汇安丰恒混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
汇安丰 恒 灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019 年 第 1 号
基金管 理人： 汇安基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
二 〇一九 年 四 月
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
1、 本基金根据 2016 年11 月15 日中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中
国证监会 ” ） 《 关于 准予 汇安丰恒 灵活配 置混合 型 证券投 资基金 注册的 批复》 （证
监许可[2016]2693 号）进行募集。本基金合同已于 2017 年3 月13 日生效。
2、基金 管理人 保证招 募说明书 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经
中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
3、投资 有风险 ，投资 者认购（ 或申购 ）基金 份额时应 认真阅 读基金 合同、
本招募说明书等信息披露文件， 自主判 断基金的投资价值， 全面认识本基金产品
的风险收 益特征 ，应充 分考虑投 资者自 身的风 险承受能 力，并 对认购 （或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
4、 本基 金投资 股指期 货、国债 期货等 金融衍 生品。金 融衍生 品是一 种金融
合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其评价主要源自于对挂钩资产
的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场风险、 信用风险、 流动性风
险、 操作风险和法律风 险等。 由于衍生品通常具有杠杆效应， 价格波动比标的工
具更为剧烈， 有时候比投资标的资产要承担更高的风险。 并且由于衍生品定价相
当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。
本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市
中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不
活跃，潜 在较大 流动性 风险。当 发债主 体信用 质量恶化 时，受 市场流 动性所限，
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的
负面影响和损失。
本基金投 资资 产支持 证 券，资产 支持 证券（ABS ）是一 种债券 性质 的 金融工
具， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。 与股票
和一般债券不同， 资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权， 而是对基础
资产池所 产生的 现金流 和剩余权 益的要 求权， 是一种以 资产信 用为支 持的证券，汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
所面临的风险主要包括交易结构风险、 各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
5、 本基 金为混 合型基 金，属于 证券投 资基金 中预期风 险与预 期收益 中等的
投资品种 ，其风 险收益 水平高于 货币市 场基金 和债券型 基金， 低于股 票型基金 。
6、 本基金的投资范围包括
国内依法发行上市的股票 （包含中小板、 创业 板及其他经中国证监会核准上
市的股票 ） 、债 券（包 括国债、 金融债 、央行 票据、地 方政府 债、企 业债、公司
债、中期 票据、 短期融 资券、可 转换债 券、中 小企业私 募债等 ） 、债 券回购、同
业存单、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
7、 基金的投资组合比例为： 本基金股票资产投 资比例为基金资产的 0-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保
持不低于 基金资 产净值 的 5%的现金 或者到 期 日在一年 以内的 政府债 券 ，其中，
现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证、 股指期货、 国债期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
8、 本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。 在市场波动因素影响下， 本基金
净值可能低于初始面值，本基金 投资者有可能出现亏损。
9、基金 的过往 业绩并 不预示其 未来表 现，基 金管理人 管理的 其他基 金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
10、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
11、 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年3 月12 日， 有关财务数据和净
值表现截止日为2018 年12 月31 日 （财务数据未经审计） 。 本招募说明书已经基
金托管人复核。
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
一 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称： 汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄1 号 2 楼215 室
办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13 层
法定代表人：秦军
成立时间：2016 年4 月25 日
注册资本：1 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：田云梦
联系电话： （010 ）56711600
汇 安 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” ） 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可
[2016]860 号文批准设立。
（二）主要成员情况
1、 基金管理人董事会成员
何斌先生， 董事长。20 年证券、 基金行业从业经验。 东北财经大学国民经济
计划学学士， 先后就职于北京市财政局、 北京京都会 计师事务所、 中国证券监督
管理委员会基金监管部， 曾任国泰基金管理公司副总经理、 建信基金管理有限责
任公司督察长、副总经理。现任汇安基金管理有限责任公司董事长。
秦军先生， 董事， 总经 理 ， 代理督察长。18 年 证券、 基金行业从业经验。 清
华大学MBA。 曾任中国航空工业规划设计研究院监理部总经理助理， 中合资产管
