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鹏华医疗(000780)

鹏华医疗:更新招募说明书摘要(2019年4月)查看PDF公告

 





















鹏华医疗保健股票型证券投资基金 更 新的招募 说明书 摘要














基金管理人:鹏华基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 2019 年 5 月





重 要 提示 本基金经 2014 年 8 月 19 日中国 证券监督 管理委员 会下发的《 关于准予 鹏华医疗 保健 股 票型 证券 投资 基金 注册 的批 复》 (证 监许可[2014]859 号文 )注 册, 进行 募集 。根 据相 关法律法规 ,本基金 基金合同 已于 2014 年 9 月 23 日正式生效 ,基金管 理人于该 日起正式 开始对基金 财产进行 运作管理 。 基 金管 理人保 证本 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、 完整 。本 招募说 明书 经中 国证监 会 注 册, 但中国 证监会 对本 基金募 集的注 册, 并不表 明其 对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性 判断或保证 ,也不表 明投资于 本基金没 有风险。 本 基金 投资于 证券 市场 ,基金 净值 会因为 证券 市场 波动 等因 素产生 波动 ,投 资人在 投 资 本基 金前, 应全面 了解 本基金 的产品 特性 ,充分 考虑 自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市 场 ,并 承担基 金投资 中出 现的各 类风险 ,包 括但不 限于 :系 统性风 险、非 系统 性风险 、管 理风险、流 动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等 。 基 金的 过往业 绩并 不预 示其未 来表 现,基 金管 理人 管理 的其 他基金 的业 绩并 不构成 对 本基金表现 的保证。 基 金管 理人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的 原则 管理 和运用 基金 财产 ,但不 保 证 基金 一定盈 利,也 不保 证最低 收益。 基金 管理人 提醒 投资 人基金 投资的 “买 者自负 ”原 则 ,在 投资人 作出投 资决 策后, 基金运 营状 况与基 金净 值变 化引致 的投资 风险 ,由投 资人 自 行承 担。投 资有风 险, 投资人 在投资 本基 金前应 认真 阅读 本基金 的招募 说明 书和基 金合 同。 本 招募 说明书 与基 金托 管人相 关信 息更新 部分 已经 本基 金托 管人复 核。 本招 募说明 书 所载内容截 止日为 2019 年 3 月 22 日,有 关财务数 据 和净值表现 截止日 为 2018 年 12 月 31 日(未经审计) 。 一 、 基金 管理 人 (一)基金管理人概况 1、名称:鹏 华基金管 理有限公 司 2、住所:深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层 3、设立日期 :1998 年 12 月 22 日 4、法定代表 人:何如 5、办公地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层 6、电话:(0755)82021233








传真 :(0755)82021155 7、联系人: 吕奇志 8、注册资本 :人民 币 1.5 亿元 9、股权结构 : 出资人名称 出资额(万 元) 出资比例 国信证券股 份有限公 司 7,500 50% 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 7,350 49% 深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1% 总


计 15,000 100% (二)主要人员情况 1、基金管理 人董事会 成员 何如先生, 董事长, 硕士,高 级会计师 ,国籍: 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公 司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记,深圳 发展银 行行长助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ,现任国 信证券股 份有限 公司董事长 、党委书 记,鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。 邓召明先生 ,党委书 记、董事 、总裁, 经济学博 士, 讲师,国籍 :中国。 历任北京 理 工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金 管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员,现 任鹏华基 金管理有 限公司 党委书记、 总裁。 孙煜扬先生 ,董事, 经济学博 士,国籍 :中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会 主任科员、 中共深圳 市委政策 研究室副 处长、深 圳证 券结算公司 常务副总 经理、深 圳证券 交易所首任 行政总监 、香港深 业(集团 )有限公 司助 理总经理、 香港深业 控股有限 公司副 总经理、中 国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长 兼行政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁, 国信证券 股份有限 公司副总 裁,国信 证券 股份有限公 司公司顾 问。 Massimo Mazzini 先 生,董事 ,经济和 商学学士 。国 籍:意大利 。曾在安 达信 (Arthur Andersen MBA )从事 风险管理 和资产 管理 工作,历任 CA AIPG SGR 投资 总监、 CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行 官和投资 总监 、东方汇理 资产管理 股份有限 公司 (CAAM SGR )投资副 总监、农 业信贷另 类投资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际执行 委员会委 员、意 大利 欧利盛资本 资产管理 股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )投资 方案部投 资总 监、Epsilon 资产管 理股份公 司 (Epsilon SGR )首席 执行官 , 欧利盛资 本股份 公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森堡) 首席执行官 和总经理 。现任意 大利欧利 盛资本资 产管 理股份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场及业务 发展总监 。 Andrea Vismara 先生 ,董事, 法学学士 ,律师, 国籍 :意大利。 曾在意大 利多家律 师 事务所担任 律师,先 后在法国 农业信贷 集团(Credit Agricole Group )东 方汇理资 产管理 股份有限公 司(CAAM SGR )法 务部、产 品开发部 ,欧 利盛资本资 产管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )治理与 股权部工 作,现在 担任 意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A )董事会 秘书兼 任企 业事务部总 经理,欧 利盛资本 股份公司 (Eurizon Capital S.A. )( 卢森堡) 企业服务 部总 经理。 周中国先生 ,董事, 会计学硕 士,高级 会计师, 注册 会计师,国 籍:中国 。历任深 圳 华为技术有 限公司定 价中心经 理助理、 国信证券 股份 有限公司资 金财务总 部业务经 理、深 圳金地证券 服务部财 务经理、 资金财务 总部高级 经理 、总经理助 理、副总 经理、人 力资源 总部副总经 理等职务 。现任国 信 证券股 份有限公 司财 务负责人、 资金财务 总部总经 理兼人 力资源总部 总经理。


史际春先生 ,独立董 事,法学 博士,国 籍:中国 。历 任安徽大学 讲师、中 国人民大 学 副教授,现 任中国人 民大学法 学院教授 、博士生 导师 ,国务院特 殊津贴专 家,兼任 中国法 学会经济法 学研究会 副会长、 北京市人 大常委会 和法 制委员会委 员。 张元先生, 独立董事 ,大学本 科,国籍 :中国。 曾任 新疆军区干 事、秘书 、编辑, 甘 肃省委研究 室干事、 副处长、 处长、副 主任,中 央金 融工作委员 会研究室 主任,中 国银监 会政策法规 部(研究 局)主任 (局长) 等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中 央国债 登记结算有 限责任公 司董事长 兼党委书 记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ,任中央 国债登 记结算有限 责任公司 监事长兼 党委副书 记。 高臻女士, 独立董事 ,工商管 理硕士, 国籍:中 国。 曾任中国进 出口银行 副处长, 负 责贷款管理 和运营, 项目涉及 制造业、 能源、电 信、 跨国并购;2007 年加 入曼达林 投资顾 问有限公司 ,现任曼 达林投资 顾问有限 公司执行 合伙 人。


