汇添富稳添利：更新招募说明书摘要（2019年4月）查看PDF公告
汇添富稳健添利定期开放债券基金更新招募说明书摘要 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2016 年 2 月 22 日【2016】305 号 文注册募集。本基金基金合同 已于 2016 年 3 月 16 日生效。 基金管理人保证招募说明书 的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金募 集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本 基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和 运用基金财产，但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资有风险，投资者根 据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。 投资者拟认购 （或申 购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价 值，自主做出 投资决策，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：因整体政治、经 济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资 者连续大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险，等等。 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合 型 基金，属于中等收益风险特征的基金。本基金投资中小企业私募债券，本基金投资中小 企业私募债券属于高风 险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种， 会影响组合的风险特征。 本基金更新招募说明书“基金的投资” 章节中有关“风险收益 特征” 的表述是基于投资范围、投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代 表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构（包 括基金管理人直销机构 和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价” ，不同的 销 售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价” 与“基金的投 资” 章节中“风险 收益特征” 的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售 机构的要求完成风险承受能力与产品风 险之间的匹配检验。 投资者应充分考虑自身的风 险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基 金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本 招募说明书更新截止日为 2019 年 3 月 16 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 本招 募说明书所载的财务数据未经审计。 第一部分、基金管理人 一、 基 金管理人简况 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼 法定代表人： 李文 成立时间： 2005 年 2 月 3 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文 号：证监基金字[2005]5 号 注册资本：人民币 132,724,224 元 联系人：李鹏 联系电话： 021－28932888 股东名称及其出资比例： 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍：中国， 1967 年出生，厦门大学会计学博士。现任汇添富基金 管理股份有限公司董事长。历任中 国人民银行厦门市分行稽核处科长，中国人民银行杏林支行、国家外汇管理 局杏林支局副行长、副局长，中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限 责任公 司资金财务管理总部副总经理，稽核总部总经理，东方证券股份有限公司资金财务 管理总部总经理，汇添富基 金管理股份有限公司督察长。 林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。 国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。 现任东航 金 控有限责任公司总经理、党委副书记、东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货 有限责任公司部门 经理，东航集团财务有限责任公司副总经理，国泰人寿保险有限责任公 司副总经理，东航金控有限责任公司党 委书记、副总经理。 程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍：中国，1971 年出生，上海交通大学工商管理硕士。 现任上海 报 业集团副总经理，上海上报资产管理有限公司董事长，上海文化产权交易所股份有限公司 董事长，上海瑞力 投资基金管理有限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委 副书记、书记，上海机械进出口(集团) 有 限公司副总裁，上海市对外经济贸易委员会技术 进口处副处长，上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术 贸易处副处长、处长，上海国 际集团有限公司办公室、信息中心主任，上海国际集团有限公司行政管理总部总 经理，上 海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委 书记、董事 长、总经理，上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董事长，上海国有资 产经营有限公司党委书记、董事 长。 张晖先生，2015 年 4 月 16 日担任董事，总经理。 国籍：中国，1971 年出生，上海财经大学数量经济学硕士。现 任汇添富基金管理股份有 限公司总经理，汇添富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分 析师， 富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理，汇添富基金管理股份有限公司 副总经理、投 资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第十届和 第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，2007 年 3 月 2 日担任 独立董事。 国籍：美国，1953 年出生，哈佛大学商 学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪 政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基 金会理事。 历任 美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国 运通 国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中 心董事总经理。 林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍：中国香港， 1955 年出生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任 澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学 技术委员计划财务处会 计，五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分 所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师，厦门大学经济学院讲师、副教授，伊利诺大学 (University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者，美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学者，加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured)，香港大学商学院访问教授，香港浸会大学商学院会 计与法律系教授，博导，系 主任。 杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事，国籍：中国，1971 年出生，复旦 大学经济学博士。 现任《第一 财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，国家金融与 发展实验室特邀高级研究员，上海政协委员，《第一财 经日报》创始编委之一，第一财经 频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人，《波士堂》等栏目 资深评论员。 2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事，2015 年 6 月 30 日担任监事会主席。 国籍：中国，1963 年 出生，大学 学历，会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管 理有限公司副总经理。 