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中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要
(2019 年 第1号)
本基金基金合同于2011 年3 月23日 生 效 。
重 要 提 示
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为2019 年3 月23日 , 有 关 财 务 数 据
和净值表现截止日为2018 年12 月31 日( 财务数据未经审计), 有关监事信息截
止日为2019 年3 月31 日 。
一 、 基 金 管 理 人
(一)基金管理人概况
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路68号2905-2908室及30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号2905-2908室及30层
邮政编码:200120
成 立日期:2004 年3 月18日
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
经营范围: 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产管 理 、 中 国 证 监 会 许 可 的其 他业 务 。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
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批准设立文号:证监基金字[2004]24 号
组织形式:有限责任公司(中外合资)
注册资本:壹 亿 肆 仟 陆 佰 陆 拾 陆 万 陆 仟 柒 佰 元 人民币
存续期间:持续经 营
联系人:葛 玮赓
电话:021-38429808
股东名称及其出资比例:
中海信托股份有限公司
41.591%
国联证券股份有限公司
33.409%
法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司
25.000%
(二)主要人员情况
1 、董事会成员
黄 晓 峰 先 生 , 董 事 长 。 中 国 人 民 大 学 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 海 信 托
股份有限公司董 事 长 、 党 委 书 记 。 历 任 湖 北 省 计 划 管 理 干 部 学 院 助 教 , 国 家
海洋局管理司主任科员, 中国海洋石油总公司计划项目处、 经济评价处干部、
保险处保险主管, 中海 石 油 有 限 公 司 税 收 保 险 岗 、 代 理 融 资 岗 位 经 理 、 资 金
部 副 总 监 、 代 理 总 监 、 总 监 , 中 海 石 油 财 务 有 限 责 任 公 司 总 经 理 , 中海信托
股份有限公司总裁 。
庞 建 先 生 , 董 事 。 中 国 人 民 大 学 本 科 学 历 , 高 级 会 计 师 。 现 任 中 海 石 油
财务有限公司总经理。历任渤海石油公司对外合作部计划财务部外事会计,
渤海13/03合 作 区 联 管 会 财 务 专 业 代 表 ,10/15 、11/19、06/17 合 作 区 联 管 会
财 务 专 业 代 表 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 审 计 部 干 部 , 中 海 会 计 审 计 公 司 第 三 业
务 处 干 部 、 审 计 业 务 三 部 经 理 ( 副 处 级 ) , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 (有限公司)
审计部审计三处处长、项目 审 计 经 理 、 审 计 监 察 部 投 资 项 目 审 计 调 查 经 理 、
内 审 岗 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 有 限 公 司 审 计 监 察 部 总 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 总 公
司 ( 有 限 公 司 ) 审 计 监 察 部 副 总 经 理 兼 审 计 中 心 主 任 , 中 国 海 洋 石 油 国 际 有
限公司副总经理 , 中 国 海 洋 石 油 总 公 司 资 金 部 总 经 理 。
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杨 皓 鹏 先 生 , 董 事 。 复 旦 大 学 硕 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理
兼中海恒信资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 历 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司
综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综合业务经
理 、 办 公 室 主 任 、 党 委 秘 书 、 人 力 资 源 部 经 理 、 资 产 经 营 部 经 理 , 中 海 基 金
管理有限公司总经理助理、代理督察长 。
彭焰宝先生,董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司总裁 、
董事, 兼 华 英 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 。 历 任 无 锡 市 证 券 公 司 ( 国 联 证 券 前 身 )
交 易 员 , 国 联 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 经 理 , 无 锡 市 国 联 投 资 管 理 咨 询 有 限 公
司 投 资 经 理 , 锡 洲 国 际 有 限 公 司 投 资 部 经 理 , 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 管
理部总经理兼投资总监 (期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理) 、
风险管理部总经理兼风控总监,国联证券股份有限公司证券投资部总经理、
副总裁。
江 志 强 先 生 , 董 事 。 东 南 大 学 硕 士 。 现 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 监事会
主席。 历 任 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 经 理 、 证 券 营 业 部 总 经 理 、 财
富管理中心总经理、 总裁助理、 资 产 管 理 部 总 经 理 、 副 总 裁 兼 资 产 管 理 部 总
经理。
MOLING CHEN ( 陈 末 翎 ) 女 士 , 董 事 。 澳 大 利 亚 国 籍 。 澳 洲 莫 纳 什 大 学
工 商 管 理 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 罗 斯 柴 尔 德 中 国 私 募 股 权 基 金I期和II 期 主 管 合
伙 人 。 历 任 澳 大 利 亚 墨 尔 本 药 物 技 术 研 究 所 化 学 分 析 师 , 澳 大 利 亚 墨 尔 本 凯
龙生物区域经理,百奥维达中国基金高级投资总监。
陈 道 富 先 生 , 独 立 董 事 。 中 国 人 民 银 行 金 融 研 究 所 博士。 现 任 国 务 院 发
展研究中心金融研究所副所长。 曾 任 中 关 村 证 券 公 司 总 裁 助 理 、 国 务 院 发 展
研究中心金融研究所综合研究室主任。
WANG WEIDONG ( 王 卫 东 ) 先 生 , 独 立 董 事 。 美 国 国 籍 。 芝 加 哥 大 学 博 士 。
现任北 京 市 中 伦 律 师 事 务 所 合 伙 人 。 历 任 Sidley Austin( 盛 德 律 师 事 务 所)
芝加哥总部律师 , 北 京 大 学 国 家 发 展 研 究 院 国 际 MBA 项 目 访 问 教 授 、 北 京 德
恒律师事务所合伙人,美国德杰律师事务所合伙人 。
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张军先生, 独 立 董 事 。 复 旦 大 学 博 士 。 现 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 院 长 、 中
国经济研究中心主任、 复旦大学 “当代中国经济” 长江学者特聘教授、 复旦
发展研究院副院长、 博士生导师 、 教 育 部 重 点 研 究 基 地 中 国 社 会 主 义 市 场 经
济研究中心主任 。 历 任 复 旦 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 , 复 旦 大 学 经 济 学 院 副
教授。
2 、监事会成员
张悦女 士 , 监 事 长 。 硕士 , 高级会 计 师 。 现 任 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 总
稽核。 历 任 北 京 石 油 交 易 所 交 易 部 副 经 理 , 中 国 海 洋 石 油 东 海 公 司 计 财 部 会
计 、 企 管 部 企 业 管 理 岗 , 中 海 石 油 总 公 司 平 湖 生 产 项 目 计 财 部 经 理 , 中 海 石
油有限公司上海分公司计财部岗位经 理 , 中 海 信 托 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
会 计 、 计 划 财 务 部 经 理 、 稽 核 审 计 部 经 理 、 纪 委 副 书 记 、 合 规 总 监 、 党 办 主
任 、 信 托 事 务 管 理 总 部 总 经 理 。
Pascal CHARLOT ( 夏 乐 博 )先 生 ,监 事 。法 国 国 籍 。法 国 埃 夫 里 大 学 金
融 系 硕 士 、 法 国 国 立 电 信 管 理 学 院 金 融 系 硕 士 。 现 任 爱 德 蒙 得 洛 希 尔 资 产 管
理(香港) 有 限 公 司 董 事 会 成 员 、 执 行 总 监 、 营 运 总 监 、 第1 类 和 第9 类受规管
活动的负责人员,爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长 以 及 爱 德 蒙 得 洛 希 尔
(瑞士)商务拓展部高级副总裁 。 历 任 法 国 巴 黎 银 行 全 球IT 部 门 客 户 经 理 、
法国巴黎银行新加坡分行项目经理、 爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司
财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1 类和第9
类受规管活动的负责人员。
张 奇 先 生 , 职 工 监 事 。 学 士 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 信 息 技 术 部 总
经 理 。 历 任 沈 阳 联 正 科 技 有 限 公 司 技 术 部 经 理 , 北 京 致 达 赛 都 科 技 有 限 公 司
网 络 部 经 理 , 上 海 致 达 信 息 产 业 股 份 有 限 公 司 技 术 支 持 部 经 理 , 中 海 基 金 管
理有限公司信息技术部工程师、 信息技术部总经理助理 、 信 息 技 术 部 副 总 经
理 。
3 、高级管理人员
杨 皓 鹏 先 生 , 总 经 理 。 复 旦 大 学 世 界 经 济 专 业 硕 士 。 历 任 中 海 信 托 股 份
有限公司综合管理部总裁秘书、 托管部项目经理、 自有资金及信息管理部综
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合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。
2017年7 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 总 经 理 助 理 ,2017年8 月 至 今 任 本 公 司 总 经
理 ( 期 间2017 年11月至2018 年3 月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2017年9 月 至 今
任本公司董事,2017 年11月 至 今 任 中 海 恒 信 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 董 事
长 。
宋宇先生, 常务 副 总 经 理 。 复 旦 大 学 数 理 统 计 专 业 学 士 , 经 济 师 。 历 任
无锡市统计局秘书, 国联证券股份有限公司营业部副经理、 发行调研部副经
理 、 办 公 室 主 任 、 研 究 发 展 部 总 经 理 。2004 年3 月 进 入 本 公 司 工 作 , 历任 本
公 司 督 察 长 、 副 总 经 理 ( 期 间2011 年1月至2011 年10 月 兼 任 本 公 司 代 理 总 经
理 ,2014 年5月至2014 年10月 兼 任 本 公 司 代 理 督 察 长 ) ,2015 年4 月 至 今 任 本
公司常务副总经理 。
