国泰成长优选混合 型 证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2019 年 第 一 号）
基 金管 理人 ：国泰 基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：招商 银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2011 】2129 号文 核 准募集 。
根据2014 年8 月 8 日起 实 施的 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 、 《 关 于实施 〈 公
开 募 集证 券 投资 基 金运 作管 理 办法 〉 有关 问 题的 规定 》 及《 国 泰成 长 优选 股票 型 证券 投 资基
金基金 合同 》 的约 定， 本 基金 自2015 年8 月8 日 起 基金类 别变 更为 混合 型基 金， 基金 名称 由
“国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 ” 修改 为“ 国 泰成长 优 选 混合 型证 券投 资基金 ” ， 基金 合
同部分 条款 相应 修订 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 核准 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 核准 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 ，投资 人 根 据所
持 有 份额 享 受基 金 的收 益， 但 同时 也 要承 担 相应 的投 资 风险 。 投资 有 风险 ， 投资人 认 购 （或
申购 ） 本 基金 时应 认真 阅 读本招 募说 明书 ， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征和 产品 特性 ，
充 分 考虑 自 身的 风 险承 受能 力 ， 理 性 判断 市 场， 对认 购 （或 申 购） 基 金的 意愿 、 时机 、 数量
等 投 资行 为 作出 独 立决 策。 基 金投 资 中的 风 险包 括： 因 整体 政 治、 经 济、 社会 等 环境 因 素变
化 对 证券 价 格产 生 影响 而形 成 的系 统 性风 险 ，个 别证 券 特有 的 非系 统 性风 险， 由 于基 金 份额
持 有 人连 续 大量 赎 回基 金产 生 的流 动 性风 险 ，基 金管 理 人在 基 金管 理 实施 过程 中 产生 的 基金
管理风 险 及 本基 金的 特有 风险等 。 本基 金为 混合 型 基金 ，基 金资 产整 体的 预 期收益 和预 期风
险高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股票 型基 金。
基 金 管 理人 提 醒投 资 人 基金 投 资 的“ 买 者自 负 ”原则 ， 在 投资 人 作出 投 资决策 后 ， 基金
运营状 况与 基 金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 但 不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2019 年 3 月 20
日， 投资 组合 报告 为 2018 年4 季 度报 告 ， 有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日 为2018 年12 月31
日。
一 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话：021-31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二）基金管理人管 理基 金的基本情况
截至 2019 年 3 月 20 日 ， 本基金 管理 人共 管理 103 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子 基金， 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金） 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹏 蓝筹 价值 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 金鼎 价 值精
选混合 型证 券投 资基 金 （ 由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰金 牛创 新成 长 混合型 证券 投资国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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基金、 国泰 沪 深300 指数 证券投 资基 金（ 由国 泰金 象保本 增值 混合 证券 投资 基金转 型而 来） 、
国 泰 双利 债 券证 券 投资 基金 、 国泰 区 位优 势 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰中 小盘 成 长混 合 型证
券投资 基金 （LOF ） （ 由金 盛证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国泰 纳斯 达 克 100 指数 证券投 资基 金 、
国泰价 值经 典灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（LOF ） 、上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券 投
资基金 、国 泰上 证 180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金、 国泰 事件驱 动策 略 混
合 型 证券 投 资基 金 、国 泰信 用 互利 分 级债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 成 长优 选混 合 型证 券 投资
基金 、国 泰大 宗商 品配 置 证券投 资基 金(LOF) 、国 泰 现金管 理货 币市 场基 金 、 国泰金 泰灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 （由 国 泰金 泰 平衡 混 合型 证券 投 资基 金 变更 注 册而 来， 国 泰金 泰 平衡
混合型 证券 投资 基金 由金 泰证券 投资 基金 转型 而来 ） 、国 泰民 安增 利债 券型 发 起式证 券投 资基
金 、 国泰 国 证房 地 产行 业指 数 分级 证 券投 资 基金 、国 泰 估值 优 势混 合 型证 券投 资 基金 （LOF ）
（由国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券 投资 基金 封闭期 届满 转换 而来 ） 、上 证 5 年 期国 债 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 纳斯 达 克 100 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、国 泰中 国 企
业 境 外高 收 益债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 黄 金交 易型 开 放式 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 医 药卫
生 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 聚信 价 值优 势灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 民益
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 （LOF ） 、国 泰 国策 驱动 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰浓
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰 安 康 定期 支付 混 合型 证 券投 资 基金 （由 国 泰安 康 养老
定期支 付混 合型 证券 投资 基金更 名而 来） 、国 泰结 构 转型灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、国 泰
金鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资 基金 转 型而来 ） 、 国泰 新经 济灵 活 配置混 合型 证券
投资基 金、 国泰 国证 食品 饮料行 业指 数分 级证 券投 资基金 、国 泰深 证 TMT50 指数分 级证 券 投
资 基 金、 国 泰国 证 有色 金属 行 业指 数 分级 证 券投 资基 金 、国 泰 睿吉 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 、国 泰兴 益灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰互联 网+ 股票 型证 券投 资 基金 、国 泰央 企
改 革 股票 型 证券 投 资基 金、 国 泰全 球 绝对 收 益型 基金 优 选证 券 投 资 基 金、 国泰 大 健康 股 票型
证 券 投资 基 金、 国 泰民 福保 本 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰黄 金 交易 型 开放 式证 券 投资 基 金联
接 基 金、 国 泰融 丰 外延 增长 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金（LOF ） （ 由 国泰 融丰 定 增灵 活 配置
混合型 证券 投资 基金 转换 而来） 、国 泰国 证新 能源 汽 车指数 证券 投资 基金 （LOF ） （由 国泰 国证
新 能 源汽 车 指数 分 级证 券投 资 基金 转 型而 来 ，国 泰国 证 新能 源 汽车 指 数分 级证 券 投资 基 金由
中小 板300 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金转 型而来 ） 、国 泰民 利保 本混 合型证 券投 资 基
金 、 国泰 中 证军 工 交易 型开 放 式指 数 证券 投 资基 金、 国 泰中 证 全指 证 券公 司交 易 型开 放 式指
数 证 券投 资 基金 、 国泰 创业 板 指数 证 券投 资 基金 （LOF ） 、 国泰 利 是宝 货币 市 场基 金 、国 泰安
益 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰普 益 灵活 配置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 润利 纯 债债国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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券 型 证券 投 资基 金 、国 泰润 泰 纯债 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 融信 灵 活配 置混 合 型证 券 投资
基金 （LOF ） （ 由国 泰融 信 定增灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金转 换而 来） 、国 泰 景气行 业灵 活配
置 混 合型 证 券投 资 基金 、国 泰 国证 航 天军 工 指数 证券 投 资基 金 （LOF ） 、国 泰民 丰 回报 定 期开
放 灵 活配 置 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰中 证 申万 证券 行 业指 数 证券 投 资基 金（LOF ） 、 国 泰策
略价值 灵 活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 由国 泰保 本 混合型 证券 投资 基金 变更 而来） 、国 泰量 化
收 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 大 农业 股票 型 证券 投 资基 金 、国 泰智 能 装备 股 票型
证 券 投资 基 金、 国 泰融 安多 策 略灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 宁益 定期 开 放灵 活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰智能 汽车 股票 型证 券投 资基金 、 上证10 年 期国 债 交易型 开放 式指
