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安信比较优势混合(005587)

安信比较优势混合:更新招募说明书摘要(2019年第1号)查看PDF公告

 
1 
 
安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2019年第 1号) 
 
基金管理人:安信基金管理有限责任公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
本招募说明书(更新)摘要内容截止日:2019年 3月 21 日 
 
重要提示 
安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2017 年 12 月 13 日经中国证
监会证监许可[2017]2293号文注册。本基金基金合同于 2018 年 3月 21 日正式生效。 
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。 除非另
有说明,本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019 年 3月 21 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2018 年 12 月 31日(财务数据未经审计) 。 
 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况


2 名称:安信基金管理有限责任公司 住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人:刘入领 成立时间:2011 年 12月 6日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监许可〔2011〕1895 号 组织形式:有限责任公司 注册资本:50,625 万元人民币 存续期间:永续经营 联系人:陈静满 联系电话:0755-82509999 公司的股权结构如下: 股东名称 持股比例 五矿资本控股有限公司 39 .8 4% 安信证券股份有限公司 33 .9 5% 佛山市顺德区新碧贸易有限公司 20 .2 8% 中广核财务有限责任公司 5. 93 % (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王连志先生,董事长,经济学硕士。历任长城证券有限公司投行部经理、中信证券股份 公司投行部经理、第一证券有限责任公司副总经理、安信证券股份有限公司副总经理、安信 基金管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。 刘入领先生,董事,经济学博士。历任国通证券股份有限公司(现招商证券股份有限公 司)研究发展中心总经理助理、人力资源部总经理助理;招商证券股份有限公司战略部副总 经理(主持工作) 、总裁办公室主任、理财客户部总经理;安信证券股份有限公司人力资源 部总经理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心总经理、总裁助理兼安信期货有限责任公 司董事长、总裁助理兼资产管理部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理,兼任安 3 信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事长。 任珠峰先生,董事,经济学博士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、有色部 经理、上海公司副总经理,英国金属矿产有限公司小有色、铁合金及矿产部经理,五矿投资 发展有限责任公司资本运营部总经理、 五矿投资发展有限责任公司副总经理、 总经理等职务。 现任中国五矿集团有限公司总经理助理,中国五矿股份有限公司董事、副总经理,五矿资本 股份有限公司董事长、总经理、党委书记,五矿资本控股有限公司董事长、总经理,五矿国 际信托有限公司董事长、党委书记,中国外贸金融租赁有限公司董事长,工银安盛人寿保险 有限公司副董事长,绵阳市商业银行股份有限公司董事、党委书记。 王晓东先生,董事,经济学硕士。历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员,日本五 金矿产株式会社财务部科员,中国外贸金融租赁有限公司副总经理,中国五矿集团公司财务 总部副总经理,五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。现任五矿资本股份有限公司副 总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理、资本运营部总经理,五矿经易期货有 限公司董事长、党委书记,五矿证券有限公司董事,五矿国际信托有限公司董事,绵阳市商 业银行股份有限公司董事。 代永波先生,董事,管理学硕士。历任深圳深国投房地产开发有限公司财务部会计、第 一创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、 中信建投证券股份有限公司投资银行部副总 裁、申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、广州市顺路管理咨询股份有限公司 董事、总经理。现任中证信用增进股份有限公司监事、Qutoutiao Inc. 董事、深圳市帕拉 丁股权投资有限公司业务总裁。 郭伟喜先生,董事,经济学学士。历任福云会计师事务所项目经理,上海中科合臣股份 有限公司财务主管,厦门天地安保险代理有限公司财务总监,高能资本有限公司投资银行业 务董事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理(主持工作) 。 庞继英先生,独立董事,金融学博士,高级经济师。历任中央纪律检查委员会干部,国 家外汇管理局副处长、处长、副司长,中国外汇交易中心副总裁、总裁,中国人民银行条法 司副司长、金融稳定局巡视员,中国再保险(集团)股份有限公司党委副书记、副董事长、 国家开发银行股份有限公司董事。 魏华林先生,独立董事,1977 年毕业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦门 大学政治经济学研究班。历任武汉大学经济系讲师,保险系副教授、副系主任、主任,保险 经济研究所所长。现任武汉大学风险研究中心主任、教授、博士生导师,中国原保监会咨询 4 委员会委员、中国金融学会常务理事暨学术委员会委员、中国保险学会副会长、湖北省政府 文史研究馆馆员。 尹公辉先生,独立董事,法学硕士。历任四川建材工业学院辅导员、学办主任,中农信 (香港)集团有限公司法务主管,广东信达律师事务所专职律师,广东华商律师事务所专职 律师,广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人,深圳北鼎晶辉科技 股份有限公司独立董事,深圳市律师协会公平交易委员会委员。 2、基金管理人监事会成员 刘国威先生,监事会主席,工商管理硕士。历任五矿集团财务公司资金部科长、香港企 荣财务有限公司资金部高级经理、五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、五矿投 资发展有限责任公司规划发展部总经理、五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、金 融业务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。 现任五矿资本 股份有限公司副总经理、党委委员,五矿资本控股有限公司副总经理,工银安盛人寿保险有 限公司监事会主席,中国外贸金融租赁有限公司董事,五矿证券有限公司董事,五矿国际信 托有限公司董事,五矿经易期货有限公司董事。 余斌先生,监事,经济学学士。历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、南方证 券股份有限公司稽核部副总经理、中科证券托管组副组长。现任安信证券股份有限公司计划 财务部总经理。 陈明女士,监事,会计学学士。历任普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)广州 分所审计经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司事业部副总经理。 廖维坤先生,职工监事,理学学士。历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师,申银 万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管, 南方证券股份有限公司深圳管理总部电脑工程 师、布吉营业部营业部副总经理、稽核总部高级经理、经纪业务总部高级经理,安信证券股 份有限公司信息技术部总经理。现任安信基金管理有限责任公司首席信息官,兼任安信乾盛 财富管理(深圳)有限公司监事。 王卫峰先生,职工监事,工商管理硕士,注册会计师。历任吉林省国际信托公司财务人 员,汉唐证券有限责任公司营业部财务经理,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部 监察稽核主管,浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。现任安信基金管理有限责任公司 总经理助理兼监察稽核部总经理、风险管理部总经理。


