国泰金鑫股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示
国泰金鑫股票型证券投资基金由金鑫证券投资基金转型而成。 依据 2014 年 8 月 12 日生
效的金鑫证券投资基金基金份额持有人大会决议， 金鑫基金由封闭式基金转为开 放式基
金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略以及修订基金合同等， 并更名
为“国泰金鑫股票型证券投资基金” 。 自 2014 年 9 月 15 日起，原《金鑫证券投资基 金
基金合同》失效，《国泰金鑫股票型证券投资基金基金合同》生效。 基金管理人保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会 备案，但并不表明其对本
基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没有风险。 本基金投
资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在 投资本基金前，
需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风 险承受能力，理性
判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决 策。 投资人根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 基金投 资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成 的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金 产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的 特定风险等。 本基金可
投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的 违约风险。 同
时单只债券发行规模较小， 且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交 易，存在流动性
风险。 本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和
货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 投资有风险，投资人认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金
管理人管理的其他基金的业绩并不构 成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人
基金投资的“买者自负” 原则，在作 出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致
的投资风险，由投资人自行承担。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产，不保 证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月
15 日，投资组合报告为 2018 年 4 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年
12 月 31 日。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住
所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区
公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 成立时间：1998 年 3 月 5 日 法定代表人：陈
勇胜 注册资本：壹亿壹仟万元人民币 联系人：辛怡 联系电话：021-31089000，
4008888688 股本结构： 股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至 2019 年 3 月
15 日，本基金管理人共管理 102 只开放式证券投资基金：国泰金鹰 增长灵活配置混合型
证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分 别为国泰金龙行业精选
证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回 报证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基 金、国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金 牛创新成长混合型证券投资
基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增 值混合证券投资基金转型而来）
、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证 券投资基金、国泰中小盘成长混合
型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型 而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资 基金（LOF ）、上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型 开放式指数证券投资基金联接基金、国
泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用 互利分级债券型证券投资基金、国泰成长
优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置 证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市
场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资 基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变
更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券 投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民
安增利债券型发起式证券投资基金、 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、 国泰
估值优势混合型证券投资基金 （LOF ）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金
封闭期届满转换而来）、上 证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、 纳斯达克
100 交易型开放式指数证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国
泰黄金交易型开放式证券投 资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰
聚信价值优势灵活配置混 合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）、国泰国策驱动灵 活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投
资基金、国泰安康定期支 付混合型证券投资基金（由国泰安康养老定期支付混合型证券投
资基金更名而来）、国 泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投
资基金（由金鑫证 券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国
泰国证食品饮料 行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、
国泰国证有色 金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、
国泰兴益灵 活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改
革股票型 证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型
证券投 资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金
联接 基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）（由国泰融丰定增灵
活 配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF ）
（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来， 国泰国证新能源汽车指数 分
级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰 民利
保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中 证全指
证券公司交易型开放式指数证券投资基金、 国泰创业板指数证券投资基金 （LOF）、国泰
利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益 灵活配置混合型
证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券 型证券投资基金、
国泰融信灵活配置混合型证券投资基金（LOF ）（由国泰融信定增灵 活配置混合型证券投
资基金转换而来）、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、 国泰国证航天军工指数
证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型 证券投资基金、国泰中证
申万证券行业指数证券投资基金（LOF ）、国泰策略价值灵活 配置混合型证券投资基金
（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益 灵活配置混合型证券投资基
金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型 证券投资基金、国泰融安多策
略灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活 配置混合型证券投资基金、国泰
智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型 开放式指数证券投资基金、国泰
瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证 券投资基金（由国泰民安增益定期
开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰 中国企业信用精选债券型证券投资基
金（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投 资基金、 国泰可转债债券型证券投资
基金、 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基 金、国泰江源优势精选灵活配置混合型
证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置 混合型证券投资基金、国泰量化成长优选
混合型证券投资基金、国泰量化价值精选混合 型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券
投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证 券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、 国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF ）、国
泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰 丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债
券型证券投资基金、国泰多策略收益 灵活配置混合型证券投资基金 （由国泰新目标收益
保本混合型证券投资基金变更而 来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债
债券型证券投资基金、国泰量 化策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置
混合型证券投资基金变更 而来， 国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标
收益保本混合型证券投 资基金转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
（由国泰鑫保本混合 型证券投资基金变更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鹿混 合型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、
国泰消费优选 股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开
放债券型发 起式证券投资基金（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、国
泰惠富纯 债债券型证券投资基金。 另外， 本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基
金理事会 社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年
11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管
理人成为 首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月
24 日经中 国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII ）资格，囊括了公募基金、社保、
年金、专 户理财和 QDII 等管理业务资格。 （三）主要人员情况 1、董事会成员 陈勇胜，
董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设银 行总行工
作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11 月
至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理， 公司总经理助理兼北京 分公司总
