上投摩根成长先锋混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
核准文号：中国证监会证监基金字[2006]182号文
核准日期：[2006年9月5日 ]
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示：
1. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整；
2. 本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；
3. 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明书；
4. 基金的过往业绩并不预示其未来表现；
5. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
6．本招募说明书所载内容截止日为2019年3月19日，基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为2018年12月31日。
二零一九年四月上投摩根成长先锋混合型证券投资基金招募说明书
目录
一、绪言......................................................................1
二、释义......................................................................1
三、基金管理人................................................................5
四、基金托管人...............................................................14
五、相关服务机构.............................................................17
六、基金的募集及基金合同的生效...............................................31
七、基金份额的申购、赎回和转换...............................................32
八、基金的投资...............................................................38
九、基金的业绩...............................................................47
十、基金的财产...............................................................48
十一、基金资产的估值.........................................................48
十二、基金的收益与分配.......................................................53
十三、基金的费用与税收.......................................................54
十四、基金的会计与审计.......................................................56
十五、基金的信息披露.........................................................57
十六、风险揭示...............................................................60
十七、基金的终止与清算.......................................................62
十八、基金合同的内容摘要.....................................................64
十九、基金托管协议的内容摘要.................................................73
二十、对基金份额持有人的服务.................................................80
二十一、其他应披露事项.......................................................81
二十二、招募说明书的存放及查阅方式...........................................81
二十三、备查文件.............................................................811
一、绪言
招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规的规定，以
及《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编
写。
招募说明书阐述了上投摩根成长先锋混合型证券投资基金(以下简称“本基金”或“基
金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在
做出投资决策前应仔细阅读招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募说明书所载明资料发行。
本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人
之间权利义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披露与本基金相关事项的信息，是投
资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明
对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其它有关规定享有权利，承担
义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
在本基金招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1.基金或本基金：指上投摩根成长先锋混合型证券投资基金
2.基金管理人或本基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司
3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4.基金合同：指《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同
的任何有效修订和补充2
5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根成长先锋混合型
证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6.招募说明书或本招募说明书：指《上投摩根成长先锋混合型证券投资基金招募说明
书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同
生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至
每6个月的最后1日
7.基金份额发售公告：指《上投摩根成长先锋股票型证券投资基金份额发售公告》
8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以
及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，并于2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会于2013年3月15日颁布、并于同年6月1日起实
施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
12. 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13．《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的
修订
14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17.个人投资者：指合法持有现时有效的身份证件的中国公民，以及依据有关法律法规
规定或中国证监会批准可投资于证券投资基金的其他自然人
189.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或3
其他组织
19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的
中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构，或其他符合相关法
律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者
20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定
额投资等业务
23.销售机构：指直销机构和代销机构
24.直销机构：指上投摩根基金管理有限公司
25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
27.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为上投摩根基金
管理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金基金份额的变动及结余情况的账户
31.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
32.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过
3个月4
34.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36.T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期
37.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
38.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金招
募说明书
40.业务规则：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由基金管理人、代销机构和
投资人共同遵守
41.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为
42.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
43.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人
购回基金份额的行为
44.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的公告在本基
金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
45.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额销
售机构变更的操作
46.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一日基金总份额的10%
47.元：指人民币元
48.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
49.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
50.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
51.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数
52.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份5
额净值的过程
53．流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
54.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
55.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本
基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政
府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止
交易
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25楼
法定代表人：陈兵
总经理：章硕麟
成立日期：2004年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准，于2004年
5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日，基金管理人完成了股东之间的股
权变更事项。公司注册资本保持不变，股东及出资比例分别由上海国际信托有限公司67％
和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更为目前的51%和49%。
2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司”变更为
“上投摩根基金管理有限公司”，该更名申请于2006年4月29日获得中国证监会的批准，6
并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关手续。
2009年3月31日，基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千
万元人民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于2009年3月31日在国家工商总局
完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
(二)主要人员情况
1. 董事会成员基本情况：
董事长：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任上海浦东发展银行大连分行资金财务部总经理，上海浦东发展银行总行资金财务
部总经理助理，上海浦东发展银行总行个人银行总部管理会计部、财富管理部总经理，上
海国际信托有限公司副总经理兼董事会秘书，上海国际信托有限公司党委副书记、总经理。
现任上海国际信托有限公司党委书记、总经理；上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：Paul Bateman
大学本科学位。
曾任Chase Fleming Asset Management Limited全球总监、摩根资产管理全球投资管
理业务行政总裁。
现任摩根资产管理全球主席、资产管理营运委员会成员及投资委员会成员。
董事：Daniel J. Watkins
学士学位。
曾任欧洲业务副首席执行官、摩根资产欧洲业务首席运营官、全球投资管理运营总监、
欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总监、欧洲注册登记业务及伦敦投资
运营经理、富林明投资运营团队经理等职务。
现任摩根资产管理亚洲业务首席执行官、资产管理运营委员会成员、集团亚太管理团
队成员。
董事：王大智
学士学位。
曾任摩根资产管理香港及中国基金业务总监。7
现任摩根投信董事长暨摩根资产管理集团台湾区负责人。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职）、上海国际集团有限公司副总裁、
上海国际信托有限公司党委书记。
现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、上海国际信托有限公司董事长。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、公投总部贸易融资部总经理、武汉分行副
行长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理兼任总行战略发展部总经理。
董事：丁蔚
硕士研究生。
曾就职于中国建设银行上海分行个人银行业务部副总经理，上海浦东发展银行个人银
行总部银行卡部总经理，个人银行总部副总经理兼银行卡部总经理。
现任上海浦东发展银行总行零售业务部总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有
限公司董事长。
现任上投摩根基金管理有限公司总经理。
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共金融与治理中心主任。曾经在加
里伯利大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士。
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任；同时兼任华泰证券股份
有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、申银万国期货有限责任公司、东海期货有限
责任公司及兴业证券股份有限公司独立董事、上海建工集团股份有限公司外部董事。8
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：汪棣
美国加州大学洛杉矶分校金融专业工商管理硕士学位，并先后获得美国加州注册会计
师执照和中国注册会计师证书。