黄 乐 军 先 生 , 督 察 长 。 厦 门 大 学 法 律 硕 士 。 历 任 北 京 近 铁 运 通 运 输 有 限
公司厦门分公司职员、 上海市公安局副主任科员、 上海证监局主任科员、 海
富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018 年2 月 进 入 本 公 司 工 作 ,2018 年3
月至今任本公司督察长。
4 、基金经理
于航先生,复旦大学运筹学与控制论专业博士。2010 年 7 月 进 入 本 公 司
工 作 , 历 任 助 理 分 析 师 、 分 析 师 、 高 级 分 析 师 、 高 级 分 析 师 兼 基 金 经 理 助 理 。
2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任 中 海 进 取 收 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理,2016 年 2 月至 2017 年 7 月 任 中 海 中 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理,2015 年 4 月至今任中海优 质 成 长 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 2016
年 2 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2016 年 3 月至今
任中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月至今
任中海合嘉增强收益债券型证券投资基金基金经理 。
王含嫣女士,澳大利亚新南威尔士大学金融学硕士。历任澳大利亚择富
集团信贷分析师、上海大智慧股份有限公司金融工程研究员。2013 年 11 月
至 2017 年 3 月 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 投 研 中 心 助 理 债 券 研 究 员 、 债 券 分 析
师、基金经理助理。2017 年 6 月 进 入 本 公 司 工 作 , 曾 任 投 研 中 心 基 金 经 理 助
理,2017 年 7 月 至 今 任 中 海 稳 健 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2017 年
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7 月 至 今 任 中 海 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ,2017 年 7 月 至 今 任 中 海 中
鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017 年 9 月 至 今 任 中 海 纯 债 债 券
型证券投资基金基金经理,2019 年 3 月 至 今 任 中 海 增 强 收 益 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理。
5 、历任基金经理
本基金基金合同于2011 年3 月23日 生 效 , 历 任 基 金 经 理 如 下 表 :
基金经理姓名 管理本基金时间
江小震 2011 年3 月23日-2015 年5 月25 日
江小震、左剑 2015 年5 月26 日-2016 年2 月22 日
江小震、左剑、于航 2016 年2 月23日-2016 年6 月6 日
江小震、于航 2016 年6 月7 日-2019 年3 月10 日
于航、王含嫣 2019 年3 月11日 — 至今
6 、投资决策委员会成员
杨皓鹏先生,主任 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 董事、 总 经 理 。
陆 成 来 先 生 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 代 固 定 收
益部总经理、代固定收益投资总监。
许 定 晴 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 部 总 经 理 、 权
益投资总监、 基 金 经 理 。
邱 红 丽 女 士 , 委 员 。 现 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 副 总 经 理 、 基 金
经理。
刘俊先生,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
林翠萍女士,委员。现任中海基金管理有限公司基金经理。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
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(一)基金托管人概况
名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 : 易 会 满
注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万 元
联 系 电 话 :010-66105799
联 系 人 : 郭明
三 、 相 关 服 务 机 构
(一)销售机构
1 、直销机构:
(1 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司
住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人:周颖
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 ) 或 021-38789788
公司网址:www.zhfund.com
(2 ) 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
住所:北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
办公地址: 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 158 号 1 号楼F218
负责人:刘承来
电话:010-66493583
传真:010-66425292
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联系人:郑健
客户服务电话:400-888-9788( 免 长 途 话 费 )
公司网站:www.zhfund.com
2 、代销机构:
(1)中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:杨菲
客户服务电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
(2)中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
客户服务电话:95599
公司网址:www.abcchina.com
(3)中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
客户服务电话:95566
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公司网站:www.boc.cn
(4)中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
联系人:何奕
客户服务电话:95533
公司网址:www.ccb.com
(5)交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
(6)招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
办公地址:深圳市深南大道 7088 号 招 商 银 行 大 厦
法定代表人:李建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托管部信息披露负责人:张燕
客户服务电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
(7)中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法定代表人:常振明
10
客户服务电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人:王志刚
客户服务电话:95568
公司网址:www.cmbc.com.cn
(9)平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系电话:(0755) 2219 7701
传真电话:021-50979507
联系人:高希泉
客户服务电话:95511-3
公司网址: www.bank.pingan.com
(10)上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:高国富
电话:021-61616206 ,021-61162137
传真:021-63604196
联系人:虞谷云、周毅
客户服务电话:95528
11
公司网址:www.spdb.com.cn
(11)温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
联系电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务电话:96699 (浙江省内) 、962699 ( 上 海 地 区 ) 、0577-96699
(其他地区)
公司网址:www.wzbank.cn
(12)华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:王者凡
电话:010-85238890
客户服务电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13)上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住所:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣
电话:(021)38576666
传真:(021)50105124
客户服务电话:(021 )962999
公司网站:www.srcb.com
(14)宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
12
注册地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:王海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服务电话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(15)国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址:无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:沈刚
客户服务电话:95570
公司网址:www.glsc.com.cn
(16)中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888 或 95551
公司网址:www.chinastock.com.cn
(17)长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
13
办公地址:武汉市新华路特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法定代表人:胡运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
客户服务电话:95579 或 4008-888-999
公司网址:www.95579.com
(18)海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金 芸 、 李 笑 鸣
客户服务电话:95553
公司网址:www.htsec.com
(19)中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐、许梦园
电话:95587/400-8888-108
开放式基金咨询电话: 400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
公司网址:www.csc108.com
(20)申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
14
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523 或 4008895523
公司网址:www.swhysc.com
(21)湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11
楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
客户服务电话: 95351
公司网址:www.xcsc.com