数证券 投资 基金 、 国 泰瞬 利交易 型货 币市 场基 金、 国泰民 安增 益纯 债债 券型 证券投 资基 金 （ 由
国泰民 安增 益定 期开 放灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金转型 而来 ） 、国 泰中 国企 业信用 精选 债 券
型证券 投资 基金 （QDII ） 、 国泰 聚 优价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 可转债 债券 型证
券 投 资基 金 、国 泰 招惠 收益 定 期开 放 债券 型 证券 投资 基 金、 国 泰江 源 优势 精选 灵 活配 置 混合
型 证 券投 资 基金 、 国泰 聚利 价 值定 期 开放 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 量 化成 长 优选
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 量 化价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 、国 泰 优势 行业 混 合型 证 券投
资 基 金、 国 泰价 值 精选 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 瑞 和纯 债 债券 型证 券 投资 基 金、
国 泰 嘉睿 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 恒 生港 股通 指 数证 券 投资 基 金（LOF） 、 国 泰聚 禾纯
债 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 丰祺 纯 债债 券 型证 券投 资 基金 、 国泰 利 享中 短债 债 券型 证 券投
资 基 金、 国 泰多 策 略收 益灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 （由 国 泰新 目 标收 益保 本 混合 型 证券
投资基 金变 更而 来） 、 国 泰 聚享纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 国 泰丰 盈纯 债债 券 型证券 投资 基金 、
国 泰 量化 策 略收 益 混合 型证 券 投资 基 金（ 由 国泰 策略 收 益灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 变更
而 来 ，国 泰 策略 收 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金由 国 泰目 标 收益 保 本混 合型 证 券投 资 基金
转型而 来） 、国 泰鑫 策略 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （ 由国 泰鑫 保本 混 合型证 券投 资基
金变更 而来 ） 、 国 泰价值 优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国泰 金鹿 混合 型证 券投资 基金 （由
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰消费 优选 股票 型证 券投 资基金 、 国泰 惠
盈 纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 润 鑫定 期 开放 债券 型 发起 式 证券 投 资基 金（ 由 国泰 润 鑫纯
债债券 型证 券投 资基 金变 更注册 而来 ） 、 国泰 惠富 纯 债债券 型证 券投 资基 金 、 国泰农 惠定 期开
放债券 型证 券投 资基 金 。 另外 ，本 基金 管理 人于2004 年 获得 全国 社会 保障 基 金理事 会社 保基
金资产 管理 人资 格， 目前 受托管 理全 国社 保基 金多 个投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金
管理人 获得 企业 年金 投资 管理人 资格 。2008 年 2 月14 日 ， 本 基金 管理 人成 为 首批获 准开 展特
定客户 资 产 管理 业务 （ 专 户理财 ） 的基 金公 司之 一 ，并 于 3 月 24 日经 中国 证 监会批 准获 得合国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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格境内 机构 投资 者 （QDII ）资 格， 囊括 了公 募基 金 、社 保、 年金 、专 户理 财 和 QDII 等 管理 业
务资格 。
（三）主要人员情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行 总 行 工作 ， 历任 综合 计划 处 、 资金 处 副处 长、 国际 结 算 部副 总 经理 （主 持工 作 ） 。1992 年
11 月至 1998 年2 月 任国 泰证券 有限 公司 国际 业务 部总经 理 ， 公 司总 经理 助 理兼北 京分 公司 总
经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国 泰基 金管 理 有限公 司工 作， 其中 1998 年 3 月至 1999
年 10 月任 总经 理，1999 年10 月至2015 年 8 月任 董事长 。2015 年 1 月至2016 年8 月 ，在 中
建投信 托有 限责 任公 司任 纪委书 记 ，2015 年3 月至 2016 年 8 月， 在中 建投 信 托有限 责任 公司
任监事 长。2016 年8 月至11 月， 在建 投投 资有 限责 任公司 、 建 投传 媒华 文公 司任监 事长 、 纪
委书记 。2016 年 11 月 起 调入国 泰基 金管 理有 限公 司任公 司党 委书 记，2017 年 3 月 起任 公司
董事长 、法 定代 表人 。
方志斌 ， 董 事， 硕士 研究 生 。2005 年7 月至 2008 年7 月， 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008
年 7 月至 2010 年2 月 ， 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 ， 在 中国 建银 投资有 限责 任
公司工 作， 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 ， 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理， 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 ， 战略 发 展部 处长 ， 现任 战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ，硕士 研究 生。1994-1995 年在BANK OF ITALY 负 责经济 研究 ；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股 票保 险研究 员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人；2005-2006
年在CREDIT SUISSE 任 副 总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历 任 研究员/基 金经
理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总 经 理。2013 年11 月起 任公 司董事 。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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（Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任 中国 人 民保险 公司 总公 司营 业部 助理经 理 ；1994
年至 1996 年 任中 国保 险（ 欧洲） 控股 有限 公司 总裁 助理；1996 年至 1998 年 任忠利 保险 有 限
公司英 国分 公司 再保 险承 保人；1998 年至 2017 年 任忠利 亚洲 中国 地区 总经 理；2002 年至 今
任中意 人寿 保险 有限 公司 董事；2007 年 至今 任中 意 财产保 险有 限公 司董 事；2007 年至 2017
年任中 意财 产保 险有 限公 司总经 理 ；2013 年 至今 任 中意资 产管 理有 限公 司董 事；2017 年至 今
任忠利 集团 大中 华区 股东 代表。2010 年6 月 起任 公 司董事 。
丁琪 ， 董 事 ， 硕 士 ， 高 级 政工师 。1994 年 7 月至 1995 年 8 月 ， 在西 北电 力集 团物资 总公
司任财 务科 职员 。1995 年 8 月至 2000 年 5 月 ，在 西 北电力 集团 财务 有限 公司 任财务 部干 事 。
2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在 国电 西北 公司 财务 部任成 本电 价处 干事 、资 金运营 处副 处长 。
2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在 中国 电力 财务 有限 公司西 北分 公司 任副 总经 理（主 持工 作） 、
总经理 、 党组 副书 记 。2012 年 10 月至 2014 年 11 月 ， 在 中国 电力 财务 有限 公 司华中 分公 司任
总经理 、党 组副 书记 。2014 年 11 月 至今 ，在 中国 电 力财务 有限 公司 任副 总经 理、党 组成 员、
党委委 员。2019 年 4 月 起 任公司 董事 。
周向勇 ， 董事 ，硕 士研 究 生，23 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建
设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ，任 办公 室高 级业务 经理 、业 务运 营组 负责人 。2011 年
1 月加入 国泰 基金 管理 有 限公司 ，任 总经 理助 理，2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公 司副 总经
理，2016 年7 月起 任公 司 总经理 及公 司董 事。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教 ， 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长， 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经
济 法 学研 究 会副 会 长、 中国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 （ 目
前已上 市 ）独 立董 事，2015 年5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独 立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长； 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长； 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记； 河北省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ；2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年 起任 工商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行工 作， 先后 任 职 于计 划 处、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历 任副 处长 、 处 长。1991
年 6 月至 1993 年 9 月， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，
任中国 建设 银行 纽约 代表 处首席 代表 。 1994 年 7 月至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月 ， 任 中金 基金
管理有 限公 司独 立董 事。2017 年3 月 起任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤 北京 分所 工作 ， 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理 、总 监， 管理 咨 询部总 监 。2003