曾担任普华永道金融服务部合伙人及普华永道中国投资管理行业主管合伙人。
现担任招商证券股份有限公司、复星联合健康保险股份有限公司、亚太财产保险有限
公司及51信用卡有限公司独立董事、中国台湾旭昶生物科技股份有限公司监事。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、浦发银行温州分行副行长、行长及杭州分行行长等职
务。现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：梁斌
学士学位。
曾在高伟绅律师事务所（香港）任职律师多年。
现任摩根大通集团中国法律总监。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监、基金经理、投资组合管理部总监、投资
绩效评估总监、国际投资部总监、组合基金投资部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司投资董事，管理上投摩根亚太优势混合型证券投资基
金、上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金和上投摩根全球多元配置证券投资基金
（QDII）。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理，上投摩根基金管理有限公司首席风险官，
尚腾资本管理有限公司董事。
现任尚腾资本管理有限公司总经理。
3. 总经理基本情况：9
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证券股份有限公司副总经理（现名摩根大通证券）、摩根富林明证券股份有
限公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、营业部副经理兼工会主席、零售银行
部副总经理、消费信贷中心总经理；曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、
个人银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、中原证券、国信证券、中银国际研究员；上投摩根基金管理有限公司
行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员；上投摩根基金管理有限公司行业专家、基金经理助理、研
究部副总监、基金经理、总经理助理/国内权益投资二部总监兼资深基金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、市场部副总监，产品及客户营销部总监、
市场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、
个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。
邹树波先生，督察长。
获管理学学士学位。
曾任天健会计师事务所高级项目经理，上海证监局主任科员，上投摩根基金管理有限10
公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监。
5．本基金基金经理
张一甫先生自2010年7月至2011年12月在国泰君安证券股份有限公司担任助理研究
员，自2012年1月至2012年12月在瑞银证券有限责任公司担任研究员；自2013年3月
至2014年1月在国泰君安证券股份有限公司担任研究员；自2014年3月起加入上投摩根
基金管理有限公司，历任研究员、行业专家兼基金经理助理。自2017年1月起担任上投摩
根成长先锋混合型证券投资基金基金经理，自2018年2月起同时担任上投摩根医疗健康股
票型证券投资基金基金经理，自2018年8月起同时担任上投摩根中国生物医药混合型证券
投资基金（QDII）（由上投摩根智慧生活灵活配置混合型证券投资基金转型而来）基金经
理。
本基金的历任基金经理为唐建先生，任职时间为2006年9月20日至2007年5月
16日；王振州先生，任职时间为2007年11月24日至2008年11月29日；赵梓峰先生，
任职时间为2007年3月20日至2011年5月25日；许运凯先生，任职时间为2008年
12月27日至2011年12月7日;唐倩女士,任职时间为2011年4月至2013年7月；罗建
辉先生，任职时间为2013年6月20日至2015年1月30日；吴文哲先生,任职时间为
2015年1月9日至2017年1月16日。
6．基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
杜猛，副总经理兼投资总监；孙芳，副总经理兼投资副总监；朱晓龙，研究总监；孟
晨波，总经理助理兼货币市场投资部总监；聂曙光，债券投资部总监；张军，投资董事；
黄栋，量化投资部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、 依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、 办理基金备案手续；
3、 对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制中期和年度基金报告； 11
7、 计算并公告基金财产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、 办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、 召集基金份额持有人大会；
10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、 国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略
及限制全权处理本基金的投资。
2、基金管理人不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称：《证券法》
）及其他有关法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，
防止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生。
3、基金管理人不从事下列违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止法律法规规定的禁止行为的发生：
（1） 投资于其它基金，但是国务院另有规定的除外；
（2） 违反基金份额持有人的利益，将基金资产用于向第三人抵押、担保、
资金拆借或者贷款，按照国家有关规定进行融资担保的除外；
（3） 从事有可能使基金承担无限责任的投资；
（4） 从事证券承销行为；
（5） 将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有重大利害关系的公司
发行的证券或者承销期内承销的证券；
（6） 违反证券交易业务规则，操纵和扰乱市场价格；
（7） 违反法律法规而损害基金份额持有人利益的；
（8） 法律、法规及监管机关规定禁止从事的其它行为。
4、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关
法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：12
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或基金托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其它基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，扰乱市场秩序；
（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（10）其它法律法规以及中国证监会禁止的行为。
5、基金经理承诺
(1) 依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益；
(2) 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其它第三人
谋取不当利益；
(3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
(4) 不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）内部控制制度：
1、内部控制的原则：
基金管理人内部控制遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和各级
人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行。
（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管理
人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济13
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、制订内部控制制度应当遵循以下原则：
（1）合法合规性原则。基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规
定。
（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节，不得留有
制度上的空白或漏洞。
（3）审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
（4）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经
营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
3、基金管理人关于内部合规控制声明书：
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部合规控制。
4、风险管理体系：
（1）董事会下设风险控制委员会，主要负责基金管理人风险管理战略和控制政策、协
调突发重大风险等事项。
（2）董事会下设督察长，负责对基金管理人各业务环节合法合规运作的监督检查和基
金管理人内部稽核监控工作，并可向基金管理人董事会和中国证监会直接报告。
（3）经营管理层下设风险评估联席会议，进行各部门管理程序的风险确认，评估成员
包括经营管理层、督察长、稽核、风险管理、基金投资、基金运作等各部门主管。
风险评估联席会议对各类风险予以事先充分的评估和防范，并进行及时控制和采取
应急措施。
（4）监察稽核部负责基金管理人各部门的风险控制检查，定期不定期对业务部门内部
控制制度执行情况和遵循国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查，并适时提
出修改建议。
（5）风险管理部负责投资限制指标体系的设定和更新，对于违反指标体系的投资进行
监查和风险控制的评估。
（6）风险管理部负责协助各部门修正、修订内部控制作业制度，并对各部门的日常作
业，依风险管理的考评，定期或不定期对各项风险指标进行控管，并提出内控建议。14
风险控制委员会
风险管理部
风险评估联席会议
经营管理层 督察长
董事会
股东会
监察稽核部
四、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银
行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于15
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿
元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球
金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有
托管运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会
计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事
海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有
丰富的客户服务和业务管理经验。16
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切
实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中
国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托
管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证
基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的
合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；
业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、
存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，
实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止
人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序17
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用
自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）基金销售机构：
1.直销机构：上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：易会满
客户服务统一咨询电话：9558818
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(6) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
客户服务热线：9552819
网址：www.spdb.com.cn
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路154号
法定代表人：高建平
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
客户服务热线：95594
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
(11) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
法定代表人：李庆萍
24小时客户服务热线： 95558
网址：www.citicbank.com
(12) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
24小时客户服务热线： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
(13) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号20
法定代表人：李民吉
客户咨询电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
(15) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁宁东路345号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
(16) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
客户服务统一咨询电话：95511转3
网址：bank.pingan.com
(17) 东莞农村商业银行股份有限公司
地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：王耀球
客服电话：961122
网址：www.drcbank.com
(18) 上海农村商业银行股份有限公司
地址：中山东二路70号上海农商银行大厦
法定代表人：冀光恒
门户网站：www.srcb.com
客户服务电话：021-96299921
(19) 南京银行股份有限公司
办公地址：南京市玄武区中山路288号
法定代表人： 胡升荣
客服电话：95302
网站：www.njcb.com.cn
(20) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址: www.swhysc.com
(21) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
（邮编:830002）
法定代表人：李琦
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
(22) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
法定代表人：李俊杰
客户服务电话：021-962518
网址：www.shzq.com
(23) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：杨德红
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com22
(24) 广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点
公司网站：http://www.gf.com.cn
(25) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人: 周健男
客服热线：95525
网址：www.ebscn.com
(27) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈共炎
