招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1
招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
(2019年第 1号)
基金管理人：招商基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
截止日: 2019 年03月22日
重要提示
招商安盈债券型证券投资基金由招商安盈保本混合型证券投资基金变更而来。本基金
的基金合同于2018年9月22日正式生效。本基金为契约型开放式。
招商安盈保本混合型证券投资基金经中国证监会2012年8月6日《关于核准招商安盈
保本混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2012]1048号文）核准公开募集。基金
管理人为招商基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
招商安盈保本混合型证券投资基金于2012年8月15日公开募集，募集结束后基金管
理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认，《招商安盈保本混合型证券投
资基金基金合同》于2012年8月20日生效。
招商安盈保本混合型证券投资基金每3年为一个保本周期，第一个保本周期自2012
年8月20日起至2015年8月20日止，第二个保本周期自2015年9月21日起至2018年
9月21日止，依据《招商安盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，招商安盈保本
混合型证券投资基金第二个保本周期到期后，未能符合保本基金存续条件，招商安盈保本
混合型证券投资基金变更为“招商安盈债券型证券投资基金”。
中国证监会对招商安盈保本混合型证券投资基金募集以及招商安盈保本混合型证券投
资基金转型为招商安盈债券型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分
的信息披露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中
国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投资者应当认真阅
读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资
决策，自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前
所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证
券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2
续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型、混合型
基金。
投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在申购本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结
束之日后的45日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。
本更新招募说明书所载内容截止日为2019年3月22日，有关财务和业绩表现数据截
止日为2018年12月31日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已于2019年4月2日复核了本次更新的招募
说明书。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
公司名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
设立日期：2002年12月27日
注册资本：人民币13.1亿元
法定代表人：李浩
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
电话：（0755）83199596
传真：（0755）83076974
联系人：赖思斯
股权结构和公司沿革：
招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文
批准设立，是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一
千万元（RMB1,310,000,000元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称
“招商银行”）持有公司全部股权的55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券
”）持有公司全部股权的45%。
2002年12月，公司由招商证券、ING Asset Management B.V.（荷兰投资）、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3
立时注册资本金人民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的40%，
ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公
司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的10%。
2005年4月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。
2007年5月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意，招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持
有的公司10％、10％、10％及3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受
让招商证券持有的公司3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：
招商银行持有公司全部股权的33.4%，招商证券持有公司全部股权的33.3%，ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的33.3%。同时，公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
2013年8月，经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意， ING Asset
Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转
让给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全部股权
的55％，招商证券持有全部股权的45％。
2017年12月，经公司股东会审议通过并经报备中国证监会，公司股东招商银行和招
商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后，公司注册资本金
由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。
公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002年4
月9日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006年9月22日，招
商银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。
招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成
为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月17日，招商证券在上海证券交易所
上市（代码600999）；2016年10月7日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：
6099）。
公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念，以“为投资者创造更多价值
”为使命，力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公
司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4
李浩先生，招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州
大学工商管理硕士学位，高级会计师。1997年5月加入招商银行任总行行长助理，2000
年4月至2002年3月兼任招商银行上海分行行长，2001年12月起担任招商银行副行长，
2007年3月起兼任财务负责人，2007年6月起担任招商银行执行董事， 2013年5月起担
任招商银行常务副行长，2016年3月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副
董事长。现任公司董事长。
邓晓力女士，毕业于美国纽约州立大学，获经济学博士学位。2001年加入招商证券，
并于2004年1月至2004年12月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前，邓女士曾任Citigroup（花旗集团）信用风险高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁，分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司；兼
任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。
金旭女士，北京大学硕士研究生。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年
1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公
司北京代表处任首席代表。2007年6月至2014年12月担任国泰基金管理有限公司总经理
。2015年1月加入招商基金管理有限公司，现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理（
香港）有限公司董事长。
吴冠雄先生，硕士研究生，22年法律从业经历。1994年8月至1997年9月在中国北
方工业公司任法律事务部职员。1997年10月至1999年1月在新加坡Colin Ng &