年 6 月至 2005 年 11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作， 担任 财务 部总 经理。2014 年 9
月至 2016 年 7 月任 中国 上 市公司 协会 军工 委员 会副 会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任 中国
上市公 司协 会军 工委 员会 顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国 电子 信息 产业集 团有 限 公
司工作 ， 历任 审计 部副 主 任、 资产 部副 主任 （ 主持 工作） 、 主任 。2012 年 3 月至 2016 年7 月，
担任中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在中 国电 子信
息产业 集团 有限 公司 所投 资的境 内外 多个 公司 担任 董事、 监事 。2017 年 5 月 起兼任 首约 科 技
（北京 ）有 限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独立 董事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监 事， 大 学本 科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在Jardine Fleming
India 任公 司秘 书及 法务 。2000 年9 月至 2003 年2 月， 在Dresdner Kleinwort Benson 任合国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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规部主 管、 公司 秘书 兼法 务。2003 年3 月至 2008 年1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副
总经理 。 2008 年2 月至2008 年8 月任Prudential Property Investment Management Singapore
法律及 合规 部主 管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore
Limited 东南 亚及 南亚 合规 部主管 。 2014 年3 月17 日 起任Generali Investments Asia Limited
首席执 行官 。2016 年 12 月 1 日起 任 Generali Investments Asia Limited 执行董 事。2014
年 12 月起 任公 司监 事。
刘锡忠 ， 监 事， 研 究生。1989 年2 月至 1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公 司工 作， 历任 部门经 理、 副总
经理。2005 年 7 月起 在中 国电力 财务 有限 公司 工作 ，历任 华北 分公 司副 总经 理、纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资 金管 理部 主任 、 河 北业务 部主 任， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历任 行业 研究 员 、 基 金经理 助理 ，2008 年 4 月至 2018 年3 月 任国 泰金 鼎 价值精 选混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理 ， 2009 年5 月至2018 年3 月 任国泰 区位 优势 混合 型证 券投资 基金 （原
国泰区 位 优 势股 票型 证券 投资基 金 ） 的 基金 经理 ，2013 年9 月至 2015 年 3 月 任国泰 估值 优势
股票型 证券 投资 基金 （LOF ）的基 金经 理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 任国 泰央 企改革 股票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。2015 年8 月 起任 公司 职 工监事 。
倪蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 历任信 息技 术部 总监 、运 营管理 部总 监 ，
现任公 司总 经理 助理 。2017 年2 月起 任公 司职 工监 事。
宋凯， 监事 ，大 学本 科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所助 理经 理 。2012 年 12 月加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历 任审 计部 总监 助 理、 纪检 监察 室
副主任 ，现 任审 计部 总监 、风险 管理 部总 监。2017 年3 月 起任 公司 职工 监事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉， 大学 本科 ，19 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
封雪梅 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 从业 经历 ，曾 就职 于中国 工商 银行 北京 分行 营业部 、 大
成基金 管理 有限 公司 、 信 达澳银 基金 管理 有限 公司 ，2015 年1 月至 2018 年 7 月在国 寿安 保基
金管理 有限 公司 工作 ，任 总经理 助理 ，2018 年 7 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司 副
总经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，20 年金 融从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年2 月至2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ；2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，担 任公司 督察 长，2019 年3 月起转 任公 司副 总经 理。
刘国华 ，博 士研 究生 ，25 年金融 从业 经历 。曾 任职 于山东 省国 际信 托投 资公 司、万 家 基
金管理 有限 公司 ；2008 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有 限公司 ，先 后担 任产 品规 划部总 监、 公 司
首席产 品官 、公 司首 席风 险官，2019 年3 月 起担 任 公司督 察长 。
4、本 基金 的基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
申坤， 硕士 研究 生，9 年 证券基 金从 业经 历。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司，
历任研 究员 、基 金经 理助 理。2015 年 6 月 起任 国泰 成长优 选混 合型 证券 投资 基金（ 原国 泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金）的 基金 经理 ，2016 年 4 月起 兼任 国泰 金鑫 股票 型证券 投资 基 金
的基金 经理 ， 2018 年 3 月至 2019 年4 月 任国 泰江 源 优势精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的
基金经 理。
（2） 历任 基金 经理
本基金 自基 金合 同生 效之 日至 2015 年 5 月 10 日由 张玮担 任基 金经 理 ； 自2015 年 5 月 11
日至2015 年6 月3 日由 杨 飞担任 基金 经理 ； 自 2015 年 6 月 4 日至 2016 年 5 月 24 日由 杨飞、
申坤共 同担 任基 金经 理； 自 2016 年5 月25 日 起至 今由申 坤担 任基 金经 理。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
执行委 员：
张玮： 总经 理助 理
委员：
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：FOF 投 资总 监
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监
胡松： 养老 金投 资总 监、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系 。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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招 商 银 行成 立 于1987 年4月8 日 ， 是 我国 第 一家 完 全由企 业 法 人持 股 的股 份 制商业 银 行 ，
总行设 在深 圳 。自 成立 以 来， 招商 银行 先后 进行 了 三次增 资扩 股 ，并 于2002 年3月 成功 地发 行
了15 亿A股，4 月9日 在上 交 所挂牌 （ 股票 代码 ：600036 ）， 是国 内第 一家 采用 国 际会计 标准 上
市的公司。2006 年9 月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股，9 月22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 （ 股 票 代 码 ：
3968 ），10 月5日行使H 股超 额 配 售， 共 发行 了24.2 亿H 股 。截 至2018 年9月30日 ， 本 集团 总资
产65,086.81 亿 元人 民币 ， 高级法 下资 本充 足率15.46% ，权 重法 下资 本充 足率12.80% 。
2002 年8 月， 招 商银 行 成 立基 金 托 管 部；2005 年8 月 ，经 报 中 国 证监 会 同意 ， 更名 为 资产
托管部 ， 下设 业务 管理 室 、产 品管 理室 、业 务营 运 室、 稽核 监察 室、 基金 外 包业务 室5 个职 能
处 室 ， 现有 员 工80 人。2002 年11 月， 经 中国 人 民银 行和 中 国 证监 会 批准 获得 证券 投 资 基金 托
管业务 资格 ， 成为 国内 第 一家获 得该 项业 务资 格上 市银行 ；2003 年4月 ，正 式 办理基 金托 管业
务 。 招商 银 行作 为 托管 业务 资 质最 全 的商 业 银行 ，拥 有 证券 投 资基 金 托管 、受 托 投资 管 理托
管 、 合 格境 外 机构 投 资者托 管 （QFII ） 、合 格 境内机 构 投 资者 托 管（QDII ）、 全 国 社会 保 障
基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。
招 商 银 行确 立 “因 势 而变、 先 您 所想 ” 的托 管 理念和 “ 财 富所 托 、信 守 承诺” 的 托 管核
心 价 值， 独 创“6S 托管 银行 ” 品牌 体 系， 以 “保 护您 的 业务 、 保护 您 的财 富” 为 历史 使 命，
不 断 创新 托 管系 统 、服 务和 产 品： 在 业内 率 先推 出“ 网 上托 管 银行 系 统” 、托 管 业务 综 合系
统和“6心 ”托 管服 务标 准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划 、第 一 只FOF 、第 一只 信 托 资金 计 划、 第一 只股 权
私募基 金 、第 一家 实现 货 币市场 基金 赎回 资金T+1 到 账、 第一 只境 外银 行QDII 基金 、第 一只 红
利ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专 户理 财、 第一 家 大小非 解禁 资产 、 第一单TOT 保管 ， 实现 从
单一托 管服 务商 向全 面投 资者服 务机 构的 转变 ，得 到了同 业认 可。
招商银 行资 产托 管业 务持 续稳健 发展 ， 社会 影响 力 不断提 升, 四度 蝉联 获《 财 资》 “中 国
最佳托 管专 业银 行” 。2016 年 6 月 招商 银行 荣膺 《 财资》 “中 国最 佳托 管银 行奖” ，成 为国
内唯一 获得 该奖 项的 托管 银行； “托 管通 ”获 得国 内《银 行家 》2016 中 国金 融创新 “十 佳 金
融产品 创新 奖 ”；7 月荣 膺 2016 年 中国 资产 管理 【 金贝奖 】 “最 佳资 产托 管 银行 ”；2017 年
6 月再 度荣 膺 《财 资》 “ 中 国最佳 托管 银行 奖 ”, “ 全功能 网上 托管 银 行2.0 ” 荣获 《银 行家 》