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(28) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务咨询电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(29) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号23
法定代表人：杨华辉
客户服务热线：95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
(30) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(31) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：王少华
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(32) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人: 何如
客户服务电话: 95536
公司网址:www.guosen.com.cn
(33) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：周易
客户咨询电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(34) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客户服务热线：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com24
(35) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
(36) 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
客服电话：95317
公司网址：www.cfzq.com
(37) 湘财证券有限责任公司
地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：孙永祥
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
(38) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：姜晓林
客户服务电话：95548
公司网址：sd.citics.com
(39) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：宁敏
客服电话：4006208888或各地营业网点咨询电话
网址：www.bocichina.com
(40) 长城证券股份有限公司
住所、办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人：曹宏
客户服务热线：400 6666 888
网址：www.cgws.com25
(41) 德邦证券股份有限公司
办公地址：上海浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(42) 中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人：高涛
客户服务热线：95532
网址：www.china-invs.cn
(43) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
(44) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
公司网址：www.cicc.com.cn
电话：021-58881690
(45) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：王连志
客服电话：9551726
公司网址：www.essence.com.cn
(46) 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号 环球金融中心9楼
法定代表人：陈灿辉
客户服务电话：400-820-5999
公司网站：www.shhxzq.com
(47) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
客户服务热线：95579或4008-888-999
长江证券客户服务网站：www.95579.com
(48) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
(49) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人：冯鹤年
客服电话：95376
(50) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：赵俊
客户服务电话：95531；4008888588
公司网站：www.longone.com.cn
(51) 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼27
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(52) 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(53) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
(54) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
(55) 上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-799-1888
网址：www.520fund.com.cn
(56) 嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
法定代表人： 赵学军
客服电话：400-021-885028
网站：www.harvestwm.cn
(57) 星展银行（中国）有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号1301、1801单元
法定代表人：葛甘牛
咨询电话：400-820-8988
网站：www.dbs.com.cn
(58) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(59) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(60) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼
法定代表人：祖国明
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(61) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn29
(62) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(63) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人：胡学勤
客服电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
(64) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
网站： www.hongdianfund.com
(65) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
(66) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人：马勇
客服电话：400-166-1188
网站：http://8.jrj.com.cn/30
(67) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
法定代表人： 李昭琛
客服电话：010-62675369
网站：www.xincai.com
(68) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816
网址： http://fund.jd.com/
(69) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
(70) 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，
并及时公告。
（二）基金注册登记机构：31
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所与经办律师：
名称：源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号，华夏银行大厦14层
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师：廖海
（四）会计师事务所：
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
六、基金的募集及基金合同的生效
本基金经中国证监会证监基金字「2006」182号文件批准，2006年9月14日起向全社
会公开募集，截至2006年9月15日募集工作顺利结束。本次募集的净销售额为
5,480,643,191.07元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计
49,426.97元人民币。
本次募集有效认购总户数为110,569户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，募集
发售期募集的有效份额为5,480,643,191.07份基金份额，利息结转的基金份额为
49,426.97份基金份额，两项合计共5,480,692,618.04份基金份额，已全部计入投资者基
金账户，归投资者所有。
经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于2006年9月20日生效。本基32
金为契约型开放式股票型基金，存续期限为不定期。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》，自2015年7月21日起，本基金基金
名称中的基金类型变更为混合型证券投资基金。
七、基金份额的申购、赎回和转换
(一)申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进行。具
体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资人可通过基金管理人或其指定
的代销机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告。
(二)申购和赎回的开放日及时间
1.开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所的正常交易日的交易时间。基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告
暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情
况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照
《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。
2.申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购，具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3个工作日在指定
媒体上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份
额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换时间所在开放日的价格。
(三)申购与赎回的程序33
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回
申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T日)，并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在
T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购
不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金
退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
(四)申购和赎回的金额
1. 申购的单笔最低金额为10 元人民币(含申购费)。基金投资者将当期分配的基金收
益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。
基金投资者可多次申购，法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2. 基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回
份额精确到小数点后两位， 每次赎回份额不得低于10份，基金账户余额不得低于10份，
如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于10份，应一次性赎回。如因分红再投资、
非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况，不受
此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见定期更
新的招募说明书。
4．当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体规定请参见相关公告。
5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额34
和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中
国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
(五)申购和赎回的价格、费用及其用途
1.基金申购份额的计算
申购费用 =
(申购金额×申购费率) /（1＋申购费率）
净申购金额 =
申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金额/ T日基金份额净值
申购费率如下表所示：
申购金额区间 费率
100万元以下 1.5％
100万元（含）以上，500万元以下 1.0％
500万元（含）以上 1000元
2.基金赎回金额的计算
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额?赎回费率
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用
赎回费率如下表所示：
3.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国
证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
4.申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，
有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产
生的收益或损失由基金财产承担。
持有基金份额期限 费率
小于七日
1.5%
大于等于七日小于一年 0.5％
大于等于一年小于两年 0.35％
大于等于两年小于三年 0.2％
大于等于三年 0％35
5.赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数
点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
6.本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产
生的误差在基金财产中列支。
7.本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金
财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。本基金对持续持有期少于7日的
投资者收取的赎回费全额计入基金财产；除此之外，赎回费总额的25%归基金财产，75%用
于支付注册登记费和其他必要的手续费。
9.本基金的申购费率最高不超过申购金额的1.5%，赎回费率最高不超过赎回金额的
0.5%。本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，
并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，
并最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前依照《信息披露办法》的有关规定在
中国证监会指定媒体上公告。
10.对特定交易方式（如网上交易、电话交易等），基金管理人可以调低基金申购费率
和基金赎回费率。
11. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按
相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。
(六)拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害其他基金份额持有人利