2、基金管理 人监事会 成员 黄俞先生, 监事会主 席,研究 生学历, 国籍:中 国。 曾在中农信 公司、正 大财务公 司 工作,曾任 鹏华基金 管理有限 公司董事 、监事, 现任 深圳市北融 信投资 发 展有限公 司董事 长。 陈冰女士, 监事,本 科学历, 国籍:中 国。曾任 国信 证券股份有 限公司资 金财务部 会 计、上海营 业部财务 科副科长 、资金财 务部财务 科副 经理、资金 财务部资 金科经理 、资金 财务部主任 会计师兼 科经理、 资金财务 部总经理 助理 、资金财务 总部副总 经理等, 现任国 信证券资金 财务总部 副总经理 兼资金运 营部总经 理、 融资融券部 总经理。 SANDRO VESPRINI 先 生,监事 ,工商管 理学士, 国籍 :意大利。 先后在米 兰军医院 出 纳部、税务 师事务所 、菲亚特 汽车发动 机和变速 器平 台管控管理 团队工作 、圣保罗IMI 资产管理 SGR 企业经管 部、圣 保 罗财富管 理企业管 控部 工作、曾任 欧利盛资 本资产管 理股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务管理 和投 资经理,现 任欧利盛 资本资产 管理股 份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )财务负 责人 。 于丹女士, 职工监事 ,法学硕 士,国籍 :中国。 历任 北京市金杜( 深圳)律 师事务所 律 师;2011 年7 月加盟 鹏华基金 管理有限 公司,历 任监 察稽核部法 务主管, 现任监察 稽核部 总经理助理 。 郝文高先生 ,职工监 事,大专 学历,国 籍:中国 。历 任深圳奥尊 电脑有限 公司证券 基 金事业部副 经理、招 商基金管 理有限 公 司基金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏华基 金管理 有限公司, 现任登记 结算部总 经理。 刘嵚先生, 职工监事 ,管理学 硕士,国 籍:中国 。历 任毕马威( 中国)管 理顾问公 司 咨询顾问, 南方基金 管理有限 公司北京 分公司副 总经 理;2014 年10 月加 入鹏华基 金管理 有限公司, 现任鹏华 基金管理 有限公司 总裁助理 、首 席市场官兼 市场发展 部、北京 分公司 总经理。


3、高级管理 人员情况 何如先生, 董事长, 硕士,高 级会计师 ,国籍: 中国 。历任中国 电子器件 公司深圳 公 司副总会计 师兼财务 处处长、 总会计师 、常务副 总经 理、总经理 、党委书 记,深圳 发展银 行行长 助理 、副行长 、党委委 员、副董 事长、行 长、 党委副书记 ,现任国 信证券股 份有限 公司董事长 、党委书 记,鹏华 基金管理 有限公司 董事 长。 邓召明先生 ,党委书 记、董事 、总裁, 经济学博 士, 讲师,国籍 :中国。 历任北京 理 工大学管理 与经济学 院讲师、 中国兵器 工业总公 司主 任科员、中 国证监会 处长、南 方基金 管理有限公 司副总经 理、中国 证监会第 六、七届 发审 委委员,现 任鹏华基 金管理有 限公司 党委书记、 总裁。 高阳先生, 党委副书 记、副总 裁,特许 金融分析 师(CFA),经济 学硕士, 国籍:中 国。历任中 国国际金 融有限公 司经理, 博时基金 管理 有限公司博 时价值增 长基金基 金经 理、固定收 益部总经 理、基金 裕泽基金 经理、基 金裕 隆基金经理 、股票投 资部总经 理,现 任鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总裁。 邢彪先生, 副总裁, 工商管理 硕士、法 学硕士, 国籍 :中国。历 任中国人 民大学校 办 科员,中国 证监会办 公厅副处 级秘书, 全国社保 基金 理事会证券 投资部处 长、股权 资产部 (实业投资 部)副主 任,并于2014 年至 2015 年 期间 担任中国证 监会第 16 届主板发 审委专 职委员,现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 高鹏先生, 副总裁, 经济学硕 士,国籍 :中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律 部监察稽核 经理,鹏 华基金管 理有限公 司监察稽 核部 副总经理、 监察稽核 部总经理 、职工 监事、督察 长,现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 苏波先生, 副总裁, 管理学博 士,国籍 :中国。 历任 深圳经济特 区证券公 司研究所 副 所长、投资 部经理, 南方基金 管理有限 公司渠道 服务 二部总监助 理,易方 达基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理助理, 鹏华基金 管理有限 公司 总裁助理、 机构理财 部总经理 、职工 监事,现任 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 高永杰先生 ,纪委书 记,督察 长,法学 硕士,国 籍: 中国。历任 中共中央 办公厅秘 书 局干部,中 国证监会 办公厅新 闻处干部 、秘书处 副处 级秘书、发 行监管部 副处长、 人事教 育部副处长 、处长, 现任鹏华 基金管理 有限公司 纪委 书记、督察 长。 韩亚庆先生 ,副总经 理,经济 学硕士。 国籍:中 国。 历任国家开 发银行资 金局主任 科 员,全国社 保基金理 事会投资 部副调研 员,南方 基金 管理有限公 司固定收 益部基金 经理、 固定收益部 总监,现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁 、固定收益 投资总监 、固定收 益部总 经理。


4、本基金基 金经理 金笑非先生 ,国籍中 国,经济 学硕士,7 年证券 基金 从业经验。2012 年7 月加盟鹏 华 基金管理有 限公司, 从事行业 研究工作 ,历任研 究部 基金经理助 理/ 高级研 究员,现 任权益 投资二部基 金经理。2016 年 06 月担任 鹏华医药 科技 股票基金基 金经理,2017 年 07 月担任 鹏华医疗保 健股票基 金基金经 理。金笑 非先生具 备基 金从业资格 。 本基金基金 经理管理 的其他基 金情况: 2016 年 06 月 担任鹏 华医药科 技股票基 金基金经 理 郎超先生, 国籍中国 ,经济学 硕士,7 年证券基 金从 业经验。曾 任华宝兴 业基金管 理 有限公司高 级分析师 ;2018 年2 月加盟 鹏华基金 管理 有限公司, 现任权益 投资二部 基金经 理。2018 年04 月担 任鹏华医 疗保健股 票基 金基 金经 理。郎超先 生具备基 金从业资 格。 本基金基金 经理管理 的其他基 金情况: 无 本基金历任 的基金经 理: 2014 年 09 月至 2016 年 10 月














梁冬冬先 生 2016 年 10 月至 2018 年 02 月














陈鹏先生


5、投资决策 委员会成 员情况 邓召明先生 ,鹏华基 金管理有 限公司党 委书记、 董事 、总裁。 高阳先生, 鹏华基金 管理有限 公司党委 副书记、 副总 裁。 邢彪先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 高鹏先生, 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。 韩亚庆先生 ,鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。 梁浩先生, 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经理 ,鹏 华新兴产业 混合、鹏 华研究精 选 混合、鹏华 创新驱动 混合基金 经理。 赵强先生, 鹏华基金 管理有限 公司资产 配置与基 金投 资部 FOF 投 资副总监 。


6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。 二 、 基金 托管 人 一、基金托 管人情况


(一)基本 情况


名称:中国 建设银行 股份有限 公司( 简称 :中国 建设 银行)


住所:北京 市西城区 金融大街25 号


办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼


法定代表人 :田国立


成立时间:2004 年 09 月17 日


组织形式: 股份有限 公司


注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整


存续期间: 持续经营


基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号


联系人:田





联系电话:(010)6759 5096


中国建设银 行成立于 1954 年 10 月,是一 家国内领 先、国际知 名的大型 股份制商 业银 行,总部设 在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港 联 合交易所挂 牌上市(股 票代码 939) ,于 2007 年 9 月 在上海证 券交易所 挂牌上市( 股票代 码 601939) 。


2018 年 6 月末,本 集团资产 总额 228,051.82 亿元, 较上年末增 加 6,807.99 亿元 ,增 幅3.08% 。上 半年,本 集团盈利 平稳增长 ,利润总 额 较上年同期 增加93.27 亿元至1,814.20 亿元,增幅 5.42% ; 净利润较 上年同期 增加 84.56 亿 元至 1,474.65 亿元, 增幅 6.08% 。


2017 年,本集 团先后荣 获香港 《亚洲货 币》“2017 年中国最佳 银行”, 美国《环 球金 融》“2017 最 佳 转 型 银 行 ” 、 新 加 坡 《 亚 洲 银 行 家 》 “2017 年 中 国 最 佳 数 字 银 行 ” 、 “2017 年中国 最佳大型 零售银 行奖”、 《银行家 》“2017 最佳金融 创新奖” 及中国 银行业 协会“年度最具 社会责任金 融机构”等多 项重要奖项 。 本集团在英国 《银行家》 “2017 全 球银行1000 强 ”中列 第2 位;在 美国《财 富》“2017 年世界500 强 排行榜” 中列 第28 名。


