摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
(2019 年第 1 号)
基金管理人：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2009 年 7 月 21 日经中国证券监
督管理委员会证监许可【2009】662 号文核准募集。本基金的基金合同于 2009 年 9 月 22 日正式生效。本
基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅
基金合同。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第 104 号）及其配套规定的相关要求及本基金基
金合同的有关规定，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，自 2015 年 8 月 7 日起，本基金的基
金名称变更为“摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金”，基金简称变更为“大摩领先优势混合”
。上述更名不改变基金投资范围，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序，符
合相关法律法规及基金合同的规定。有关详细信息参见本公司于 2015 年 7 月 22 日发布的《摩根士丹利华
鑫基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规及本基金基金合同的有关规定,经
与基金托管人协商一致并报中国证监会相关派出机构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金
的投资、估值和信息披露等有关条款进行了修订。上述修订于 2018 年 3 月 24 日起生效，系因相应的法律
法规发生变动而进行，不涉及基金份额持有人权利义务关系的变化，对基金份额持有人的利益无实质性不
利影响，且已履行适当程序。有关详细信息参见本公司于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金
管理有限公司关于修订旗下基金基金合同、托管协议条款的公告》及本公司网站最新披露的本基金基金合
同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 3 月 22 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年
12 月 31 日( 财务数据未经审计) 。
目 录
一、基金管理人 1
二、基金托管人 5
三、相关服务机构 7
四、基金的名称 34
五、基金的运作方式与类型 34
六、基金的投资目标 34
七、基金的投资方向 34八、基金的投资策略 35
九、基金的业绩比较基准 38
十、基金的风险收益特征 38
十一、基金的投资组合报告 38
十二、基金的业绩 42
十三、基金费用与税收 44
十四、对招募说明书更新部分的说明 47
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
法定代表人：YU HUA （于华）
成立日期：2003 年 3 月 14 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号
注册资本：人民币 22,750 万元
联系人：赵婧
联系电话：（0755）88318883
股权结构应为：华鑫证券有限责任公司（39.560%）、摩根士丹利国际控股公司（37.363%）、深圳市招融
投资控股有限公司（10.989%）、深圳市基石创业投资有限公司（6.593%）、深圳市中技实业（集团）有
限公司（5.495%）。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
于华先生，北京大学经济学学士，鲁汶大学工商管理硕士、金融博士，美国注册金融分析师（CFA）。曾
任深圳证券交易所综合研究所所长，加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁，加拿大伦敦人寿
保险公司北京代表处首席代表，大成基金管理有限公司董事、总经理，摩根士丹利亚洲有限公司董事总经
理、中国投资管理业务主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长兼任代理总经
理。
俞洋先生，澳门科技大学工商管理硕士，上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业
部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、东海证券有限责任公司常州地区中心营业部总经理
兼延陵中路营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁、华鑫证券有
限责任公司总裁、党委副书记、董事、华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。目前担任
华鑫证券有限责任公司董事长、法定代表人，上海华鑫股份有限公司总经理。现任本公司副董事长。
田明先生，上海交通大学学士、香港中文大学专业会计学硕士。曾任上海广电（集团）有限公司财务经济
部主管、上海广电电子股份有限公司财务会计部经理、上海广电信息产业股份有限公司总会计师、上海华
鑫股份有限公司总会计师、华鑫证券有限责任公司财务副总监、总监、财务负责人。2017 年 5 月至今任
上海华鑫股份有限公司总会计师。现任本公司董事。
孙辰健先生，西安交通大学工业自动化专业学士、西安交通大学经济金融学院产业经济学博士研究生。曾
先后担任兰州炼油化工总厂自动化研究所职员、深圳证券交易所电脑工程部业务主任、深圳证券交易所交
易运行部副经理、深圳证券交易所西北中心主任、深圳证券通信公司董事、总经理、深圳证券交易所信息
管理部总监、中国证券登记结算有限责任公司北京数据技术分公司副总经理和中证信息技术服务有限责任公司党委委员、副总经理、华鑫证券有限责任公司副总经理，华鑫证券投资有限公司法定代表人、董事长。
目前担任华鑫证券有限责任公司监事会主席，华鑫宽众投资有限公司法定代表人、董事长。现任本公司董
事。
高杰文（Todd Coltman）先生，加利福尼亚州立大学通讯专业学士和硕士，乔治敦大学法学博士。曾在年
利达律师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以及众达律师事务所（Jones Day）的东京办公室担
任律师。2004 年加入摩根士丹利，负责亚洲地区不动产投资（REI）业务的不动产收购融资。2007 年至
2009 年担任日本 REI 业务运营总监，自 2016 年起至今担任摩根士丹利亚洲所有投资管理业务运营总监。
目前担任摩根士丹利商务咨询（上海）有限公司董事、摩根士丹利资产服务咨询（中国）有限公司董事、
Morgan Stanley Investment Management Private Limited（成立于印度）董事、Morgan Stanley Properties
Advisory Corp. Limited （成立于开曼群岛）董事、MSP China Holdings Limited （成立于开曼群岛）董事。现
任本公司董事。
侯杰明（Jeremy Alton Huff ）先生，杜克大学文学学士，哈佛大学法学博士。曾任美国世达律师事务所律
师、NBA 中国法律副总监、NBA 中国品牌娱乐的副总裁。2017 年 3 月至今任摩根士丹利董事总经理并担
任中国首席运营官。目前担任摩根士丹利国际银行（中国）有限公司董事、摩根士丹利商贸（中国）有限
公司董事、摩根士丹利管理服务（上海）有限公司董事，摩根士丹利（中国）股权投资管理有限公司监事、
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司监事，摩根士丹利亚洲有限公司北京代表处普通代表。现任本公司董事。
彭磊女士，西南财经大学经济学学士，北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融投资部主管，深
圳经济特区证券公司资产管理部，友联资产管理公司执行董事，招商局金融集团有限公司综合管理部副总
经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理，招商局金融集团有限公司总经理助理。
2016 年 4 月至今任招商局金融集团有限公司副总经理。现任本公司董事。
贾丽娜女士，东北财经大学商业经济系学士、东北财经大学商业经济系硕士。曾于金陵科技学院任教，
1994 年 8 月至今 2017 年 11 月任天衡会计师事务所注册会计师、高级合伙人，2017 年 11 月起至今任中天
运会计师事务所（特殊普通合伙）担任合伙人，目前兼任俊知集团有限公司独立董事、倍加洁集团股份有
限公司、江苏林洋能源股份有限公司和厦门特宝生物工程股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。
彭章键先生，中国人民大学法学硕士。曾任职于海南省高级人民法院、广东信达律师事务所。2008 年至
今担任北京市中银（深圳）律师事务所合伙人，兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员，
