国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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国泰景气行业灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第一号）
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2016年 10月 14日证监许可
【2016】2338号文注册募集。本基金的基金合同生效日为 2017年 3月 20日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益，
但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：由于经济、政治、
社会等环境因素的变化对证券价格造成的影响而形成的系统性风险，个别行业
或个别证券特有的风险，包括上市公司经营风险、信用风险等非系统性风险，
市场或个股流动性不足或由于基金份额持有人连续大量赎回产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作管理风险和本基金特定风险等。
本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型
基金，低于股票型基金。
本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存
在一定的违约风险。同时单只债券发行规模较小，且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易，存在流动性风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者
自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险，由投资人自行承担。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所
支付的金额。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判
断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2019年 3月 20日，投资组合报告为 2018年 4季度报告，有关财务数据和净值
表现截止日为 2018年 12月 31日。
第一部分
基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
成立时间：1998年 3月 5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡
联系电话： 021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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截至2019年3月20日，本基金管理人共管理103只开放式证券投资基金：
国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包
括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投
资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国
泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、
国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国
泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、
国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投
资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投
资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、
国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金
变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而
来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分
级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势
可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易
型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、
国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵
活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混
合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、
国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济
灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、
国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投
资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券
投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投
资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由
国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车
指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型
而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开
放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰
中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放
式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币
市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券
投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融信定增灵
活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投
资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金
（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券
投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农
业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略
灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基
金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证
券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投
资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、
国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置
混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开
放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型
证券投资基金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债
券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数
证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券
型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活
配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而
来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、
国泰量化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券
投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收
益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券
投资基金（由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活
配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增
值混合证券投资基金转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠
盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国泰惠富纯债债券型
证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金。另外，本基金管理人
于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管
理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年
金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定
客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会
批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、
专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月
在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总
经理（主持工作）。1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务
部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年3月至2015年10月
在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理，
1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月，在中建投国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托有
限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投
传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公
司任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际
经营财务部。2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年
3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务
经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长。2014年4月至2015年11月，
任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017年11月，任中国投资
咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司
工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略
投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、
组负责人，战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理。2014年5月起任公
