中融季季红定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要?
基金管理人 ：中融基金 管理有限公 司? 基金托管 人：交通银 行股份有限 公司? 重要提 示? 中融
季季红定期开放债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ? ） 募集的准予注册? 文件名 称为：
《关于准予中融季季红定期开放债券型证券投资基金注册的批复》 （证监? 许可〔2018 〕316
号） ， 注册日 期为：2018 年 2 月9 日。? 本招募说 明书是对原? 《中融季季红定期开放债券型
证券投资基 金招募说明 书》的? 定期 更新，原招 募说明书与 本招募说明 书不一致的 ，以本招
募说明书为 准。? 基金管 理人? 保证本 招募说明书 的内容真实 、准确、完 整。? 本基金 由基金
管理人依照 《基金法》 、基 金 ? 合同和 其他有关法律法规规定募集， 并经中国证监会注册。 中
国证监会对 本基金募集 的? 注册，并 不表明其对 本基金的投 资价值、市 场前景和收 益做出实
质性判断或保证， 也不? 表明投资于本基金没有风险。 ? 本基 金投资于证券市场， 基金净值会
因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者根? 据 所持有的基金份额享受基金收益， ? 同时承
担相应的投资风险。 ? 投 资人在投资本基金? 前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金
投资中出现 的各类风险 ，包括：因 政治、? 经济 、社会等环 境因素对证 券价格产生 影响而形
成的系统性 风险，个别 证券特有的 非系? 统性风 险，由于基 金投资人连 续大量赎回 基金产生
的流动性风 险，基金管 理人在基金 管? 理实施过 程中产生的 基金管理风 险，本基金 的特定风
险等。本基 金属于债券 型证券投资? 基金，其预 期风险收益 水平低于股 票型基金、 混合型基
金， 高于货币市场基金， 属于中低? 预期 风险和预期收益的产品。 投资人在进行投资决策前，
请仔细阅读 本基金的招 募说明? 书及 基金合同等 信息披露文 件，自主判 断基金的投 资价值，
自主做出投 资决策，自 行承? 担投资 风险。? 本基 金的投资范 围包括中小 企业私募债 券，? 中
小企业私募 债券的规模 一般小额零? 散，主要通 过固定收益 证券综合电 子平台、综 合协议交
易平台或证券公司进行转让， 难? 以 进行更广泛估值和询价， ? 因此中小企 业私募债券的估值
价格可能与实际变现的市场? 价格有 一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。 ? 同 时中小企
业私募债券 流动性可能? 比较匮乏， 因此可能面 临较高的流 动性风险， 以及由流动 性较差、
变现成本较高而使基? 金 净值受损的风险。 ? 基金 管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，
选择适合自己的基金产品， 并且? 中长期持有。 ? 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不? 保证基 金一定盈利， 也不保证最低收益。 ? 基金的过
往业绩并不 预示其未来 表现，基金 管? 理人管理 的其他基金 的业绩也不 构成对本基 金业绩表
现的保证。 ? 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% ， ? 但在
基? 金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除 外。 ? 基金管理人提醒
投资者基金投资的 “买者自负” ? 原则， 在投资者作出投资决策后， ? 基金运营状况与基金净
值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 ? 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，
并经中国证监会核准。 基金合同是约? 定基金当 事人之间权利、 义务的法律文件。 ? 基金投资
人自依基金合同取得基金份额， 即? 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， ? 其持有基
金份额的行为本身即表明其对? 基金 合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享? 有权利、 承担义务。 ? 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详 细查阅基金? 合同。? 本招 募说明书已 经本基金托 管人复核。? 本招募说明 书所载
内容截止日为 2019 年 3? 月 22 日， 有 关财务数据和净值表现数据截止日为 2018 年 12 月 31
日（未经审计） 。? 第一 部分基金管理人? 一、基 金管理人概况? 名称? 中 融基金管理有限公司?
? 注册地址? 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号 中洲大厦 3202 、3203B?
办公地址? 北 京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层?
? 法定代表人? 王瑶?
? 总裁? 王瑶?
? 成立日期? 2013 年5 月31 日?? 注册资本? 11.5 亿元?
? 股权结构?
? 中融国际信 托有限公司占注册资本的 51% ，? 上 海融晟投资有限公司占注册资? 本的49%?
存续期间? 持 续经营?
? 电话? （010 ）56517000?
传真? （010 ）56517001?
联系人? 肖佳 琦? 二、 主要人员情况? 1 ． 基金管理人董事、 监事、 总裁、 高级管理人员基本情
况? （1 ） 基金管理人董事? 王瑶女士 ， 董事长， 法学硕士。? 1998 年 7 月至 2013 年1 月在中
国证监会工作期间， 先? 后在培训中心、 机构监管部、 人事教育部等部门工作。2013 年 5 月
加入中融基金管理有限? 公司， 先后担任公司督察长、 总经理， 自 2015 年2 月起至今任公司
董事长。? 刘洋先生， 董事， 毕业于英国曼彻斯特大学， 工商管理博士。? 曾任职于中国工商
银行? 黑龙江 省分行国际 业务部、? 中 植高科技投 资有限公司 、? 上海中植 金智科技投 资有限
公? 司、中植 企业集团有 限公司。? 现 任中融国际 信托有限公 司董事长。? 李骥先生， 独立董
事，1989 年 毕业于北京大学法律系， 获学士学位。 曾任职西安飞机? 工 业公司法律顾问、 中
国管理科学 研究院投资 与市场研究 所办公室主 任、银川经 济技术? 开发 区投资控股 有限公司
总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、 中农科创资产? 管理有 限公司董事长。 ? 姜国
华先生， 独立董事，2002 年毕业于美 国加利福尼亚大学， 获博士学位， 并拥有香? 港科 技 大
学硕士学位 以及北京大 学学士学位 。任职于北 京大学光华 管理学院， 同时担任? 北 京大学研
究生院副院长。? 董志勇先生， 独立董事，2004 年毕业于新加坡南洋理工大学， 获经济学博
士学位， 并? 拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。 ? 现任 北京大学
经济学? 院院 长兼党委书记， 经济学院教授。? （2 ） 基金管理 人监事? 卓越 女士， 监事， 毕 业
于对外经济贸易大学金融学专业， 取得经济学硕士学位。 ? 曾任? 职于普华 永道中天会计师事
务所，2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司，? 现任职于 法? 律合规部 。? （3 ）基 金管理
人高级管理 人员? 王瑶女 士，代任总 裁，简历同 上。? 向祖荣 先生，督察 长，法学博 士。? 曾
任职于北京建工集团总公司、中国证券监督管理? 委员会、中国上市公司协会。? 2014 年 8
月加入中融基金管理有限公司， 自 2014 年 10 月起? 至今任公司 督察长。 ? 曹健先生， 副总裁，
工商管理硕士， 注册税务师。 ? 曾任 黑龙江省国际信托投资公司证? 券部 财务负责人、 天元证
券公司财务负责人、 江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月? 加入 中融基金管理有限公
司，曾任公司首席财务官，自 2014 年 12 月起至今任公司副总? 裁。? 易 海波先生，副总裁，
企业管理硕士。 ? 曾任招 商证券股份有限公司研究发展中心金? 融工程研 究员、 理财投资部量
化投资经理、量化投资部总经理。? 2016 年 11 月加入中融基? 金管理有 限公司，自 2017 年
11 月起至今任公司副总 裁。? 王启道 先生，副总 裁，管理学 学士。? 曾任中国民族证 券有限
责任公司人力资源部培? 训师、 中国人民人寿保险股份有限公司投资部、 投资三处经理助理。?