广东省知识产权局入库专家。现任本公司独立董事。
苗复春先生，中国人民大学经济学硕士。2007 年 5 月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商
业局计委科长，中国社科院技术经济研究所助理研究员，国务院技术经济研究中心研究员，国务院办公厅
副局长，外经贸部办公厅主任，中央财经领导小组办公室局长，中国人寿保险公司副总经理，中国人寿保
险股份有限公司执行董事、执行副总裁，中国人寿保险集团公司党委副书记、副总裁，退休后曾任中国人
寿养老保险公司顾问，兼任中国生产力学会副会长。现任本公司独立董事。
Paul M. Theil 先生，耶鲁大学东亚研究学士、硕士，哈佛大学商学院工商管理硕士（MBA ）、法学院法律
博士（JD ）。曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。目前担任中安信业董事长，
深圳市中安信业创业投资有限公司董事长，Moshi Industrial Development (Shenzhen) Co., Ltd 法定代表人，
亚太健康集团董事长，深圳市中银富登村镇银行董事，润晖资产管理有限公司董事，兴业银行独立董事，
亲亲食品集团董事，深圳市小额贷款行业协会会长、中国小额贷款公司协会副会长、深圳市创业投资同业
公会副会长、深圳市商业联合会常务副会长。现任本公司独立董事。
2、监事会成员
赵恒先生，西安大学计划统计学学士，上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行西安分行干部、西
安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事、华鑫
证券有限责任公司副总裁。目前担任上海华鑫股份有限公司副总经理兼任华鑫期货有限公司董事长、兼任
华鑫思佰益融资租赁（上海）有限公司董事长。现任本公司监事长。莫壮伟（Tuangwei Mok ）先生，加州大学伯克利分校学士、加州大学伯克利分校哈斯商学院硕士。曾经在
瓦乔维亚证券负责发行结构化和证券化产品，并在安永会计师事务所提供企业融资咨询服务。2010 年
9 月加入摩根士丹利亚太区的市场风险团队。2014 年加入摩根士丹利风险投资管理团队，目前担任摩根
士丹利投资风险管理的执行董事。现任本公司监事。
王章为先生，东北财经大学学士，南澳大学工商管理硕士，中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任
深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局
科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部高级经理、招商局金融集团有限公司财务部总
经理，2016 年 5 月起担任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司监事。
赵婧女士，英国雷丁大学国际证券投资及银行学理学学士、英国诺丁汉大学风险管理硕士。曾任信诚人寿
保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007 年加入本公司，目前担任本公司助理总经理
兼任综合管理部总监、产品规划部总监、上海分公司总经理。现任职工监事。
周苑洁女士，华东政法大学国际经济法法学学士，复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有
限责任公司客户关系管理经理。2004 年加入本公司，历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、
营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监，目前担任本公司市场发展部总监。现任职工监
事。
周源女士，湘潭大学计算机应用专业学士、湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司
基金会计（高级经理）。2010 年起加入本公司，曾任基金运营部副总监、专户理财部副总监，目前担任
本公司专户理财部总监。现任职工监事。
许菲菲女士，中南财经大学国际会计专业学士。曾任职于深圳市华新股份有限公司财务部、宝盈基金管理
有限公司基金运营部。2005 年加入本公司，历任基金运营部基金会计、监察稽核部高级监察稽核员、总
监助理、副总监，目前担任本公司监察稽核部总监。现任职工监事。
谢先斌先生，浙江大学计算科学与工程学专业学士学位，上海交通大学安泰经济与管理工商管理专业硕士
学位。曾任职于中国移动（深圳）有限公司软件工程师，及招商基金管理有限公司，任信息技术部业务经
理，基金事务部业务经理、高级经理、首席注册登记师。2011 年 5 月加入本公司，曾任基金运营部副总
监，目前担任基金运营部总监。现任职工监事。
3、公司高管人员
于华先生，董事长、代理总经理，简历同上。
孙要国先生，英国格林威治大学项目管理专业硕士。22 年证券基金行业从业经历。曾任职于西安证券有
限责任公司总经理办公室，华鑫证券有限责任公司总裁办公室，曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总
经理，2009 年 4 月加入本公司，现任本公司副总经理兼董事会秘书。
李锦女士，哥伦比亚大学、伦敦商学院和香港大学联合授予工商管理学硕士、吉林大学经济管理学院国际
金融专业硕士，22 年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司，历任交易管理总部综合
管理部经理助理，总经理办公室主任助理，资产管理部理财部副经理、经理，研究所研究员；2003 年
9 月加入本公司，曾任基金运营部副总监、总监，总经理助理。现任本公司副总经理、代理督察长、风险
管理部总监。
期后事项：
孙要国先生自 2019 年 3 月 28 日起不再担任本公司副总经理，上述事项已通报本公司第六届董事会第九次
会议，并按有关规定履行备案手续；同时根据法律法规的规定，公司于 2019 年 3 月 30 日公告该事项。
4、本基金基金经理
徐达女士，美国弗吉尼亚大学经济学和商业学学士，7 年证券从业经历，2012 年 7 月加入本公司，历任研
究管理部研究员、基金经理助理。现任权益投资部总监助理、基金经理。2016 年 6 月起担任摩根士丹利
华鑫资源优选混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2017 年 1 月起担任本基金基金经理，2017 年 12 月起
担任摩根士丹利华鑫科技领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理：项志群先生，自本基金合同生效起至 2010 年 9 月管理本基金；陈晓先生，自
2010 年 9 月起至 2011 年 9 月管理本基金；徐强先生，2011 年 9 月至 2012 年 4 月管理本基金；刘红先生，
2012 年 3 月至 2013 年 4 月管理本基金；钱斌先生，2012 年 12 月至 2014 年 8 月管理本基金；王增财先生，
2014 年 8 月至 2017 年 2 月管理本基金。
5、投资决策委员会成员
主任委员： 何晓春，助理总经理、权益投资部总监、基金经理
副主任委员：李轶，助理总经理、北京分公司总经理、固定收益投资部总监、基金经理
委员：王大鹏，研究管理部总监、基金经理；夏青，数量化投资部总监、组合投资部总监、基金经理；李
功舜，交易管理部总监；张雪，固定收益投资部副总监、基金经理
秘书：王大鹏，研究管理部总监、基金经理
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田 青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上
市(股票代码 601939) 。
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本
集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同
期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元，增幅 6.08%。
2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”，美国《环球金融》“2017 最佳转
型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、“2017 年中国最佳大型零售银行奖”
、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖
项。本集团在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》“2017 年世界
500 强排行榜”中列第 28 名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个
职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 315 余人。自