Partners任中国法律顾问。1999年2月至今在北京市天元律师事务所工作，先后担任专职
律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009
年9月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事，2016年4月至今兼任北京墨迹风云科
技股份有限公司独立董事，2016年12月至今兼任新世纪医疗控股有限公司（香港联交所
上市公司）独立董事，2016年11月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购
重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。
王莉女士，高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院，历任中国人民解放军昆
明军区三局战士、助理研究员；国务院科技干部局二处干部；中信公司财务部国际金融处
干部、银行部资金处副处长；中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、
副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股
有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。
何玉慧女士，加拿大皇后大学荣誉商学士，26年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company和 Ernst & Young，1995年4月加入香港毕马威会计师事务所，
2015年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016年8月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事，2017年9月至今任汇丰招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5
前海证券公司独立董事，同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会
纪律评判小组委员。现任公司独立董事。
孙谦先生，新加坡籍，经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大
学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕
士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会
计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特
聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所，中国金融期货交易所和上海期货交易所
博士后工作站导师，科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任
公司独立董事。
1.2.2 监事会成员
赵斌先生，毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业，分别获经济
学学士学位、理学硕士学位。1992年7月至1996年4月历任招商银行证券部员工、福田
营业部交易室主任；1996年4月至2006年1月历任招商证券股份有限公司海口营业部、
深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人；2006年1月至2016年1月
历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于2007年7月至2011
年5月担任招商证券职工代表监事，2008年7月起担任招商期货有限公司董事，2015年7
月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016年1月至2018年11月，担任招商证券合
规总监、纪委书记，2018年11月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。
彭家文先生，中南财经大学国民经济计划学专业本科，武汉大学计算机软件专业本科
。2001年9月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理，计划财务部
总经理助理、副总经理。2011年11月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014年6
月起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016年2月起任零售金融总部副总裁兼总行零售
信贷部总经理。2017年3月起任招商银行郑州分行行长。2018年1月起任总行资产负债管
理部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。
罗琳女士，厦门大学经济学硕士。1996年加入招商证券股份有限公司投资银行部，先
后担任项目经理、高级经理、业务董事；2002年起参与招商基金管理有限公司筹备，公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官
，现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监、公司监事。
鲁丹女士，中山大学国际工商管理硕士；2001年加入美的集团股份有限公司任Oracle
ERP系统实施顾问；2005年5月至2006年12月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问；
2006年12月至2011年2月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监；2011年2月至2014招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
6
年3月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官；现任招商基金管理有限公司战略与人力
资源总监兼人力资源部总监、公司监事，兼任招商财富资产管理有限公司董事。
李扬先生，中央财经大学经济学硕士，2002年加入招商基金管理有限公司，历任基金
核算部高级经理、副总监、总监，现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。
1.2.3 公司高级管理人员
金旭女士，总经理，简历同上。
钟文岳先生，常务副总经理，厦门大学经济学硕士。1992年7月至1997年4月于中
国农村发展信托投资公司任福建（集团）公司国际业务部经理；1997年4月至2000年1
月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理；2000年1月至2001年1月任厦门
海发投资股份有限公司总经理；2001年1月至2004年1月任深圳二十一世纪风险投资公
司副总经理；2004年1月至2008年11月任新江南投资有限公司副总经理；2008年11月
至2015年6月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理；2015年6月加入招商基金管
理有限公司，现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
沙骎先生，副总经理，南京通信工程学院工学硕士。2000年11月加入宝盈基金管理
有限公司，历任TMT行业研究员、基金经理助理、交易主管；2008年2月加入国泰基金管
理有限公司，历任交易部总监、研究部总监，投资总监兼基金经理，量化&保本投资事业部
总经理；2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司副总经理兼招商资产管理（香港）
有限公司董事。
欧志明先生，副总经理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理；2003年4月至2004年7月于广发证券总部
任风险控制岗从事风险管理工作；2004年7月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规
部高级经理、副总监、总监、督察长，现任公司副总经理、董事会秘书，兼任招商财富资
产管理有限公司董事兼招商资产管理（香港）有限公司董事。
杨渺先生，副总经理，经济学硕士。2002年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005年加入招
商基金管理有限公司，历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部
)负责人及总经理助理，现任公司副总经理。
潘西里先生，督察长，法学硕士。1998年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法
务工作；2001年10月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003年2月加
入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；
2015年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7
1.2.4 基金经理
姚爽先生，经济学硕士。2011年7月加入国泰基金管理有限公司研究部，任宏观策略
研究员；2013年12月加入北京弘毅远方投资顾问有限公司，任分析师、投资经理；2015
年7月加入招商基金管理有限公司，曾任研究部高级研究员，现任招商安盈债券型证券投
资基金基金经理（管理时间：2018年9月22日至今）及招商安庆债券型证券投资基金基
金经理（管理时间：2019年3月7日至今）。
尹晓红女士，硕士。2013年7月加入招商基金管理有限公司，曾任交易部交易员；
2015年2月工作调动至招商财富资产管理有限公司（招商基金全资子公司），任投资经理
；2016年4月加入招商基金管理有限公司投资支持与创新部，曾任高级研究员，现任招商
安瑞进取债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年4月8日至今）、招商安润保
本混合型证券投资基金基金经理（管理时间：2017年12月30日至今）、招商3年封闭运
作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金经理（管理时间：2018年7月5日
至今）、招商安盈债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2018年9月22日至今）及