经理。 1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 3 月至
1999 年 10 月任总经理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 1 月至 2016 年 8
月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015 年 3 月至 2016 年 8 月，在中建投信托
有 限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华
文公 司任监事长、 纪委书记。 2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书
记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。 方志斌，董事，硕士研究生。 2005 年
7 月至 2008 年 7 月，任职宝钢国际经营财务部。 2008 年 7 月至 2010 年 2 月，任职金茂
集团财务总部。 2010 年 3 月至今，在中国建银投资有 限责任公司工作，历任长期股权投
资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、 处长。 2014 年 4 月至 2015 年
11 月， 任建投华科投资有限责任公司董事。 2014 年 2 月至 2017 年 11 月，任中国投资
咨询有限责任公司董事。 2017 年 12 月起任公司董事。 张瑞兵，董事，博士研究生。
2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后 任股权管理部业务副经理、业务
经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理， 公开市场投资部助理投资经理，
战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任 战略发展部总经理助理。
2014 年 5 月起任公司董事。 Santo Borsellino，董事，硕士研究生。 1994-1995 年在 BANK
OF ITALY 负责经 济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年
在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析 师；1999-
2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员； 2004-2005 年任
URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在
EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/ 基金经理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS
EUROPE 权益部总监。 2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。
2013 年 11 月起任公司董事。 游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员
（FCII）及英国特许保险师 （Chartered Insurer）。 1989 年至 1994 年任中国人民保险公司
总公司营业部助理经理； 1994 年至 1996 年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利 保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年至 2017 年任忠
利亚洲中国地区总经 理；2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007 年至今任中意
财产保险有限公司 董事；2007 年至 2017 年任中意财产保险有限公司总经理；2013 年至
今任中意资产管理 有限公司董事；2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。 2010 年
6 月起任公司董事。 丁琪，董事，硕士，高级政工师。 1994 年 7 月至 1995 年 8 月，在
西北电力集团物资总公 司任财务科职员。 1995 年 8 月至 2000 年 5 月，在西北电力集团
财务有限公司任财务部干 事。 2000 年 6 月至 2005 年 8 月，在国电西北公司财务部任成
本电价处干事、资金运营处副 处长。 2005 年 8 月至 2012 年 10 月，在中国电力财务有限
公司西北分公司任副总经理（主 持工作）、总经理、党组副书记。 2012 年 10 月至
2014 年 11 月，在中国电力财务有限公司 华中分公司任总经理、党组副书记。 2014 年
11 月至今，在中国电力财务有限公司任副总 经理、党组成员、党委委员。 2019 年 4 月起
任公司董事。 周向勇，董事，硕士研究生，23 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年
12 月在中国建 设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。
2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作， 任办公室高级业务经理、
业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司， 任总经理助理，2012 年
11 月至 2016 年 7 月任公 司副总经理，2016 年 7 月起任公司总经理及公司董事。 王军，
独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院 执教，先
后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律 专业
学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国 际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第 一届理事
会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁 员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管 理股份有限
公司（目前已上市）独立董事，2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职 律师。
2010 年 6 月起任公司独立董事。 常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年
起在工商银行工作，历任河北沧 州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息
处处长、副处长；河北保定市分 行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、
党委书记；2004 年起任工商银行山 西省分行行长、党委书记；2007 年起任工商银行工会
工作委员会常务副主任；2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公
司独立董事。 黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年
6 月，在中国建设 银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任
副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。
1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任 中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至
1999 年 3 月，在中国建设银行总行工 作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会
计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总
监、公司管委会成员、顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资管理有限公司
（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任 中金基金管理有限公司独立董事。
2017 年 3 月起任公司独立董事。 吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。 1986 年
6 月至 1999 年 1 月在中国财政研 究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、
副主任、主任。 1991 年起兼任中国 财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）
硕士生导师。 1999 年 1 月至 2003 年 6 月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/ 企业风
险管理部高级经理、总监，管理咨询 部总监。 2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电子
产业工程有限公司工作，担任财务部总 经理。 2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公
司协会军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会顾
问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子 信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。 2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信
息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月， 在中国电子信息产业集团
有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、 监事。 2017 年 5 月起兼任首约科技（北京）
有限公司独立董事。 2017 年 10 月起任公司独 立董事。 2、监事会成员 梁凤玉，监事会
主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建 设银行辽宁分
行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财 部、葫芦岛市分
行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行 长、副总经理等职。
2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部 工作。 2007 年
4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建 投投资
有限责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。 Yezdi Phiroze Chinoy，
监事， 大学本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India 任公司秘书及法务。
2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、 公司秘书兼
法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008 年
2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部
主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南
亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。
2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。 2014 年 12 月起任公
司监事。 刘锡忠，监事，研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月，中国人民银行总行稽核
监察局主 任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月，在华北电力集团财务有限公司工作，历
任部门经理、 副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司
副总经理、纪检 监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，
现任风险管理部 主任。 2017 年 3 月起任公司监事。 邓时锋，监事，硕士研究生。 曾任
职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限 公司，历任行业研究员、基金经理助
理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混 合型证券投资基金的基金经理，
2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投 资基金（原国泰区位优势股票型
证券投资基金）的基金经理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月 任国泰估值优势股票型证券投资
基金（LOF）的基金经理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任 国泰央企改革股票型证券投资基
金的基金经理。 2015 年 8 月起任公司职工监事。 倪蓥，监事，硕士研究生。 1998 年
7 月至 2001 年 3 月，任新晨信息技术有限责任公司 项目经理。 2001 年 3 月加入国泰基
金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部 总监，现任公司总经理助理。
2017 年 2 月起任公司职工监事。 宋凯，监事，大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月，
任毕马威华振会计师事务所上海 分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公
司，历任审计部总监助理、纪检监 察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。
