诺安 稳 健回报 灵活配置混 合型 证券投资基金 招募说明书( 更新) 摘要
2019 年第1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金 托管 人：中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提 示
（一 ） 诺 安稳 健回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 经中 国证券 监
督管理 委员 会 2014 年 6 月 23 日证 监许 可 【2014 】626 号 文核 准公 开募 集， 本 基金的 基金 合
同于 2014 年 9 月 15 日正 式生效 。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 、 基金管 理人 网站公 示的 《风 险说 明书》 、 基金 产品 风险 等级 划分 方 法及说 明等，
全面认 识本 基金 产品 的风 险收益 特征 ， 应充 分考 虑 投资人 自身 的风 险承 受能 力， 并对 于认 购
（或申 购 ） 基 金的 意愿 、 时机 、 数 量等 投资 行为 作 出独立 决策 。 基金 管理 人 提醒投 资者 “买
者自负 ”原则, 在投 资者 作出投 资决 策后 ， 须承 担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 ： 市场
风险、 管理 风险 、流 动性 风险及 本基 金特 有风 险 等 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
（五 ） 基 金管 理人 根据 投 资者适 当性 管理 办法 ， 对 投资者 进行 分类 。 投资 者 应当如 实提
供个人 信息 及证 明材 料 ， 并对所 提供 的信 息和 证明 材料的 真实 性 、 准 确性 、 完整性 负责 。 投
资者应 当知 晓并 确认 当个 人信息 发生 重要 变化 、 可 能影响 投资 者分 类和 适当 性匹配 的 ， 应 及
时主动 进行 更新 。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 招募 说明 书( 更新) 所 载内 容截 止日 为 2019 年 3
月 15 日， 有关 财务 数据 和 净 值表 现截 止日 为 2018 年 12 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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（二）证券投资基金 管理 情况
截至 2019 年 3 月 15 日， 本基金 管理 人共 管理 六十 只开放 式基 金 ： 诺 安平 衡 证券投 资基
金、 诺 安货 币市 场基 金、 诺 安先锋 混合 型证 券投 资基 金、 诺 安优 化收 益债 券型 证 券投资 基金 、
诺安价 值增 长混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安成长 混合 型证
券投资 基金 、 诺安 增利 债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安 中证 100 指数 证 券投 资基 金、 诺安 中小 盘
精选混 合型 证券 投资 基金 、 诺安主 题精 选混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安全 球黄 金证 券投资 基金 、
上证新 兴产 业交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 诺 安沪深 300 指数 增强 型证 券投资 基金、诺
安 行业 轮动 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 多策 略混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 全 球收益 不动 产证
券投资基金、诺安油气能 源股票证券投资基金（LOF ） 、诺安新动力灵活配置 混合型证券投
资基金 、 诺安 中证 创业 成 长指数 分级 证券 投资 基金 、 诺 安 策 略精 选股 票 型 证 券投资 基金 、 诺
安双利 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 诺 安研 究精 选 股票型 证券 投资 基金 、 诺 安纯债 定期 开放
债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安鸿鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 、 诺安 稳固 收益 一 年定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 诺安 泰 鑫一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安 中证 500 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 诺 安优 势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、
诺安理 财宝 货币 市场 基金 、 诺 安永 鑫收 益一 年定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安聚 鑫宝 货
币市场 基金 、诺 安稳 健回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、诺 安聚 利债 券型 证券投 资基 金 、
诺安新 经济 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 低碳 经济 股 票型证 券投 资基 金 、 诺 安 中证 500 指 数增
强型证 券投 资基 金 、 诺 安 创新驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安先 进 制造股 票型 证券
投资基 金 、 诺 安利 鑫 灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 、 诺 安景鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
诺安益 鑫 灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 诺 安安 鑫 灵活配 置 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安精 选
回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安和 鑫 灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安积 极回 报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安优 选回 报灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安进 取回 报
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安高 端制 造股 票 型证券 投资 基金 、 诺安 改 革趋势 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安瑞鑫 定期 开放 债券 型发 起式证 券投 资基 金 、 诺 安 圆鼎定 期开 放债
券型发 起式 证券 投资 基金 、 诺 安 鑫 享定 期开 放债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 诺安联 创顺 鑫债
券型证 券投 资基 金 、 诺 安 汇利灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安积 极配 置 混合型 证券 投资
基金 、 诺安 优化 配置 混合 型证券 投资 基金 、诺 安浙 享定期 开放 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
诺安精 选价 值混 合型 证券 投资基 金等 。
（三 ）主要人员情况
1. 董 事会 成员 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
3
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长。
伊力扎提? 艾合买提 江先生 ，副董事 长，历任 吉通网 络通信股 份有限公 司人力 资源部 副
总经理 ， 中化 国际 石油 公 司人力 资源 部总 经理 、 公 司副总 经理 、 中国 对外 经 济贸易 信托 有限
公司副 总经 理 ， 现任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司总经 理 。
赵忆波 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任南 方航 空公 司规 划发 展部项 目经 理 ， 泰 信基 金 管理有 限
公司研 究员 ， 翰伦 投资 咨 询公司 （ 马丁 可利 基金 ） 投资经 理 ， 纽 银西 部基 金 管理有 限公 司基
金经理 ，现 任 大 恒科 技副 董事长 。
赵照先 生， 董事 ，博 士。 历任中 国电 力信 托投 资有 限公司 北京 证券 营业 部交 易部经 理 、
中国电 力财 务有 限公 司发 展策划 部 主 任 、 国 家电 网 公司金 融资 产管 理部 发展 策划处 处长 、 国
网英大 国际 控股 集团 有限 公司发 展策 划部 主任 、 英 大基金 管理 有限 公司 副总 经理 、 英 大资 本
管理有 限公 司总 经理 等。 现任中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 党委 委员 、副 总经理 。
孙晓刚 先生 ， 董事 ， 本 科。 历任河 北瀛 源建 筑工 程有 限公司 职员 、 北京 诺安 企 业管理 有
限公司 副总 经理 、 上海 摩 士达投 资有 限公 司副 总经 理及投 资总 监 、 上 海钟 表 有限公 司副 总经
理。现 任上 海钟 表有 限公 司董事 长。
奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 （集 团） 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副
