国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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国泰 江源 优势精 选 灵活 配置 混 合型 证 券投资 基
金 更新招 募说明 书 摘要
（2019 年第一号）
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 2 月 26 日证监许可【2018】349
号文注册募集。 本基金 的基金合同生效日为 2018 年 3 月 19 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投资价
值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分
考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等
投资行为作出独立决策。 投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益， 但同时
也需承担相应的投资风险。 基金投资中的风险包括： 因经济、 政治、 社会环境等
因素的变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别行业或个别证券特有
的非系统性风险， 流动性风险， 基金管理人在基金管理运作过程中产生的运作管
理风险，本基金的特定风险 以及由某些不可抗力因素造成的其他风险等。
本基金可投资中小企业私募债， 中小企业私募债由于发行人自身特点， 存在
一定的违约风险。 本基金可投资资产支持证券， 存在与基础资产相关的风险、 与
资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险。
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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投资有风险， 投资人认购 （或申购） 本基金时应认真阅读基金合同、 本招募
说明书等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的 业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”
原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，
由投资人自行负担。 当投资人赎回时， 所得或会高于或低于投资人先前所支付的
金额。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息披露文件， 自主判断
基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截止日为
2019 年 3 月 19 日，投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。
第 一部分
基金 管理 人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
成立时间：1998 年 3 月 5 日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60% 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至 2018 年 3 月 19 日，本基金管理人共管理 102 只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、 国泰金龙系列证券投资基金 （包括
2 只子基金， 分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、 国泰金龙债券证券投资基
金） 、国 泰金马 稳健回 报证券投 资基金 、国泰 货币市场 证券投 资基金 、国泰金鹏
蓝筹价值混合型证券投资基金、 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金 （由金鼎
证券投资基金转型而来） 、 国泰 金牛创新成长混合型证券投资基金、 国泰沪深 300
指数证券 投资基 金（由 国泰金象 保本增 值混合 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰双
利债券证券投资基金、 国泰区位优势混合型证券投资基金、 国泰中小盘成长混合
型证券投资基金 （LOF ） （由金盛证券投资基金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100 指
数证券投资基金、 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金 （LOF ） 、 上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金、 国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券
投资基金联接基金、 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、 国泰信用互利分级
债券型证券投资基金、 国泰成长优选 混合型证券投资基金、 国泰大宗商品配置证
券投资基金(LOF) 、国 泰现金管理货币市 场基 金、国泰金泰灵活 配置 混合型证券
投资基金 （由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来， 国泰金泰平衡混
合型证券 投资基 金由金 泰证券投 资基金 转型而 来） 、国 泰民安 增利债 券型发起式
证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰估值优势混合
型 证 券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国泰 估 值优 势 可分 离 交 易股 票 型证 券 投资 基 金 封 闭
期届满转换而来） 、上证 5 年期国债交易型开 放式指数证券投资基金、纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中国企业 境外高收益债券型证券投资
基金、 国泰黄金交易型开放式证券投资基金、 国泰国证医药卫生行业指数分级证
券投资基金、 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、 国泰民益灵活配
置 混 合 型证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 泰 国 策 驱动 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金 、
国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
（由国泰 安康养 老定期 支付混合 型证券 投资基 金更名而 来） 、 国泰结 构转型灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰金鑫股票型证券投资基金 （由金鑫证券投资基金国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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转型而来 ） 、国 泰新经 济灵活配 置混合 型证券 投资基金 、国泰 国证食 品饮料 行业
指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有
色金属行业指数分级证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 国
泰兴益灵活配置混合型 证券投资基金、国泰互 联网+ 股票型证券 投资 基金、国泰
央企改革股票型证券投资基金、 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、 国
泰大健康股票型证券投资基金、 国泰民福保本混合型证券投资基金、 国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资
基金 （LOF ） （由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来） 、 国泰国
证 新 能 源汽 车 指数 证 券投 资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 国 证新 能 源汽 车 指数 分 级 证 券
投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300
成长交易 型开放 式指数 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰 民利保 本混合 型证券投资
基金、 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、 国泰中证全指证券公司交