张再新先生,职工监事,经济学硕士。历任安信证券股份有限公司计划财务部会计,安 5 信基金管理有限责任公司财务部会计、工会财务委员。现任安信基金管理有限责任公司运营 部总经理助理、交易主管。 3、基金管理人高级管理人员 王连志先生,董事长,经济学硕士。简历同上。 刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。 陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。 孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。历任上海石化股份有限公司董事会秘书室高级经 理,上海证券交易所交易运行部襄理、市场发展部高级经理、债券基金部执行经理,南方证 券行政接管组成员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长,安信基金管理有限责任 公司督察长、副总经理兼安信乾盛财富管理(深圳)有限公司总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。 李学明先生,副总经理,哲学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理, 理财发展部高级经理;安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、副总经理,安信基金 筹备组成员;安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。现任安信基金管理有 限责任公司副总经理。 乔江晖女士,督察长,文学学士。历任中华人民共和国公安部科长、副处长,安信证券 股份有限公司安信基金筹备组成员, 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总 经理。现任安信基金管理有限责任公司督察长,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董 事。 4、本基金基金经理 陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、资 产管理部总经理,招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理,安信证券股份有限公司 资产管理部副总经理、证券投资部副总经理,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金 投资部总经理、东方基金管理有限责任公司副总经理。现任安信基金管理有限责任公司副总 经理,兼任安信乾盛财富管理(深圳)有限公司董事。2012 年 6 月 20 日至 2014 年 1 月 14 6 日,任安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 3月 21 日至今,任 安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 袁玮先生,理学博士。历任安信基金管理有限责任公司研究部研究员、权益投资部基金 经理助理。现任安信基金管理有限责任公司权益投资部基金经理。2016 年 4月 11日至今, 任安信新常态沪港深精选股票型证券投资基金的基金经理;2017年 3月 16 日至 2018 年 3 月 28 日,任安信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2018 年 3月 21日至今, 任安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2019年 3月 5日至今,任安信 盈利驱动股票型证券投资基金的基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员: 陈振宇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。 委员: 刘入领先生,董事,总经理,经济学博士。简历同上。 孙晓奇先生,副总经理,经济学硕士。简历同上。 钟光正先生,经济学硕士。历任广东发展银行总行资金部交易员,招商银行股份有限公 司总行资金交易部交易员,长城基金管理有限公司基金经理、总经理助理兼固定收益部总经 理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益投资总监。 陈一峰先生,经济学硕士,注册金融分析师(CFA)。历任国泰君安证券股份有限公司资 产管理总部助理研究员,安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管 理有限责任公司研究部研究员、特定资产管理部投资经理、权益投资部基金经理、权益投资 部总经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。 占冠良先生,管理学硕士。历任招商证券股份有限公司研究部研究员,大成基金管理有 限公司研究部研究员、投资部基金经理,南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理, 安信基金管理有限责任公司研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司 FOF 投资部总 经理。 杨凯玮先生,台湾大学土木工程学、新竹交通大学管理学双硕士。历任台湾国泰人寿保 险股份有限公司研究员,台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员,台湾中华开发 工业银行股份有限公司自营交易员,台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理,台 湾宏泰人寿保险股份有限公司科长,华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理,安信基 7 金管理有限责任公司固定收益部基金经理。 现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经 理。 龙川先生,统计学博士。历任 Susquehanna International Group(美国)量化投资经理、 国泰君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、 东方证券资产管理有限公司量化投 资部总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。 张竞先生,金融学硕士。历任华泰证券股份有限公司研究所研究员,安信证券股份有限 公司证券投资部投资经理助理、安信基金筹备组研究部研究员,安信基金管理有限责任公司 研究部研究员、特定资产管理部副总经理、特定资产管理部总经理。现任安信基金管理有限 责任公司权益投资部总经理。 陈鹏先生,工商管理硕士。历任联合证券有限责任公司行业研究员,鹏华基金管理有限 公司基金经理,安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。现任安信基金管理有限 责任公司研究部总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院 8 批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打 造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩 突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007年中国农业银行通过 了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业 银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产 托管奖” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳 发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、 客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二 部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务 团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验 和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况