招商安庆债券型证券投资基金基金经理（管理时间：2019年1月31日至今）。
本基金历任基金经理包括：吴昊先生，管理时间为2012年8月20日至2013年9月
12日；孙海波先生，管理时间为2012年12月6日至2015年4月11日；马龙先生，管理
时间为2014年12月5日至2016年8月20日；付斌先生，管理时间为2015年3月31日
至2016年7月22日；贾成东先生，管理时间为2016年6月24日至2017年8月8日；康
晶先生，管理时间为2016年8月20日至2017年12月30日。
1.2.5 投资决策委员会成员
公司的投资决策委员会由如下成员组成：总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺
、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交
易业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。
1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
2.1 基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
8
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2.2 主要人员情况
截至2018年6月，中国工商银行资产托管部共有员工212人，平均年龄33岁，95%以
上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
2.3 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产
、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐
全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至2018年6月，中国工商银行共托管证券投资基金874只。
自2003年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的61项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
§3 相关服务机构
3.1 基金份额销售机构
3.1.1 直销机构
直销机构：招商基金管理有限公司招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
9
招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）
招商基金官网交易平台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555（免长途话费）
电话：（0755）83196437
传真：（0755）83199059
联系人：陈梓
招商基金战略客户部
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：010-56937566
联系人：莫然
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577388
联系人：胡祖望
招商基金机构理财部
地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼
电话：（0755）83190401
联系人：任虹虹
地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼1801
电话：18600128666
联系人：贾晓航
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼
电话：（021）38577379
联系人：伊泽源
招商基金直销交易服务联系方式
地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台
电话：（0755）83196359 83196358
传真：（0755）83196360
备用传真：（0755）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代销机构
代销机构 代销机构信息
中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
号
法定代表人：易会满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨威
招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银
行大厦
法定代表人：李建红
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
联系人：邓炯鹏
中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1
号
法定代表人：陈四清
电话：95566
传真：（010）66594853
联系人：张建伟
中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：周慕冰
电话：95599
传真：（010）85109219
联系人：张伟
交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188
号
法定代表人：牛锡明
电话：（021）58781234
传真：（021）58408483
联系人：王菁
中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号
法定代表人：唐双宁
电话：95595
传真：（010）63636248
联系人：朱红
北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号
首层
法定代表人：闫冰竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
法定代表人：吴建
电话：（010）85238667招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
传真：（010）85238680
联系人：郑鹏
中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人：洪崎
电话：95568
传真：（010）58092611
联系人：穆婷
中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：李国华
电话：95580
传真：（010）68858117
联系人：王硕
中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9
号
法定代表人：李庆萍
电话：95558
传真：（010）65550827
联系人：王晓琳
上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
法定代表人：高国富
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：高天
平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路
5047号
法定代表人：谢永林
电话：95511-3
传真：（021）50979507
联系人：赵杨
包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：李佳
兴业银行股份有限公司 注册地址：上海市江宁路 168号
法定代表人：高建平
电话：95561
传真：（021）62569070
联系人：李博
浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路２８８号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659056招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
传真：0571-87659954
联系人：沈崟杰
宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联系人：王佳毅
大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88
号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人：何沛良
电话：0769-961122
联系人：李燕红
江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：蒋姣
渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈玮
招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦
A 座 38－45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82960141
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融街 35号国企
大厦 C 座 5层
法定代表人：陈有安
电话：010-83574507
传真：010-66568990招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号
楼
办公地址：北京市朝内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：4008888108
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168
号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
申万宏源证券有限公司（原申银万国证
券）
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45
层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036
号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：（0755）22621866
传真：（0755）82400862
联系人：吴琼
客户服务电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：薛峰
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