经理 ， 中国 对外 经济 贸易 信托有 限公 司投 资银 行部 副总经 理, 诺安 基金 管理 有 限公司 督察 长，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 ， 中国 农业 银 行市场 开发
部副主 任 ， 中 国人 民银 行 河南省 分行 副行 长 ， 中 国 人民银 行合 作司 副司 长 ， 中国银 监会 合作
金融监 管部 副主 任 ， 内 蒙 古银监 局 、 山 西银 监局 局 长， 中国 银监 会监 管一 部 主任 ， 招 商银 行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理 ， 中 国工 商银 行个 人 金融业 务部 副总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融 业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
4
秦江卫 先生 ，监 事， 硕士 。 历任 太原 双喜 轮胎 工业 股份有 限公 司全 面质 量管 理处干 部 。
2004 年 加入中 国对外经 济 贸易信托 有限公司 ，历任 中国对外 经济贸易 信托有 限公司风 险法
规部总 经理 、 副 总法 律顾 问 。 现任 中国 对外 经济 贸易 信 托有限 公司 总法 律顾 问、 首 席风控 官，
兼任风 控合 规总 部总 经理 。
赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明 先生 ， 监事 ， 本 科。 历任浙 江证 券深 圳营 业部 交易主 管 、 国 泰君 安证 券 公司部 门
主管 、 诺 安基 金管 理有 限 公司交 易中 心总 监 ， 现 任 诺安基 金管 理有 限公 司首 席交易 师 （总 助
级）兼 交易 中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 ，现 任指 数组 负责 人 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资 产经 营部 副经 理、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 投资 银行 部副 总经 理。2002 年 10
月开始 参加 诺安 基金 管理 有限公 司筹 备工 作， 任公 司督察 长， 现任 公司 总经 理。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年 任平 安证 券公 司 综合研 究
所研究 员；2001 年至 2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 现任 公 司副总 经理 、 权益 投资 事 业部总 经理 、 投资 一部 总 监、 诺安 先锋 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈勇先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ， 注 册会 计师 。 曾任国 泰君 安证 券公 司固 定收益 部业
务董事 、 资 产管 理部 基金 经理， 民生 证券 公司 证券 投资总 部副 总经 理。2003 年 10 月加 入 诺
安基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 部总 监 、 合 规与 风 险控制 部总 监 、 督 察长 ， 现任公 司副 总经
理 、固 定收 益事 业部 总经 理 。
曹园先 生， 副总 经理， 本 科。 曾 任职 于国 泰基 金管 理有限 公司 ， 先 后从 事于 TA 交易 中
心交易 员、 销售 部北 方区 副总经 理、 北京 公司 副总 经理的 工作 。2010 年 5 月 加入诺 安基 金
管理有 限公 司 ， 历 任华 北 营销中 心总 经理 、 公司 总 经理助 理 ， 现 任公 司副 总 经理 、 营 销事 业诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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部总经 理 。
马宏先生 ， 督 察长 ， 硕 士 。 曾 任中 国新 兴 （ 集团 ） 总公司 职员 、 中化 财务 公 司证券 部职
员、 中化 国际 贸易 股份 有 限公司 投资 部副 总经 理 、 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 证券 部投
资总监 、资 产管 理二 部副 总经理 、投 资发 展部 总经 理。现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
吴博俊 先生 ， 硕士 ，2008 年加入 诺安 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理。
2014 年 6 月起 任诺 安优 势行业 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ， 2015 年 6 月起 任 诺
安稳健 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2015 年 6 月 起任 诺安 创 新驱动 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2019 年 1 月起 任 诺安益 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 。
5.历任 基金 经理
周心鹏 先生 ，曾 于 2014 年9 月至 2016 年 9 月担 任 本基金 基金 经理 。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 权益 投资 事 业 部总经 理 、 投 资一 部总 监 、 基 金经 理 ； 韩 冬燕 女士 ， 权益 投资 事业
部副总 经理 、基 金经 理 ； 王创练 先生 ，首 席策 略师 （总助 级） 兼研 究部 总监 、基金 经理 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 陈勇
先生 ， 副 总经 理 、 固 定收 益事业 部总 经理 ； 谢志 华 先生 ， 总 裁助 理 、 固 定收 益事业 部副 总经
理、 基 金经 理； 王创 练先 生，首 席策 略师 （总 助级 ）兼研 究部 总监 、基 金经 理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基 金托管 人
（一）基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ： 易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭明
（二） 主要 人员 情况
截至 2018 年 6 月 ，中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 212 人 ，平 均年 龄 33 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、基 本养 老保 险、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截至 2018 年 6 月 ，中 国工 商银 行共 托管证 券投 资基 金 874 只 。自 2003 年以
来，本行 连续十 五年获得 香港《亚 洲货币》 、英国 《 全球托管 人》 、香 港《财 资 》 、美国《 环
球金融 》 、 内地 《 证券 时报 》 、 《 上海 证券 报》 等境 内 外权威 财经 媒体 评选 的 61 项最佳 托管 银
行大奖 ； 是获 得奖 项最 多 的国内 托管 银行 ， 优良 的 服务品 质获 得国 内外 金融 领域的 持续 认可
和广泛 好评 。
三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
① A 类基金份额
1. 诺安基金管理有限公司 直销中心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广州 、 成都 开设 五个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户 、 申购 和
赎回 业 务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
邮政编 码：518048 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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电话：0755-83026603 或 0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人 ： 祁 冬灵
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 基金 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 王 惠如
（4） 广州 直销 网点
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ： 黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址 ： 成都 市高 新区 府城大 道西 段 399 号 天府 新谷 9 栋 1 单元 1802
邮政编 码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 、申购 和
赎回 手 续， 具体 交易 细节 请参阅 基金 管理 人网 站公 告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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法定代 表人 ： 陈 四清
客服电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红
联系人 ： 季 平伟
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3） 北京农 村商 业 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市 西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