(22)兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:福建省福州市湖东路 268 号
办公地址:上海浦东新区民生路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号楼21 楼
法定代表人:兰荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人:谢高得
客户服务电话: 95562
公司网址:www.xyzq.com.cn
(23)东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号 商 旅 大 厦 18-21 层
办公地址:江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
15
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客户服务电话:0512-33396288
公司网址:www.dwzq.com.cn
(24)西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法定代表人:吴坚
电话:023-63786633
传真:023-63786212
联系人:张煜
客户服务电话:95355 、4008096096
公司网址: www.swsc.com.cn
(25)国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:中国(上海)自由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38676666
联系人:钟伟镇
客户服务电话:400-888-8666/95521
公司网址:www.gtja.com
(26)广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼(4301-4316
房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19、36、38 、39、
16
41、42、43 、44 楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人:黄岚
客户服务电话:95575 或致电各地营业网点
公司网址:www.gf.com.cn
(27)金 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:海南省海口市南宝路 36 号 证 券 大 厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 层
法定代表人:王作义
电话:0755-83025693
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:95372
公司网址:www.jyzq.cn
(28)招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
客户服务电话:95565
公司网址:www.newone.com.cn
(29)东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号 投 资 广 场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号 东 海 证 券 大 厦
17
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客户服务电话:95531 或 400-888-8588
公司网址:www.longone.com.cn
(30)平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
公司网址:stock.pingan.com
(31)安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
客户服务电话:4008-001-001
公司网址:www.essence.com.cn
(32)光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
18
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:刘晨
客户服务电话:95525
公司网址:www.ebscn.com
(33)华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司
住所: 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 财 富 大 厦
法定代表人:李晓安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客户服务电话:400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
(34)华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号 华 泰 证 券 广 场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
公司网址:www.htsc.com.cn
(35)国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办公地址:深圳市红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
19
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(36)中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:山东省济南市经七路 86 号 23 层 经 纪 业 务 总 部
法定代表人:李玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人:吴阳
客户服务电话:95538
公司网址:www.qlzq.com.cn
(37)第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-82485081
客户服务电话:95358
公司网址:www.firstcapital.com.cn
(38)万 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:广州市中山二路 18 号 广 东 电 信 广 场 36 、37 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 座 18 、19 楼
法定代表人:甘蕾
电话:020-37865070
联系人:王鑫
开放式基金咨询电话:400-8888-133
20
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
公司网址:www.wlzq.com.cn
(39)中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02 、03 、05、11、12 、13 、15 、16、18、19 、20、
21、22、23 单元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代表人:高涛
联系人:胡芷境
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
客服电话:95532
公司网址:www.china-invs.cn
(40)申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际
大厦20 楼 2005 室 ( 邮 编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(41)国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志
21
联系人:李飞
客户服务电话:400-8888-777
公司网址:www.gyzq.com.cn
(42)渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:400-651-5988
公司网址: www.bhzq.com
(43)国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代表人:冉云
联系人:武晋婧
联系电话:028-86690057 、028-86690058
传真:028-86690126
客户服务电话:95310
公司网址:www.gjzq.com.cn
(44)信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
22
客户服务电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(45)中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号 中 信 证 券 大 厦
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60836029
联系人:王一通
客户服务电话: 95548
公司网址:www.cs.ecitic.com
(46)东 北 证 券 股 份 有 限公司
注 册 地 址 : 长 春 市 生 态 大 街
6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
邮编:130119
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(47)华 福 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
23
统一客户服务电话:96326 ( 福 建 省 外 请 先 拨 0591 )
公司网址:www.hfzq.com.cn
(48)华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(49)长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住所:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
客户服务电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(50)天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住所:北京市西城区金融街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:谭磊
客户服务电话:010-66045678
公司网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(51)中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公司
24
住所:青岛市市南区东海西路 28 号 龙 翔 广 场 东 座 5 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号楼20 层
法定代表人:姜晓林
联系人:刘晓明
联系电话:0532-89606165
客服电话:95548
公司网址:www.zxzqsd.com.cn
(52)华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b )
单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨丽娟
业务联系电话:021-64339000-807
客服热线:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
公司网址:www.cfsc.com.cn
(53)中 信 期 货 有 限 公 司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-83217421
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(54)华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
25
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服务电话:95584 和 4008-888-818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(55)中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 27 层及28 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
联系电话:01065051166
客服电话:4009101166
公司网址:www.cicc.com.cn
(56)联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号 广 播 电 视 新 闻 中 心