长城证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
办公地址：深圳福田区深南大道 6088号特
区报业大厦 14、16、17楼
法定代表人：黄耀华
联系电话：13052558656
传真：（0755）83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888
网址：www.cgws.com
安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008号
中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558323
传真：0755-82558355
联系人：刘志斌
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
中信证券（山东）有限责任公司（原中信
万通证券）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青
岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青
岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话：（0532）85022326
传真：（0532）85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号
国信证券大厦
法人代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200
号中银大厦 39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200
号中银大厦 39层
法定代表人：许刚
电话：（021）20328000
传真：（021）50372474
联系人：王炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联系人：牛孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
申万宏源西部证券有限公司（原宏源证
券）
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼
2005室
法定代表人：许建平
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中
信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
16
22层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼
21层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：（021）63325888
传真：（021）63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号
院 1号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲
127号大成大厦 6层
法定代表人：张志刚
电话：010-83252182
传真：（010）63080978
联系人：唐静
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号国际金融大厦 A 座 41楼
办公地址：北京市朝阳区安立路 60号润枫
德尚 6号楼 3层中航证券
法定代表人：王宜四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联系人：史江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18
号中国人保寿险大厦 12层
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道 100号 57层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
传真：021-20515593
联系人：刘闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号
公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天
鹅湖路 198号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客服电话：95318、400-80-96518
网址：www.hazq.com
中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山东省济南市经七路
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：：www.zts.com.cn
东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新
盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广
州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资
广场 18层楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：400-888-8588；95531
网址：www.longone.com.cn
东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号
财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
638号财富大厦 19楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890208、0931-8784656
传真：0931-4890628
联系人：范坤、杨力
客服电话：0931-95368
公司网站地址：www.hlzq.com
恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街 111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华
东街 111号
法定代表人：庞介民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
19
渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大
街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民生证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路
交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及
第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣
超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008，95532
国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3
号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大
厦三十、三十一层招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中
央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山
西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路 1138号
办公地址：长春市净月开发区生态大街
6666号东北证券 503室
法定代表人：杨树财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安
联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；
4001099918
新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号
院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
客服电话：400-698-9898
第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路
115号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
地址：深圳市福田区福华一路 115号投行
大厦 18层
联系人：李晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中国国际金融有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸
大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
联系人：蔡宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号
盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：赵大建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客户服务电话：4008895618
网址：www.e5618.com
万联证券有限责任公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场 F 座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路
11号高德置地广场 F 座 18、19层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389号志
远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华
远企业号 D 座三单元
法定代表人：李长伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江
三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305 室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中