办公地 址： 北京 市 西 城区 月坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：4006696198 （全 国） 、96198 （ 北京 ）
网址：www.bjrcb.com
（4） 上海浦 东发 展 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5） 江苏常 熟农 村商 业 银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（6） 江南农 村商 业 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话：96005
网址：www.jnbank.com.cn
（7） 广州农 村商 业 银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：961111
网址：www.grcbank.com
（8） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州宁 南南 路 700 号
办公地 址： 宁波 市 鄞 州宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人 ：钱 庚旺
客户服 务电 话：95574
网址： www.nbcb.com.cn
（9） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州 市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
（10） 无锡农 村商 业银 行 股 份有 限公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
10
注册地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 二 街 9 号
法定代 表人 ：任 晓平
联系人 ：郑 博巍
电话：0510-85062012
传真：0510-82830557
客户服 务电 话：96058
公司网 站：www.wrcb.com.cn
（11） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号
办公地 址: 南 京市 建邺 区梦 都大 街 136 号
法定代 表人: 张小 军
电话: 025-88866771
传真: 025-88866715
客户服 务热 线:96008
网址: www.zjrcbank.com
（12） 昆仑银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区克 拉玛 依市 世纪 大 道 7 号
办公地 址： 新疆 克拉 吗依 市世纪 大 道 7 号
法定代 表人 ：蒋 尚军
电话：86-990-6239370,86-10-89026988
传真：86-990-6969902,86-10-89025406
联系人 ：许 新元
客户服 务电 话：40066-96569
网址：www.klb.cn
（13） 中原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区 CBD 商务 外环 路 23 号中 科金 座大 厦
法定代 表 人 ：窦 荣兴
客户服 务电 话：95186 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
11
网址：www.zybank.com.cn
（14） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省广 州市越 秀区 东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：杨 明生
联系人 ：江 璐、 罗环 宇
电话：020-38323704 、38322730 、38323206
传真：020-87311780
客户服 务热 线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
（15） 东莞证 券股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 陈 照星
联系人 ：张 建平
电话：0769-22119426
客户服 务电 话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（16） 中信证 券股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ： 张 佑君
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话 ：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（17） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 姜 晓林 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
12
电话：95548
网址：http://sd.citics.com
（18） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号 投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（19） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
（20） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 第 28 层 A01 、B01(b) 单元
法定代 表人 ：俞洋
客户服 务电 话：95323 （ 全 国） 、4001099918 （ 全国 ） 021－32109999 （上 海） ；
029-68918888 （ 西安 ）
网址：www.cfsc.com.cn
（21） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人： 章 宏韬
客户服 务电 话：96518(安徽) 4008096518(全国)
网址：www.hazq.com 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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（22） 中信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010 －65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：95587 或 400-8888-108
网址：www.csc108.com
（23） 平安证 券股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20 层
法定代 表人 ： 刘 世安
电话：400-8866-338
联系人 ：周璐
客户服 务电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
全国免 费业 务咨 询电 话：95511
（24） 国盛证 券有 限责 任公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 马 跃进
客户服 务电 话：4008222111
网址： www.gsstock.com
（25） 山西证 券股 份有 限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
14
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人 ：张 治国
客户服 务 电 话：95573
网址：www.i618.com.cn
（26） 渤海证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（27） 华龙证 券股份 有限 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客户服 务电 话：400-6898888 （全 国） 、95368
网址：www.hlzqgs.com
（28） 西部证 券股 份有 限公司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ： 刘 建武
电话：95582
网址：www.westsecu.com
（29） 长城证券 股份 有限 公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
15
注册地 址： 深圳 市福 田 区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：丁益
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（30） 中国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座 40 层-43 层
法定代 表人 ： 何 亚刚
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（31） 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 18 、19 楼 全层
法定代 表人 ： 张 建军
客户服 务电 话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（32） 华西证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（33） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
客户服 务电 话：4007-121-212 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
16
网址：www.dtsbc.com.cn
（34） 首创证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号德 胜 尚城 E 座
法定代 表人 ： 毕 劲松
客户服 务电 话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（35） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 陈 灿辉
联系人 ：李 颖
联系电 话：021-38784818-8508