历任文汇新 民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报 业集团文新投资公司财务主管、总经理助理、副总经理 等。 王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。 国籍：中国，1973 年出生，硕士研究生，注册会计师。 现任东方证券 股 份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调 办公室专员，金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任（主持工 作），东方证券研究所证券市场战略 资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副 主任。 毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事，国籍：中国，1978 年出生，国际金融 学硕士。 现任东航金控有限责 任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航 期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。 王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工 监事，国籍：中国，1977 年出生，中加商学院工商管理硕士。 现任汇添 富基金管理股份 有限公司互联网金融部总监。 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任 公 司研究发展部。 林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事，国籍：中国，1977 年出 生，华东政法学院法学硕士。 现任汇添富 基金管理股份有限公司董事会办公室副总监， 汇添富资本管理有限公司监事。 曾任职于东方证券股份有限公 司办公室。 陈杰先生， 2013 年 8 月 8 日担任职工监事，国籍：中国，1979 年出生，北京大学理学博士。 现任汇 添富基金管 理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰 科电子（上海）有限公司能源事 业部。 3 、高管人员 李文先生，董事长。 （简历请参见 上述董事会成员介绍） 张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （简历请参见上述董 事会成员介绍） 雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍：中国，1971 年出生， 工商管理硕士。历任中国民族国际信 托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限 责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股 份有限公司，现任公司副总经理。 娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍：中 国，1971 年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投 资股份有限公司、华夏证券股 份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有 限公司以 及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、 机构理财等 管理工作。 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。 袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍：中国，1972 年出生，金融学硕 士。历任华夏证券股份有限 公司研究所行业二部副经理，汇添富基金管理股份有限公司基 金经理、专户投资总监、总经理助理，并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理 委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005 年 4 月加入汇添 富基金管理股份有 限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 李骁先生， 2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍：中国，1969 出生，武汉大学金融学硕士。历任厦 门建行计算 机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、处长，厦门建行信息技术部处长，建 总行北京开发中心负责人，建总行 信息技术管理部副总经理，建总行信息技术管理部副总 经理兼北京研发中心主任，建总行信息技术管理部资 深专员（副总经理级）。 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副 总经理、首 席技术官。 李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍：中国，1978 年出生，上海 财经大学经济学博士，历任上海证 监局主任科员、 副处长， 上海农商银行同业金融部副 总经理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。 2015 年 3 月加入汇添富基金管理 股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 （1）现任基金 经理 曾刚先生，国籍：中国，1971 年出生，中国科技大学学士，清华大学 MBA，18 年证 券从业经历。 2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富货币基金的基金经理、 2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华富收益增强基金的 基金经理、2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富强化回报基金的基金经理。 2011 年 11 月加入汇添富基金， 现任固定收益投资副总监。 2012 年 5 月 9 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 30 天基 金的基金经理，2012 年 6 月 12 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富理财 60 天基金的基金经 理，2012 年 9 月 18 日至今任汇添富多元收益基金的基 金经理，2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇添富理财 28 天基金的基金经理，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 21 天基金的基金经理，2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金 的基金经理，2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理， 2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基金的基金 经理，2013 年 9 月 12 至 2015 年 3 月 31 日任汇添富现金宝货币基金的基金经理，2013 年 12 月 3 日至今任汇添富双 利增强债 券基金的基金经理，2015 年 11 月 26 日至今任汇添富安鑫智选混合基金的基金经理， 2016 年 2 月 17 日 至今任汇添富 6 月红定期开放债券基金的基金经理，2016 年 3 月 16 日 至今任汇添富稳健添利定期开放债券基 金的基金经理，2016 年 4 月 19 日至今任汇添富盈 安保本混合基金的基金经理，2016 年 8 月 3 日至今任汇添富盈 稳保本混合基金的基金经 理，2016 年 9 月 29 日至今任汇添富保鑫保本混合基金的基金经理，2016 年 12 月 6 日至 今任汇添富长添利定期开放债券基金的基金经理，2017 年 5 月 15 日至今任添富年年益定 开混合的基金经理， 2018 年 2 月 11 日至今任添富熙和混合基金的基金经理，2018 年 7 月 6 日至今任汇添富达欣混合基金的基金经 理。 （2）历任基金经理 李怀定先生， 2016 年 3 月 18 日至 2018 年 8 月 2 日任汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金的基 金经 理。 5 、投资决策委员会 主席：袁建军先生（副总经理） 成员：韩贤旺先生（首席 经济学家）、王栩（权益投资总监）、陆文磊（总经理助理，固定收益投资总监）、 劳杰 男（研究总监） 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分、基金托管人 （一）基 金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内 大街 55 号 成立时间：1984 年 1 月 1 日 法定代表人：陈四清 注册资本：人民币 34,932,123.46 万元 联系电话：010-66105799 联系人：郭明 （二）主要人员情况 截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%以上员工 拥有大学本科 以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 （三）基金 托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，秉承“诚实信 用、勤勉尽责” 的宗旨，依靠严密科学的风险管理和 内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业 的服务团队，严格履行资产托管 人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托 管服务，展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。 