2017 年 3 月起任公司职工监事。 3 、高级管理人员 陈勇胜，董事长，简历情况见董事会
成员介绍。 周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。 李辉，大学本科，19 年金融
从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输 公司，2000 年 4 月至
2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司，2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康人寿
保险有限公司，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007 年 7 月 至 2010 年 3 月
任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富 大学负责人、
总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015 年 8 月至
2017 年 2 月任公司总经理助理，2017 年 2 月起担任公司副总经理。 封雪梅，硕士研究生，
21 年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、 大成基金管理有限公司、
信达澳银基金管理有限公司，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国寿 安保基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司，担 任公司副总经理。 李永
梅，博士研究生学历，硕士学位，20 年金融从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月 就职
于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、 稽查
二处副处长等；2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办， 任副处 长；
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015
年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司，2015 年 7 月起任公司督察长；
2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长，2019 年 3 月起转任公司副总
经理。 刘国华，博士研究生，25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、
万家 基金管理有限公司；2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部
总监、 公司首席产品官、公司首席风险官，2019 年 3 月起担任公司督察长。 4、本基金
基金经理 （1 ）现任基金经理 申坤，硕士研究生，9 年证券基金从业经历。2010 年 4 月加
入国泰基金管理有限公司， 历任研究员、基金经理助理。 2015 年 6 月起任国泰成长优选
混合型证券投资基金（原国 泰成长优选股票型证券投资基金）的基金经理，2016 年 4 月
起兼任国泰金鑫股票型证券 投资基金的基金经理，2018 年 3 月至 2019 年 4 月任国泰江源
优势精选灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理。
（2 ）历任基金经理 本基金自基金成立之日起至 2016 年 4 月 25 日由王航担任基金经理，
自 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 16 日由申坤、王航共同担任基金经理，自 2016 年
6 月 17 日起至今由申坤 担任基金经理。 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设
有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负 责人及业务骨干等相关
人员中产生。 公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相 关人员担任成员，督察长
和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决 策委员会主要职责是根据有
关法规和基金合同， 审议并决策公司投资研究部门提出的 公司整体投资策略、基金大类
资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建 议等。 投资决策委员会成员组
成如下： 主任委员： 周向勇：总经理 执行委员： 张玮：总经理助理 委员： 吴晨：固
收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监 邓时锋：FOF 投资总监 吴向军：海外投资总
监、国际业务部总监 胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监 6、上述
成员之间均不存在近亲属或家属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本
情况 名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融
大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立
时间：2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒
万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监
基字[1998]12 号 联系人：田青 联系电话：(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年
10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业 银行，总部设在北京。 本行于
2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股票代码 939)，于 2007 年 9 月在上海证券交易
所挂牌上市(股票代码 601939) 。 2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上
年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。 上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同
期增加 93.27 亿元至 1,814.20 亿元，增幅 5.42% ；净利润较上年同期增加 84.56 亿元至
1,474.65 亿元，增幅 6.08%。 2017 年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“ 2017 年中国
最佳银行” ，美国《环球金 融》“ 2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》“
2017 年中国最佳数字银行” 、 “ 2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、《银行家》“
2017 最佳金融创新奖” 及中国银行 业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要
奖项。 本集团在英国 《银行家》 “ 2017 全球银行 1000 强” 中列第 2 位；在美国《财
富》“ 2017 年世界 500 强排行榜” 中列 第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部，
下设综合与合规管理处、基金市场处、证券 保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职
能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设 有托管运营中心上海分中心，共有员工
315 余人。 自 2007 年起，托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审
计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 纪伟，资产托管业务部总
经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职，并在总行公
司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。 其 拥有八年托管从业经历，熟
悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理
（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市 分行国际部、营业部并担任副行长，长
期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，
资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行 会计部，长期从
事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平，资产托管业务部
副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理 部、战略客户部，长期从事客户
服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 原玎，资产托管业
务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从 事海外机构及海外业务管
理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作， 具有丰富的客户服务和业务
管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商
业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内
部控制，严格履行托管人的各项 职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提
供高质量的托管服务。 经过多 年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管
业务品种不断增加，已形成包 括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金 等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。 截至 2018 年二季度末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。
中国建设银行专业高效的 托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。 中国建设
银行先后 9 次获得《全球 托管人》“中国最佳托管银行” 、4 次获得《财资》“中国最
佳次托管银行” 、连续 5 年获 得中债登“优秀资产托管机构” 等奖项，并在 2016 年被
《环球金融》评为中国市场唯一 一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《亚洲银行家》
“最佳托管系统实施奖” 。 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外直销机
构 序号 机构名称 机构信息
1
国泰基金管理有限 公司直销柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金 电子交易平台
电子交易网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机 APP 平台：iphone 交易客户
端、Android 交易客户 端 “国泰基金” 微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝
2、其他场外销售机构 （1）销售银行及券商 序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银行股份有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：陈四清 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
2中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号
楼 法定代表人：田国立 客服电话：95533 网址：www.ccb.com
3
交通银行股份有限 公司
注册地址：上海市银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 联系人：王菁
电话：021-58781234 网址：www.bankcomm.com
4
招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址：
www.cmbchina.com
5
上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：高
国富 电话：021-61618888 联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
6
中信银行股份有限 公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：孔丹 联系人：丰
靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：
www.bank.ecitic.com
7
上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：
021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com
8
东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254 网址：www.drcbank.com
9
国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人：杨德红 联系人：钟
伟镇 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：95521 网址：www.gtja.com
10
中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 联系人：许梦园 电话：