中 国建 设银行 总行 设资 产托管 业务 部,下 设综 合与 合规 管理 处、基 金市 场处 、证券 保 险资产市场处、 理财信托股 权市场处、QFII 托管 处 、养老金托管处 、清算处、 核算处、跨 境托管运营 处、监督 稽核处等 10 个职能处 室,在安 徽合肥设有 托管运营 中心,在 上海设有 托管运营中 心上海分 中心,共 有员 工 315 余人。 自 2007 年起 ,托管部 连续聘请 外部会计 师 事务所对托 管业务进 行内部控 制审计, 并已经成 为常 规化的内控 工作手段 。


(二)主要 人员情况


纪 伟, 资产托 管业 务部 总经理 ,曾 先后在 中国 建设 银行 南通 分行、 总行 计划 财务部 、 信 贷经 营部任 职,并 在总 行公司 业务部 、投 资托管 业务 部、 授信审 批部担 任领 导职务 。其 拥有八年托 管从业经 历,熟悉 各项托管 业务,具 有丰 富的客户服 务和业务 管理经验 。


龚 毅, 资产托 管业 务部 资深经 理( 专业技 术一 级) ,曾 就职 于中国 建设 银行 北京市 分 行 国际 部、营 业部并 担任 副行长 ,长期 从事 信贷业 务和 集团 客户业 务等工 作, 具有丰 富的 客户服务和 业务管理 经验。


黄 秀莲 ,资产 托管 业务 部资深 经理 (专业 技术 一级 ), 曾就 职于中 国建 设银 行总行 会 计部,长期 从事托管 业务管理 等工作, 具有丰富 的客 户服务和业 务管理经 验。


郑 绍平 ,资产 托管 业务部 副总 经理, 曾就 职于中 国建设 银行 总行投 资部 、委托 代理 部、 战 略客 户部, 长期从 事客 户服务 、信贷 业务 管理等 工作 ,具 有丰富 的客户 服务 和业务 管理 经验。


原 玎, 资产托 管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建 设银 行总 行国际 业务 部, 长期从 事 海 外机 构及海 外业务 管理 、境内 外汇业 务管 理、国 外金 融机 构客户 营销拓 展等 工作, 具有 丰富的客户 服务和业 务管理经 验。


(三)基金 托管业 务 经营情况


作 为国 内首批 开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银 行, 中国 建设银 行一 直秉 持“以 客 户 为中 心”的 经营理 念, 不断加 强风险 管理 和内部 控制 ,严 格履行 托管人 的各 项职责 ,切 实 维护资 产持 有人的 合法权 益,为 资产 委托人 提供高质 量的托 管服 务。经 过多年 稳步发 展 , 中 国建设 银行 托管资 产规模 不断扩 大, 托管业 务品种不 断增加 ,已 形成包 括证券 投资基 金 、 社 保基 金、 保险 资金 、基 本养 老个 人账 户、(R)QFII 、(R)QDII 、企 业年 金等 产品 在内 的托 管业务体系 ,是目前 国内托管 业务品种 最齐全的 商业 银行之一。 截至 2018 年 二季度末 ,中 国建设银行已托管 857 只 证券投资基 金。中国建 设 银行专业高效的 托管服务能力 和业务水 平,赢得了业内 的高度认同 。中国建设银 行先后 9 次获得《全球托 管人》“中 国最佳托管银行”、4 次 获得《财 资》“中 国最佳次 托管银行 ” 、连续5 年获 得中债登 “优秀资 产托管 机构”等奖 项,并在 2016 年被《 环球金融 》评为中 国市场唯一 一家“最 佳托管银 行”、在 2017 年荣获 《亚洲银 行家》“ 最佳托管 系统实施 奖” 。


二、基金托 管人的内 部控制制 度


(一)内部 控制目标


作 为基 金托管 人, 中国 建设银 行严 格遵守 国家 有关 托管 业务 的法律 法规 、行 业监管 规 章 和本 行内有 关管理 规 定 ,守法 经营、 规范 运作、 严格 监察 ,确保 业务的 稳健 运行, 保证 基 金财 产的安 全完整 ,确 保有关 信息的 真实 、准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持有 人的 合法权益。


(二)内部 控制组织 结构


中 国建 设银行 设有 风险 与内控 管理 委员会 ,负 责全 行风 险管 理与内 部控 制工 作,对 托 管 业务 风险控 制工作 进行 检查指 导。资 产托 管业务 部配 备了 专职内 控合规 人员 负责托 管业 务的内控合 规工作, 具有独立 行使内控 合规工作 职权 和能力。


(三)内部 控制制度 及措施


资 产托 管业务 部具 备系 统、完 善的 制度控 制体 系, 建立 了管 理制度 、控 制制 度、岗 位 职 责、业 务操 作流程 ,可以 保证托 管业 务的规 范操作和 顺利进 行; 业务人 员具备 从业资 格 ; 业 务管理 严格 实行复 核、审 核、检 查制 度,授 权工作实 行集中 控制 ,业务 印章按 规程保 管 、 存 放、 使用, 账户资 料严 格保管 ,制约 机制 严格有 效; 业务 操作区 专门设 置, 封闭管 理, 实 施音 像监控 ;业务 信息 由专职 信息披 露人 负责, 防止 泄密 ;业务 实现自 动化 操作, 防止 人为事故的 发生,技 术系统完 整、独立 。


三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序


(一)监督 方法


依 照《 基金法 》及 其配 套法规 和基 金合同 的约 定, 监督 所托 管基金 的投 资运 作。利 用 自 行开 发的“ 新一代 托管 应用监 督 子系 统” ,严格 按照 现行 法律法 规以及 基金 合同规 定, 对 基金 管理人 运作基 金的 投资比 例、投 资范 围、投 资组 合等 情况进 行监督 。在 日常为 基金 投 资运 作所提 供的基 金清 算和核 算服务 环节 中,对 基金 管理 人发送 的投资 指令 、基金 管理 人对各基金 费用的提 取与开支 情况进行 检查监督 。


(二)监督 流程


1. 每工 作日按 时通 过新 一代托 管应 用监督 子系 统, 对各 基金 投资运 作比 例控 制等情 况 进 行监 控,如 发现投 资异 常情况 ,向基 金管 理人进 行风 险提 示,与 基金管 理人 进行情 况核 实,督促其 纠正,如 有重大异 常事项及 时报告中 国证 监会。