理有限责任公司北京分公司总经理， 嘉实基金管理有限公司总经理助理， 华安基
金管理有限公司副总经理， 现任汇安基金管理有限责任公司总经理 ， 代理督察长 。
赵毅先生，董事。1992 年毕业于东北财经大学工业经济专业，1999 年获该
校经济学硕士学位， 中欧国际工商学院 EMBA 毕业。 自1997 年以来先后创办大连
生威粮食集团有限公司、 辽宁中稻股份有限公司、 沈阳生威投资有限公司。 现任
大连生威控股有限公司董事长兼总经理。
盛希泰先生， 独立董事。 南开大学会计系研究生， 北京大学 EMBA ， 清华大学
五道口金融学院EMBA ， 北京交通大学管理学博士。05-15 三届全国青联常委兼金汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
融界别秘书长， 中央国家机关青联副主席， 全国大学生创新创业联盟联席理事长，
中国青年创新创业联盟副会长， 中国基金业协会天使专委会会员， 湖畔大学保荐
人， 南开大学校友总会副理事长、 南开北京 校友会会长、 南开允能商学院理事长，
清华校友种子基金管理合伙人，阳光保险独立董事、首创股份独立董事。
李海涛 先生， 独立董 事 。1998 年获 得美国 耶 鲁大学 管理学 院金融 学 博士学
位。曾任密西根大学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院 金融学访问学者。现
任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。
陈伟莉 女士， 独立董 事 。1984 年获 西南政 法 大学法 律专业 法学学 士 学位，
2006 年获得新加坡南洋理工大学工商管理专业 EMBA。现任北京金诚同达律师事
务所高级合伙人。
2、基金管理人监事
戴樱女 士，监 事。2004 年毕业 于上海 对外贸 易学院 ，国际 贸易专 业 学士学
位。 曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司， 任采购部经理助理； 上海樱琦干
燥剂有限 公司, 任公司 董事；上 海上贝 资产管 理有限公 司合伙 人。 现 任汇安基金
管理有限责任公司监事。
3、 高级管理人员
何斌先生，董事长。 （简历请参见董事会成员）
秦军先生，总经理 ，代理督察长。 （简历请参见董事会成员）
刘强先生，副总经理。美国注册管理会计师（CMA) ，东北财经大学审计学
学士。 历任阿尔卡特深圳公司财务总监， 霍尼韦尔深圳公司财务总监， 阿特维斯
(中国)财务及信息技术总监， 北京刚正国际投资有限公司副总经理。 2016 年4 月
加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
郭兆强先生， 副总经理。20 年证券、 基金从业经验， 保荐代表人。 北京大学
光华管理学院工商管理硕士。 曾任山西证券投行部综合经理、 中德证券高级副总
裁， 东北证券北京分公司深圳市场部副总经理， 从事投资银行业务。2016 年4 月
加入汇安基金管理有限责任公司。现任汇安基金管理有限责任公司副总经 理。
窦星华先生， 副总经理。12 年证券、 基金从业经验，CFA。 英国杜伦大学金
融学硕士。 历任标准普尔信息服务 （北京） 有限公司指数分析师， 交银施罗德基
金管理有限公司产品经理， 华安基金管理有限公司产品高级设计经理及总经理助
理，盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
限责任公司任产品及创新业务部总经理。 现任汇安基金管理有限责任公司副总经
理。
王俊波先生， 副总经理。13 年证券、 基金从业经验。 中国人民大学金融学硕
士。 历任中国平安产险营销策划经理， 嘉实基金券商业务部主管， 兴业证券资产
管理有限公 司市场部执行总监。2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司。
现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。
4、本基金基金经理
戴杰先生， 复旦大学数学本科、 硕士，5 年证券、 基金行业从业经历， 曾任
华安基金管理有限公司指数与量化投资部先后担任数量分析师和投资经理。 2016
年10 月 24 日加入汇安基金管理有限责任公司， 担任指数与量化投资部高级经理
一职。2017 年 7 月 27 日至 2018 年 8 月 9 日 ，任汇安丰裕灵活配置混合型证券
投资基金基金经理；2017 年1 月17 日至今， 任汇安丰泽灵活配置混合型证券投
资基金基金经理；2017 年3 月22 日至今， 任汇安丰恒灵活配置混合型证券投资
基金基金经理；2017 年 3 月 23 日至 2019 年 3 月 8 日，任汇安丰 华灵活配置混
合型证券投资基金基金经理；2017 年 7 月 19 日至 2019 年 3 月 8 日 ，任汇安丰
利灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017 年11 月22 日至今， 任汇安多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年2 月13 日至今， 任汇安成
长优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2018 年7 月26 日至今， 任汇安
量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成员
秦 军 先 生 ， 总 经 理 ， 代 理 督 察 长 ； （ 简 历 请 参 见 董 事 会 成 员 ） 。
钟 敬 棣 先 生 ， 固 定 收 益 首 席 投 资 官 。23 年 银 行 、 基 金 行 业 从 业 经 验 。
CFA ， 硕 士 。 2005 年 4 月 加 入 嘉 实 基 金 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 组 合 管 理 工 作 。
2008 年 5 月 加 入 建 信 基 金 ， 曾 管 理 建 信 收 益 增 强 、 安 心 保 本 、 稳 定 增 利 、
双 息 红 利 四 只 债 券 型 基 金 ， 多 次 被 评 为 金 牛 基 金 。2018 年 5 月 加 入 汇 安 基
金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 固 定 收 益 首 席 投 资 官 ， 固 定 收 益 投 资 部 总 经 理 ，
董 事 总 经 理 。
邹 唯 先 生 ， 首 席 投 资 官 。18 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 验 。 理 科 硕 士 。
历 任 长 城 证 券 有 限 公 司 研 究 部 行 业 分 析 师 ， 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 分
析 师 、 基 金 经 理 、 主 题 策 略 组 组 长 ， 中 信 产 业 基 金 金 融 投 资 部 董 事 总 经 理 ，汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 、 主 题 策 略 组 组 长 、 董 事 总 经 理 。2017 年
12 月 1 日 加 入 汇 安 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 首 席 投 资 官 ， 董 事 总 经 理 。