2016 年4 月 加入中? 融基 金管理有限公司， 自2018 年3 月起至今任公司副总裁。 ? 黄震 先生，
副总裁， 金融学硕士。 ? 曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、 中天证? 券有限 责任公司
投资总部高级投资经理、 办公室主任、 资产管理总部总经理。2015 年5 月? 加入中 融基金管
理有限公司， 自 2019 年1 月起至今任 公司副总裁。 ? 2 ． 本基金 基金经理? 李 倩女士， 中国国
籍，毕业于 对外经济贸 易大学金融 学专业，学 士学历，具 有基金从? 业 资格，证券 从业年限
11 年。? 2007 年 7 月至 2014 年7 月曾 任银华基金管理有限公司交易? 管理 部交易员，? 固定
收益部基金经理助理。 ? 2014 年7 月加 入中融基金管理有限公司， 任? 固收 投资部基金经理。
现任本基金（2018 年 3 月起至今） 、 中融货币市场基金（2014 年 10? 月起 至今） 、中融 日日
盈交易型货币市场基金（2015 年 11 月至 2017 年 6 月） （2018 年 6 月? 起至今） 、中 融融安
二号灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年 10 月起至今） 、 中融融? 丰纯 债债券型证券投资
基金 （2016 年 8 月起至 2019 年3 月） 、 中融恒泰纯债债券型证券? 投资基 金 （2016 年12 月起至今） 、中 融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金（2017 年? 2 月起至今） 、中融 盈润债
券型证券投资基金（2017 年 7 月至 2017 年 10 月） 、中融睿丰 一? 年定期开 放债券型证券投
资基金（2017 年 7 月起 至 2018 年 6 月） 、中融盈 泽债券型证券? 投资基金 （2017 年 7 月起
至今） 、 中融恒信纯债债券型证券投资基金 （2017 年 8 月起至? 今） 、 中融 现金增利货币市场
基金 （2017 年 8 月起至 今） 、 中融睿祥一年定期开放债券型? 证券投资基金 （2017 年8 月起
至今） 、 中融聚商 3 个月 定期开放债券型发起式证券投资基? 金（2018 年3 月起至今） 、中 融
鑫起点灵活配置混合型证券投资基金（2018 年 9 月起至? 今） 、中融聚安 3 个月定期开放债
券型发起式证券投资基金（2018 年 9 月起至今）的基金? 经理 。? 王玥女士 ，中国国籍，北
京大学经济学硕士， 香港大学金融学硕士。 ? 具备基金从业资? 格， 证券从业年限 8 年。 ? 2010
年7 月至2013 年7 月曾就职于中信建投证券股份有限公司固? 定收益部， 任 高级经理。 ? 2013
年 8 月加入 中融基金管理有限公司， 任固收投资部基金经? 理。? 现任本基金? （2018 年 6 月
起至今） 、? 中融增鑫一年定期开放债券型证券投资基金? （2013 年 12 月至 2017 年 2 月） 、
中融融安灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年2 月至? 2017 年2 月） （2017 年9 月起 至今） 、
中融新机遇灵活配置混合型证券投资基金 （2015 年? 7 月至 2017 年2 月） （2017 年9 月起至
今） 、? 中融 新动力灵活配置混合型证券投资基金? （2015 年 7 月至 2017 年 2 月） 、 中融鑫回
报灵活配置混合型证券投资基金 （2016 年12 月? 至 2017 年2 月） 、 ? 中融 鑫思路灵活配置混
合型证券投资基金? （2017 年1 月至2017 年2? 月） 、 中融融裕双 利债券型证券投资基金 （2017
年 9 月起至 今） 、 中融稳健添利债券型证? 券投资 基金 （2017 年 9 月起至 今） 、 中融强国制造
灵活配置混合型证券投资基金 （2017? 年9 月起 至 2019 年1 月） 、 中融融 信双盈债券型证券
投资基金 （2017 年9 月起 至今） 、中 融? 新经济灵活 配置混合型证券投资基金 （2017 年9 月
起至今） 、 中融恒信纯债债券型证券? 投资基金 （2018 年6 月起 至今） 、 中融盈泽债券型证券
投资基金（2018 年 6 月 起至今） 、? 中融睿祥一年定期开放债券型证券投资基金（2018 年 6
月起至今） 、 中融睿丰一年定期? 开放 债券型证券投资基金（2018 年 6 月至 2018 年 6 月） 、
中融上海清算所银行间 0‐1 年中? 高等 级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起至
今） 、 中融上 海清算所银行间? 1‐3 年 高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7 月起
至今） 、 中融 上海清算所? 银行间 1‐3 年 中高等级信用债指数发起式证券投资基金 （2018 年 7
月起至今） 、 中融上? 海清 算所银行间 3‐5 年中高等 级信用债指数发起式证券投资基金? （2018
年 7 月起至? 今） 、 中融聚 业 3 个月定 期开放债券型发起式证券投资基金 （2018 年 10 月起至
今） 、中融? 恒裕纯债债券型证券投资基金（2018 年 10 月起 至今） 、中融 恒惠纯债债券型证
券投资? 基金? （2018 年 12 月起至今） 、 ? 中融聚明3 个月定期开 放债券型发起式证券投资基
金? （2018 年 12 月起至 今） 的基金经理。? 3 ． 投资决策委员会成员? 投 资决策委员会的成员
包括：主席 副总裁黄震 先生；常设 委员研究部 寇文红先生 、? 风险管理 部周妹云女 士和交易
部张开阳女士； 一般委员副总裁易海波先生、 权益投资部? 田刚 先生、 固收投资部罗杰先生、
指数投资部赵菲先生、 策略投资部哈图先生。 ? 上述人员之间不存在近亲属关系。 ? 第二部分
基金托管人? 一、基金托 管人基本情 况? 公司法定 中文名称： 交通银行股 份有限公司 （简称：
交通银行）? 公司法定英文名称：BANK?OF?COMMUNICATIONS?CO.,LTD? 法定代 表人： 彭纯? 住
所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号? 办公地 址：中国（上海）长宁区仙霞路
18 号? 邮政编 码：200336? 注册时间：1987 年 3 月 30 日? 注册资 本：742.62 亿元? 基金托 管
资格批文及文号： 中国证监会证监基字[1998]25 号? 联系人 ： 陆志俊? 电话：95559? 交通银行
始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之? 一。1987 年重
新组建后的 交通银行正 式对外营业 ，成为中国 第一家全国 性的国有股 份制? 商业银 行，总部
设在上海。? 2005 年 6 月 交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年5 月? 在上海 证券交
易所挂牌上市。 根据 2018 年英国 《银行家》 杂志发布的全球千家大银行报? 告， 交通银行一
级资本位列第 11 位，连续五年跻身全球银行 20 强；根据 2018 年美国《财? 富》杂志 发布的世界 500 强公司排行榜， 交通银行 营业收入位列第 168 位 ， 较上年提升 3? 位。 ? 截至 2018
年 12 月 31 日，? 交通银 行资产总额为人民币 95,311.71 亿元 。? 2018 年 1‐12? 月，交通 银 行
实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 736.30 亿元 。 ? 交通银行总行设资产托管业务中心 （下
文简称 “托管中心”? ） 。? 现有员工具 有多年? 基金 、 证券和银行的从业经验， 具备基金从 业
资格， 以及经济师、 会计师、 工程师和律师? 等中高级 专业技术职称， 员工的学历层次较高，
专业分布合 理，职业技 能优良，职 业道德? 素质 过硬，是一 支诚实勤勉 、积极进取 、开拓创
新、 奋发向上的资产托管从业人员队伍。 ? 二、 主要人员情况? 彭纯先生， 董事长、 执行董事 ，
高级会计师。? 彭先生 2018 年2 月起 任本行董事长、? 执行董事。? 2013 年 11 月起任 本行执
行董事。? 2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月至 2018
年 1 月任本行? 行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月 任中国投资有限责任公司副总经理兼中央
汇金投资有限? 责任公司 执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本行执行董事、
副行长； 2004 年9? 月至2005 年8 月任本行副行长； 2004 年6 月至2004 年9 月任本行董事 、
行长助理；2001 年9? 月至 2004 年6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、行? 长， 南宁分行行长，广州分行行长。? 彭先 生 1986 年 于中国人民银行研
究生部获经 济学硕? 士学 位。? 任德奇 先生，副董 事长、执行 董事、行长 ，高级经济 师。? 任
先生 2018 年 8 月起任本行 副董事长、执行董事、行长。2014 年 7 月至 2016 年 11 月任? 中
国银行副行长，2016 年12 月至 2018 年 6 月任中 国银行执行董事、 副行长， 其中：2015 年?
10 月至 2018 年 6 月兼任 中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6
月? 兼任中国 银行上海人民币交易业务总部总裁；2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国建设
银? 行信贷审 批部副总经 理、风险监 控部总经理 、授信管理 部总经理、 湖北省分行 行长、风
险? 管理部总 经理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后 在中国建设银行岳阳长岭支行、 ? 岳阳 市
中? 心支行、 岳阳分行， 中国建设银 行信贷管理 委员会办公 室、信贷风 险管理部工 作。任先
生? 1988 年 于清华大学 获工学硕士 学位。? 袁庆伟女士，资 产托管业务 中心总裁， 高级经济
师。? 袁女士 2015 年 8 月 起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，
历? 任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁；1999 年 12
月? 至 2007 年 12 月， 历 任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处长助理、 副处长，
会? 计结算部 高级经理。 ? 袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算机科学系， 获得学士学位，?