客户服 务电 话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（37） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高利
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（38） 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道岗 厦社 区深 南大 道南侧 金地 中心 大 厦 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 333 号 金砖 大厦 8 楼； 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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深圳市 福田 区福 田街 道岗 厦社区 深南 大道 南侧 金地 中心大 厦 9 楼；
北京市 朝阳 区安 定 路 5 号院 3 号 楼中 建财 富国 际中 心 27 层
法定代 表人 ： 吕 春卫
联系人 ：丁 倩云
联系电 话：010-86499427
客户服 务电 话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（39） 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
办公地 址： 深 圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 41-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（40） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大 厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客户服 务电 话：95531 或 400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（41） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
电话委 托：021-962505 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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客服电 话：95523
网址：www.swhysc.com
（42） 中信期 货有 限公 司
地址 ：广 东省 深圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 、
14 层
法定代 表人 ：张 晧
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（43） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务热 线 ：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
（44） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（45） 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗街 道梨 园路 物资 控股 置地大 厦 8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（46） 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：金佶
联系人 ： 陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
（47） 浙江金 观诚 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号锦 昌大 厦 1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ： 徐 黎云
联系人 ： 周立 枫
联系人 电话 ： 0571-88337888
客户服 务电 话：400-688-1888
网址： www.jincheng-fund.com
（48） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李 兴春
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
20
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（49） 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
注册地 址 ： （上 海） 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： （上 海） 自由 贸 易试验 区陆 家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 ： 王 之光
联系人 ：宁 博宇
电 话: 021-20665952
传 真: 021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（50） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址 ： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富 大 厦
法定代 表人 ：其实
联系人 ：潘 世友
客户服 务电 话 ：400-1818-188、95021
网址：www.1234567.com.cn
（51） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：0571-88920897,4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（52） 一路财 富( 北京) 基金 销售 股份 有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 阜成门 外大 街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 22 层 2208 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
21
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（53） 宜信普 泽（ 北京 ） 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎兵
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
网址： www.yixinfund.com
（54） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路 178 号华 融大 厦 27 层 2704
法定代 表人 ：洪弘
客户服 务电 话：400-166-1188
网址： http://money.jrj.com.cn
（55） 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（56） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心 办公 楼 二期 53 层
5312-15 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期 53 层 12-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
22
客服电 话: 400-021-8850
公司网 址: www.harvestwm.cn
（57） 北京唐 鼎耀 华 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 38 号院 泰康 金 融大 厦 38 层
法定代 表人 ： 张 冠宇
客户服 务电 话：400-819-9868
电话：010-59200999
传真： 010-59200800
网址：www.tdyhfund.com
（58） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 埔区 延安东 路一 号凯 石大 厦 4 楼
办公地 址： 上海 黄浦 区延 安东路 一号 凯石 大 厦 4 楼
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
联系电 话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（59） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法人代 表： 林卓
联系及 投诉 电话 ：0411-88891212
财富热 线：400-6411-999
网址：www.haojiyou.cn
（60） 上海长 量基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区浦东 大道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691869
传真：021-20691861 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
23
联系人 ：单 丙烨
客户服 务电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（61） 厦门市 鑫鼎 盛控 股股 份有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广场 西 座 1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 15 楼
法定代 表人 ：陈 洪生
联系电 话：0592-3128888 、0592-8060888
客服电 话：400-918-0808
公司网 址：www.xds.com.cn
（62） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108 号
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-62680527
