长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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长信利 息收益开放式 证券投资基金
更新的 招募说明书摘 要
2019 年第 【1 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信利息收益开放式证券投资基金( 以下简称“本基金”) 于2003 年12 月25
日经中国 证券监 督管理 委员会证 监基金 字［2003 ］149号 文批准 公开 发行。本基
金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
重要提示
本基金于2003年12 月25日经中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2003 ］ 149
号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
长信基金管理有限责任公司 （以下简称 “基金管理人” 或 “本基金管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会审核同
意， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 投资者
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本基
金管理人不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说 明书( 更新) 所 载内容截 止日为2019 年3月19日 ，有关 财务数 据和净
值表现截 止日为2018 年12月31日 （财务 数据 未 经审计） 。本基 金托管 人中国农业
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银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一、 基金 管理人
（一）基 金管理人基本情况
基金管 理人概 况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区银 城中 路 68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿陆 仟伍 佰万 元人 民币
设立日 期 2003 年 5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 成善栋
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务 、 发 起设 立 基金 、 中 国证 监会 批准 的 其他业 务。 【依 法须 经
批准的 项目 ，经 相关 部门 批准后 方可 开展 经营 活动 】
股权结 构
股东名 称 出资额 出资比 例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 44.55%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 31.21%
武汉钢 铁有 限公 司 2500.5 万元 15.15%
上海彤 胜投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 751 万元 4.55%
上海彤 骏投 资管 理中 心（ 有限合 伙） 749 万元 4.54%
总计 16500 万元 100%
（二）主 要人员情况
1、基金 管理人的董事会成员情 况
董事会 成员
姓名 职务 性别 简历
成善栋 董事长 男
中共党 员， 硕士，IMBA ， 曾任职 中国 人民 银行 上海
市分行 静安 区办 事处 办公 室科员 ， 中国 人民 银行 上
海市分 行、 工商 银行 上海 市 分行办 公室 科员 、 科 长，
上海巴 黎国 际银 行信 贷部 总经理 ， 工商 银行 上海 市
分行办 公室 副主 任 、 管 理 信息部 总经 理 、 办 公室 主
任、 党 委委 员、 副 行长 ， 并历任 上海 市金 融学 会副
秘书长,上 海城 市金 融学 会 副会长 、秘 书长 。
刘元瑞
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ， 现 任长 江 证券股 份有 限公 司总 裁。
历任长 江证 券股 份有 限公 司钢铁 行业 研究 分析 师 、
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研究部 副主 管 ， 长 江证 券 承销保 荐有 限公 司总 裁助
理， 长江 证券 股份 有限 公 司研究 部副 总经 理 、 研 究
所总经 理、 副总 裁。
陈谋亮
非独立 董
事
男
中共党 员 ， 法 学硕 士 ， 工 商 管理博 士 ， 高 级经 济师 ，
高 级 商 务 谈 判 师 。 现 任 上 海 市 湖 北 商 会 常 务 副 会
长， 曾任 湖北 省委 组织 部 “ 第三梯 队干 部班 ” 干部 ，
中国第 二汽 车制 造厂 干部 ， 湖 北经 济学 院讲 师、 特
聘教授 ， 扬 子石 化化 工厂 保 密办主 任、 集团 总裁 办、
股改办 、 宣传 部 、 企 管处 管 理干部 、 集团 法律 顾问 ，
中 石化/扬子 石化与 德国巴斯 夫合资 特大型 一体 化
石化项 目中 方谈 判代 表 ， 交大南 洋部 门经 理兼 董事
会证券 事务 代表 ， 海欣 集 团董事 会秘 书处 主任 、 战
略投资 部总 监、 总裁 助理 、副总 裁、 总裁 。
何宇城
非独立 董
事
男
中 共党 员， 硕士 ，MBA 、EMPACC 。 现任 武汉 钢铁 有
限 公 司 副 总 经 理 。 曾 任 宝 钢 计 划 财 务 部 助 理 会 计
师， 宝 钢 资金 管理 处费 用 综合管 理 ， 宝 钢成 本管 理
处冷轧 成本 管理 主办 、 主 管， 宝钢 股份 成本 管理 处
综合主 管 ， 宝 钢股 份财 务 部预算 室综 合主 管 ， 宝 钢
股份财 务部 副部 长 ， 宝 钢 分公司 炼钢 厂副 厂长 ， 不
锈钢分 公司 副总 经理 ， 宝 钢股份 钢管 条钢 事业 部副
总经理 兼南 通宝 钢钢 铁有 限公司 董事 长 、 经 营财 务
部部长 。
覃波
非独立 董
事
男
中共党 员， 硕士 ，上 海国 家会计 学 院EMBA 毕 业，
具有基 金从 业资 格 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任公
司总经 理 、 投 资决 策委 员 会主任 委员 。 曾任 职于 长
江证券 有限 责任 公司 。2002 年加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 历 任市 场 开发部 区域 经理 、 营销策
划部副 总监 、市 场开 发部 总监、 专户 理财 部总 监 、
总经理 助理 、副 总经 理。
徐志刚 独立董 事 男
中共党 员 ， 经 济学 博士 ， 曾任中 国人 民银 行上 海市
徐汇区 办事 处办 公室 副主 任、 信贷 科副 科长 、 党 委
副书记 ，中 国工 商银 行上 海市分 行办 公室 副主 任 、
主任、 金融 调研 室主 任、 浦东分 行副 行长 ， 上 海实
业 （集 团） 有 限公 司董 事 、 副总 裁， 上 海实 业金 融
控股有 限公 司董 事 、 总 裁 ， 上 海实 业财 务有 限公 司
董事长 、 总 经理， 德勤 企 业咨询 （上 海） 有 限公 司
华东区 财务 咨询 主管 合伙 人、 全球 金融 服务 行业 合
伙人。
刘
斐 独立董 事 女
中共党 员 ， 工 商管 理硕 士 。 现 任国 和创 新教 育基 金
（筹 ） 合 伙人 。 曾 任上 海 国和现 代服 务业 股权 投资
管理有 限公 司董 事总 经理 、 创 始合 伙人 ， 上 海国 际
集团旗 下私 募股 权投 资基 金管理 公司 ， 浦银 安盛 基
金管理 有限 公司 总经 理 、 董事 （浦 银安 盛创 始人） ，
上海东 新国 际投 资管 理有 限公司 总经 理 、 董 事 （ 浦
发 银行与 新鸿基 合资养 老金 投资管 理公司 ） ， 浦发
银行办 公室 负责 人。
马晨光 独立董 事 女
致公党 党员 ， 法律 硕士 。 现任 上 海市 协力 律师 事务
所律师 ，管 理合 伙人 ，上 海市浦 东新 区人 大代 表 ，
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中国致 公党 上海 市浦 东新 区副主 委 ， 上 海市 法学 会
金融法 研究 会理 事 ， 上 海 国际仲 裁中 心仲 裁员 ， 上
海仲裁 委员 会 仲 裁员 ，复 旦大学 研究 生校 外导 师 ，
华东政 法大 学校 外兼 职导 师， 上海 对外 经贸 大学 兼
职教授 ，上 海市 浦东 新区 法律服 务业 协会 副会 长 。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
2、监事 会成员
监事会 成员
姓名 职务 性别 简历
吴伟 监事会 主席 男
中共党 员， 研究 生学 历。 现任武 汉钢 铁有 限公 司经
营财务 部总 经理 。 历任 武 钢计划 财务 部驻 工业 港财
务科副 科长、 科长、 资金 管理处 主任 科员 、 预算 统
计处处 长， 武汉 钢铁 有限 公司经 营财 务部 部长 。
陈水元 监事 男
硕士研 究生， 会计 师、 经 济师 。 现 任长 江证 券股 份
有限公 司财 务负 责人 ， 兼 任武汉 股 权 托管 交易 中心
监事长 ；曾 任湖 北证 券有 限公司 营业 部财 务主 管 、
经纪事 业部 财务 经理 ， 长 江证券 有限 责任 公司 经纪
事业部 总经 理助 理、 经纪 业务总 部总 经理 助理 、 营
业 部 总 经 理 ， 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 营 业 部 总 经
理、 总 裁特 别助 理、 执行 副总裁 、 财 务负 责人 、 合
规负责 人、 首席 风险 官。
杨爱民 监事 男
中共党 员， 在 职研 究生 学 历， 会计 师 。 现 任上 海海
欣集团 股份 有限 公司 财务 总监 。 曾 任甘 肃铝 厂财 务
科副科 长、 科长 ，甘 肃省 铝业公 司财 务处 副处 长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公 司
总经理 助理 兼零 售服 务部 总监 。 曾 任长 信基 金管 理
有限责 任公 司综 合行 政部 副总监 。
孙红辉 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
总经理 助理 、 运 营总 监兼 基金事 务部 总监 。 曾 任职
于上海 机械 研究 所 、 上 海 家宝燃 气具 公司 和长 江证
券有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共党 员， 硕士。 现任 长 信基金 管理 有限 责任 公司
综合行 政部 总监 兼人 力资 源总监 。 曾任 职于 上海 市
徐汇区 政府 、 华夏 证券 股 份有限 公司 和国 泰基 金管
理有限 公司 。
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
3、经理 层成员
经理层 成员
姓名 职务 性别 简历
覃波 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济学 硕士 ，EMBA 。 现 任 长信基 金管 理有 限责 任
公司督 察长 。 曾任 湖北 证 券有限 责任 公司 武汉 自
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治街营 业部 总经 理 ， 长 江 证券有 限责 任公 司北 方