2017 中国 金融 创新 “十 佳 金融产 品创 新奖 ” ；8 月 荣 膺国际 财经 权威 媒体 《 亚 洲银行 家 》 “中
国年度 托管 银行 奖 ”，2018 年1 月获 得中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 “2017 年度 优秀 资产
托管机 构” 奖项 ，同 月招 商银行 “托 管大 数据 平台 风险管 理系 统” 荣 获 2016-2017 年 度银 监
会 系 统“ 金 点子 ” 方案 一等 奖 ，以 及 中央 金 融团 工委 、 全国 金 融青 联 第五 届“ 双 提升 ” 金点国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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子方案 二等 奖；3 月 招商 银行荣 获公 募基 金 20 年 “最佳 基金 托管 银行 ”奖 ，5 月荣 膺国际 财
经权威 媒体 《亚 洲银 行家 》“中 国年 度托 管银 行奖 ” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ， 本行 董事 长 、非 执行 董事 ，2014 年7 月 起担任 本行 董事 、 董事 长 。英 国东 伦
敦 大 学工 商 管理 硕 士、 吉林 大 学经 济 管理 专 业硕 士， 高 级经 济 师。 招 商局 集团 有 限公 司 董事
长 ， 兼任 招 商局 国 际有 限公 司 董事 会 主席 、 招商 局能 源 运输 股 份有 限 公司 董事 长 、中 国 国际
海 运 集装 箱 （集 团 ）股 份有 限 公司 董 事长 、 招商 局华 建 公路 投 资有 限 公司 董事 长 和招 商 局资
本 投 资有 限 责任 公 司董 事长 。 曾任 中 国远 洋 运输 （集 团 ）总 公 司总 裁 助理 、总 经 济师 、 副总
裁，招 商局 集团 有限 公司 董事、 总裁 。
田惠宇 先生 ， 本行 行长 、 执行董 事 ，2013 年5 月起 担 任本行 行长 、 本行 执行 董 事。 美国 哥
伦 比 亚 大学 公 共管 理 硕士学 位 ， 高级 经 济师 。 曾于2003 年7 月至2013 年5月 历任 上 海 银行 副
行 长 、中 国 建设 银 行上 海市 分 行副 行 长、 深 圳市 分行 行 长、 中 国建 设 银行 零售 业 务总 监 兼北
京市分 行行 长。
王 良 先 生 ，本 行 副 行长 ，货 币 银 行 学硕 士 ， 高级 经济 师 。1991 年至1995 年 ，在 中 国 科技
国际信 托投 资公 司工 作 ；1995 年6 月至2001 年10 月 ， 历任招 商银 行北 京分 行展 览 路支 行 、东 三
环支行 行长 助理 、 副行 长 、行 长、 北京 分行 风险 控 制部总 经理 ；2001 年10 月至2006 年3 月， 历
任 北 京 分行 行 长助 理、 副行 长 ；2006 年3月至2008 年6 月 ， 任北 京 分行 党 委书 记、 副 行 长（ 主
持工作 ）；2008 年6 月至2012 年6 月， 任北 京分 行行 长 、党委 书记 ；2012 年6月至2013年11月，
任 招 商 银行 总 行行 长 助理兼 北 京 分行 行 长、 党 委书记 ；2013年11 月至2014 年12 月 ， 任 招商 银
行总行 行长 助理 ；2015 年1 月起担 任本 行副 行长 ；2016 年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。
姜 然 女 士， 招 商银 行 资产托 管 部 总经 理 ， 大 学 本科毕 业 ， 具有 基 金托 管 人高级 管 理 人员
任 职 资格 。 先后 供 职于 中国 农 业银 行 黑龙 江 省分 行， 华 商银 行 ，中 国 农业 银行 深 圳市 分 行，
从事信 贷管 理、 托管 工作。2002 年9月 加盟 招商 银行 至 今， 历 任招 商银 行总 行资 产托管 部经 理、
高 级 经理 、 总经 理 助理 等职 。 是国 内 首家 推 出的 网上 托 管银 行 的主 要 设计 、开 发 者之 一 ，具
有20 余年 银 行信 贷 及托 管专 业 从业 经 验。 在 托管 产品 创 新、 服 务流 程 优化 、市 场 营销 及 客户
关系管 理等 领域 具有 深入 的研究 和丰 富的 实务 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2018 年9 月 30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管401 只开 放 式 基金 。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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三 、 相 关 服 务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页 面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、其 他销 售机 构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 陈 四清 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
13
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭纯 客服电 话：95559
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ： 高 国富 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ： www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎 联系人 ： 王 志刚 、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
上海农 村商 业银 注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
14
行股份 有限 公司
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
13
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ： 李 伏安 联系人 ：陈玮
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗 湖区深 南东 路3038 号合 作 金融大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金煜 联系人 ：王笑
客服电 话：95594 传真：021-684761111
网址：www.bosc.cn
19
南京银 行股 份有 注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
15
限公司
办公地 址： 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 ：胡 升荣 联系人 ：胡 阳华
客服电 话：95302 传真：025-86775376
网址：www.njcb.com.cn
20
中原银 行股 份有
限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑 东新 区CBD 商务 外环 路 23 号中科
金座
法定代 表人 ：窦 荣兴 联系人 ：牛 映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电 话：95186 网址：www.zybank.com.cn
21
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
22
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ： 吴 昊、 冯小 航
电话：0451-86779608 传真：0451-86779218
客服电 话：95537
网址：www.hrbb.com.cn
23
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
24
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
25
九江银 行股 份有
限公司
注册地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大 道619 号
办公地 址： 江西 省九 江市 濂溪区 长虹 大 道619 号
法定代 表人 ：刘 羡庭 联系人 ：刘 心皓 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
16
电话：0792-2190262 传真：0792-8325029
客服电 话：95316 网址：www.jjccb.com
26
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
27
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
28
国信证 券股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
29
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：霍达 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
30
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ： 辛 国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电 话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
31
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
17
网址：www.htsec.com
32
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：陈飙
电话：021- 33388254
客服电 话 ：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
33
万联证 券股份 有
限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn
34
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
35
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
36
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
37
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ： 李 俊杰 联系人 ： 邵 珍珍
电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008
客服电 话：4008918918 网址：www.shzq.com
38
国盛证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道 1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红 谷滩新 区凤 凰中 大 道 1115 号北京
银行南 昌分 行营 业大 楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 占 文驰 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
18
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
网址：www.gszq.com
39
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ： 周 健男 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
40
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 市黄 埔区 中新广 州知 识城 腾飞 一街 2 号 618
室
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、7 、8、17、
18、19 、38-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
41