司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在BANK OF
ITALY负责经济研究；1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-
1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分
析师；1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；
2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；2005-2006年在CREDIT
SUISSE任副总裁；2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金
经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年
6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特
许保险师（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公
司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁
助理；1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；
1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有
限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；
2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
丁琪，董事，硕士，高级政工师。1994年7月至1995年8月，在西北电
力集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月，在西北电力集
团财务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月，在国电西北公司
财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月，
在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组
副书记。2012年10月至2014年11月，在中国电力财务有限公司华中分公司
任总经理、党组副书记。2014年11月至今，在中国电力财务有限公司任副总
经理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，23年金融从业经历。1996年7月至2004年
12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004年12月至2011年1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级
业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总
经理助理，2012年11月至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司
总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副
院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和
金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民
法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际
经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲
裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，
历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、
副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、
党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。
2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年
6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业
务部，历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦
代表处首席代表。1993年9月至1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首
席代表。1994年7月至1999年3月，在中国建设银行总行工作，历任国际部
副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月，
在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾问。
2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。
2013年8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月
起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月
在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、
主任。1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）
硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术
部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监。2003年6月至2005年
11月，在中国电子产业工程有限公司工作，担任财务部总经理。2014年9月至
2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国
电子信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工
作）、主任。2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公
司总经济师。2003年1月至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司
所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）
有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
2、监事会成员
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年
6月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内
支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年
3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月
在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资
有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资
有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在
Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在
Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至
2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至
2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律
及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors
Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
Generali Investments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任
Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行
稽核监察局主任科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限
公司工作，历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司
工作，历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资
金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任。2017年3月起任公司
监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基
金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理，2008年4月至2018年
3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经理，2009年5月至
2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券
投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证
券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月任国泰央企改革股
票型证券投资基金的基金经理。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术
有限责任公司项目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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术部总监、运营管理部总监，现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工
监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计
师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任
审计部总监助理、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。
2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于
上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，
2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至
2007年7月任职于AIG集团，2007年7月至2010年3月任职于星展银行。
2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月至
2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，21年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分
行营业部、大成基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年1月
至2018年7月在国寿安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年
7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，20年金融从业经历。1999年7月至
2014年2月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、
行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中
国证监会上海专员办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐
实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合
基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金管