西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话:0755-83331195
传真:0752-2119660
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
(57)深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳
26
市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号 金 润 大 厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服务电话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(58)上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人: 李 俊 杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
公司网址:www.962518.com
(59)东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住所:东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心
办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号 金 源 中 心 30 楼
法人代表:张运勇
电话:0769-22115712 、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人:李荣、孙旭
客户服务电话:95328
公司网址:http://www.dgzq.com.cn/
(60) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
27
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(61) 深圳众禄基金销售股份有限公司
住所: 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办公地址:深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩 平
联系电话:0755-33227950
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(62) 上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1267 号 11 层
法定代表人:张跃伟
业务联系人:郑 茵 华
联系电话:021-20691831
客服电话:400-089-1289
公司网址:www.erichfund.com
(63) 诺亚正行基金销 售 有 限 公 司
住所: 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 32 号 c 栋
法定代表人:汪静波
联系人:余翼飞
联系电话:021-80358749
客服电话:400 -821 -5399
公司网址:www.noah-fund.com
(64) 和讯信息科技有限公司
28
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 泛 利 大 厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
联系电话:021-20835787
客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网址:licaike.hexun.com
(65) 上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
法定代表人:其实
联系人:朱玉
联系电话:021-54509977
客服电话:400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(66) 众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招娣
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
客服电话:400-876-9988
公司网址:www.wy-fund.com
(67) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多 斯 国 际 大 厦 903~
906 室
法定代表人:杨文斌
29
联系人:王诗玙
联系电话:021-20613999
客服电话:400-700-9665
公司网址:www.ehowbuy.com
(68) 上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号 浦 江 国 际 金 融 广 场 18 层
法定代表人:李兴春
联系人:陈孜明
联系电话:021-50583533
传真:021-61101630
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(69) 北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 建 威 大 厦 1208-1209 号
法定代表人:罗细安
联系人:史丽丽
联系电话:010-67000988
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(70) 北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐 成 中 心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:周斌
联系电话:010-57756019
客服电话:400-786-8868-5
30
公司网址:www.chtfund.com
(71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 10 号 庄 胜 广 场 中 央 办 公 楼 东 翼 7
层 727 室
法定代表人:杨懿
联系人:刘宝文
联系电话:010-63130889-8369
客服电话:400-166-1188
公司网址:8.jrj.com.cn
(72) 浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(73) 中期资产管理有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层
法定代表人:姜新
联系人:方艳美
联系电话:010-65807865
客服电话:010-65807865
公司网址:www.cifcofund.com
(74) 浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号 ( 锦 昌 大 厦 )1 幢 10 楼 1001 室
31
办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号 锦 昌 大 厦 一 楼 金 观 诚 财 富
法定代表人:徐黎云
联系人:周圣熙
联系电话:0571-88337560
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
注: 公司自 2019 年 2 月 1 日起暂停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的 认
购、申购、定期定额投资及转换等业务。
(75) 上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址:上海市宜山路 700 号 普 天 信 息 产 业 园 2 期 C5 栋 汇 付 天 下 总
部大楼 2 楼
法定代表人:金佶
联系人:甄宝林
联系电话:021-34013996
客服电话:021-34013999
公司网址:https://www.hotjijin.com
(76) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
联系人:徐江
联系电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客服电话:400-0411-001
公司网址:www.taichengcaifu.com
(77) 上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市 浦 东 新 区 陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
32
办公地址:上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号
法定代表人:王 之 光
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(78) 北京虹点基金销售有限公司
住所: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号盈科中心 B 座 裙 楼 二 层
法定代表人:董浩
联系人:陈铭洲
联系电话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电话:4000681176
公司网址:www.hongdianfund.com
(79) 大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号 东 方 纯 一 大 厦 15 楼
法定代表人:姚杨
联系人:孟召社
联系电话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
注: 公 司 自 2019 年 1 月 30 日 起 暂 停 该 机 构 办 理 本 公 司 旗 下 基 金 的
认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
(80) 上海凯石财富基金销售有限公司
33
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:高皓辉
联系电话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(81) 珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:邱湘湘
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(82) 奕丰基金销售有限公司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司)
办公地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 道 航 天 科 技 广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
34
(83) 安粮期货股份有限公司
住所:安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号 同 济 大 厦 10-11 层
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 包 河 区 芜 湖 路 168 号同济大厦10-11 层 ( 总 部 )
法定代表 人 : 朱 中 文
联系人:梁蕾
联系电话:0551-62870125
传真:0551-62870131
客服电话:400 626 9988
公司网址:http://www.alqh.com/
(84) 上海联泰基金销售 有 限 公 司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
联系电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(85) 北京钱景基金销售有限公司
住所:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
办公地址:北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 丹 棱 soho10 层
法定代表人:赵荣春
联系人:陈剑炜
联系电话:010-57418813
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com
(86) 北京展恒基金销售 股 份 有 限 公 司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
35
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法定代表人:闫振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人:翟文
客户服务电话:4008188000
公司网址:www.myfund.com
(87) 深圳市金斧子基金销售有限公司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B 栋 3
单元11 层 1108