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
客服电 话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
42
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ： 王 春峰 联系人 ：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
43
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林 联系人 ：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com
44
华泰证 券股份 有
限公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 上
海市东 方 路18 号保 利广 场 E 座 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
19
法定代 表人 ：周易 联系人 ：张 宇明
电话：021-68498507 网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
45
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 李 新华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
46
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：95377
网址：www.ccnew.com
47
中泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ： 秦 雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
48
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
49
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内 蒙古呼 和浩 特市赛 罕区敕 勒川大 街东 方君座 D
座
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：熊丽
电话：0471-4972675 客服电 话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址：深 圳市福 田区 益田路 与福中 路交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
20
法定代 表人 ：高涛 联系人 ：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
长城国 瑞证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：邱震
电话：0592-2079259 传真：0592-2079602
客服电 话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
54
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
55
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦 B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
56
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ：唐 静 电话：95321
客服电 话：95321 网址：www.cindasc.com
57
中国民 族证 券有 注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
21
限责任 公司
法定代 表人 ： 姜 志军 联系人 ：丁敏
电话：010-59355807 传真：010-56437030
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
58
华龙证 券股份 有
限公司
注册地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西 路 638 号兰 州财富 中心 21
楼
法定代 表人 ： 陈 牧原 联系人 ：范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客服电 话 ：95368 、4006898888
网址：www.hlzq.com
59
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
60
平安证 券股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 5033 号平 安金 融中 心 61 层
-64 层
法定代 表人 ： 何 之江 联系人 ：王阳
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
61
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真：021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
62
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 晓峰 联系人 ： 史 江蕊
电话：010-64818301 传真：010-64818443
客服电 话：95335 网址：www.avicsec.com
63
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ：赵俊 联系人 ： 王 一彦
电话：021-20333333 传真：021-50498825
客服电 话：95531 ；400-888-8588
网址：www.longone.com.cn 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
22
64
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天 心区湘 江中 路二 段 36 号 华 远华中
心4、5 号楼 3701-3717
法定代 表人 ：施华 联系人 ： 程 博怡
电话：010-59355997 传真：010-57398130
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
65
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
66
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠 联系人 ： 孙 燕波
电话：010-85556048 传真：010-85556088
客服电 话：95390 网址：www.hrsec.com.cn
67
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 赵 洪波 联系人 ： 姜 志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
68
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
69
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 五星 路 201 号
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：高扬
电话：0571-87902974 传真：0571-87901913
客服电 话：95345 网址：www.stocke.com.cn
70
中银国 际证 券 股
份有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：宁敏 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址：www.bocichina.com 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
23
71
新时代 证券 股份
有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 叶 顺德 联系人 ： 田 芳芳
电话：010-83561146
客服电 话：95399 网址：www.xsdzq.cn
72
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
法定代 表人 ： 廖 庆轩 联系人 ：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
73
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
74
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
75
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：章 宏韬 联系人 ：范 超
电话：0551-65161821 传真：0551-65161600
客服电 话：95318 网址：www.hazq.com
76
华鑫证 券有 限责 任
公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、
B01（b ）单 元
法定代 表人 ：俞 洋 联系人 ：王 逍
电话：021-64339000
客服电 话：95323
网址：www.cfsc.com.cn
77
国金证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：贾 鹏 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
24
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
78
中信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ： 刘 宏莹
客服电 话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
79
申万宏 源西 部证
券有限 公司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区）北京南 路 358
号大成 国际 大 厦 20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 琦 联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电 话：4008000562 网址：www.hysec.com
80
华西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
81
九州证 券股 份有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业 路 108 号
法定代 表人 ：魏 先锋 客服电 话：95305
网址：www.jzsec.com
82
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
83
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
25
84
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
85
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
86
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
87
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：www.czbank.com
88
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
89
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
90
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
26
网址：www.suzhoubank.com
91
江苏江 南农 村商 业
银行股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005
网址：www.jnbank.com.cn.