仇 秉 则 先 生 ， 固 定 收 益 研 究 部 总 监 。CFA ，CPA ， 中 山 大 学 经 济 学 学 士 ，
12 年 证 券 、 基 金 行 业 从 业 经 历 ， 曾 任 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 审 计 经 理 ，
嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 高 级 信 用 分 析 师 。2016 年 6 月 加 入 汇 安
基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 固 定 收 益 研 究 部 总 监 一 职 ， 从 事 信 用 债 投 资 研
究 工 作 。
6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
（三 ）基金管理人的职责
1、依法 募集资金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、 编制基金年度报告 、基金半年度报告和基金季度报告 ；
7、计算 并公告 基金资 产净值 和 基金份 额净值 ，确定基 金份额 申购、 赎回价
格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集 基金份 额持有 人大会 或 配合基 金托管 人、基金 份额持 有人依 法召集
基金份额持有人大会 ；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、 法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四） 基金管理人的承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 证券 法》的 行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行
为的发生； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 基金 法》的 行为， 并承诺
建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产 或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律、行政法规 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金 管理人 承诺严 格遵守基 金合同 ，并承 诺建立健 全内部 控制制 度，采
取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、 基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
（五） 基金经理承诺
1、依照 有关法 律法规 和基金合 同的规 定，本 着谨慎的 原则为 基金份 额持有
人谋取最大利益；
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者 牟取利益；
3、不泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密，尚 未依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动；
4、不以任何形式为其他组织或个人 进行证券交易。
（六） 基金管理人的内部控制制度
1、风险管理的原则
（1 ）健 全性原 则：风 险管理应 当覆盖 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2 ）有 效性原 则：通 过科学的 风险管 理手段 和方法， 建立合 理的风 险管理
程序，维护风险管理制度的有效执行；
（3 ）独 立性原 则：公 司必须在 精简的 基础上 设立能充 分满足 公司风 险管理
需要的机构、 部门和岗位， 并保持其相对独立性； 基金财产、 公司固有财产和其
他资产的管理和运作应当严格分离； 基金投资研究、 决策、 执行、 清 算和评估等
部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（4 ） 相互制约原则： 内部部门和岗位的设置必须权责分明、 相互牵制,并通
过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点；
（5 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理办法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。
2、风险管理和内部风险控制体系结构
公司建立董事会领导下的架构清晰、 控制有效、 系统全面、 切实可行的风险
管理体系， 包括董事会下设的风险控制委员会、 督察长、 风险管理委员会、 合规
风控部 以及各个业务部门。 具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董事会
董事会负责公司整体风险的预防和控制， 审核、 监督公司风险管理制度的有
效执行 。
（2 ）风险控制 委员会
1）向董 事会建 议风险 定义和风 险评估 标准， 审阅管理 层提 交 的风险 管理报
告、督察长提交的监察稽核报告；
2）对公 司存在 的风险 隐患和可 能出现 的风险 问题进行 研究、 提出指 导性建
议；
3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议；
4）提议 聘请、 更换外 部审计机 构，并 就外部 审计机构 的资质 和工作 情况进
行评议；
5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易；
6）董事会授权的其他事宜。
（3 ）督察长
1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权；
2）对公 司的基 金运作 、专户运 作、内 部管理 、系统实 施和合 法合规 情况进
行内部监察稽核， 并定期出具独立的监察稽核报告， 并将报告上报 董事会和中国
证监会；
3）如发 现公司 及基金 运作中违 反任何 法律法 规规定， 立即告 知公司 总经理
和相关业务人员， 提出处理意见和整改意见， 并监督整改措施的制定和落实； 公
司总经理 对存在 问题不 整改或者 整改未 达到要 求的，督 察长应 当向公 司董事会、
中国证监会及相关派出机构报告； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4）享有 充分的 知情权 和独立的 调查权 。督察 长根据履 行职责 的需要 ，有权
参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、 风险管理等相关会议， 有权
调阅公司相关档案；
5）定期 和不定 期向董 事会报告 公司内 部控制 执行情况 ，并在 董事会 及董事
会下设的相关专门委员会定期会议 上 报 告 基 金 及 公 司 运 作 的 合 法 合 规 情 况 及 公
司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项；
6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见；