9 截止到 2018 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投 资基金共422只。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)直销中心 名称:安信基金管理有限责任公司 住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人:刘入领 电话:0755-82509820 传真:0755-82509920 联系人:江程 客户服务电话:4008-088-088 公司网站:www.essencefund.com 2、其他销售机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客户服务电话:95588 网站:www.icbc.com.cn (2)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 客户服务电话:95566/40066-95566 网站: www.boc.cn (3)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号


10 法定代表人:周慕冰


客户服务电话:95599 网站:www.abchina.com (4) 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 住所:张家港市人民中路 66 号 法定代表人:季颖 客户服务电话:0512-96065 网站:www.zrcbank.com





(5)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511-3 网站:www.bank.pingan.com (6)招商银行股份有限公司


住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555


网站:www.cmbchina.com


(7)江苏银行股份有限公司 住所:江苏省南京市秦淮区中华路 26 号 法定代表人:夏平 客户服务电话:95319 网站:www.jsbchina.cn/ (8)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28层 A02 单元 法定代表人:王连志 客户服务电话:400-800-1001 网站:www.essence.com.cn (9)国泰君安证券股份有限公司


11 住所:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 客户服务电话:400-8888-666 / 95521


网站:www.gtja.com (10)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层 法定代表人:霍达 客户服务电话:95565 网站:www.newone.com.cn (11)海通证券股份有限公司 住所:上海市淮海中路 98 号 法定代表人:周杰 客户服务电话:95553 网站:www.htsec.com (12)中信证券股份有限公司 住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A层 法定代表人:张佑君 客户服务电话:95558 网站:www. citics.com (13)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层


法定代表人:姜晓林 客户服务电话:96577 网站:www.zxwt.com.cn (14)东海证券股份有限公司 住所:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 5楼 法定代表人:赵俊 客户服务电话:4008-888-588 网站:www.longone.com.cn