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 技 园 中 区 科 苑 路 15 号 科 兴 科 学 园 B
栋 3 单元11 层 1108
法定代表人:赖任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人:刘昕霞
客户服务电话:400-930-0660
公司网址:www.jfzinv.com
(88) 北京广源达信基金销售有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑 辉
电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人:王英俊
客户服务电话:400-623-6060
公司网址:www.niuniufund.com
(89) 上海中正达广基金销售有限公司
36
住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
客户服务电话:4006767523
公司网址:www.zhongzhengfund.com
(90) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人:王兴吉
联系人:高雪超
联系电话:18601207732
传真:010-82057741
客服电话:4000888080
公司网址:www.qiandaojr.com
(91) 上海基煜基金销售有限公司
住 所 : 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室 ( 上 海 泰
和经济发展区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人:王翔
联系人:蓝杰
电话:021-65370077-220
传真:021-55085991
客户服务电话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn
(92) 北京懒猫金融信息服务有限公司
37
住所:北京市石景山区石景山路 31 号 院 盛 景 国 际 广 场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人:朱翔宇
客户服务电话:010-57649619
公司网址:www.lanmao.com
(93) 一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人:徐越
客户服务电话:400-001-1566
公 司网址:http://www.yilucaifu.com/
(94) 南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人:张慧
客户服务电话:95177
公司网址:www.snjijin.com
(95) 北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
38
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:吴季林
客户服务电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(96) 上海景谷基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 华 能 联 合 大 厦 402k
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 402k
法定代表人:袁飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联系人:袁振荣
客户服务电话:61621602
公司网址:www.g-fund.com.cn
(97) 北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
法定代表人:王伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联系人:熊小满
客户服务电话:400-619-9059
公司网址:www.hcjijin.com
(98) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号 第 一 广 场 15 楼
39
法定代表人:陈洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人:梁云波
客户服务电话:400-9180808
公司网址:www.xds.com.cn
(99) 上海攀赢 基 金 销 售 有 限 公 司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 6 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号 太 平 金 融 大 厦 6 楼
法定代表人:田为奇
联系人:沈捷睿
电话:13816320097
传真:021-68889283
客户服务电话:021-68889082
公司网址:http://www.pytz.cn/
(100) 北京新浪仓石基金销售有限公司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期( 西扩)N-1 、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期(西扩)N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人:付文红
客户服务电话:010-62675369
公司网址:www.xincai.com
(101) 天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座 二 层
40
202-1 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏 润 大 厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人:郭宝亮
客服电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(102) 上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环 球 金 融 中 心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号 明 天 广 场 20 楼
法定代表人:郭林
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
客户服务电话:400-820-5999
公司网址:www.shhxzq.com
(103) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住 所 : 宁 夏 回 族 自 治 区 银 川 市 金 凤 区 阅 海 湾 中 央 商 务 区 万 寿 路 142 号 14
层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人:张旭
客户服务电话:400-810-5919
公司网址:www.fengfd.com
(104) 上海云湾基金销售有限公司
41
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人:江辉
客户服务电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(105) 南京途牛基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人:宋时琳
联系人:张士帅
联系电话:025-86853969
客服电话:4007-999-999
公司网址:http://jr.tuniu.com
(106) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号 万 得 大 厦 11 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址:www.520fund.com.cn
(107) 杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号 武 林 时 代 20 楼
42
法定代表人:陈刚
联系人:张丽琼
联系电话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电话:0571-86915761
公司网址:www.cd121.com
(108) 北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67
办公地址: 北 京 市 朝 阳 区 惠 河 南 路 盛 世 龙 源 10 号
法定代表人:杨纪锋
联系人:吴鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(109) 北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层 2603-06
办公地址: 北 京 市 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 18 号 院 京 东 集 团 总 部 A
座
法定代表人:江卉
联系人:赵德赛
电话:4000988511/ 4000888816
传真:010-89188000
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(110) 上海朝阳永续基金销售有限公司
住所:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
43
法定代表人:廖冰
联系人:郑秋月
联系电话:021-802348888-6694
传真:021-80234898
客服电话:4006991888
公司网址:www.998fund.com
(111) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:徐英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
(112) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(113) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一 期 )
第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一
期)第七幢23 层 1 号 4 号
44
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
客户服务电话:4000279899
公司网址:www.buyfunds.cn
(114) 和耕传承基金销售有限公司
住所: 郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
办公地址:郑 州 市 郑 东 新 区 东 风 南 路 康 宁 街 互 联 网 金 融 大 厦 六 层
法定代表人:李淑慧
联系人:罗聪
客户服务电话:0371-85518396
公司网址:www.hgccpb.com
(115) 徽商期货有限责任公司
住所:安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层,6 号楼 1 、2 层
办公地址 :安 徽 省 合 肥 市 芜 湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层,6 号楼 1 、2
层
法定代表人:吴国华
联系人:申倩倩
客户服务电话:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(116) 北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路 113 号 景 山 财 富 中 心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:季 长 军
联系人:何鹏
客户服务电话:400-819-6665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(117) 成都华羿恒信基金销售有限公司
45
住所:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代表人:赵壁
联系人:徐莉
客户服务电话:400-8010-009
公司网址:http://www.huayihengxin.com
(118) 上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03
室
办 公 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代表人:冷飞
联系人:李娟
联系电话:021-50810687
客服电话:021-50810673
公司网址: www.wacaijijin.com
(119) 上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼1102
单元
法定代表人:申健
联系人:宋楠
联系电话:021-20219988