拥有包括 证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年 金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权 投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定 向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特 定客户资产管理、QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险 管理等增值服 务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 12 月，中国工商银行共托管证 券投资 基金 923 只。 自 2003 年以来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国 《全球托管人》、香港《财资》、美国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托管银行大奖；是获 得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 第三部分、相关服务机构 一、基金份额发售机构 1 、直销机构 汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所：上海 市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代表人：李文 电话：（021）28932893 传真： （021）50199035 或（021）50199036 联系人：陈卓膺 客户服务电话：400-888-9918 （免 长途话费） 网址：www.99fund.com 2 、代销机构 1) 东方证券股份有限公司 公司全称： 东方证券股份有限公司 法定代表人：潘鑫军 注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融 广场 2 号楼 22 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层- 29 层 客户服务热线：95503 东方证券网站：www.dfzq.com.cn 2) 中银国际证券有限责任 公司 公司全称：中银国际证券有限责任公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 客户服务电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 3) 和讯信息科技有限 公司 公司全称：和讯信息科技有限公司 法定代表人：王莉 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 客服电话：010- 85697400 网址：www.hexun.com 4) 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司 公司全称： 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人：汪静波 注册地址：上海市金山 区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 客服电话： 400-821-5399 公司网址： www.noah-fund.com 5) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全 称：深圳众禄基金销售股份有限公司 法定代表人：薛峰 注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址： 深 圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 客服电话： 4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 6) 上海天天基金销售有限公司 公司全称：上海天天基金销售有限公 司 法定代表人： 其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上 海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 客服电话：95021、400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn 7) 上海好买基金销售有限公司 公司全称：上海好买基金销售有限公 司 法定代表人：杨文斌 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公 地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 客服电话：400-700-9665 公司网站：www.howbuy.com 8) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 公司全称：蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司 法定代表人：陈柏青 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 客服电话：95188 网址： www.antfortune.com 9) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称：浙江同花顺基金销售有 限公司 法定代表人：凌顺平 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公 地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 客服电话：95105885 公司网址： www.10jqka.com.cn 10) 上海利得基金销售有限公司 公司全称：上海利得基金销售有限公 司 法定代表人：李兴春 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上 海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F 客服电话： 400-921-7755 网址： www.leadfund.com.cn 11) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称：北京创金启富投资 管理有限公司 法定代表人： 梁蓉 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 客服电话：400- 6262-818 网站：www.5irich.com 12) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称： 南京苏宁基 金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地 址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 客服电话：95177 公司网址： www.snjijin.com 13) 一 路财富（北京）信息科技有限公司 名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大 街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码：100033 注册资本： 5000 万元人民币 法定 代表人：吴雪秀 电 话：010-88312877 传 真：010-88312099 14) 北京广源达信投资管理 有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京 市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 邮政编码：100102 电 话： 4006236060 传 真：010-82055860 15) 天津国美基金销售有限公司 名 称： 天津国美基金 销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 邮政编码：100016 注册资本：人民币 2000 万元 法定代表人： 丁东华 电 话：010-59287061 传 真：010- 59287825 16) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室 办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层 邮政编码：100080 电 话：010-62675369 传 真：010-82607151 17) 上海万得基金销售有限公司 名 称：上海万 得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办 公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 邮政编码：200120 注册资本： 2 千万元人民币 法定代表人：王廷富 电 话：021-5132 7185 传 真：021-50710161 18) 凤 