12 (15)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989号 45 层 法定代表人:李梅 客户服务电话:95523或 4008895523 网站:www.swhysc.com (16)中山证券有限责任公司


住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:95329 网站:www.zszq.com.cn (17)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国际大厦 法定代表人:王常青 客户服务电话:95587/4008-888-108 网站:www.csc108.com (18)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-9908-826 网站: www.citicsf.com (19)中国国际金融股份有限公司 住所:中国北京建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 28层 法定代表人:丁学东 客户服务电话:400-910-1166 网站:www.cicc.com (20)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A栋第 4、18层至 21 层 法定代表人:高涛


13 客户服务电话:95532/4006-008-008 网站: www.china-invs.cn (21)东海期货有限责任公司 住所:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8楼 法定代表人:陈太康 客户服务电话:95531/400-8888588 网站:www.qh168.com.cn (22)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网站:http://www.guosen.com.cn


(23)东兴证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12、15 层


法定代表人:魏庆华 客户服务电话:4008888993








网站:www.dxzq.net (24)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198号 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:95584/4008-888-818 网站:www.hx168.com.cn (25)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客户服务电话:95360 网站:www.nesc.cn (26)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼


14 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网站:www.firstcapital.com.cn (27)国金证券股份有限公司


住所:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客户服务电话:95310


网站:www.gjzq.com.cn


(28)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座


法定代表人:陈共炎 客户服务电话:4008-888-8888


网站:www.chinastock.com.cn


(29)上海华信证券有限责任公司 住所:上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22 楼 法定代表人:陈灿辉 客户服务电话:400-820-5999 网站:www.shhxzq.com (30)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客户服务电话:4008-366-366 网站:www.hx818.com (31)华泰证券股份有限公司 住所:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易


客户服务电话:95597 网站:http://www.htsc.com.cn/ (32)平安证券股份有限公司


15 住所:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人:何之江 客户服务电话:95511-8


网站:stock.pingan.com (33)申万宏源西部证券有限公司 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 客户服务电话:400-800-0562 网站: www.hysec.com (34)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:姜昧军 客户服务电话:4008323000 网站:http://www.csco.com.cn (35)天风证券股份有限公司 住所: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A座 37 楼 法定代表人: 余磊 客户服务电话: 95391/4008005000 网站: http://www.tfzq.com (36)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云


客户服务电话: 95396 网站:www.gzs.com.cn (37)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com


16 (38)长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16楼、17 楼 法定代表人:丁益 客户服务电话:4006666888





网站:www.cgws.com/cczq (39)开源证券股份有限公司 住所:西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 法定代表人:李刚 客户服务电话:95325


网站:http://www.kysec.cn/ (40)西藏东方财富证券股份有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客户服务电话:95357


网站:http://www.xzsec.com (41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F


法定代表人:祖国明 客户服务电话:4000-766-123 网站:www.fund123.cn (42)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-181-8188 网站:www.1234567.com.cn (43)上海长量基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢


法定代表人:张跃伟 客户服务电话:400-820-2899


17 网站:www.erichfund.com (44)和讯信息科技有限公司 住所:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 E座 18 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022 网站:licaike.hexun.com (45)北京增财基金销售有限公司 住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 客户服务电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn





(46)泰信财富基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 C座 12 层 法定代表人:张虎 客户服务电话:400-004-8821





网站:http://www.hxlc.com (47)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:4008-773-772 网站:www.5ifund.com (48)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 网站:www.ehowbuy.com (49)北京钱景基金销售有限公司 住所: 北京海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008室 法定代表人:赵荣春


18 客户服务电话:400-893-6885 网站:www.qianjing.com (50)上海陆金所基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15楼 法定代表人:王之光 客户服务电话:4008219031 网站:www.lufunds.com (51)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋 3单元 11层 1108 法定代表人:赖任军 客户服务电话:400-930-0660 网站:www.jfzinv.com