易 型 开 放式 指 数证 券 投资 基 金 、国 泰 创业 板 指数 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 泰 利
是宝货币市场基金、 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、 国泰普益灵活配置
混合型证券投资基金、 国泰润利纯债债券型证券投资基金、 国泰润泰纯债债券型
证 券 投 资基 金 、国 泰 融信 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金（LOF ） （ 由 国 泰 融 信 定
增灵活配 置混合 型证券 投资基金 转换而 来） 、 国泰景气 行业灵 活配置 混合型证券
投 资 基 金、 国 泰国 证 航天 军 工 指数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰 民 丰回 报 定 期 开
放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
（LOF ） 、 国 泰 策 略 价值 灵 活 配置 混 合型 证 券投 资 基 金（ 由 国泰 保 本混 合 型 证 券
投资基金 变更而 来） 、 国泰量化 收益灵 活配置 混合型证 券投资 基金、 国泰大农业
股票型证券投资基金、 国泰智能装备股票型证券投资基金、 国泰融安多策略灵活
配置混合型证券投资基金、 国泰宁益定期开放灵活配置混 合型证券投资基金、 国
泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年 期国债交易型开放式指数证券投资
基金、 国泰瞬利交易型货币市场基金、 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金 （由
国泰民安 增益定 期开放 灵活配置 混合型 证券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰中国企业
信用精选债券型证券投资基金（QDII ） 、国泰 聚优价值灵活配置混合型证券投资
基金、 国泰可转债债券型证券投资基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资
基金、 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰聚利价值定期开放国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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灵活配置混合型证券投资基金、 国泰量化成长优选混合型证券投资基金、 国 泰量
化价值精选混合型证券投资基金、 国泰优势行业混合型证券投资基金、 国泰价值
精选灵活配置混合型证券投资基金、 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、 国泰嘉
睿 纯 债 债券 型 证券 投 资基 金 、 国泰 恒 生港 股 通指 数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国 泰
聚禾纯债债券型证券投资基金、 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、 国泰利享中
短债债券型证券投资基金、 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金 （由国
泰新目标 收益保 本混合 型证券投 资基金 变更而 来） 、国 泰聚享 纯债债 券型证券投
资基金、 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、 国泰量化策略收益混合型证券投资
基金 （由国泰策略 收益灵活配置混合型证券投资基金变更而来， 国泰策略收益灵
活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而
来） 、国 泰鑫策 略价值 灵活配置 混合型 证券投 资基金（ 由国泰 鑫保本 混合型证券
投资基金 变更而 来） 、 国泰价值 优选灵 活配置 混合型证 券投资 基金、 国泰金鹿混
合型证券 投资基 金（由 国泰金鹿 保本增 值混合 证券投资 基金转 型而来 ） 、国泰消
费优选股票型证券投资基金、 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、 国泰润鑫定期
开放债券型发起式证券投资基金 （由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册
而来） 、 国泰惠富纯债债券型证券投资基金。 另 外， 本基金管理人于 2004 年获得
全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格， 目前受托管理全国社保基金
多个投资组合。2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资
格。2008 年 2 月 14 日， 本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务
（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内
机构投资者 （QDII ） 资 格， 囊括了公募基金、 社保、 年金、 专户理财和 QDII 等
管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月
在中国建设银行总行工作， 历任综合计划处、 资金处副处长、 国际结算部副总经
理 （主持工作） 。1992 年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总
经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国
泰基金管理有限公司工作， 其中 1998 年 3 月至 1999 年 10 月任总经理，1999 年国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限
责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月， 在中建投信托有限责任公司
任监事长。2016 年 8 月至 11 月， 在建投投资有 限责任公司、 建投传媒华文公司
任监事长、 纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记，2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌， 董事， 硕士研 究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任职宝钢 国际经
营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月， 任职金茂集团财务总部。 2010 年 3 月至
今， 在中国建银投资有限责任公司工作， 历任长期股权投资部助理业务经理、 业
务经理，战略发展部业务经理、处长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月，任建投华
科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国 投 资咨询有限
责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司
工作， 先后任股权管理部业务副经理、 业务经理， 资本市场部业务经理， 策略投
资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理， 战略发展部业务经理、 组负
责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董
事。
Santo Borsellino ，董事 ，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助 理，1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人； 2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基
金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。 2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
游一冰， 董事， 大学本 科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII ） 及英 国特许
保险师（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业
部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险 （欧 洲） 控股有限公司总裁 助理； 1996