凰金信(银川) 投资管理有限公司 销售机构全称：凤凰金信( 银川)投资管理有限公司 销售机 构简称：凤凰金信 客服电话：400-800-5919 网站：www.fengfd.com 19) 上海联泰资产管 理有限公司 名 称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区 富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼 邮政 编码：200335 注册资本：2000 万人民币 法定代表人：燕斌 电 话：021-51507071 传 真： 021-62990063 20) 上海基煜基金销售有限公司 公司全称：上海基煜基金销售有限公司 注 册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公 地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 电话： 400-820-5369 传真：021-55085991 网址：www.jiyufund.com.cn 21) 上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602- 115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人：陈继武 电话： 021-63333389 传真：021-63333390 22) 中正达广股份有限公司 公司名称：中正达广股份 有限公司 公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30 客服电话：400-6767-523 邮箱： zzwealth@zzwealth.cn 23) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称： 北京虹点基金销售有限 公司 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 住所： 北京市 朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 邮政编码：100022 注册资本： 2000 万 人民币 法定代表人： 郑毓栋 传真：010-65951887 座机：010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 24) 深圳富济基金销售有限公司 公司名称：深圳富济基金 销售有限公司 Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd. 英文名称：Shenzhen Fuji 办公地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02 、03 、04 单位 公司注册地址:深圳市 福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02 、03、04 单位 邮政编码：518000 注册资 本：2000 万元 公司网站： www.jinqianwo.cn 服务热线： 0755-83999907 传真电话： 0755-83999926 客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com 25) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环 亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 邮政编码：430000 注册资本：2208 万元人民币 公司网站：www.buyfunds.cn 服务热线： 400-027-9899 传真电话：027-83862682 客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn 26) 上海陆金 所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 电 话: 021-20665952 传 真: 021-22066653 27) 珠海 盈米财富管理有限公司 公司全称：珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人：肖雯 注册地 址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号 保利国际广场南塔 1201-1203 室 客服电话：020-89629066 网站：www.yingmi.cn 28) 奕丰 金融服务（深圳）有限公司 公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 法定代表人： TEO WEE HOWE 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 客服电话：400-684-0500 公司网址： www.ifastps.com.cn 29) 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司 公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司 法定代表人：钱昊旻 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大 街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 客服电话：4008-909-998 公司网址： www.jnlc.com 30) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：江 卉 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开发 区科创十一街 18 号院 A 座 客服电话：400 098 8511 (个人业务) 、400 088 8816 (企业业务) 公司网址： http://kenterui.jd.com/ 31) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称：北京 电盈基金销售有限公司 销售机构简称：电盈基金 客服电话：400-100-3391 网站： www.dianyingfund.com 32) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称：上海云湾基金销售有限 公司 法定代表人：戴新装 注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼 33) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称：北京蛋卷基 金销售有限公司 法定代表人： 钟斐斐 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 客服电话：4000-618-518 公司网址：https://danjuanapp.com/ 基金管理人可根据 有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：汇添富基金管理股份有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座） 6 楼 H686 室 办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼 法定代 表人：李文 电话：（021 ）28932888 传真：（021 ）28932876 联系人：韩从慧 三、出具 法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人：俞卫锋 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 经办律师：黎明、孙 睿 联系人：陈颖华 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京 市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 邮政编码：100738 执行事务合伙人：毛 鞍宁 电话： 010-58153000 传真： 010-85188298 业务联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、 许培菁 第四部分、基金的名称 本基金名称：汇添富稳健添利定期开放债券证券投资基金。 第五部分、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金。 第六部分、基金的 投资目标 在追求本金安全的基础上，本基金力争创造超越业绩比较基准的较高稳健收益。 第七部分、基金的投资方向 本基金的投资范围为固定收益类金融工具，包括国债、金融债、 央行票据、公司债、企业债、地方政府债、可 转换债券（含可交换债券）、可分离债券、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债券、次级债 券、资产支持证券、 债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、国债期货，以及法律 法规 或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金不主动买入股票和权证，因 持有可转换债券转股所得 的股票、因所持股票派发的权证以及因投资可分离债券而产生的 权证，应当在其可上市交易后的 10 个交易日 内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基 金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资 范围。 