2005 年于新 疆财经学院获硕士学位。 ? 三、 基金托 管业务经营情况? 截至2018 年12 月31 日，
交通银行共托管证券投资基金 400 只。 ? 此外， 交通银行还托? 管了基金 公司特定客户资产管
理计划、证 券公司客户 资产管理计 划、银行理 财产品、信? 托计划、私 募投资基金 、保险资
金、 全国社保基金、 养老保障管理基金、 企业年金基金、? QFII 证券投资资产、RQFII 证券投
资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证 券投资资产和? QDLP 资 金等产品。? 四、基金托管 人
的内部控制制度? （一） 内部控制目标? 交通银行 严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相
关管理规定 ，加强内部 管理，? 保证 托管中心业 务规章的健 全和各项规 章的贯彻执 行，通过
对各种风险的识别、 评估、 ? 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行，
保护基金持有人的合法? 权益。? （二） 内部控制原则? 1 、 合 法性原则： 托管中心制定的各项
制度符合国家法律法规及监管机构的监管要? 求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 ? 2 、
全面性原则 ：托管中心 建立各二级 部自我监控 和风险合规 部风险管控 的内部控制 机? 制， 覆
盖各项业务 、各个部门 和各级人员 ，并渗透到 决策、执行 、监督、反 馈等各个经 营环? 节，
建立全面的 风险管理监 督机制。? 3 、独立性原 则：托管中 心独立负责 受托基金资 产的保管，
保证基金资 产与交通银 行? 的自有资 产相互独立 ，对不同的 受托基金资 产分别设置 账户，独
立核算， 分账管理。? 4 、 制衡性原则： 托管中心贯彻适当授权、 相互制约的原则， 从组织架
构的设置上 确? 保各二级 部和各岗位 权责分明、 相互牵制， 并通过有效 的相互制衡 措施消除
内部控制中? 的盲点。? 5 、有效性原 则：托管中 心在岗位、 业务二级部 和风险合规 部三级内控管理模式 的基? 础上， 形成科学合 理的内部控 制决策机制 、执行机制 和监督机制 ，通过行
之有效的控 制? 流程、控 制措施，建 立合理的内 控程序，保 障内控管理 的有效执行 。? 6 、效
益性原则： 托管中心内 部控制与基 金托管规模 、业务范围 和业务运作 环节的风? 险 控制要求
相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最佳的内部控制目? 标。? （三） 内
部控制制度及措施? 根据? 《证券投资 基金法》 、 《 中华人民共和国商业银行法》 、 《商 业银行资
产托管业? 务 指引》等法 律法规，托 管中心制定 了一整套严 密、完整的 证券投资基 金托管管
理规章? 制度 ，确保基金 托管业务运 行的规范、 安全、高效 ，包括《交 通银行资产 托管业务
管理办? 法》 、 《交通银行 资产托管业 务风险管理 办法》 、 《交通银行资产 托管业务系 统建设管
理? 办法》 、 《 交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行 资产托管业务商业秘密管理? 规
定》 、 《交通银行资产托 管业务从业 人员行为规 范》 、 《交通银行资产托 管业务档案 管? 理暂 行
办法》 等， 并 根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。 ? 做到业务分工科学? 合理 ， 技
术系统管理规范， 业务管理制度健全， 核心作业区实行封闭管理， 落实各项安全? 隔离措 施，
相关信息披露由专人负责。 ? 托管中 心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、 ? 事 中控制和
事后检查措 施实现? 全流 程、全链条 的风险管理 ，聘请国际 著名会计师 事务所对基 金托管业
务运行进行国际? 标准的 内部控制评审。 ? 五、 基 金托管人对基金管理人运作基金进行监督的
方法和程序? 交通银行作 为基金托管 人，根据《 证券投资基 金法》 、 《公开募集证券 投资基金
运? 作管理办 法》 和有关证券法规的规定， 对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、 ? 基
金资产的核 算、基金资 产净值的计 算、基金管 理人报酬的 计提和支付 、基金托管 人报? 酬的
计提和支付 、基金的申 购资金的到 账与赎回资 金的划付、 基金收益分 配等行为的 合? 法性 、
合规性进行 监督和核查 。? 交通银行 作为基金托 管人，发现 基金管理人 有违反《证 券投资基
金法》 、 《公开募? 集证券 投资基金运 作管理办法 》等有关证 券法规和《 基金合同》 的行为，
及时通知基 金? 管理人予 以纠正，基 金管理人收 到通知后及 时核对确认 并进行调整 。交通银
行有权对通? 知事项进行 复查，督促 基金管理人 改正。基金 管理人对交 通银行通知 的违规事
项未能及? 时 纠正的， 交通银行有权报告中国证监会。 ? 交通 银行作为基金托管人， 发现基金
管理人有重 大违规行为 ，有权立即 报告中国证? 监会，同时 通知基金管 理人限期纠 正。? 六、
其他事项? 最 近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行?
? 为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银保监会及其他有关机关的处罚。 ? 负责基金?
托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 ? 第三部分相关服务机构? 一、 基金
份额发售机 构? 1 ．直销机构? （1 ）名称：中融 基金管理有 限公司直销 中心? 住所：深圳市福
田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3202 、3203B? 办公地址： 北京市朝阳区东风
南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层? 法定代表人：王瑶? 邮政编码：100016? 电话：
010‐56517002 、 010‐56517003? 传真：010‐64345889 、 010‐84568832? 直销邮箱：
zhixiao@zrfunds.com.cn? 联系人： 赵琦 、巩京 博? 网址 ：www.zrfunds.com.cn? （2）中 融基 金
直销电子交易平台? 基金 管理人直销电子交易方式包括网上交易、 移动客户端交易等。 ? 投资
者可以通过? 基金管理人网上交易系统或移动客户端办理业务， ? 具体业 务办理情况及业务规
则请登? 录基 金管理人网站查询。? 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/?2 ． 其他销售
机构? 1) 交通 银行股份有限公司? 住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号? 办公地址：上海市
浦东新区银城中路 188 号? 法定代表 人： 彭纯? 客 服电话： 95559?2) 嘉兴银行 股份有限公司? 住
所： 嘉兴市建国南路 409 号? 法定代 表人： 夏林生? 客服电话 ：0573‐96528?3) 中泰证券 股份 有
限公司? 住所 ： 济南市市中区经七路 86 号? 办公地址 ： 上海市花园石桥路 66 号 东亚银行金 融
大厦 18 层? 法定代表人：李玮? 电话 ：021‐20315290? 联系人 ：许曼华? 客 服电话：95538? 4)
东北证券股份有限公司? 住所：长春市生态大街 6666 号? 办 公地址：长春市生态大街 6666
号? 法定代表 人： 李福春? 电话：0431‐85096517? 联 系人： 安岩岩? 客服电话 ：95360?5)中信 证
券股份有限公司? 住所： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场 （二期） 北 座? 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦? 法定代表人： 张佑君? 电话 ： 010‐60838888?
联系人： 顾凌? 客服电话 ：95548?6) 中 信证券 （山东） 有限责任公司? 住所 ： 青岛市崂山 区 深
圳路 222 号 1 号楼 2001? 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼
20 层? 法定代 表人：姜晓林? 电话：0532‐85022326? 联系人：吴 忠超? 客服电 话：95548? 7) 中
信建投证券股份有限公司? 住所：北 京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼? 办公 地址：北京市东城
区朝内大街 188 号? 法定代 表人： 王常青? 客服电话 ：95587/4008‐888‐108?8) 中国银河证券股
份有限公司? 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层? 办 公地址：北京市西城区金融大街
35 号国际企 业大厦 C 座? 法定代表人：陈共炎? 电话 ：010‐83574507? 联系 人：辛国政? 客服
电话：4008‐888‐888 或 95551? 9) 国金证 券股份有限公司? 住所： 四川省成都市青羊区东城根
上街 95 号? 办公地址： 四川省成都 市青羊区东 城根上街 95 号? 法定代 表人：冉云? 电话：
028‐86690058? 联系人： 贾鹏? 客服电 话：95310?10) 华西证券股份有限公司? 住所：成都市高
新区天府二街 198 号? 办 公地址：成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦? 法定代 表人：
杨炯洋? 电话 ：028‐86135991? 联系人 ：周志茹? 客 服电话：95584/4008‐888‐818?11) 西南 证券
股份有限公司? 住所： 重 庆市江北区桥北苑 8 号? 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 西南证
券大厦? 法定 代表人： 廖庆轩? 电话：023‐63786633? 联系人： 张煜? 客服电 话：95355?12) 申万
宏源证券有限公司? 住所 ：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层? 办公地址：上海市徐汇区长乐
路 989 号 45 层? 法定代表人：李梅? 电话：021‐33389888? 联系人：钱达琛? 客服电话：
021‐33389888?13) 华融证 券股份有限公司? 住所： 北京市西城区金融大街 8 号? 办公地 址：北
京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国 人保寿险大厦? 法定代表 人： 祝献忠? 电话： 010‐85556048?