010-85156398 客服电话：95587 4008-888-108 网址：www.csc108.com
11
国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼 法定代表人：何如 联
系人：周杨 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：
www.guosen.com.cn
12
招商证券股份有限 公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄
婵君 电话：0755-82960167 传真：0755-83734343 网址：www.newone.com.cn 客服电话：
400-888-8111/95565
13
中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 电话：010-83574507 传真：010-
83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn
14
海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-
23219000 传真：021-63602722 客服电话：95553 网址：www.htsec.com
15
申万宏源证券有限 公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙
电话：021-33388254
客服电话：95523 4008895523
网址：www.swhysc.com
16
万联证券股份有限 公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人：张建
军 联系人：甘蕾 电话：020-38286026 传真：020-38286588 客服电话：95322 网址：
www.wlzq.cn
17
民生证券股份有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人：
余政 联系人：赵明 电话：010-85127622 传真：010-85127917 客服电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
18
东吴证券股份有限 公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-
62938521 传真：0512-65588021 全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
19
上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：
021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 注
册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银 行南昌分行营业大楼 办公地
址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银 行南昌分行营业大楼 法定代表人：
徐丽峰 联系人：占文驰 电话：0791-86283372 传真：0791-86281305
20
国盛证券有限责任 公司
网址：www.gszq.com
21
光大证券股份有限 公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：
021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：95525 、10108998、400-888-8788 网址：
www.ebscn.com
22
中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：
张佑君 联系人：侯艳红 客服电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com
23
渤海证券股份有限 公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市河西区
宾水道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-
28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
24
中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路
28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 电话：0531-89606166 传真：
0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com
25
华泰证券股份有限 公司
注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、
上海市 东方路 18 号保利广场 E 座 法定代表人：周易 联系人：张宇明 电话：021-
68498507 网址：www.htzq.com.cn 客服电话：95597
26
长江证券股份有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：
027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 网址：www.95579.com
27
中泰证券股份有限 公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：秦雨晴 电话：021-20315197 传真：021-20315125 客服电话：
95538 网址：www.zts.com.cn
28
中国中投证券有限 责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 第 18 层 -21 层 及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代表人：高涛 联系人：张
鹏 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-
600-8008、95532
29
长城国瑞证券有限 公司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：邱震 电话：
0592-2079259 传真：0592-2079602 客服电话：400-0099-886 网址：www.gwgsc.com
30
华宝证券有限责任 公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：刘闻川 电话：021-68778081 传真 021-68778117 客服电话：400-820-9898 网址：
www.cnhbstock.com
31
中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：李剑阁 联
系人：罗文雯 电话：010-65051166 传真：010-65051156 网址：www.cicc.com.cn
32
天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人：林义相 联系人：谭
磊 电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：
www.txsec.com
33
信达证券股份有限 公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电
话：95321 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
34
中国民族证券有限 责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人：姜志军 联系人：丁敏
电话：010-59355807 传真：010-56437030 客服电话：400-889-5618 网址：
www.e5618.com
35
华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人：陈牧原 联系人：
范坤 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368、4006898888 网址：
www.hlzq.com
36
平安证券股份有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 法定代表人：何之江
联系人：王阳 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：
stock.pingan.com
37 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人：
王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 传真：010-64818443 客服电话：400-88-
95335 网址：www.avicsec.com
38
东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人：赵俊 联系人：王一
彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-888-8588 网址：
www.longone.com.cn
39
方正证券股份有限 公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定
代表人：施华 联系人：程博怡 电话：010-59355997 传真：010-57398130 客服电话：
95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 客服电话：
400-666-1618、95573
40
山西证券股份有限 公司
网址：www.i618.com.cn
41 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人：赵洪波 联系人：姜志伟
电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 客服电话：400-666-2288 网址：
www.jhzq.com.cn
42
广州证券有限责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 法定代表人：
刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836655 传真：020-88836654 客服电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
43
新时代证券有限责 任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 联系
人：田芳芳 电话：010-83561146 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.cn
44
西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人：廖庆轩 联系人：周青 电话：023-
67616310 传真：023-63786212 网址：www.swsc.com.cn
45
国都证券股份有限 公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 联系人：黄静 电话：
010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
46
华安证券股份有限 公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中 心 B1 座 法定代表人：章
宏韬 联系人：范超 电话：0551-65161821 传真：0551-65161600 客服电话：95318 网址：
www.hazq.com
47
华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 （b）单元 法定代表人：
俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000 客服电话：021-32109999 ；029-68918888；
4001099918 网址：www.cfsc.com.cn
48
国金证券股份有限 公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法
定代表人：冉云 联系人：贾鹏 电话：028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话:
4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
49 中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 13 层 1301-
1305 室、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826
传真：0755-83217421 网址：www.citicsf.com
50
申万宏源西部证券 有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼
2005 室 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 客
服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
51
华西证券股份有限 公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高
新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 联系电话：010-
52723273 传真：028-86150040 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
52
财通证券股份有限 公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201 、501、502、 1103、1601-1615、
1701-1716 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：40086-95336 传真：0571-
87828088 客服电话：95536 网址：www.ctsec.com
53
江苏江南农村商业 银行股份有限公司
注册地址：常州市和平中路 413 号 法定代表：陆向阳 联系人：包静 电话：0519-
89995170 传真：0519-89995170 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn.