客服电话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(120) 北京加和基金销售有限公司
46
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服务电话:400-600-0030
网址:www.bzfunds.com
(121) 北京晟视天下 基 金 销 售 有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:刘聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服务电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(122) 北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
客户服务电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(123) 北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
47
联系人:赵立芳
客户服务电话:400-100-3391
公司网址:http://www.dianyingfund.com/
(124) 万家财富 基 金 销 售 ( 天 津 ) 有限公司
住 所 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公 寓
2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号 太 平 洋 保 险 大 厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
客户服务电话:010-59013825
公司网址:http://www.wanjiawealth.com/
(125) 深圳前海财厚基金销售有限公司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前
海商务秘书有限公司)
办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11
栋 A 座 3608 室
法定代表人:杨艳平
联系人:胡闻智
客户服务电话:400-128-6800
公司网址:www.caiho.cn
(126) 西藏东方财富证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 金 座 东 方 财 富 大 厦
法定代表人:陈宏
联系人:付佳
联系电话:021-23586603
客服电话:95357
公司网址:http://www.18.cn
48
(二)注册登记机构
名称:中海基金管理有限公司
住所: 中 国 ( 上 海 ) 自由 贸 易 试 验 区 银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68 号 2905-2908 室及30 层
法定代表人: 杨 皓 鹏
总经理:杨皓鹏
成立日期:2004 年 3 月 18 日
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人:周琳
(三)出具法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称:上 海 市 通 力 律 师 事 务 所
住所:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
办公地址:上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼
法定代表人:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:吕红
经办律师:秦 悦 民 、 王 利 民
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
49
住所:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12 室
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 17 层 01-12
室
执行事务合伙人:毛鞍宁
联 系电话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人:徐艳
经办会计师:徐艳 、 蔺育化
四 、 基 金 的 名 称
中海增强收益债券型证券投资基金
五 、 基 金 的 类 型
债券型证券投资基金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在充分重视本金长期安全的前提下,力争为基金份额持有人创造稳定收
益。
七 、 基 金 的 投 资 范 围
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
上市的债券、股票、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
本基金固定收益类资产主要投资于国债、金融债、央行票据、企业债、
公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支
持证券、债券回购、银行存款等品种。
本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% , 权 益 类 资 产 的
50
投资比例不高于基金资产的20%, 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的5%, 前 述 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收
申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。投资比例将遵从法律法规或监管机构
的规定。
八 、 基 金 的 投 资 理 念
本 基 金 的 投 资 理 念 是 基 于 宏 观 经 济 周 期 趋 势 性 变 化 , 确 定 利 率 变 动 的 方
向和趋势,据此合理安排资产组合的配置结构,在控制投资风险的前提下获
取超过债券市场平均收益水平的投资业绩。此外,本基金还将通过积极的新
股申购和个股精选等来增强基金资产的收益。
九 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、一级资产配置
一级资产配置主要采取自上而下的方式。
本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判断,采取自上
而下的分析方法,比较不同证券子市场和金融工具的收益及风险特征,动态
确定基金资产在 固 定 收 益 类 资产和 权 益 类 资 产 的 配 置 比 例 。
2 、债券投资策略(可转债除外)
(1 )久期配置: 基 于 宏 观 经 济 趋 势 性 变 化 , 自 上 而 下 的 资 产 配 置 。
利用宏观经济分析模型,判断宏观经济的周期变化,主要是中长期的变
化趋势,由此预测利率变动的方向和趋势。根据不同大类资产在宏观经济周
期的属性,即货币市场顺周期、债券市场逆周期的特点,确定债券资产配置
的基本方向和特征。结合货币政策、财政政策以及债券市场资金供求分析,
根据收益率模型为各种固定收益类金融工具进行风险评估,最终确定投资组
合的久期配置。
(2 ) 期 限 结 构 配 置 : 基于数量化模型,自上而下的资产配置。
在确定组合久期后,通过研究收益率曲线形态,采用收益率曲线分析模
型对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的骑乘收益
51
进行分析。通过优化资产配置模型选择预期收益率最高的期限段进行配比组
合,从而在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方
案。
子弹组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 集 中 分 布 ;
杠铃组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 尽 量 呈 两 极 分 布 ;
梯形组合, 即 , 使 组 合 的 现 金 流 在 投 资 期 内 尽 可 能 平 均 分 布 。
(3 ) 债券类别配置/ 个券选择: 主要依据信用利差分析,自上而下的资
产配置。
本基金根据国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、
可转换债券、可分离可转债、资产支持证券之间的相对价值,以其历史价格
关系的数量分析为依据,同时兼顾特定类别收益品种的基本面分析,综合分
析各个品种的信用利差变化。在信用利差水平较高时持有金融债、企业债、
短期融资券、可分离可转债、资产支持证券等信用债券,在信用利差水平较
低时持有国债, 从 而 确 定 整 个 债 券 组 合 中 各 类 别 债 券 投 资 比 例 。
个券选择:基于各个投资品种具体情况,自下而上的资产配置。
个券选择应遵循如下原则:
相对价值原则:同等风险中收益率较高的品种,同等收益率风险较低的
品种。
流动性原则:其它条件类似,选择流动性较好的品种。
(4 ) 其它交易策略
a 、 短 期 资 金 运 用 : 在 短 期 资 金 运 用 上 , 如 果 逆 回 购 利 率 较 高 , 选 择 逆 回
购融出资金。
b 、 公 司 债 跨 市 场 套 利 : 公 司 债 将 在 银 行 间 市 场 和 交 易 所 市 场 同 时 挂 牌 ,
根据以往的经验,两个市场的品种将出现差价套利交易的机会 。 本基金将利
用两个 市 场 相 同 公 司 债 券 交 易 价 格 的 差 异 , 锁 定 其 中 的 收 益 进 行 跨 市 场 套 利 ,
增加基金资产收 益 。
3 、可转换债券投资策略
可转换 债 券 兼具债 券 和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券 和
股票之间。 在进行可转 换 债 券 筛选时,本基金将首先对可转 换 债 券 自身的内
在 债 券 价 值 ( 如 票 面 利 息 、 利 息 补 偿 及 无 条 件 回 售 价 格 ) 、 保 护 条 款 的 适用范
52
围、流 动 性等方面进行研究;然后对可转 换 债 券 的基础股票的基本面进行分
析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转 换 债 券 自身的基本面评分和其
基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转 换 债 券 品 种 。
4 、股票投资策略
(1 ) 新 股 申 购 投 资 策 略
本基金作为固定收益类产品, 将充分依靠公司研究平台和股票估值体系、
深入研究首次发行(IPO) 股票及增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 , 在 有 效 控 制 风 险
的前提下制定相应的新股申购策略。对通过新股申购获得的股票,将根据其
实际的投资价值确定持有或卖出。
(2 ) 股 票 二 级 市 场 投 资 策 略
本基金可适 当 参 与 股 票 二 级 市 场 投 资 , 增 强 基 金 资 产 收 益 。 本 基 金 股票
二级市场投资采 用 红 利 精 选 投 资 策 略 ,通过运用分红模型和分红潜力模型 ,
精选出现金股 息 率 高 、 分 红 潜 力 强 并 具 有 成 长 性 的 优 质 上 市 公 司 , 结合投 研
团队的综合判断, 构 造 股 票 投 资 组 合 。
5 、 权证投资策略
本基金在证监会允许的范围内适度投资权证,权证投资策略主要从价值
投资的角度出发,将权证作为套利和锁定风险的工具,采用包括套利投资 策
略 、 风 险 锁 定 策 略 和 股 票 替 代 策 略 进 行 权 证 投 资 。 由 于 权 证 市 场 的 高 波 动 性 ,
本基金在投资权证 时 还需要重点考察权证的流动性风险,寻找流动性与基金
投资规模相匹 配 的 、 成 交 活 跃 的 权 证 进 行 适 量 配 置 。
十、基 金 的 投 资 限 制
1 、本基金的投资组合将遵循以下限制:
(1 ) 持有一家上市 公 司 的 股 票 , 其市值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 10%;
(2 ) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 , 不 超 过 该
证 券 的 百 分 之 十 ; 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金( 包 括 开 放 式 基 金 以 及
处于开放期的定期开放基金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 , 不 得 超 过
该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家
上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30% ;
(3 ) 本基金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过
53