年至 1998 年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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任忠利亚 洲中 国地区 总 经理；2002 年至 今任 中意人寿 保险 有限公 司 董事；2007
年至今任中意财产保险有限公司董事； 2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公
司总经理；2013 年至今任中意资产管理有限公司董事；2017 年至今任忠利集团
大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。
丁琪， 董事， 硕士， 高 级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月， 在西北电力
集团物资总公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月， 在西北电力集团财
务有限公司任财务部干事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月， 在国电西北公司财务部
任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国
电力财务 有限公 司西北 分公司任 副总经 理（主 持工作） 、总经 理、党 组副书记。
2012 年 10 月至 2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、
党组副书记。2014 年 11 月至今， 在中国电力财务有限公司任副总经理、 党组成
员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建设银行总行工作， 先后任办公室科员、 个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资 有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月 加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公 司副总经理，2016 年 7 月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独 立董 事，博 士 研究生， 教授 。1986 年起在对 外经 济贸易 大 学法律
系、 法学院执教， 先后 任助教、 讲师、 副教授 、 教授、 博士生导师、 法学院副院
长、 院长， 兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、 国际贸易和金融
法律研究所所长、 中国法学会国际经济法学研究会副会长、 中国法学会民法学研
究会常务理事、 中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、 中国国际 经济贸易
仲裁委员会仲裁员、 新加坡国际仲裁中心仲裁员、 北京仲裁委员会仲裁员、 大连
仲裁委员 会仲裁 员等职 。2013 年起 兼任金 诚 信矿业管 理股份 有限公 司（目前已
上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采 安律师事务所兼职律师。2010 年 6
月起任公司独立董事。
常瑞明， 独立 董事， 大 学学历， 高级 经济师 。1980 年起在 工商 银行 工作，
历任河北沧州市支行主任、 副行长； 河北省分行办公室副主任、 信息处处长、 副国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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处长； 河北保定市分行 行长、 党组副书记、 书 记； 河北省分行副行长 、 行长、 党
委书记；2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银
行工会工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014
年 10 月起任公司独立董事。
黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月，
在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、 信贷处、 国际业务部， 历
任副处长、 处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席
代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月， 任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994
年 7 月至 1999 年 3 月 ，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金
计划部总经理 、 会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有
限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012 年 3
月， 任汉石投资管理有限公司 （香港） 董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，
任中金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。
吴群， 独立董事， 博士 研究生， 高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在
中国财政研究院研究生部会计教研室工作， 历任讲师、 副研究员、 副 主任、 主任。
1991 年起兼 任中国 财 政研究院 研究生 部（财 政部财政 科研所 研究生 部）硕士生
导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作， 历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在
中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014 年 9 月至 2016 年 7
月任中国上市公司协会军工委员会副会长， 2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上
市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电 子信息产业
集团有限公司工作， 历任审计部副主任、 资产部副主任 （主持工作） 、 主任。 2012
年 3 月至 2016 年 7 月， 担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年
1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公
司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。
2017 年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月， 先后于建设银行辽宁分行国际业务部、 人力资源部、 葫芦岛市分行城内支行、国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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葫芦岛市分行计财部、 葫芦岛市分行国际业务部、 建设银行辽宁分行计划财务部
工作， 任业务经理、 副 行长、 副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责 任公司财务会计部工作。 2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司 秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律 及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。2016 年 12
月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起任公司
监事。
刘锡忠， 监事， 研究生 。1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行 总行稽
核监察局主任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司
工作， 历任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，
历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部
