鹏 华 丰 康 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更新 的
招募说明 书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2019 年 4 月 重 要提 示
本基金 经 2016 年 8 月 18 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 丰康债 券
型 证 券 投 资 基 金注 册 的 批复 》 （ 证 监 许 可[2016]1879 号 ） 注 册 ， 进行 募 集 。根 据 相 关 法律
法规， 本基 金基 金合 同已 于 2017 年 3 月 17 日 正式 生效， 基金 管理 人于 该日 起正式 开始 对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管理人保证本招 募说 明书的内容真实、准 确、 完整。本招募说明书 经中 国证监会
注 册 ， 但 中 国证 监 会 对 本基 金 募 集 的 注册 ， 并 不 表明 其 对 本 基 金的 价 值 和 收益 作 出 实 质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于债券型基 金， 其预期的收益与风险 低于 股票型基金、混合型 基金 ，高于货
币 市 场 基 金 ，为 证 券 投 资基 金 中 具 有 较低 风 险 收 益特 征 的 品 种 。本 基 金 投 资于 证 券 市 场，
基 金 净 值 会 因为 证 券 市 场波 动 等 因 素 产生 波 动 ， 投资 人 在 投 资 本基 金 前 ， 应全 面 了 解 本基
金 的 产 品 特 性， 充 分 考 虑自 身 的 风 险 承受 能 力 ， 理性 判 断 市 场 ，并 承 担 基 金投 资 中 出 现的
各类风险 ， 包括 但 不 限 于： 系 统 性 风 险、 非 系 统 性风 险 、 管 理 风险 、 流 动 性风 险 、 本 基金
特定风 险及 其他 风险 等。
本基金投资范围包括 中小 企业私募债，中小企 业私 募债券的流动性风险 在于 该类债券
采 取 非 公 开 方式 发 行 和 交易 ， 由 于 不 公开 资 料 ， 外部 评 级 机 构 一般 不 对 这 类债 券 进 行 外部
评 级 ， 可 能 会降 低 市 场 对该 类 债 券 的 认可 度 ， 从 而影 响 该 类 债 券的 市 场 流 动性 。 中 小 企业
私 募 债 券 的 信用 风 险 在 于该 类 债 券 发 行主 体 的 资 产规 模 较 小 、 经营 的 波 动 性较 大 ， 同 时，
各 类 材 料 （ 包括 招 募 说 明书 、 审 计 报 告） 不 公 开 发布 ， 也 大 大 提高 了 分 析 并跟 踪 发 债 主体
信用基 本面 的难 度。
基金的过往业 绩 并 不预 示其 未 来 表 现 ， 基 金 管理 人管 理 的 其 他 基 金 的 业绩 并不 构 成 对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈利 ， 也 不 保证 最 低 收 益 。基 金 管 理 人提 醒 投 资 人 基金 投 资 的 “买 者 自 负 ”原
则 ， 在 投 资 人作 出 投 资 决策 后 ， 基 金 运营 状 况 与 基金 净 值 变 化 引致 的 投 资 风险 ， 由 投 资人
自 行 承 担 。 投资 有 风 险 ，投 资 人 在 投 资本 基 金 前 应认 真 阅 读 本 基金 的 招 募 说明 书 和 基 金合
同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2019 年 3 月 16 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
为2018 年12 月31 日(未 经审计)。
一、基 金管理人
一、基 金管 理人 概况
1 、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 2 、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4 、法 定代 表人 ：何 如
5 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755 ）82021155
7 、联 系人 ：吕 奇志
8 、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9 、股 权结 构：
出资人 名称
出资额 （万
元）
出资比 例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
二、主 要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官 ，欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 ，高 级会 计师 ，注 册会计 师， 国籍 ：中 国。 历任深 圳
华为技 术有 限公 司定 价中 心经理 助理 、国 信证 券股 份有限 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 深
圳金地 证券 服务 部财 务经 理、资 金财 务总 部高 级经 理、总 经理 助理 、副 总经 理、人 力资 源
总部副 总经 理等 职务 。现 任国信 证券 股份 有限 公司 财务负 责人 、资 金财 务总 部总经 理兼 人
力资源 总部 总经 理。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。 陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣 保罗 财富 管理 企业 管控 部工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁助 理、 首席市 场官 兼市 场发 展部 、北京 分公 司
总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，党 委书 记、 董事、 总裁 ，经 济学 博士 ，讲师 ，国 籍： 中国 。历 任北京 理
工大学 管理 与经 济学 院讲 师、中 国兵 器工 业总 公司 主任科 员、 中国 证监 会处 长、南 方基 金
管理有 限公 司副 总经 理、 中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司
党委书 记、 总裁 。
高阳先 生， 党委 副书 记、 副总裁 ，特 许金 融分 析师 （CFA ）， 经济 学硕 士， 国 籍：中