2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控
工作手段。
2、主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷经营部任职，并
在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并
担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理
念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资
产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII、企
业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季
度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4 次获得《财
资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环
球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施
奖”。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
联系人：时亚蒙
电话：（0755 ）88318898
传真：（0755 ）82990631
（2）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 18 号丰融国际大厦 1005 室
联系人：张宏伟
电话：（010）66155568-6100
传真：（010）66158135
（3）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1000 号恒生银行大厦 45 楼 011-111 单元
联系人：朱冰楚
电话：（021）63343311-2100
传真：（021）50429808
（4）摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已开通建设银行、工商银行、农业银行、招商银行、银联通、快付通等支付渠道以及基金汇款交易业
务。支持银联通渠道、快付通渠道支付的银行卡详见本公司官方网站 （http://www.msfunds.com.cn）。
以上支付渠道支持的银行卡均指银行借记卡，信用卡等贷记卡不支持购买基金。
全国统一客服电话：400-8888-668客户服务信箱：Services@msfunds.com.cn
深圳、北京或上海的投资人单笔认（申）购金额超过 100 万元（含 100 万元）人民币以上的，可拨打直销
中心的上述电话进行预约，本公司将提供上门服务。
2、销售机构
（1）中国建设银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册（办公）地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客户服务电话：95588（全国）
网址：www.icbc.com.cn
（3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4）中国银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客户服务电话：95595（全国）
网址：www.cebbank.com（8）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人：李庆萍
客户服务电话：95558
网址：www.citicbank.com
（9）中国民生银行股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
联系电话：010-58560666
客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）平安银行股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客户服务电话：95511－3
网址：www.bank.pingan.com
（11 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（12 ）烟台银行股份有限公司
注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
联系电话：0535-6699660
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
（13 ）河北银行股份有限公司
注册（办公）地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人： 乔志强
客户服务电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（14 ）哈尔滨银行股份有限公司
注册（办公）地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：95537、400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
（15 ）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
（16 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
联系电话：010－60838995
客户服务电话：400-889-5548
网址：www.cs.ecitic.com
（17 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
联系电话：（010）85130588
客户服务电话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（18 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
联系电话：010-66568292
客户服务电话: 4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：（010）63081000
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
(20) 民生证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：（010）85127622
客户服务电话:4006-19-8888网址：http://www.mszq.com
（21 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 10 楼
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（22 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺、朱雅崴
联系电话：（021）38676161
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（23 ）申万宏源证券有限公司
注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
联系电话：（021）33389888
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（24 ）光大证券股份有限公司
注册（办公）地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：（021）22169999
客户服务电话：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
（25 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ）长江证券股份有限公司
注册（办公）地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：（027）65799999客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（27 ）中银国际证券股份有限公司
注册（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
联系电话：（021）20328216
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（28 ）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（29 ）湘财证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：孙永祥
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