主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾 任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司， 历任行业研究员、 基金经理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月
任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009 年 5 月至 2018 年 3
月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）
的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任 国泰估值优势股票型证券投资基金
（LOF ） 的基金经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投
资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
倪蓥， 监事， 硕士研究 生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息 技术有
限责任公司项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017 年 2 月起任公司职工监
事。
宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 历任审
计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017
年 3 月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事 会成员介绍。
李辉， 大学本科， 19 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上
海远洋运输公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司，2005 年 7 月至 2007
年 7 月任职于 AIG 集 团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4
月加入国泰基金管理有限公司， 先后担任财富大学负责人、 总经理办公室负责人、
人力资源部 （财富大学） 及行政管理部负责人，2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公
司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。
封雪梅， 硕士 研究生 ，21 年金融 从业 经历， 曾就职于 中国 工商银 行 北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月
至 2018 年 7 月在国寿安保基金管理有限公司工作， 任总经理助理，2018 年 7 月
加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。1999 年 7 月至
2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局， 历任稽查处副主任科员、 主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中
国证监会上海专员办 ， 任副处长；2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实
业控股集团有限公司， 任副总经理；2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金
管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；2016 年 3 月加入国 泰基金管理有
限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总经理。
刘国华， 博士 研究生 ，25 年金融 从业 经历。 曾任职于 山东 省国际 信 托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任
公司督察长。
4、 本基金基金经理
（1 ）现任基金经理
申坤， 硕士研究生， 9 年证券基金从业经历。 2010 年 4 月加入国泰基金管理
有限公司，历任研究员、基金经理助理。2015 年 6 月起任国泰成长优选混合型
证券投资 基金（ 原国泰 成长优选 股票型 证券投 资基金） 的基金 经理，2016 年 4
月起兼任国泰金鑫股票型证券投资基金的基金经理，2018 年 3 月起兼任国泰江
源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
徐治彪，硕士研究生，7 年证券基金从业经历。2012 年 7 月至 2014 年 6 月
在国泰基金管理有限公司工作， 任研究员。2014 年 6 月至 2017 年 6 月在农银汇
理基金 管 理有限 公司工 作，历任 研究员 、基金 经理助理 、基金 经理。2017 年 7
月加入国泰基金管理有限公司， 拟任基金经理。2017 年 10 月起任国泰大健康股
票型证券投资基金的基金经理，2019 年 2 月起兼任国泰江源优势精选灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理
本基金 自基金成立以来 至 2019 年 2 月 25 日由申坤担任本基金的基金经理 ，
自 2019 年 2 月 26 日起至今由申坤、徐治彪 担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会， 其成员在公司高级管理人员、 投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员， 督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。 公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同， 审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、 基金大类资产配置原则， 以及研究相
关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员： 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事 业）部总监
邓时锋：FOF 投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第 二部分
基金 托管 人
一、基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信 息披露联系人：王永民
传真：（010 ）66594942
中国银行客服电话：95566
二、基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对多、 一对一） 、 社保基金 、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内， 中
国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
三、证券投资基金托管情况
截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内
基金 662 只，QDII 基金 38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、 FOF 等多种类型的 基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模 位居同业前列。
第 三部分
相 关 服务 机构
一、基金份额 销售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱 大厦
16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
电子交易网站： www.gtfund.com 登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android
交易客户端 、 “国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、 其他销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室
办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
法定代表人： 陈勇胜
联系人： 辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 丁媛
经办律师：黎明、 丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人 ：李丹