国。历 任中 国国 际金 融有 限公司 经理 ，博 时基 金管 理有限 公司 博时 价值 增 长 基金基 金经
理、固 定收 益部 总经 理、 基金裕 泽基 金经 理、 基金 裕隆基 金经 理、 股票 投资 部总经 理， 现
任鹏华 基金 管理 有限 公司 党委副 书记 、副 总裁 。 邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金 管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，纪 委书 记， 督察长 ，法 学硕 士， 国籍 ：中国 。历 任中 共中 央办 公厅秘 书
局干部 ，中 国证 监会 办公 厅新闻 处干 部、 秘书 处副 处级秘 书、 发行 监管 部副 处长、 人事 教
育部副 处长 、处 长， 现任 鹏华基 金管 理有 限公 司纪 委书记 、督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 ，现 任鹏 华基金 管理 有限 公司 副总 裁、固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总
经理。
4 、本 基金 基金 经理
李振宇 先生 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，7 年证 券基 金从业 经验 。曾 任银 华基 金管理 有
限公司 固定 收益 部基 金经 理助理 ，从 事债 券投 资研 究工作 ；2016 年 8 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 历任 固定 收益 部投资 经理 ，现 担任 固定 收益部 基金 经理 。2016 年12 月 担任 鹏
华丰盈 债券 基金 基金 经理 ，2016 年 12 月至 2018 年07 月 担任 鹏华 丰惠 债券 基 金基金 经
理，2017 年02 月至2018 年07 月担 任鹏 华可 转债 基 金基金 经理 ，2017 年05 月担任 鹏华 丰
康债券 基金 基金 经理 ，2017 年 05 月 担任 鹏华 金城 保 本混合 基金 基金 经理 ，2018 年 06 月担
任鹏华 尊享 定期 开放 发起 式债券 基金 基金 经理 ，2018 年 06 月 担任 鹏华 安益 增 强混合 基金
基金经 理，2018 年 12 月 担任鹏 华丰 华债 券基 金基 金经理 。李 振宇 先生 具备 基金从 业资
格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2016 年12 月担 任鹏 华丰 盈债券 基金 基金 经理
2016 年12 月至2018 年 07 月担 任鹏 华丰 惠债 券基 金基金 经理 2017 年02 月至2018 年 07 月担 任鹏 华可 转债 基金 基金经 理
2017 年05 月担 任鹏 华金 城保本 混合 基金 基金 经理
2018 年06 月担 任鹏 华尊 享定期 开放 发起 式债 券基 金基金 经理
2018 年06 月担 任鹏 华安 益增强 混合 基金 基金 经理
2018 年12 月担 任鹏 华丰 华债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2017 年03 月至2018 年 04 月
刘 太阳 先生
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 党委 书记 、董 事、总 裁。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司党 委副 书记 、副 总裁。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 研究精 选
混合、 鹏华 创新 驱动 混合 基金经 理。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限 公 司资 产配 置与 基金 投资 部FOF 投资 副总 监。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年10 月19 日
经营范围：经中国人 民银 行和中国银行业监督 管理 委员会批准，公司主 营业 务主要包
括 ： 吸 收 公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期 和长 期 贷 款 ；办 理 结 算 ； 办理 票 据 贴 现； 发 行 金 融债
券 ； 代 理 发 行、 代 理 兑 付、 承 销 政 府 债券 ； 买 卖 政府 债 券 ； 同 业拆 借 ； 提 供信 用 证 服 务及
担 保 ； 代 理收 付 款 项及 代理 保 险 业 务； 提 供 保险 箱业 务 ； 外 汇存 款 ； 外汇 贷款 ； 外 汇 汇款 ；外 币 兑 换 ； 国际 结 算 ； 同业 外 汇 拆 借 ；外 汇 票 据 的承 兑 和 贴 现 ；外 汇 借 款 ；外 汇 担 保 ；结
汇 、 售 汇 ； 买卖 和 代 理 买卖 股 票 以 外 的外 币 有 价 证券 ； 自 营 外 汇买 卖 ； 代 客外 汇 买 卖 ；资
信 调 查 、 咨 询、 见 证 业 务； 离 岸 银 行 业务 ； 证 券 投资 基 金 托 管 业务 ； 全 国 社会 保 障 基 金托
管业务 ；经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准经 营的 其他 业务 。
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 293.52 亿元 人民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：胡 波
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制 商 业 银 行之 一 。 经过 二十 年 来 的 稳健 经 营 和业 务开 拓 ， 各 项业 务 发 展一 直保 持 较 快 增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东 发展银 行总行 于 2003 年设立 基金托 管部，2005 年更名 为资产 托管部 ，2013
年更名为 资产 托管与 养老 金业务部 ，2016 年 进行 组 织架构优 化调 整，并 更名 为资产托 管部 ，
目 前 下 设 证 券托 管 处 、 客户 资 产 托 管 处、 内 控 管 理处 、 业 务 保 障处 、 总 行 资产 托 管 运 营中
心（含 合肥 分中 心） 五个 职能处 室。
目前，上海浦东发展 银行 已拥有客户资金托管 、资 金信托保管、证券投 资基 金托管、
全 球 资 产 托 管、 保 险 资 金托 管 、 基 金 专户 理 财 托 管、 证 券 公 司 客户 资 产 托 管、 期 货 公 司客