总部总 经理 兼北 京展 览路 证券营 业部 总经 理 ， 长
江 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 业 务 总 部 副 总 经 理 兼
上 海 代 表 处 主 任 、 上 海 汉 口 路 证 券 营 业 部 总 经
理。
邵彦明 副总经 理 男
硕士 ， 毕 业于 对外 经济 贸 易大学 ， 具有 基金 从业
资格 。 现 任长 信基 金管 理 有限责 任公 司副 总经 理
兼北京 分公 司总 经理 。曾 任职于 北京 市审 计局 、
上海申 银证 券公 司 、 大 鹏 证券公 司 、 嘉 实基 金管
理有限 公司 。 2001 年作 为 筹备组 成员 加入 长信 基
金， 历任 公司 北京 代表 处 首席代 表 、 公 司总 经理
助理。
程燕春 副总经 理 男
华 中 科 技 大 学 技 术 经 济 学 士 ， 具 有 基 金 从 业 资
格，现 任长 信基 金管 理有 限责任 公司 副总 经理 ，
曾 任 中 国 建 设 银 行 江 西 省 分 行 南 昌 城 东 支 行 副
行长 ， 中 国建 设银 行纪 检 监察部 案件 检查 处监 察
员， 中国 建设 银行 基金 托 管部市 场处 、 信息 披露
负责人 ， 融通 基金 管理 有 限公司 筹备 组成 员 、 总
经理助 理兼 北京 分公 司总 经理 、 上 海分 公司 总经
理、 执行 监事 ， 金 元惠 理 基金管 理有 限公 司首 席
市场官 ， 历任 长信 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理
销售助 理、 总经 理助 理。
安 昀 副总经 理 男
经济学 硕士 ，复 旦大 学数 量经济 学研 究生 毕业 ，
具有基 金从 业资 格 。 曾 任 职于申 银万 国证 券研 究
所，担 任策 略研 究工 作，2008 年 11 月 加入 长信
基金管 理有 限责 任公 司 ， 历任策 略研 究员 、 基金
经理助 理 、 研 究发 展部 副 总监 、 研 究发 展部 总监
和基金 经理 。2015 年 5 月 6 日至 2016 年 9 月 6
日 在 敦 和 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 担 任 基
金经理 。 2016 年 9 月 8 日 重新加 入长 信基 金管 理
有限责 任公 司 ， 曾 任总 经 理助理 ， 现任 公司 副总
经理和 投资 决策 委员 会执 行委员 、 长信 内需 成长
混合型 证券 投资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 先机两 年定 期开 放灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
注： 上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
4、基金经 理
本基金 基金经 理情 况
姓名 职务 任职时 间 简历
张文琍
固定收 益部
总监、 本基 金
的基金 经理
2013 年8 月8 日至 今
高级工 商管 理硕 士， 上海 财经大 学EMBA
毕业，具有基金 从业资格。曾任湖北证 券
公司交易一部交 易员、长江证券有限责 任
公司资产管理事 业部主管、债券事业总 部
投资部经理、固 定收益总部交易部经理 。
2004 年 9 月 加入 长信 基 金管理 有限 责任
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公司，历任长信 利息收益开放式证券投 资
基金交易员、基 金经理助理 、长信利息 收
益开放式证券投 资基金基金经理职务。 现
任固定收益部总 监、长信纯债壹号债券 型
证券投资基金、 长信利鑫债券型证券投 资
基金(LOF) 、 长 信 利 息 收 益 开 放 式 证 券 投
资基金、长信富 平纯债一年定期开放债 券
型证券投资基金 、长信稳益纯债债券型 证
券投资基金、长 信富民纯债一年定期开 放
债券型证券投资 基金、长信富海纯债一 年
定期开放债券型 证券投资基金、长信稳 势
纯债债券型证券 投资基金和长信长金通 货
币市场 基金 的基 金经 理。
陆莹
现金理 财部
总监、 本基 金
的基金 经理
2016 年12 月30 日至
今
管理学学 士，毕业于上海交通大学 ，2010
年 7 月加 入长 信基 金管 理 有限责 任公 司，
曾任基金事务部 基金会计，交易管理部 债
券交易 员 、 交 易主 管， 债券 交易部 副总 监、
总监。现任现金 理财部总监、长信利息 收
益开放式证券投 资基金、长信纯债半年 债
券型证券投资基 金、长信稳健纯债债券 型
证券投 资基 金 、 长 信长 金通 货币市 场基 金、
长信稳通三个月 定期开放债券型发起式 证
券投资基金、长 信稳鑫三个月定期开放 债
券型发起式证券 投资基金和长信稳裕三 个
月定期开放债券 型发起式证券投资基金 的
基金经 理。
赵鹏霄
基金经 理助
理
2017 年 7 月28 日至
2017 年 12 月 29 日
曾任本 基金 的基 金经 理助 理。
刘 波 基金经 理
2012 年 9 月 1 日至
2015 年3 月25 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
万莉 基金经 理
2011 年 6 月 4 日至
2013 年7 月20 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
张文琍 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2011 年6 月 4 日
简历同 上
徐力中 基金经 理
2004 年 3 月19 日至
2005 年2 月23 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
李颖 基金经 理
2005 年 2 月23 日至
2005 年 11 月 26 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
王成 基金经 理
2005 年11 月26 日至
2006 年9 月22 日
曾任本 基金 的基 金经 理。
5、投 资 决策委员会成员
投资决 策委员 会成 员
姓名 职务
覃波 总经理 、投 资决 策委 员会 主任委 员
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安昀
副总经 理、 投资 决策 委员 会执行 委员 、长 信内 需成 长混合 型证 券投 资基 金 、
长 信 双 利 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 先 机 两 年 定 期 开 放 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理
杨帆
国际业 务部 总监 、 投资 决 策委员 会执 行委 员 、 长 信 美国标 准普 尔100 等 权重
指数增 强型 证券 投资 基金 、 长 信上 证港 股通 指数 型 发起式 证券 投资 基金 、 长
信 全 球 债 券 证 券 投 资 基 金 和 长 信 利 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理
李家春
公司总 经理 助理 、 投 资决 策 委 员会 执行 委员 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、
长信可 转债 债券 型证 券投 资基金 、 长信 利广 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金和
长信利 盈灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理
高远
研究发 展部 总监 、 长信 银 利精选 混合 型证 券投 资基 金和长 信金 利趋 势混 合型
证券投 资基 金的 基金 经理
易利红 股票交 易部 总监
张文琍
固定收 益部 总监 、 长信 纯 债壹号 债券 型证 券投 资基 金、 长信 利鑫 债券 型证 券
投资基 金 （LOF) 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 富平 纯债一 年定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 长信 稳益 纯债 债券 型 证券投 资基 金 、 长 信富 民
纯债一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 长 信富 海 纯债一 年定 期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 长 信稳 势 纯债债 券型 证券 投资 基金 和长信 长金 通货 币市 场基
金的基 金经 理
陆莹
现金理 财部 总监 、 长信 利 息收益 开放 式证 券投 资基 金、 长信 纯债 半年 债券 型
证券投 资基 金 、 长 信稳 健 纯债债 券型 证券 投资 基金 、 长 信长 金通 货币 市场 基
金、 长信 稳通 三个 月定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 长信 稳鑫 三个 月
定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 和 长 信 稳 裕 三 个 月 定 期 开 放 债 券 型 发
起式证 券投 资基 金的 基金 经理
叶松
权益投 资部 总监 、 长信 增 利动态 策略 混合 型证 券投 资基金 、 长信 恒利 优势 混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 多利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 信企 业精 选
两 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 长 信 价 值 蓝 筹 两 年 定 期 开 放
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金的 基金 经理
左金保
量化投 资部 兼量 化研 究部 总监 、 投 资决 策委 员会 执 行委员 、 长信 医疗 保健 行
业灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF ） 、 长信 量化 先 锋混合 型证 券投 资基 金、
长信量 化中 小盘 股票 型证 券投资 基金 、 长信 先锐 债 券型证 券投 资基 金 、 长 信
电子信 息行 业量 化灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 、 长信先 利半 年定 期开 放混
合型证 券投 资基 金 、 长 信 低碳环 保行 业量 化股 票型 证券投 资基 金 、 长 信先 机
两年定 期开 放灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 长 信 消费精 选行 业量 化股 票型
证券投 资基 金 、 长 信量 化 价值精 选混 合型 证券 投资 基金 、 长 信量 化价 值驱 动
混合型 证券 投资 基金 和长 信量化 多策 略股 票型 证券 投资基 金 的 基金 经理
张飒岚 固收专 户投 资部 总监 兼投 资经理
涂世涛 量化专 户投 资部 副总 监兼 投资经 理
秦娟
混合债 券部 总监 、 长信 利 保债券 型证 券投 资基 金 、 长信利 富债 券型 证券 投资
基金 、 长 信先 利半 年定 期 开放混 合型 证券 投资 基金 、 长 信先 锐债 券型 证券 投