心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林
时代 20F
法定代表人：陈刚
联系人：胡璇
电话：0571-85267500
传真：无
网址：www.cd121.com
客服电话：0571-86655920
东海期货有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号
东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102/13681957646
传真：无
网址：www.qh168.com.cn
客服电话：95531/4008888588
宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号
楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号
SOHO 现代城 C1809
法定代表人：戎兵
电话：010-52413385
传真：010-85894285
联系人：魏晨
统一客服电话：400-6099-200
公司网站地址： www.yixinfund.com
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口
+BA2:BB41 区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中
龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：徐江
电话：0411-88891212-119
传真：0411-84396536
统一客服电话：400-6411-001
公司网站地址： www.haojiyoujijin.com
世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
统一客服电话：4008323000
公司网站地址： www.csco.com.cn
上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
2幢 220室
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路
东 2号
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联系人：韩松志
北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街
6号
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联系人：周文婕
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限
公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
7650号 205室
法定代表人：汪静波
电话：400-821-5399
传真：（021）38509777
联系人：李娟
上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37
号 4号楼 449室
法定代表人：杨文斌
电话：（021）58870011
传真：（021）68596916
联系人：张茹
中期资产管理有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路
16号 1幢 11层
法定代表人：路瑶招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人：朱剑林
上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2
号楼 2层
法定代表人：其实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联系人：潘世友
和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛
利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联系人：吴阿婷
浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元
茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333号 14楼 09单元
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区
百泉街 10号 2栋 236室
法定代表人：张鑫
电话：010-53570572
传真：010-59200800
联系人：刘美薇
上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特
北路 277号 3层 310室
法定代表人：燕斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
联系人：凌秋艳
北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路
甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科
技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：杨懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A 栋 201室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号
上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10 单
元
法定代表人：赵学军
电话：400-021-8850
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路
6号 105室-3491
法定代表人：肖雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市中山南路 100号金外滩
国际广场 19楼
法定代表人：冯修敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/ 招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 989号
中达广场 2楼
法定代表人：李兴春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A 栋 201室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58
号 906
法定代表人：张琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱
soho10 层
法定代表人：赵荣春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号
院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：4000-618-518
联系人：戚晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
福山路 33号 11楼 B 座
招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
法定代表人：王延富
电话：400-821-0203
联系人：徐亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号
环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
电话：400-820-5999
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业
区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
法定代表人：丁东华
电话：400-111-0889
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11
号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：400-619-9059
联系人：丁向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1
号
法定代表人：宋时琳
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区
阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层
1402
法定代表人：程刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上海中正达广投资管理有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815
号 302室
法定代表人：黄欣招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
电话：400-6767-523
联系人：戴珉微
网址：www.zzwealth.cn
上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公
路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济
发展区）
法定代表人：王翔
电话: 400-820-5369
联系人：吴鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号
7层 05单元
法定代表人：弭洪军
电话：400-876-5716
联系人：茅旦青
网址：www.cmiwm.com
北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村
735号 03室
法定代表人：蒋煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31号 5
号楼 215A
法定代表人：梁蓉
电话：400-6262-818
联系人：魏素清
网址： www.5irich.com
上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
杨高南路 799号 5层 01、02/03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