户 资 产 托 管 、私 募 证 券 投资 基 金 托 管 、私 募 股 权 托管 、 银 行 理 财产 品 托 管 、企 业 年 金 托管
等多项 托 管产 品 ， 形成 完备 的 产 品 体系 ， 可 满足 多领 域 客 户 、境 内 外 市场 的资 产 托 管 需求 。
（二）主要人员情况
高国富， 男，1956 年出生 ，研究生 学历 ，博士 学位 ，高级经 济师 职称。 曾任 上海外 高
桥 保 税 区 开 发（ 控 股 ） 公司 总 经 理 ； 上海 外 高 桥 保税 区 管 委 会 副主 任 ； 上 海万 国 证 券 公司
代 总 裁 ； 上 海久 事 公 司 总经 理 ； 上 海 市城 市 建 设 投资 开 发 总 公 司总 经 理 ； 中国 太 平 洋 保险
（ 集 团 ） 股份 有 限 公司 党委 书 记 、 董事 长 。 现任 上海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限公 司 党 委 书记 、
董 事 长 。 第 十二 届 全 国 政协 委 员 。 伦 敦金 融 城 中 国事 务 顾 问 委 员会 委 员 ， 中欧 国 际 工 商学
院理事 会成 员、 国际 顾问 委 员会 委员 ，上 海交 通大 学安泰 经济 管理 学院 顾问 委员会 委员 。
刘信义， 男，1965 年出生 ，硕士研 究生 ，高级 经济 师。曾任 上海 浦东发 展银 行上海 地
区 总 部 副 总 经理 ， 上 海 市金 融 服 务 办 挂职 任 机 构 处处 长 、 市 金 融服 务 办 主 任助 理 ， 上 海浦
东 发 展 银 行 党委 委 员 、 副行 长 、 财 务 总监 ， 上 海 国盛 集 团 有 限 公司 总 裁 。 现任 上 海 浦 东发
展银行 党委 副书 记、 副董 事长、 行长 。
孔建，男 ，1968 年 出生， 博士研究 生。 历任工 商银 行山东省 分行 计划处 科员 、副主 任
科 员 ， 国 际 业务 部 、 工 商信 贷 处 科 长 ，资 金 营 运 处副 处 长 ， 上 海浦 东 发 展 银行 济 南 分 行信管 处 总 经 理 ，上 海 浦 东 发展 银 行 济 南 分行 行 长 助 理、 副 行 长 、 党委 书 记 、 行长 。 现 任 上海
浦东发 展银 行总 行资 产托 管部党 支部 书记 、资 产托 管部总 经理 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止2018 年 12 月31 日， 上海浦 东发 展银 行证 券投 资基金 托管 规模为4213.09 亿元，
比去年末 增 加 33.12% 。 托 管证券投 资基 金共一 百五 十六只， 分别 为国泰 金龙 行业精选 基金 、
国 泰 金 龙 债 券基 金 、 天 治财 富 增 长 基 金、 广 发 小 盘成 长 基 金 、 汇添 富 货 币 基金 、 长 信 金利
趋势基金 、嘉 实优质 企业 基金、国 联安 货币基 金、 长信利众 债券 基金（LOF） 、华富保 本混
合型证券 投资 基金、 中海 策略精选 灵活 配置混 合基 金、博时 安 丰 18 个月基 金（LOF ）、 易
方 达 裕 丰 回 报基 金 、 鹏 华丰 泰 定 期 开 放基 金 、 汇 添富 双 利 增 强 债券 基 金 、 中信 建 投 稳 信债
券 基 金 、 华 富恒 财 定 开 债券 基 金 、 汇 添富 和 聚 宝 货币 基 金 、 工 银目 标 收 益 一年 定 开 债 券基
金 、 北 信 瑞 丰宜 投 宝 货 币基 金 、 中 海 医药 健 康 产 业基 金 、 国 寿 安保 尊 益 信 用纯 债 基 金 、华
富 国 泰 民 安 灵活 配 置 混 合基 金 、 安 信 动态 策 略 灵 活配 置 基 金 、 东方 红 稳 健 精选 基 金 、 国联
安 鑫 享 混 合基 金 、 长安 鑫利 优 选 混 合基 金 、 工银 瑞信 生 态 环 境基 金 、 天弘 新价 值 混 合 基金 、
嘉实机构 快线 货币基 金、 鹏华 REITs 封闭 式基金 、 华富健康 文娱 基金、 国寿 安保稳定 回报
基 金 、 金 鹰 改革 红 利 基 金、 易 方 达 裕 祥回 报 债 券 基金 、 国 联 安 鑫禧 基 金 、 中银 瑞 利 灵 活配
置 混 合 基 金 、华 夏 新 活 力混 合 基 金 、 鑫元 汇 利 债 券型 基 金 、 南 方转 型 驱 动 灵活 配 置 基 金、
银 华 远 景 债券 基 金 、富 安达 长 盈 灵 活配 置 混 合型 基金 、 中 信 建投 睿 溢 混合 型证 券 投 资 基金 、
工 银 瑞 信 恒 享纯 债 基 金 、长 信 利 发 债 券基 金 、 博 时景 发 纯 债 基 金、 鑫 元 得 利债 券 型 基 金、
中 银 尊 享 半年 定 开 基金 、鹏 华 兴 盛 灵 活 配 置 混合 型证 券 投 资 基金 、 华 富元 鑫灵 活 配 置 基金 、
东 方 红 战 略沪 港 深 混合 基金 、 博 时 富发 纯 债 基金 、博 时 利 发 纯债 基 金 、银 河君 信 混 合 基金 、
汇添富 保鑫 保本 混合 基金 、兴业 启元 一年 定开 债券 基金、 工银 瑞信 瑞盈 18 个 月定开 债券 基
金 、 中 信 建 投稳 裕 定 开 债券 基 金 、 招 商招 怡 纯 债 债券 基 金 、 中 加丰 享 纯 债 债券 基 金 、 长安
泓泽纯债 债券 基金、 银河 君耀灵活 配置 混合基 金、 广发汇 瑞 3 个月定 期开 放 债券发起 式证
券 投 资 基 金 、汇 安 嘉 汇 纯债 债 券 基 金 、南 方 宣 利 定开 债 券 基 金 、招 商 兴 福 灵活 配 置 混 合基
金 、 博 时 鑫 润灵 活 配 置 混合 基 金 、 兴 业裕 华 债 券 基金 、 易 方 达 瑞通 灵 活 配 置混 合 基 金 、招
商 招 祥 纯 债 债券 基 金 、 易方 达 瑞 程 混 合基 金 、 华 福长 富 一 年 定 开债 券 基 金 、中 欧 骏 泰 货币
基 金 、 招 商 招华 纯 债 债 券基 金 、 汇 安 丰融 灵 活 配 置混 合 基 金 、 汇安 嘉 源 纯 债债 券 基 金 、国
泰 普 益 混 合 基金 、 汇 添 富鑫 瑞 债 券 基 金、 鑫 元 合 丰纯 债 债 券 基 金、 博 时 鑫 惠混 合 基 金 、国
泰润利纯 债基 金、华 富天 益货币基 金、 汇安丰 华混 合基金、 汇安 沪深 300 指 数增强型 证券
投 资 基 金 、 汇安 丰 恒 混 合基 金 、 交 银 施罗 德 启 通 灵活 配 置 混 合 型证 券 投 资 基金 、 景 顺 长城
中证 500 指 数基 金、南 方 和利定开 债券 基金、 鹏华 丰康债券 基金 、兴业 安润 货币基金 、兴