资基金 和长 信利 尚一 年定 期开放 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理
李欣 债券交 易部 副总 监
陈言午 专户投 资部 副总 监兼 投资 经理
卢靖 战略与 产品 研发 部总 监
宋海岸
长信中 证 500 指 数增 强型 证券投 资基 金 、 长 信国 防 军工量 化灵 活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 长 信价 值 优选混 合型 证券 投资 基金 和长信 先优 债券 型证 券投
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资基金 的基 金经 理
注：上 述人员 之间 均不存 在近亲 属关系
（三）内 部组织结构及员工情况
内部组 织结构 及员 工情况
股东会 是公司 的最 高权力 机构， 下设董 事会 和监 事 会。 公 司组织 管理 实行 董 事会领 导下的 总
经理负 责制， 总经 理、副 总经理 和督察 长组 成公司 的经营 管理层 。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司 内 部组 织结 构
量化投 资部 、权 益投 资部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、股 票交 易部 、
债券交 易部 、基 金事 务部 、零售 服务 部、 信息 技术 部、监 察稽 核部 、
综合行 政部 、 国 际业 务部 、 战略 与产 品研 发部、 电 子商务 部、 财务 管
理部、 专户 投资 部、 固 收 专户投 资部 、 量 化专 户投 资部、 绝对 收益 部、
养老 FOF 投 资部 、综 合机 构部、 培训 部、 混合 债券 部、现 金理 财部 、
集团业 务部 、 量 化研 究部 、 固收 研究 部、 北 京机 构 业务部 、 上 海机 构
业务部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 分公 司
员工总 数 206 人 （截 至2019 年 3 月19 日）
二、基金 托管人
（一）基 金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009 年 1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中 国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认证， 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的
风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设，
品牌声誉进一步提升， 在 2010 年首届 “ ‘金牌 理财’TOP10 颁奖盛典 ” 中成绩突
出，获“ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣 获《首席 财务官 》杂志 颁发的“最
佳资产托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行” 称号；
2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登
记结算有限责任 公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中
国银行业 协会授 予的“ 养老金业 务最佳 发展奖 ”称号；2018 年荣 获 中国基金报
授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
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发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、 主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名 ，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
放式证券投资基金共 422 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健 运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行 严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
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基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资 指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关 服务机构
（一） 基金份额 发售机构
1 、直销 中心 ：长信 基金 管 理有限 责任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 9 楼
法定代 表人 ：成 善栋 联系人 ：陈 竹君
电话：021-61009916 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 公司网 站：www.cxfund.com.cn
2 、场外 代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 联系人 ：林 葛
电话：010-66060069 传真：010-68121816
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
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客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：彭 纯 联系人 ：王 菁
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：姚 健英
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（7） 重庆 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：马 千真 联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服 务电 话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：刘 军祥
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
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（9） 汉口 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：李 星
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（10 ） 杭州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 银行 庆春 路 46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服 务电 话：96523 ，400-8888-508 网址：www.hzbank.com.cn
（11 ） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 莉
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（12 ） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：林 黎云
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（13 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（14 ） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 联系人 ：高 峰
电话：0755-83516289 传真：0755-83515567
客户服 务 电 话：400-6666-888 网址：www.cgws.com
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（15 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：尤 习贵 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（16 ） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（17 ） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：王 志琦
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（18 ） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民 联系人 ：吴 军
电话：0755-23838751 传真：0755-25831754
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
（19 ） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 22-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号新 源广 场2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军 联系人 ：沈 燕
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（20 ） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 联系人 ：乔 芳
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服 务电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（21 ） 东吴 证券 股份 有限 公 司
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注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：400 860 1555 网址：www.dwzq.com.cn
（22 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：95525 网址 ：www.ebscn.com
（23 ） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广 州市 天河 区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999 传真：020-88836654
客户服 务电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