益时。
5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业
绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例36
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。
7.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在中国
证监会指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项
将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
(七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
3.连续两个开放日发生巨额赎回。
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日向中国证监会报告，已接受的赎回申请，基金
管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申请量占申请总量
的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正常支付时间20个工作日，
并在中国证监会指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部
分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。
(八)巨额赎回的情形及处理方式
1.巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
2.巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回37
或部分顺延赎回。
(1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序执
行。
(2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎
回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回
为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。
(3)若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份
额的20%，基金管理人有权先行对该单个基金份额持有人超出20%以上的部分赎回申请实施
延期办理。而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请与当日其他投资者的
赎回申请按前述条款处理，具体见相关公告。
（4）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可
暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常
支付时间20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告并报中国证监会备案。
3.巨额赎回的公告
当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，2日内通过指
定媒体、基金管理人的公司网站或销售机构的网点刊登公告；并在3个交易日内通知基金
份额持有人，说明有关处理方法。
(九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在
规定期限内在至少一种指定媒体上刊登暂停公告。
2.如发生暂停的时间为1日，第2个工作日基金管理人应在至少一种指定媒体上刊登
基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，38
基金管理人应提前2日在至少一种指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告
最近1个开放日的基金份额净值。
4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂停公告
1次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒
体上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。
(十)基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管
理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相
关机构。
基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转
换费用由基金持有人承担。具体费率及计算公式以基金管理人的业务公告为准。
(十一)基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非
交易过户，以及其他法律法规或中国证监会认可的非交易过户。无论在上述何种情况下，
接受划转的主体必须是合格的投资人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受
理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强
制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他
自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资
料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理日起2个月内办理，并按基金注册登记机
构规定的标准收费。
(十二)基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
(十三)本基金管理人为基金投资人提供定期定额投资计划服务，具体实施方案以招募
说明书和基金管理人公布的业务规则为准。39
八、基金的投资
(一)投资目标
本基金主要投资于国内市场上展现最佳成长特质的股票，积极捕捉高成长性上市公司
所带来的投资机会，努力实现基金资产长期稳健增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70％－95％，债
券及其它短期金融工具为0-30％，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国
证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是
具有高成长潜力的上市公司股票，80％以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确
定的内容。
如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本基金投资范围将
及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
（三）投资理念
把握高成长性上市公司的升值潜力，通过深刻价值挖掘分享投资标的快速发展成果。
(四)投资策略
1、股票投资策略
本基金采取定量分析与定性分析相结合方式，挖掘具有突出成长潜力且被当前市场低
估的上市公司，主动出击、积极管理将是本基金运作的重要特色，具体模式将主要分为三
个层次。
1）自下而上股票选择
β值高低将反映证券或证券组合类型，体现证券或证券组合对市场的敏感度。α值则
以资本资产定价模型为基础，表征证券投资组合收益率与均衡收益率之间的差额，反映基
金管理人创造主动管理报酬的能力。本基金将甄别影响β值与α值的具体因子，形成构40
建成长性组合的指标体系，捕捉高成长潜力的优质个股。
建立影响组合α值和β值的指标体系中，涵盖上市公司过去3年EPS增长率、主营
业务收入增长率、每股净资产增长率、净利润增长率、负债比率等指标以及一些非会计指
标，如公司市值、行业特征、政策导向等。在自下而上的股票选择过程同时，将结合自上
而下的综合考察，构造成长性投资组合。
2）市场敏感性管理
依据未来市场趋势研判，基金管理人将适时调整投资组合的市场敏感性。如果判断市
场可能逐渐上升，管理人会适度增加投资组合β值，并相应减少现金头寸；反之，如果判
断市场被高估及可能发生衰退，管理人会减少投资组合β值，并相应增加现金头寸。
本基金对投资组合β值的动态管理，是一种更有节制的调整，完全建立在降低预测偏
差的基础之上，包括权重配置、个股/行业集中度调整、β值变异系数监测等，充分体现
基金管理人在寻求更大回报率的过程中，尽量避免可能的额外风险。
3）提高主动管理报酬
主动式管理基于在持续研究过程中产生的优异判断力，并可以反映在创造超额收益的
投资组合上，该投资组合具有高α 值特征。判定的 α 值是基金管理人独有的投资研究
成果，本身源自于对“预测”的特别报酬。
本基金的战略目标是构造可以创造主动管理报酬的投资组合，量化指标进行个股筛选
之后，基础组合即被纳入上投摩根基金公司策略性评价体系。研究团队将对个股进行基本
面审核，对所有个股进行策略性分类：优质级、品质级、转型级和交易级。通过公司成熟
的选股流程，基金管理人定期检视股票评等，并根据行业布局、风险因子等进行最后阶段
筛选，以确认投资组合核心库。
2、固定收益类投资策略
本基金以股票投资为主，一般市场情况下，基金管理人不会积极追求大类资产配置，
但为进一步控制投资风险，优化组合流动性管理，本基金将适度防御性资产配置，进行债
券、货币市场工具等品种投资。
在券种选择上，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较好、风险水
平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：
（1）利率预期策略：本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境41
的变化趋势，重点关注利率趋势变化。通过全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、物
价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2）估值策略：建立不同品种的收益率曲线预测模型，并利用这些模型进行估值，确
定价格中枢的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债券的估值原则构建投
资组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3）久期管理：本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系，根据未来利率
变化预期，以久期和收益率变化评估为核心。通过久期管理，合理配置投资品种。
（4）流动性管理：本基金会紧密关注申购/赎回现金流情况、季节性资金流动、日历
效应等，建立组合流动性预警指标，实现对基金资产的结构化管理，以确保基金资产的整
体变现能力。
（五）投资风险管理
保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则。本基金将在总结、借鉴公司
旗下已有开放式基金风险管理成熟经验基础上，引进Barra Aegis 股票投资组合风险管理
系统、回报分析和组合最优化模型，通过量化的归因分析和严格的风险预算实现动态风险
控制，实现组合风险与收益优化配比。
其中，股票投资组合风险管理系统通过对风险量化分析，适时测度追踪误差(Active
Risk)、全风险(Total Risk)、风险价值(Value at Risk)、风险回报(Return at Risk)等，
产生风险报表，提供风险分解、风险指标的暴露度、行业的暴露度与边际风险贡献的丰富
数据，辅助基金管理人动态和精确地实现投资组合风险管理。
(六)业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
沪深 300 指数是中证指数公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规模
最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性
强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。中债
总指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的
投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特
征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，或者是市42
场中出现更具有代表性的业绩比较基准，或者更科学的复合指数权重比例，本基金将根据
实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。业绩比较基准的变
更应履行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。
(七)风险收益特征
本基金是主动型混合型基金，属于证券投资基金的较高风险品种，预期风险收益水平
低于股票型基金，高于债券基金和货币市场基金。
本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布，请投资者关注。
(八)投资限制
1.组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十；
(2)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不超
过该公司可流通股票的15%；
(3)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该
公司可流通股票的30％；
(4)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
(5)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的百分之十；
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的百分之十；
(7)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之
四十；
(8)本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70％－95％，债券及其它短期金
融工具为0-30％；
(9)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千
分之五；43
(11)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其
中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(12)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(14)如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的，
以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，除上述第（11）-（13）
项外，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
2.禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
(1)承销证券；
(2)向他人贷款或者提供担保；
(3)从事承担无限责任的投资；
(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
(九)基金的融资
本基金可以按照国家的有关规定进行融资。44
(十)基金管理人代表基金行使股东权利的原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利
益。
（十一）基金的投资组合报告
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资
产的比例(%)
1
权益投资
2,068,629,799.24 72.08
其中：股票
2,068,629,799.24 72.08
2
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
800,135,011.89 27.88
7
其他各项资产
1,241,328.89 0.04
8
合计
2,870,006,140.02 100.00
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
1,139,439,995.02 39.81
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
86,721,313.54 3.03
E
建筑业
50,548,761.00 1.77
F
批发和零售业
65,444,999.72 2.29
G
交通运输、仓储和邮政业
- -45
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
130,807,690.00 4.57
J
金融业
320,398,878.04 11.20
K
房地产业
183,752,334.68 6.42
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
91,515,827.24 3.20
S
综合
- -
合计
2,068,629,799.24 72.28
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例(％)