（2 ）第三方销售机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路
32 号 c 栋 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售 有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦
东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年 电话：
021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：
浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩
爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950
传真：0755-82080798 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售 有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路
1267 号 11 层 法定代表人： 张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691935 传真：021—
20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售 有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：
010-59601366 传真：010-62020355 客服电话：4008188000 网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销 售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同
花顺大楼 法定代表人：凌顺平 联系人：董一锋 电话：0571-88911818 传真：0571-
86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售 有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路
88 号东方财富大厦 法定代表：其实 联系人：朱钰 电话：021-54509977 传真：021-
64383798 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
9
众升财富（北京） 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区
望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表：聂婉君 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：
010-64788016 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
10
上海利得基金销售 有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海市虹口区东大名路
1098 号浦江国际金融广场 18 层 法定代表：李兴春 联系人：郭丹妮 电话：021-50583533
传真：021-50583633 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财富管理有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼 二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022) 法定代表：赵学军 联系
人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：400-021-8850 传真：021-20280110、010-
85712195 网址：www.harvestwm.cn
12
宜信普泽（北京） 基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路
88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表：戎兵 联系人：魏晨 电话：010-52858244 传真：
010-59644496 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com 注册地址：北京西城区
阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208 办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国
泰大厦 9 层 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 客服电话：400-001-1566 联系电话：010-
88312877
13
一路财富（北京） 基金销售股份有限 公司
网址：www.yilucaifu.com 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 客户服务热线：400-001-88111 4 北京增财基金销售 有限公司 公司网站：www.zcvc.com.cn
15
上海联泰基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市
长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063
传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66liantai.com
16
汇付基金销售有限 公司
注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元 办公地址：上海市徐汇区宜
山路 700 号普天软件园 C5 幢 法定代表人：金佶 联系人：甄宝林 客服电话：021-
34013999 手机客户端：天天盈基金
17
上海陆金所基金销 售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区
陆家嘴环路 1333 号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：
021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com
18
泰诚财富基金销售 （大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海
中龙园 3 号 法定代表人：李春光 电话：0411-88891212 传真：0411-84396536 客服电话：
4000411001 网址：www.taichengcaifu.com 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012 法定代表人：赵荣春 电话：010-57418829 传真：010-57569671 客服电话：
400-893-6885
19
北京钱景基金销售 有限公司
网址：www.qianjing.com 注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层
222 单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙 楼二层 法定
代表人：郑毓栋 客户服务电话：400-618-0707
20
北京虹点基金销售 有限公司
网址：www.hongdianfund.com
21
深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 公司地址：北京市
西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 客户服务电话：400-166-1188 法定代表人：
洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 网址：8.jrj.com.cn
22
上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表：陈继武 联系人：李晓明
电话：021-63333319 传真：021-63333390 客服电话：4006-433-389 网址：
www.lingxianfund.com
23
深圳富济基金销售 有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲 大厦 3203A 单元 法定代表：刘
鹏宇 联系人：刘勇 电话：0755-83999907-8814 传真：0755-83999926 客服电话：0755-
83999907 网址：www.fujifund.cn
24
珠海盈米基金销售 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东
1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 单元 法定代表：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：
020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn
25
北京新浪仓石基金 销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1 、
N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表：李昭琛 联系人：付文红 电话：010-
62676405 传真：010-82607151 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com
26
上海万得基金销售 有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表：黄祎 联系人：
徐亚丹 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：
www.520fund.com.cn
27
南京苏宁基金销售 有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁
总部） 法定代表：王锋 联系人：张慧
电话：025-66996699-882796
传 真 ： 025-66008800-882796
客服电话：95177 网址：www.snjijin.com
28
北京汇成基金销售 有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大
街 11 号 11 层 法定代表：王伟刚 联系人：王骁骁 电话：010-56251471 传真：010-
62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com
29
万家财富基金销售 （天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙 商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层
法定代表：李修辞 联系人：王芳芳
电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
30
北京创金启富基金 销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法定代表：梁蓉 联系人：李慧慧
电话：010-66154828 传真：010-63583991客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
31
北京格上富信基金 销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表：叶精一 联系人：张林
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
32
北京肯特瑞基金销 售有限公司
注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表：江卉 联系人：韩锦星
电话：010-89188343 客服电话：95118
网址：fund.jd.com
33
北京蛋卷基金销售 有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法定代表：钟斐斐
联系人：侯芳芳 电话：010-61840688
客服电话：4001599288
APP 下载网址：danjuanapp.com
34
北京恒天明泽基金 销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表：周斌 联系人：陈霞
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电话：4008980618
网址：www.chtwm.com
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上海华夏财富投资 管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表：毛淮平 联系人：张静怡
电话：010-88066632 传真：010-63136184
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
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通华财富（上海） 基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层
法定代表：沈丹义 联系人：庄洁茹
电话：021-60818056 客服电话：4001019301
网址：www.tonghuafund.com
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腾安基金销售（深 圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
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中证金牛（北京） 投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：沈晨 电话：010-59336544
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
3、场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格， 并经上海证券交易所
和中国证 券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。 本基金场内、场外
销售机构名单将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增减
销售机构，并予以公告。 （二）注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住
所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表
人：周明 联系人：朱立元 电话：（010 ）59378839 传真：（010）59378907 （三）出具
法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路
68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋 联系电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所
（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦
507 单元 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 联
系电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人：魏佳亮 经办注册会计师：许康玮、
魏佳亮 四、基金的名称 国泰金鑫股票型证券投资基金 五、基金的类型和存续期限 基金
类型：股票型证券投资基金 运作方式：契约型开放式 存续期限：不定期 六、投资目标
有效控制投资组合风险，以积极与稳健并重的投资原则，谋求基金资产长期稳定增 值。
七、投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票， 含普通股和优先股）
、权 证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、
金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换
债券 （含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等）及法
律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权的，在不改变基金投资目 标、不
改变基金风险收益特征的条件下，本基金可参与同业存单、期权的投资，不需召开 基金份
额持有人大会， 具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执 行。 法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 本基金投资组合资产配
置比例：股票资产占基金资产的 80%-95%；投资于债券、债 券回购、货币市场工具、银行
存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具不低于基金资产的 5%；中
小企业私募债占基金资产净值的比例不高于 20%；每个 交易日日终在扣除股指期货合约所
需缴纳的交易保证金以后， 本基金保留的现金或到 期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。 八、投
资策略 1 、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家
财政和货币政策、国家 产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析，预测宏观
经济的发展趋势，并 据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、
债券类资产在给定 区间内的动态配置，以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，
优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金将从中观角度出发，捕捉新政策背景下出现的行
业投资机会，进行行业资产 配置，并辅以个股强化策略。 选择成长型股票是本基金投资
策略的核心，本基金将以定 性和定量分析为基础，从基本面分析入手选择具有长期可持续
成长能力的股票。 （1 ）定量分析 本基金管理人结合案头分析与实地调研， 对列入研究
范畴的股票进行全面系统地 分析和评价。 1 ）成长能力较强 本基金认为， 企业以往的成
长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力，因 此，本基金利用主营业务收入增长率、
净利润增长率、经营性现金流量增长率指标来考 量公司的历史成长性，作为判断公司未来
成长性的依据。 主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标， 主营业务收入的
增长所隐 含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的
加大， 公司未来持续成长能力的提升。 本基金主要考察公司最新报告期的主营业务收入
与上 年同期的比较，并与同行业相比较。 净利润是一个企业经营的最终成果，是衡量企
业经营效益的主要指标，净利润的增 长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。 本基
金主要考察公司最新报告期的净利 润与上年同期的比较，并与同行业相比较。 经营性现
金流量反映的是公司的营运能力，体现了公司的偿债能力和抗风险能力。 本基金主要考察
公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较， 并与同行业相 比较。 2 ）盈利质
量较高 本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利
