前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2019 年 第1 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行 股 份有限公 司
截止日：2019 年3 月 23 日
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
1
重要提 示
本基金 经2016 年 8 月17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1856 号文
注册募 集， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 23 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监 会对 本 基金募 集的 注册 ， 并不 表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证 ， 也 不表 明投 资 于本基 金没 有风 险 。 中 国 证监会 不对 基金 的投 资价 值及市 场前 景等
作出实 质性 判断 或者 保证 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ，投 资人在 投
资本基 金前 ， 应全 面了 解本 基金的 产品 特 性 ， 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ， 理性 判断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ，基 金管 理人 管理的 其他 基金 的业 绩并 不构成 对
本基金 表现 的保 证。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 基 金管 理人 提醒 投资人 基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险揭 示： 本基 金基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ，本基 金
基金资 产对 港股 标的 投资 比例会 根据 市场 情况 、 投 资策略 等发 生较 大的 调整 ， 存 在不 对港 股
进行投 资的 可能 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 03 月
23 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ） 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、 住 所： 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9 、联 系人 ：傅 成斌
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股权 结构 ： 开 源证 券股 份有限 公司 出 资 25% ， 北 京 市中盛 金期 投资 管理 有限 公司出
资25%， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银 行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联邦 储备 银行经 济学 家 ， 美国 银行 首席策 略师 、 全球货 币及 利率市 场策 略 部
联席主 管， 摩根 大通 中国 区研究 部主 管、 首席 市场 策略师 、 首 席大 中华 区经 济学家 、 中 国综
合公司 （企 业 ） 投融 资主 席。2009 年 9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
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王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国 籍： 中 国。 曾 任深 圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员， 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证券 股份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前海 开源 基金管 理有 限 公
司联席 董事 长。
朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司 副总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副 总裁； 中信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中 国银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼 任经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学DBA， 国籍 ： 中 国。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人民 大学 博士 ， 美 国哥 伦比亚 大学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者。 现任 中国 人民 大学财 政金 融学 院教 授、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长、 美国 约翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问、 国际 货币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独立 董事 ， 博士 ， 教 授， 博士 生导 师 ， 中国注 册会 计师 （ 非执 业 会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
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Mr Shujie Yao （ 姚树 洁先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师 、 副 教授 、 教 授 、 工 业经 济系 副主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中 心主任 、 院长
助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第十 二届 全国政 协委 员 ， 中国 工业 经济学 会副 会长 ， 中 共陕 西省委 政策研究
室特聘 研究 员。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南 方证 券有 限公 司副 总裁、 南方 基金 管理 有限 公司董 事长 、 监 事会 主席 。 现任 前海 开源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ，监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投资 部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部、 方正 富邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部， 现任 前海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股份 有限 公司人 事行 政经 理、 顺丰 速运集 团员 工关 系总 监、 英大证 券有 限 责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总 裁助 理， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行 西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分行 信贷 处处长 ， 华夏 证券西 安营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
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华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管、 经纪 业务部 主管 、 电子商 务部 副经理 ， 南方 基金管 理有 限公司 广州 代 表
处首席 代表 、 南 方区 域总 部高级 经理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广州 ） 副 总经
理、 广 州分 公司 总经 理， 现任前 海开 源基 金管 理 有 限公司 董事 、 公 司总 经理 ， 前海 开源 资产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南 方基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察稽 核部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
王霞女 士 ， 中 国国 籍， 北 京交通 大学 经济 学硕 士 ， 中国注 册会 计师(CPA) 。 历 任南方 基
金管理 有限 公司 商业 、旅 游、贸 易行 业研 究员 、房 地产行 业首 席研 究员 、金 融地产 组组长 。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资 总监 、 前海 开源事 件驱 动灵 活配 置混 合型发 起式 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 盈鑫 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 前海 开源 沪港
深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、 前海 开源中 国成 长灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金基 金经 理。 王霞 女士 具备基 金从 业资 格。
史程先 生 ， 美 国纽 约哥 伦 比亚大 学商 学院 金融 专业 工商管 理硕 士(MBA) ， 美 国 堪萨斯 州
立大学 科学 硕士(MS) 学位 ， 国籍 ： 美 国。 历 任美 国贝 莱德资 本管 理公 司 （BlackRockCapital
Management ） 副总 裁 、 基 金副经 理 、 资 深证 券分 析 师； 美国Eaton Vance 金 融资产 管理 公司
副总裁 、基 金经 理； 美 国Profit 投 资管 理公 司资 深 副总裁 、基 金经 理。 现任 前海开 源基 金