1 002475
立讯精密
9,113,005 128,128,850.30 4.48
2 300760
迈瑞医疗
815,113 89,026,641.86 3.11
3 601318
中国平安
1,454,385 81,590,998.50 2.85
4 600048
保利地产
6,818,044 80,384,738.76 2.81
5 002821
凯莱英
1,167,242 79,197,369.70 2.77
6 600036
招商银行
3,129,931 78,874,261.20 2.76
7 000002
万科A
3,133,638 74,643,257.16 2.61
8 600031
三一重工
8,870,415 73,979,261.10 2.59
9 002739
万达电影
3,357,096 73,285,405.68 2.56
10 600660
福耀玻璃
3,162,478 72,041,248.84 2.52
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。46
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
1)
根据中国银监会（现名：中国银行保险监督管理委员会）于2018年2月12日作出的处罚
决定（银监罚决字〔2018〕1号），本基金投资的招商银行股份有限公司（以下简称“招
商银行”，股票代码600036）有如下主要违法违规事实：（一）内控管理严重违反审慎经
营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接
受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违
规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构
信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得
任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严
格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；
（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人
发放信用贷款。中国银监会对招商银行上述的违法违规事项作出如下处罚决定：罚款
6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元。
对上述股票投资决策程序的说明：本基金管理人在投资招商银行前严格执行了对上市公司
的调研、内部研究推荐、投资计划审批等相关投资决策流程。上述股票根据股票池审批流
程进入本基金及本公司的备选库，由研究员跟踪并分析。上述事件发生后，本基金管理人
对上市公司进行了进一步了解和分析，认为上述事项对上市公司财务状况、经营成果和现
金流量未产生重大的实质性影响，因此，没有改变本基金管理人对上述上市公司的投资判
断。
除上述证券外，本基金投资的其余前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，47
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2)报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1
存出保证金
962,772.12
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
177,633.65
5
应收申购款
100,923.12
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,241,328.89
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票无流通受限情况。
6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
九、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2006/09/20-2006/12/31 28.18% 0.99% 38.19% 1.10% -10.01% -0.11%
2007/01/01-2007/12/31 156.73% 2.04% 110.11% 1.75% 46.62% 0.29%
2008/01/01-2008/12/31 -50.81% 2.32% -53.21% 2.44% 2.40% -0.12%
2009/01/01-2009/12/31 51.09% 1.58% 75.81% 1.67% -24.72% -0.09%
2010/01/01-2010/12/31 -9.84% 1.31% -1.91% 1.30% -7.93% 0.01%
2011/01/01-2011/12/31 -23.84% 1.06% -23.45% 1.07% -0.39% -0.01%48
2012/01/01-2012/12/31 14.21% 0.81% 4.05% 1.13% 10.16% -0.32%
2013/01/01-2013/12/31 18.32% 1.26% -2.17% 1.10% 20.49% 0.16%
2014/01/01-2014/12/31 -7.31% 1.22% 42.82% 0.97% -50.13% 0.25%
2015/01/01-2015/12/31 15.39% 2.99% 5.37% 1.99% 10.02% 1.00%
2016/01/01-2016/12/31 -31.61% 1.91% -9.39% 1.12% -22.22% 0.79%
2017/01/01-2017/12/31 24.74% 0.74% 16.57% 0.51% 8.17% 0.23%
2018/01/01-2018/12/31 -13.67% 1.21% -19.01% 1.07% 5.34% 0.14%
十、基金的财产
(一)基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其
他资产的价值总和。
(二)基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
(三)基金财产的账户
本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人的名义开立证券交易清算资
金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的
名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
(四)基金财产的处分
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益
归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及
其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任，其债权
人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其清算财产。
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。非因基
金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。49
十一、基金资产的估值
(一)估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。
(二)估值方法
1.股票估值方法：
(1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近
交易日的收盘价估值。
(2)未上市股票的估值：
1）首次发行未上市的股票，按成本计量；
2）送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的市价估值；
3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交
易所上市的同一股票的估值方法估值；
4）非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值；
(3)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(2)小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－
(2)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具
体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(4)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
2.固定收益证券的估值方法：
(1)证券交易所市场交易或挂牌转让的固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供
的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定；
(2)证券交易所市场未实行净价交易的固定收益品种按估值日收盘价减去固定收益品种
收盘价中所含的应收利息(自固定收益品种计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得
到的净价进行估值，估值日没有交易的，最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近
交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到
的净价进行估值；50
(3) 发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本进行后续计量；
(4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术
确定公允价值；
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值；
(6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)－
(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考
虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
3.权证估值方法：
(1)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，按最近交易日的收盘价估
值；
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本计量；
(2)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值，
均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基
金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(3)国家有最新规定的，按其规定进行估值。
4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共同查明
原因，双方协商解决。
5.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会计问题，如经相
关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
(三)估值对象51
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。
(四)估值程序
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外
公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
(五)估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错
误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1.差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记结算机构、或代销机
构、或投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责
任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2.差错处理原则
(1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行
更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差
错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担赔偿责任；若差错责任方已经积极协调，并
且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。52
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额
的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经
获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时，基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产损失时，基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；追偿过程中产生的有
关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同
或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基
金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和
遭受的损失。
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
3.差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
(1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任
方；
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
(4)根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结算机
构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下：
(1)基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。53
(2) 错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告。
(3)因基金份额净值计算错误，给基金或基金份额持有人造成损失的，应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管
理人计算结果为准。
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
(六)暂停估值的情形
1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利
益，已决定延迟估值；
4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评
估基金资产的；
5.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，应当暂停基金
估值；
6.法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(七)基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管
人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送
给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人
对基金净值予以公布。
(八)特殊情况的处理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权
证估值方法的第(2)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2.由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，或国家会
计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理
的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金54
托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
十二、基金的收益与分配
（一） 收益的构成
1.买卖证券差价；
2.基金投资所得红利、股息、债券利息；
3.银行存款利息；
4.已实现的其他合法收入；
5．持有期间产生的公允价值变动。
因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。