润）指标来考量公司的盈利能力和质量。 总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核
心指标， 也是衡量企业总资产盈 利能力的重要指标；净资产收益率反映企业利用股东资
本盈利的效率，净资产收益率较 高且保持增长的公司，能为股东带来较高回报。本基金考
察公司过去两年的总资产报酬 率和净资产收益率，并与同行业平均水平进行比较。 盈利
现金比率，即经营现金净流量与净利润的比值，反映公司本期经营活动产生的 现金净流量
与净利润之间的比率关系。 该比率越大，一般说明公司盈利质量就越高。 本 基金考察公
司过去两年的盈利现金比率，并与同行业平均水平进行比较。 此外，本基金还将关注公司
盈利的构成、盈利的主要来源等，全面分析其盈利能力 和质量。 （2 ）定性分析 定性分
析主要通过行业发展前景及竞争格局考察、公司竞争力分析、公司可持续成 长潜力评估及
投资吸引力评估等四个层次进行选股。 1）行业发展前景及竞争格局考察 根据行业所处生
命周期、产业竞争结构、近期发展趋势等数方面因素对各行业的相 对盈利能力及投资吸引
力进行评价。 本基金将致力于从那些处于成长期、 发展前景光 明、盈利能力强的行业，
发掘具有持续增长潜力的公司。 此外，对于传统行业，本基金将 会致力发掘那些应用新
技术或新商业模式等途径创造客户需求或扩大客户群体及市场 份额的上市公司。 2）公司
竞争力分析 考察公司的竞争战略，从公司治理、经营机制、品牌、生产成本、营销、产品
研发、技 术、财务管理等方面，评价上市公司在所处行业中的竞争力及相对竞争地位。
那些具有 清晰、合理的竞争战略，主营业务突出，在品牌、技术、自主创新能力等方面具
有明显竞 争优势的公司是本基金深入研究的对象。 3）可持续成长能力评估 结合公司所处行业特性及公司在行业内的相对竞争地位， 分析公司可持续成长能 力，选择预期未来
3-5 年或更长时间，公司主营业务收入、主营业务利润具有较高可持 续成长速度的公司进
行跟踪研究。 其中可持续成长速度是公司未来一段时间剔除掉短 期非经营性或者非正常
收入或者损失后的增长速度。 4 ）投资吸引力评估 运用自由现金流折现(Discounted Free
Cash Flow )等估值模型评估公司股票 市场价值，并结合 PEG 等指标，选择具有较高安全边
际与投资吸引力的股票，构建投资 组合。 3、固定收益品种投资策略 由于流动性管理及
策略性投资的需要，本基金将进行国债、金融债、企业债等固定 收益类证券以及可转换债
券的投资。本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久 期策略、期限结构策略和个
券选择策略等。 另外，本基金在中小企业私募债的投资中，将利用自下而上的公司、行业
层面定性 分析，结合 Z-Score、KMV 等数量分析模型，测算中小企业私募债的违约风险。
考虑海 外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异， 根据自上而下的宏观经济及
行业 特性分析，从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基
于 风险溢价与通过公司内部模型测算所得违约风险之间的差异，结合流动性、信息披露、
偿债保障等方面的考虑。 4、股指期货投资策略 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益
性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择，谨慎进行投资，旨在通过股指期货实
现基金的套期保值。 5、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利
于基金资产增值。本基金在权证 投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其
合理定价的基础上，立足于无 风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
6 、投资决策依据与决策程序 （1）投资依据 1 ）有关法律、法规、基金合同等的相关规
定； 2）经济运行态势和证券市场走势。 （2 ）投资管理体制 本基金管理人实行投资决策
委员会领导下的基金经理团队制。 投资决策委员会负 责制定基金投资方面的整体投资计
划与投资原则； 确定基金的投资策略和在不同阶段 的重大资产配置比例，包括大类资产
配置比例（股票、可转换债券及其他债券）以及各 类属资产内部行业比例等；审批基金经
理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经 理根据投资决策委员会的决策，负责投资
组合的构建、调整和日常管理等工作。 （3 ）投资程序 1） 金融工程部运用风险监测模型
以及各种风险监控指标， 结合公司内外研究报 告， 对市场预期风险和投资组合风险进行
风险测算与归因分析， 依此提出研究分析报 告。 2 ）投资决策委员会依据金融工程部、
研究开发部等部门提供的研究报告，定期召 开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相
关事项。基金经理根据投资决策委员会的 决议，进行基金投资管理的日常决策。 3）基金
经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报 告等为依据建立
基金的投资组合。 4 ）交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略，完成具体
证券品种的 交易。
5）金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提 供相关
绩效评估报告。 稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 6）基金经
理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情 况、金融工程部和
稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果，对投资 组合进行监控和调整。
7 ） 本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和 实际需
要调整上述投资程序，并在招募说明书中更新。 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基
准为：90%×沪深 300 指数收益率+ 10%×中证综合债指数收 益率 本基金采用沪深 300 指
数作为股票投资部分的业绩比较基准主要因为： （1） 沪深 300 指数是上海和深圳证券交
易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体 走势的指数，指数样本覆盖了沪深市场六成左
右的市值，具有较强的独立性、代表性和 良好的市场流动性； （2 ）沪深 300 指数是一只
符合国际标准的优良指数，该指数体现出与市场整体表现 较高的相关度，且指数历史表现
强于市场平均收益水平，风险调整后收益也较好，具有 良好的投资价值； （3 ）沪深300 指数编制方法的透明度较高；且具有较高的市场认同度和未来广泛使 用的前景，使基
金之间更易于比较。 中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企
业债、央票及 短期融资券整体走势的跨市场债券指数。 该指数编制合理、透明、运用广
泛，具有较强的 代表性和权威性，能够更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。
选用上述业绩 比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法
规发生变化， 或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的 业绩比较基准适用于本
基金时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益 的原则，根据实际情况对
业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管 人同意，并报中国证监会备
案。 基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒体上予以公 告，而无需召开基金份额持
有人大会。 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，基金的预期风险与预期收益高于混
合型基金、债券型基金和 货币市场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十
一、基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、
误导性陈述或 重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2019 年 1 月 16 日 复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2018 年 12 月 31 日，本报告所
列财务数据未经审计。 1．报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的 比例（% ）
1 权益投资 736,392,040.11 83.37
其中：股票 736,392,040.11 83.37
2 固定收益投资 -
其中：债券 -
资产支持证券 -
3 贵金属投资 -
4 金融衍生品投资 -
5 买入返售金融资产 25,840,278.76 2.93
其中：买断式回购的买入返售金融 资产
-
6 银行存款和结算备付金合计 102,476,450.15 11.60
7 其他资产 18,610,600.01 2.11
8 合计 883,319,369.03 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代 码 行业类别 公
允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
A 农、林、牧、渔业 32,777,202.92 3.73
B 采矿业 -
C 制造业 440,136,117.15 50.11
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 -
E 建筑业 -
F 批发和零售业 46,536,805.22 5.30
G 交通运输、仓储和邮政业 -
H 住宿和餐饮业 -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 59,853,789.30 6.81