管理有 限公 司董 事总 经理(MD) 、 联 席投 资总 监、 前 海 开源沪 港深 优势 精选 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深汇 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源沪港 深创 新成 长灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前海 开源 沪港 深农 业主题 精选 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金（LOF ） 基金 经理 、前 海 开源沪 港深 核心 驱动 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源港股 通股 息 率50 强股 票 型证券 投资 基金 基金 经理 、前海 开源 沪港 深乐 享生 活灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理、 前 海开 源公 用事 业行 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开
源沪港 深非 周期 性行 业股 票型证 券投 资基 金。 史程 先生具 备基 金从 业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
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投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱杰 、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：彭 纯
住
所： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路188 号
办公地 址： 中国 （上 海） 长宁区 仙霞 路 18 号
邮政编 码：200336
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.63 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一， 也是 近代 中国 的发 钞 行之一 。
1987 年重 新组 建后 的交 通 银行正 式对 外营 业， 成为 中国第 一家 全国 性的 国有 股份制 商业 银
行，总 部设 在上 海。2005 年6 月 交通 银行 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年5 月 在上 海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2018 年 英国 《银 行家 》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 11 位 ，连续 五年 跻身 全球 银 行20 强 ；根 据2018 年 美国 《财富 》杂 志
发布的 世 界500 强公 司排 行榜， 交通 银行 营业 收入 位列 第 168 位， 较上 年提 升 3 位。
截至2018 年12 月 31 日 ， 交通 银 行资 产总 额为 人民 币 95,311.71 亿 元。2018 年 1-12
月，交 通银 行实 现净 利润( 归属于 母公 司股 东) 人民 币 736.30 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 业务中 心（ 下文 简称 “托 管中心 ”） 。现 有员 工具 有多年 基
金、 证 券和 银行 的从 业经 验， 具 备基 金从 业资 格， 以及经 济师 、 会 计师 、 工 程师和 律师 等中
高级专 业技 术职 称， 员工 的学历 层次 较高 ， 专 业分 布合理 ， 职 业技 能优 良， 职业道 德素 质过
硬，是 一支 诚实 勤勉 、积 极进取 、开 拓创 新、 奋发 向上的 资产 托管 从业 人员 队伍。
2 、主 要人 员情 况
彭纯先 生， 董事 长、 执行 董事， 高级 会计 师。
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彭先 生2018 年2 月 起任 本 行董事 长 、 执 行董 事。2013 年 11 月至 2018 年2 月 任本行 副
董事长 、 执行 董事 ，2013 年 10 月至2018 年1 月任 本行行 长 ；2010 年4 月至 2013 年9 月任
中国投 资有 限责 任公 司副 总经理 兼中 央汇 金投 资有 限责任 公司 执行 董事 、 总 经理；2005 年 8
月至2010 年4 月任 本行 执 行董事 、 副行 长 ；2004 年9 月至2005 年8 月 任本 行 副行长 ；2004
年6 月至 2004 年9 月任 本 行董事、 行长 助理； 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任 本 行行长 助理 ；
1994 年至2001 年历 任本 行乌鲁 木齐 分行 副行 长 、 行长 ， 南 宁分 行 行 长 ， 广 州分行 行长 。 彭
先生1986 年于 中国 人民 银 行研究 生部 获经 济学 硕士 学位。
任德奇 先生 ，副 董事 长、 执行董 事、 行长 ，高 级经 济师。
任先 生2018 年8 月 起任 本 行副董 事长 、执 行董 事、 行长；2016 年 12 月至 2018 年 6
月任中 国银 行执 行董 事 、 副行长 ， 其中 ：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼 任中 银 香港 （控 股）
有限公 司非 执行 董事 ，2016 年 9 月至2018 年6 月 兼 任中国 银行 上海 人民 币交 易业务 总部 总
裁；2014 年7 月至 2016 年11 月任 中国 银行 副行 长 ，2003 年 8 月至2014 年 5 月历任 中国 建
设银行 信贷 审批 部副 总经 理、 风 险监 控部 总经 理、 授信管 理部 总经 理、 湖北 省分行 行长 、 风
险管理 部总 经理 ；1988 年7 月至2003 年8 月 先后 在 中国建 设银 行岳 阳长 岭支 行、 岳 阳市 中
心支行 、岳 阳分 行， 中国 建设银 行信 贷管 理委 员会 办公室 、信 贷风 险管 理部 工作。 任先 生
1988 年于 清华 大学 获工 学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 ，高 级经 济师 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年12 月至 2015 年8 月 ， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女 士1992 年毕 业于 中国 石油 大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆 财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2018 年12 月 31 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金 400 只 。 此 外， 交通 银行还 托
管了基 金公 司特 定客 户资 产管理 计划 、 证券公 司客 户资产 管理 计划 、 银 行理 财产品 、 信托 计
划、私 募投 资基 金、 保险 资金、 全国 社保 基金 、养 老保障 管理 基金 、企 业年 金基金 、QFII
证券投 资资 产、RQFII 证 券投资 资产 、QDII 证券 投 资资产 、RQDII 证券 投资 资产 和 QDLP 资
金等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
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交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、行 业规 章及 行内 相关管 理规 定， 加强 内 部 管理， 保
证托管 中心 业务 规章 的健 全和各 项规 章的 贯彻 执行 ，通过 对各 种风 险的 识别 、评估 、监控 ，
有效地 实现 对各 项业 务风 险的管 控， 确保 业务 稳健 运行， 保护 基金 持有 人的 合法权 益。
2 、内 部控 制原 则
（1） 合法 性原 则： 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2） 全面 性原 则 ： 托 管中 心建立 各二 级部 自我 监控 和风险 合规 部风 险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3） 独立 性原 则： 托 管中 心独立 负责 受托 基金 资产 的保管 ， 保 证基 金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4） 制衡 性原 则： 托管 中 心贯彻 适当 授权 、 相互 制 约的原 则 ， 从 组织 架构 的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5） 有效 性原 则： 托 管中 心在岗 位、 业务 二级 部和 风险合 规部 三级 内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6） 效益 性原 则： 托 管中 心内部 控制 与基 金托 管规 模、 业 务范 围和 业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据《 证券 投资 基金 法》 、《中 华人 民共 和国 商业 银行法 》、 《商 业银 行资 产托管 业
务指引 》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了 一整 套严 密 、 完 整的证 券投 资基 金托 管管 理规章 制度 ，
确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、 高效 ， 包 括 《 交通银 行资 产托 管业 务管 理办法 》 、 《 交
通银行 资产 托管 业务 风险 管理办 法》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务系 统建 设管 理办法》 、 《交
通银行 资产 托管 部信 息披 露制度 》 、 《交 通银 行资 产托管 业务 商业 秘密 管理 规定》 、 《 交通
银行资 产托 管业 务从 业人 员行为 规范 》、 《交 通银 行资产 托管 业务 档案 管理 暂行办 法》等 ，
并根据 市场 变化 和基 金业 务的发 展不 断加 以完 善。 做到业 务分 工科 学合 理， 技术系 统管 理规
范， 业 务管 理制 度健 全， 核心作 业区 实行 封闭 管理 ， 落实 各项 安全 隔离 措施 ， 相关 信息 披露
由专人 负责 。
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托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前揭 示、 事中控 制和 事后 检查 措施 实现全 流
程、 全 链条 的风 险管 理， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ，根据 《证 券投 资基 金法 》、《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 和有 关证 券法 规的规 定， 对基 金的 投资 对象、 基金 资产 的投 资组 合比例 、 基 金资