(二)基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
(三)收益分配原则
本基金收益分配应遵循下列原则：
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2.基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值；
3.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金
红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资
人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额。
4.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的50%；
5.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或
将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本
基金默认的收益分配方式是现金分红；
6.基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；
7.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，方可进行当年收益分配；
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比
例、分配方式、支付方式等内容。55
(五)收益分配的时间和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订，由基金托管人复核，依照《信息披露办法》
的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2.在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、费用的种类
1) 基金管理人的管理费；
2) 基金托管人的托管费；
3) 基金财产拨划支付的银行费用；
4) 基金合同生效后的信息披露费用；
5) 基金份额持有人大会费用；
6) 基金合同生效后的会计师费和律师费；
7) 基金的证券交易费用；
8) 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2）基金托管人的托管费56
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3）上述1、中3）到8）项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金运作费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
（二）与基金销售有关的费用
与基金销售有关的费用主要包括基金的申购费、赎回费、转换费等，上述费用具体的
费率、计算公式、收取使用方式等内容请参见本招募说明书“第七节基金份额的申购、赎
回与转换”。
十四、基金的会计与审计
(一)基金的会计政策
1.基金管理人为本基金的会计责任方；
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日，如果基金首次募集的会计
年度，基金合同生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；57
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4.会计制度执行国家有关的会计制度；
5.本基金独立建账、独立核算；
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制
基金会计报表；
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。
(二)基金的审计
1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、
基金托管人相互独立。
2.会计师事务所更换经办注册会计师时，应事先征得基金管理人和基金托管人同意，
并报中国证监会备案。
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人(或基
金管理人)同意，并报中国证监会备案后可以更换。基金管理人应当在更换会计师事务所后
在2日内公告。
十五、基金的信息披露
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及
其他有关规定。基金管理人、基金托管人应按规定将基金信息披露事项在规定时间内通过
中国证监会指定的全国性报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露。公开
披露的基金信息包括：
(一)招募说明书
招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的
3日前，将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后，基金管理人应当
在每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新的招募说明书摘
要登载在指定报刊上。基金管理人将在公告的15日前向中国证监会报送更新的招募说明书，
并就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每6个月的最58
后1日。
(二)基金合同、托管协议
基金管理人应在基金份额发售的3日前，将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上；
基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。
(三)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定，就基金份额发售的具
体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基
金合同生效公告中将说明基金募集情况。
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
1.本基金的基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人将至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；
2.基金管理人将在每个开放日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，
披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值；
3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在上述市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累
计净值登载在指定报刊和网站上。
(六)基金份额申购、赎回价格公告
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资人能够在基金份额发售网点
查阅或者复制前述信息资料。
(七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
1.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告
正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券
相关业务资格的会计师事务所审计后，方可披露；
2.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告，并将半年
度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上；
3.基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并
将季度报告登载在指定报刊和网站上。59
4.基金合同生效不足2个月的，本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
5.基金定期报告应当在公开披露的第二个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主
要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。
基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风
险分析等。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，为保障其他投
资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项
下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的
特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
(八)临时报告与公告
在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，予以公告，并在公开
披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案：
1.基金份额持有人大会的召开；
2.终止基金合同；
3.转换基金运作方式；
4.更换基金管理人、基金托管人；
5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6.基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7.基金募集期延长；
8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动；
9.基金管理人的董事在一年内变更超过50%；
10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过30%；
11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚，60
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14.重大关联交易事项；
15.基金收益分配事项；
16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17.基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%；
18.基金改聘会计师事务所；
19.变更基金份额发售机构；
20.基金更换注册登记机构；
21.本基金开始办理申购、赎回；
22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23.本基金发生巨额赎回并延期支付；
24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26．本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项；
27.中国证监会规定的其他事项。
(九)澄清公告
在本基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对
该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
(十)基金份额持有人大会决议
(十一)中国证监会规定的其他信息
(十二)信息披露文件的存放与查阅
基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、
季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基
金托管人所在地、有关销售机构及其网点，供公众查阅。投资人在支付工本费后，可在合
理时间内取得上述文件复制件或复印件。
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在至少一
种指定媒体上公告。
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。61
十六、风险揭示
(一)投资于本基金的风险
1、市场风险：
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包
括：
(1)政策风险
货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产
生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
(2)经济周期风险
证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而宏观经济运行状
况将对证券市场的收益水平产生影响，从而对基金收益产生影响。
(3)利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价
格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购，其收益水平可
能会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
(4)购买力风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得
的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
2、信用风险：
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付
到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化。
3、投资风险：
本基金会受到所投资证券表现的影响。债券尤其是国债的表现相对稳定，但同样会受
到诸如宏观经济、政策以及市场本身的影响从而造成债券价格变动，企业债和金融债的投
资还会受到债券本身信用评级变化的影响，这些都会给投资者带来收益变动的风险。
4、流动性风险：
开放式基金要随时应对投资者的赎回，如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现
为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额
赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，62
可能影响基金份额净值。
5、管理风险：
在基金管理运作过程中，基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水
平，如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现
失误，都会影响基金的收益水平。
6、本基金特定风险：
选取高成长性上市公司股票是本基金投资组合管理的关键环节，也是影响资产组合业
绩的重要因素。鉴于当前国内证券市场发展的阶段性特征，市场存在的非有效性会使上市
公司基本面研究与估值方法等产生偏离，同时经济景气循环与行业周期性变化也将影响到
上市公司持续成长表现，最终导致所选择的证券不能完全符合本基金的投资目标，为组合
绩效带来一定风险。
7、操作或技术风险：
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而
影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公
司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。
8、合规性风险：
指基金管理或运作过程中，违反国家法律、法规的规定，或者基金投资违反法规及基
金合同有关规定的风险。
9、其它风险：
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。
金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风
险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。
(二)声明
1、 本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基金，须自行
承担投资风险。
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过基金代销机构代理销售，但是，
基金资产并不是代销机构的存款或负债，也没有经基金代销机构担保收益，代销机构
并不能保证其收益或本金安全。63
十七、基金的终止与清算
（一）本基金合同终止事由
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在
6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在
6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)基金合并、撤销；
(5)中国证监会允许的其他情况。
（二）基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(1)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)聘请律师事务所出具法律意见书；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；64