(52)珠海盈米财富管理有限公司 住所:广州市珠海市琶洲大道东 1号宝利国际广场南塔 12 楼 B 法定代表人:肖雯 客户服务电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (53)北京晟视天下基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 法定代表人:蒋煜 客户服务电话:400-818-8866 网站:www.shengshiview.com (54)北京中天嘉华基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区京顺路 5号曙光大厦 C座一层 法定代表人:洪少猛 客户服务电话:4006509972 网站:www.5ilicai.cn (55)浙江金观诚基金销售有限公司 住所:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富


19 法定代表人:蒋雪琦 客户服务电话:400-068-0058


网站:www.jincheng-fund.com


(56)北京汇成基金销售有限公司


住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E世界财富中心 A座 11 层 法定代表人:王伟刚


客户服务电话:400-619-9059 网站:www.hcjijin.com


(57)大泰金石基金销售有限公司


住所:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:姚杨 客户服务电话:400-928-2266


网站:www.dtfunds.com


(58)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客户服务电话:400-088-8080


网站:www.qiandaojr.com


(59)北京肯特瑞基金销售有限公司





住所:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层


法定代表人:江卉 客户服务电话:400 098 8511 网站:fund.jd.com (60)北京新浪仓石基金销售有限公司


住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研 楼 5 层 518 室


法定代表人:李昭琛 客户服务电话:010-62675369 网站:www.xincai.com


20 (61)上海基煜基金销售有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503 室 法定代表人:王翔 客户服务电话:400-820-5369 网站:www.jiyufund.com.cn (62)上海万得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人: 王廷富 客户服务电话:400-821-0203 网站:www.520fund.com.cn (63)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c栋 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网站:www.noah-fund.com (64)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B座 601 室 法定代表人:陶捷


客户服务电话:400-027-9899 网站: www.buyfunds.cn (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A座 7层 法定代表人:马勇 客户服务电话:400-116-1188 网站:8.jrj.com.cn


(66)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋


客户服务电话:95177


21 网站:www.snjijin.com


(67)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:广东省深圳市罗湖区梨园路 6号物资控股大厦 8楼 法定代表人:薛峰


客户服务电话:400-678-8887 网站:www.zlfund.cn/www.jjmmw.com


(68)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701内 09 室 法定代表人:李悦章 客户服务电话:400-066-8586 网站:www.igesafe.com


(69)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 住所:北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1号院奥北科技园国泰大厦 9层 法定代表人: 吴雪秀 客户服务电话:400-001-1566 网站:http://www.yilucaifu.com (70)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:400-061-8518 网站: https://danjuanapp.com/ (71)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100号 17 层 法定代表人:弭洪军 客户服务电话:400-876-5716 网站:https://www.cmiwm.com/ (72)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5层 法定代表人:李修辞


22 客户服务电话:010-59013895 网站:www.wanjiawealth.com (73)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7楼 法定代表人:马刚 客户服务电话:95193 网站:https://www.tonghuafund.com (74)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客户服务电话: 400-810-5919 网站: www.fengfd.com (75)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人:毛淮平 客户服务电话: 400-817-5666 网站:www.amcfortune.com (76)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 住所:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客户服务电话: 400-680-3928 网站: www.simuwang.com (77)嘉实财富管理有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A座 6层 法定代表人:赵学军 客户服务电话: 4400-021-8850 网站:www.harvestwm.cn (78)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5层 01、02、03室


23 法定代表人:冷飞 客户服务电话: 021-50810673 网站: www.wacaijijin.com (79)天津市凤凰财富基金销售有限公司 住所:天津市和平区南京路 181号世纪都会 1606-1607 法定代表人:王正宇 客户服务电话:4007-066-880


网站:http://www.phoenix-capital.com.cn (80)奕丰基金销售有限公司 住所:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE


客户服务电话: 400-684-0500 网站:www.ifastps.com.cn (81)北京植信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙


客户服务电话:4006-802-123





网站: www.zhixin-inv.com


(82)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A座 1505 室 法定代表人:张冠宇


客户服务电话:400-819-9868


网站:http://www.tdyhfund.com/ (83)民商基金销售(上海)有限公司 住所:上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴





客户服务电话:021-50206003


网站:http://www.msftec.com/ (84)上海联泰基金销售有限公司


24 住所:上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层 法定代表人:尹彬彬





客户服务电话:400-118-1188 网站:www.66liantai.com (二)登记机构 名称:安信基金管理有限责任公司 住所:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商务中心 36 层 法定代表人:刘入领 电话:0755-82509865 传真:0755-82560289 联系人:宋发根 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陈颖华 经办律师:黎明、陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层


办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 16层


法定代表人:毛鞍宁 电话: (010)58153000、 (0755)25028288 传真: (010)85188298、 (0755)25026188 签章注册会计师:昌华、高鹤


25 联系人:李妍明 四、基金名称 安信比较优势灵活配置混合型证券投资基金 五、基金类型 混合型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、投资目标 本基金通过科学、灵活的行业(板块)配置,在严格控制风险并保证充足流动性的前提 下,充分挖掘和利用在中国经济转型调整过程中具有明显比较优势的权益类投资标的,谋求 基金资产的长期稳定增值。 八、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行和上市交易的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、股指期货、权证、债券(包 括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短 期融资券、可转换债券等) 、债券回购、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,持有全部权证的市值不超过基金资产 净值的 3%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 前述现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。本基金投资于比较优势主题相关证券的比例不低于非现金基金 资产的 80%。


26 九、投资策略 1、大类资产配置策略 本基金基于前瞻性的宏观经济研究,遵循国家政策的阶段性思路,根据利率水平、通胀 水平、风险偏好等市场敏感因素的变化趋势,利用主动式、科学的资产配置模型进行大类资 产配置,在基金合同约定的范围内适时动态调整股票、债券和现金的投资比例。 2、股票投资策略 (1)行业配置策略 当前以房地产和重工业投资为主线的经济增长模式已经陷入疲态, 中国经济进入了以供 给侧改革、科技创新、消费升级为主要抓手的新常态、新阶段。 首先,从全球供给的角度看,随着中国经济实力的不断增强,中国在全球经济分工当中 扮演的角色也将发生深刻的变化。一方面,持续快速提升的低端劳动力工资水平将迫使劳动 密集型产业不断向其他拥有人口红利的相对落后国家转移。另一方面,得益于国民科学文化 素质的不断提升,以及相对于发达国家仍然存在的较大工资差距, “质优价廉”的工程师红 利将成为驱动我国创新型科技企业崭露头角并且持续扩大全球市场份额的核心比较优势。 另 外,充足的资本积累、完善的产业链布局、进取的企业家精神、庞大的内部市场空间,也是 中国新兴产业未来发展所具备的核心比较优势。 其次,从内部需求的角度看,随着经济社会的不断进步,老百姓的需求结构与需求层次 也在不断的发生变化,传统的生活必需品消费增长相对乏力,而新型的智能化、生态化、健 康文化类消费需求不断提升,进而促使以内需为主导的产业结构不断发生变化。 本基金从上述特征出发,充分把握全球经济分工的新格局和国内需求端的演进新趋势, 结合行业竞争的自身规律,筛选出发展环境好、进入壁垒高、产业链中地位强、比较优势突 出,有望在未来持续健康快速发展的行业(板块) 。 (2)股票选择策略 本基金通过定量和定性相结合的方法构建股票基础池与核心池, 重点投资具备核心比较 优势的企业。 本基金根据行业研究员对各个行业的跟踪预测结果,根据多维度的定量指标(例如增长 指标、盈利能力指标、盈利质量指标、资产质量指标、估值指标等) ,初步筛选出估值合理、 盈利能力出色且增长可持续的股票进入基础池。