理有限公司，担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理。
刘国华，博士研究生，25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资
公司、万家基金管理有限公司；2008年4月加入国泰基金管理有限公司，先后国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任
公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
杨飞，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2008年7月至2009年8月
在诺德基金管理有限公司任助理研究员，2009年9月至2011年2月在景顺长
城基金管理有限公司任研究员。2011年2月加入国泰基金管理有限公司，历任
研究员、基金经理助理。2014年10月起任国泰金龙行业精选证券投资基金的
基金经理，2015年3月起兼任国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（原
国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF））的基金经理，2015年5月起兼任
国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（原国泰中小盘成长股票型证券投
资基金（LOF））的基金经理，2015年5月至2016年5月任国泰成长优选混合
型证券投资基金（原国泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016年
2月至2017年10月任国泰大健康股票型证券投资基金的基金经理，2016年
4月至2017年5月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2017年3月
起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
李恒，硕士研究生，9年证券基金从业经历。2010年7月至2016年12月
在华夏基金管理有限公司工作，其中，2010年7月至2015年4月任研究员，
2015年4月至2016年8月任投资经理。2016年12月加入国泰基金管理有限公
司，拟任基金经理。2017年1月起任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经
理，2017年5月起兼任国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自基金成立以来至 2017年 5月 9日由杨飞担任本基金的基金经理，
自 2017年 5月 10日起至今由杨飞、李恒共同担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投
研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以
外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
执行委员：
张玮：总经理助理
委员：
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：FOF投资总监
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分
基金托管人
一、基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
二、主要人员情况
截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212人，平均年龄
33岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
三、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 6月，中
国工商银行共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来，本行连续十五年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61项最佳
托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦
16层-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
1
国泰基金管理
有限公司直销
柜台
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、
Android 交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
2
国泰基金
电子交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他销售机构
（1）销售银行及券商国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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序号 机 构 名 称 机 构 信 息
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
电话：95588
1
中国工商银行股
份有限公司
网址：www.icbc.com.cn
注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
2
中国农业银行股
份有限公司
网址：www.95599.cn
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
3
中国银行股份有
限公司
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
注册地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯 客服电话：95559
联系人：王菁 电话：021-58781234
4
交通银行股份有
限公司
网址：www.bankcomm.com
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
5
招商银行股份有
限公司
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
6
上海浦东发展银
行股份有限公司
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
7
中信银行股份有
限公司
客服电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
8
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
15
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：胡平西 联系人：吴海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
9
上海农村商业银
行股份有限公司
客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
注册地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安 联系人：陈玮
客服电话：95541 传真：022-58316259
10
渤海银行股份有
限公司
网址：www.cbhb.com.cn
注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
11
青岛银行股份有
限公司
网址：www.qdccb.com
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜 联系人：王笑
客服电话：95594 传真：021-684761111
12
上海银行股份有
限公司
网址：www.bosc.cn
注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中
科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
13
中原银行股份有
限公司
客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大
厦
法定代表人：肖遂宁 联系人：王昕
电话：0755-22168032
客服电话：95511-3或
95501
14
平安银行股份有
限公司
网址：www.bank.pingan.com国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
16
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表：王继康 联系人：卢媛薇、陈捷
客服电话：95313 电话：020-28852729
15
广州农村商业银
行股份有限公司
网址： www.grcbank.com
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
16
东莞农村商业银
行股份有限公司
网址：www.drcbank.com
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：钟伟镇
电话：021-38676666 传真：021-38670666
17
国泰君安证券股
份有限公司
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 18
中信建投证券股
份有限公司
客服电话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
19
国信证券股份有
限公司
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
20
招商证券股份有
限公司
客服电话：400-888-8111/95565
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
21
中国银河证券股
份有限公司
电话：010-83574507 传真：010-83574807国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
17
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电话：95553
22
海通证券股份有
限公司
网址：www.htsec.com
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021- 33388254
客服电话：95523
4008895523
23
申万宏源证券有
限公司
网址：www.swhysc.com
注册地址：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪
电话：021-38565547 客服电话：95562
24
兴业证券股份有
限公司
网址：www.xyzq.com.cn
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
25
万联证券股份有
限公司
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
26
东吴证券股份有
限公司
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北
京银行南昌分行营业大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北
京银行南昌分行营业大楼
法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰
电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
27
国盛证券有限责
任公司
网址：www.gszq.com国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
18
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
28
光大证券股份有
限公司
网址：www.ebscn.com
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红
客服电话：95548 传真：010-60836029
29
中信证券股份有
限公司
网址：www.cs.ecitic.com
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆
电话：022-28451991 传真：022-28451892
30
渤海证券股份有
限公司
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚
电话：0531-89606166 传真：0532-85022605
31
中信证券（山东）
有限责任公司
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
32
长江证券股份有
限公司
客服电话：95579 网址：www.95579.com