（24 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号新 天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（25 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：马 梦洁
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（26 ） 国都 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：王 少华 联系人 ：李 弢
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（27 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
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办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定 代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058 传真：028-86690126
客户服 务电 话：95310 网址：www.gjzq.com.cn
（28 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（29 ） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：马 跃进 联系人 ：俞 驰
电话：0791-86283080 传真：0791-86288690
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（30 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：95521 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（31 ） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（32 ） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（33 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
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法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（34 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（35 ） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（36 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：郭 琳
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（37 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：高 悦铭
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（38 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（39 ） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：周 一涵
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.stock.pingan.com
（40 ） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：王 霖
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
（41 ） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄 联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888 传真 ：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（42 ） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 40 层
法定代 表人 ：李 梅 联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888 传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 网址：www.swhysc.com
（43 ） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术 开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：95391 或400-800-5000 网址：www.tfzq.com
（44 ） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹 伶
电话：010-66045529 传真：010-66045518
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（45 ） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：汪 尚斌
电话：021-36533017 传真：021-36533017
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19
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（46 ） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服 务电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（47 ） 国融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 武川 县腾 飞大 道 1 号4 楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号 长安 兴融 中心西 楼 11 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：叶 密林
电话 ：010-83991719 传真：010-66412537
客户服 务电 话：95385 网址：www.grzq.com
（48 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区长柳 路 36 号
法定代 表人 ：杨 华辉 联系人 ：乔 琳雪
电话：021-38565547
客户服 务电 话：95562 网址：www.xyzq.com.cn
（49 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（50 ） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦A 座6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：姜 建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服 务电 话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（51 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎 联系人 ：邓 颜
电话：010-66568292 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
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20
（52 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联 系人 ：张 颢
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（53 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（54 ） 中信 证券 （山 东） 有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（55 ） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道益 田 路6013 号 江 苏大 厦 B 座15 楼
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：罗 艺琳
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：95329 网址：www.zszq.com.cn
（56 ） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：95321 网址：www.cindasc.com
（57 ） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚 联系人 ：张 煜
电话：023-63786633 传真：023-63786212
客服热 线：4008096096 网址：www.swsc.com.cn
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21
（58 ） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号 1 幢202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 黄龙 时代 广 场B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：韩 爱彬
电话：0571-81137494 传真：4000-766-123
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（59 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马 良婷
电话：021-20691832 传真：021-20691861
客户服 务电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
（60 ） 诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市金 山 区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：徐 诚
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：苗 汀
电话 ：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（62 ） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：吴 卫东