27 在基础池的基础之上,我们注重对企业的核心比较优势的分析。一方面我们希望企业与 国内外竞争对手相比具备更加优越的先天条件,例如资源优势、政策优势、人才优势、产业 链集群优势、市场规模优势等。另一方面,我们希望看到企业通过合理的战略规划、良好的 内部治理以及有效的行动落实,科学分配其有限的企业资源,不断的突出与强化其所具备的 核心竞争优势,进而保证其市场份额不断扩张、盈利能力快速提升。具体来讲有如下几个方 面需要重点分析: 1)良好的外部环境:优于国外的生产要素价格;鼓励性的国内产业政策;强劲的市场 需求拉动。 2)健康明晰的产业格局:较高的行业进入壁垒;较高的行业集中度;较强的产业链综 合议价能力。 3)优秀的自身能力:拥有诸如经营许可、专利保护、规模、资源、品牌、销售网络等 核心竞争优势;拥有良好的公司治理结构,管理层诚信尽职,管理水平能够充分适应企业规 模的不断扩大;善于扬长避短,制定适合自身的发展战略,把握正确的发展方向,使得有限 的企业资源得到最佳配置,不断增强企业的核心竞争优势。 4)具有吸引力的估值水平:定量上,具有吸引力的估值意味着,以市场利率水平与风 险溢价水平为基本参数,依据行业研究员对公司财务的预测分析结果,通过市盈率 PE、市 净率 PB、 自由现金流贴现 DCF等方式计算出的公司内在价值显著高于其股票市场交易价格; 定性上,我们对于企业未来发展的前景判断与市场普遍预期之间存在显著清晰的关键性差 异,且这种差异的正面的。 3、债券投资策略 本基金将采取自上而下的投资策略,通过深入分析宏观经济、货币政策、利率水平、物 价水平以及风险偏好的变化趋势,从而确定债券的配置数量与结构。具体而言,通过比较不 同券种之间的收益率水平、流动性、信用风险等因素评估债券的内在投资价值,灵活运用多 种策略进行债券组合的配置。 (1)利率债投资策略 久期是反映组合利率敏感性的最重要指标。 本基金将及时跟踪影响市场资金供给与需求 的关键变量,分析并预测收益率曲线变化趋势,根据收益率曲线的变化情况制定相应的债券 配置策略,在利率水平上升趋势中缩短久期、在利率水平下降趋势中拉长久期,从而在债券 因市场利率水平变化导致的价格波动中获利。


28 (2)信用债投资策略 根据宏观经济的运行状况和周期阶段,基于行业运行的特征与一般性规律分析企业债 券、公司债券等发行人所处行业的发展趋势、市场景气度、竞争格局,以及结合发行人自身 财务状况、竞争优势和管理水平等因素,评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发 行契约,评价债券的信用级别,确定合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。 (3)可转换债券投资策略 本基金将着重于对可转换债券对应的基础股票进行分析与研究, 同时兼顾其债券价值和 转换期权价值, 尤其对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司或者其实际控制人发 行的可转换债券进行重点跟踪和投资。 具体来讲,本基金将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业的 景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值; 基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用 期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分 析,制定可转换债券的投资策略。 (4)套利交易策略 在预测和分析同一市场不同品种之间、不同市场的同一品种、不同市场的不同品种之间 的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在 正常条件下它们之间的收益率利差是相对稳定的且无风险套利的空间微小。 但是在一些特殊 情况下,某些行业或因为政策的调整或因为经济周期自身运行的规模,在某一时期可能面临 信用风险的突变以及市场供求关系的逆转,在此类情形中,投资者情绪波动较大,投资行为 变得不理性,风险与收益之间的匹配往往不再准确,从而提供较明显的套利机会。 4、衍生品投资策略 本基金在严格遵守相关法律法规情况下,合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。 投资的原则是控制投资风险、 稳健增值。 其中股指期货以对冲持仓现货波动风险为主要原则。 (1)股指期货投资策略 本基金投资股指期货将以对冲投资组合的系统性风险为目的,优先选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置,在系统性风险积累较大时,通过适当的 股指期货头寸对冲系统性风险,力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。 (2)权证投资策略