（30 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：（0755）82492193
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31 ）中泰证券股份有限公司
注册（办公）地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：王霖
联系电话：（0531）68889157
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（32 ）中信证券（山东）有限责任公司
注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：孙秋月
联系电话：（0532）85022026客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（33 ）山西证券股份有限公司
注册（办公）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：（0351）8686659
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（34 ）华龙证券股份有限公司
注册（办公）地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-8784656
客户服务电话：400-689-8888
网址：www.hlzqgs.com
（35 ）东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（36 ）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008-601555
网址：www.dwzq.com.cn
（37 ）方正证券股份有限公司
注册（办公）地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：何其聪
联系人：高利
联系电话：0731-85832507
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（38 ）宏信证券有限责任公司
注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘进海
联系电话：028-86199278客户服务电话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（39 ）安信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法人代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
联系电话：（0755）82558038
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（40 ）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02 、03、
05、11 、12、13、15、16、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
联系电话：（0755）82023442
客户服务电话：400-600-8008、95532
网址：www.china-invs.cn
（41 ）招商证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务热线：95565、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（42 ）国信证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：（0755）82130833
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43 ）平安证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：詹露阳
联系人：周一涵
联系电话：（0755）38637436
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（44 ）国海证券股份有限公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 30 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇联系电话：（0755）83709350
客户服务电话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（45 ） 华西证券股份有限公司
注册（办公）地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273
客户服务热线：95584
网址：www.hx168.com.cn
（45 ）世纪证券有限责任公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层
法人代表：卢长才
联系人：张婷
联系电话：（0755）83199599
网址：www.csco.com.cn
（47 ）长城证券股份有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（48 ）万和证券有限责任公司
注册地址：海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号时代科技大厦 20 楼西
法定代表人：朱治理
联系人：周小钰
联系电话：0755-88694888-857
客户服务电话：4008-882-882
网址：www.wanhesec.com
（49 ） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41、42 、43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
联系电话：（020）87555888
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（50 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾联系电话：（0591）87383623
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
网站：www.hfzq.com.cn
（51 ）东莞证券股份有限公司
注册（办公）地址：广东省东莞市可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
联系电话：（0769）22112062
客服电话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（52 ）申万宏源西部证券有限公司
注册（办公）地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务热线：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（53 ）国金证券股份有限公司
注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、贾鹏
联系电话：028-86690057、028-86690058
客户服务热线：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（54 ）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 40 层-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
联系电话：010-59355807
客户服务电话：40088-95618
网址：www.e5618.com
（55 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
法定代表人：丁学东
联系人：任敏、陈曦
联系电话：010-65051166
客户服务热线：010-65051166
网址：www.cicc.com
（56 ）上海证券有限责任公司
注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
（57 ）中信期货有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
联系电话：010-60833754
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（58 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：（010）66045529
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（59 ）和讯信息科技有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：梁檐
