国防分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告查看PDF公告
鹏 华 中 证国 防 指数 分级 证 券投 资 基金可 能 发 生 不 定 期 份额 折 算的 风险 提 示公 告 根据 《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合 同” ) 中关于不定期份额折算的相关规定, 当 鹏华中证国防指数分级证券投资基 金之B 份额的基金份额参考净值跌至0.250 元 时, 鹏华国防分级份额 (场内简称: 国防分级, 基础份额) 、 鹏华国防A 份额 (场 内简称: 国防A ) 、 鹏华国防B 份 额(场内简称:国防B)将进行不定期份额折算。 由于近期A 股市场波动较大,截至2019 年05 月06 日,国防 B 的基金份额 参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件, 因此本基金管理人敬请投资 者密切关注国防B 近期的参考净值波动情况, 并警 惕可能出现的风险。 针对不定期折算所带来的风险,本基金管理人特别提示如下: 一、由于国防A、国防B 折算前可能存在折溢 价交易情形,不定期份额折算 后, 国防A、 国防B 的折溢价率可能发生较大 变化。 特提请参与二级市场交易的 投资者注意高溢价所带来的风险。 二、 国防B 表现为高风险、 高收益的特征, 不定期份额折算后其杠杆将恢复 至初始杠杆水平。 三、 由于触发折算阀值当日, 国防B 的参考净值可能已低于阀值, 而折算基 准日在触发阀值日后才能确定,此折算基准日国防B 的净值可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。 四、 国防A 表现为低风险、 收 益相对稳定的特征, 但在不定期份额折算后国 防A 持有人的风险收益特征将发生较大变化, 由持有单一的较低风险收益特征国 防A 变为同时持有较低风险收益特征国防A 与 较高风险收益特征国防分级的情况, 因此国防A 持有人预期收益实现的不确定性将 会增加。 本基金管理人的其他重要提示: 一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单 位为1 份),舍去部分计入基金资产,持有极 小数量国防分级、国防 A、国防B 的持有人存在折算后份额因为不足1 份而被强 制归入基金资产的风险。 二、 为保证折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根 据深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停国防A 份额与国防B 份额的 上市交易和鹏华国防分级份额的申购及赎回等相关业务。 届时本基金管理人将会 对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。 投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情, 请参阅本基金的基金合同 及《鹏华中证国防指数分级证券投资基金招募说明书》(更新)(以下简称“招 募说明书” )或者拨打本公司客服电话:400-6788-999 或400-6788-533(免长途话 费)。 三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则,在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。 投资有风险, 选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相 关法律文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司 2019 年05 月07 日