基金的投资 组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，在每个开放期的前 1 个月 和后 1 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。开放期每个交易日日终， 在扣除国债期货合约需缴 纳的交易保证金后，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%；封闭期内 持有现金或者到期日在一年以内的政府债券 占基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金。 本基金所指的现金不包括结算备 付金、 存出保证金、应收申购款等。 第八部分、基金的投资策略 本基金将密切关注债券市场的 运行状况与风险收益特征， 分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势， 自上而下决定 类属资产配置及组合久期，并依据内部信用评级系统，深入挖掘价值被低估的标的券种。 本基金 采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。 在谨慎投 资的基础上，力争实现组合的 稳健增值。 1、类属资产配置策略 不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表现出明显不同的差异。本基金 将分析 各券种的利差变化趋势，综合分析收益率水平、利息支付方式、市场偏好及流动性等因素， 合理配置并 动态调整不同类属债券的投资比例。 2 、普通债券投资策略 （1 ）利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况变化趋势及结构， 结合对财政 政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判，从而预测出金融市场利率水平变 动趋势。 在此基础上，结合期限 利差与凸度综合分析，制定出具体的利率策略。 具体而 言，本基金将首先采用“自上而下” 的研究方法，综合研究主要经济变量指标，分析宏观 经济情况， 建立经济前景的场景模拟，进而预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。 同时，本基金还将分析金融市 场资金供求状况变化趋势与结构，对影响资金面的因素进 行详细分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在此基础上，本基金将结合历史与经验数据， 区分当前利率债收益率曲线的期限利差、曲率与券间利差所 面临的历史分位，判断收益率 曲线参数变动的程度与概率，即对收益率曲线平移的方向，陡峭化的程度与凸度 变动的趋 势进行敏感性分析，以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平移的概 率较大时， 即市场利率将上升，本基金将降低组合久期以规避损失；如出现负向平移的概 率较大时，则提高组合久期；如 收益率曲线过于陡峭时，则采用骑乘策略获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取超额收益。 （2）信用 策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况，对其 信用风险进行评估， 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债主体的信用风险， 基金管理人设计了定性和定量相结合的 内部信用评级体系。 内部信用评级体系遵循从 “行业风险” －“公司风险”（公司背景＋公司行业地位＋企业 盈利模式＋公司治理结 构和信息披露状况＋企业财务状况）－“外部支持” ( 外部流动性支持能力＋债券担保 增 信)－“得到评分” 的评级过程。 其中，定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析， 定量分析主要包括四 个方面：盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营运 能力分析。定性分析包括所有非定量信息的 分析和研究，它是对定量分析的重要补充，能 够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级 的准确性，从而为信用产品的实时交易提供参 考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用 状况的变化和趋势进行跟踪，并快速做出反应，以便及时有效地抓住 信用利差变化带来的 市场交易机会。 （3）个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程， 自上而下的研究包含宏观基本面分析、资金技术 面分析，自下而上的研究包含信用利差分 析、债券信用风险评估、信用债估值模型和交易策略分析，由此形成 宏观和微观层面相配 套的研究决策体系，最后形成具体的投资策略。 3、可转换债券投资策略 基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析，并结合市场环境情况等，本基金在一、二级 市场投资可转换债券，以达到在严格控制风险的基础上，实现基金资产稳健增值的目的。 1）行业配置策略 本基金将根据宏观经济走势、经济周期，以及阶段性市场投资主题的变 化，综合考虑宏观调控目标、产业 结构调整等因素，精选成长前景明确或受益政策扶持的 行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。另外，由 于宏观经济所处的时期和市场发展 的阶段不同，不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特征。 在 经济复苏的初 期，持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益；而在经济衰退时期，持有防御 类非周 期行业的可转换债券，将获得更加稳定的收益。 2 ）个券选择策略 本基金将运用 企业基本面分析和理论价值分析策略，在严格控制风险的前提上，精选具有投资价值的可 转换债券，力争实现较高的投资收益。 3）条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面， 包括经营状况和财务状况，预测其未来发展战略和融资需求，结合流动 性、到期收益率、 纯债溢价率等因素，充分发掘这些条款给可转换债券带来的投资机会。 4）转股策略 在转 股期内，当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时，即转股溢价率明显为负时， 本基金将通过转股并在其上市交易后 10 个工作日内卖出股票以实现收益。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资 决策流程、投资授权审批机制、集中交易制度等 保障审慎投资于中小企业私募债券，并通 过组合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险，实 现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指标等情况， 对其信用风险进行 评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，注重对企业未来 偿债能力的分析评估，对中小企业私募债券进行分 类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度，并 及时跟踪其信用风险的变化。 本基金将在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选择资质 较好、收 益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券，基金管 理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信 用风险、流动性风险 处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 5、资产支持证 券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上，对资产支持证券标的资产的质量 和构成、利率风险、信用风 险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资 价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前 提下尽可能的提高本基金的收益。 在资 产支持证券的选择上，本基金将采取“自上而下” 和“自下而上” 相结合的策略。“自 上而下” 投资策 略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，本基金运用数量 化或定性分析方法对资产支持证券的 利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢 价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判 断。“自下而上” 投资策略指 运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益 相匹配的 更优品种进行配置。 6、国债期货投资策略 本基金将按照相关法律法规的规定，结合对宏 观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定 量分析，对国债期货和现货基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在追 求基金资产 安全的基础上，力求实现基金资产的中长期稳定增值。 （二）、投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1 ）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，在每个开放期的前 1 个月和后 1 个月以及开放 期期间不受前述投资组合比例的限制； （2）开放期每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有 的现金或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 封闭期内持有现金或 者到期日在一年以内的政府债券占 基金资产净值的比例不受限制，但每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不 低于交易保证金一倍的现金；本基金 所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持 有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5 ）本基金持有的全部权证，其市值不 得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得 超过该权证的 10％； （7 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不 得超过基金资产净值的 10％； （8）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基 金资产净值的 20％； （9）本基金持有的同一( 指同一信用级别)资产支持证券的比例，不 得超过该资产支持证券规模的 10％； （10）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原 始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产 支持证券合计规模的 10％； （11） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。 基金持有资产支持证 券期间， 如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予 以全部卖出； （12 ）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值 的 10%； （13 ）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资 产净值的 40% ；本基金 在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为１年，债券回购到期后不得展期； （14 ）在任何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得超 过基金资产净值的 15%；在任何 交易日日终， 持有的卖出国债期货合约价值不得超过基 金持有的债券总市值的 30%； 在任何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一 年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基 金 合同关于债券投资比例的有关约定； （15）封闭期内，本基金的基金资产总值不得超 过基金资产净值的 200%；开放期内，本基金的基金资产总 值不得超过基金资产净值的 140%； （16 ）在开放期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金 基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金投资比例不符合上述投 资比例限制的，基金管理人不得主动新增流动 性受限资产的投资； （17 ）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处 于开放期的定期开放基金，完全按 照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及 中国证监会认可的特殊投资组合除外） 持有一家上 市公司发行的可流通股票，不得超过 该上市公司可流通股票的 15%；同一基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发 行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； （18） 本基金与私募类证券 资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手方开展逆回购交易的，可 接受质押品的 资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19 ）法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2 ）、（11 ）、（16）、（18 ）项外， 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金 管理人之外的因素致使基 金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整，但 中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规另有规定的，从其规定。 基金管理人应当自 基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 在上 述 期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投 资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，则本基金投 资不再受相关限制或以变更 以后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下 列投资或者活动： （1）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从 事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他 不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金 管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有 其他重大 利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交 易的，应当符合基金的投资 目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范 利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必 须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交 易应提交基金管理人 董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则 本基金投资不再受相关限制。 第九部分、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为： 中债综合指数。 中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基 点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日 起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市场代表 性，其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场，成分债券包 括国债、企业债券、央行票据 等所有主要债券种类。选择中债综合指数作为本基金业绩比较基准的依据的主要 理由是： 第一，该指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn） 公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广，能较好地反映债券市场的整体 收益。 如果今后市场中出现更具有代表 性的业绩比较基准，或者更科学的业绩比较基准，基金管理人认为有必 要作相应调整时， 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管 部门要求履行适当程序后，变更本基金的业绩比较基准，报中国证监会备案并及时公告， 而无需召开基金份额 持有人大会。 第十部分、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益的品种，其预期风险及预期收益 水平高 于货币市场基金，低于混合型基金及股票型基金。 第十一部分、基金的投资组合报告 基 金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 1 月 17 日复核了本报告中的财务 指标、净 值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2018 年 10 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止。 