联系电话：021-20835789
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（60 ）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：（0755）33227950
客户服务电话：4006-788-887
网址：众禄基金网 www.zlfund.cn
基金买卖网 www.jjmmw.com
（61 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
联系电话：0571-26888888-37494
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（62 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571 －88911818
客户服务电话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（63 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613999
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（64 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（65 ）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（66 ）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38602377
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（67 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：400-166-1188
客户服务电话：400-166-1188网址：http://8.jrj.com.cn
（68 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册（办公）地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：王巨明
联系电话：010-52855650
客户服务电话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（69 ）中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65807865
客户服务电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（70 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
联系电话：010-62020088- 7024
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
（71 ）中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话：010-59539864
客户服务电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（72 ）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
法定代表人：梁蓉
联系人：张旭
联系电话：010-66154828
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（73 ）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼
法定代表人：冯修敏联系人：陈云卉
联系电话：021-33323999-5611
客户服务电话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（74 ）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：胡学勤
联系人：宁博宇
联系电话：021-20665952
客户服务电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（75 ）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
联系电话：021-52822063
客户服务热线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（76 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务热线：4000 178 000
网址：www.vstonewealth.com
（77 ）深圳富济基金销售有限公司
注册（办公）地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：刘
鹏宇
联系人：刘勇
联系电话：0755-83999907-8814
客户服务热线：0755-83999907
网址：www.fujifund.cn
（78 ）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1008
法定代表人：赵荣春
联系人：陈剑炜
联系电话：010-57418813
客户服务热线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（79 ）上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
联系电话：021-60195121
客户服务热线：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（80 ）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
联系电话：020-89629099
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（81 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
联系电话：010-59336519
客户服务热线：4008-909-998
公司网址：www.jnlc.com
（82 ）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
联系电话：010-56282140
客户服务热线：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（83 ）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：姚杨
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网址：www.dtfunds.com（84）深圳市金斧子基金销售有限公司
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法定代表人：赖任军
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（85 ）上海万得基金销售有限公司
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法定代表人：王廷富
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（86 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
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（87 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
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（88 ）北京晟视天下基金销售有限公司
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法定代表人：蒋煜
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（89 ）北京肯特瑞基金销售有限公司
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法定代表人：江卉
联系人：徐伯宇
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（90 ）南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：钱燕飞联系人：赵耶
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（91 ） 济安财富（北京）基金销售有限公司