2. 收到基金 管理人的 划款指令 后, 对指 令要素等 内容 进行核查。


3. 通过 技术或 非技 术手 段发现 基金 涉嫌违 规交 易, 电话 或书 面要求 基金 管理 人进行 解 释或举证, 如有必要 将及时报 告中国证 监会。 三 、 相关 服务 机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)鹏华基 金管理有 限公司直 销中心 办公地址: 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层 电话:0755-82021233 传真:0755-82021155 联系人:吕 奇志 (2)鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司 办公地址: 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房 电话:010-88082426 传真:010-88082018 联系人: 张圆圆 (3)鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司 办公地址: 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗集 团大厦 801B 室 电话:021-68876878 传真:021-68876821 联系人:李 化怡 (4)鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司 办公地址: 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座 3305 室 电话:027-85557881 传真:027-85557973 联系人:祁 明兵 (5)鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元 电话:020-38927993 传真:020-38927990 联系人:周 樱 2、其他销售 机构 (1)银行销 售机构 1)大连银行 股份有限 公司 注册地址: 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦 49 楼 办公地址: 大连市中 山区中山 路 88 号天 安国际 大厦9 楼 法定代表人 :崔磊 联系人:朱 珠 客户服务电 话:4006640099 网址:www.bankofdl.com 2)东莞农村 商业银行 股份有限 公司 注册地址: 广东省东 莞市城区 南城路 2 号 办公地址: 广东省东 莞市城区 南城路 2 号 法定代表人 :王耀球 联系人:杨 亢 客户服务电 话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 3)东莞银行 股份有限 公司 注册地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 办公地址: 东莞市莞 城区体育 路 21 号 法定代表人 :卢国锋 联系人:陈 幸 客户服务电 话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 4)福建海峡 银行股份 有限公司 注册地址: 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦 办公地址: 福建省福 州市台江 区江滨中 大道 358 号海 峡银行大厦 法定代表人 :俞敏 联系人:黄 钰雯 客户服务电 话:400-893-9999 网址:www.fjhxbank.com 5)广东顺德 农村商业 银行股份 有限公司 注册地址: 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥翠路2 号 办公地址: 佛山市顺 德区大良 德和居委 会拥翠路2 号 法定代表人 :姚真勇 客户服务电 话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 6)徽商银行 股份有限 公司 注册地址: 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座 办公地址: 合肥市安 庆路 79 号 天徽大 厦 A 座 法定代表人 :吴学民 联系人:叶 卓伟 客户服务电 话:4008896588 网址:www.hsbank.com.cn 7)吉林银行 股份有限 公司 注册地址: 吉林省长 春市经济 技术开发 区东南湖 大路1817 号 办公地址: 吉林省长 春市经济 技术开发 区东南湖 大路1817 号 法定代表人 :张宝祥 联系人:孟 明 客户服务电 话:400-889-6666 网址:www.jlbank.com.cn 8)江苏江南 农村商业 银行股份 有限公司 注册地址: 江苏省常 州市和平 中路 413 号 办公地址: 江苏省常 州市和平 中路 413 号 法定代表人 :陆向阳 联系人:蒋 娇 客户服务电 话:0519-96005 网址:www.jnbank.com.cn 9)江苏张家 港农村商 业银行股 份有限公 司 注册地址: 江苏省张 家港市人 民中路 66 号 办公地址: 江苏省张 家港市人 民中路 66 号 法定代表人 :季颖 联系人:朱 芳 客户服务电 话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 10 )交通银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 188 号 法定代表人 :彭纯 联系人:王 菁 客户服务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 11 )晋城银 行股份有 限公司 注册地址: 山西省太 原市小店 区高新街15 号 办公地址 : 山西省太 原市小店 区高新街15 号 法定代表人 :贾沁林 客户服务电 话:0356-96517 网址:www.jccbank.com.cn 12 )南京银 行股份有 限公司 注册地址: 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号 办公地址: 江苏省南 京市玄武 区中山路288 号 法定代表人 :胡昇荣 客户服务电 话:95302 网址:www.njcb.com.cn 13 )平安银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市深 南东路 5047 号 办公地址: 深圳市深 南东路 5047 号 法定代表人 :谢永林 联系人:张 莉 客户服务电 话:95511-3 网址:bank.pingan.com 14 )上海浦 东发展银 行股份有 限公司 注册地址: 上海市中 山东一路12 号 办公地址: 上海市中 山东一路12 号 法定代表人 :高国富 联系人:唐 苑 客户服务电 话:95528 网址:www.spdb.com.cn 15 )上海银 行股份有 限公司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 168 号 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区银城中 路 168 号 法定代表人 :金煜 联系人:汤 征程 客户服务电 话:95594 网址:www.bosc.cn 16 )西安银 行股份有 限公司 注册地址: 陕西省西 安市高新路 60 号 办公地址: 陕西省西 安市高新 路 60 号 法定代表人 :郭军 客户服务电 话:40086-96779 网址:www.xacbank.com 17 )招商银 行股份有 限公司 注册地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 办公地址: 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦 法定代表人 :李建红 联系人:邓 炯鹏 客户服务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com 18 )浙江绍 兴瑞丰农 村商业银 行股份有 限公司 注册地址: 浙江省绍 兴市柯桥 区笛扬路1363 号 办公地址: 浙江省绍 兴市柯桥 区笛扬路1363 号 法定代表人 :俞俊海 客户服务电 话:4008896596 网址:www.borf.cn 19 )中国工 商银行股 份有限公 司 注册地址: 北京复兴 门内大街55 号 办公地址: 北京复兴 门内大街55 号 法定代表人 :易会满 联系人:刘 秀宇