(8)公布基金财产清算结果；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算组
经中国证监会备案后3个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
十八、基金合同的内容摘要
本上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同的主要内容如下：
（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务：
1.基金份额持有人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利包括但不限于：
1) 分享基金财产收益；
2) 参与分配清算后的剩余基金财产；
3) 依法申请赎回其持有的基金份额；
4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权；65
6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7) 监督基金管理人的投资运作；
8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益。
2.基金份额持有人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务包括但不限于：
1) 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
3) 在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
4) 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
5) 执行生效的基金份额持有人大会决议；
6) 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理
人处获得的不当得利；
7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。
3.基金管理人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：
1) 自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；
2) 依照基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规
定或监管部门批准的其他收入；
3) 发售基金份额；
4) 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
5) 在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则；
6) 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及66
时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
7) 在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
8) 在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
9) 自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督
和检查；
10)选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查；
11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
12)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
13)依法召集基金份额持有人大会；
14)法律法规和基金合同规定的其他权利。
4.基金管理人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：
1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和
运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金
财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投
资；
6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定；
10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；67
11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12）编制中期和年度基金报告；
13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿
责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿；
22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管
人；
24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使基金财产
投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27.法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
5.基金托管人的权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利包括但不限于：
1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
2) 监督基金管理人对本基金的投资运作；
3) 自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
4) 在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；68
5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时
呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
6) 依法召集基金份额持有人大会；
7) 按规定取得基金份额持有人名册资料；
8) 法律法规和基金合同规定的其他权利。
6.基金托管人的义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务包括但不限于：
1) 安全保管基金财产；
2) 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；
4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，
不得委托第三人托管基金财产；
5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7) 保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
8) 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
13)按照规定监督基金管理人的投资运作；
14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有69
人大会；
17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管
理机构，并通知基金管理人；
21)执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
23)建立并保存基金份额持有人名册；
24)法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
1.基金份额持有人大会的召集事项
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额
10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，
下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：
(1)终止基金合同；
(2)转换基金运作方式；
(3)变更基金类别；
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(5)变更基金份额持有人大会议事程序；
(6)更换基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外；
(8)本基金与其他基金的合并；
（9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。70
2.基金份额持有人大会的召集方式
1）除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，开
会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规定召集或者
不能召集时，由基金托管人召集。
2）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，
基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记
日。
3）代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4）代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自
行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5）基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应
当配合，不得阻碍、干扰。
3.基金份额持有人大会的议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师
见证后形成大会决议。
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情
况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大
会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生71
一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)
、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等
事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30天公布提案，在所通知的表决截止日
期后第2个工作日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。
4.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
5.基金份额持有大会的表决程序
1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
(A)一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过方为
有效，除下列(B)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；
(B)特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分
之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基
金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。
3）基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。
4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5）基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
（三）基金合同解除和终止的事由
有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：
(1)基金份额持有人大会决定终止的；72
(2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月
内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
(3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月
内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
(4)基金合并、撤销；
(5)中国证监会允许的其他情况。
(四)基金财产的清算
1.基金财产清算组
(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人
员。
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
2.基金财产清算程序
基金合同终止后，发布基金财产清算公告；
(1)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；
(2)对基金财产进行清理和确认；
(3)对基金财产进行估价和变现；
(4)聘请律师事务所出具法律意见书；
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；
(6)将基金财产清算结果报告中国证监会；
(7)参加与基金财产有关的民事诉讼；
(8)公布基金财产清算结果；
(9)对基金剩余财产进行分配。
3.清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。73
4.基金财产按下列顺序清偿：
(1)支付清算费用；
(2)交纳所欠税款；
(3)清偿基金债务；
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。
5.基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清
算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果由基金财产清算组
经中国证监会备案后3个工作日内公告。
6.基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
（五）争议解决方式
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事
人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有
权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效
的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲
裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基
金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同受中国法律管辖。
（六）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记
机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。
十九、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
1.基金管理人：上投摩根基金管理有限公司（具体信息见本招募说明书第三条）74
2.基金托管人：
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
邮政编码：100033
法定代表人：田国立
成立日期：2004年09月17日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融
债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；
代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门
批准的其他业务。
（二）基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对
象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券
选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
在正常市场情况下，本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70％－95％，债
券及其它短期金融工具为0-30％，并保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一
年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。对于中国
证监会允许投资的创新金融产品，将依据有关法律法规进行投资管理。本基金投资重点是
具有高成长潜力的上市公司股票，80％以上的非现金股票基金资产属于上述投资方向所确
定的内容。
如果法律法规对上述比例要求有变更的，在经中国证监会批准后，本基金投资范围将75