联系人：孙燕波? 客服电 话：95390? 14) 平安证券股 份有限公司? 住所：深圳市福田中心区金
田路 4036 号 荣超大厦 16‐20 层? 办公地 址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16‐20
层? 法定代表 人： 何之江? 电话：021‐38637436? 联系 人： 周一涵? 客服电话：95511?15) 兴业 证
券股份有限公司? 住所： 福州市湖东路 268 号? 办 公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号? 法定
代表人：杨华辉? 电话：021‐38565547? 联系人： 乔琳雪? 客服 电话：95562?16) 信达证券 股 份
有限公司? 住 所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼? 办公 地址： 北京市西城区宣武门西
大街甲 127 号大成大厦 6 层? 法定代 表人： 张志刚? 电话：010‐83252182? 联系人： 唐静? 客服
电话：95321?17) 广发证券 股份有限公司? 住所： 广 东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一
街 2 号 618 室? 办公地址 ： 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦? 法定代 表人： 孙树明? 客
服电话：95575? 18) 长江证 券股份有限公司? 住所： 湖北省武汉市新华路特 8 号? 办公地 址：
武汉市新华路特 8 号长江证券大厦? 法定代表人：李新华? 电话 ：027‐65799999? 联系 人：奚
博宇? 客服电 话：95579?19) 东海证券股份有限公司? 住所： 江苏省常州延陵西路 23 号投 资广
场 18 层? 办 公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦? 法定代 表人： 赵俊? 电话 ：
021‐20333333? 联系人： 王一彦? 客服 电话：95531 、400‐8888‐588?20) 中国国 际金融股份有限
公司? 住所： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸大厦 2 座 27 层及 28 层? 办公地址： 北京市
朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层? 电话：010‐65051166‐1753? 联系 人：
任敏? 客服电 话：010‐?65051166?21) 安 信证券股份有限公司? 住 所： 深圳市福田区金田路4018
号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元? 办公 地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 35 楼、
28 层 A02 单元? 法定代表 人： 王连志? 电话： 0755‐82558305? 联 系人： 陈剑虹? 客服电话： 95517?
22) 渤海证券 股份有限公司? 住所： 天 津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室? 办公
地址：天津市南开区宾水西道 8 号? 法定代表人：王春峰? 电话 ：022‐28451991? 联系 人：蔡
霆? 客服电话 ：400‐651‐5988?23) 联讯证 券股份有限公司? 住所： 惠州市江北东江三路 55 号广
播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层? 办公地 址： 深圳市福田区深南中路 2002 号中 广 核
大厦北楼 10 楼? 法定代表 人： 徐刚? 电话 ： 0755‐83331195? 联系 人： 彭莲? 客 服电话： 95564?24)
光大证券股份有限公司? 住所：上海市静安区新闸路 1508 号? 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号? 法定代表人： 周健男? 电话 ：021‐22169999? 联系人： 李芳芳? 客服 电话：95525?25)
招商证券股份有限公司? 住所： 深圳市 福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层? 办公地址： 深圳
市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层? 法定代 表人：霍达? 电话：0755‐82943666? 联系 人 ：
黄婵君? 客服 电话：95565? 26) 国都证 券 股份有限公司? 住所：北 京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9 层 10 层? 办公地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
10 层? 电话 ：010‐84183389? 联系人： 黄静? 客服电 话：400‐818‐8118?27) 世纪 证券有限责任公
司? 住所： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层? 办公 地址： 深圳市福田区深南大道
招商银行大厦 40/42 层? 法定代表人：姜昧军? 电话 ：0755‐83199599? 联系 人：王雯? 客服 电
话：4008323000?28) 大同 证券有限责任公司? 住所 ： 山西省大同市城区迎宾街 15 号桐 城中央
21 层? 办公地址：山西省太原市小店区长 治路世贸中心 12 层? 法定代表人：董祥? 电话：
0351‐4130322? 联系人： 薛津? 客服电 话：4007‐121212?29) 万联 证券股份有限公司? 住所 ：广
州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全 层? 办公地 址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号
高德置地广场 E 座 12 层? 法定代表人 ：罗钦城? 电话 ：020‐38286026? 联系 人：甘蕾? 客服 电
话：95322?30) 申万宏源西部证券有限公司? 住所： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南
路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室? 办公地址：? 新疆乌鲁木 齐市高新区? （新市区）? 北
京南路 358 号大成国际大厦 20 楼? 2005 室? 法定 代表人：李琦? 客服电话 ：4008‐000‐562?31)
天风证券股份有限公司? 住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科 大厦四楼?
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座 37 楼? 法定代 表人：余磊? 客服
电话：95391?/?400‐800‐5000?32) 第一创 业证券股份有限公司? 住 所：深圳市福田区福华一路
115 号投行大 厦20 楼? 办公 地址： 深圳市 福田区福华一路115 号投 行大厦20 楼? 法定代表人：
刘学民? 客服 电话：95358?33) 长城证券 股份有限公司? 住所： 深圳市福田区深南大道 6008 号
特区报业大厦 16‐17 层? 法定代表人：曹宏? 客服 电话：400‐6666‐888? 34) 财 通证券股份有限
公司? 住所 ：? 杭州市 杭大 路 15 号嘉华国际 商务 中心 201 ，501 ，502 ，1103 ，1601‐1615 ，?
1701‐1716 室? 法定代表人 ： 陆建强? 客服电话： 95336?35) 北京植 信基金销售有限公司? 住所 ：
北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67? 办公地址： 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源
10 号? 法定代 表人：于龙? 电话：010‐56075718? 联系 人：吴鹏? 客 服电话：4006‐802‐123?36)
北京唐鼎耀华基金销售有限公司? 住 所： 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋 236
室? 办公地址 ： 北京市朝阳区建国门外大街 19 号A 座 1505 室? 法定代表人 ： 张冠宇? 客服电
话：400‐819‐9868?37) 北京 晟视天下基金销售有限公司? 住所： 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735 号03 室? 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中 心 D 座 28 层? 法定代表人 ： 蒋
煜? 电话：010‐58170949? 联系人： 殷雯? 客服电话 ：010‐58170761?38) 北京恒 天明泽基金销 售
有限公司? 住 所：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
? 办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座 23 层? 法定代表 人： 周斌? 客服电
话：400‐8980‐618?39) 众升 财富 （北京 ） 基金销售 有限公司? 住 所： 北京市 朝阳区望京东园 四
区 13 号楼 A 座 9 层 908 室? 办公地址 ：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08? 法定代
表人： 聂婉君? 电话：010‐59497361? 联系人： 李艳? 客服电话 ：400‐876‐9988?40) 深圳众 禄基
金销售股份有限公司? 住 所： 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801? 办公
地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼? 法 定代表人： 薛峰? 电话:?0755‐33227950? 联
系人：童彩 平? 客服电话 ：4006‐788‐887? 41) 上海好买基金销售 有限公司? 住 所：上海市 虹 口
区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号? 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯
国际大厦 903 ～906 室? 法 定代表人： 杨文斌? 电话： 021‐20613999? 联系人： 张茹? 客服电话 ：
400‐700‐9665?42) 蚂蚁 （杭 州） 基金销售 有限公司? 住所 ： 杭州市余 杭区仓前街道文一西路1218
号 1 幢 202 室? 办公地址 ：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 层? 法定代表人：祖国
明? 联系人： 韩爱彬? 客服 电话：4000‐766‐123?43) 上 海天天基金销售有限公司? 住所： 上 海 市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层? 办 公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼? 法定代
表人：其实? 客服电话：400‐1818‐188? 44) 北京钱景 基金销售有 限公司? 住所 ：北京市海 淀 区
丹棱街6 号1 幢9 层1008‐1012? 办公 地址： 北京市 海淀区丹棱街6 号1 幢9 层1008‐1012? 法
定代表人： 赵荣春? 客服 电话：400‐893‐6885? 45) 浙江同花顺基 金销售有限 公司? 住 所 ：浙江
省杭州市文二西路1 号903 室? 办公地 址： 杭州市余 杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼? 法
定代表人：凌顺平? 电话 ：0571‐88911818? 联系人 ：吴强? 客服 电话：4008773772?46)诺亚 正
行基金销售有限公司? 住 所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室? 办公地址：上海市杨
浦区昆明路 508 号北美广 场 B 座 12 楼? 法定代表 人：汪静波? 客服电话：400‐821‐5399? 47)
上海汇付基金销售有限公司? 住所： 上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层? 办公地址：上海市
宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下 总部大楼 2 楼? 法定代表 人： 金佶? 客服电
话：400‐820‐2819?48) 上海 陆金所基金销售有限公司? 住所： 上 海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元? 办公地 址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号? 法定代 表人：王之光? 电
话： 021‐20665952? 联系人 ： 宁博宇? 客 服电话： 4008219031?49) 北 京虹点基金销售有限公司? 住
所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元? 办公地址： 北京市朝阳区西大
望路 1 号1 号楼 16 层1603 室? 法定代 表人：郑毓栋? 客服电话 ：400‐618‐0707? 50) 大泰金 石
基金销售有限公司? 住所 ： 南京市建邺 区江东中路222 号南京奥 体中心现代五项馆2105 室? 办
公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一 大厦 15 楼? 法定代表人：姚杨? 客服 电话：
400‐928‐2266?51) 深圳市新 兰德证券投资咨询有限公司? 住所： 深圳市福田区福田街道民田路
178 号华融大 厦 27 层2704? 办公地址： 北京市西城区宣武门外大街 28 号富 卓大厦 16 层? 法
定代表人： 洪弘? 电话：010‐83363101? 联系人： 文雯? 客服电 话：400‐166‐1188?52) 上海 长量
基金销售有限公司? 住所 ： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室? 办公地 址： 上海市浦东
新区东方路 1267 号11 层? 法定代表人： 张跃伟? 电话：021‐20691923? 联系人 ： 苗明? 客服电
话：400‐820‐2899?53) 奕丰 基金销售有限公司? 住所 ： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A
栋 201 室 （ 入住深圳市前海商务秘书? 有限公司 ） ? 办公地址 ： 深圳市南山区海德三道航天科
技广场 A 座 17 楼 1704 室? 法定代表人：TEO?WEE?HOWE? 电话：0755‐89460500? 联系人： 陈
广浩? 客服电 话：400‐684‐0500? 54) 北京新浪仓石 基金销售有 限公司? 住所 ：北京市海 淀区东
北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块 新浪总部? 科研 楼 5 层 518 室? 办公地 址： 北
京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地 块新浪? 总部 科研楼 5 层 518 室?