投资组合报告 1.1 报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - 其中：股票 - 2 基金投资 - 3 固定收益投资 62,209,930.00 96.40 其中：债券 62,209,930.00 96.40 资产支持证券 - 4 贵金属投资 - 5 金融衍生品投资 - 6 买入返售金融资产 - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 7 银行存款和结算备付金合计 1,173,415.18 1.82 8 其他资产 1,148,070.10 1.78 9 合计 64,531,415.28 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按 行业分类的境内股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有境内股票。 1.2.2 报告期末按 行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有股票。 1.4 报告期末按债券 品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - 2 央行票据 - 3 金融债券 27,411,800.00 52.28 其中：政策性金融债 10,896,000.00 20.78 4 企业债券 34,798,130.00 66.37 5 企业短期融资券 - 6 中期票据 - 7 可转债（可交换债） - 8 同业存单 - 9 其他 - 10 合计 62,209,930.00 118.65 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（份） 公允价值（人民 币元） 占基金资产净值比例 （% ） 1 180205 18 国开 05 100,000 10,896,000.00 20.78 2 112232 14 长证债 40,000 4,034,800.00 7.70 3 143327 17 招商 G1 40,000 4,034,400.00 7.69 4 136363 16 复星 02 40,000 3,986,800.00 7.60 5 136865 16 新燃 01 40,000 3,982,800.00 7.60 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期 末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末 未持有权证投资。 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期 末未持有国债期货投资。 1.10 投资组合报告附注 1.10.1 报告期内本基金投资的前十名证 券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚的 情况。 1.10.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.10.3 其 他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 497.02 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 1,147,573.08 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 1,148,070.10 1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转 股期的可转换债券。 1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本 报告期末未持有股票。 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金 的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读 本基 金的招募说明书。 （一）本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 稳 健添利 A 阶段 净值增 长 率 （1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基准 收益率（3） 业绩比较基准收 益率标准差（4） （1）－（3 ） （2 ）－（4） 2016 年 3 月 16 日 （基 金合 同生 效 日 ） 至 2016 年 12 月 31 日 0.30% 0.11% -1.83% 0.10% 2.13% 0.01% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 -0. 20% 0.08% -3.38% 0.06% 3.18% 0.02% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 4.10% 0.10% 4.79% 0.07% -0.69% 0.03% 2016 年 3 月 16 日 （基 金合 同生 效 日 ） 至 2018 年 12 月 31 日 4.20% 0.10% -0.61% 0.08% 4.81% 0.02% 稳健添利 C 阶段 净值增 长 率 （1） 净值增长率 标准差（2） 业绩比较基准 收益率（3） 业绩比较基准收 益率标准差（4） （1）－（3 ） （2 ）－（4） 2016 年 3 月 16 日 （基 金合 同生 效 日 ） 至 2016 年 12 月 31 日 -0. 10% 0.11% -1.83% 0.10% 1.73% 0.01% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 31 日 -0. 50% 0.08% -3.38% 0.06% 2.88% 0.02% 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 31 日 3.82% 0.11% 4.79% 0.07% -0.97% 0.04% 2016 年 3 月 16 日 （基 金合 同生 效 日 ） 至 2018 年 12 月 31 日 3.20% 0.10% -0.61% 0.08% 3.81% 0.02% （二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较图 稳健添利 A 第十三部分、基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、销售服务 费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与 基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉 讼费； 6 、基金份额持有人大会费用； 7 、基金的证券/ 期货交易费用； 8、基金的银行汇 划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基 金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40%年费率计提。 管理费 的计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的 基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款 指令，经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力 情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提 的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末， 按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令，基金托管人复核后于次 月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、休息日或不 可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情 形消除之日起 2 个工作日内支付。 3 、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下： H＝ E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一 日基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向 基金托管人发送销售服务费划款 指令，基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给 销售机构。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类” 中第 4 － 10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金 托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生 效前的相关费用； 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法 律、法规执行。 第十四部分、对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示” 部分： 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金 管理人” 部分： 更新了基金管理人的相关信息。 三、“五、相关服务机构” 部分： 更 新了相关服务机构的相关信息。 四、“九、基金的投资” 部分： 更新了基金投资组合报 告。 五、“十、基金的业绩” 部分： 更新了基金业绩表现数据。 六、“二十二、其他 应披露事项” 部分： 更新了 2018 年 9 月 17 日至 2019 年 3 月 16 日期间涉及本基金的相 关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019 年 4 月 27 日