产的核 算 、 基 金资产 净值 的计算 、 基金 管理人 报酬 的计提 和支 付 、 基金 托管 人报酬 的计 提 和
支付 、 基 金的 申购资 金的 到账与 赎回 资金 的划 付、 基金收 益分 配等 行为 的合 法性 、 合 规性 进
行监督 和核 查。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 违反 《证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集
证券投 资基 金运 作管 理办 法》 等 有关 证券 法规 和 《 基金合 同》 的行 为， 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行有 权报 告中 国证 监会 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ，发现 基金 管理 人有 重大 违规行 为， 有权 立即 报告 中国证 监
会，同 时通 知基 金管 理人 限期纠 正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为， 未
受到中 国人 民银 行、 中国 证监会 、 中国 银保监 会及 其他有 关机 关的 处罚 。 负 责基金 托管 业 务
的高级 管理 人员 在基 金管 理公司 无兼 职的 情况 。
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：谢 燕婷
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1 和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大
街 22 号 1002 室
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
2 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限
公司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区
鹭江 道2 号 厦门 第一 广场 西座
1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3 深圳众 禄基 金销 售股 份
有限公 司
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街
道梨园 路物 资控 股置 地大 厦 8 楼
801
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，
www.jjmmw.com
4 蚂蚁 （杭 州 ） 基 金销 售有
限公司
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区
五常街 道文 一西 路969 号3 幢 5
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
12
层 599 室
法定代 表人 ：祖 国明
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
5 深圳富 济基 金销 售有 限
公司
深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道岗厦 社区 金田 路3088 号 中洲大
厦 3203A 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道岗厦 社区 金田 路3088 号 中洲大
厦 3203A 单元
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
6 一路财 富 （北 京 ） 信 息科
技有限 公司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄
大街 9 号五 栋大 楼C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
7 南京苏 宁基 金销 售有 限
公司
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大
道 1-5 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区
苏宁大 道1-5 号
法定代 表人 ：王 锋
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
8 大河财 富基 金销 售有 限
公司
大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区
新华路110-134 号富 中国 际广场1
栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
9 北京坤 元基 金销 售有 限
公司
北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门
内大 街8 号 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
10 深圳盈 信基 金销 售有 限
公司
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
11 上海大 智慧 基金 销售 有 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
13
限公司 注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸
易试验 区杨 高南 路428 号1 号楼
1102 单元
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：www.gw.com.cn
12 深圳腾 元基 金销 售有 限
公司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道岗厦 社区 彩田 路2009 号 瀚森大
厦 10 层 6A
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路
2028 号卓 越世 纪中 心1 号楼
1806-1808 单元
法定代 表人 ：杨 启香
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
13 北京钱 景基 金销 售有 限
公司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村
东路 18 号1 号楼 11 层 B-1108
办公地 址： 北京市 海淀 区丹 棱街 6
号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
14 北京广 源达 信基 金销 售
有限公 司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口
外大 街28 号 C 座六 层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址 ： 网 站： www.niuniufund.com
15 招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道福华 一 路111 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区
益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
16 北京肯 特瑞 基金 销售 有
限公司
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 显龙山
路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
法定代 表人 ：江 卉
客服电 话 ：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
17 中民财 富基 金销 售（ 上
海）有 限公 司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限
公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南
路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
14
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
18 北京唐 鼎耀 华基 金销 售
有限公 司
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经
济开发 区百 泉 街10 号2 栋236 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
19 第一创 业证 券股 份有 限
公司
第一创 业证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一
路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客服电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
20 深圳市 锦安 基金 销售 有
限公司
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一路 鲤鱼 门 街1 号 前海深
港合作 区管 理局 综合 办公 楼 A 栋
201 室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
21 北京虹 点基 金销 售有 限
公司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体
育场北 路 甲2 号裙房 2 层222 单
元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体
育场北 路 甲2 号裙房 2 层222 单
元
法定代 表人 ：郑 毓栋
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
22 华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西
路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：陈 牧原
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
23 深圳前 海凯 恩斯 基金 销
售有限 公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公
司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一 路1 号 A 栋 201 室（入
驻前海 商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
15
24 武汉市 伯嘉 基金 销售 有
限公司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区