业瑞丰 6 个 月定开 债券 基 金、兴业 裕 丰 债券基 金、 易方达瑞 弘混 合基金 、银 河犇利灵 活配
置 混 合 基 金、 长 安 鑫富 领先 混 合 基 金、 万 家 现金 增利 货 币 基 金、 上 银 慧增 利货 币 市 场 基金 、
易方达瑞 富灵 活配置 证券 投资基金 、博 时富腾 纯债 债券型证 券投 资基金 、安 信工业 4.0 主题 沪 港 深 精 选混 合 基 金 、民 生 加 银 鑫 顺债 券 型 基 金、 万 家 天 添 宝货 币 基 金 、长 安 鑫 垚 主题
轮 动 混 合 基 金、 中 欧 瑾 泰灵 活 配 置 混 合基 金 、 中 银证 券 安 弘 债 券基 金 、 鑫 元鑫 趋 势 灵 活配
置 混 合 基 金 、泰 康 年 年 红纯 债 一 年 定 期开 放 债 券 基金 、 广 发 高 端制 造 股 票 型发 起 式 基 金、
永 赢 永 益 债 券基 金 、 南 方安 福 混 合 基 金、 中 银 证 券聚 瑞 混 合 基 金、 太 平 改 革红 利 精 选 灵活
配 置 混 合 基 金、 中 金 价 值轮 动 灵 活 配 置混 合 基 金 、富 荣 富 乾 债 券型 证 券 投 资基 金 基 金 、国
联 安 安 稳 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基 金、 前 海 开 源景 鑫 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 、前
海 开 源 润 鑫 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资 基金 、 中 海 沪港 深 多 策 略 灵活 配 置 混 合型 基 金 基 金、
中 银 证 券 祥 瑞混 合 型 证 券投 资 基 金 、 前海 开 源 盛 鑫灵 活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 、 鑫 元行
业轮动灵 活配 置混合 型证 券投资基 金、 华富恒 悦定 期开放债 券型 证券投 资基 金、兴 业 3 个
月 定 期 开 放 债券 型 发 起 式证 券 投 资 基 金、 富 国 颐 利纯 债 债 券 型 证券 投 资 基 金、 华 安 安 浦债
券 型 证 券 投 资基 金 、 南 方泽 元 债 券 型 证券 投 资 基 金、 鹏 扬 淳 利 定期 开 放 债 券型 证 券 投 资基
金 、 万 家 鑫 悦纯 债 债 券 型基 金 、 新 疆 前海 联 合 泳 祺纯 债 债 券 型 证券 投 资 基 金、 永 赢 盈 益债
券 型 证 券 投 资基 金 、 中 加颐 合 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金 、 中 信 保诚 稳 达 债 券型 证 券 投 资基
金基金、 中银 中债 3-5 年 期农发行 债券 指数证 券投 资基金、 东方 红核心 优选 一年定期 开放
混 合 型 证 券 投资 基 金 、 平安 大 华 惠 锦 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金 、华 夏 鼎 通 债券 型 证 券 投资
基 金 、 鑫 元 全利 债 券 型 发起 式 证 券 投 资基 金 、 中 融恒 裕 纯 债 债 券型 证 券 投 资基 金 、 嘉 实致
盈 债 券 型 证 券投 资 基 金 、永 赢 消 费 主 题灵 活 配 置 混合 型 证 券 投 资基 金 、 工 银瑞 信 瑞 福 纯债
债 券 型 证 券 投资 基 金 、 广发 景 智 纯 债 债券 型 证 券 投资 基 金 、 东 兴品 牌 精 选 灵活 配 置 混 合型
证券投资 基金 、广发 中债 1-3 年 国开行 债券 指数证 券投资基 金、 融通通 捷债 券型证券 投资
基金、 华富 恒盛 纯债 债券 型证券 投资 基金 、建 信中 证 1000 指数 增强 型发 起式 证券投 资基 金 、
汇 安 嘉 鑫 纯 债债 券 型 证 券投 资 基 金 、 中欧 瑾 泰 债 券型 证 券 投 资 基金 、 国 寿 安保 安 丰 纯 债债
券型证券 投资 基金、 海富 通聚丰纯 债债 券型证 券投 资基金、 博时 中债 1-3 年 政策性金 融债
指数证券 投资 基金、 银河 家盈纯债 债券 型证券 投资 基金、博 时富 永纯 债 3 个 月定期开 放债
券 型 发 起 式 证券 投 资 基 金、 南 方 畅 利 定期 开 放 债 券型 发 起 式 证 券投 资 基 金 、中 加 瑞 利 纯债
债券型 证券 投资 基金 等。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
1 、本行 内部控 制目标 为： 确保经营 活动 中严格 遵守 国家有关 法律 法规、 监管 部门监 管
规 则 和 本 行 规章 制 度 ， 形成 守 法 经 营 、规 范 运 作 的经 营 思 想 。 确保 经 营 业 务的 稳 健 运 行，
保 证 基 金 资 产的 安 全 和 完整 ， 确 保 业 务活 动 信 息 的真 实 、 准 确 、完 整 ， 保 护基 金 份 额 持有
人的合 法权 益。
2 、本行 内部控 制组织 架构 为：总行 法律 合规部 是全 行内部控 制的 牵头管 理部 门，指 导
业 务 部 门 建 立并 维 护 资 产托 管 业 务 的 内部 控 制 体 系。 总 行 风 险 监控 部 是 全 行操 作 风 险 的牵
头管理部门。 指 导 业 务 部门 开 展 资 产 托管 业 务 的 操作 风 险 管 控 工作 。 总 行 资产 托 管 部 下设内 控 管 理 处 。内 控 管 理 处是 全 行 托 管 业务 条 线 的 内部 控 制 具 体 管理 实 施 机 构， 并 配 备 专职
内控监 督人 员负 责托 管业 务的内 控监 督工 作， 独立 行使监 督稽 核职 责。
3 、内 部控 制制 度及 措施: 本行已 建立 完善 的内 部控 制制度 。内 控制 度贯 穿资 产托管 业
务 的 决 策 、 执行 、 监 督 全过 程 ， 渗 透 到各 业 务 流 程和 各 操 作 环 节， 覆 盖 到 从事 资 产 托 管各
级 组 织 结 构 、岗 位 及 人 员。 内 部 控 制 以防 范 风 险 、合 规 经 营 为 出发 点 ， 各 项业 务 流 程 体现
“内控 优先 ”要 求。
具体内控措施包括： 培育 员工树立内控优先、 制度 先行、 全 员 化 风 险 控制 的风 险 管 理
理 念 ， 营 造 浓厚 的 内 控 文化 氛 围 ， 使 风险 意 识 贯 穿到 组 织 架 构 、业 务 岗 位 、人 员 的 各 个环
节 。 制 定 权 责清 晰 的 业 务授 权 管 理 制 度、 明 确 岗 位职 责 和 各 项 操作 规 程 、 员工 职 业 道 德规