J 金融业 73,243,319.80 8.34
K 房地产业 83,844,805.72 9.55L 租赁和商务服务业 -
M 科学研究和技术服务业 -
N 水利、环境和公共设施管理业 -
O 居民服务、修理和其他服务业 -
P 教育 -
Q 卫生和社会工作 -
R 文化、体育和娱乐业 -
S 综合 -
合计 736,392,040.11 83.85 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名
股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净 值比例（％）
1 603605 珀莱雅 999,300 44,039,151.00 5.01
2 600048 保利地产 3,257,720 38,408,518.80 4.37
3 600337 美克家居 9,507,358 37,554,064.10 4.28
4 300498 温氏股份 1,251,994 32,777,202.92 3.73
5 000661 长春高新 179,850 31,473,750.00 3.58
6 600030 中信证券 1,922,300 30,506,901.00 3.47
7 600312 平高电气 3,458,100 27,941,448.00 3.18
8 002371 北方华创 695,300 26,254,528.00 2.99
9 002831 裕同科技 646,416 25,895,424.96 2.95
10 300274 阳光电源 2,895,900 25,831,428.00 2.94 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组
合 本基金本报告期末未持有债券。 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序
的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资
产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小
排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值
占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1 ）报告期末本基金投资的股指期货持
仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理 的原
则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。 套期保值将主要采用流动 性好、
交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，并 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 本基金管理人将充分
考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、 品种选择，谨慎进行投资，
以降低投资组合的整体风险。 法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，
本基金将按法律法规的 规定执行。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根
据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。 11. 投资组合报告附注 （1）本报告期
内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在 报告编制日前一年受到
公开谴责、处罚的情况。 （2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定
备选股票库之外的 情况。 （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 900,701.39
2 应收证券清算款 17,322,099.163 应收股利
4 应收利息 39,200.63
5 应收申购款 348,598.83
6 其他应收款
7 待摊费用
8 其他
9 合计 18,610,600.01 （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告
期末未持有可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公 允价值(元)
占基金资产净值 比例(%)
流通受限情 况说明
1 600030 中信证券 30,506,901.00 3.47 重大事项 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为
2018 年 12 月 31 日，并经基金托管人复核。 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金
的过往业绩并不代表其未来表现。 投资 有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
阶段
净值增 长率①
净值增长 率标准差 ②
业绩比较 基准收益 率③
业绩比较基准 收益率标准差 ④
①-③ ②-④
2014 年 9 月 15 日至 2014 年 12 月 31 日
12.32% 1.22% 40.22% 1.41% -27.90% -0.19%
2015 年度 17.51% 2.70% 6.55% 2.23% 10.96% 0.47%
2016 年度 -0.88% 1.78% -9.83% 1.26% 8.95% 0.52%
2017 年度 47.09% 1.06% 19.49% 0.57% 27.60% 0.49%
2018 年度
-47. 95%
1.63% -22.34% 1.20% -25.61% 0.43%
2014 年 9 月 15 日至 2018 年 12 月 31 日
0.18% 1.85% 25.02% 1.45% -24.84% 0.40%
注：2014 年 9 月 15 日为基金合同生效日 十三、基金的费用与税收 （一）基金费用的种
类 1、基金管理人的管理费； 2 、基金托管人的托管费； 3 、《基金合同》生效后与基金
相关的信息披露费用； 4、《 基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券、期货交易费用； 7、基金的银行汇划费
用； 8 、基金的开户费用、账户维护费用； 9 、基金上市费及年费（在未来系统条件允许
的情况下，本基金可上市交易）； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基
金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理
人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如
下：
H＝E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金 管理人核对
一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付，基金管
理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺 延。 2 、基金
托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法 如下： H ＝E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基
金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与
基金 管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金 支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期
顺 延。 上述“ （一）基金费用的种类” 中第 3 －10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不
列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财 产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与
基金运作无关的事项发生的费用； 3 、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相
关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金
运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对基金招
募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金 运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信
息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对 2018 年 10 月 29 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如
下： 1、在“重要提示” 部分，更新了招募说明书内容的截止日期； 2 、更新了“三、基
金管理人” 中的相关内容； 3 、更新了“四、基金托管人” 中的相关内容； 4、更新了
“五、相关服务机构” 中销售机构中的相关内容； 5、更新了“十、基金的投资” 中基
金投资组合报告，数据截止至 2018 年 12 月 31 日； 6、更新了“十一、基金的业绩” ，
数据截止至 2018 年 12 月 31 日； 7、更新了“二十三、其他应披露的事项” ，新增了自
上次招募说明书披露以来涉及 本基金的相关公告。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘
要， 详细资料须以本更新招募说明书正文所 载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正
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