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法定代表人：杨健
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联系电话：010-65309516
客户服务热线：400-673-7010
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（92 ）上海云湾基金销售有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
联系电话：021-20530012
客户服务热线：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
（93 ）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代表人：兰奇
联系电话：021-60818588
客户服务热线：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（94 ）上海挖财基金销售有限公司
注册（办公）地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03 室
法定代表人：冷飞
联系人： 孙琦
联系电话： 021-50810687
客户服务热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（95 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
联系人：李关洲
联系电话：021-65370077
客户服务热线：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（96 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表人：钟斐斐联系人：袁永姣
联系电话：010-61840688
客户服务热线：4000-618-518
网址：www.danjuanapp.com
基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者
减少其销售城市、网点，并另行公告。
（二）注册登记机构
名称：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层 01-04 室
办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第二座第 17 层
法定代表人：YU HUA （于华）
联系人：赵恒
电话：（0755 ）88318709
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHU A 座 31 层
负责人：王玲
联系人：宋萍萍
电话：（010）58785588 、（0755）22163333
经办律师：宋萍萍、靳庆军
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国(上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238189
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：许康玮、俞伟敏
四、基金的名称
本基金名称：摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金
五、基金的运作方式与类型
（一）本基金运作方式：契约型开放式
（二）本基金类型：混合型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金以具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司为主要投资对象，分享中国经济增长和资本市场发
展的成果，谋求超过业绩比较基准的投资业绩。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权
证、资产支持证券以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：股票等权益类资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于具有持
续领先增长能力和估值优势上市公司的股票市值不低于权益类资产的 80%；债券等固定收益类资产及其它
金融工具占基金资产的比例为 5%-40%；保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金采取以“自下而上”选股策略为主， 以“自上而下”的资产配置策略为辅的主动投资管理策略。
1.大类资产配置策略
大类资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分析，确定基金资产在
股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整，
以规避或控制市场系统风险，获取基金超额收益率。
在实施大类资产配置时，主要考察三方面的因素：宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。见下
图：
宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察 GDP、CPI 、投资、消费、进出口、流动
性状况、利率、汇率等因素，评估宏观经济变量变化趋势及对资本市场及各行业、各领域的影响。政策及
法规因素方面主要关注政府货币政策、财政政策、和产业政策的变动趋势，评估其对各行业领域及资本市
场的影响；关注资本市场制度和政策的变动趋势，评估其对资本市场体系建设的影响。资本市场因素方面
主要关注市场估值的比较、市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等。在此基础上，对市场估值进行整体
评估，依据评估结构决定大类资产配置方案。
2.股票投资策略
本基金采取自下而上为主的投资策略，主要投资于具有持续领先增长能力和估值优势的上市公司股票。
本基金通过定量与定性相结合的上市公司评价体系，相对与绝对、横向与纵向相结合的估值定价体系，实
现股票优选与投资组合的动态调整。即：从市场、行业角度横向分析，从历史、发展趋势角度的纵向分析，
并应用估值分析进行投资组合的动态调整。本基金对具有领先增长能力的企业的估值具有差异化选择，将
偏重于持续高比例现金分红的企业，偏重于主营业务现金流健康、强调股东价值的有效增值等。具有上述
特点的企业将享有估值溢价。
股票的选择主要通过定量分析和定性分析，即：对上市公司的总经营性资产的盈利能力、现金流、资产质
量和杠杆效率、周转效率、成本控制和成长能力、收益质量等进行综合量化评价,择优进行重点研究，重
点选择具有持续领先增长能力的企业为重点投资目标，通过估值评估与修正将具有估值优势的企业纳入组
合，通过持续的跟踪、交流与反馈来优化组合的个股权重，在保障组合的可持续性的同时，保持组合的弹
性空间。
对上市公司的定性分析重点包括产业前景（宏观经济分析、行业前景分析）、公司发展战略、法人治理结
构、公司核心竞争力分析四个组成部分。 产业前景分析（区别于行业分析，因为上市公司可能涉及多个
行业）是以宏观经济环境的分析为基础，系统地判断上市公司所涉及产业的前景，为我们的上市公司长期
价值判断提供产业分析基础。公司发展战略分析是我们对上市公司中长期业务发展判断的重要依据，也是
我们对其长期价值判断的重要假设前题。法人治理结构分析通过判断其如何保证投资者（股东）的投资回
报，以及如何协调企业各层次内的利益关系，重点考察公司治理对股东利益的影响，有效降低价值判断假
设条件的不确定性。公司核心竞争力分析是我们判断其未来业务发展持续性与确定性的重要依据，核心竞争力表现为一种或多种竞争优势，可以界定为“企业借以在市场竞争中取得并扩大优势的决定性力量”。
是特定企业个性发展中的产物，它的表现形式多种多样，始终融于企业的研究开发、设计、制造、销售、
服务等方面，是企业有形资源与无形资源的有机结合，体现为企业持续盈利能力的强弱。以价值思维分析
企业竞争力，主要考察企业在技术与研发、产品质量、经济资源、市场垄断、营业成本、经营管理、企业
文化与制度、专业素养、创新能力、品牌、商业模式、执行力、抗风险能力等方面是否具有竞争对手在中
长期时间内难以模仿的显著优势，是否有效增强企业的长期盈利能力。
对于估值分析，本基金以上市公司所处不同行业的资产与业务特点采用不同的估值定价模型，对上市公司
从相对与绝对、横向与纵向两个方面进行估值分析，即：从国内市场、国际市场、相关行业的角度横向分
析，把握估值的波动区间；从历史、发展趋势的角度进行纵向分析，明确企业所处的历史阶段，选取最适
宜的估值模型进行估值，在尊重市场，有效解读市场偏好的基础上，及时将具有估值优势的企业纳入投资
组合，将估值偏高或过分透支的个股调减或调出投资组合。
3、固定收益投资策略
本基金采用主动投资的策略，通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素，分析市场价格中隐含的对
经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测，根据固定收益市场中存在的各种投资机会