范 、 业 务 数 据备 份 和 保 密等 在 内 的 各 项业 务 管 理 制度 ； 建 立 严 格完 善 的 资 产隔 离 和 资 产保
管 制 度 ， 托 管资 产 与 托 管人 资 产 及 不 同托 管 资 产 之间 实 行 独 立 运作 、 分 别 核算 ； 对 各 类突
发 事 件 或 故 障， 建 立 完 备有 效 的 应 急 方案 ， 定 期 组织 灾 备 演 练 ，建 立 重 大 事项 报 告 制 度；
在 基 金 运 作 办公 区 域 建 立健 全 安 全 监 控系 统 ， 利 用录 音 、 录 像 等技 术 手 段 实现 风 险 控 制；
定期对 业务情 况进行 自 查 、内部 稽核等 措施进 行监 控，通 过专项/ 全面 审计等 措施实 施业务
监控， 排查 风险 隐患 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
1 、监 督依 据
托管人严格按照有关 政策 法规、以及基金合同 、托 管协议等进行监督。 监督 依据具体
包括：
（1） 《中 华人 民共 和国 证 券法》 ；
（2） 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ；；
（4） 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》
（5） 《基 金合 同》 、《 基 金托管 协议 》；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2 、监 督内 容
我行根据基金合同及 托管 协议约定，对 基 金 合同 生效 之 后 所 托 管 基 金 的投 资范 围 、 投
资比例 、投 资限 制等 进行 严格监 督， 及时 提示 基金 管理人 违规 风险 。
3 、监 督方 法
（1）资 产托管 部设置 核算 监督岗位 ，配 备相应 的业 务人员， 在授 权范围 内独 立行使 对
基 金 管 理 人 投资 交 易 行 为的 监 督 职 责 ，规 范 基 金 运作 ， 维 护 基 金投 资 人 的 合法 权 益 ， 不受
任何外 界力 量的 干预 ；
（2）在 日常运 作中， 凡可 量化的监 督指 标，由 核算 监督岗通 过托 管业务 的自 动处理 程
序进行 监督 ，实 现系 统的 自动跟 踪和 预警 ； （3）对 非量化 指标、 投资 指令、管 理人 提供的 各种 报表和报 告等 ，采取 人工 监督的 方
法。
4 、监 督结 果的 处理 方式
（1）基 金托管 人对基 金管 理人的投 资运 作监督 结果 ，采取定 期和 不定期 报告 形式向 基
金 管 理 人 和 中国 证 监 会 报告 。 定 期 报 告包 括 基 金 监控 周 报 等 。 不定 期 报 告 包括 提 示 函 、临
时日报 、其 他临 时报 告等 ；
（2）若 基金托 管人发 现基 金管理人 违规 违法操 作， 以电话、 邮件 、书面 提示 函的方 式
通 知 基 金 管 理人 ， 指 明 违规 事 项 ， 明 确纠 正 期 限 。在 规 定 期 限 内基 金 托 管 人再 对 基 金 管理
人 违 规 事 项 进行 复 查 ， 如果 基 金 管 理 人对 违 规 事 项未 予 纠 正 ， 基金 托 管 人 将报 告 中 国 证监
会 。 如 果 发现 基 金 管理 人投 资 运 作 有重 大 违 规行 为时 ， 基 金 托管 人 应 立即 报告 中 国 证 监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正；
（3）针 对中国 证监会 、中 国人民银 行对 基金投 资运 作监督情 况的 检查， 应及 时提供 有
关情况 和资 料。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1 、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号深 圳国 际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号金 融街 中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：张 圆圆
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号花 旗集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号新 世界 国 贸大 厦 I 座 3305 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2 、其 他销 售机 构
（1） 第三 方销 售机 构
1 ）北 京百 度百 盈基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 百度 大厦2 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号
法定代 表人 ：梁 志祥
联系人 ：王 笑宇
客户服 务电 话：95055-9
网址：https://www.baiyingfund.com/
2 ）北 京植 信基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠 河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：张 喆
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：https://www.zhixin-inv.com/
3 ）成 都华 羿恒 信基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 中国 （四 川） 自由贸 易试 验区 成都 高新 区蜀锦 路 88 号1 号楼 32 楼 2 号
办公地 址： 中国 （四 川） 自由贸 易试 验区 成都 高新 区蜀锦 路 88 号1 号楼 32 楼 2 号
法定代 表人 ：赵 壁
联系人 ：徐 莉
客户服 务电 话：028-87326832
网址：www.huayihengxin.com/
4 ）诺 亚正 行基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号 3724 室 办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
5 ）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.howbuy.com
6 ）上 海基 煜基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经济发 展