法定代表人： 李昭琛? 电话 ：010‐60619607? 联系人 ： 吴翠? 客服 电话：010‐62675369?55) 北京
展恒基金销售股份有限公司? 住所： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号? 办公地址： 北京市朝
阳区安苑路 15‐1 号邮电新 闻大厦 2 层? 法定代表人： 闫振杰? 电话 ：010‐59601366‐7024? 联系
人：李露平? 客服电话：400‐818‐8000? 56) 珠海盈米 基金销售有 限公司? 住所 ：珠海市横 琴 新
区宝华路 6 号 105 室‐3491? 办公地址 ：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
楼 B1201‐1203? 法定代表人：肖雯? 电话：020‐896290994? 联系人：黄敏嫦? 客服电话：
020‐89629066?57) 一路财 富 （北京） 基 金销售股份有限公司? 住 所： 北京市西城区阜成门外大
街 2 号 1 幢 A2208 室? 办 公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室? 法 定代表
人： 吴雪秀? 电话：010‐88312877‐8028? 联系人： 段京璐? 客服电 话：400‐001‐1566?58) 上海 利
得基金销售有限公司? 住 所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室? 办公 地址：上海浦东新
区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼? 法定代表人：李兴春? 客 服电话：400‐921‐7733? 59) 北京
广源达信基金销售有限公司? 住所： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室? 办公
地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层? 法 定代表人：齐剑辉? 客服 电话：
400‐623‐6060?60) 上海云湾 基金销售有限公司? 住所 ： 中国 （上海） 自由贸易试验区新金桥路
27 号 13 号楼 2 层? 办公 地址： 中国 （ 上海） 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层? 法
定代表人： 桂水发? 电话 ：021‐20530224? 联系人 ： 江辉? 客服 电话：400‐820‐1515?61)上海 联泰基金销售有限公司? 住 所： 中国 （上海） 自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室? 办公
地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼3 层? 法定代表 人： 尹彬彬? 电话：021‐52822063?
联系人：兰 敏? 客服电话 ：400‐118‐1188? 62) 北京电盈基金销售 有限公司? 住 所：北京市 朝 阳
区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室? 办 公 地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富
华大厦 F 座 12 层 B 室? 法 定代表人： 曲馨月? 电话： 010‐56176118? 联系人： 张旭? 客服电话 ：
400‐100‐3391?63) 深圳前海 凯恩斯基金销售有限公司? 住所： 深 圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书? 有 限公司）? 办 公地址：深圳市福田区福华路
355 号岗厦皇 庭中心 8 楼 DE? 法定代表人：高锋? 电话 ：0755‐82880158? 联系 人：廖嘉琦? 客
服电话：400‐804‐8688?64) 泰诚财富基金销售 （大 连） 有限公 司? 住所： 辽 宁省大连市沙河 口
区星海中龙园 3 号? 办公 地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号? 法 定代表人： 李春光?
电话：0411‐88891212? 联 系人： 徐江? 客服电话：400‐0411‐001?65) 上海万得 基金销售有限公
司? 住所：中 国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座? 办公地址 ：上海市浦东 新
区福山路 33 号 8 楼? 法定 代表人： 王廷富? 电话： 021‐51327185? 联系人： 徐亚丹? 客服电话 ：
400‐799‐1888? 66) 北京汇成 基金销售有限公司? 住所 ：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界
财富中心 A 座 11 层 1108 号? 办公地 址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财 富中心 A
座 11 层? 法 定代表人： 王伟刚? 客服 电话：400‐619‐9059?67) 深 圳市金斧子基金销售有限公司?
住所： ? 深圳 市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴 科学园B 栋3 单元11 层? 1108? 办
公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 11? 层 1108?
法定代表人：赖任军? 电话：0755‐29330513? 联系 人：刘昕霞? 客服电话：400‐930‐0660? 68)
北京肯特瑞基金销售有限公司? 住所 ： 北京市海淀 区中关村东路66 号1 号楼22 层2603‐06? 办
公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京 东集团总部? 法定代表人： 江卉?
客服电话：95118?69) 北京 君德汇富基金销售有限公司? 住所： 北京市东城区建国门内大街 18
号 4 层办公 楼二座 414? 办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华 大厦 F 座 12 层 B 室?
法定代表人： 李振? 电话 ：010‐51455516? 联系人 ： 周雯? 客服 电话：400‐829‐1218?70)万家 财
富基金销售 （天津） 有限 公司? 住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道 1988 号滨 海浙商
大厦公寓 2‐2413 室? 办公 地址： 北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层? 法定 代表
人：李修辞? 电话：010‐5901384? 联系 人：王芳芳? 客服电话：010‐59013842? 71) 上海大智 慧
基金销售有限公司? 住所 ： 中国 （上海 ） 自由贸易试 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元? 办
公地址： 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 、 1103 单元? 法定代表 人： 申健? 电话 ：
021‐20219188? 联系人： 印强明? 客服 电话：021‐20292031? 72) 和 讯信息科技有限公司? 住所 ：
北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室? 办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10
层? 法定代表 人：王莉? 客 服电话：400‐920‐0022? 73) 上海基煜基 金销售有限 公司? 住所：? 上
海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室? （上海泰 和经济发展? 区） ? 办公地 址：
上海市浦东新区银城中路 488 号的 太平金融大厦 1503‐1504 室? 法定代 表人：王翔? 电话：
021‐65370077‐209? 联系人 ： 俞申莉? 客服电话：400‐820‐5369?74) 凤凰金信 （银川） 基金销售
有限公司? 住所 ： 宁夏银川 市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层1402 办公用房? 办
公地址： 北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼? 法定代表 人： 张旭? 客服电
话：400‐810‐5919?75) 南京 苏宁基金销售有限公司? 住所： 南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号? 办公
地址： 南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号? 法定代表人 ： 王锋? 客服 电话：95177?76) 深圳盈信 基 金
销售有限公司? 住所： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1 （811‐812 ） ? 办
公地址： 大连市中山区南山 1910 小区 A3‐1? 法定 代表人： 苗宏升? 电话：0411‐66661322? 联
系人：王清 臣? 客服电话 ：4007‐903‐688? 77) 乾道盈泰基金销售 （北京）有 限公司? 住 所：北
京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302? 办 公地址：北京市西城区德胜门外大街合生
财富广场 1302 室? 法定 代表人：董云巍? 电话：18500501595? 联系人：宋 子琪? 客服电 话 ：400‐088‐8080?78) 北京蛋卷 基金销售有限公司? 住所 ： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼
2 单元 21 层222507? 办公 地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 融新科技中心 C 座 17 层?
? 法定代表人：钟斐斐? 电话：010‐61840688? 联系 人：戚晓强? 客服电话：400‐159‐9288? 79)
武汉市伯 嘉 基金销售 有 限公司? 住所 ：湖北省 武 汉市江汉 区 武汉中央 商 务区泛海 国 际 SOHO
城 （一期） 第 7 栋 23 层1? 号、4 号? 办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国
际 SOHO 城 （一期） 第 7 栋? 23 层1 号、4 号? 法 定代表人： 陶捷? 客服电 话：4000‐027‐9899?
80) 天津国美 基金销售有限公司? 住所 ： 天津经济技 术开发区第一大街79 号MSDC1‐28 层2801?