武汉中 央商 务区 泛海 国 际SOHO 城
（一期 ） 第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
25 北京电 盈基 金销 售有 限
公司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 酒仙 桥
路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门
北大 街8 号 富华 大 厦F 座12 层 B
室
法定代 表人 ：曲 馨月
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
26 上海云 湾基 金销 售有 限
公司
上海云 湾基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸
易试验 区新 金桥 路27 号13 号楼2
层，200127
办公地 址： 上海市 锦康 路 308 号6
号楼 6 层
法定代 表人 ：戴 新装
客服电 话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
27 北京格 上富 信基 金销 售
有限公 司
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环
北路 19 号楼 701 内09 室
法定代 表人 ：叶 精一
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
28 海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸
易试验 区银 城中 路8 号 402 室
法定代 表人 ：惠 晓川
联系人 ：毛 林
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
29 华西证 券股 份有 限公 司 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新 区
天府二 街198 号 华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客服电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
30 和耕传 承基 金销 售有 限
公司
和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州
片区( 郑东) 东风 南路 东康 宁街北
6 号楼5 楼503
法定代 表人 ：王 璇
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
16
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
31 大连网 金基 金销 售有 限
公司
大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口
区体坛 路 22 号 诺德 大厦2 层 202
室
法定代 表人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
32 开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安市 高新 区锦 业路 1
号都市 之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
33 奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一 路1 号 A 栋 201 室（入
住深圳 市前 海商 务秘 书有 限公
司）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
34 华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大
街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
35 嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪
大道 8 号上 海国 金中 心办 公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
36 阳光人 寿保 险股 份有 限
公司
阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾路
360-1 号三 亚阳 光金 融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门
外大街 乙12 号院1 号 昆泰 国际大
厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
37 北京恒 天明 泽基 金销 售
有限公 司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆区 延庆经
济开发 区百 泉 街10 号2 栋883 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环
中路 20 号 乐成 中心A 座23 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
17
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：400-188-8848
网址：www.chtfund.com
38 上海基 煜基 金销 售有 限
公司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇
潘园公 路1800 号 2 号楼6153 室
(上海 泰和 经济 发展 区)
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
网址：www.fofund.com.cn
39 北京展 恒基 金销 售股 份
有限公 司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪
镇安富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
40 中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七路
86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
41 中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三
路 8 号 卓越 时代 广场 （二 期）北
座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
42 长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大
道 6008 号 特区 报业 大厦16 、17
层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
43 大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15
号桐城 中 央21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
44 济安财 富 （北 京 ） 基 金销
售有限 公司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环
中路7 号 北京 财富 中心A 座46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
18
45 北京植 信基 金销 售有 限
公司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云区 兴盛南
路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
46 上海挖 财基 金销 售有 限
公司
上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国(上海) 自 由贸易
试验区 杨高 南 路799 号 5 楼 01 、
02、03 室
法定代 表人 ：冷 飞
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
47 万家财 富基 金销 售（ 天
津）有 限公 司
万家财 富基 金销 售（ 天津 ）有限
公司
注册地 址： 天津 自贸 区(中 心商务
区)迎 宾大 道1988 号 滨海 浙商大
厦公 寓2-2413 室
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
48 凤凰金 信 （银 川 ） 基 金销
售有限 公司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限
公司
注册地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅
海湾中 央商 务区 万寿 路 142 号 14
层 1402 办 公用 房
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月路
18 号院 朝 来高 科技 产业 园 18 号
楼
法定代 表人 ：张 旭
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
49 扬州国 信嘉 利基 金销 售
有限公 司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 新城 信息 产业基
地 3 期 20B 栋
法定代 表人 ：刘 晓光
客服电 话：4000216088
50 西藏东 方财 富证 券股 份
有限公 司
西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳
梧新区 国际 总部 城 10 栋楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南
路 88 号金 座东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：陈 宏
客服电 话：95357
网址：www.18.cn
51 上海天 天基 金销 售有 限
公司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南
路 88 号东 方财 富大 厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
19
网址：www.1234567.com.cn
52 浙江同 花顺 基金 销售 有
限公司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西
路 1 号 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
53 北京创 金启 富投 资管 理
有限公 司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 白纸坊
东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