客户服 务电 话：400-619-9059
公司网 址：www.hcjijin.com
（63） 珠海盈 米 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
联系电 话：020-89629012
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（64） 上海联 泰 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法人代 表： 尹彬 彬
联系人 ：陈 东 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
24
客户服 务电 话：400-118-1188
公司网 址：www.66zichan.com
（65） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
客户服 务电 话：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（66） 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 中关 村金 融大 厦 10 层
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-893-6885
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
（67） 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入 驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司)
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路 航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TEO WEE HOWE
联系人 ：叶 建
联系电 话：0755-89460500
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（68） 乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法人代 表： 王兴 吉
客户服 务电 话：400-088-8080 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
25
网址：www.qiandaojr.com
（69） 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号中 青大 厦 7 层
法人代 表： 李悦 章
客户服 务电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（70） 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市朝 阳区 宏泰 东街浦 项中 心 B 座 19 层
法人代 表： 齐剑 辉
客户服 务电 话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（71） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
地址： 北京 市海 淀区 西北 旺东 路 10 号院 西区 8 号 楼 新浪总 部大 厦
法人代 表： 李昭 琛
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（72） 凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 宁夏 回族 自治 区银川 市金 凤区 阅海 湾中 央商务 区万 寿 路 142 号 14 层 1402
办公地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 凤凰 金融 18 号楼
法定代 表： 程刚
联系人 ：张 旭
客户服 务电 话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（73） 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表 ： 王廷 富
联系人 ：徐 亚丹
联系电 话：13818306630
客户服 务电 话：400-821-0203 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
26
（74） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ： 丁东 华
联系人 ：郭 宝亮
联系电 话：18610664740
客户服 务电 话：400-111-0889
公司网 站：www.gomefund.com
（75） 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：黄 翠茹
联系电 话：010-56176115
客户服 务电 话：400-100-3391
公司网 站：www.dianyingfund.com
（76） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（77） 和谐保 险销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 55 号楼 20 层 2302
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建外大 街 6 号安 邦保 险大 厦 10 层
法定代 表人 ：蒋 洪
联系人 ：张 楠 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
27
联系电 话：010-85256214
客户服 务电 话：95569
公司网 站： www.hx-sales.com
（78） 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号 国投 尚科 大厦
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：王 芳芳
电话：18519215322
客户服 务电 话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（79） 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司（ 原 北 京肯 特瑞 财富 投资管 理有 限公 司 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表人 ：江 卉
客户服 务电 话： 95118 或 400 098 8511 （ 个人 业 务） 、 400 088 8816 （企 业 业务）
网址：http://fund.jd.com
（80） 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 高淳区 砖墙 镇 78 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 龙华东 路 868 号 绿地 海外 滩办 公 A 座 1605
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：李 跃
电话：021-53086966
客户服 务电 话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（81） 通华财 富（ 上海 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融广 场 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：庄 洁茹 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
28
联系电 话：021-60818206
客户服 务电 话：400-101-9301 或 95193 转 5
网址：www.tonghuafund.com
（82） 万家财 富 基 金销 售（ 天津 ） 有限 公司
注册地 址： 天津 自贸 区（ 中心商 务区 ）迎 宾大 道 1988 号 滨海 浙商 大厦 公寓 2-2413 室
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 5 层
法定代 表人 ：李 修辞
联系人 ：邵 玉磊
电话：18511290872
客户服 务电 话：010-59013825
（83） 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：毛 淮平
客户服 务电 话：400-817-5666
网址：www.wanjiawealth.com
（84） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发展
区）
办公地 址： 上海 市昆 明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
联系电 话：021-65370077-220
客户服 务电 话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（85） 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：袁 永姣 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
29
电话：010-61840688
客户服 务电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（86） 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号 富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
联系人 ：方 凯鑫
电话：0851-88405606
客户服 务电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（87）
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层
法定代 表人 ：周 斌