联系电话： 021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、 魏佳亮
第 四部分
基金的 名称
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分
基 金 的类 别、 运作 方式 和存 续期 限
1、基金类别：混合型证券投资基金 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第 六部分
基 金 的投 资目标
在严格控制风险的前提下，寻求基金资产的长期稳健增值。
第 七部 分
基 金 的投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 央行票据、 金融 债、 企业债、 公司债、 次级债、 中小企业私募债、 地方政
府债券、 政府支持机构债券、 政府支持债券、 中期票据、 可转换债券 （含分离交
易可转债） 、 可交换债券、 短期融资券、 超短期融资券等） 、 债券回购、 资产支持
证券、 银行存款、 同业存单、 货币市场工具、 股指期货、 权证以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后 允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围 ， 其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构
的相关规定执行 。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95% ； 每个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保留的现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。其中，现金
不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等 。
当法律法规的相关规定变更时， 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产
配置比例进行适当调整。
第 八部 分
基 金 的投 资策略
1、资产 配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化， 根据宏观经济运行态势、 宏观经济政策变
化、 证券市场运行状况、 国际市场变化情况等因素的深入研究， 判断证券市场的
发展趋势， 综合评价各类资产的风险收益水平， 制定股票、 债券、 现 金等大类资
产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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本基金采用积极主动的投资管理策略 ， 通过定量分析、 定性分析和实地调研
等方法 ， 以自下而上的方式精选优势个股，寻求基金资产的长期稳健增值。
（1 ）定量分析
本基金采用营业收入增长率 、 主营业务收入增长率 、 净利润增长率 等增长率
指标，结合经营活动现金 流、自由现金流等现金流指标来分析公司的成长能力、
成长的健康性和可持续性。 同时， 本基金将采 用多种估值方法评估公司的估值水
平，包括市盈率、市净率、市销率、PEG 、EV/EBITDA 等，精选 估 值合理，业
绩增长能够超预期， 产生超额收益的优势 企业。
（2 ）定性分析
本基金将通过分析未来经济发展趋势 、 公司所在行业的增长性 、 公司在行业
中的地位 、 公司的核心竞争力 、 公司治理结构等 ， 结合定量分析结果， 精选处于
行业的领先地位、核心竞争力强、公司治理结构稳定完善的优势企业进行投资，
以控制投资风险， 分享优势企业的业绩增长收益 。
（3 ）实地调研
对于本基金计划重点投资的上市公司， 公司投资研究团队将实地调研上市公
司， 深入了解其管理团队能力、 企业经营状况、 重大投资项目进展以及财务数据
真实性等。 为了保证实地调研的准确性， 必要时投资研究团队还将通过对上市公
司的外部合作机构和相关行政管理部门进一步调研， 对上述结论进行核实， 以考
察企业 优势 的真实性、稳健性和可持续性。
（4 ）投资组合建立和调整
本基金结合定性分析、 定量分析和实地调研的结果 精选所处行业发展前景良
好 、 具备独特的核心竞争优势、 业绩增长及财务状况优质、 公司治理结构健全规
范 的优势 个股建立投资组 合。 在投资组合管理过程中， 本基金还将根据经济 结构
发展变化 ， 行业增长前景变化， 公司经营、 业绩增长和估值的变化， 调整组合中
个股和行业 的配置。
3、债券投资策略
本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础， 结合中短期的经济
周期、 宏观政策方向及收益率曲线分析， 通过收益率曲线配置等方法， 实施积极
的债券投资管理。 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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4、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率、
风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析， 并辅助采
用蒙特卡洛方法等数量化定价模型， 评估资 产支持证券的相对投资价值并做出相
应的投资决策。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下， 综合考虑中小企业私募债的安全性、 收益
性和流动性等特征， 选择具有相对优势的品种， 在严格遵守法律法规和基金合同
基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、 非公开发行股票投资策略
本基金从发展前景和估值水平两个角度出发， 通过定性和定量分析相结合的
方法评价定向增发项目对上市公司未来价值的影响。 结合定向增发发行价格与市
场交易价格价差的大小，理性做出投资决策 。
7、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主 动进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。
8、 股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风
险可控的前提下， 参与股指期货的投资。 此外， 本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险。
第 九部 分
业 绩 比较 基准
沪深 300 指数收益率×50% ＋中证综合债指数收益率 ×50% 。
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
（1 ） 沪深 300 指数编制合理、 透明， 有一 定市场覆盖率， 并且不易被操纵；
（2 ）沪深 300 指数编 制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响
力；
（3 ）沪深 300 指数是 中证指数 有限 公司编制推出的沪深两个市场第一个统
一指数； 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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（4 ）中 证综合 债指数 是综合反 映银行 间和交 易所市场 国债、 金融债 、企业
债、 央行票据及企业短期融资券整体走势的跨市场债券指数， 该指数旨在更全面
地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的代表性。
基于本基金的投资范围和投资比例， 选用上述业绩比较基准能够真实、 客观
地反映本基金的风险收益特征。
随着法律法规和市场环境 的变化， 如果上述 业绩比较基准不适用本基金 ， 或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够
表征本基金风险收益特征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合
法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准
应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 2 个工作日在
至少一种指定媒介上予以公告。
第 十部 分
风 险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期风险、 预期收益高于货币市场基金和债券型基
金，低于股票型基金，属于中等预期风险和预期收益的产品。
第 十一 部分
基 金 投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2019 年1 月16