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（63 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
（64 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
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法定代 表人 ：沈 伟桦 联系人 ：程 刚
电话：010-52855713 传真：010-85894285
客户服 务电 话；4006099400 网址：www.yixinfund.com
（65 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818 传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772 公司网 站：www.5ifund.com
（66 ） 上海 汇付 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏 联系人 ： 陈云 卉
电话：021-33323999-5611 传真：021-33323830
客户服 务电 话：4008202819 网址：www.chinapnr.com
（67 ） 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚 联系人 ： 宁博 宇
电话：021-20665952 传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031 网址：www.lufunds.com
（68 ） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区4 楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明 联系人 ：朱 真卿
电话：021-22267943 传真：021-22268089
客户服 务电 话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com
（69 ） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上 海长 宁区 福 泉北 路 518 号 8 座 3 楼
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客户服 务电 话：400-046-6788 网址 ： www.66zichan.com
（70 ） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠 联系人 ：毛 林
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电话：021-80133597 传真：021-80133413
客户服 务电 话：4008081016 网址： www.fundhaiyin.com
（71 ） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦4 楼
法定代 表人 ：陈 继武 联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-80365020 传真：021-63332523
客户服 务电 话：4006433389 网址：www.vstonewealth.com
（72 ） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春 联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533 传真 ：86-021-50583633
客户服 务电 话：400-921-7755 网站：http://a.leadfund.com.cn/
（73 ） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯 联系人 ：钟 琛
电话：020-89629012 传真：020-89629011
客户服 务电 话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn
（74 ） 北京 汇成 基 金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 E 世界 财 富中 心 A 座11 层
法定代 表人 ：王 伟刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059 网站：www.hcjijin.com
（75 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 8 层
法定代 表人 ：李 一梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客户服 务电 话：4008175666 网站：www.amcfortune.com
（76 ） 长江 期货 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市武 昌区 中北 路 9 号 长城 汇 T2 号 写 字楼 第 27 、28 层
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中北 路 9 号 长城 汇 T2 号 写 字楼 第 27 、28 层
法定代 表人 ：谭 显荣 联系人 ：史 萍
电话：027-65261377 传真：027-85860103
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客户服 务电 话：027-85861133 网站：www.cjfco.com.cn
（77 ） 和谐 保险 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路55 号楼20 层2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街6 号安 邦金 融中心
法定代 表人 ：蒋 洪 联系人 ：张 楠
电话：010-85256214
客户服 务电 话：4008195569 网站：www.hx-sales.com
（78 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
电话：010-88312877-8032 传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566 网站：www.yilucaifu.com
（79 ） 北京 唐鼎 耀华 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 19 号A 座1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇 联系人 ：刘 美薇
电话：010-85870662 传真：010-59200800
客户服 务电 话：400-819-9868 网站：www.tdyhfund.com
（80 ） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期53 层5312-15 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军 联系人 ：王 宫
电话：021-38789658 传真：021-68880023
客户服 务电 话：400-600-8800 网站：www.jsfund.cn
（81 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客户服 务电 话：4000-618-518 网站：www.danjuanapp.com
（82 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 潘园 公 路1800 号2 号楼 6153 室（ 上海 泰和 经 济发展 区 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路488 号太 平金 融大 厦 1503 室
法定代 表人 ：王 翔 联系人 ：张 巍婧
电话：021-65370077-255 传真：021-55085991
客户服 务电 话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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（83 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：袁 伟涛
电话：029-88447611 传真：029-88447611
客户服 务电 话：95325 或400-860-8866 网站：www.kysec.cn
（84 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园3 号
法定代 表人 ：李 春光 联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212 传真：0411-84356536
客户服 务电 话：4000411001 网站：www.haojiyoujijin.com
（85 ） 浙江 网商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 浙江 杭州 市西 湖区学 院 路28 号德 力西 大 厦 12-15 层
办公地 址： 浙江 杭州 市西 湖区学 院 路28 号德 力西 大 厦 12-15 层
法 定代 表人 ：井 贤栋 联系人 ：周 玉霞
电话：13600544572 传真：
客户服 务电 话：95188-3 网站：www.mybank.cn
3 、场内 销售 机构
场内代 销机 构是 指有 基金 代销资 格的 上海 证券 交易 所会员 ，名 单详 见上 海证 券交易 所网
站：http://www.sse.com.cn
基金管理 人可根 据有关 法律法规 的要求 ，选择 其他符合 要求的 机构代 理销售
基金，并及时公告。
（二）与 本基金有关的注册登记 机构、律师事务所、会 计师事务所信息：
信息类 型 注册登 记机构 律师事 务所 会计师 事务所
名称
非直销 渠道 ：
中国证 券登
记结算 有限
责任公 司
直销渠 道： 长信
基金管 理有 限责
任公司
上海源 泰律 师事 务
所
安永华 明会 计师 事
务所（ 特殊 普通 合
伙）
注册地 址
北京市 西城
区太平 桥大
街 17 号
中国（ 上海 ）自
由贸易 试验 区银
城中 路68 号 9
楼
上海市 浦东 南路
256 号 华夏 银行 大
厦 1405 室
北京市 东城 区东 长
安街1 号东 方广 场
安永大 楼 17 层
办公地 址
北京市 西城
区太平 桥大
街 17 号
中国（ 上海 ）自
由贸易 试验 区银
城中 路68 号 9
上海市 浦东 南路
256 号 华夏 银行 大
厦 1405 室
上海市 浦东 新区 世
纪大 道100 号50 楼
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
26
楼
法定代 表人 周明 成善栋 廖海（ 负责 人） 毛鞍宁
联系电 话
010-5937885
6
021-61009999 021-51150298 021-22282551
传真
010-5937890
7
021-61009800 021-51150398 021-22280071
联系人 崔巍 孙红辉 廖海、 刘佳
蒋燕华 （ 蒋 燕华、
蔡玉芝为 经办 注册
会计师 ）
四、基金 的名称
长信利息收益开放式证券投资基金
五、基金 的类型
契约型开放式
六、基金 的投资目标
本基金在尽可能保证基金财产安全和高流动性的基础上， 追求超过银行存款