7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益；
8）严格 遵守保 密制度 ，对在履 行职责 中掌握 的非公开 信息负 有保密 义务，
不得违反法律法规及公司规定向其他机构、 人员泄露非公开信息， 或者利用非公
开信息为自己或者他人进行证券投资活动。
（4 ）合规风控部
1）执行 风险控 制委员 会制订的 合规管 理政策 及管控措 施、风 险管理 政策和
管控措施；
2）倡导、培育公司合规文化；
3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况；
4）参与 公司新 产品的 开发设计 ，对潜 在合规 及法律风 险进行 分析， 并提出
控制建议；
5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查；
6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核；
7）监控 投资合 规运作 ，对基金 及特定 客户资 产管理计 划投资 活动进 行独立
动态监控；
8）监控 投资风 险，对 基金及特 定客户 资产管 理计划投 资活动 进行事 前、事
中、事后风险控制；
9） 对基金资产、组合资产进行风险定量分析；
10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析；
11） 制订投资管理业绩的评价体系， 定期评估投资组合的绩效， 抄送投资决
策委员会、 专户投资决策委员会， 作为评价基金经理、 投资经理业绩的重要参考
依据； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12） 检查公司内部控制制度的执行情况， 并就内控的合规性、 合理性、 完备
性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议；
13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜；
14） 有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行
审计；
15）协助配合监管部门的监督和检查；
16）监督 和检查 员工遵 纪守法情 况和职 业操守 情况，负 责员工 的离任 审计；
17）负责公司的有关法律事务；
18）完成督察长要求的其他工作 。
（5 ）业务部门
公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度， 对
风险来源和产生原因进行有效识别和分析， 并对风险的严重性、 发生的可能性及
其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1 ）为 保障风 险管理 制度的持 续性和 有效性 ，公司内 部必须 形成良 好的控
制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。
（2 ）控 制环境 是与风 险管理制 度相关 的各种 因素相互 作用的 综合效 果及其
对业务、 员工的影响。 良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架
构， 主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力， 公司管理层、 员工对风险
管理制度的重视程度。 公司致力于从公司文化、 组织结构、 管理制度等方面营造
良好的控制环境。
（3 ）公 司致力 于营造 一个浓厚 的风险 文化氛 围，使得 风险管 理意识 能在公
司内部广泛分享， 并能扩展到公司所有员工， 确保内控机制 的建立、 完善和各项
管理制度的执行。
（4 ）风 险管理 检验制 度是公司 根据市 场环境 、金融工 具、技 术应用 、法律
法规的变化和发展情况， 不断测试和调整风险管理制度， 以确保风险管理制度持
续运作并充分有效的制度。
（5 ）风 险管理 报告制 度是指 合 规风控 部 及时 将公司整 体风险 状况向 公司总
经理和董 事会报 告的制 度。公司 应具备 完善的 信息系统 确保报 告程序 的有效性,
以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6 ）合 规风控 部 应定 时检查和 指导各 部门的 风险管理 工作， 形成风 险管理
报告书与 建议书 ，上报 公司决策 层，并 坚持重 点管理的 原则 ， 对相关 投资部门、
运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。
（7 ）公 司各级 人员均 应认真履 行工作 职责， 准确、及 时地反 映情况 ，对风
险管理工作不力或隐瞒不报、 上报虚假情况， 给公司造成巨大风险和损失的， 依
公司规定追究其责任。
（8 ）对 因风险 管理工 作出色， 防止了 某些重 大风险的 发生， 为公司 挽回了
重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。
（9 ）对 于各项 规章制 度完善、 风险防 范工作 积极主动 并卓有 成效的 部门，
公司应给予适当表彰与奖励。
（10 ） 对于部门制度不完备、 工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并
给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任 。
二 、基 金托 管人
（一） 基金托管人 概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
成立时间：1992 年10 月19 日
经营范围： 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准， 公司主营业
务主要包括： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和长期贷款； 办理结算； 办理票据
贴现； 发行金融债券； 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券； 买卖政 府债券； 同
业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保险箱业
务； 外汇存款； 外汇贷 款； 外汇汇款； 外币兑 换； 国际结算； 同业外 汇拆借； 外
汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 结汇、 售汇； 买卖和代理买卖股票
以外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证业汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
务； 离岸银行业务； 证券投资 基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务； 经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：293.52 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105 号
联系人：胡波