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 543,894,585.76 45.85
其中：股票 543,894,585.76 45.85
2 固定收益投资 - - 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 355,500,000.00 29.97
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 285,715,462.19 24.09
7 其他各项资产 1,153,697.80 0.10
8 合计 1,186,263,745.75 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 17,297,126.00 1.47
B 采矿业
-
-
C 制造业
383,448,074.26 32.58
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
32,354,227.70 2.75
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
19,031,390.00 1.62
J 金融业
73,628,020.80 6.26
K 房地产业
18,135,747.00 1.54
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- - 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
543,894,585.76 46.21
（三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 300326 凯利泰 4,085,158 34,723,843.00 2.95
2 000661 长春高新 196,100 34,317,500.00 2.92
3 600337 美克家居 7,018,326 27,722,387.70 2.36
4 002563 森马服饰 3,103,000 27,678,760.00 2.35
5 002798 帝欧家居 1,912,815 25,650,849.15 2.18
6 002415 海康威视 902,800 23,256,128.00 1.98
7 600438 通威股份 2,678,573 22,178,584.44 1.88
8 000063 中兴通讯 1,058,200 20,730,138.00 1.76
9 000776 广发证券 1,595,400 20,229,672.00 1.72
10 000783 长江证券 3,777,500 19,454,125.00 1.65
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
本基金本报告期末未持有权证。 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓 和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货， 本基金将根据风
险管理的原则， 以套期保值为主要目的， 有选择地投资于股指期货。 套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产
配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基 金投资股指期货的投资策略另有规定的， 本基金将按法律法
规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体 （除 “长江证券” 违规情
况外） ， 没有被 监管部 门立案调 查或在 报告编 制日前一 年受到 公开谴 责、处罚的
情况。
中国证券监督管理委员会湖北监管局于2018 年5 月30 日对新理益 集团有限
公司出具警示函。 新理益集团作为长江证券第一大股东， 持有长江证券股份比例
12.89%，于 2018 年2 月14 日买入长江证券股票 33 万股，4 月 11 日又卖出长江
证券股票5 万股，违反了《证券法》第四十七条规定。
本基金管理人此前投资长江证券股票时，严格执行了公司的投资决策流程，
在充分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并
进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后， 本基金管理人就公司受处罚事件进行了及时分析和研究， 认
为长江证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响，
对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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究。
2、基金 投资的 前十名 股票中， 没有投 资于超 出基 金合 同规定 备选股 票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 558,137.40
2 应收证券清算款 40,134.47
3 应收股利 -
4 应收利息 536,116.25
5 应收申购款 19,309.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,153,697.80
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不 存在流通受限情况。
第 十二 部分
基 金的 业绩
本基金业绩截止日为 2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金资
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2018 年3 月19 日至 -31.48% 0.95% -10.60% 0.68% -20.88% 0.27% 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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2018 年12 月31 日
注：2018 年 3 月19 日为本基金合同生效日。
第十 三 部分
基 金 费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、诉讼费 和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/ 期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其 他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 提， 逐日累计至每月月末， 按月支付 。 经基金管理人与基
金托管人核对一致后， 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中
一次性 支 付给基金托管人 。若遇法定节假日、公休 假等，支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类 ”中第 3 －9 项费 用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金 费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担， 基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
第十 四 部分
对 招 募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说 明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理方法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的
投资管理活动，对2018年11月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的
主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息； 国泰江源优势精选灵活配 置混合型证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2019 年第一号）
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5、 更新了“第九部 分 基金的投资”中的基金投资组合报告，更新至2018
年12月31日；
6、 更新了“第十部分
基金的业绩”，更新至2018年12月31日；
7、更新了“第二十二部分
其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文， 可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com 。
国泰基金管理有限公司
2019年4月30日
