的 调整 来控制 风险 。
（2） 行业 发展 趋势
本基金 将 确 定宏 观经 济及 政策等 因素 对不 同行 业的 潜在影 响 ， 通 过行 业生 命周 期分析 和
行业景 气度 分析 ， 筛选 出 处于成 长期 和处 于上 升趋 势的行 业 ， 进 行重 点配 置 和动态 调整 。 同
时本基 金将 结合 国内 经济 的结构 性变 革趋 势和 产业 政策导 向 ， 通 过对 经济 结构 调整和 产业 升大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
级方向 的前 瞻性 分析 ， 把握 新兴产 业的 崛起 以及 传统 产业的 升级 换代 所带 来的 中长期 投资 机
会。
（3） 公司 成长 趋势
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力 ， 判 断公 司的 核心 价 值、 成长 能力 以及 所处 的 发展阶 段 ， 选 择具 有良 好 经营状 况的 上市
公司股 票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 产 品研 发能 力 方面， 选择 具有 较强 的自 主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能力方 面， 主要 考察 主营 业务收 入增 速、 净资 产增 速、 净 利润 增速 、
每股收 益（EPS ）增 速、 每 股现金 流净 额增 速等 指标 ；现金 流管 理能 力方 面， 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
（4） 股票 价格 趋势
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性 ， 这 决定 了公 司股票 价
格的长 期趋 势 。 同 时， 在 股票市 场上 ， 由于 受到当 期各种 外部 因素 的影 响， 股票价 格还 具有
中、 短期 趋势 。 中 期趋 势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程， 而短 期趋 势
则表现 为外 部因 素影 响短 期股价 偏离 和恢 复的 过程 。 上市公 司的 估值 水平 具有 相对合 理性 的
特点 ， 即 在不 同状 态下 的 估值水 平对 价值 判断 的指 导意义 是不 同的 。 因此 ， 本基金 不苛 求股
票价格 的绝 对低 估， 强调 估值水 平的 合理 性。
本基金 在趋 势研 究的 基础 上， 将通 过对 上市 公司 内 在价值 、 相对 价值 、 收 购 价值等 方面
的研究，考 察市盈 率（P/E ） 、市净率（P/B） 、 企业价 值/息税前 利润（EV/EBIT ） 、自由现 金
流贴现（DCF ）等 一系列 估 值指标，给 出股票 综合评 级，通过对 股票价 格的分 析选择估值 水
平相对 合理 的公 司。
本基金 将结 合趋 势分 析以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选择 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸
引力的 股票 ， 组建 动态股 票库 。 基 金经 理将 按照本 基金的 投资 决策 程序 ， 审 慎精选 ， 权衡 风
险收益 特征 后， 根据 市场 波动情 况构 建股 票组 合并 进行动 态调 整。
3、融 资买 入股 票策 略
本基金 将根 据融 资买 入股 票成本 以及 其他 投资 工具 收益率 综合 评估 是否 采用 融资方 式大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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买入股 票 ， 本 基金 在任 何 交易日 日终 持有 的融 资买 入股票 与其 他有 价证 券市 值之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。
4、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以 实现 在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
5、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对中 小企 业私 募 债投资 ， 主要 采取 分散 投 资， 控制个
债持有 比例 。 同时 ， 紧 密 跟踪研 究发 债企 业的 基本 面情况 变化 ， 灵活 调整投 资策略 ， 控制 投
资风险 。
7、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资是 以权 证的市 场价 值分 析为 基础 ， 配以权 证定 价模 型寻 求其 合理估 值
水平， 以主 动式 的科 学投 资 管理为 手段 ， 充 分考 虑权 证 资产的 收益 性、 流动 性及 风 险性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
8、股 指期 货的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 在 风 险可控 的前
提下 ， 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 ， 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风
险，如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。
9、国 债期 货的 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－37－
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中 证综 合债 券指 数收 益率*50% 。
本基金 为 灵 活配 置混 合型 基金 ， 在 综合 考虑 了基 金 投资组 合的 构建 、 投资 标 的以及 市场
上各类指数的编制方法后 ，本基金选择市场认同度 较高并且作为股指期货标 的的沪深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数 成份 股选 自沪 深两 个证券 市场 ， 覆
盖了大 部分 流通 市值 ，为 中国 A 股市 场中 代表 性强 、流动 性高 的主 流投 资股 票，能 够反 映
A 股市场 总体 发展 趋势 。债 券组 合的 业绩 基准 则采用 了中 证综 合债 券指 数，中 证综 合债 券
指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金融 债 、 企 业债 、 央 行票 据及 短 期融资 券整 体走
势的跨 市场 债券 指数 ， 该 指数旨 在更 全面 地反 映 我 国债券 市场 的整 体价 格变 动趋势 ， 具有 较
强的市 场代 表性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或上 述基 准指 数停 止 计算编 制或 更改 名称 ， 或 证券市 场中
有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 ， 本基 金管 理人可 以依 据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根据 实际 情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 并报 中国 证监 会 备案 。 基 金管 理人 应在 调 整前 2 个工 作日
在至少 一种 指定 媒介 上予 以公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基 金为混合 型基金， 基金的 风险与预 期收益高 于债券 型基金和 货币市场 基金低 于股