区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 488 号太 平金 融大 厦1503 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：吴 鸿飞
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
7 ）上 海陆 金所 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：陈 铭洲
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
8 ）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn 9 ）深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
10 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：4008773772
网址：www.5ifund.com
基金管理人可根据有 关法 律法规要求，根据实 情， 选择其他符合要求的 机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心43 层
联系电 话： （0755 ）82021877
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：范 伟强
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：闵 齐双
经办律 师： 闵齐 双、 刘中 良 四、会 计师 事务 所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 东 2 座 办公 楼8 层
法定代 表人 ：邹 俊
办公室 地址 ：北 京市 东城 区东长 安 街 1 号 东方 广场 东 2 座 办公 楼8 层
联系电 话：(755)2547 1000
传真：(755)8266 8930
联系人 ：蔡 正轩
经办会 计师 ：吴 钟鸣 、胡 悦
四、基 金的名称
本基金名称：鹏华丰康债券型证券投资基金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 债券 型基 金
六、基 金的投资目标
在严格控制风险的基 础上 ，通过利差分析和对 利率 曲线变动趋势的判断 ，提 高资金流
动性和 收益 率水 平， 力争 取得超 越基 金业 绩比 较基 准的收 益。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围主 要为 具有良好流动性的固 定收 益类品种，包括国债 、金 融债、企
业 债 、 公 司 债、 央 行 票 据、 地 方 政 府 债、 中 期 票 据、 短 期 融 资 券、 可 分 离 交易 可 转 债 的纯
债 部 分 、 资 产支 持 证 券 、中 小 企 业 私 募债 、 次 级 债、 同 业 存 单 、债 券 回 购 、银 行 存 款 等法
律 法 规 或 中 国证 监 会 允 许基 金 投 资 的 其他 固 定 收 益类 金 融 工 具 （但 须 符 合 中国 证 监 会 的相
关 规 定 ） 。 本基 金 不 投 资于 股 票 、 权 证等 权 益 类 资产 ， 也 不 投 资于 可 转 换 债券 （ 可 分 离交
易可转 债的 纯债 部分 除外 ）、可 交换 债券 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组 合比例为：本基金对债券 的投资比例不低于基金资 产的 80% ，现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券的投 资比 例不 低于 基金 资产净 值的 5% ， 其中 现金 不包括 结算 备
付金、 存出 保证 金、 应收 申购款 等。
如法律法规或中国证 监会 变更投资品种的投资 比例 限制，基金管理人在 履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 八、基 金的投资策略
本基金债券投资将主 要采 取久期 策 略 ， 同 时 辅之 以信 用 利 差 策 略 、 收 益率 曲线 策 略 、
收 益 率 利 差 策略 、 息 差 策略 、 债 券 选 择策 略 等 积 极投 资 策 略 ， 在严 格 控 制 风险 的 基 础 上，
通 过 利 差 分 析和 对 利 率 曲线 变 动 趋 势 的判 断 ， 提 高资 金 流 动 性 和收 益 率 水 平， 力 争 取 得超
越基金 业绩 比较 基准 的收 益。
1 、久 期策 略
本基金将主要采取久 期策 略，通过自上而下的 组合 久期管理策略，以实 现对 组合利率
风 险 的 有 效 控制 。 为 控 制风 险 ， 本 基 金采 用 以 “ 目标 久 期 ” 为 中心 的 资 产 配置 方 式 。 目标
久 期 的 设 定 划分 为 两 个 层次 ： 战 略 性 配置 和 战 术 性配 置 。 “ 目 标久 期 ” 的 战略 性 配 置 由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目 标 久 期 ”的 战 术 性 配置 由 基 金 经 理根 据 市 场 短期 因 素 的 影 响在 战 略 性 配置 预 先 设 定的
范 围 内 进 行调 整 。 如果 预期 利 率 下 降， 本 基 金将 增加 组 合 的 久期 ， 直 至接 近目 标 久 期 上限 ，
以 较 多 地 获 得债 券 价 格 上升 带 来 的 收 益； 反 之 ， 如果 预 期 利 率 上升 ， 本 基 金将 缩 短 组 合的
久期， 直至 目标 久期 下限 ，以减 小债 券价 格下 降带 来的风 险。
2 、收 益率 曲线 策略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 依据 之一， 本基 金将 据此 调整 组合长 、
中、短 期债 券的 搭配 。本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适时 采用 子弹 式、杠 铃或 梯
形策 略 构造 组合 ，并 进行 动态调 整。
3 、骑 乘策 略
本基金将采用骑乘 策略增 强组合的持有期收 益。这 一策略即通过对收 益率曲 线的分析，
在 可 选 的 目 标久 期 区 间 买入 期 限 位 于 收益 率 曲 线 较陡 峭 处 右 侧 的债 券 。 在 收益 率 曲 线 不变
动 的 情 况 下 ，随 着 其 剩 余期 限 的 衰 减 ，债 券 收 益 率将 沿 着 陡 峭 的收 益 率 曲 线有 较 大 幅 的下
滑 ， 从 而 获 得较 高 的 资 本收 益 ； 即 使 收益 率 曲 线 上升 或 进 一 步 变陡 ， 这 一 策略 也 能 够 提供