54 众升财 富 （北 京 ） 基 金销
售有限 公司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东
园四 区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦
项中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：聂 婉君
客服电 话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
55 上海陆 金所 基金 销售 有
限公司
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家
嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家
嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：王 之光
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
56 深圳市 金斧 子基 金销 售
有限公 司
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街
道科技 园中 区科 苑 路15 号 科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街
道科技 园中 区科 苑 路15 号 科兴科
学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
57 北京蛋 卷基 金销 售有 限
公司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东
大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
58 山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
20
69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话 ：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
59 上海万 得基 金销 售有 限
公司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国(上海) 自 由贸易
试验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦明
路 1500 号 万得 大厦11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
60 深圳市 前海 排排 网基 金
销售有 限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限
责任公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一 路1 号 A 栋 201 室（入
驻深圳 市前 海商 务秘 书有 限公
司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强路
4001 号深 圳市 世纪 工艺 品 文化市
场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
61 喜鹊财 富基 金销 售有 限
公司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区
柳梧大 厦1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
62 乾道盈 泰基 金销 售（ 北
京）有 限公 司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限
公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门
外大街 合生 财富 广 场1302 室
法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
63 上海有 鱼基 金销 售有 限
公司
上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试验区
浦东大 道2123 号3 层3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
64 北京富 国大 通基 金销 售
有限公 司
北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区安 定路 5
号院 3 号楼 中建 财富 国际 中心 25
层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
21
网址：www.fuguowealth.com
65 江苏汇 林保 大基 金销 售
有限公 司
江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 南京 市高 淳区 经济开
发区古 檀大 道 47 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区
中山北 路105 号中 环国 际1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
66 上海凯 石财 富基 金销 售
有限公 司
上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东
路 1 号 凯石 大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：高 皓辉
客服电 话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
67 上海好 买基 金销 售有 限
公司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路
196 号26 号楼2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路
196 号26 号楼2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
68 北京新 浪仓 石基 金销 售
有限公 司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺
西路中 关村 软件 园二 期( 西
扩)N-1 、 N-2 地块 新浪 总部 科研楼
5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
69 联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道岗厦 社区 深南 大道 南侧 金地中
心大 厦9 楼
法定代 表人 ：吕 春卫
客服电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
70 东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 江苏 省常 州延 陵西路
23 号 投资 广场 18 层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话 ：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
71 民商基 金销 售 （上 海 ） 有
限公司
民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 北京东
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
22
路 666 号 H 区( 东座)6 楼A31 室
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
72 北京懒 猫金 融信 息服 务
有限公 司
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景
山路31 号院 盛景 国际 广场3 号楼
1119
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
73 深圳信 诚基 金销 售有 限
公司
深圳信 诚基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市前 海深 港合作
区前湾 一 路1 号 A 栋 201 室
法定代 表人 ：周 文
传真：9,82786863
客服电 话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
74 深圳市 新兰 德证 券投 资
咨询有 限公 司
深圳市 新兰 德证 券 投 资咨 询有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街
道民田 路178 号 华融 大 厦27 层
2704
法定代 表人 ：洪 弘
客服电 话：400-166-1188
网址：www.jrj.com.cn
75 上海长 量基 金销 售有 限
公司
上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526
号 2 幢 220 室
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
76 上海利 得基 金销 售有 限
公司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路
5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
77 北京微 动利 基金 销售 有
限公司
北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城
西路 113 号 景山 财富 中 心341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城
西路 113 号 景山 财富 中 心341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
23
78 珠海盈 米基 金销 售有 限
公司
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华
路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话 ：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
79 北京汇 成基 金销 售有 限
公司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村
大街 11 号11 层 1108 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村
大街 11 号11 层 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
80 中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环