联系人：樊晴晴
网址： www.wacaijijin.com
通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金
融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：兰奇
电话：95156转 5招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
30
联系人：陈益萍
网址： www.tonghuafund.com
深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一
路 1号 A 栋 201室
法定代表人：李春瑜
电话：400-680-3928
联系人：华荣杰
网址：www.simuwang.com
天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎
宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
法定代表人：李修辞
电话：010-59013842
联系人：王茜蕊
网址：http://www.wanjiawealth.com
上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区
浦东大道 2123号 3层 3E-2655 室
法定代表人：林琼
客服电话：4007676298
联系人：徐海峥
公司网址：www.youyufund.com
北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食
苑 10号楼
法定代表人：于龙之
客服电话：4006-802-123
邮箱：services@zhixin-inv.com
公司网址：https://www.zhixin-inv.com/
腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯
大厦 11楼
法定代表人：刘明军
客服电话：95017转 1转 6 或 0755-
86013388
公司网址：https://www.tenganxinxi.com/
北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏
达北路 10号 5层 5122室
法定代表人：周斌
联系人：马鹏程
联系电话：010-57756074招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
31
客服电话：400-786-8868
公司网址：http://www.chtfund.com
济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号
院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
联系电话：13501184929
客服电话：400-673-7010
公司网址：http://www.jianfortune.com/
民商基金销售(上海)有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号
H 区（东座）6楼 A31 室
法定代表人：贲惠琴
联系人：董筱爽
联系电话：18121169537
客服电话：021-50206003
公司网址：www.msftec.com
西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金
座东方财富大厦
法定代表人：陈宏
联系人：付佳
联系电话：17717379005
客服电话：95357
公司网址：http://www.18.cn
基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
3.2 注册登记机构
名称：招商基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：李浩
电话：（0755）83196445
传真：（0755）83196436
联系人：宋宇彬
3.3 律师事务所和经办律师招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
负责人：廖海
电话：（021）51150298
传真：（021）51150398
经办律师：刘佳、张雯倩
联系人：刘佳
3.4 会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层
执行事务合伙人：邹俊
电话：(0755）2547 1000
传真：(0755）8266 8930
经办注册会计师：程海良、吴钟鸣
联系人: 蔡正轩
§4 基金名称
招商安盈债券型证券投资基金
§5 基金类型
债券型证券投资基金
§6 投资目标
在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求持续稳健的投资收益。
§7 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券（包
括可转换债券及可分离转债、国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、政府机构
债、政策性金融机构金融债、商业银行金融债、资产支持证券等）、股票、权证、货币市招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相
关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，也可在二级市场上投资股票、权证等权
益类证券。
基金的投资组合比例为：本基金对固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%
，股票、权证等权益类资产的投资比例不高于基金资产的20%，基金保留不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
§8 投资策略
1、资产配置策略：本基金依据宏观经济数据和金融运行数据、货币政策、财政政策、
以及债券市场和股票市场风险收益特征，分析判断市场利率水平变动趋势和股票市场走势
。并根据宏观经济、基准利率水平、股票市场整体估值水平，预测债券、可转债、新股申
购等大类资产下一阶段的预期收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析
，进行大类资产配置。
2、债券（不含可转换公司债）投资策略
本基金在债券投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济
的动态跟踪，采用久期匹配下的主动性投资策略，主要包括：久期匹配、期限结构配置、
信用策略、相对价值判断、期权策略、动态优化等管理手段，对债券市场、债券收益率曲
线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1）通过对宏观经济和市场因素的分析，确定债券组合久期
宏观经济和市场因素分析主要是通过债券投资策略表进行。债券投资策略表是结合宏
观策略表与市场因素的综合评分表。在具体投资研究工作中，基金管理人通过对主要的经
济变量（如宏观经济指标、货币政策、通货膨胀、财政政策及资金和证券的供求等因素）
的跟踪预测和结构分析，建立“宏观策略表”，并结合债券市场收益率曲线及其变动、货
币市场利率及央行公开市场操作等市场因素进行评分。通过对上述指标上阶段的回顾、本
阶段的分析和下阶段的预测，债券投资策略表以定量打分的形式给出了下一阶段债券市场
和货币市场的利率走势。
基金管理人最终根据债券投资策略表综合打分结果给出的下一阶段投资债券市场的发
展趋势，确定债券组合的久期配置。
（2）收益率曲线分析，确定债券组合期限结构配置招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
债券收益率曲线是市场对当前经济状况的判断及对未来经济走势预期的结果。分析债
券收益率曲线，不仅可以非常直观地了解当前债券市场整体状态，而且能通过收益率曲线
隐含的远期利率，分析预测收益率曲线的变化趋势，从而把握债券市场的走向。通过收益
率曲线形态分析以及收益率变动预期分析，形成组合的期限结构策略，即明确组合采用子
弹、杠铃还是阶梯型策略。如预测收益率曲线变陡，将采用子弹策略；如预测收益率曲线
变平，将采用杠铃策略。
（3）信用策略
信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差。基准收益率受宏
观经济和政策环境影响；信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲
线以及该信用债本身的信用变化的影响。 基于这两方面的因素，我们分别采用以下的分析
策略：
1）基于信用利差曲线变化的投资策略：
一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响，若宏观经济经济向好，企
业盈利能力增强，经营现金流改善，则信用利差可能收窄；二是分析信用债市场容量、信
用债券结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响，比如信用债发行利率提高，相对
于贷款的成本优势减弱，则企业债的发行可能减少；同时政策的变化影响可投资信用债券
的投资主体对信用债的需求变化，这些因素都影响信用债的供求关系。本基金将综合各种
因素，分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债券总的投资比例及分行业的投资
比例。
2）基于信用债本身信用变化的投资策略：
债券发行人自身素质的变化，包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状
况、财务质量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响。发行人信用发生变化后，我
们将采用变化后债券信用级别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。
影响信用债信用风险的因素分为行业风险、公司风险、现金流风险、资产负债风险和
其他风险等五个方面。对金融机构债券发行人进行资信评估还应结合行业特点，考虑市场
风险和操作风险管理、资本充足率、偿付能力等要素。
我们主要依靠内部评级系统分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
基金管理人开发的收益率基差分析模型能够分析任意时间段、不同债券的历史利差情况，
并且能够统计出历史利差的均值和波动度，发掘相对价值被低估的债券，以确定债券组合
的类属配置和个券配置。
（4）相对价值判断
根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升