更多的 安全 边际 。
4 、息 差策 略
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
5 、债 券选 择策 略
根据单个债券到期 收益率 相对于市场收益率 曲线的 偏离程度，结合信 用等级 、流动性、
选 择 权 条 款 、税 赋 特 点 等因 素 ， 确 定 其投 资 价 值 ，选 择 定 价 合 理或 价 值 被 低估 的 债 券 进行
投资。
6 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 本基金将深入研究发 行人 资信及公司运营情况 ，与 中小企业私募债券承 销券 商紧密合
作 ， 合 理 合 规合 格 地 进 行中 小 企 业 私 募债 券 投 资 。本 基 金 在 投 资过 程 中 密 切监 控 债 券 信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
7 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战 略资 产配置和战术资产配 置进 行资产支持证券的投 资组合管理，
并 根 据 信 用 风险 、 利 率 风险 和 流 动 性 风险 变 化 积 极调 整 投 资 策 略， 严 格 遵 守法 律 法 规 和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
中债总 指数 收益 率
中债总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网（www.chinabond.com.cn ）
公 开 发 布 ， 具有 较 强 的 权威 性 和 市 场 影响 力 ； 该 指数 样 本 券 涵 盖央 票 、 国 债和 政 策 性 金融
债 ， 能 较 好 地反 映 债 券 市场 的 整 体 收 益。 本 基 金 是债 券 型 基 金 ，主 要 投 资 于固 定 收 益 类金
融工具 ，为 此， 本基 金选 取中债 总指 数作 为本 基金 的业绩 比较 基准 。
如 果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 比 较 基 准 的指 数 时 ， 本基 金 管 理 人与
基 金 托 管 人 协商 一 致 后 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 以后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型基 金， 其预期的收益与风险 低于 股票型基金、混合型 基金 ，高于货
币市场 基金 ，为 证券 投资 基金中 具有 较低 风险 收益 特征的 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2019 年 01 月 18
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月01 日 起至 12 月31 日。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号
项目
金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
1,705,957,420.00 93.45
其中： 债券
1,689,957,420.00 92.57
资产支 持证 券
16,000,000.00 0.88
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
49,000,193.50 2.68
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
35,194,870.33 1.93
8
其他资 产
35,370,458.30 1.94
9
合计
1,825,522,942.13 100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
（1）报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2）报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
- -
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
290,860,720.00 19.80
其中： 政策 性金 融债
250,988,720.00 17.09
4
企业债 券
780,828,500.00 53.16
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
608,141,200.00 41.40
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
10,127,000.00 0.69
10
合计
1,689,957,420.00 115.05
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180210 18 国开 10 800,000 82,504,000.00 5.62
2 136913 G18 京Y3 800,000 79,656,000.00 5.42 3 101759056
17 南 通城 建
MTN001
500,000 51,960,000.00 3.54
4 180211 18 国开 11 500,000 50,665,000.00 3.45
5 101651059
16 南 京安 居
MTN001
500,000 50,275,000.00 3.42
6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序号
证券代 码
证券名 称
数量
（份）
公允价 值（ 人民
币元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 149879 18 借 03A1 160,000 16,000,000.00 1.09
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
（1）本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2）报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3）本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名 证券 中本期没有发行主体 被监 管部门立案调查的、 或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 证券 没有超 出基 金合 同规 定的 证券备 选库 。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（ 人民 币元 ）