客户服 务电 话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（88） 上海攀 赢 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号 306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 488 号 太平金 融大 厦 603 室
法定代 表人 ：田 为奇
客户服 务电 话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（89） 上海挖 财 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代 表人 ：冷飞
客户服 务电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（90） 济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
30
注册地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地 址： 北京 市朝 阳区 太阳宫 中 路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代 表人 ：杨 健
客户服 务电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（91） 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北 京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
联系人 ：张 喆
联系电 话：010-56075718
客户服 务电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（92） 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1 号
法定代 表人 ：王 锋
客户服 务电 话：95177
网址：www.snjijin.com
（93） 方德保 险代 理有 限公 司（ 原 金惠 家保 险代 理有 限公 司 ）
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 神华 国华投 资大 厦 7 层 711
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号楼 神华 国华投 资大 厦 7 层 711
法定代 表人 ：林 柏均
客服电 话：400-106-0101
网址：www.jhjfund.com
（94） 阳光人 寿保 险股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省三 亚市 迎宾 路 360-1 号 三亚 阳光 金融广 场 16 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 乙 12 号院 1 号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
客服电 话：95510 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
31
网址：http://fund.sinosig.com
（95） 江苏天 鼎证 券投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 南京 市秦 淮区 太平南 路 389 号 1002 室
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 平安 里 74 号
法定代 表人 ： 金婷 婷
联系人 ：黄 丹昀
联系电 话：18659296868
客户服 务电 话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
②C 类基金份额
诺安基金 管理有 限公司 直 销柜台。
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三）出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四）审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙） 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场 E2 座8 层
执行事 务合 伙人 ：邹 俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人 ：左 艳霞
经办注 册会 计师 ：左 艳霞 、张品
四、 基 金的名 称
诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
契约型 开放 式基 金
六 、基 金的 投 资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置， 把握 投资 市场 的变 化 趋势 ， 力 求在 有效 分散 风 险的同 时获
得长期 稳定 的投 资回 报。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其 他经 中国证监 会核准发 行并上 市的股票） 、权证 、股指期 货等权益 类 金
融工具 ， 国债 、 金 融债 、 公司债 、 企业 债、 可转 债 、 可 分离 债、 央票 、 中 期 票据 、 资 产支 持
证券等 固定 收益 类金融 工具 ， 短期 融资 券 、 正 回购 、 逆 回购 、 定期 存款 、 协 议存款 等货 币 市
场工具 ，以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票投 资比 例范 围为 基金 资产 的 0-95% ， 除 股票 外的 其他资 产
投资比例范 围为 5%-100% ，其中权证 投资比 例不高 于基金资产 净值的 3%，每 个交易日终 在
扣除股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 基 金保 留 的现金 以及 到期 日在 一年 以内的 政府 债诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
33
券的比例 合计不低 于基金 资产净值 的 5%， 其中，现 金类资产 不包括结 算备付 金、存出 保 证
金、应 收申 购款 。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金 将采 用 “自 上而 下 ” 的 多因 素分 析决 策策 略 ， 结 合定 性分 析和 定量 分 析进行 大类
资产的 配置 。 具体 而言 ， 首先利 用经 济周 期理 论 ， 对宏观 经济 的经 济周 期进 行预测 ， 在此 基
础上形 成对 不同 资产 市场 表现的 预测 和判 断 ， 确 定 基金资 产在 各类 别资 产间 的分配 比例 ， 并
随着各 类证 券风 险收 益特 征的相 对变 化 ， 动 态调 整 组合中 各类 资产 的比 例 ， 以规避 或分 散市
场风险 ，为 基金 带来 稳健 回报。
1、大类资 产配置策 略方面 ，本基金 将采取战 略性资 产配置和 战术性资 产配置 相结合 的
策略 ， 根 据市 场环 境的 变 化， 在长 期资 产配 置保 持 稳定的 前提 下 ， 积 极进 行 短期资 产灵 活配
置，力 图通 过时 机选 择构 建在承 受一 定风 险前 提下 获取较 高收 益的 资产 组合 。
2、股票投 资策略方 面，本 基金通过 对上市公 司盈利 增长趋势 以及市场 价格趋 势两个 维
度的综合 考量，将 好公司 与好股票 有机结合 ，前瞻 性地把握 A 股市 场中存在 的具有综 合 趋
势机会 的个 股 ， 进 一步 结 合对上 市公 司品 质的 评价 构建最 终的 投资 组合 。 本 基金的 股票 投资
策略由 行业 配置 策略 、个 股筛选 策略 两部 分组 成。
（1） 行业 配置 策略
本基金 管理 人在 进行 行业 配置时 ， 将 采用 自上 而下 与 自下而 上相 结合 的方 式发 掘优势 行
业确定 行业 权重 。 在投 资 组合管 理过 程中 ， 基金 管 理人也 将根 据宏 观经 济形 势以及 各个 行业
的基本 面特 征对 行业 配置 进行持 续动 态地 调整 ，以 把握行 业景 气轮 动带 来的 投资机 会。
（2） 个股 筛选 策略
本基金 构建 股票 组合 的步 骤是 ： 根 据定 量与 定性 分 析确定 股票 初选 库 ； 基 于 公司基 本面
全面考 量 、 筛 选优 势企 业 ， 运 用现 金流 贴现 模型 等 估值方 法 ， 分 析股 票内 在 价值 ； 结 合风 险
管理， 构建 股票 组合 并对 其进行 动态 调整 。
3、债券投 资策略方 面，本 基金的债 券投资部 分采用 积极管理 的投资策 略，具 体包括 利
率预测 策略 、收 益率 曲线 预测策 略、 溢价 分析 策略 以及个 券估 值策 略。
4、权证投 资策略方 面，本 基金将主 要运用价 值发现 策略和套 利交易策 略等。 作为辅 助
性投资 工具 ，我 们将 结合 自身资 产状 况审 慎投 资， 力图获 得最 佳风 险调 整收 益。
5、股 指期 货投 资策 略 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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本基金在股指期货投资中 将以控制风险为原则，以 套期保值为目的, 本 着 谨 慎的 原 则,
参与股 指期 货的 投资,并 按 照中国 金融 期货 交易 所套 期保值 管理 的有 关规 定执 行.
在预判市场风险较大时, 应用 股 指 期 货 对 冲 策 略, 即 在保 有 股 票 头 寸 不 变 的 情 况下 或 者
逐 步 降 低 股 票 仓位 后, 在 面临 市 场 下 跌 时 择机 卖 出 股指 期 货 合 约 进 行套 期 保 值,当股市好转
之后再 将期 指合 约空 单平 仓.
九 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ，即 ：
60%沪深 300 指数+40% 中 证 全债指 数
沪深 300 指数 为中 证指 数 公司 于 2005 年 4 月 8 日发 布的综 合反 映沪 深证 券市 场整体 状
况的指 数 ， 指 数基 期为2004 年 12 月 31 日 ， 基点 为 1000 点 。 其选 样方 法是 对样 本空间 股票
在最近 一年 （新 股为 上市 以来） 的日 均成 交金 额由 高 到低 排名 ， 剔 除排 名后50% 的 股票， 然
后对剩 余股 票按 照日 均总 市值由 高到 低进 行排 名， 选取排 名在 前300 名 的股 票作为 样 本 股 。