的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属（政府、企业/公司、可转换/ 可交换债券、资产支
持证券）和期限（短期、中期和长期）等部分的投资比例，并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投
资组合。当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时，本基金对组合的策略和比例做相应调整，以
保持基金组合的最优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括：利率预期策略、收益率曲线策略、
信用利差策略、可转换/可交换债券策略、资产支持证券策略以及其它增强型的策略。
本基金固定收益投资不仅仅追求单一债券组合的投资绩效，而是将固定收益投资的配置效果与股权投资的
配置效果紧密结合，追求基金资产整体最大化收益。固定收益投资将针对股权市场阶段性风险收益特征，
强化现金管理，提高资产配置效率。
4、其他金融工具投资策略
权证及其他金融工具的投资比例符合法律、法规和监管机构的规定。
本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险进行分析的基础之上，以 Black-Scholes 模型和二叉
树期权定价模型为基础来对权证进行分析定价，并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。权证在
基金的投资中将主要起到锁定收益和控制风险的作用。在组合构建和操作中运用的投资策略主要包括：杠
杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保
护性的认沽权证策略等。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资
范围并及时制定相应的投资策略。
（二）投资决策程序
1、投资决策依据
1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
2）国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势；
3）投资品种的预期收益率和风险水平；
2、投资决策程序
（1）投资研究
本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果，挖掘投资机会，为投资决策委员会
和基金经理提供决策支持。
（2）投资决策
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和
风险控制策略，并对基金经理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项，投资决策委员会及
时召开临时会议做出决议。（3）组合构建
基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息，在遵守基金
合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合，进行组合的日常管理。
（4）交易执行
本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令，同时承担一线风险监控职责。
（5）风险与绩效评估
投资风险管理团队由风险管理团队和监察稽核团队组成。风险管理团队定期或不定期对基金投资风险与绩
效进行评估；监察稽核团队对基金投资的合规性进行日常监控及事后检查；风险管理委员会定期召开会议，
结合市场、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并提出风险防范措施及意见。
（6）组合调整
基金经理将跟踪行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风
险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态调整。
本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序，
并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%
本基金基准指数的构建考虑了公允性原则,选择市场认同度比较高的沪深 300 指数、中债综合指数作为计
算的基础指数。沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券市场中选取 300 只Ａ股作为
样本编制而成的成份股指数，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数。中
债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动
趋势，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后由于本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布、市场中有更科学客观的业绩比较基准、
外部投资环境或法律法规发生变化等情形发生，本基金的管理人可以在与托管人协商一致并报监管机构备
案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金，而低于股票型基金，属于证券投
资基金中的中高风险、中高收益品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投
资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 304,913,462.84 81.12
其中：股票 304,913,462.84 81.12
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 59,224,834.33 15.76
8 其他资产 11,719,499.67 3.12
9 合计 375,857,796.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 258,018,473.64 69.36
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,488,200.00 4.16
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 170.40 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,504,790.00 3.36
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 7,393,704.00 1.99
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 11,508,124.80 3.09
S 综合 - -
合计 304,913,462.84 81.97
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 600612 老凤祥 360,814 16,236,630.00 4.36
2 600886 国投电力 1,924,000 15,488,200.00 4.16
3 002152 广电运通 2,747,520 15,413,587.20 4.14
4 000902 新洋丰 1,686,479 15,110,851.84 4.06
5 002594 比亚迪 291,590 14,871,090.00 4.00
6 300014 亿纬锂能 934,065 14,683,501.80 3.95
7 002271 东方雨虹 1,046,700 13,554,765.00 3.64
8 002511 中顺洁柔 1,569,759 13,374,346.68 3.60
9 000333 美的集团 354,900 13,081,614.00 3.52
10 002376 新北洋 852,700 13,080,418.00 3.52
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
10.3 本期国债期货投资评价
根据本基金基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新
北洋”）外，其余的没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
2018 年 9 月，新北洋收到中国证券监督管理委员会山东监管局下发的 《关于对山东新北洋信息技术股份
有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2018]60 号），对其内幕信息知情人登记不完整和未制作重大事
项进程备忘录等问题采取出具警示函的监督管理措施。
本基金投资新北洋（002376）的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况，本