客户服务电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn 20 )中国建 设银行股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 25 号 法定代表人 :田国立 联系人:王 未雨 客户服务电 话:95533 网址:www.ccb.com 21 )中国农 业银行股 份有 限公 司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街69 号 法定代表人 :周慕冰 联系人:邱 泽滨 客户服务电 话:95599 网址:www.abcchina.cn 22 )中国邮 政储蓄银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:王 硕 客户服务电 话:95580 网址:www.psbc.com 23 )中原银 行股份有 限公司 注册地址: 河南省郑 州郑东新 区 CBD 商 务外环路23 号中科金座 大厦 办公地址: 河南省郑 州郑东新 区 CBD 商 务外环路23 号中科金座 大厦 法定代表人 :窦荣兴 联系人:张 辉 客户服务电 话:95186 网址:www.zybank.com.cn 24 )珠海华 润银行股 份有限公 司 注册地址: 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号 办公地址: 中国广东 珠海市吉 大九洲大 道东 1346 号 法定代表人 :刘晓勇 联系人:李 阳 客户服务电 话:400-880-0338 或96588 (广东省 外请 加拨 0756 ) 网址:www.crbank.com.cn (2)证券公 司销售机 构 1)安信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 :王连志 联系人:陈 剑虹 客户服务电 话:95517 网址:www.essence.com.cn 2)长城证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 办公地址: 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼 法定代表人 :丁益 联系人:金 夏 客户服务电 话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 3)长江证券 股份有限 公司 注册地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 办公地址: 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦 法定代表人 :尤习贵 联系人:奚 博宇 客户服务电 话:95579/4008-888-999 网址:www.95579.com 4)大同证券 有限责任 公司 注册地址: 山西省大 同市城区 迎宾街 15 号桐城 中央 21 层 办公地址: 山西省太 原市小店 区长治路 世贸中心12 层 法定代表人 :董祥 联系人:薛 津 客户服务电 话:4007-121212 网址:www.dtsbc.com.cn 5)第一创业 证券股份 有限公司 注册地址: 深 圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼 办公地址: 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 20 楼 法定代表人 :刘学民 联系人:毛 诗莉 客户服务电 话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 6)方正证券 股份有限 公司 注册地址: 湖南省长 沙市天心 区湘江中 路二段 36 号 华远华中心 4 、5 号楼 3701-3717 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路盘 古大观 A 座 40 层 法定代表人 :高利 联系人:丁 敏 客户服务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 7)光大证券 股份有限 公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 联系人:何 耀 客户服务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 8)广州证券 股份有限 公司 注册地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层 法定代表人 :邱三发 联系人:梁 微 客户服务电 话:95396 网址:www.gzs.com.cn 9)国信证券 股份有限 公司 注册地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 十六层 至二十六 层 办公地址: 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦十六层 至二十六 层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 客户服务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 10 )海通证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市广 东路 689 号 办公地址: 上海市黄 浦区广东 路 689 号 法定代表人 :周杰 联系人:赵 洋洋 客户服务电 话:95553 网址:www.htsec.com 11 )华融证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址: 北京市朝 阳区朝阳 门北大街18 号中 国人 保寿险大厦 11 至18 层 法定代表人 :祝献忠 联系人:孙 燕波 客户服务电 话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 12 )华西证 券股份有 限公司 注册地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 办公地址: 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦 法定代表人 :杨炯洋 联系人:谢 国梅 客户服务电 话:95584 网址:www.hx168.com.cn 13 )华鑫证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层A01、B01 (b)单元 办公地址: 上海市徐 汇区宛平 南路 8 号 法定代表人 :俞洋 联系人:杨 莉娟 客户服务电 话:95323/4001099918 (全 国)/029-68918888 (西安 ) 网址:www.cfsc.com.cn 14 )开源证 券股份有 限公司 注册地址: 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层 办公地址: 西安市高 新区锦业 路 1 号都 市之门 B 座 5 层 法定代表人 :李刚 联系人:袁 伟涛 客户服务电 话:95325/400-860-8866 网址:www.kysec.cn 15 )民生证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层 办公地址: 北京市东 城区建 国 门内大街28 号民 生金 融中心 A 座 16-20 层 法定代表人 :冯鹤年 联系人:韩 秀萍 客户服务电 话:95376 网址:www.mszq.com 16 )平安证 券股份有 限公司 注册地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 办公地址: 深圳市福 田中心区 金田路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层 法定代表人 :曹实凡 联系人:周 一涵 客户服务电 话:95511-8 网址:stock.pingan.com 17 )申万宏 源证券有 限公司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 办公地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层 法定代表人 :李梅 联系人:李 玉婷 客户服务电 话:95523/4008895523 网址:www.swhysc.com 18 )天风证 券股份有 限公司 注册地址: 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼 办公地址: 湖北省武 汉市武昌 区中南路99 号保 利广 场 A 座37 楼 法定代表人 :余磊 联系人:夏 旻 客户服务电 话:95391/4008005000 网址:www.tfzq.com 19 )西部证 券股份有 限公司 注册地址: 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦 办公地址: 西安市新 城区东新 街 232 号 陕西信托 大厦16-17 层 法定代表人 :刘建武 联系人:梁 承华 客户服务电 话:95582 网址:www.westsecu.com 20 )西南证 券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 法定代表人 :廖庆轩 联系人:周 青 客户服务电 话:4008096096/95355 网址:www.swsc.com.cn 21 )信达证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:尹 旭航 客户服务电 话:95321 网址:www.cindasc.com 22 )中国国 际金融股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外大街1 号国贸 大厦2 座27 层及28 层 法定代表人 :毕明建 (代) 联系人:杨 涵宇 客户服务电 话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 23 )中国民 族证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号盘古 大观 40-43 层 办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人 :何亚刚 联系人:胡创 客户服务电 话:40088-95618 网址:www.e5618.com 24 )中国中 投证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18-21 层 及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第4 、18 层至21 层 法定代表人 :高涛 联系人:万 玉琳 客户服务电 话:95532/4006008008 网址:www.china-invs.cn 25 )中山证 券有限责 任公司 注册地址: 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层 办公地址: 深圳市南 山区科技 中一路西 华强高新 发展 大楼 7 层、8 层 法定代表人 :黄扬录 联系人:罗 艺琳 客户服务电 话:95329 网址:www.zszq.com 26 )中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区安立 路 66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:刘 畅 客户服务电 话:95587/4008-888-108 网址:www.csc108.com (3)期货公 司销售机 构 1)中信建投 期货有限 公司 注册地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号 上站大 楼平 街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4,9- B 、C 办公地址: 重庆市渝 中区中山 三路 107 号皇冠大 厦 11 楼 法定代表人 :彭文德 联系人:刘 芸 客户服务电 话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com (4)第三方 销售机构 1)北京百度 百盈基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 百度大 厦 2 层 办公地址: 北京市海 淀区上地 十街 10 号 法定代表人 :梁志祥 联系人:王 笑宇 客户服务电 话:95055-9 网址:https://www.baiyingfund.com/ 2)北京蛋卷 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层 222507 办公地址: 北京市朝 阳区望京SOHO T3 A 座 19 层 法定代表人 :钟斐斐 联系人:戚 晓强 客户服务电 话:400-159-9288 网址:danjuanapp.com 3)北京恒天 明泽基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室 办公地址: 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号5 层5122 室 法定代表人 :黄永伟 联系人:侯 仁凤 客户服务电 话:400-8980-618 网址:www.chtfund.com 4)北京虹点 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层222 单元 办公地址: 北京市朝 阳区工人 体育场北 路甲 2 号 盈科 中心东门 2 层 法定代表人 :胡伟 联系人:陈 铭洲 客户服务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 5)北京汇成 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108 办公地址: 北京市海 淀区中关 村大街 11 号 11 层1108 法定代表人 :王伟刚 联系人: 王 晓晓 客户服务电 话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 6)北京肯特 瑞基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市海 淀区中关 村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06 办公地址: 北京市大 兴区亦庄 经济开发 区科创十 一街18 号院京东 总部 A 座17 层 法定代表人 :江卉 联系人:韩 锦星 客户服务电 话:95118 网址:fund.jd.com 7)北京新浪 仓石基金 销售有限 公司 注册地址:北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京 市海淀区东北 旺西路中关 村软件园二 期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人 :李昭琛 联系人:吴 翠 客户服务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com 8)北京展恒 基金销售 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层 办公地址: 北京市朝 阳区安苑 路 15-1 号 邮电新 闻大 厦 2 层 法定代表人 :闫振杰 联系人:马 林 客户服务电 话:4008188000 网址:www.myfund.com


9)海银基金 销售有限 公司 注册地址: 中国(上 海)自 由 贸易试验 区银城中 路 8 号402 室 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 8 号 4 楼 法定代表人 :刘惠 联系人:刘 晖 客户服务电 话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 10 )和讯信 息科技有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 办公地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 :王莉 联系人:于 扬 客户服务电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 11 )蚂蚁( 杭州)基 金销售有 限公司 注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道文一 西路 1218 号1 栋202 室 办公地址: 浙江省杭 州市西湖 区万塘路18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F 法定代表人 :陈柏青 联系人:韩 爱彬 客户服务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 12 )南京苏 宁基金销 售有限公 司 注册地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号 法定代表人 :刘汉青 联系人:王 锋 客户服务电 话:95177 网址:www.snjijin.com 13 )诺亚正 行基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 办公地址: 上海市杨 浦 区秦皇 岛路 32 号 c 栋 法定代表人 :汪静波 联系人:朱 了 客户服务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 14 )上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址: 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:张 佳琳 客户服务电 话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com 15 )上海好 买基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区欧阳 路 196 号26 号楼2 楼 41 号 办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ~906 室 法定代表人 :杨文斌 联系人:王 诗玙 客户服务电 话:400-700-9665 网址:www.howbuy.com 16 )上海华 夏财富投 资管理有 限公司 注册地址: 上海市虹 口区东大 名路 687 号 1 幢2 楼 268 室 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座8 层 法定代表人 :李一梅 联系人:仲 秋玥 客户服务电 话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 17 )上海汇 付金融服 务有限公 司 注册地址: 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼 办公地址 : 上海市宜 山路 700 号普天信 息产业园2 期C5 栋汇付天 下总部大 楼 2 楼 法定代表人 :金佶 联系人:钱 诗雯 客户服务电 话:440-8202-819 网址:www.chinapnr.com 18 )上海基 煜基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市崇 明县长兴 镇潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 (上海泰 和经济发 展 区) 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 488 号太平 金融 大厦 1503 室 法定代表人 :王翔 联系人:吴 鸿飞 客户服务电 话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 19 )上海利 得基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室 办公地址: 上海浦东 新区峨山 路 91 弄 61 号陆家 嘴软 件园 10 号楼12 楼 法定代表人 :李兴春 联系人:陈 孜明 客户服务电 话:95733 网址:www.leadfund.com.cn 20 )上海陆 金所基金 销售有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 办公地址: 上海市浦 东新区陆 家嘴环路1333 号 14 楼 法定代表人 :郭坚 联系人:陈 铭洲 客户服务电 话:400-821-9031 网址:www.lu.com 21 )上海天 天基金 销 售有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号2 号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼 法定代表人 :其实 联系人:高 莉莉 客户服务电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 22 )上海挖 财基金销 售有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室 办公地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区杨高南 路 799 号5 层 01 、02/03 室 法定代表人 :胡燕亮 联系人:李 娟 客户服务电 话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 23 )上海万 得基金销 售有限公 司 注册地址: 中国(上 海)自由 贸易试验 区福山路33 号11 楼B 座 办公地址: 上海市浦 东新区浦 明路 1500 号万得 大厦 11 楼 法定代表人 :王廷富 联系人:徐 亚丹 客户服务电 话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 24 )深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司 注册地址: 深圳市福 田区福田 街道民田 路 178 号 华融 大厦 27 层 2704 办公地址: 北京市西 城区宣武 门外大街28 号富 卓大 厦 A 座7 层 法定代表人 :马勇 联系人:文 雯 客户服务 电 话:400-166-1188 网址:8.jrj.com.cn 25 )深圳众 禄基金销 售股份有 限公司 注册地址: 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼 办公地址: 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801