注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴
电话：021-20315197 传真：021-20315125
33
中泰证券股份有
限公司
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
34
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、
28层A02单元国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
19
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12.
13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
35
中国中投证券有
限责任公司
客服电话：400-600-8008、95532
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
36
中国国际金融股
份有限公司
网址：www.cicc.com.cn
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：谭磊
电话：010-66045182 传真：010-66045518
37
天相投资顾问有
限公司
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静 电话：95321
38
信达证券股份有
限公司
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
21楼
法定代表人：陈牧原 联系人：范坤
电话：0931-4890208 传真：0931-4890628
客服电话：95368、4006898888
39
华龙证券有限责
任公司
网址：www.hlzq.com
注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层
-64层
40
平安证券股份有
限公司
法定代表人：何之江 联系人：王阳国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
20
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真：021-68767880
41
德邦证券股份有
限公司
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
42
中银国际证券股
份有限责任公司
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：廖庆轩 联系人：周青
电话：023-67616310 传真：023-63786212
43
西南证券股份有
限公司
网址：www.swsc.com.cn
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦
9层10层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
44
国都证券股份有
限公司
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层
A01、B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍
电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
45
华鑫证券有限责任
公司
网址：www.cfsc.com.cn
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
46
国金证券股份有限
公司
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
47
中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
21
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座13层 1301-1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李琦 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
48
申万宏源西部证
券有限公司
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大
厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
49
华西证券股份有
限公司
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人：魏先锋 客服电话：95305
50
九州证券股份有
限公司
网址：www.jzsec.com
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表：李镇西 法定代表：刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客服电话：96016（北京、内蒙古地区）
51
包商银行股份有
限公司
网址： www.bsb.com.cn
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
52
宁波银行股份有
限公司
网址：www.nbcb.com.cn
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
53
浙商银行股份有
限公司
法定代表人：张达洋国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
22
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
地址：山东省烟台市芝罘区南大街248号
法定代表： 蔡国华
客服电话：400-813-8888
54
恒丰银行股份有
限公司
网址：www.egbank.com
注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道7号
法定代表人：蒋尚军 联系人：张碧华、王翔宇
客服电话：4006696569 传真：010-89025421
55
昆仑银行股份有
限公司
网址：www.klb.cn
注册地址：广东省越秀区东风东路713号
法定代表人：杨明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电话：400-830-8003
56
广发银行股份有
限公司
网址：www.cgbchina.com.cn
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
57
苏州银行股份有
限公司
网址：www.suzhoubank.com
注册地址：浙江省绍兴市柯桥笛扬路1363号
法定代表：俞俊海 联系人：孟建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电话：0575-81105323
58
浙江绍兴瑞丰农
村商业银行股份
有限公司
网址：www.borf.cn
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
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1
诺亚正行基金销
售有限公司
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23
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
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大厦903～906室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
2
上海好买基金销
售有限公司
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3幢5 层599室
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B座6F
法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬
3
蚂蚁（杭州）基
金销售有限公司
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法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
4
深圳众禄基金销
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法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳
电话：021-20691935 传真：021—20691861
5
上海长量基金销
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法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋
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6
浙江同花顺基金
销售有限公司
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24
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法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
7
上海天天基金销
售有限公司
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908室
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法定代表：聂婉君 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
8
众升财富（北京）
基金销售有限公
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场18层
法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮
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客服电话：95733
9
上海利得基金销
售有限公司
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办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82050520 传真：010-82086110
10
鼎信汇金（北京）
投资管理有限公
司
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10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚
财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
11
浙江金观诚基金
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(100022)
法定代表：赵学军 联系人：李雯
电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850
传真：021-20280110、010-85712195
12
嘉实财富管理有
限公司
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法定代表：戎兵 联系人：魏晨
电话：010-52858244 传真：010-5964 4496
13
宜信普泽（北京）
基金销售有限公
司
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A座22层2208
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法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
14
一路财富（北京）
基金销售股份有
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3层310室
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法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
15
上海联泰基金销
售有限公司
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元
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法定代表人：王之光
联系人：宁博宇 电话：021-20665952