的 收益水平。
七、基金 的投资 范围
本基金的投资对象主要包括：
1、现金；
2、期限在1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同
业存单；
3、 剩余期限在397 天以内 （含397 天） 的债 券、 非金融企业债务融资工具、
资产支持证券；
4、 中国证监会、 中国人 民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、基金 的投资策略
（一）决 策依据
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1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
3、国家财政政策、货币政策以及 利率走势 、通货膨胀预期等；
4、类别资产的预期收益率及风险水平。
（二）投 资程序
本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1、研究 发展部 、固定 收益 部提 交有关 宏观经 济分析、 投资策 略、债 券分析
等各类报告和投资建议， 为投资运作提供决策支持；
2、投资 决策委 员会 对 宏观经济 形势、 利率走 势、微观 经济运 行环境 和证券
市场走势等因素进 行 综 合 分 析 ， 制 定 本 基 金 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比 例 等 重 大 决
策 ；
3、基金 经理 在 遵守投 资决策委 员会制 定的投 资原则的 前提下 ， 拟定 投资方
案；
4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策；
5、 基金 经理根 据投资 决策在授 权范围 内构造 具体的投 资组合 及操作 方案，
交由交易管理部执行；
6、 量化投资部定期对基金投资组合进行绩效和风险评估；
7、 基金 管理人 有权根 据环境的 变化和 实际的 需要对上 述投资 决策程 序进行
合理的调整。
（三）投 资组合管理的方法和标 准
1、利率预期策略
通过对宏观经济、 货币政策、 短期资金供给等因素的分析， 形成对利率走势
的判断，并确定投资组合的平均剩余期限。
2、资产配置策略
根据对市场利率走势的判断，结合各品种之间流动性、收益性及风险情况，
确定组合的资产配置， 在保证组合高流动性、 低风险的前提 下尽量提升组合的收
益。
3、无风险套利策略
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
28
由于市场分割， 银行间市场与交易所市场的短期利率在一定时间可能存在定
价偏离， 同时在一定时间内市场中也可能出现跨品种、 跨期限套利机会。 本基金
将在充分论证套利的可行性基础上谨慎参与。
4、现金流预算管理策略
通过对未来现金流的预测， 在投资组合的构建中， 采取合理的期限和权重配
置对现金流进行预算管理，以满足基金运作的要求。同时在一部分资金管理上，
将采用滚动投资策略，以提高基金财产的流动性。
九、基金 的业绩比较标准
本基金业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
十、基金 的风险收益特征
基金为货币市场基金， 其预期收益和风险水平低于债券型、 混合型和股票型
基金，属于证券投资基金产品中低风险的投资品种。
十一、基 金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定，于 2019 年 4 月
复核了本报告中的财务指标、 收益表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年12 月 31 日 （摘自2018 年第4 季度报
告 ） ，本报告中所列财务数据未经会计师事务所审计。
1、 报告 期末基金资产组合
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资 5,507,861,598.64 74.15
其中： 债券 5,507,861,598.64 74.15
资产 支持 证券 -
-
2
买入返 售金 融资 产 1,247,876,431.81 16.80
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
29
3
银行存 款和 结算 备付 金合 计 625,968,438.70 8.43
4
其他资 产 46,193,806.10 0.62
5
合计 7,427,900,275.25 100.00
2、 债券 回购融资情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 - 4.29
其中： 买断 式回 购融 资 - -
序号 项目 金额（ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 763,748,294.37 11.47
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 比例 为报告 期内 每个 交易 日 融 资余额 占基 金
资产净 值比 例的 简单 平均 值。
债券正回 购的资金余额超过基金 资产净值的 20% 的说 明
在 本 报 告 期 内 本 货 币 市 场 基 金 债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 未 超 过 资 产 净 值 的
20% 。
3、 基金 投资组合平均剩余期限
（1 ）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 85
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 88
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 63
报告期内 投资组合平均剩余期限 超过120天情况说明
报告期内投资组合平均剩余期限不存在超过 120 天的情况。
（2 ）期末投资组合平均剩余期 限分布比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 37.31
11.47
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
2 30 天( 含)-60 天 7.36 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397 0.00 -
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
30
天的浮 动利 率债
3 60 天( 含)-90 天 20.39 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
4 90 天( 含)-120 天 16.76 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 29.05 0.00
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
0.00 -
合计 110.87 11.47
4、报告 期内投资组合平均剩余 存续期超过 240 天情 况说明
报告期内投资组合平均剩余存续期不存在超过 240 天的情况。
5、 报告 期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 国家债 券 50,024,006.55 0.75
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,161,700,596.81 17.45
其中： 政策 性金 融债 1,161,700,596.81 17.45
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,640,101,668.70 24.63
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 2,656,035,326.58 39.89
8 其他 - -
9 合计 5,507,861,598.64 82.72
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 - -
6、 期末 按摊余成本占基金资产 净值比例大小排名的前 十名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 160415 16 农发 15 3,000,000 300,053,807.86 4.51
2 111816370 18 上 海银 行 CD370 3,000,000 299,839,970.69 4.50
3 111809293 18 浦 发银 行 CD293 3,000,000 297,626,148.51 4.47
4 180207 18 国开 07 2,500,000 250,324,584.75 3.76
5 071800045 18 国 信证 券 CP003 2,500,000 250,122,376.25 3.76
6 180407 18 农发 07 2,000,000 200,661,319.41 3.01
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
31
7 071800057 18 国 元证 券 CP004 2,000,000 200,004,317.39 3.00
8 071800039 18 渤 海证 券 CP010 2,000,000 200,001,851.44 3.00
9 111821374 18 渤 海银 行 CD374 2,000,000 199,837,548.48 3.00
10 111881560
18 厦 门国 际银 行
CD167
2,000,000 197,673,156.69 2.97
7、“ 影 子定价 ” 与“摊余成本 法 ”确定的基金资产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0859%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0036%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0570%
报告期内 负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况。
报告期内 正偏离度 的绝对值达到 0.5%情况说明
报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况。
8 、期末 按公允 价值占基 金资产 净值比 例大小排 名的 前 十名 资 产支持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9、 投资 组合报告附注
（1 ）本基金采用摊余成本法计价。
（2 ）本 基金投 资的前 十名证券 的发行 主体本 报告期未 出现被 监管部 门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 300,000.00
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 45,892,606.10
4 应收申 购款 1,200.00
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
32
7 其他 -
8 合计 46,193,806.10
（4 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现 （截至2018年12月31日）