同 时， 中证 全债 指数 是 中证指 数公 司编 制的 综合 反映银 行间 债券 市场 和沪 深交易 所债 券
市场的 跨市 场债 券指 数 ， 也是中 证指 数公 司编 制并 发布的 首只 债券 类指 数 。 该指数 的样 本由
银行间 市场 和沪 深交 易所 市场的 国债 、 金融 债券 及 企业债 券组 成 ， 中 证指 数 公司每 日计 算并
发布中 证全 债的 收盘 指数 及相应 的债 券属 性指 标， 为 债券投 资者 提供 投资 分析 工具和 业绩 评
价基准 。 该指 数的 一个 重 要特点 在于 对异 常价 格和 无价情 况下 使用 了模 型价 ， 能 更为 真实 地
反映债 券的 实际 价值 和收 益率特 征。
十 、基 金的 风 险收 益特征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 预期风 险与 收益 低于 股票 型基金 ， 高于 债券 型基 金 与货币 市场
基金， 属于 中高 风险 、中 高收益 的基 金品 种。
十一 、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2018 年12 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 112,847,632.31 11.96
其中： 股票 112,847,632.31 11.96
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 462,660,000.00 49.02
其中： 债券 462,660,000.00 49.02
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 292,000,297.50 30.94
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 68,608,912.26 7.27
8 其他各 项资 产 7,633,143.02 0.81
9 合计 943,749,985.09
100.00
（二） 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 5,607,049.14 0.59
B 采矿业 2,078,230.08 0.22
C 制造业 36,156,064.69 3.84
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
3,656,900.00 0.39
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 917,035.00 0.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,320,556.00 0.25
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 39,009,688.40 4.14
K 房地产 业 14,961,037.00 1.59
L 租赁和 商务 服务 业 6,617,072.00 0.70
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,524,000.00 0.16
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 112,847,632.31 11.97
（三） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 694,466 38,959,542.60 4.13
2 600340 华夏幸 福 587,860 14,961,037.00 1.59
3 002701 奥瑞金 1,978,700 10,012,222.00 1.06
4 002027 分众传 媒 1,262,800 6,617,072.00 0.70
5 300498 温氏股 份 214,173 5,607,049.14 0.59
6 601966 玲珑轮 胎 393,700 5,374,005.00 0.57
7 600559 老白干 酒 376,767 4,656,840.12 0.49
8 601138 工业富 联 374,970 4,113,421.52 0.44
9 002039 黔源电 力 281,300 3,656,900.00 0.39
10 000786 北新建 材 255,100 3,510,176.00 0.37
（四） 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 92,327,000.00 9.80
其中： 政策 性金 融债 92,327,000.00 9.80
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 180,772,000.00 19.18
6 中期票 据 91,721,000.00 9.73
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 97,840,000.00 10.38
9 其他 - -
10 合计 462,660,000.00 49.08
（五） 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 170215 17 国开 15 400,000 41,284,000.00 4.38
2 101458024 14 西 宁经 开MTN001 300,000 30,576,000.00 3.24
3 101560058 15 沪 北高 新MTN002 300,000 30,276,000.00 3.21
4 011802179 18 佛 公用SCP003 300,000 30,039,000.00 3.19
5 011802003 18 南 新工SCP005 300,000 30,015,000.00 3.18
（六） 报告期末按公允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
（七 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例带 奥排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 办报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
（ 九）报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（ 十）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十一）投资组合报 告附 注
1、 本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体, 本报告 期没 有出 现被 监管 部门立 案
调查的 情形 ，也 没有 出现 在报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 情形 。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
3、其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 123,329.92
2 应收证 券清 算款 63,254.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,446,223.68
5 应收申 购款 335.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,633,143.02
4、报 告期 末持 有 的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 601138 工业富 联 4,113,409.93 0.44 新股流 通受 限
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
（一） 诺安 稳健 回报 混合 型 证券投 资基 金 自 基金 合同 生效以 来 基 金份 额净 值增 长率与 同
期业绩 基准 收益 率比 较表
诺安稳健回报 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014.9.15 ～2014.12.31 7.40% 0.51% 27.23% 0.95% -19.83% -0.44%
2015.1.1 ～2015.12.31 20.95% 0.48% 8.82% 1.49% 12.13% -1.01%
2016.1.1 ～2016.12.31 3.23% 0.13% -5.64% 0.84% 8.87% -0.71%
2017.1.1 ～2017.12.31 3.89% 0.09% 12.53% 0.39% -8.64% -0.30%
2018.1.1 ～2018.12.31 -0.08% 0.29% -12.69% 0.80% 12.61% -0.51%
2014.9.15 ～2018.12.31 39.21% 0.31% 28.36% 0.96% 10.85% -0.65%
诺安稳健回报 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.11.18 ～2015.12.31 0.93% 0.22% 1.11% 1.00% -0.18% -0.78%
2016.1.1 ～2016.12.31 1.62% 0.09% -5.64% 0.84% 7.26% -0.75%
2017.1.1 ～2017.12.31 3.80% 0.09% 12.53% 0.39% -8.73% -0.30%
2018.1.1 ～2018.12.31 -0.23% 0.29% -12.69% 0.80% 12.46% -0.51%
2015.11.18 ～2018.12.31 6.22% 0.18% -6.27% 0.72% 12.49% -0.54%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 60% ×沪深 300 指数 +40%× 中证 全债 指数 。
（二） 自基 金合 同生 效以 来 基金份 额累 计净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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率变动 的比 较
诺安稳健回报 A
诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