92
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
27
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街 18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志 凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号 （锦 昌大 厦 ）1 幢 10
楼1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区登 云路 45 号 锦昌 大厦 一楼 金 观诚财
富
法定代 表： 徐黎 云 联系人 ：孙 成 岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
29
网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
19
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
20
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
30
网站：www.lufunds.com
21
泰诚财 富基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
22
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
23
北京虹 点基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
24
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
25
深圳市 新兰 德证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
31
网址：8.jrj.com.cn
26
上海凯 石财 富基
金销售 有限 公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
27
深圳富 济财 富管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
28
珠海盈 米财 富管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
29
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
30
上海万 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
32
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
31
南京苏 宁基 金销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
32
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
33
天津万 家财 富资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
34
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
35
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
36
北京肯 特瑞 基金
销售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
33
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
37
北京蛋 卷基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
38
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
39
上海华 夏财 富投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
40
通华财 富（ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
41
北京植 信基 金销 注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
34
售有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
42
和耕传 承基 金销
售有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
楼602 、603 房间
办公地址：郑 州市郑东 新区东风南路康 宁街互联网金融大 厦
6F
法定代 表： 李淑 慧 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
43
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
44
中证金 牛 （北 京） 投
资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：徐 英 电话：010-59336539
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com
45
北京百 度百 盈基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号1 幢1 层101
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地信 息路 甲9 号奎 科大 厦
法定代 表人 ：张 旭阳 传真：010-61951007
联系人 ：孙 博超 电话：010-61952703
客服电 话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
（二）注册登记机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：辛 怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛
联系人 ：丁媛
（四）审计基金财产 的会 计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自 由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、 魏佳 亮
四、基金的名称
国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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五 、 基 金 类 型 和存 续 期 限
1、基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、基 金运 作方 式： 契约 型 开放式
3、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
4、基 金类 别的 变更 ：根 据 2014 年 8 月 8 日起 实 施的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办 法 》 、 《 关 于实 施〈 公 开募 集 证券 投 资基 金运 作管理 办 法〉 有 关问 题的 规定》 及 《国 泰 成长
优选股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》的 约定 ，本 基 金自 2015 年 8 月 8 日起 基 金类别 变更 为混
合 型 基金 ， 基金 名 称由 “国 泰 成长 优 选股 票 型证 券投 资 基金 ” 修改 为 “国 泰成 长 优选 混 合型
证券投 资基 金” ，基 金合 同 部分条 款相 应修 订。
六、投资目标
本 基 金 通过 精 选具 有 较高成 长 性 和良 好 基本 面 的优质 企 业 ，结 合 估值 因 素对投 资 组 合进
行积极 管理 。在 有效 控制 风险的 前提 下， 谋求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
七、投资范围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市 的股 票 （ 包含
中小板 、 创业 板及 其他 经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 、货 币市 场工 具 、权 证、 资产 支
持 证 券、 中 期票 据 、股 指期 货 及法 律 法规 或 中国 证监 会 允许 基 金投 资 的其 他金 融 工具 ， 但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以后 允 许 基金 投 资其 他 品种， 基 金 管理 人 在履 行 适当程 序 后 ，可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的 60% —95% ， 其中 投资 于成 长 型企业 的资
产不低于股票资产的 80% ；债券、货币市场工具、 权证、资产支持证券、中 期票据及法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 占基 金资产 的 5%-40% ， 其中 ， 投资于 权证 的 比
例不得 超过 基金 资产 净值 的 3% ， 基金 保留 的现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的 5% （其中， 现金 不包 括结 算备付 金、 存出 保证金 和 应收申 购款 等 ） 。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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八、投资策略
本基金 侧重 成长 型企 业的 选取 ，在 强调 安全 边际 的 前提下 ， 追求 收入 与利 润 的持续 增长 。
本 基 金成 长 型企 业 界定 为最 近 三年 主 营业 务 收入 增长 率 、最 近 三年 净 利润 增长 率 或最 近 一年
净 资 产收 益 率高 于 行业 或市 场 平均 水 平的 上 市公 司， 或 因公 司 基本 面 发生 重大 改 变（ 如 资产
注 入 、并 购 、主 营 业务 变更 等 ）而 具 有潜 在 主营 业务 收 入、 净 利润 或 净资 产收 益 率快 速 增长
趋势的 上市 公司 。
1、大 类资 产配 置
本 基 金 运 用基 金 管理 人 的资 产 配 置 评估 模 型（Melva ） ， 通 过 宏 观经 济 、企 业 盈利 、 流 动
性、估 值和 行政 干预 等相 关因素 的分 析判 断， 采用 评分方 法确 定大 类资 产配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 采用 积 极主 动的 投资 管 理 策略 ， 通过 以下 几个 方 面 优选 成 长型 股票 ： （1 ） 企 业经
营 方 面， 关 注收 入和 利 润的 快 速成 长 性； （2） 通 过调 研 分析 了 解财 务数 据背后 成 长的 原 因，
并 探 寻成 长 的持 续性 ， 选择 有 核心 竞 争力 的成 长企业 ； （3） 看 重估 值偏 低 的股 票 ，寻 找 估值
与 成 长性 相 匹配 的 标的 ，从 而 得到 安 全边 际 。在 综合 考 虑投 资 组合 的 风险 和收 益 的前 提 下，
完成本 基金 投资 组合 的构 建。
（1） 通过 定量 分析 筛选 本 基金的 备选 股票 池
本 基 金 首先 通 过企 业 成长性 和 成 长质 量 等定 量 指标初 步 筛 选出 成 长潜 力 较大的 上 市 公司
作 为 本基 金 的备 选 池。 采用 的 具体 财 务指 标 主要 包括 主 营业 务 收入 增 长率 、净 利 润增 长 率和
净资产 收益 率ROE ， 选取 主 营业务 收入 增长 率 、 净 利 润增长 率或 净资 产收 益 率ROE 高 于行 业或
市场平 均水 平的 上市 公司 作为初 选股 票。