（一） 长 信利息收益货币A基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合
同生效 日
（2004 年
3 月19 日）
至2004 年
12 月31 日
1.7409% 0.0014% 1.2828% 0.0000% 0.4581% 0.0014%
2005 年 2.4594% 0.0039% 1.8000% 0.0000% 0.6594% 0.0039%
2006 年 1.9495% 0.0026% 1.9060% 0.0000% 0.0435% 0.0026%
2007 年 3.2407% 0.0076% 2.8497% 0.0019% 0.3910% 0.0057%
2008 年 4.2798% 0.0188% 3.8249% 0.0012% 0.4549% 0.0176%
2009 年 1.6201% 0.0034% 0.7587% 0.0021% 0.8614% 0.0013%
2010 年 2.0483% 0.0028% 0.3650% 0.0000% 1.6833% 0.0028%
2011 年 3.9417% 0.0032% 0.4762% 0.0001% 3.4655% 0.0031%
2012 年 4.3929% 0.0044% 0.4260% 0.0002% 3.9669% 0.0042%
2013 年 3.3316% 0.0035% 0.3549% 0.0000% 2.9767% 0.0035%
2014 年 3.9921% 0.0050% 0.3549% 0.0000% 3.6372% 0.0050%
2015 年 3.7256%
0.0048% 0.3549% 0.0000% 3.3707% 0.0048%
2016 年 2.5333% 0.0016% 0.3565% 0.0000% 2.1768% 0.0016%
2017 年 3.8395% 0.0016% 0.1790% 0.0000% 3.6605% 0.0016%
2018 年1
月1 日至
2018 年6
月30 日
1.8328% 0.0014% 0.1761% 0.0000% 1.6567% 0.0014%
2018 年7
月1 日至
0.6654% 0.0010% 0.0895% 0.0000% 0.5759% 0.0010%
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
33
2018 年9
月30 日
2018 年10
月1 日至
2018 年12
月31 日
0.6538% 0.0017% 0.0895% 0.0000% 0.5643% 0.0017%
（二）长 信利息收益货币B基金 份额净值收益率及其与 同期业绩比较基准收益 率
的比较
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值收
益率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 分
级日
（2010 年
11 月 25
日）至
2010 年12
月31 日
0.3308% 0.0037% 0.0370% 0.0000% 0.2938% 0.0037%
2011 年 4.1903% 0.0032% 0.4762% 0.0001% 3.7141% 0.0031%
2012 年 4.6424% 0.0044% 0.4260% 0.0002% 4.2164% 0.0042%
2013 年 3.5803% 0.0035% 0.3549% 0.0000% 3.2254% 0.0035%
2014 年 4.2415% 0.0050% 0.3549% 0.0000% 3.8866% 0.0050%
2015 年 3.9742% 0.0048% 0.3549% 0.0000% 3.6193% 0.0048%
2016 年 2.7795% 0.0016% 0.3565% 0.0000% 2.4230% 0.0016%
2017 年 4.0891% 0.0016% 0.1790% 0.0000% 3.9101% 0.0016%
2018 年1
月1 日至
2018 年6
月30 日
1.9543% 0.0014% 0.1761% 0.0000% 1.7782% 0.0014%
2018 年7
月1 日至
2018 年9
月30 日
0.7263% 0.0010% 0.0895% 0.0000% 0.6368% 0.0010%
2018 年10
月1 日至
2018 年12
月31 日
0.6807% 0.0017% 0.0895% 0.0000% 0.5912% 0.0017%
（三 ） 自基金合同生效以来基金 份额累计净值收益率变 动及其与同期业绩比较 基
准收益率 变动的比较
1 、 长信利息收益货 币A自基金合 同生效以来基金份额累 计净值收益率变动及
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
34
其与同期 业绩比较基准收益率变 动的比较
2 、 长信利息收益货 币B自基金分 级以来基金份额累计净 值收益率变动及其与
同期业绩 比较基准收益率变动的 比较
注：1、长信利息收益货币A图示日期为2004年3 月19日至2018年12月31日，长信
利息收益货币B图示日期为2010年11月25日(本基金分级日）至2018年12月31日。
2、 按基金合同规定， 本基金自合同生效日起3个月内为建仓期。 建仓期结束
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
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时，本基金的各项投资比例已符合基金合同的约定。
十三、费 用概览
（一）与 基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）证券交易税费；
（5 ）基 金信息 披露费 用（本基 金成立 前的信 息披露费 用不从 基金财 产中列
支） ；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）与 基金相 关 的会 计师、律 师等中 介机构 费用（本 基金成 立前所 发生的
与本基金有关的会计师费和律师费不从基金财产支付） ；
（8 ）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时
从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的基金管理费
基 金 管 理 人 的 报 酬 是 基 金 管 理 费 ， 在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日
基 金 资 产 净 值 的 G% 年 费 率 计 提 。
基金 管理费 率（G%）
长信利 息收 益基 金 0.33%
计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×G% ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 ；
G%为 年 管 理 费 率 ；
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
36
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算 ， 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 T% 年 费 率 计 提 ，
每 一 基 金 的 托 管 费 率 如 下 ：
基金 托管费 率(T%)
长信利 息收 益基 金 0.10%
托 管 费 计 算 方 法 为 ：
H ＝E ×T% ÷ 当 年 天 数 ；
H 为 每 日 应 支 付 的 基 金 托 管 费 ；
T%为 年 托 管 费 率 ；
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金依照相关法律法规和 《基金合同》 的规 定收取基金销售与持有人服务
费。 本项费用专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。A 级基金份额按照
0.25% 的年费率计提销售服务费， B 级基金份额按照 0.01%的年费率计提销售服务
费。销售与持有人服务费计算方法为：
H=E ×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人
发送基金销售与持有人服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支
付日期顺延。
（4 ）上 述与基 金运作 有关的费 用中（4）到 （8）项 费用由 基金托 管人根据
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37
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支 付， 列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、 基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率或基金销售与持有人服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和基金销
售与持有人服务费率， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会；
调高基金管理费率、 基金托管费率和基金销售与持有人服务费率， 须召开基金份
额持有人大会审议。 调整基金管 理费率和托管费率， 基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。
（二）与 基金销售有关的费用
1、基金的申赎费 率
本基金在一般情况下不收取申购费和赎回费， 但为确保基金平稳工作， 避免
诱发系统性风险，本基金可对以下情形征收强制赎回费用：
（1 ）本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个
交易日内 到期的 其他金 融工具占 基金资 产净值 的比例合 计低于 5% 且 偏离度为负
时 。
（2 ） 本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%的，
且投资组合中现金、 国债、 中央银行票据 、 政策性金融债券以及 5 个交易日内到
期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时。
出现上述任一情形时， 本基金应当对当日单个基金份额持有人申请赎回基金
份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用，并将上述赎
回费用全额计入基金资产。 基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基
金利益最大化的情形除外。
2、基金的转换费
（1 ）基金转换受理时间
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
38
投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务，具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。
（2 ）转换份额的计算公式：
a.非货币基 金转至货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷货币基金份额净值
（货币基金份额净值为 1.00 元，补差费为零 ）
b.货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
（3 ）基金转换规则