基金资产净值的 40%;本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长
期限为 1 年 , 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ;
(4 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的0.5%, 基 金 持 有 的 全 部 权 证 的 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%;本 基
金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十;
(5 ) 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 , 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20%;
(6 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得
超过该资产支持证 券 规 模 的 10%;
(7 ) 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超
过该基金资产净值的 10% ;
(8 ) 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 BBB 以上(含 BBB) 的 资 产 支 持 证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 , 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ,
应在评级报告发布之日起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ;
(9 ) 本 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 , 所 申 报 的 金 额 不 得 超 过 本 基 金 的 总
资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(10) 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 本 基 金 资
产净值的15%。 因 证 券 市 场波动、 上市公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金
管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得
主动新增流动性受限资产的投资;
(11) 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投
资范围保持一致;
(12 ) 本基金不得违反《基金合同》关于投资范围、投资比例和投资策
略的约定;
(13 ) 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 规 定 的 其 它 投 资 限 制 。
如 关法律法规或监管部门取消上述限制 的 , 履行适当程序后,基金不受
上述限制。
基金管理人应当自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个月内使基金的投资组合比例
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符合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金
合同生效之日起开始。
除上述第(8) 、(10) 、(11) 项 另有规定外, 由于 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 合
并 或 基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定
的比例不在限制之内, 但基金管理人应在10 个交易日内 进 行 调 整 , 以 达 到 标
准 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 从 其 规 定 。
2 、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
(1 )承销证券。
(2 ) 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 。
(3 ) 从 事 承 担 无 限 责 任 的投资。
(4 ) 买 卖 其 他 基 金 份 额 , 但 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 。
(5 ) 向 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人
发行的股票或者债券。
(6 ) 买 卖 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与 基 金 管 理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券。
(7 ) 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ;
(8 ) 当 时 有 效 的 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 及 《 基 金 合 同 》 规 定 禁 止 从 事 的
其他行为。
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 本 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程
序后可不受上述 规 定 的 限 制 。
十一、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本基金业绩比较基准:
中国债券总指数收益率×90%+上证红利 指 数 收 益 率 ×10% 。
中国债券总指数由中央 国 债登记结算有 限 责 任 公 司 于 2003 年 1 月 1 日编
制 发 布 , 样 本 涵 盖 交 易 所 、 银 行 间 市 场 记 帐 式 国 债 ( 固 定 、 浮 动 利 率 ) 、 金 融
债。上证红利指数于 2005 年 1 月 4 日 发 布 , 挑 选 在 上 证 所 上 市 的 现 金 股 息
率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 50 只股票作为样本,以反
55
映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势。
本基金固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的80% , 权 益 类 资 产 的
投资比例不高于基金资产的20%, 持 有 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券
不低于基金资产净值的5%。 因此, “ 中 国 债 券 总 指 数 收 益 率 ×90%+ 上证红利指
数收益率×10%” 是 衡 量 本 基 金 投 资 业 绩 的 理 想 基 准 。
如果今后法 律 法 规 发 生 变 化 , 或 者 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 科 学 客 观 的业
绩比较基准适用于本基金时 , 经基金管理人与基金托管人协商一致后,本基
金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金属债券型证券投资基金,为证券投资基金中的较低风险品种。
本基金长期平均的风险和预期收益低于股票型基金和混合型基金,高于
货币市场基金。
十 三 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本基金投资组合报告所载资料不存在
虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性
承担个别及连带责任。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据为截至 2018 年 12 月 31 日 报 告 期 末 的 四 季报
数据。
1 、 基 金 资 产 组 合 情 况
截至 2018 年 12 月 31 日,中海增强收益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 A 类资产
净值为 75,508,803.15 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1.097 元 , 累 计 基 金 份 额 净 值 为
1.277 元;C 类 资 产 净 值 为 2,737,632.90 元 , 基 金 份 额 净 值 为 1.082 元 , 累
计基金份额净值为 1.232 元。其 资 产 组 合 情 况 如 下 :
56
序号 项目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比例(% )
1 权益投资 9,792,205.32 12.49
其 中 : 股 票
9,792,205.32 12.49
2 基金投资 - -
3 固 定 收 益 投 资
66,248,403.70 84.52
其 中 : 债 券
66,248,403.70 84.52
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产
- -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计
359,009.34 0.46
8 其他资产
1,981,876.44 2.53
9 合计
78,381,494.80
100.00
2 、 期末按行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例(%)
A 农、林、 牧 、 渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,479,448.28 5.72
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服务业
4,061,590.00 5.19
J 金融业 287,094.00 0.37
K 房地产业 264,096.00 0.34
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 300,488.04 0.38
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教育 - -
57
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 399,489.00 0.51
S 综合 - -
合计 9,792,205.32 12.51
3 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净值比例
(%)
1 300760 迈瑞医疗 7,200 786,384.00 1.01
2 300059 东方财富 46,800 566,280.00 0.72
3 002230 科大讯飞 21,500 529,760.00 0.68
4 600845 宝信软件 25,400 529,590.00 0.68
5 600570 恒生电子 9,900 514,602.00 0.66
6 601012 隆基股份 29,300 510,992.00 0.65
7 300253 卫宁健康 37,700 469,742.00 0.60
8 300750 宁德时代 6,200 457,560.00 0.58
9 002739 万达电影 18,300 399,489.00 0.51
10 300523 辰安科技 6,700 398,650.00 0.51
4 、 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 26,100,456.00 33.36
其 中 : 政 策 性 金 融 债 26,100,456.00 33.36
4 企业债券 30,282,387.70 38.70
5 企 业 短 期 融 资 券 7,081,800.00 9.05
6 中期票据 - -
7 可转债( 可 交 换 债 ) 2,783,760.00 3.56
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 66,248,403.70 84.67
5 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投 资 明
58
细
序号 债券代码 债券名称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产
净值比例
(%)
1 018005 国开 1701 249,900 25,099,956.00 32.08
2 122285 13 杉杉债 76,070 7,615,367.70 9.73
3 136133 16 国电 01 59,000 5,897,050.00 7.54