中路 82 号 金长 安大 厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
招 募说 明书 （更 新） 摘 要
24
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
25
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
契约型 开放 式
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
26
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 股票 与债 券等 资产的 合理 配置 ，在 合理 控制风 险并 保持 基金 资产 良好流 动
性的前 提下 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 定增 值。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票（ 包
括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 沪港 股票 市场 交 易互联 互通 机制
试点允 许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 （ 以下 简称 “港 股通 标的股 票 ”）、
债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构债、 政府 支 持债券、 地方 政府 债、 可 转换债 券、 可 交
换债券 等） 、 资产支 持证 券、 债 券回购 、 银行 存款 （包括协 议存 款、 定 期存 款及其 他银 行 存
款） 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指 期货 以 及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
本基金 如无 特指 ，股 票包 括主板 、中 小板 、创 业板 、港股 通标 的股 票及 其他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0%-95% （其 中 投资于 国
内依法 发行 上市 的股 票的 比例占 基金 资产 的 0%-95% ，投资 于港 股通 标的 股票 的比例 占基 金
资产 的0%-95% ）； 本基 金 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 ，其 中现金 不包 括
结算备 付金 、存 出保 证金 和应收 申购 款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ，应符 合法 律法 规规 定和 基金合 同约 定的 投资 限制 并遵守 相
关期货 交易 所的 业务 规则 。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
27
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行
充分研 究的 基础 上， 判 断 宏观经 济周 期所 处阶 段。 本基金 将依 据经 济周 期理 论， 结合 对证 券
市场的 系统 性风 险以 及未 来一段 时期 内各 大类 资产 风险和 预期 收益 率的 评估 ， 制定本 基金 在
股票、 债券 、现 金等 大类 资产之 间的 配置 比例 。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ，根据 经
济运行 周期 变动 、 市 场利 率变化 、 市场 估值 、 证 券 市场变 化等 因素 以及 基金 的风险 评估 进行
灵活调 整 。 在 各类资 产中 ， 根 据其 参与 市场基 本要 素的变 动 ， 调 整各类 资产 在基金 投资 组 合
中的比 例。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （包 括中小 板、 创业 板及 其 他 经中国 证
监会核 准上 市的 股票 ） 和 港股通 标的 股票 。 本 基金 股票投 资策 略主 要包 括股 票投资 策略 和港
股通标 的股 票投 资策 略。
（1） 股票 投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合。 本基 金股 票投资 策
略将从 定性 和定 量两 方面 入手， 定性 方面 主要 考察 上市公 司所 属行 业发 展前 景、行 业地位 、
竞争优 势、 管理 团队、 创新 能力等 多种 因素 ； 定 量方 面 考量公 司估 值、 资产 质量 及 财务状 况，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成 长及 财务 指标， 优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
（2） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ，不 使用 合格境 内
机构投 资者(QDII) 境 外投 资额度 进行 境外 投资 。
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素， 寻找 具有相 对
估值优 势的 投资 标的 。在 行业特 性方 面， 将优 先选 择行业 成长 空间 大， 符合 国家政 策鼓励 、
扶持方 向的 行业 ； 公 司基 本面方 面， 优选 公司 成长 性好、 公司 治理 结构 较为 完善、 财务 指标
较为稳 健的 公司 ； 在估 值 方面 ， 综 合考 虑市 盈率 、 市净率 、 重置 价值 、A-H 溢 价率等 估值 指
标， 选择 具有 相对估 值优 势的公 司 。 通 过对备 选公 司以上 方面 的分 析， 本基 金将优 选出 具 有
综合优 势的 股票 构建 投资 组合， 并根 据行 业趋 势、 估值水 平等 因素 进行 动态 调整。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ，本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理，采 用
宏观环 境分 析和 微观 市场 定价分 析两 个方 面进 行债 券资产 的投 资。 在宏 观环 境分析 方面 ， 结
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
28
合对宏 观经 济 、 市场 利率 、 债 券供 求等 因素的 综合 分析 ， 根 据交 易所市 场与 银行间 市场 类 属
资产的 风险 收益 特征 ， 定 期对投 资组 合类 属资 产进 行优化 配置 和调 整， 确定 不同类 属资 产的
最优权 重。
在微观 市场 定价 分析 方面 ，本基 金以 中长 期利 率趋 势分析 为基 础， 结合 经济 趋势、 货
币政策 及不 同 债 券品 种的 收益率 水平 、 流动 性和 信用 风险等 因素 ， 重点 选择 那些 流动性 较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ，本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发
现市场 对股 票权 证的 非理 性定价 ；利 用权 证衍 生工 具的特 性， 通过 权证 与证 券的组 合投资 ，
来达到 改善 组合 风险 收益 特征的 目的 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估，借 用
必要的 数量 模型 来谋 求对 资产支 持证 券的 合理 定价 ， 在严 格控 制风 险、 充 分考 虑风险 补偿 收
益和市 场流 动性 的条 件下 ，谨慎 选择 风险 调整 后收 益较高 的品 种进 行投 资。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资 ， 以 降低 流 动性风 险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金 参与 股指 期货 投资 时机和 数量 的决 策建 立在 对证券 市场 总体 行情 的判 断和组 合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲
系统性 风险 、 对冲特 殊情 况下的 流动 性风 险， 如大 额申购 赎回 等 ； 利用 金融 衍生品 的杠 杆 作
用，以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ，负 责股指 期
货的投 资管 理的 相关 事项 ， 同时针 对股 指期 货投 资管 理制定 投资 决策 流程 和风 险控制 等制 度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时，基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ，以 符 合上 述
法律法 规和 监管 要求 的变 化。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基 金法 》、 基金 合同 、公司 章程 等有 关法 律法 规为决 策依 据， 并以 维护 基金份 额
持有人 利益 作为 最高 准则 。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2） 研究 部根 据自 身以 及 其他研 究机 构的 研究 成果 ， 构 建股 票备 选库 、 精 选 库， 对拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3） 基金 经理 根据投 资决 策委员 会的 投资 战略 ， 设 计和调 整投 资组 合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制 和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由集 中交易 室
执行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7） 基金 绩效 评估 岗及 风 险管理 岗定 期进 行基 金绩 效评估 ， 并向 投资 决策 委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8） 风险 管理 委员 会对 识 别、 防范 、 控 制基 金运 作 各个环 节的 风险 全面 负责 ， 尤 其重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率 × 5 0% ＋恒 生指 数收 益率 ×20 % ＋中证
全债指 数收 益率 ×30 % 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是
由上海 和深 圳证 券市 场中 选取 300 只A 股 作为 样本 编制而 成的 成份 股指 数 。 其 样本覆 盖了 沪
深市场 六成 左右 的市 值， 具 有良 好的 市场 代表 性。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分的
绩效。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
30