票型基 金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定 ， 于 2019 年 4 月 17 日 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 ， 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈 述 或者 重大
遗漏。 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－38－
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1
权益投 资
49,494,436.96 68.02
其中： 股票
49,494,436.96 68.02
2 基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,611,814.09 31.08
8
其他资 产
658,595.20 0.91
9
合计
72,764,846.25 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组
（1 ） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 42,481,186.96 58.97
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业 4,291,125.00 5.96
J 金融业 - -
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,722,125.00 3.78 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
S 综合 - -
合计 49,494,436.96 68.71
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
无
3、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 600498 烽火通 信 151,400 4,310,358.00 5.98
2 300395 菲利华 258,300 3,706,605.00 5.15
3 300078 思创医 惠 306,580 3,047,405.20 4.23
4 002672 东江环 保 253,700 2,902,328.00 4.03
5 300496 中科创 达 128,400 2,837,640.00 3.94
6 300144 宋城演 艺 127,500 2,722,125.00 3.78
7 002202 金风科 技 271,900 2,716,281.00 3.77
8 600038 中直股 份 71,570 2,673,855.20 3.71
9 603659 璞泰来 54,200 2,569,080.00 3.57
10 600809 山西汾 酒 70,700 2,478,035.00 3.44
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－40－
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2）本基金 投资的 前十名 股票中，没 有投资 于超出 基金合同规 定的备 选股票 库之外的
股票。
（3） 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 70,105.93
2 应收证 券清 算款 580,762.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,938.47
5 应收申 购款 2,788.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 658,595.20
（4） 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－41－
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一 ） 基 金合 同生 效日 为 2016 年 3 月 22 日， 基金 合 同生效 以来 基金 份额 净值 增长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ：
阶段
净值增 长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.03.22-2016.12.31 -8.50% 0.56% 1.63% 0.44% -10.13% 0.12%
2017.01.01-2017.12.31 3.50% 0.70% 10.65% 0.32% -7.15% 0.38%
2018.01.01-2018.12.31 -13.20% 1.28% -9.62% 0.67% -3.58% 0.61%
2016.03.22-2018.12.31 -17.80% 0.92% 1.62% 0.50% -19.42% 0.42%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的
比较：
（2016 年 3 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至报 告期末 ， 本基 金
各项资 产配 置比 例已 符合 基金合 同的 规定 。
十四、费用概览
(一)基 金费 用的 种类 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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－42－
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、 律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E×年 管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.50%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基 金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
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（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒介 上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开
募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 及 其他有 关法 律法 规的 要求, 对 2018 年 11
月 7 日 公布 的 《 大 成趋 势 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金更 新招 募说 明书 （2018 年 2
期） 》 进行 了更新 ， 并根据 本基金管理 人对本 基金实 施的投资 经营活动 进行了 内容补充 和更
新,本 更新 的招 募说 明书 主 要更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分 ， 基 金投资 组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一 、 其他 应披 露的 事 项 ”部分 ， 披露 了 2018 年 9 月 23
日至 2019 年 3 月 22 日的 公告 。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二、 对 招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。 大成 趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 五月 七日