29 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,本基金将采取有效的组 合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具: 1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要 通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益; 2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本 投资组合; 3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成 多元化的盈利模式; 4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研 究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基 金将按最新规定执行。 5、资产支持证券投资策略 本基金将通过对宏观经济形势、提前偿还率、资产池结构、资产池质量以及资产池资产 所属行业景气度等因素的研究,预测资产池未来的现金流特征,并通过详查标的证券的发行 条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将密切关 注流动性对标的证券收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市 场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险 调整后收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中债总指数(全价)收益率× 30% 沪深 300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规 模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数,是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性 强、流动性好,同时公信力较好的股票指数,适合作为本基金股票投资的比较基准。中债总 指数(全价)是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据 本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险 收益特征。 在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普 30 遍接受的业绩比较基准,则基金管理人与基金托管人协商一致,并按照监管部门要求履行适 当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十一、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但 低于股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。 十二、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内 容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《安信比较优势灵活配置混 合型证券投资基金 2018 年第 4季度报告》。本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况


序 号


项目


金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


1,489,180,071.76 91.49 其中:股票


1,489,180,071.76 91.49 2


基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售金融 资产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


137,833,840.27 8.47 31 8 其他资产


711,456.03 0.04 9 合计


1,627,725,368.06 100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合


(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例 (%)


A


农、林、牧、渔业


- - B


采矿业


35,443,587.12 2.22 C


制造业


795,063,804.80 49.84 D


电力、热力、燃气及水生产和 供应业


- - E


建筑业


168,903,186.94 10.59 F


批发和零售业


57,427,014.96 3.60 G


交通运输、仓储和邮政业


- - H


住宿和餐饮业


- - I


信息传输、软件和信息技术服 务业


80,156,802.88 5.02 J


金融业


50,145.80 0.00 K


房地产业


317,362,200.99 19.89 L


租赁和商务服务业


- - M


科学研究和技术服务业


- - N


水利、环境和公共设施管理业 34,773,328.27 2.18 O


居民服务、修理和其他服务业 - - P


教育


- - Q


卫生和社会工作


- - R


文化、体育和娱乐业


- - S


综合


- - 32 合计


1,489,180,071.76 93.35 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合


本基金本报告期末未持有港股通股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号


股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 600383 金地集团 10,372,303 99,781,554.86 6.25 2 000932 华菱钢铁 15,506,443 93,969,044.58 5.89 3 600782 新钢股份 18,384,916 93,579,222.44 5.87 4 000069 华侨城A 14,246,243 90,463,643.05 5.67 5 002230 科大讯飞 3,253,117 80,156,802.88 5.02 6 002051 中工国际 5,852,206 64,842,442.48 4.06 7 000002 万 科A 2,688,536 64,040,927.52 4.01 8 600048 保利地产 5,349,964 63,076,075.56 3.95 9 000501 鄂武商A 6,057,702 57,427,014.96 3.60 10 002078 太阳纸业 9,682,288 55,189,041.60 3.46


4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


33 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有股指期货合约。 (2)本基金投资股指期货的投资政策


本基金投资股指期货将以对冲投资组合的系统性风险为目的,优先选择流动性好、交易 活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置,在系统性风险积累较大时,通过适当的 股指期货头寸对冲系统性风险,力争获取个股的超额收益和对冲组合的绝对收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂 不参与国债期货交易。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细


本基金本报告期末未持有国债期货合约。 (3)本期国债期货投资评价 本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂 不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从 制度和流程上要求股票必须先入库再买入。 (3)其他资产构成


序号 名称


金额(人民币元)


1


存出保证金


610,818.17 2


应收证券清算款


- 3


应收股利


- 4


应收利息


28,353.65 5


应收申购款


72,284.21 6


其他应收款


- 7


待摊费用


- 34 8 其他


- 9 合计


711,456.03


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分


由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示: 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018.3.21-2018.12.31 -18.62% 1.48% -17.48% 0.96% -1.14% 0.52% 十四、基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用;


35 8、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息 日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整


36 基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后,可按照基金发展情况,并根据法 律法规规定和基金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法 律法规的要求,对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”部分进行了更新。 2、“第三部分 基金管理人”部分,更新基金管理人董事会成员、基金管理人监事会成 员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息,本基金基金经理未发生变更。 3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。 4、 “第五部分 相关服务机构”部分,更新了直销机构、其他销售机构的信息。 5、 “第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。 6、更新了“第十部分 基金的业绩”部分的内容。 7、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容。 安信基金管理有限责任公司 2019年 4月 30日