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上海陆金所基金
销售有限公司
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法定代表人：李春光
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电话：4000411001
17
泰诚财富基金销
售（大连）有限
公司
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222单元
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法定代表人：郑毓栋
客户服务电话：400-618-0707
18
北京虹点基金销
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27层2704
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7层
客户服务电话：400-166-1188
法定代表人：洪弘 联系人：文雯
电话：010-83363101
19
深圳市新兰德证
券投资咨询有限
公司
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注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号
中洲大厦3203A单元
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中洲大厦3203A单元
法定代表：刘鹏宇 联系人：刘勇
电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999907
20
深圳富济基金销
售有限公司
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21
珠海盈米基金销
售有限公司
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27
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法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘
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客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
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扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
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扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电话：010-62675369
22
北京新浪仓石基
金销售有限公司
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11楼B座
法定代表：黄祎 联系人：徐亚丹
电话：021-50712782 传真：021-50710161
客服电话：400-799-1888
23
上海万得基金销
售有限公司
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注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传真：025-66008800-
882796
客服电话：95177
24
南京苏宁基金销
售有限公司
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注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层
法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁
电话：010-56251471 传真：010-62680827
25
北京汇成基金销
售有限公司
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5层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
26
万家财富基金销
售（天津）有限
公司
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办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
27
北京创金启富基
金销售有限公司
网址：www.5irich.com
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办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
28
北京格上富信基
金销售有限公司
网址：www.igesafe.com
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法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
29
北京肯特瑞基金
销售有限公司
网址：fund.jd.com
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21层222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C
座 17 层
法定代表：钟斐斐
30
北京蛋卷基金销
售有限公司
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
29
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5122室
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30层3001室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
31
北京恒天明泽基
金销售有限公司
网址：www.chtwm.com
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
32
上海华夏财富投
资管理有限公司
网址：www.amcfortune.com
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056 客服电话：4001019301
33
通华财富（上海）
基金销售有限公
司
网址：www.tonghuafund.com
注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
34
北京植信基金销
售有限公司
网址：www.zhixin-inv.com
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503
35
和耕传承基金销
售有限公司 办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康
宁街北6号楼5楼503国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
30
法定代表：王旋 联系人：胡静华
电话：0371-85518395 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
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注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
36
腾安基金销售（深
圳）有限公司
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心
A座5 层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
37
中证金牛（北京）
投资咨询有限公司
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注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦
法定代表人：张旭阳 传真：010-61951007
联系人：孙博超 电话：010-61952703
38
北京百度百盈基金
销售有限公司
客服电话：010-59922163 网址：www.baiyingfund.com
二、登记机构
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200号 2层 225室
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
31
住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：丁媛
经办律师：黎明、丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦
507单元
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分
基金的名称
国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金类型和存续期限
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分
投资目标
在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长
期稳定增值。
第七部分
投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
32
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券
（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府
债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支
持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、
同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例按法律法规或监管
机构的相关规定执行。
基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0%-95%，景
气行业主题证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保留的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算
备付金、存出保证金和应收申购款等。
第八部分
投资策略
本基金在投资运作中，通过优选景气度持续向上的行业，从中挑选出具备
持续成长性的公司，并在合理的价值区间内投资，以期实现基金资产的长期增
值。
1、大类资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化，根据宏观经济运行态势、宏观经济政策
变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究，判断证券市
场的发展趋势，综合评价各类资产的风险收益水平，制定股票、债券、现金等
大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。
2、股票投资策略
（1）景气行业选择
本基金所称景气行业是指景气程度高或者趋势向好的行业，主要包括符合
社会经济发展趋势、契合政府政策目标、周期向上以及受各种内外因素驱动，
如行业的重大产品创新、技术突破等而引起高景气程度或者趋势向好的行业。国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
33
具体而言，本基金将通过定性和定量相结合的方法筛选景气行业。定性方
面主要分析以下四个要素：
1）行业与社会经济发展趋势的契合程度，是决定行业生存和发展的根本力
量。与社会经济发展趋势相契合的行业，将获得稳定提升的社会需求，从而在
未来较长时间内处于景气状态；
2）政府的政策目标，将对行业的景气程度产生重大影响。政府的发展规划，
以及产业扶持、产业振兴政策，是推动相关行业景气程度长期向好的重要力量；
反之，政府针对某些行业的调控政策，亦是抑制相关行业景气程度的重要因素；
3）各行业的景气程度及变动趋势与经济发展过程中的周期性波动存在密切
联系，同时，由于各行业自身特点和运行规律的不同，因此，经济周期中的各
个阶段，将对各行业景气程度及变动趋势造成不同的阶段性影响；
4）行业的各项内生因素，包括行业的重大产品创新、技术突破等，从而能
够创造新的需求、提高生产效率、降低生产成本，也将对行业的景气程度产生
巨大的促进作用。
本基金将在对以上影响各行业景气程度及变动趋势的因素进行定性分析的
基础上，以行业预期主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率及变