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层? 法定代表人：丁东华? 电话：
010‐59287105? 联系人：许艳? 客服电话：400‐111‐0889? 81) 北 京格上富信基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室? 办公地 址：北京市朝阳区东三环北路
19 号楼 701 内 09 室? 法 定代表人：叶精一? 电话 ：010‐85594745? 联系人 ：张林? 客服 电话 ：
400‐066‐8586?82) 上海挖财 基金销售有限公司? 住所 ： 中国 （上海） 自由贸易试验区杨高南路
799 号 5 层 01 、02 、03 室? 办公地址 ：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层
01 、02 、03 室? 法定代表 人： 冷飞? 客 服电话：021‐50810673?83) 上海华夏财富投资管理有限
公司? 住所： 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室? 办 公地址：北京市西城区金融
大街 33 号通 泰大厦 B 座 16 层? 法定代 表人：毛淮平? 客服电话 ：400‐817‐5666? 84) 中民财 富
基金销售（上海）有限公司? 住所： 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元? 办公地 址：
上海市浦东新区民生路1199 弄证大五 道口广场1 号楼27 层? 法定 代表人： 弭洪 军? 客服电 话：
400‐876‐5716?85) 通华财富 （上海） 基金销售有限公司? 住所： 上 海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室? 办 公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼? 法
定代表人： 沈丹义? 客服 电话：4001019301?/?95193?86) 沈阳麟 龙投资顾问有限公司? 住所 ： 辽
宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18‐2 号 B 座 601? 办公地址： 辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街
18‐2 号 B 座 601? 法定代 表人：朱荣晖? 客服电话 ：400‐003‐5811? 87) 厦门市 鑫鼎盛控股有限
公司? 住所： 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室? 法 定代表人： 陈洪生?
客服电话：400‐918‐0808?88) 中证金牛 （北京） 投 资咨询有限公司? 住所： 北京市丰台区东管
头 1 号 2 号楼 2‐45 室? 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 环球财讯中心 A 座 5
层? 法定代表 人： 钱昊旻? 客服电话：4008‐909‐998?89) 贵州省贵 文文化基金销售有限公司? 住
所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号? 办公地 址：贵
州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼? 法定 代表人： 陈成? 客服电话： 0851‐85407888?90)
济安财富（北京）基金销售有限公司? 住所：北 京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层
307? 办公地 址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼 3 层 307? 法定代表 人： 杨健? 电话 ：
010‐65309516? 联系人： 李海燕? 客服电话：400‐673‐7010? 91)嘉实财富管理有限公司? 住所： ?
中国? （上海）? 自由贸易试验区世纪大道 8 号上 海国金中心办公楼二期 53 层? 5312‐15 单元?
办公地址： 北京市朝阳 区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层? 法定代表人：赵学军? 电话：
010‐85097570? 联系人：余永键? 客服电话：400‐021‐8850? 92)宜信普泽（北京）基金销售有
限公司? 住所 ：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809? 办 公地址：北京市朝阳区建 国
路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809? 法定 代表人： 戎 兵? 电话：010‐52858244? 联系人： 魏 晨? 客
服电话：400‐6099‐200?93) 和耕传承基金销售有限公司? 住所： 河南自贸试验区郑州片区 （郑
东）东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼 602 、603 房? 间? 办公 地址：北京市朝阳区酒仙桥路
6 号国际电子 城 360 大厦 A 座? 法定代 表人：王旋? 客服电话：4000‐555‐671? 94) 民商基金销
售（上海）有限公司? 办 公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿 大厦 32 楼? 法定代
表人：贲惠琴? 客服电话 ：021‐50206003?95) 大河 财富基金销售有限公司? 住所：贵州省贵 阳
市南明区新华路 110‐134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号? 法 定代表人：王荻? 客服电 话：
0851‐88235678?96) 大连网 金基金销售有限公司? 住所 ： 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室? 法定代 表人： 樊怀东? 客服电话 ：4000899100?97) 成都华 羿恒信基金销售
有限公司? 住 所： 中国 （四 川） 自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号1 号楼 32 楼2 号? 法
定代表人： 赵壁? 客服电 话：400‐8010‐009? 98) 江 苏汇林保大 基金销售有 限公司? 住所 ：南 京
市高淳区经济开发区古檀大道 47 号? 法定代表人 ： 吴言林? 客服电话：025‐56663409?99) 中信
期货有限公司? 住所： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座 13 层1301‐1305
室、 14? 层? 办 公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301‐1305?
室、14 层? 法定代表人 ：张皓? 电话 ：13718246886/010‐60834022? 联系人 ：刘宏莹? 客服电
话：400‐990‐8826?100) 东 海期货有限责任公司? 住 所：江苏省常州市延陵西路 23 、25 、27 、
29 号? 办公地 址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼? 法定代 表人： 陈太康? 客
服电话：95531/4008888588? 101) 阳光人寿保险股份有限公司? 住所：海南省三亚市迎宾路
360‐1 号三亚 阳光金融广场 16 层? 法 定代表人：李科? 客服电 话：95510? 基金管理人可以根
据相关法律 法规要求，? 选择其他符 合要求的其 他机构销售 本基? 金，并 及时公告。? 二、登
记机构? 名称：中融基金 管理有限公 司? 住所：深圳市福田区 福田街道岗 厦社区金田 路 3088
号中洲大厦 3202 、3203B? 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座
4 层/5 层? 法 定代表人：王瑶? 电话：010‐56517000? 传真：010‐56517001? 联 系人：黎峰? 网
址：www.zrfunds.com.cn? 三、出具法律意见书的律师事务所? 名称：上海市海华永泰律师事
务所? 住所： 上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室? 办 公地址： 上海市浦东
新区东方路 69 号裕景国际 商务广场 A 座 15 层? 负 责人：张诚? 电话：? 021‐58773177? 传真 ： ?
021‐58773268? 经办律师： 张兰、 梁丽金? 联系人： 张兰? 四、 审计 基金资产的会计师事务所? 名
称：上会会计师事务所? 住所：上海市静安区威海路 755 号 文新报业大厦 25 楼? 办 公地址：
上海市静安区威海路 755 号文新报业 大厦 25 楼? 执行事务合伙人： 张晓荣 （首席合伙人） ? 电
话：021‐52920000? 传真：021‐52921369? 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜? 联系人：杨伟
平? 第四部分 基金的名称? 中融季季红 定期开放债 券型证券投 资基金? 第五 部分基金类 型、运
作方式与存续期间? 1 ． 基 金类型： 债券型。 ? 2 ． 基金的运作方式： 契约型定期开放式。 ? 3．基
金存续期间： 不定期。 ? 第 六部分基金的投资目标? 本基金在追求基金资产长期稳定增值的基
础上， ? 力求 获得超越业绩比较基准的稳? 定收益 。 ? 第七部分 基金的投资范围? 本基金 的投 资
范围为具有 良好流动性 的金融工具 ，包括国债 、金融债、 公司债、企 业? 债、地方 政府债、
同业存单、 次级债、 中小企业私募债券、 可转换债券 （含分离交易可转换? 债券） 、 可交换 债
券、短期融 资券、超短 期融资券、 中期票据、 资产支持证 券、债券回 购、央? 行票 据、银行
存款、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具? ( 但须符合中国证
监会相关规定) 。? 本基金不直接买入股票、? 权证等权益类资产，? 因持有可转换债券转股所
形成的股? 票 、因所持股 票所派发的 权证、因投 资于分离交 易可转债等 金融工具而 产生的权
证，本? 基金 将在其可交易之日起 10 个工作日内卖出。? 如法 律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种， ? 基金 管理人在履行适当程序? 后， 可以将其纳入投资范围， 其投资比例遵
循届时有效法律法规或相关规定。 ? 本基金投资组合资产配置比例： ? 本 基金投资于债券资产
的比例不低于基金资产的? 80% 。? 但 应开放期流动性需要， 为保护基金份额持有人利益， 在
每次开放期前 10 个工作? 日、开放期 及开放期结束后 10 个工 作日的期间内，基金投资不受
上述比例限 制。? 开放期 内，本基金 每个交易日 日终扣除国 债期货合约 需缴纳的交 易保证金
后， 持有? 现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，在
封闭? 期内， 本基金不受上述 5% 的限制， 但每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交?
易保证金后， 应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 ? 其中， 现金不包括结算备付金、 存? 出
保证金、 应收申购款等。 ? 如果法律 法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， ? 基金
管理人在履行适? 当程序 后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 ? 第八部 分基金的投资策略?