及时做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进
行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降低基
金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的百分之十；
(2)本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的百分之三；
(3)本基金托管人托管的本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超
过该证券的百分之十；
(4)本基金托管人托管的本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权
证的百分之十；
(5)进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的百分之
四十；
(6)本基金投资组合中股票投资比例为基金总资产的70％－95％，债券及其它短期金
融工具为0-30％；
(7)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的千分
之五；
(9)保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
(10)本基金投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
(12) 本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部开放式基金（包括开放式基金以
及处于开放期的定期开放基金，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金
以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超
过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部投资组76
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；
（13）如果法律法规对本基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制的，本基金不受上述限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比例的，除上述(9)-(11)项外，
基金管理人应当在10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协议第十五条第
九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理
人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关
系的公司名单及有关关联方交易证券名单。基金管理人有责任确保关联交易名单的真实性、
准确性、完整性，并负责及时将更新后的名单发送基金托管人。
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生，如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证
监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发
生，只能进行事后结算，基金托管人不承担由此造成的损失，并向中国证监会报告。
4、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交易
对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间交易市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手
名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更
新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行
结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式
的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协
商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，并
承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履
行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易
方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，并不承担由此造成的任何损失和责77
任。
5、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、基
金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
6、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法规
和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以
书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通
知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
7、基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改
正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本
托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。
8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由
基金管理人承担。
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金管理人对基金托管人的业务核查
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资
运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规
原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随
时对通知事项进行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查78
行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在
规定时间内答复基金管理人并改正。
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知基
金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节
严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
（三）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则
1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2）基金托管人应安全保管基金财产。
3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。
5）基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，
如有特殊情况双方可另行协商解决。
6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账
日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基
金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追
偿基金的损失，基金托管人对此不承担任何责任。
7）除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金募集期间及募集资金的验资
1）基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
2）基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份
额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人应将属于基金财
产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内，聘请具有从事证
券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效。
3）若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理
退款等事宜。
3、基金资金账户的开立和管理
1）基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户，并根据基金管理79
人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
2）基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
3）基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4）在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基
金资产的支付。
4、基金证券账户的开立和管理
1）基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开
立基金托管人与基金联名的证券账户。
2）基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和
基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任
何账户进行本基金业务以外的活动。
3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和
运用由基金管理人负责。
4）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付
金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，
基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规
定执行。
5）若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品
种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托管人比照并遵守
上述关于账户开立、使用的规定。
5、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的
有关规定，在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行
银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场
债券回购主协议。
6、其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金
托管人负责开立。新账户按有关规则使用并管理。
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理。
7、基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于托
管银行的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任80
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实
物证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办
理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
8、与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的、与基金有关的、重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除协议另有规
定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大
合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人，并在十个工作日内将正本送达
基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。
（四）基金资产净值计算与复核
1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外
公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（五）基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额
持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托
管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年。如不能妥善保管，则按相关法
规承担责任。
在编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交基金托管人，并保证其真实性、
准确性和完整性，由基金托管人按相关规定负责保管。
（六）争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不
能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对
当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤81
勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
（七）托管协议的修改与终止
1.托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得
与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。
2.基金托管协议终止出现的情形
1)本基金合同终止；
2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
二十、对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持
有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
（一）资料寄送
1. 基金投资者对账单：
基金管理人将向发生交易的基金份额持有人以书面或电子文件形式定期或不定期寄送
对账单。
2. 其他相关的信息资料。
（二）多种收费方式选择
基金管理人在合适时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，满足基金投资
者多样化的投资需求，具体实施办法见有关公告。
（三）基金电子交易服务
基金管理人为基金投资者提供基金电子交易服务。投资人可登录基金管理人的网站
(www.cifm.com)查询详情。
（四）联系方式
上投摩根基金管理有限公司
咨询电话：021-3879 4888，4008894888
网址：www.cifm.com82
二十一、其他应披露事项
1. 2018年9月21日，上投摩根成长先锋混合型证券投资基金分红公告；
2. 2018年9月27日，上投摩根成长先锋混合型证券投资基金恢复大额申购、转换转入
及定期定额投资业务的公告
上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露。
二十二、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者
可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
二十三、备查文件
(一) 中国证监会批准上投摩根成长先锋混合型证券投资基金募集的文件
(二)
上投摩根成长先锋混合型证券投资基金基金合同
(三) 上投摩根成长先锋混合型证券投资基金托管协议
(四) 法律意见书
(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照
(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照
(七) 上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则
(八) 中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金代销机构的办公场所和营业场所，基金投资者
可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
上投摩根基金管理有限公司
2019年4月