主 营 业 务收 入 增长 率 可以用来判断 公司 发展 所 处的阶 段 ， 主营 业 务收 入 增长率 高 ， 表明
公 司 产品 的 市场 需 求大 ，业 务 扩张 能 力强 ， 公司 处于 成 长期 。 净利 润 的增 长是 公 司成 长 性的
基 本 特征 ， 较高 的 净利 润增 长 率表 明 公司 经 营业 绩突 出 ，市 场 竞争 能 力强 。净 资 产收 益 率反
映 股 东权 益 的收 益 水平 ，用 以 衡量 公 司运 用 自有 资本 的 效率 。 本基 金 管理 人认 为 ，企 业 过往
的 成 长性 和 盈利 状 况能 够在 一 定程 度 上反 映 企业 未来 的 增长 潜 力， 通 过前 述定 量 指标 的 综合
运用， 可甄 别出 收入 与利 润具有 持续 增长 潜力 的成 长型企 业。
（2） 通过 调研 分析 了解 财 务数据 背后 快速 成长 的原 因， 并探 寻快 速成 长的 持 续性 ，选 择
有核心 竞争 力的 成长 企业 ，构成 本基 金的 成长 股票 池
针对备 选股 票池 中的 股票 ，进 一步 进行 实地 调研 和 深入研 究 ，通 过对 决定 主 营业务 收入 、
净利润 增长 、净 资产 收益 率 ROE 的驱 动因 素的 归因 分析， 从技 术创 新能 力、 企业商 业模 式 、国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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资 源 储备 、 市场 竞 争力 、风 险 抵御 能 力、 法 人治 理结 构 等多 角 度研 判 上市 公司 成 长的 质 量和
持 续 性， 对 于已 经 或将 要发 生 资产 注 入、 并 购、 主营 业 务变 更 等重 大 变化 的， 还 要分 析 该重
大变化 是否 给上 市公 司带 来有利 发展 机遇 和成 长动 力。
对 于 不 在备 选 股票 池 中的上 市 公 司， 本 基金 管 理人通 过 实 地调 研 和案 头 分析， 发 现 符合
本基金 的成 长性 要求 的， 可以纳 入本 基金 的成 长股 票池。
A 、技术创 新能力
通过对上 市公司 的产品 自 主创新情 况、 主要产 品更 新周期、 专 有技术和 专利 、 对引进
技术的吸 收和改 进能力 等 指标进行 考察和 分析， 进 而对公司 的技术 创新能 力 进行判断 。
B 、商业模 式优势
公司商业 模式和 经营理 念 决定了公 司在其 所属行 业 中发展的 潜力和 方向， 本 基金管理
人分析上 市公司 是否具 有 领先的商 业模式 和经营 理 念， 以及该 公司是 否因此 能有效配 置各
种生产要 素，形 成一个 完 整的高效 率的具 有独特 核 心竞争力 的运行 系统。
C 、资源储 备优势
通过对公 司的规 模、 政 策 扶持程度 、 成本、 进入壁 垒、 国内 外同行 比较和 垄 断性等指
标进行考 察和分 析， 进而 判断公司 的资源 优势是 否 支持其持 续成长。 分析上 市公司所 拥有
的资源储 备情况 、资源 可 持续开发 情况以 及资源 储 备水平在 同行业 中的地 位 。
D 、市场竞 争力优 势
分析上市 公司是 否在经 营 许可、 品牌、 资 源、 技术 和成本控 制等方 面具有 竞 争对手在
中长期时 间内难 以赶超 的 显著优势 ，是否 拥有出 色 的销售机 制、体 系及团 队 。
E 、风险抵 御能力
分析上市 公司的 财务状 况 是否稳健， 是否能 够抵御 财务风险； 分析上 市公司 产品是否
满足市场 需求， 是 否能够 抵御市场 风险； 分 析上市 公司管理 团队是 否具有 较 强的管理 能力
并足以抵 御经营 风险。
F 、法人治 理结构
分析上市 公司法 人治理 结 构是否完 善，并 在公司 的 日常运营 中有 效 发挥作 用 。
G 、重大事 项变化
分析上市 公司基 本面是 否 已经发生 或即将 发生资 产 注入、 并购 、 技术 创新、 产 品创新、
股东变换、 主营业 务变更 等重大变 化， 以及 该重大 变化能否 给上市 公司带 来 有利发展 机遇
和成长动 力。
（3 ）在成长股票池范围 内，本基金利用价值评估 分析，形成可投资的股票 组合。价
值评估分 析主要 运用国 际 化视野， 采 用专业的 估值 模型， 合理 使用估值 指标 ， 选择其中 价
值被低估 的公司。 具体采 用的方法 包括 PEG 、 市盈 率法、 市净 率法、 市 销率 、EV/EBITDA 、
股息贴现 模型等 方法 。 基 金管理人 将综合 运用 PEG 、PE 、PB 、PS 等 估值 指 标 ， 以在 相对风国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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险可控的 情况下 ，寻找 合 理的、可 持续增 长的企 业 。
（4 ） 实地 调研 ： 对于 本基 金计划 重点 投资 的上 市公 司， 公 司投 资研 究团 队将 实地调 研 上
市 公 司， 深 入 分 析 企业 的核 心 竞争 力 ，如 企 业模 式、 管 理团 队 能力 ， 以及 企业 经 营状 况 和财
务数据 的 真 实性 等 。为 了保 证 实地 调 研的 准 确性 ，投 资 研究 团 队还 将 通过 上市 公 司的 上 游供
货 商 、下 游 客户 、 竞争 对手 和 业务 合 作伙 伴 ，以 及税 务 、海 关 等行 政 管理 部门 对 调研 结 论进
行核实 。
3、债 券投 资策 略
本 基 金 的债 券 资产 投 资主要 以 长 期利 率 趋势 分 析为基 础 ， 结合 中 短期 的 经济周 期 、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ，实 施积 极的 债券 投资管 理。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投 资。 基金 权证 投资 将以 价 值分析 为基
础, 在 采用 数量 化模 型分 析其 合 理定 价的 基 础上,把 握市 场 的短 期波 动,进 行积 极操 作,追求在
风 险 可控 的 前提 下 稳健 的超 额 收益 。 权证 为 本基 金辅 助 性投 资 工具 ， 投资 原则 为 有利 于 基金
资产增 值、 控制 下跌 风险 、实现 保值 和锁 定收 益。
（1） 考虑 标的 股票 合理 价 值、 标的 股票 价格 、行 权 价格 、行 权时 间、 行权 方 式、 股价 历
史与预 期波 动率 和无 风险 收益率 等要 素， 估计 权证 合理价 值；
（2） 计算 权证 合理 价 值 与 其市场 价格 间的 差幅 以及 权证合 理价 值对 定价 参数 的敏感 性 ，
为权证 的具 体操 作提 供依 据。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将根 据 风险 管 理的原 则 ， 以套 期 保值 为 目的， 在 风 险可 控 的前 提 下，本 着 谨 慎原
则 ， 参与 股 指期 货 的投 资， 以 管理 投 资组 合 的系 统性 风 险， 改 善组 合 的风 险收 益 特性 。 套期
保 值 将主 要 采用 流 动性 好、 交 易活 跃 的期 货 合约 。本 基 金在 进 行股 指 期货 投资 时 ，将 通 过对
证券市 场和 期货 市场 运行 趋势的 研究 ，并 结合 股指 期货的 定价 模型 寻求 其合 理的估 值水 平。
（1） 时机 选择 策略
根 据 本 基金 对 经济 周 期运行 不 同 阶段 的 预测 和 对市场 情 绪 、估 值 指标 的 跟踪 分 析 ， 决定
是否对 投资 组合 进行 套期 保值以 及套 期保 值的 现货 标的及 其比 例。
（2） 期货 合约 选择 和头 寸 选择策 略
在 套 期 保值 的 现货 标 的确认 之 后 ，根 据 期货 合 约的基 差 水 平、 流 动性 等 因素选 择 合 适的
期货合 约； 运用 多种 量化 模 型计算 套期 保值 所需 的期 货合约 头寸 ； 对 套期 保值 的 现货标 的 Beta
值进行 动态 的跟 踪， 动态 的调整 套期 保值 的期 货头 寸。
（3） 展期 策略
当 套 期 保值 的 时间 较 长时， 需 要 对期 货 合约 进 行展期 。 理 论上 ， 不同 交 割时间 的 期 货合国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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约 价 差是 一 个确 定 值； 现实 中 ，价 差 是不 断 波动 的。 本 基金 将 动态 的 跟踪 不同 交 割时 间 的期
货合约 的价 差， 选择 合适 的 交易 时机 进行 展仓 。
（4） 保证 金管 理
本 基 金 将根 据 套期 保 值的时 间 、 现货 标 的的 波 动性动 态 地 计算 所 需的 结 算准备 金 ， 避免
因保证 金不 足被 迫平 仓导 致的套 保失 败。
（5） 投资 组合 管理 策略
本基金 建仓 时， 将根 据市 场环境 ，运 用股 指期 货管 理建仓 成本 。
本基金 出现 较大 申购 赎回 时，将 运用 股指 期货 管理 组合的 风险 。
基 金 管 理人 将 建立 股 指期货 交 易 决策 部 门或 小 组，授 权 特 定的 管 理人 员 负责股 指 期 货的
投资审 批事 项 ，同 时针 对 股指期 货交 易制 定投 资决 策流程 和风 险控 制等 制度 并报董 事会 批准 。
未 来 ， 随着 中 国证 券 市场投 资 工 具的 发 展和 丰 富，在 符 合 有关 法 律法 规 规定的 前 提 下，
基金可 相应 调整 和更 新相 关投资 策略 。
九 、 业 绩 比 较 基准
业绩比 较基 准 = 沪深 300 指数收 益率 ×80% ＋ 中证 综 合债券 指数 收益 率×20%
本基金为 混合型基 金 。在综 合 考 虑了 基 金股 票 组合的 构 建 、投 资 标的 以 及市场 上 可 得的
股票指 数的 编制 方法 后， 本基金 选择 市场 认同 度较 高并且 作为 股指 期货 标的 的沪 深 300 指数
作为本 基金 股票 组合 的业 绩 比较 基准 。沪深 300 指 数成份 股选 自沪 深两 个证 券市场 ，覆 盖 了
大部分 流通 市值 ，为 中 国 A 股 市场 中代表 性强 、流 动性高 的主 流投 资股 票， 能够反 映 A 股市
场 总 体发 展 趋势 。 债券 组合 的 业绩 基 准则 采 用了 中证 综 合债 券 指数 ， 中证 综合 债 券指 数 是综
合 反 映银 行 间和 交 易所 市场 国 债、 金 融债 、 企业 债、 央 行票 据 及短 期 融资券 整 体 走势 的 跨市
场 债 券指 数 ，该 指 数旨 在更 全 面地 反 映我 国 债券 市场 的 整体 价 格变 动 趋势 ， 具 有 较强 的 市场
代表性 。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者指 数 编制 单 位停止 计 算 编制 该 指数 或 更改指 数 名 称、
或 者 有更 权 威的 、 更能 为市 场 普遍 接 受的 业 绩比 较基 准 推出 ， 或者 是 市场 上出 现 更加 适 合用
于 本 基金 业 绩基 准 的指 数时 ， 经与 基 金托 管 人协 商一 致 ，本 基 金可 以 在报 中国 证 监会 备 案后
变更业 绩比 较基 准并 及时 公告， 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。
十、风险 收 益 特征 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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本基 金为 混合 型基 金 ，基 金资产 整体 的预 期收 益和 预期风 险高 于货 币市 场基 金和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告
本 基 金 管理 人 的董 事 会及董 事 保 证本 报 告所 载 资料不 存 在 虚假 记 载、 误 导性陈 述 或 重大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 16 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 12 月 31 日。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 2,089,053,144.60 77.41