1 、 封闭期投资策略? （1 ） 资产配置策略? 本基金通 过对宏观经济趋势、 金融货币政策、 供求因素、估值 因素、市场 行为因素等? 进行评估分 析，对固定 收益类资产 和货币资产 等的预期
收益进行动 态跟踪，从 而决定其? 配 置比例。? 固 定收益类资 产中，本基 金将采取久 期管理、
收益率曲线 策略、类属 配置等积? 极 投资策略， 在不同券种 之间进行配 置。? （2 ）债券投资
组合策略? 在 债券组合的 具体构造和 调整上，本 基金综合运 用久期管理 、收益率曲 线策略、
类? 属配置等 组合管理手 段进行日常 管理。? 1 ）久期管理策 略是根据对 宏观经济环 境、利率
水平预期等因素， 确定组合的整体? 久期， 有效控制基金资产风险。 ? 当预测利率上升时， 适
当缩短投资 组合的目标 久期，预测? 利率水平降 低时，适当 延长投资组 合的目标久 期。? 2 ）
收益率曲线 策略是指在 确定组合久 期以后，根 据收益率曲 线的形态特 征进行利? 率 期限结构
管理，确定 组合期限结 构的分布方 式，合理配 置不同期限 品种的配置 比例。? 通过 合理期限
安排，在长 期、中期和 短期债券间 进行动态调 整，在保持 组合一定流 动性? 的同时 ，可以从
长期、 中期、 短期债券的价格变化中获利。? 3 ） 类 属配置包括现金、 不同类型固定收益品种
之间的配置。 ? 在确定组 合久期和期? 限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以
及信用风险 等确定各子 类资产的? 配 置权重，即 确定债券、 存款、回购 以及现金等 资产的比
例。? 类属配 置主要根据 各部分的? 相 对投资价值 确定，增持 相对低估、 价格将上升 的类属，
减持相对高估、 价格将下降的类? 属， 借以取得较高的总回报。 ? （3 ） 信用类 债券投资策略? 信
用债券收益 率可以分解 为与其具有 相同期限的 无风险基准 收益率加上 反映信用? 风 险的信用
利差之和。 信用利差收 益主要受两 方面的影响 ：一是该债 券对应的信 用利差? 曲线 ；二是该
信用债券本 身的信用变 化的影响， 因此本基金 分别采用基 于信用利差 曲线? 变化策 略和基于
本身信用变 化的策略：? 1 ）基于信用 利差曲线变 化策略? 信用 利差曲线的 变化受宏观 经济周
期及市场供求两方面的影响较大， ? 因此本基金? 一方面通过分析经济周期及相关市场的变化，
判断信用利 差曲线的变 化，另一方 面将分? 析债 券市场的市 场容量、市 场形势预期 、流动性
等因素对信 用利差曲线 的影响，综 合各? 种因素 确定信用债 券总的投资 比例及分行 业投资比
例。? 2 ）基于信用债信 用变化策略? 本基金主要 依靠内部信 用评级系统 分析信用债 的信用水
平变化、 ? 违 约风险及理论? 信用利差 等。 本基金信用评级体系将通过定性与定量相结合， 着
力分析信用债券的实际? 信用风险， 并寻求足够的收益补偿。 ? 另外， 评 级体现将从动态的角
度，分析发 行人的资产? 负债状况、 盈利能力、 现金流、经 营稳定性等 关键因素， 进而预测
信用水平的变化趋势， ? 决定投资策略的变化。 ? （4 ） 相对价值策略? 本基 金认为市场普遍存
在着失效的现象， 短期因素的影响被过分夸大。 ? 债券市场的? 参与者众 多， 投资行为、 风 险
偏好、财务 与税收处理 等各不相同 ，发掘存在 于这些不同 因? 素之间的 相对价值， 也是本基
金发现投资 机会的重要 方面。本基 金密切关注 国家法律法? 规、制度的 变动，通过 深入分析
市场参与者 的立场和观 点，充分利 用因市场分 割、市场投? 资者不同风 险偏好或者 税收待遇
等因素导致的市场失衡机会， 形成相对价值投资策略， ? 为本基金的投资带来增加价值。 ? （5 ）
债券选择策 略? 根据单个 债券到期收 益率相对于 市场收益率 曲线的偏离 程度，结合 其信用等
级、流? 动性 、选择权条 款、税赋特 点等因素， 确定其投资 价值，选择 那些定价合 理或价值
被低估? 的债 券进行投资。 ? （6 ） 资产支持证券等品种投资策略? 包括资产抵押贷款支持证 券
（ABS ） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS ） 等在内的 资? 产支持证 券， 其定价受多种因素影响，
包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质? 量、 提前偿还率等。 ? 本基金将深入分析上
述基本面因 素，并辅助 采用蒙特卡 洛方法等数? 量化定价模 型，评估其 内在价值。? （7 ）中
小企业私募债券投资策略? 本基金对 中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 ? 收益 性和流动
性等方面特 征进? 行全方 位的研究和 比较，对个 券发行主体 的性质、行 业、经营情 况、以及
债券的增信措施? 等进行 全面分析， 选择具有优势的品种进行投资， 并通过久期控制和调整、
适度分散投? 资来管理组合的风险。 ? （8 ） 期限管 理策略? 由于 本基金封闭期为 3 个月 ， 基 金
规模相对稳 定，但在开 放期内本基 金规模的不 确? 定性增强 。? 本基金将 采用期限管 理策略，
分散化投资 于不同剩余 期限标的， 临近开放期? 时，在最大 限度保证收 益的同时将 组合剩余期限降低， 保证开放期 内具备足够 流动性应? 对 可能发生的 组合规模变 化。? （9 ）国债期货
投资策略? 本 基金将认真 研究国债期 货市场运行 特征，根据 风险管理的 原则，以套 期保值为
目? 的，适度 运用国债期 货，提高投 资组合的运 作效率。? 在 国债期货投 资时，? 本基 金将首
先分析国债 期货各合约 价格与最便 宜可交割券 的? 关系，选 择定价合理 的国债期货 合约，其
次，考虑国 债期货各合 约的流动性 情况，最终 确? 定与现货 组合的合适 匹配，以达 到风险管
理的目标。?
2 、 开放期投资策略? 开放 期内， 本基金为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在
遵守本基金? 有关投资限 制与投资比 例的前提下 ，将主要投 资于高流动 性的投资品 种，防范
流动性风? 险 ，满足开放 期流动性的 需求。? 第九 部分基金的 业绩比较基 准? 本基金的 业绩比
较基准为中 债综合财富 指数收益率 。? 中债综合 财富指数由 中央国债登 记结算有限 责任公司
编制和维护。 ? 该指数的样本? 券包括 了商业银行债券、 央行票据、 证券公司债、 证券公司 银
行债券、地 方企业债、 中期? 票据、 记账式国债 、国际机构 债券、非银 行金融机构 债、短期
融资券、 中央企业债等债券， ? 综合 反映了债券市场整体价格和回报情况， ? 是目前 市场上较
为权威的反映债券市场整? 体走势的 基准指数之一。 ? 如果今 后法律法规发生变化， 或者有更
权威的、更 能为市场普 遍接受的业 绩比较基? 准 推出，或者 是市场上出 现更加适合 用于本基
金的业绩比 较基准的指 数时，本基 金管理? 人在 与基金托管 人协商一致 ，并履行适 当程序后
调整或变更业绩比较基准并及时公告， ? 而无需 召开基金份额持有人大会。 ? 第十部 分基金的
风险收益特 征? 本基金属 于债券型证 券投资基金 ，其预期风 险收益水平 低于股票型 基金、混
合型基? 金， 高于货币市 场基金。? 第 十一部分基 金的投资组 合报告? 本基 金管理人的 董事会
及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 ? 误导性陈述? 或重大遗漏， 并对其内容的真实
性、准确性 和完整性承 担个别及连 带责任。? 本 基金的基金 托管人交通 银行股份有 限公司根
据本基金合同规定,? 于 2019 年4 月? 16 日复核了本 报告中的财务指标、 净值表现和投资组合
报告等内容， 保证复核内容不存? 在 虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 ? 本投资 组合报告
所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，? 本报告中所列财务数据未经审? 计。? 1 、 报告期末基金
资产组合情况? 序号? 项目? 金额( 元)? 占基金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资?‐ ??
其中：股票?‐ ??
2? 基金投资?‐ ??
3? 固定收益 投资? 2,065,082,000.00?83.13?
其中：债券? 2,065,082,000.00?83.13?
资产支持证券?‐ ??
4? 贵金属投 资?‐ ??
5? 金融衍生 品投资?‐ ??
6? 买入返售 金融资产?‐ ??
其中：买断式回购的买入返售? 金融 资产?
‐? ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 383,504,583.23?15.44?
? 8? 其他资产? 35,507,186.55?1.43?
? 9? 合计? 2,484,093,769.78?100.00?2 、报 告期末按行业分类的股票投资组合? 本基金本报告期
末未持有股票。 ? 3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细? 本基金本 报告期末未持有股票。? 4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
? 序号? 债券 品种? 公允价 值( 元)?
占基金资产净值比例? （％ ）?
1? 国家债券?‐ ??2? 央行票据?‐ ??
3? 金融债券? 1,886,486,000.00?111.46?
其中：政策性金融债? 215,960,000.00?12.76?
? 4? 企业债券? 178,596,000.00?10.55?
? 5? 企业短期 融资券?‐ ??
6? 中期票据?‐ ??
7? 可转债（ 可交换债）?‐ ??
8? 同业存单?‐ ??
9? 其他?‐ ??