40
诺安稳健回报 C
注：本 基金 建仓 期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十 三、 基金的 费用
（一）基金的费用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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（ 二）与基金运作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资 产 净 值的 0.25% 的年 费 率 计 提 。 托管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.1% 。
按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.1% 年 费率 计提 。销 售服务 费的 计算 方法 如下 ：
H=E ×0.1% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应计提 的销 售服 务费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值销 售服 务费 每日计 提， 按月 支付 。由 基金管 理
人向基金 托管人发 送销售 服务费划 付指令， 经基金 托管人复 核后于次 月首日 起 3 个工 作 日
内从基 金资 产中 划出 ， 经 登记结 算机 构分 别支 付给 各个基 金销 售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、 休
息日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ （一 ） 基金 费用的种 类 ”中第 4 ‐9 项 费用， 根据有关 法规及相 应协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）与基金销售有 关的 费用 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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1、申 购费 用
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 在申 购时 收取 申购费 用， 申购 费率 随申 购 金额的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 1.5%
100 万 元≤M＜200 万元 1.0%
200 万 元≤M＜500 万元 0.6%
M≥500 万元 每笔1000 元
本基 金A 类 基金 份额 和 C 类基金 份额 的申 购费 用由 申购人 承担 ， 主 要用 于本 基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费 用
（1）A 类基 金份 额
投资人 在赎 回基 金份 额时 ，应交 纳赎 回费 。 对 持续 持有本 基 金 A 类 基金份 额 少于 7 日
（不 含7 日 ）的 投资 人收 取不低 于 1.5% 的赎 回费 ， 对持续 持有 本基 金 A 类 基 金份额 不少 于
7 日但 少于30 日（ 不含 30 日） 的投 资人 收取 不低 于 0.75% 的 赎回 费， 并将 上述赎 回费 全额
计入基 金财 产； 对持 续持 有本基 金 A 类基 金份额 不 少于 30 日 但少 于3 个月 （ 不含 3 个月 ）
的投资 人收 取不 低 于0.5% 的赎回 费 ， 并 将不 低于 赎 回费总 额 的75% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持
有本基 金 A 类基 金份额 不 少于3 个月 但少 于6 个月 （ 不含 6 个月 ） 的 投资 人收 取 不低 于 0.5%
的赎回 费 ， 并 将不 低于 赎 回费总 额 的50% 计入 基金 财产 ； 对 持续 持有 本基 金 A 类 基金 份额 不
少于6 个月 的投 资人 ， 应 当将不 低于 赎回 费总 额 的25%计 入基 金财 产 。 未 计入 基金财 产的 部
分用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 具体 费率 如下：
持有基 金份 额期 限 赎回费 率
T ＜ 7 日 1.5%
7 ≤ T ＜ 30 日 0.75 ％
30 日≤ T ＜ 1 年 0.5 ％
1 年≤ T ＜ 2 年 0.25%
T ≥ 2 年 0
注： 1 年指 365 天。
（2）C 类 基金 份额 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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本基金 C 类 基金份 额 对 持续持有 期少于 7 日 （不 含 7 日） 的 投资人 收取不 低于 1.5%
的赎回费， 对持续 持有期 不少于 7 日但少 于 30 日 的收取不 低于 0.5% 的 赎 回费用， 并 将
上述赎回 费全额 计入基 金 财产。
3、转 换费 用
（1） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具体 收取 情况 视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 对持 续持 有本 基金 的 A 类份 额 少
于 30 日 （不 含 30 日）的 ，将赎 回费 全额 计入 基 金 财产； 对持 续持 有本 基金 的 A 类份 额 不
少于 30 日 但少 于 3 个月 （ 不含 3 个月 ）的 ， 将不 低 于赎回 费总 额 的 75% 计入 基金财 产 ；对
持续持 有本 基金 不少 于 3 个月但 少 于 6 个 月 （ 不含 6 个月） 的， 将不 低于 赎回 费总额 的 50%
计入基 金财 产； 对持 续持 有本基 金 的 A 类 份额 长于 不少 于 6 个月 的投 资人 ， 将不低 于赎 回
费总额 的 25% 计 入基 金财 产。 对 持续 持有 本基 金的 C 类 份额 少于 7 日 （不 含 7 日） 的投 资
人收取 不低 于 1.5% 的 赎回 费，对 持续 持有 期不 少 于 7 日但 少 于 30 日的 收取 不 低于 0.5% 的
赎回费 用， 并将 上述 赎回 费全额 计入 基金 财产 。基 金转换 费用 由基 金持 有人 承担。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费 补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率；G 为申 购费补 差费 率；E 为 转换 申请当 日转 入 基
金的基 金份 额净 值； F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限转 出基金为 货币市 场基金） 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
4、 基 金管理 人可以 在法律 法规和本 基金合同 规定范 围内调整 上述与销 售有关 的费率 。
费率如 发生 变更 ， 基金 管 理人应 在调 整实 施 前 依照 《信 息披 露办 法》 的有 关 规定在 指定 媒体
上公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式( 如 网上 交易 、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
44
期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在基 金促 销活 动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要 求履行 必要 手续
后，基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率和 基金 赎回费 率。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《公 开 募集开 放式 证券 投资 基金 流动性 风险 管理 规定 》 、 《 证券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其它 有关 法律 法规 的要 求， 对本 基金 管
理人于2018 年10 月30 日刊 登的 《诺 安 稳 健回 报灵 活 配置 混 合型 证券 投资 基金 招募说 明书 （更
新） 》 进行 了更 新， 主要 更 新的内 容如 下：
1、在“ 重要提 示”部 分， 更新了本 基金 招募说 明书 内容的截 至日 期及相 关财 务数据 的
截至日 期。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人” 中， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主 要人 员情况 的相
关内容 。
3、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构 的 相关 内容 。
4、 在 “ 第九 部分 基金 份 额的申 购和 赎回 ” 中， 更 新了 “ 十、 基 金的 转换 ” 的 相关内 容 。
5、在“ 第十部 分 基 金的 投资”中 ， 更 新了 “ 八、 基金的投 资组 合报告 ” ， 基 金投资 组
合 报告 数据 更新 的 截 止日 期为 2018 年 12 月 31 日。
6、在 “ 第十一 部分 基金 的业绩” 中， 更新了 基金 合同生效 以来 的投资 业绩 ，更新 了
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 。 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 2019 年 第 1 期
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7、 在 “ 第二 十二 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 中， 更 新了 基金 投资 的服 务的相 关 内
容。
8、在 “ 第 二十 三部分 其 他应披 露事 项” 中， 更新 了 本报 告期 内的 相关 公告 。
十 五、 签署日 期
2019 年 3 月 15 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2019 年 4 月 29 日