法定代表人 :薛峰 联系人:邓 爱萍 客户服务电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 26 )天相投 资顾问有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 505 室 法定代表人 :林义相 联系人:谭 磊 客户服务电 话:010-66045678 网址:www.jjm.com.cn/ 27 )宜信普 泽投资顾 问(北京 )有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现代 城 C1809 法定代表人 :戎兵 联系人:魏 晨 客户服务电 话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com 28 )浙江金 观诚基金 销售有限 公司 注册地址: 杭州市拱 墅区登云 路 45 号( 锦昌大 厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址: 杭州市拱 墅区登云 路 55 号锦 昌大厦1 号楼 1 楼金观 法定代表人 :徐黎云 联系人:来 舒岚 客户服务电 话:400-688-1888 网址:www.jincheng-fund.com 29 )浙江同 花顺基金 销售有限 公司 注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 办公地址: 杭州市余 杭区五常 街道同顺 路 18 号 同花 顺大楼 法定代表人 :凌顺平 联系人:吴 强 客户服务电 话:4008773772 网址:www.5ifund.com 30 )中期时 代基金销 售(北京 )有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号 办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层 法定代表人 :路瑶 联系人:侯 英建 客户服务电 话:400-8888-160 网址:www.cifcofund.com


31 )众升财 富(北京 )基金销 售有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区望京 东园四区13 号楼A 座9 层908 室 办公地址: 北京市朝 阳区望京 浦项中心A 座 9 层04-08 法定代表人 :李招弟 联系人:李 艳 客户服务电 话:4008769988 网址:www.zscffund.com 32 )珠海盈 米基金销 售有限公 司 注册地址: 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号105 室-3491 办公地址: 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼B1201-1203 法定代表人 :肖雯 联系人:黄 敏嫦 客户服务电 话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn





基 金管 理人可 根据 有关 法律法 规要 求,根 据实 情, 选择 其他 符合要 求的 机构 销售本 基 金或变更上 述销售机 构,并及 时公告。 二、登记机构


名称:鹏华 基金管理 有限公司 住所:深圳 市福田区 福华三路168 号深 圳国际商 会中 心 43 层 法定代表人 :何如 办公室地址 :深圳市 福田区福 华三路 168 号深圳 国际 商会中心 43 层 联系电话: (0755)82021877 传真:(0755 )82021165 负责人:范 伟强


三、律师事务所 名称:广东 嘉得信律 师事务所 住所:深圳 市罗湖区 笋岗东路 中民时代 广场 A 座 201 法定代表人 :闵齐双 办公室地址 :深圳市 罗湖区笋 岗东路中 民时代广 场 A 座 201 联系电话: (0755)33391280 传真:0755-33033086 联系人:闵 齐双 经办律师: 闵齐双 崔 卫群


四、会计师事务所 名称:普华 永道中天 会计师事 务所(特 殊普通合 伙) 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 法定代表人 :李丹 办公室地址 :上海市 湖滨路 202 号领展 企业广场2 座 普华永道中 心 11 楼 联系电话: (021)23238888 传真:(021 )23238800 联系人:魏 佳亮


经办会计师 :许康玮 、陈熹 四 、 基金 的名 称 本基金名称:鹏华医疗保健股票型证券投资基金 五 、 基金 运作 方式 及 类型 契约型开放式,股票型基金。 六 、 基金 的投 资目 标 本 基金 为股票 型基 金, 在有效 控制 风险前 提下 ,精 选优 质的 医疗保 健行 业上 市公司 , 力求超额收 益与长期 资本增值 。 七 、 基金 的投 资方 向 本 基金 的投资 范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具, 包括 国内 依法发 行上 市的 股票( 包 含 中小 板、创 业板及 其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票 )、 债券( 含国债 、金 融债、 企业 债 、公 司债、 央行票 据、 中期票 据、短 期融 资券、 次级 债、 可转换 债券、 中小 企业私 募债 等 )、 货币市 场工具 、权 证、资 产支持 证券 、股指 期货 以及 法律法 规或中 国证 监会允 许基 金投资的其 他金融工 具(但须 符合中国 证监会相 关规 定)。 如 法律 法规或 监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种 ,基 金管 理人在 履行 适当 程序后 , 可以将其纳 入投资范 围。 基金的投资组合 比例为:股票 资产占基金 资产的比例 为 80%-95% ; 投资于医疗 保健行 业 上市 公司发 行的 股票 占非现 金基 金资产 的比 例不 低于 80%; 每个 交易日 日终 在扣除 股 指 期 货合 约需缴 纳的交 易保 证金后 ,基金 保留 的现金 以及 投资 于到期 日在一 年以 内的政 府债 券的比例合计不 低于基金资 产净值的 5% ,其中现金 不包括结算备付 金、存出保 证金、应收 申购款等。 如 果法 律法规 对该 比例 要求有 变更 的,以 变更 后的 比例 为准 ,本基 金的 投资 范围会 做 相应调整。 八 、 基金 的投 资策 略 1、资产配置 策略 本基金将通 过跟踪考 量通常的 宏观经济 变量(包 括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对 水 平和 增长率 、利率 水平 与走势 等 )以 及各 项国家 政策 (包 括财政 、货币 、税 收、汇 率政 策 等) 来判断 经济周 期目 前的位 置以及 未来 将发展 的方 向, 在此基 础上对 各大 类资产 的风 险 和预 期收益 率进行 分析 评估, 制定股 票、 债券、 现金 等大 类资产 之间的 配置 比例、 调整 原则和调整 范围。 2、股票投资 策略 本 基金 通过自 上而 下及 自下而 上相 结合的 方法 挖掘 优质 的上 市公司 ,构 建股 票投资 组 合。核心思路在 于:1)自上 而下地分析 行业的增长 前景、行业结构 、商业模式 、竞争要素 等分析把握其投 资机会;2) 自下而上地 评判企业的 核心竞争力、管 理层、治理 结构等以及 其 所提 供的产 品和服 务是 否契合 未来行 业增 长的大 趋势 ,对 企业基 本面和 估值 水平进 行综 合的研判, 深度挖掘 优质的个 股。 (1)医疗保 健行业的 定义 本 基金 所指的 医疗 保健 行业由 从事 医疗保 健相 关产 品或 服务 研发、 生产 或销 售的公 司 组 成, 包括化 学制药 行业 、中药 行业、 生物 制品行 业、 医药 商业行 业、医 疗器 械行业 、医 疗信息化、 健康养老 和医疗服 务等行业 。 本 基金 将根据 上述 定义 确定基 本的 医疗保 健上 市公 司范 围, 并考虑 其他 有潜 力成为 以 医疗保健业 务作为公 司主要收 入或利润 来源的上 市公 司,构建本 基金的基 础股票池 。 未 来如 果基金 管理 人认 为有更 适当 的医疗 保健 行业 划分 标准 ,基金 管理 人有 权对医 疗 保 健行 业和股 票的界 定方 法进行 变更。 本基 金由于 上述 原因 变更医 疗保健 股票 界定方 法不 需经基金份 额持有人 大会通过 ,但应及 时告知基 金托 管人并公告 。 若 因基 金管理 人界 定医 疗保健 行业 和股票 的方 法调 整或 者上 市公司 经营 发生 变化等 原 因 导致 本基金 持有 的医 疗保健 行业 股票的 比例 低于 非现 金基 金资产 的 80% ,本 基金将 在 三 十个交易日 之内进行 调整。 (2)自上而 下的行业 遴选 本 基金 将自上 而下 地进 行行业 遴选 ,重点 关注 行业 增长 前景 、行业 利润 前景 和行业 成 功 要素 。对行 业增长 前景 ,主要 分析行 业的 外部发 展环 境、 行业的 生命周 期以 及行业 波动 与 经济 周期的 关系等 ;对 行业利 润前景 ,主 要分析 行业 结构 ,特别 是业内 竞争 的方式 、业 内 竞争 的激烈 程度、 以及 业内厂 商的谈 判能 力等。 基于 对行 业结构 的分析 形成 对业内 竞争 的关键成功 要素的判 断,为预 测企业经 营环境的 变化 建立起扎实 的基础。 (3)自下而 上的个股 选择 本 基金 通过定 性和 定量 相结合 的方 法进行 自下 而上 的个 股选 择,对 企业 基本 面和估 值 水平进行综 合的研判 ,精选优 质个股。 1)定性分析 本基金通过 以下两方 面标准对 股票的基 本面进行 研究 分析并筛选 出优质的 上市公司 : 一 方面 是竞争 力分 析, 通过对 公司 竞争策 略和 核心 竞争 力的 分析, 选择 具有 可持续 竞 争 优势 的上市 公司或 未来 具有广 阔成长 空间 的公司 。就 公司 竞争策 略,基 于行 业分析 的结 果 判断 策略的 有效性 、策 略的实 施支持 和策 略的执 行成 果; 就核心 竞争力 ,分 析公司 的现 有核心竞争 力,并判 断公司能 否利用现 有的资源 、能 力和定位取 得可持续 竞争优势 。 另 一方 面是管 理层 分析 ,通过 着重 考察公 司的 管理 层以 及管 理制度 ,选 择具 有良好 治 理结构、管 理水平较 高的优质 公司。 2)定量分 析 本 基金 通过对 上市 公司 定量的 估值 分析, 挖掘 优质 的投 资标 的。通 过对 估值 方法的 选 择 和估 值倍数 的比较 ,选 择股价 相对低 估的 股票。 就估 值方 法而言 ,基于 行业 的特点 确定 对股价最有 影响力的 关键估值 方法(包 括 PE、PEG 、PB 、PS、EV/EBITDA 等) ;就估 值倍数 而言,通过 业内比较 、历史比 较和增长 性分析, 确定 具有上升基 础的股价 水平。 3、债券投资 策略 本 基金 债券投 资将 采取 久期策 略、 收益率 曲线 策略 、骑 乘策 略、息 差策 略、 个券选 择 策 略、 信用策 略等积 极投 资策略 ,自上 而下 地管理 组合 的久 期,灵 活地调 整组 合的券 种搭 配,同时精 选个券, 以增强组 合的持有 期收益。 4、权证投资 策略