的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。比如判断未来利差曲线走势，比较期限相近
的债券的利差水平，选择利差较高的品种，进行价值置换。由于利差水平受流动性和信用招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
水平的影响，因此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换，即在相同收益率
下买入近期发行的债券，或是流动性更好的债券，或在相同外部信用级别和收益率下，买
入内部信用评级更高的债券。
（5）优化配置，动态调整
本基金管理人的组合测试系统主要包括组合分析模型和情景分析模型两部分。债券组
合分析模型是用来实时精确监测债券组合状况的系统，情景分析模型是模拟未来市场环境
发生变化（例如升息）或买入卖出某债券时可能对组合产生的影响的系统。通过组合测试
，能够计算出不同情景下组合的回报，以确定回报最高的模拟组合。
我们同时运用风险管理模型对固定收益组合进行事前和事后风险收益测算，动态调整
组合，实现组合的最佳风险收益匹配。
3、可转换公司债投资策略
由于可转债兼具债性和股性，本基金通过对可转债相对价值的分析，确定不同市场环
境下可转债股性和债性的相对价值，把握可转债的价值走向，选择相应券种，从而获取较
高投资收益。
可转债相对价值分析策略首先从可转债的债性和股性分析两方面入手。
本基金用可转债的底价溢价率和可转债的到期收益率来衡量可转债的债性特征。底价
溢价率越高，债性特征越弱；底价溢价率越低，则债性特征越强；可转债的到期收益率越
高，可转债的债性越强；可转债的到期收益率越低，可转债的股性越强。在实际投资中，
可转债的底价溢价率小于10%或到期收益率大于2%的可转债可视为债性较强。
本基金用可转债的平价溢价率和可转债的Delta系数来衡量可转债的股性特征。平价
溢价率越高，股性特征越弱；溢价率越低，则股性特征越强。可转债的Delta系数越接近
于1，股性越强；Delta系数越远离1，股性越弱。在实际投资中，可转债的平价溢价率小
于5%或Delta值大于0.6可视为股性较强。
此外，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这
些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管
理人股票分析团队的研究成果，对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对基础股票
的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起，最终确
定投资的品种。
4、股票投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投
资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基
础上，通过优选具有良好成长性、质量优良、定价相对合理的股票进行投资，以谋求超额
收益。
（1）行业配置招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
在全球经济的框架下，本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策
和行业竞争格局等多因素的分析和预测，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜
在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的
行业。
具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估
（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长
情况等）三个方面挑选具有良好景气和发展潜力行业。一般而言，对于国民经济快速增长
中的先锋行业，受国家政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影
响具备良好成长特性的行业，为本基金股票投资重点投资的行业。
（2）本基金综合运用招商基金的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有良好
成长性、成长质量优良、定价相对合理的股票构建股票投资组合。
具体分以下三个层次进行：
1）品质筛选
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票
池。主要筛选指标包括：盈利能力（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等），经
营效率（如ROE、ROA等）和财务状况（如D/A、流动比率等）等。
2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、所处行
业的竞争动力、公司的财务特点，以决定股票的合理估值中应该考虑的折价或溢价水平。
在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质量、管理层素质、流
通股东受关注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。
3）多元化价值评估
在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的股票估
值指标，对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上选择价值被低
估的投资标的。
§9 业绩比较基准
中债综合全价（总值）指数收益率。
中债综合全价（总值）指数由中央国债登记结算公司编制，该指数旨在综合反映债券
全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场，成份券种包括
除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券，具有广泛的市场代
表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的业绩比较基准。招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时，本基金管理人可以与基
金托管人协商一致，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
§10 投资决策依据和投资程序
为了保证整个投资组合计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资决策依据以及具
体的决策程序：
1、投资决策依据
（1）国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
（2）宏观经济发展态势、证券市场运行环境和走势，以及上市公司的基本面；
（3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系，本基金将在承担适度风险的范围内
，选择收益风险配比最佳的品种进行投资。
2、投资决策流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投
资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确
、密切合作，在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程
序如下：
（1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；
（2）投资部门通过投资周会等方式讨论拟投资的个券，研究员构建模拟组合；
（3）基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；
（4）基金经理发送投资指令；
（5）交易部审核与执行投资指令；
（6）数量分析人员对投资组合的分析与评估；
（7）基金经理对组合的检讨与调整。
在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等
投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资
决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。
§11 风险收益特征
本基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于一般混合型基金和股票型基金。
§12 基金投资组合报告招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
招商安盈债券型证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本
报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日，来源于《招商安盈债券型证券投资
基金2018年第4季度报告》。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 22,238,223.35 9.11
其中：股票 22,238,223.35 9.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 211,621,963.66 86.73
其中：债券 211,621,963.66 86.73
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计 7,170,442.61 2.94
8 其他资产 2,979,701.80 1.22
9 合计 244,010,331.42 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,617,216.25 0.70
B 采矿业 - -
C 制造业 5,063,544.57 2.20
D 电力、热力、燃气及水
生产和供应业
3,075,821.71 1.34
E 建筑业 1,579,267.52 0.69
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政
业
2,658,815.59 1.15
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息
技术服务业
1,258,970.95 0.55招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
J 金融业 4,504,441.39 1.96
K 房地产业 1,609,902.80 0.70
L 租赁和商务服务业 870,242.57 0.38