其中： 股票 2,089,053,144.60 77.41
2 固定收 益投 资 49,680,000.00 1.84
其中： 债券 49,680,000.00 1.84
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 368,480,792.72 13.65
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 186,858,284.36 6.92
7 其他各 项资 产 4,613,506.48 0.17
8 合计 2,698,685,728.16 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 76,950,874.00 2.92
B 采矿业
-
-
国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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C 制造业 1,233,247,682.36 46.79
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 65,775,457.00 2.50
F 批发和 零售 业 124,218,486.10 4.71
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 39,818,454.54 1.51
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 186,562,438.22 7.08
J 金融业 255,161,874.88 9.68
K 房地产 业 97,021,758.00 3.68
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 10,296,119.50 0.39
S 综合 - -
合计 2,089,053,144.60 79.26
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 600337 美克家 居 31,447,718 124,218,486.10 4.71
2 000661 长春高 新 453,600 79,380,000.00 3.01
3 600570 恒生电 子 1,483,129 77,093,045.42 2.93
4 300498 温氏股 份 2,939,300 76,950,874.00 2.92
5 600030 中信证 券 4,501,900 71,445,153.00 2.71
6 002371 北方华 创 1,818,154 68,653,495.04 2.60
7 601186 中国铁 建 6,051,100 65,775,457.00 2.50
8 600438 通威股 份 7,871,400 65,175,192.00 2.47 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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9 300274 阳光电 源 7,284,300 64,975,956.00 2.47
10 002594 比亚迪 1,256,803 64,096,953.00 2.43
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 49,680,000.00 1.88
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,680,000.00 1.88
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 189956 18 贴 现国 债56 500,000 49,680,000.00 1.88
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本 基 金 本报 告 期未 投 资股指 期 货 。若 本 基金 投 资股指 期 货 ，本 基 金将 根 据风险 管 理 的原
则 ， 以套 期 保值 为 主要 目的 ， 有选 择 地投 资 于股 指期 货 。套 期 保值 将 主要 采用 流 动性 好 、交
易活跃 的期 货合 约。
本 基 金 在进 行 股指 期 货投资 时 ， 将通 过 对证 券 市场和 期 货 市场 运 行趋 势 的研究 ， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本 基 金 管理 人 将充 分 考虑股 指 期 货的 收 益性 、 流动性 及 风 险特 征 ，通 过 资产配 置 、 品种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行 。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监 管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,178,506.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 364,042.52
5 应收申 购款 2,070,957.11
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,613,506.48
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本 报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600030 中信证 券 71,445,153.00 2.71 重大事 项
十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2018 年12 月31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资 决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年3 月20 日至
2012 年12 月 31 日
-3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013 年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014 年度 39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015 年度 46.09% 2.86% 7.37% 1.99% 38.72% 0.87%
2016 年度 6.17% 1.75% -8.39% 1.12% 14.56% 0.63%
2017 年度 45.55% 1.05% 17.23% 0.51% 28.32% 0.54%
2018 年度 -44.32% 1.58% -19.28% 1.07% -25.04% 0.51%
2012 年3 月20 日至
2018 年12 月 31 日
114.41% 1.71% 21.77% 1.18% 92.64% 0.53%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一）基金费用的种 类
1、 基 金管 理人 的管 理费 ；
2、 基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4、 基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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5、 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ；
7、 基 金的 证券 交易 费用 ；
8、 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 1.5% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.25% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下：
H＝E×0.25%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管 理人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基 金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3、 除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（三）不列入基金费 用的 项目
基 金 合 同生 效 前的 相关 费用 不 得 从基 金 财产 中 列支。 基 金 管理 人 与基 金 托管人 因 未 履行
或 未 完全 履 行义 务 导致 的费 用 支出 或 基金 财 产的 损失 ， 以及 处 理与 基 金运 作无 关 的事 项 发生国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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的费用 等不 列入 基金 费用 。
（四）基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金 管 理人 和 基金 托 管人可 协 商 酌情 降 低基 金 管理费 和 基 金托 管 费， 此 项调整 不 需 要基
金份额 持 有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟 于新的 费率 实施 日前 按照 《信 息披 露办 法》
的规定 在指 定媒 体上 刊登 公告。
（五）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四 、 对 基 金 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本 招 募 说明 书 依据 《中 华人 民 共 和国 证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募 集证 券 投资基 金 运 作管
理 办 法 》 、 《证 券 投资 基金销 售 管理 方法 》 、 《证 券投资 基 金信 息披 露 管理 办法》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对 2018 年 11 月 3 日刊 登
的本基 金招 募说 明书 进行 了更新 ，更 新的 主要 内容 如 下：
1、更 新了 “重 要提 示” 中 招募说 明书 内容 的截 止日 期；
2、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
3、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关内 容；
4、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 内容 ；
5、更 新了 “九 、基 金的 投 资”中 基金 投资 组合 报告 ，更新 至 2018 年 12 月 31 日；
6、更 新了 “十 、基 金的 业 绩” ， 更新 至2018 年 12 月 31 日；
7 、 更 新了 “ 二十 二 、其 他应 披 露 的事 项 ” ， 披 露了 自上 次 招 募说 明 书披 露以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
上 述 内 容仅 为 本更 新 招募说 明 书 的摘 要 ，详 细 资料须 以 本 更新 招 募说 明 书正文 所 载 的内
容为准 。 欲查 询本 更新 招 募说明 书正 文 ， 可 登录 国 泰基金 管理 有限 公司 网 站 www.gtfund.com 。
国泰成长优选 混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2019 年第一号）
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二○一 九 年四 月三 十 日