本 基金 通过对 权证 标的 证券基 本面 的研究 ,并 结合 权证 定价 模型及 价值 挖掘 策略、 价 差策略、双 向权证策 略等寻求 权证的合 理估值水 平, 追求稳定的 当期收益 。 5、中小企业 私募债投 资策略 中 小企 业私募 债券 是在 中国境 内以 非公开 方式 发行 和转 让, 约定在 一定 期限 还本付 息 的 公司 债券。 由于其 非公 开性及 条款可 协商 性,普 遍具 有较 高收益 。本基 金将 深入研 究发 行 人资 信及公 司运营 情况 ,合理 合规合 格地 进行中 小企 业私 募债券 投资。 本基 金在投 资过 程 中密切 监控 债券信 用等级 或发行 人信 用等级 变化情况 ,尽力 规避 风险, 并 获取 超额收 益。 6、股指期货 投资策略 本 基金 将根据 风险 管理 的原则 ,以 套期保 值为 目标 ,选 择流 动性好 、交 易活 跃的股 指 期 货合 约,充 分考虑 股指 期货的 风险收 益特 征,通 过多 头或 空头的 套期保 值策 略,以 改善 投资组合的 投资效果 ,实现股 票组合的 超额收益 。 九 、 基金 的业 绩比 较 基准 本基金业绩 比较基准 : 中证医药卫 生指数收 益率×80% +中债总 指数收 益率 ×20% 中证医药卫生指 数是由中证指 数有限公司 编制并发布 。该指数为反映 沪深 A 股 医药卫 生行业的整 体表现, 将中证 800 指数800 只样本股 中的全部医 药卫生行 业成份股 编制而成 , 综合反映了 A 股市场的 医药卫生 行业整体 表现。中 债总指数是 由中央国 债登记结 算有限责 任 公司 编制的 反映债 券全 市场整 体价格 和投 资回报 情况 的指 数,具 有很高 的代 表性。 基于 本 基金 的投资 范围和 投资 比例限 制,选 用上 述业绩 比较 基准 能够忠 实反映 本基 金的风 险收 益特征。 如 果今 后法律 法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更 能为 市场 普遍接 受的 业绩 比较基 准 推 出, 或者是 市场上 出现 更加适 合用于 本基 金的业 绩比 较基 准的指 数时, 本基 金管理 人协商 基金 托管人 后可以 在报 中国证 监会备 案以 后变更 业绩 比较 基准并 及时公 告, 但不需 要召 集基金份额 持有人大 会。 十 、 基金 的风 险收 益 特征 本 基金 属于股 票型 基金 ,其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券 基金 、混合 型 基金,属于 证券投资 基金中较 高预期风 险、较高 预期 收益的品种 。 十 一 、基 金的 投资 组 合报 告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、误导性 陈述或重 大 遗漏,并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于 2019 年 01 月 18 日复 核了本报告 中的财务 指标、净 值表现和 投资组合 报告 等内容,保 证复核内 容不存在 虚假记 载、误导性 陈述或者 重大遗漏 。 本报告中财 务资料未 经审计。 本报告期自 2018 年 10 月01 日 起至 12 月 31 日。


1 、报告期末基金资产组合情况


序号


项目


金额(人民 币元 )


占基金总资 产的比例 (%)


1


权益投资


787,201,644.61 84.48


其中:股票


787,201,644.61 84.48 2


基金投资


- - 3


固定收益投 资


- -


其中:债券


- -


资产支持证 券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品 投资


- - 6


买入返售金 融资产


64,700,000.00 6.94


其中:买断 式回购的 买入 返售金融资 产


- - 7


银行存款和 结算备付 金合 计


57,156,740.20 6.13 8


其他资产


22,784,106.30 2.45 9


合计


931,842,491.11 100.00 2 、报告期末按行业分类的股票投资 组合


(1 )报告期末按行业分类的境内股 票投资组合


代码


行业类别


公允价值( 元)


占基金资产 净值比例 (%)


A


农、林、牧 、渔业


21,709,084.32 2.34 B


采矿业


12,968,916.00 1.40 C


制造业


636,460,701.24 68.66 D


电力、热力 、燃气及 水生 产和供应业


- - E


建筑业


- - F


批发和零售 业


45,591,560.19 4.92 G


交通运输、 仓储和邮 政业


- - H


住宿和餐饮 业


- - I


信息传输、 软件和信 息技 术服务业


24,781,692.00 2.67 J


金融业


16,019,597.80 1.73 K


房地产业


- - L


租赁和商务 服务业


- - M


科学研究和 技术服务 业


- - N


水利、环境 和公共设 施管 理业


- - O


居民服务、 修理和其 他服 务业


- - P


教育


- - Q


卫生和社会 工作


29,670,093.06 3.20 R


文化、体育 和娱乐业


- - S


综合


- -


合计


787,201,644.61 84.93 (2 )报告期末按行业分类的港股通 投资股票投资组 合


注:无。 3 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名股票投资明细


序号


股票代码


股票名称


数量 (股)


公允价值( 元)


占基金资产 净 值比例(% )


1 300760 迈瑞医疗 517,626 56,535,111.72 6.10 2 603716 塞力斯 2,395,773 45,591,560.19 4.92 3 600750 江中药业 2,306,638 39,051,381.34 4.21 4 300633 开立医疗 1,195,286 32,930,129.30 3.55 5 300009 安科生物 2,283,012 30,501,040.32 3.29 6 603658 安图生物 619,032 30,264,474.48 3.27 7 600055 万东医疗 3,277,981 28,452,875.08 3.07 8 600216 浙江医药 3,205,188 27,821,031.84 3.00 9 002399 海普瑞 1,119,900 25,813,695.00 2.78 10 002001 新 和 成 1,708,302 25,641,613.02 2.77 4 、报告期末按债券品种分类的债券 投资组合