4 136177 16 电气债 45,000 4,497,750.00 5.75
5 011801171
18 昆 山 国 创
SCP004
40,000 4,044,000.00 5.17
6 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
59
本基金本报告期末未持有国债期货合约。
9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。
10、 投 资 组 合 报 告 附 注
10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立
案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚 的 情 况 。
10.2 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 在 基 金 合 同 规 定 备 选 股
票库之外的股票。
10.3 截至 2018 年 12 月 31 日 , 本 基 金 的 其 他 资 产 项 目 构 成 如 下 :
序号 名称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 11,505.96
2 应 收 证 券 清 算 款 151,059.84
3 应收股利 -
4 应收利息 1,818,610.72
5 应 收 申 购 款 699.92
6 其 他 应 收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,981,876.44
10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
1 123006 东财转债 2,783,760.00 3.56
10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
60
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差 。
十 四 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代
表其未来表现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止日期
2018 年 12 月 31 日 ) :
中海增强收益债券 A 类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
2015 ③ ②-④
2011.03.23-
2011.12.31
-2.10% 0.27% 2.06% 0.15% -4.16% 0.12%
2012.01.01-
2012.12.31 5.92% 0.26% 3.11% 0.12% 2.81% 0.14%
2013.01.01-
2013.12.31 1.71% 0.11% -2.87% 0.18% 4.58% -0.07%
2014.01.01-
2014.12.31 15.37% 0.29% 14.89% 0.18% 0.48% 0.11%
2015.01.01-
2015.12.31 9.31% 0.64% 8.99% 0.28% 0.32% 0.36%
2016.1.1-20
16.12.31 -2.81% 0.29% 0.58% 0.18% -3.39% 0.11%
61
2017.1.1-20
17.12.31 3.62% 0.11% 0.48% 0.10% 3.14% 0.01%
2018.1.1-20
18.12.31 -4.11% 0.25% 6.79% 0.14% -10.90% 0.11%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 -3.43% 0.23% 7.91% 0.14% -11.34% 0.09%
中海增强收益债券C 类
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2011.03.23-
2011.12.31
-2.50% 0.27% 2.06% 0.15% -4.56% 0.12%
2012.01.01-
2012.12.31 5.64% 0.27% 3.11% 0.12% 2.53% 0.15%
2013.01.01-
2013.12.31 1.24% 0.11% -2.87% 0.18% 4.11% -0.07%
2014.01.01-
2014.12.31 14.96% 0.29% 14.89% 0.18% 0.07% 0.11%
2015.01.01-
2015.12.31 8.85% 0.64% 8.99% 0.28% -0.14% 0.36%
2016.1.1-20
16.12.31 -3.19% 0.29% 0.58% 0.18% -3.77% 0.11%
2017.1.1-20
17.12.31 2.55% 0.12% 0.48% 0.10% 2.07% 0.02%
2018.1.1-20
18.12.31 -4.42% 0.25% 6.79% 0.14% -11.21% 0.11%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今 -5.18% 0.23% 7.91% 0.14% -13.09% 0.09%
62
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十 五 、 基 金 的 费 用 与 税 收
( 一) 基 金 费 用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费;
2 、基金托管人的托管费;
3 、基金销售服务费;
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ;
5 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ;
6 、基金份额持有人大会费用;
7 、基金的证券交易费用;
8 、基金的银行汇划费用;
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 , 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本基金的管理费 按 前 一 日 基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管 理 费 的
计算方法如下:
H = E×0.60% ÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后 于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休假 等,
支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本 基金的托管费按 前 一 日 基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费
的 计算方法如下:
63
H =E ×0.20%÷ 当 年 天 数
H 为每日应计提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付, 由 基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后 于 次 月 前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公休日等, 支 付 日 期 顺 延 。
3 、基金销售服务费
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ,C 类基金份额的销售服务费年
费率为 0.40% , 销 售 服 务 费 按 前 一 日 C 类 基 金 资 产 净 值 的 0.40% 年 费 率 计 提 。
计算方法如下:
H =E ×0.40% ÷ 当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基金销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 , 按月支付 , 由基金管
理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前2
个工作日内从 基 金 财 产 中 一 次 性 划 付 基 金 管理人,由基金 管 理 人 支 付给销售
机构。若遇法定节假日、公休假等, 支 付 日 期 顺 延 。
上述“( 一 ) 基 金 费 用 的种类”中第 4 -9 项 费 用 , 根 据 有 关 法 规 及 相 应
协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用 , 由基金托管人从基金财产中
支付。
(三) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用:
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或基金财产的损失。
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 , 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律
师费、信息披露费用等费用。
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的
项目。
64
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率,须召开
基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服
务费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的有关规定
在至少一家指定媒体及基金管理人网站上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十 六 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
( 一 ) 在 “ 绪 言 ” 部 分 , 对 相 关 法 律 法 规 的 名 称 进 行 了 补 充 。
(二)在“释义”部分,对相关释义进行了补充。
( 三 ) 在 “ 基 金 管 理 人 ” 部 分 , 对 “ 主 要 人 员 情 况 ” 进 行 了 更 新 。
( 四 ) 对 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 五 ) 对 “ 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 进 行 了 更 新 。
( 六 ) 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ” 部 分 , 对 “ 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 ” 、
“申购费用和赎回费用” 、 “ 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 ” 、 “ 拒 绝 或 暂 停 申 购
的情形及 处理方式”、“ 暂 停 赎 回 或 者 延 缓 支 付 赎 回 款 项 的 情 形 及 处理方式 ”
和“巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容进行了更新。
( 七 ) 在 “ 基 金 的 投 资 ” 部 分 , 对 “ 投 资 范 围 ” 和 “ 投 资 限 制 ” 的 相 关
内容进行了更新, 并 对 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 部 分 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
( 八 ) 在 “ 基 金 的 业 绩 ” 部 分 按 最 新 资 料 进 行 了 更 新 。
(九) 在 “ 基 金 资 产 的 估 值 ” 部 分 , 对 “ 估 值 方 法 ” 和 “ 暂 停 估 值 的 情
形”的相关内容进行了更新。
65
( 十 ) 在 “ 基 金 的 信 息 披 露 ” 部 分 , 对 “ 信 息 披 露 的 种 类 、 披 露 时 间 和
披露形式” 和“ 暂 停 或 延 迟 信 息 披 露 的 情 形 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更 新 。
(十一 ) 在 “ 风 险 揭 示 ” 部 分 , 对 “ 流 动 性 风 险 ” 的 相 关 内 容 进 行 了 更
新。
(十二 ) 对 “ 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海 增 强 收 益 债 券 型
证券投资基金基金合同》进行了更新。
(十三 ) 对 “ 基 金 托 管 协 议 的 内 容 摘 要 ” 部 分 按 最 新 《 中海 增 强 收 益 债
券型证券投资基金托管协议 》 进 行 了 更 新 。
( 十四 ) 在 “ 其 他 应 披 露 的 事 项 ” 部 分 , 披 露 了 本 期 间 本 基 金 的 公 告 信
息 。
中海基金管理有限公司
二○一九年五 月 六 日