1
存出保 证金
141,017.71
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
35,218,449.38
5
应收申 购款
10,991.21
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
35,370,458.30
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6）投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚 实信 用、勤勉尽责的原则 管理 和运用基金财产，但 不保 证基金一
定 盈 利 。 基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表 其 未来 表 现 。 投资 有 风 险 ， 投资 人 在 做 出投 资 决 策 前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金基金合同生效 以来 的投资业绩与同期基 准的 比较如下表所示（本 报告 中所列财
务数据 未经 审计 ）：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率3
业绩比 较基
准收益 率标
准差4
1-3 2-4
2017 年 03 月 17 日( 基金 合
同生效 日) 至2017 年 12 月
31 日
1.94% 0.02% -0.48% 0.08% 2.42% -0.06%
2018 年 01 月 01 日至 2018
年12 月 31 日
9.01% 0.08% 9.63% 0.11% -0.62% -0.03%
自基金 合同 生效 日 至 2018
年12 月 31 日
11.12% 0.06% 9.10% 0.10% 2.02% -0.04%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《基 金合同 》生效 后与 基金相关 的会 计师费 、律 师费、仲 裁费 、诉讼 费、 公证费 和
认证费 ；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.3% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.3% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
双方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月首日 起 5 个工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金 资 产净 值的 0.1% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 与基 金托管人
双方核对无误后，基金托 管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月首日 起 5 个工作 日
内从基 金财 产中 一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的 补 充 养 老 基金 等 ， 包 括全 国 社 会 保 障基 金 、 可 以投 资 基 金 的 地方 社 会 保 障基 金 、 企 业年
金 单 一 计 划 以及 集 合 计 划。 如 将 来 出 现经 养 老 基 金监 管 部 门 认 可的 新 的 养 老基 金 类 型 ，基
金 管 理 人 可 在招 募 说 明 书更 新 时 或 发 布临 时 公 告 将其 纳 入 养 老 金客 户 范 围 ，并 按 规 定 向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。 通过基金管理人的 直销柜 台申购本基金基金 份额的 养老金客户适用下 表特定 申购费率，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应 在投 资人申购基金份额时 收取 。投资人在一天之内 如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承 担， 不列入基金财产，主 要用 于本基金的市场推广 、销 售、登记
等各项 费用 。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y ＜1 年 0.1%
Y≥1 年 0
赎回费用由赎回基金 份额 的基金份额持有人承 担， 在基金份额持有人赎 回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的 100% 归入基 金财 产。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关 税收 ，由基金份额持有人 承担 ，基金管理人或者其 他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 基金 管理 人根 据《 中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资基 金运 作
管理办 法》 、《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》及 其
它有关 法律 法规 的规 定， 结合本 基金 管理 人对 本基 金实施 的投 资管 理活 动， 对本基 金管 理
人原公 告的 本基 金招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。 3 、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4 、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ” 部 分内 容进 行了 更新。
5 、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
6 、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
7 、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏 华基金 管理 有限公 司
2019 年 4 月