化趋势等定量指标判断各行业景气程度及变动趋势，并通过与市场平均水平和
行业历史水平的比较，优选出景气程度高或趋势向好的景气行业。
（2）价值成长选股策略
本基金采用价值成长策略（GRAP），根据上市公司获利能力、成长能力、
估值水平等指标，在景气行业中选择估值合理且确定性成长空间大的个股。运
用定性和定量相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的
股票，构建投资组合。
3、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未
来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上
的个券选择方法构建债券投资组合，配置能够提供稳定收益的固定收益类投资
工具。 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
34
4、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本
基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利
用股指期货的对冲作用，降低股票组合的系统性风险。
5、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收
益性和流动性等特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金
合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还
率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并
辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值
并做出相应的投资决策。
7、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基
金在权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的
基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300指数收益率×50%+中债综合指数收益率
×50%
如果今后法律法规发生变化，或市场上有其他代表性更强或者更科学客观
的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的
指数，或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，本基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基
准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中国证监会备
案。基金管理人应在调整前 2个工作日在指定媒介上予以公告，无需召开基金
份额持有人大会审议。国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
35
第十部分
风险收益特征
本基金为混合型基金，是证券投资基金中预期风险和预期收益中等的产品。
基金的预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
第十一部分
基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年
1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2018年 12月 31日，本报告所列财务数据未
经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资
761,358,996.27 86.86
其中：股票
761,358,996.27 86.86
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
114,488,558.38 13.06
7
其他各项资产
658,198.78 0.08国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
36
8
合计
876,505,753.43 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 493,109,799.80 56.43
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
3,042,647.04 0.35
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 28,001,264.67 3.20
G 交通运输、仓储和邮政业 50,426,973.34 5.77
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 111,686,621.28 12.78
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 1,658,433.00 0.19
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 73,433,257.14 8.40
S 综合 - -
合计 761,358,996.27 87.12
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(％)
1 600519
贵州茅台
140,809 83,078,718.09 9.51国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
37
2 300298
三诺生物
6,103,614 64,698,308.40 7.40
3 000568
泸州老窖
1,541,920 62,694,467.20 7.17
4 000333
美的集团
1,233,010 45,448,748.60 5.20
5 601318
中国平安
788,453 44,232,213.30 5.06
6 600031
三一重工
5,008,645 41,772,099.30 4.78
7 603589
口子窖
1,033,790 36,255,015.30 4.15
8 603885
吉祥航空
2,621,678 32,849,625.34 3.76
9 600036
招商银行
1,203,021 30,316,129.20 3.47
10 601336
新华保险
685,750 28,966,080.00 3.31
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据
风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保
值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的
研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资
产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律
法规的规定执行。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体（除“招商银行”“新华
保险”公告其违规情况外），没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年
受到公开谴责、处罚的情况。
中国银行保险监督管理委员会于2018年5月4日公布招商银行主要违法违
规事实:（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为
借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；
（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金
直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担
保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在
获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业
务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合
同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向
典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。根据以上情况，银保
监会做出如下行政处罚决定:罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没
合计6573.024万元。
新华保险2018年12月13日收到中国银行保险监督委员会公开处罚，本次
行政处罚主要由于新华保险存在以下违法行为：一是欺骗投保人，违反《保险
法》第一百一十六条，处罚款30万元；二是编制提供虚假资料，违反《保险法》
第八十六条，处罚款50万元；三是未按照规定使用经批准或者备案的保险费率，
违反《保险法》第一百三十五条，处罚款30万元。
本基金管理人此前投资招商银行、新华保险股票时，严格执行了公司的投
资决策流程，在充分调研的基础上，按规定将该股票纳入本基金股票池，而后国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
39
进行了投资，并进行了持续的跟踪研究。
该情况发生后，本基金管理人就招商银行、新华保险违规受处罚事件进行
了及时分析和研究，认为招商银行违规问题对公司经营成果和现金流量未产生
重大的实质影响，对该公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对
该公司进行跟踪研究。
2、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的情况。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
245,278.15
2
应收证券清算款
83,519.50
3
应收股利
-
4
应收利息
22,748.90
5
应收申购款
306,652.23
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
658,198.78
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十二部分
基金的业绩
本基金业绩截止日为 2018年 12月 31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募
说明书。国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
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阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017年3月20日至
2017年12月31日
22.44% 1.08% 7.09% 0.33% 15.35% 0.75%
2018 年度
-25.19% 1.67% -11.03% 0.66% -14.16% 1.01%
2017年3月20日至
2018年12月31日
-8.41% 1.44% -4.71% 0.54% -3.70% 0.90%
注：2017年3月20日为本基金合同生效日。
第十三部分
基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
41
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付
日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9项费用，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
第十四部分
对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019年第一号）
42
投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金
实施的投资管理活动，对2018年11月3日刊登的本基金招募说明书进行了更新，
更新的主要内容如下：
1、更新了“重要提示”中招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第九部分 基金的投资”中的基金投资组合报告，更新至
2018年12月31日；
6、更新了“第十部分
基金的业绩”，更新至2018年12月31日；
7、更新了“第二十二部分
其他应披露的事项”，披露了自上次招募说明
书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书
正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有
限公司网站 www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
2019年 4月 30日