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ， 以香 港 股票市 场中 的 50 家 上市 股 票为成 份
股样本 ， 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中证全 债指 数是 中证 指数 公司编 制的 综合 反映 银行 间债券 市场 和沪 深交 易所 债券市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的 一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束， 设定 本基 金 的基准 为沪 深300 指数 收 益率 × 50%
＋恒生 指数 收益 率 × 20% ＋ 中证全 债指 数收 益率 ×30 % ， 该 基准 能客 观衡 量本 基金 的投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的指 数时 ， 本 基金 管理人 协商 基金
托管人 后可 以在 报中 国证 监会备 案以 后变 更业 绩比 较 基准 并及 时公 告 ， 但 不需 要召集 基金 份
额持有 人大 会。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ，属 于中高 风险 收益 的投 资品 种，其 预期 风险 和预 期收 益水平 高
于货币 型基 金、 债券 型基 金， 低 于股 票型 基金 。 本 基金若 投资 港股 通标 的股 票， 需 承担 汇率
风险以 及境 外市 场的 风险 等特别 风险 。
（七）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金股 票资 产占 基 金资产 的比 例 为0%-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95%， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）；
（2） 本基 金每 个交 易日 日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日在 一年 以内 的政 府 债券 ，其 中现 金不 包括 结 算备 付金 、
存出保 证金 和应 收申 购款 等；
（3） 本基 金持 有一家 公司 发行的 证券 ， 其 市值 （同 一家公 司在 境内 和香 港同 时上市 的
A+H 股 合计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
31
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的 10 ％；
（7） 本基 金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额， 不得 超过上 一交 易日 基金 资产 净值的
0.5％；
（8） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ， 不得 超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支
持证券 规模 的 10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不
得超过 其各 类资 产支 持证 券合计 规模 的 10 ％；
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本
基金所 申报 的股 票数 量不 超过拟 发行 股票 公司 本次 发行股 票的 总量 ；
（14） 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ； 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 得展 期；
（15） 本基 金投 资流 通受 限证券 ，基 金管 理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定，与 基
金托管 人在 本基 金托 管协 议中明 确基 金投 资流 通受 限证券 的比 例， 根据 比例 进行投 资。 基金
管理人 应制 订严 格的 投资 决策流 程和 风险 控制 制度 ， 防范 流动 性风 险、 法 律风 险和操 作风 险
等各种 风险 ；
（16 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 开放 式基 金( 包括 开 放式基 金以 及处 于开 放期 的定期 开
放基金)持 有一 家上 市公 司 发行的 可流 通股 票， 不得 超过该 上市 公司 可流 通股 票的 15%；本
基金管 理人 管理 的全 部投 资组合 持有 一家 上市 公司 发行的 可流 通股 票 ， 不 得超 过该上 市公 司
可流通 股票 的30% ；
（17 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动、 上市 公司 股票停 牌、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（18） 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交 易对 手开展 逆
回购交 易的 ，可 接受 质押 品的资 质要 求应 当与 基金 合同约 定的 投资 范围 保持 一致；
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
32
（19 ） 本 基金 投资 单只 中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并且 不 得超过 基
金资产 净值 的10% ；
（20） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的买 入股 指期 货 合约价 值不 得超 过基 金资 产净值 的
10% ；
2 ） 本 基金 在任 何交易 日日 终， 持 有的 买入 期货 合约 价值与 有价 证券 市值 之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等；
3 ） 本 基金 在任 何交 易日 日 终， 持有 的卖 出期 货合 约 价值不 得超 过基 金持 有的 股票总 市
值的20% ； 本 基金 管理 人应 当按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对应的 证券 资产 情况 等；
4 ） 本 基金 所持 有的 股票 市 值和买 入 、 卖 出股 指期 货 合约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计 算） 应当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
5 ） 本 基金 在任 何交易 日内 交易 （ 不包 括平 仓） 的股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（21） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ；
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ，应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严
格的授 权管 理制 度和 投资 决策流 程 。 基 金管 理人 运用 基金财 产投 资证 券衍 生品 种的具 体比 例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ，应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、估 值、交 割
等事宜 另行 具体 协商 。
除上述 第 （2 ） 、 （12 ） 、 （17 ） 、 （18 ） 项 外 ， 因 证券 、 期 货市 场波 动 、 证 券发行 人
合并 、 基 金规 模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的 ，
基金管 理人 应当 在 10 个 交 易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管 人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ，如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 ， 则本 基金投 资不 再受相 关限 制或 以变 更后 的规定 为准 ， 但须提 前公 告， 不需 要经 基
金份额 持有 人大 会审 议。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或
者与其 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ， 或者 从事其 他重 大
关联交 易的 ，应 当符 合本 基金的 投资 目标 和投 资策 略，遵 循基 金份 额持 有人 利益优 先原则 ，
防范利 益冲 突 ， 建立 健全 内部审 批机 制和 评估 机制 ， 按 照市 场公 平合理 价格 执行 。 相 关交 易
必须事 先得 到基 金托 管人 的同意 ， 并 按法 律法 规予 以披露 。 重 大关 联交 易应 提交基 金管 理 人
董事会 审议 ， 并 经过 三分 之二以 上的 独立 董事 通过 。 基金 管理 人董 事会 应至 少每半 年对 关联
交易事 项进 行审 查。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ，如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 ， 则本 基金投 资不 再受相 关限 制或 以变 更后 的规定 为准 ， 但须提 前公 告， 不需 要经 基
金份额 持有 人大 会审 议。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利 ， 保 护基 金份 额 持 有人 的
利益；
4 、 基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ， 保护 基金 份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的投资组 合报 告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏、 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告
等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年12 月 31 日 （ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元 ） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 40,031,354.05 87.95
- 其中： 股票 40,031,354.05 87.95
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
- 其中： 债券 - -
- 资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