10? 合计? 2,065,082,000.00?122.01?5 、 报 告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名债券投资明细?
? 序号? 债券 代码? 债券名 称? 数量（张 ）? 公允价值( 元)?
占基金资? 产 净值比? 例（ ％）?
1?1820041?18 盛京银行 01?1,400,000?141,610,000.00?8.37?
? 2?1820058?18 长沙银行 01?1,350,000?135,837,000.00?8.03?
? 3?1820072?
? 18 贵州银行 绿色金融? 01?
? 1,100,000?109,736,000.00?6.48?
? 4?1820029?18 天津银行 02?1,000,000?102,790,000.00?6.07?
? 5?1820025?
? 18 稠州商行 绿色金融? 01?
? 1,000,000?102,600,000.00?6.06?
? 6 、报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资?
? 明细?
? 本基金本报告期末未持 有资产支持 证券。? 7 、报告期末按 公允价值占 基金资产净 值比例大
小排序的前 五名贵金属 投资明细? 本 基金本报告 期末未持有 贵金属。? 8 、报告期末 按公允价
值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细? 本 基金本报告期末未持有权证。 ? 9 、
报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明? 本基金本报告期末未持有股指期货。 ? 10、报
告期末本基金投资的国债期货交易情况说明? 本 基金本报告期末未持有国债期货。 ? 11、投 资
组合报告附注? 11.1 报告 期内基金投资的前十名证券除 18 稠 州商行绿色金融 01 外其 他证券
的发行? 主体 本期未出现 被监管部门 立案调查， 或在报告编 制日前一年 内受到公开 谴责、处
罚的? 情形。? 中国银监会 金华监管分局 2018 年 11 月 29 日对 浙江稠州商业银行（金银监罚
决字? 〔2018 〕4 号）实施行政处罚。? 前述发行主体受到处罚未影响其正常业务运作，? 上
述证券的投 资决策程序 符合相? 关法 律法规和公 司制度的规 定。? 11.2? 基金投资的前 十名 股
票未超过基金合同规定的备选股票库。? 11.3? 其 他资产构成? 序号? 名称? 金额( 元)?
1? 存出保证 金? 83,204.24?
? 2? 应收证券 清算款??
3? 应收股利??
4? 应收利息? 35,423,982.31?
? 5? 应收申购 款??
6? 其他应收 款??
7? 其他??
8? 合计? 35,507,186.55?11.4? 报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告 期
末未持有处于转股期的可转换债券。 ? 11.5? 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明?本基金本报 告期末未持 有股票。? 11.6? 投资组合 报告附注的 其他文字描 述部分? 由于 四舍 五
入的原因， 各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 ? 第十二部分基金的业绩? 基金管
理人依照恪 尽职守、诚 实信用、谨 慎勤勉的原 则管理和运 用基金财产 ，但不? 保证 基金一定
盈利， 也不保证最低收益。 ? 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 ? 投资有? 风险， ? 投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。? 基金 业绩数据截至? 2018 年 12 月 31
日。 ? 一、 基 金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较? 中融季季红定期开放
债券 A?
阶段?
? 份额净值增? 长率①?
份额净值增? 长率标准差? ②?
业绩比较基? 准收益率③?
业绩比较基? 准收益率标? 准差④?
? ①‐ ③? ②‐ ④?
自基金合同? 生? 效日（2018 年 3? 月23 日）? 起至? 2018 年 6 月30 日?
1.53%?0.02%?2.29%?0.10%?‐0.76%?‐0.08%?
? 2018 年7 月 1 日? 至 2018 年 12 月? 31 日?
4.03%?0.06%?4.19%?0.06%?‐0.16%?0.00%?
中融季季红定期开放债券 C?
阶段?
? 份? 额? 净? 值? 增? 长? 率①?
份额净值增? 长率标准差? ②?
业绩比较基? 准收益率③?
业绩比较基? 准收益率标? 准差④?
? ①‐ ③? ②‐ ④?
自基金合同生效? 日? （2018 年3 月? 23 日）起至 2018? 年 6 月 30 日?
1.44%?0.02%?2.29%?0.10%?‐0.85%?‐0.08%?
? 2018 年? 7? 月? 1 日? 至? 2018? 年? 12? 月? 31 日?
3.86%?0.06%?4.19%?0.06%?‐0.33%?0.00%?
二、 ? 自基金 合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准? 收益率变
动的比较?
? 注： 按照基金合同和招募说明书的约定， 本基金自合同生效日起 6 个月 内为建仓期， ? 建仓
期结束时本 基金的各项 资产配置比 例符合基金 合同的有关 约定。? 第十 三部分基金 的费用与
税收? 一、基 金费用的种类? 1 、基金 管理人的管理费；? 2 、 基金托管人的托管费；? 3 、C 类
基金份额的销售服务费； ? 4 、 基金合 同生效后与基金相关的信息披露费用； ? 5 、 基金 合同生
效后与基金运作相关的会计师费、 律师费、 诉讼费、 仲裁费； ? 6 、 基金份额持有人大会费用；?
7 、基金的相关账户的开 户及维护费 用；? 8 、基金的证券、 期货交易费 用；? 9 、基金的银行
汇划费用； ? 10 、 按照国家 有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用? 二、
基金费用计 提方法、计 提标准和支 付方式? 1 、基金管理人 的管理费? 本 基金的管理 费按前一
日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算方法如? 下： ? H ＝E ×0.30% ÷当年天数? H
为每日应计提的基金管理费? E 为前一日的基金资产净值? 基 金管理费每日计提， 逐日累计至
每月月末， 按月支付。 ? 由基金管理人与基金托管? 人核对一 致后， 基金托管人按照与基金管
理人协商一致的方式，于次月首日起 5 个工作? 日内、按照指定的账户路径进行资金支付，
基金管理人无需再出具资金划拨指令。 ? 若遇? 法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支付日期
顺延。? 2 、 基金托管人 的托管费? 本 基金的托管 费按前一日 基金资产净 值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计算方法? 如下： ? H ＝E ×0.10% ÷当 年天数? H 为 每日应计提的基金托管费? E
为前一日的基金资产净值? 基金托管 费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 ? 由基金
管理人与基 金托管? 人核 对一致后， 基金托管人 按照与基金 管理人协商 一致的方式 ，于次月
首日起 5 个工 作? 日内、 按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划
拨指令。? 若遇? 法定节假 日、 公休日或不可抗力等， 支付日期顺延。? 3 、C 类份额的销售服
务费? 本基金A 类基金份额 不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费率为年费率? 0.30% 。 ?
C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.30% 年费率? 计提。?
计算方法如下： ? H ＝E ×0.30% ÷当年天数? H? 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费? E? 为
C 类基金份 额前一日基金资产净值? C 类基金份 额销售服务费每日计提，逐日累计至每月月
末， 按月支付， 由基金管理人? 与基 金托管人核对一致后， ? 基金托管人按照与基金管理人协
商一致的方式于次月首日? 起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登记机
构分别支付给各个基金? 销售机构。 ? 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付
的， 支付日期顺延。? C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、? 销售 与基金份
额持有人服? 务。? 上述 “一、 基金费用的种类”? 中第 4‐10 项 费用， 根据有关法规及相应 协
议规定， 按? 费用实际支出金额列入或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。 ? 三、
不列入基金 费用的项目? 下列费用不 列入基金费 用：? 1 、基金管理人和 基金托管人 因未履行
或未完全履 行义务导致 的费用支出 或基金财? 产 的损失；? 2 、基金管理 人和基金托 管人处理
与基金运作无关的事项发生的费用； ? 3 、 基金合 同生效前的相关费用； ? 4 、 其他根据 相关法
律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 ? 四、 基金税 收? 本基金运 作过程
中涉及的各 纳税主体， 其纳税义务 按国家税收 法律、法规 执行。? 第十 四部分对招 募说明书
更新部分的说明? 本招募说明书依据? 《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投? 资 基金销售管 理办法》 、 《证券投资基 金信息披露 管理办法》 及其他有关 法律法规
的要? 求， 对 本基金的招募说明书进行了更新， 主要更新内容如下：? （ 一） 更新了 “重要提
示”? 中的相关内容。? （二） 更新了 “第二部分释义”? 中的相关内容。? （三） 更新了 “第
三部分基金 管理人”? 中 的相关内容 。? （四）更 新了“第四 部分基金托 管人”? 中的 相关内
容。? （五） 更新了“第 五部分相关 服务机构”? 中的相关内 容。? （六） 更新了“第 十部分
基金的投资” ? 中的相关内 容。 ? （七 ） 更新 了 “第十一部分基金的业绩” ? 中的 相关内容。 ? （八 ）
更新了 “第二十一部分托管协议的内容摘要”? 中的相关内容。? （九） 更新了 “第二十三部
分其他应披露事项”? 中 的相关内容。? 中融基金 管理有限公司? 2019 年5 月 6 日?