a.基金转换只能在同一销售机构办理， 转换的两只基金必须都是该销售机构
代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金。
b.基金转换采取未知价法， 即以申请受理当日各转出、 转入基金的单位资产
净值为基础进行计算。
c.基金转换遵循“份额转换”的原则，转换申请份额精确到小数点后两位，
单笔转换申请份额不得低于 0.01 份。
d.当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销， 在当日的交易时间
结束后不得撤销。
e.长信利息收益货币基金 A、 B 级份额 （A 级代码： 519999； B 级代码： 519998）
(非直销渠道)与长信银利精选混合基金（前端代码：519997） 、长信金利趋势混
合基金 （前端代码：519995 ） 、 长信增利动态策略混合基金 （前端代码：519993）、
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长信双利优选混合基金 A 类份额（A 类代码：519991 ） 、长信利丰债券基金 C 类
份额（C 类代码：519989 ） 、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金 A
类 份额 （A 类代码： 519985 ） 、 长信量化先锋混合基金 A 类份额 （A 类代码： 519983）、
长信内需成长混合基金 A 类份额（A 类代码：519979 ） 、长信可转债债券基金、
长信改革红利混合基金、 长信 量化中小盘股票基金、 长信新利混合基金、 长信利
富债券基金、长信量化多策略股票基金 A 类份额（A 类代码：519965） 、长信利
盈混合基金、 长信利广混合基金、 长信多利混合基金、 长信睿进混合基金、 长信
利泰混合基金、 长信利保债券基金、 长信先锐债券基金、 长信利发债券基金、 长
信电子信息量化混合基金、 长信创新驱动股票基金、 长信利信混合基金、 长信上
证港股通指数型发起式基金、 长信先优债券基金、 长信中证 500 指数基金 、 长信
乐信混合基金 （非直销渠道） 、长信低碳环保量化股票基金 、长信消费精选股票
基金 （非直销渠道） 、长信价值优选混合基金 之间实现双向转换；长信银利精选
混合基金（后端代码：519996） 、长信金利趋势混合基金（后端代码：519994）、
长信增利动态策略混合基金 （后端代码：519992 ） 可转换转入长信利息收益货币
基金A、B 级份额（A 级别代码：519999；B 级代码：519998） ；长信利息收益货
币基金A、B 级份额 （A 级别代码：519999；B 级代码：519998） 暂不 能转换转入
长信银利精选混合基金（后端代码：519996） 、长信金利趋势混合基金（后端代
码：519994） 、 长信增利动态策略混合基金 （后端代码：519992） ， 具体开 通时间
另行公告。
长信利息收益货币基金 A、B 级份额 （A 级代码：519999；B 级代码：519998 ）
(直销渠道)与长信量化价值精选混合基金、 长信国防军工量化混合基金、 长信稳
健纯债债券基金、 长信稳益纯债债券基金、 长信稳势纯债债券基金、 长信利丰债
券基金E 类基金份额（E 类代码：004651）、长信乐信混合基金（直销渠道）、
长信量化先锋 混合基金 C 类份额 （C 类代码：004221 ） 、 长信纯债壹号债券基金 C
类份额（C 类代码：004220 ）、长信量化多策略股票基金 C 类份额（C 类代码：
004858 ） 、 长信量化价 值驱动混合基金 、 长信 双利优选混合基金 E 类份额 （E 类
代码：006396） 、 长信内需成长混合基金 E 类份额 （E 类代码：006397） 、 长信
消费精选股票基金（直销渠道）之间实现双向转换。
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
40
本公司于 2018 年 9 月15 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于长信利
息收益开放式证券投资基金暂停直销渠道转换相关业务的公告》 ， 自2018 年9
月19 日起（含 2018 年 9 月19 日）暂停长信利息收益开放式证券投资基金直销
渠道转换相关业务（包含定期定额转换和定期不定额转换业务）及优惠。
本公司于 2017 年 6 月30 日披露了 《长信基金管理有限责任公司关于 长信上
证港股通指数型发起式证券投资基金暂停转换转出和转换转入业务的公告》 ，自
2017 年 7 月4 日起，暂停长信上证港股通指数型发起式基金的转换转入和转换
转出业务。
f.发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同的优先级， 基金管理人可
根据基金资产组合情况， 决定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎
回，将采 取相同 的比例 确认（另 有公告 的除外 ） ；在转 出申请 得到部 分确认的情
况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
g.投资者办理基金转换业务时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方
的基金必须处于可申购状态。
h.转换费 用实行内扣法收取，基金转换费用由基金份额持有人承担。
i.基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则， 但应
最迟在新的原则实施前三个工作日予以公告。
（4 ）基金转换的注册登记
a.基金份额持有人的基金转换成功后，基金注册登记机构在 T+1 工作日为
基金 份额 持有人申请进行确认， 确认成功后为基金份额持有人 办理相关的注册登
记手续。
b.基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行调
整，并最迟于开始实施前 3 个工作日予以公告。
（5 ）基金转换费率
投资者进行基金转换时， 转换费率将按照转 出基金的赎回费用加上转出与转
入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率
时， 费用补差为按照 转出基金金额 计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高
于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
41
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下, 调整收 费方式 和费率水 平,但 最迟应 于新收费 办法开 始实施 日前 2 个工
作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人可以在不 违 背法律法规规定及基 金 合同约定的情形下根 据 市场
情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等 ） 或在
特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
十四、基 金的收益与分配
（一）收 益的构成
基金收益包括： 基金投资所得债券利息、 买卖证券差价、 银行存款利息以及
其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等
项目后的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。
（二）收 益分配原则
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、基金 收益分 配采用 红利再投 资分红 方式， 投资者可 通过赎 回基金 份额方
式获取现金红利收益；
3、 “每日分配、 按日支付”。 本基金从2016 年1 月1 日起， 收益分配由以
前的 “每日分配、 按月 结转” 调整为 “每日分 配、 按日支付” 。 因 2016 年 1 月1
日至 1 月 3 日为法定节假日，该节假日收益并入前一交易日 2015 年 12 月 31 日
予以分配。 本基金根据每日基金收益情况， 以基金净收益为基准， 为投资人每日
计算当日收益并分配， 且每日进行支付。 投资人当日收益分配的计算保留到小数
点后2 位，小数点后第 3 位按去尾原则处理（因去尾形成的余额进行再次分配 ，
直到分完为止） ；
4、当日 申购的 基金份 额自下一 个工作 日起， 享有基金 的分配 权益； 当日赎
回的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益；
5、在符 合法律 法规的 前提下， 本基金 根据每 日收益情 况将当 日收益 全部分
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
42
配，即当 日收益 分配比 例为 100%。 如当日 收 益为正， 则相应 增加基 金份额；如
当日收益为负， 则不进行收益分配并相应减少基金份额， 保持基金份额净值为 1
元；
6、 在不影响投资者利益情况下， 基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（三 ）收 益分配方案
本基金收益根据基金合同规定的分配原则进行分配， 收益公告由基金管理人
编制， 经基金托管人复核， 每开放日公告一次， 披露公告截止日前一个开放日每
万份基金净收益及7 日年化收益率。 若遇法定节假日， 应于节假日结束后第二个
自然日， 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年化收益
率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。
基金管理人不另行公告基金收益分配方案 。 对上述事项， 法律法规有新的规
定时，基金管理人应按新的规定作出调整 。
（四）收 益公告
本基金每开放日公布前一开放日基金日 收益以及基金 7 日年化收益率。 基金
收益公告由基金管理人拟定， 基金托管人核实后确定。 本基金按日 计算收益， 基
金管理人不另行公告基金收益分配方案。
日每万份基金净收益＝当日基金净收益/当日基金份额 总额 10000
结果精度为 0.0001 ，第五位采用截位的方式。
%
Ri
为最近第 i 个自然日（ 包括计算当日）的每万份基金净收益。如不足 7
日，则采取上述公式类似计算。
（五 ）基 金收益分配中发生的费 用
收益分配采用红利再投资方式，免收再投资费用。
长 信利 息收 益开 放 式证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书摘 要
43
十五、对 招募说明书更新部分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金原招募说明书 （ 《长信利息收益开放式证券投资基金招募说明书》） 进行
了更新, 主要更新的内容如下：
1、在“三、基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况、员工情况、
公司内部组织结构进行了 更新；
2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人 信息；
3、在“五、相关服务机构”部分，更新 销售 机构信息、直销渠道注册登记
机构信息 ；
4、在“八、基金的申购、赎回与转换”部分，更新了可转换的基金信息 、
取消基金份额升降级信息 ；
5、在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了 相关信息 ；
6、 在 “二十四、 其他 应披露的事项” 部分， 更新了本基金的相关公告事项。
长信基金 管理有限责任公司
2019 年4 月 30 日