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施
管理业
- -
O 居民服务、修理和其他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 22,238,223.35 9.66
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600030 中信证券 183,539 2,938,459.39 1.28
2 603156 养元饮品 52,804 2,148,066.72 0.93
3 600323 瀚蓝环境 118,957 1,668,966.71 0.72
4 002714 牧原股份 56,251 1,617,216.25 0.70
5 000069 华侨城 A 253,528 1,609,902.80 0.70
6 600039 四川路桥 481,484 1,579,267.52 0.69
7 601288 农业银行 434,995 1,565,982.00 0.68
8 600027 华电国际 296,180 1,406,855.00 0.61
9 000429 粤高速 A 164,361 1,378,988.79 0.60
10 600029 南方航空 192,745 1,279,826.80 0.56
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,232,000.00 8.79
其中：政策性金融债 20,232,000.00 8.79
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 30,071,000.00 13.06招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
6 中期票据 20,224,000.00 8.79
7 可转债（可交换债） 141,094,963.66 61.29
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 211,621,963.66 91.93
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 140219 14国开 19 200,000 20,232,000.00 8.79
2 101459003 14嘉实投 MTN001 100,000 10,207,000.00 4.43
3 011801457 18广新控股 SCP014 100,000 10,033,000.00 4.36
4 011802204 18日照港 SCP008 100,000 10,023,000.00 4.35
5 101801488 18贵州高速 MTN002 100,000 10,017,000.00 4.35
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11 投资组合报告附注
11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 76,331.90
2 应收证券清算款 1,471,661.16
3 应收股利 -
4 应收利息 1,430,565.94
5 应收申购款 1,142.80
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,979,701.80招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 132011 17浙报 EB 10,003,474.00 4.35
2 132013 17宝武 EB 9,540,679.20 4.14
3 132007 16凤凰 EB 9,074,349.00 3.94
4 132004 15国盛 EB 9,017,996.30 3.92
5 113014 林洋转债 8,964,239.90 3.89
6 128020 水晶转债 8,944,221.45 3.89
7 110033 国贸转债 8,698,050.90 3.78
8 120001 16以岭 EB 6,610,143.00 2.87
9 127005 长证转债 6,205,573.08 2.70
10 128029 太阳转债 6,074,400.10 2.64
11 128016 雨虹转债 5,811,300.00 2.52
12 128028 赣锋转债 5,589,403.40 2.43
13 110041 蒙电转债 2,468,102.00 1.07
14 113018 常熟转债 1,172,485.80 0.51
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情
况说明
1 600030 中信证券 2,938,459.39 1.28 重大事项
2 603156 养元饮品 2,148,066.72 0.93 自愿锁定
§13 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险
，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2018.09.22-2018.12.31 0.28% 0.44% 2.91% 0.05% -2.63% 0.39%
自基金成立起至2018.12.31 0.28% 0.44% 2.91% 0.05% -2.63% 0.39%
注：本基金合同生效日为2018年9月22日。招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
§14 基金的费用概览
14.1 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法
定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付
。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休
息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
3、上述“14.1基金费用的种类”中第3-7项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
14.3 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
14.4 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
14.5 与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。投资者在一天之内如果有多笔申
购，费率按单笔分别计算。
申购份额 M（元） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100万≤M＜500 万 0.50%
500万≤M＜1000 万 0.20%
M≥1000 万 每笔 1000元
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登
记等各项费用。
申购费用的计算方法：
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额
申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2位，小数点后第 3位开始
舍去，舍去部分归基金财产。
2、赎回费用招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：
连续持有时间 赎回费率
N＜7日 1.50%
7日≤N＜1 年 0.1%
1年≤N＜2 年 0.05%
N≥2年 0%
（注：1年指 365日，2年为 730日，依此类推）
赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第 2位，小数点后第 3位开始
舍去，舍去部分归基金财产。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全
额计入基金财产。
3、转换费用
（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取。
（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转
入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率
（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差
费用。
（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。
4、基金管理人官网交易平台交易
www.cmfchina.com 网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划，对基金定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费
率。
7、在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的
前提下，如增加新的收费方式，可由基金管理人和基金托管人协商，修改《基金合同》 ，及
时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有人大会。招商安盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前
公告。
§15 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2018年9月5日刊登的本基金招募说明书进
行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内
容补充和数据更新。
本次主要更新的内容如下：
1、更新了“重要提示”。
2、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”。
3、在“基金托管人”部分，更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情
况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”,更新了“基金托管人对基金管理人运作基金
进行监督的方法和程序”。
4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”。
5、在“基金的投资”部分，更新了“投资组合报告”。
6、更新了“基金业绩”。
7、更新了“其他应披露事项”。
招商基金管理有限公司
2019年 4月 30日