- 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,452,379.79 11.98
8 其他资 产 32,825.94 0.07
9 合计 45,516,559.78 100.00
注： 权益 投资 中通 过港 股 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 4,635,501.05 元 ， 占 资产
净值比 例10.24% 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 11,471,931.00 25.33
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,194,662.00 18.10
J 金融业 7,025,449.00 15.51
K 房地产 业 8,703,811.00 19.22
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
- 合计 35,395,853.00 78.16
2.2 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币） 占基金 资产 净值 比例(%)
能源 701,240.38 1.55
金融 1,387,147.27 3.06
地产业 2,547,113.40 5.62
合计 4,635,501.05 10.24
注：以上分类采用全 球行 业分类标准(GICS) 。
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 601688 华泰证 券 175,700 2,846,340.00 6.29
2 600048 保利地 产 236,900 2,793,051.00 6.17
3 001979 招商蛇 口 152,000 2,637,200.00 5.82
4 601066 中信建 投 292,900 2,551,159.00 5.63
5 01918 融创中 国 114,000 2,547,113.40 5.62
6 300059 东方财 富 137,300 1,661,330.00 3.67
7 000002 万 科Ａ 59,600 1,419,672.00 3.14
8 300377 赢时胜 117,400 1,296,096.00 2.86
9 300014 亿纬锂 能 77,600 1,219,872.00 2.69
10 300450 先导智 能 37,600 1,088,144.00 2.40
注：所用证券代码使 用当 地市场代码。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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本基金本报告期末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报
告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。
11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 30,854.26
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,971.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,825.94
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金本报告期末前 十名 股票中不存在流通受 限情 况。
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
38
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险,投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 裕 鑫 A
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2017.3.23-2017.12.31 2.87% 0.19% 12.68% 0.44% -9.81% -0.25%
2018.1.1-2018.12.31 -14.12% 0.79% -13.42% 0.89% -0.70% -0.10%
2017.3.23-2018.12.31 -11.66% 0.60% -2.45% 0.73% -9.21% -0.13%
前海开 源沪 港深 裕 鑫 C
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2017.3.23-2017.12.31 2.68% 0.19% 12.68% 0.44% -10.00% -0.25%
2018.1.1-2018.12.31 -14.21% 0.79% -13.42% 0.89% -0.79% -0.10%
2017.3.23-2018.12.31 -11.91% 0.60% -2.45% 0.73% -9.46% -0.13%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率 ×50 % ＋ 恒生 指数 收益 率 ×20% ＋中 证全
债指数 收益 率 × 30% 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
40
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延 。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延 。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4 －11 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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41
十 、其 他应披 露事 项
（一） 前海 开源 基金 管理 有限公 司（ 以下 简称 “本 公司 ” ）的 从业 人员 在前 海开源 资
产管理 有限 公司 （以 下简 称 “前 海开 源资 管公 司 ” 或“子 公司 ” ） 兼任 董事 、 监 事及 领薪 情
况如下 ：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上述人 员以 外未 有从 业人 员在前 海
开源资 管公 司兼 任职 务的 情况。
（二）2018 年 09 月23 日至 2019 年03 月23 日披 露 的公告 ：
2019-03-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加信 诚基金 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2019-03-12 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加长 城证券 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2019-01-31 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于暂 停大 泰金石 基金 销售 有限 公司 办理
旗下基 金相 关销 售业 务的 公告
2019-01-22 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2018 年第4 季 度报
告
2019-01-21 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 东海 证券 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
2019-01-08 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加第 一创业 证券 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2019-01-02 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金2018 年12 月31 日 基金 资产 净 值、
基金份 额净 值及 基金 份额 累计净 值公 告（ 一）
2018-12-28 前 海开源 基金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金2019 年主 要 投资
市场节 假日 暂停 申购 、赎 回、转 换及 定期 定额 投资 业务的 公告
2018-12-27 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金恢 复申 购、 赎回、
转换及 定期 定额 投资 业务 的公告
2018-12-22 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深系 列基 金主 要投 资市 场节
假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告
2018-12-10 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加凯 石财富 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-26 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加华 融证券 为旗 下部 分基 金的 销售
机构并 参与 其费 率优 惠活 动的公 告
2018-11-06 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新）
摘要（2018 年第 2 号）
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
42
2018-11-05 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于增 加阳 光人寿 保险 为旗 下部 分基 金的
销售机 构并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-10-24 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金2018 年第3 季 度报
告
2018-10-16 关 于调 整前 海 开源旗 下部 分证 券投 资基 金通过 奕丰 金融 办理 定投 业务
起点金 额的 公告
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招 募说 明书 （更 新 ） 摘 要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金 托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “其 他应 披露 事项 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理 有限公司
二 〇一 九年 五月六 日