基金管理人进行了分析和研究，认为上述事件对新北洋的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继
续对上述公司进行跟踪研究。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 517,324.64
2 应收证券清算款 11,096,126.23
3 应收股利 -
4 应收利息 14,663.59
5 应收申购款 91,385.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,719,499.67
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
1、自基金合同生效以来至 2018 年 12 月 31 日，本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准
收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①－③ ②－④
2009 年 9 月 22 日至 2009 年 12 月 31 日 11.16% 1.17% 9.34% 1.42% 1.82% -0.25%
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 21.97% 1.32% -9.33% 1.27% 31.30% 0.05%
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -31.72% 1.13% -19.47% 1.04% -12.25% 0.09%
2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 -0.91% 1.10% 7.10% 1.02% -8.01% 0.08%
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 19.86% 1.55% -5.91% 1.12% 25.77% 0.43%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 17.89% 1.29% 42.73% 0.97% -24.84% 0.32%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日 51.48% 2.89% 7.41% 1.99% 44.07% 0.90%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -4.52% 1.68% -8.44% 1.12% 3.92% 0.56%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日 18.72% 0.84% 17.22% 0.51% 1.50% 0.33%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日 -23.26% 1.36% -19.26% 1.07% -4.00% 0.29%
自基金合同生效日起至 2018 年 12 月 31 日 70.80% 1.55% 6.86% 1.19% 63.94% 0.36%
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：
（2009 年 9 月 22 日至 2018 年 12 月 31 日）
十三、基金费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其
规定。3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支
出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费，投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分
别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用。
本基金自 2013 年 11 月 1 日起，对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养
老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，包
括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将
来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告
将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.6%
100 万元≤M＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 每笔 1000 元
除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.50%
100 万≤M＜500 万 1.00%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用＝申购金额－净申购金额
净申购金额＝申购金额/（1 ＋申购费率）
2、赎回费用本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减，赎回费率结构如下：
持有年限（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0%
注：1 年指 365 天。
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
赎回金额＝赎回份数×赎回价格
赎回价格＝申请日基金份额净值
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的 25％归入基金财产，扣除计入基金财产
部分,赎回费的其他部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、转换费用
本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转
换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担，计算方法如下：
转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费
申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1 ＋申购补差费率）
转换费用＝转出基金赎回费＋申购补差费
（1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对应的转出基金申购
费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。
（2）转出基金赎回费不低于 25％的部分归入转出基金资产。
（3）计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率
执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本公司最新公告的相关费
率计算基金转换费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金
运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费
以及其他费用不从基金财产中支付。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须
最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有
关法律法规的要求，对本基金管理人于 2018 年 11 月 2 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，主要更新
的内容如下：
序号 修改部分 说明
1 重要提示 更新了本招募说明书所载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止日；
2 一、绪言 根据基金合同更新了内容
3 三、基金管理人 更新了 “主要人员情况”
4 五、相关服务机构 根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 5 十、基金的投资 更新了最近一期投资组合报告的内容，即截至 2018 年 12 月 31 日的基金投资组合报告
6 十一、基金的业绩 更新了基金的投资业绩，即截至 2019 年 12 月 31 日的基金投资业绩
7 二十、基金合同的内容摘要 根据基金合同更新了内容
8 二十一、基金托管协议内容摘要 根据基金托管协议更新了内容
9 二十二、对基金份额持有人的服务 根据公告内容进行了更新
10 二十三、其他应披露事项 根据最新情况对相关应披露事项进行了更新
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司
二〇一九年四月二十九日