注:无。 5 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名债券投资明细


注:无。 6 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前十名资产支持证券投资明细


注:无。 7 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名贵金属投资明细


注:无。 8 、报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小排 序的前五名权证投资明细


注:无。 9 、报告期末本基金投资的股指期货 交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期 货持仓和损益明 细


注:本基金 本报告期 内未发生 股指期货 投资。 (2 )本基金投资股指期货的投资政 策


本 基金 投资股 指期 货将 根据风 险管 理的原 则, 以套 期保 值为 目的, 选择 流动 性好、 交 易 活跃 的股指 期货合 约, 充分考 虑股指 期货 的风险 收益 特征 ,通过 多头或 空头 的套期 保值 策略,以改 善投资组 合的投资 效果,实 现股票组 合的 超额收益。 10 、报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 (2 )报告期末本基金投资的国债期 货持仓和损益明 细


注:本基金 基金合同 的投资范 围尚未包 含国债期 货投 资。 (3 )本期国债期货投资评价 本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。 11 、投资组合报告附注 (1 ) 本 基金 投资的 前十 名证 券中本 期没 有发行 主体 被监 管部 门立 案调查 的、 或在 报告编 制 日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的证券 。 (2 ) 本基金投资 的前十名 证券没有 超出基金 合同规定 的证 券备选库。 (3)其他资产构成


序号


名称


金额(人民 币元)


1


存出保证金


541,722.36 2


应收证券清 算款


21,960,157.82 3


应收股利


- 4


应收利息


737.43 5


应收申购款


281,488.69 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 8


其他


- 9


合计


22,784,106.30 (4)报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细


注:无。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受 限情况的说 明


注:无。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述 部分


由于四舍五 入的原因 ,投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。


十 二 、基 金的 业绩 基 金管 理人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金财产 ,但 不保 证基金 一 定 盈利 。基金 的过往 业绩 并不代 表其未 来表 现。投 资有 风险 ,投资 人在做 出投 资决策 前应 仔细阅读本 基金的招 募说明书 。 本 基金 基金合 同生 效以 来的投 资业 绩与同 期基 准的 比较 如下 表所示 (本 报告 中所列 财 务数据未经 审计): 净值增长率 1 净值增长率 标准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 4 1-3 2-4 2014 年 09 月 23 日( 基金合 同生效日)至2014 年12 月 31 日 -5.80% 0.93% 5.65% 1.00% -11.45% -0.07% 2015 年 01 月 01 日至2015 年 12 月31 日 59.34% 3.14% 36.83% 2.08% 22.51% 1.06% 2016 年 01 月 01 日至2016 年 12 月31 日 -14.06% 1.82% -9.09% 1.32% -4.97% 0.50% 2017 年 01 月 01 日至2017 年 12 月31 日 -6.28% 0.84% 10.72% 0.62% -17.00% 0.22% 2018 年 01 月 01 日至2018 年 12 月31 日 -19.93% 1.75% -19.46% 1.35% -0.47% 0.40% 自基金合同 生效日至2018 年 12 月31 日 -3.20% 2.00% 17.20% 1.42% -20.40% 0.58% 十 三 、基 金的 费用 与 税收 一、基金费用的种类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ; 4、《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费; 5、基金份额 持有人大 会费用; 6、基金的证 券交易费 用; 7、基金的银 行汇划费 用; 8、证券账户 开户费用 、账户维 护费用; 9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 1、基金管理 人的管理 费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 1.5%年 费率 计提。管理 费的计算 方法如下 : H=E ×1.5% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金管 理费每 日计 提, 按月支 付。 由托管 人根 据与 管理 人核 对一致 的财 务数 据,自 动 在月初 5 个工 作日内、按 照指定的账 户路径进行 资 金支付,管理人 无需再出具 资金划拨指 令 。若 遇法定 节假日 、休 息日等 ,支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划后 ,管理 人应 进行核 对, 如发现数据 不符,及 时联系托 管人协商 解决。 2、基金托管 人的托管 费 本 基金 的托 管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下: H=E ×0.25% ÷当年天 数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日的 基金资 产净值 基 金托 管费每 日计 提, 按月支 付。 由托管 人根 据与 管理 人核 对一致 的财 务数 据,自 动 在月初 5 个工 作日内、按 照指定的账 户路径进行 资 金支付,管理人 无需再出具 资金划拨指 令 。若 遇法定 节假日 、休 息日等 ,支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划后 ,管理 人应 进行核 对, 如发现数据 不符,及 时联系托 管 人协商 解决。 上述“一、 基金费用 的种类中 第 3-8 项费 用”,根 据有关法规 及相应协 议规定, 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。 三、与基金销售有关的费用 1、申购费率 本 基金 对通过 直销 柜台 申购的 养老 金客户 与除 此之 外的 其他 投资人 实施 差别 的申购 费 率。 养 老金 客户指 基本 养老 基金与 依法 成立的 养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益形 成 的 补充 养老基 金等, 包括 全国社 会保障 基金 、可以 投资 基金 的地方 社会保 障基 金、企 业年 金 单一 计划以 及集合 计划 。如将 来出现 经养 老基金 监管 部门 认可的 新的养 老基 金类型 ,基 金 管理 人可在 招募说 明书 更新时 或发布 临时 公告将 其纳 入养 老金客 户范围 ,并 按规定 向中 国证监会备 案。非养 老金客户 指除养老 金客户外 的其 他投资人。 通 过基 金管理 人的 直销柜 台申 购本基 金基 金份额 的养老 金客 户适用 下表 特定申 购费 率, 其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率: 申购金额 M (元) 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 1.5% 0.6% 100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3% M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本 基金 的申购 费用 应在 投资人 申购 基金份 额时 收取 。投 资人 在一天 之内 如果 有多笔 申 购,适用费 率按单笔 分别计算 。 申 购费 用由投 资人 承担 ,不列 入基 金财产 ,主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、登 记 等各项费用 。 2、赎回费率 本基金的赎 回费率如 下表所示 : 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <7 天 1.5% 7 天≤Y<30 天 0.75% 30 天≤Y <1 年 0.5% 1 年≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 赎 回费 用由赎 回基 金份 额的基 金份 额持有 人承 担, 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份额 时 收取。对持 续持有期 少于 30 日的 投资人收 取的赎回 费全额计入 基金财产 ;对持续 持有期少 于3 个月的投资 人收取的 赎回费总 额的75% 计 入基金 财产;对持 续持有期 长于3 个月但 少于 6 个月的 投资人收 取的赎回 费总额 的 50% 计入基金 财 产;对持续 持有期长 于 6 个月的 投资人, 将 赎回 费总额 的 25% 计入 基金财 产。 上述 未纳入 基金财 产的 赎回费 用于 支付 登记费 和其 他 必要的手续 费。 四、不列入基金费用的项目 下列费用不 列入基金 费用: 1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的 损失; 2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用; 3、《基金合 同》生效 前的相关 费用; 4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。 五、基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。 基 金财 产投资 的相 关税 收,由 基金 份额持 有人 承担 ,基 金管 理人或 者其 他扣 缴义务 人 按照国家有 关税收征 收的规定 代扣代缴 。 十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明


本 基金 管理人 根据 《中 华人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、《 公开募 集证 券投 资基金 运 作 管理 办法》 、《证 券投 资基金 销售管 理办 法》、 《证 券投 资基金 信息披 露管 理办法 》及 其 它有 关法律 法规的 规定 ,结合 本基金 管理 人对本 基金 实施 的投资 管理活 动, 对本基 金管 理人原公告 的本基金 招募说明 书进行了 更新,主 要更 新的内容如 下: 1、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书 内容 的截止日期 、有关财 务数据的 截止 日期。 2、在“第三 部分 基 金管理人 ”部分内 容进行了 更新 。 3、在“第五 部分 相 关服务机 构”部分 内容进行 了更 新。 4、在“第八 部分 基 金投资” 部分内容 进行了更 新。 5、在“第九 部分 基 金业绩” 部分内容 进行了更 新。 6、在“第二 十一部分 其他披 露事项” 部分内容 进行 了更新。








鹏华基金管理 有限公司 2019 年 5 月