联系电话：（021 ）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓， 各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部， 目前下设证券托管处、 客户资产托管处、 内控管理处、 业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前， 上海浦东发展银行已拥有 客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基
金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产
托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理
财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品， 形成完备的产品体系， 可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富， 男，1956 年出 生， 研究生学历， 博士 学位， 高级经济师职称。 曾任
上海外高 桥保税 区开发 （控股） 公司总 经理； 上海外高 桥保税 区管委 会副主任；
上海万国证券公司代总裁； 上海久事公司总经理； 上海市城市建设投资开发总公
司总经理； 中国太平洋保险 （集团） 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员， 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
刘信义， 男，1965 年出生， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任上海浦东发展银
行上海地区总部副总经理， 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办
主任助理， 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监， 上海国盛集团有限
公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建， 男，1968 年 出 生，博 士研究 生。历 任 工商银 行山东 省分行 计 划处科
员、 副主任科员， 国际业务部、 工商信贷处科长， 资金营运处副处长， 上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理， 上海浦东发展银行济南分行行长助理、 副行长、
党委书记、 行长。 现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、 资产托管
部 总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2018 年 12 月 31 日 ， 上 海 浦 东 发 展 银 行 证 券 投 资 基 金 托 管 规 模 为
4213.09 亿元， 比去年末增加 33.12%。 托管证券投资基金共一百五十六只， 分别
为国泰金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小盘成
长基金、 汇添富货币基金、 长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币
基金、长 信利众 债券基 金（LOF） 、华富 保本 混合型证 券投资 基金、 中海策略精
选灵活配置混合基金、 博时安丰 18 个月基金 （LOF） 、 易方达裕丰 回报基金、 鹏
华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基 金、 中信建投稳信债券基金、 华富
恒财定开 债券基 金、汇 添富和聚 宝货币 基金、 工银目标 收益一 年定开 债券基金、
北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国寿安保尊益信用纯债基金、
华富国泰民安灵活配置混合基金、 安信动态策略灵活配置基金、 东方红稳健精选
基金、国 联安鑫 享混合 基金、长 安鑫利 优选混 合基金、 工银瑞 信生态 环境基金、
天弘新价值混合基金、 嘉实机构快线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健
康文娱基金、 国寿安保稳定回报基金、 金鹰改革红利基金、 易方达裕祥回报债券
基金、 国联安鑫禧基金、 中银瑞利灵活配置混合基金、 华夏新活 力混合基金、 鑫
元汇利债券型基金、 南方转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 富安达长
盈灵活配置混合型基金、 中信建投睿溢混合型证券投资基金、 工银瑞信恒享纯债
基金、 长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享
半年定开基金、 鹏华兴盛灵活配置混合型证券投资基金、 华富元鑫灵活配置基金、
东方红战略沪港深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
混合基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 兴业启元一年定开债券基金、 工银瑞信瑞
盈18 个月定开债券基金、 中信建投稳裕定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、
中加 丰享 纯债债 券基金 、长安泓 泽纯债 债券基 金、银河 君耀灵 活配置 混合基金、
广发汇瑞3 个月定期开放债券发起式证券投资基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 南
方宣利定开债券基金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、
兴业裕华债券基金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 易
方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券基金、 中欧骏泰货币基金、 招商招华
纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益
混合基金 、汇添 富鑫瑞 债券基金 、鑫元 合丰纯 债债券基 金、博 时鑫惠 混合基金、
国泰润利纯债基金、 华富天 益货币基金、 汇安丰华混合基金、 汇安沪深 300 指数
增强型证券投资基金、 汇安丰恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券
投资基金、 景顺长城中证 500 指数基金、 南方和利定开债券基金、 鹏华丰康债券
基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定 开债券基金、兴业裕丰债券基金、
易方达瑞弘混合基金、 银河犇利灵活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 万
家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资
基金、 博时富腾纯债债券型证券投资基金、 安信工业 4.0 主题沪港深精选混合基
金、 民生加银鑫顺债券型基金、 万家天添宝货 币基金、 长安鑫垚主题轮动混合基
金、 中欧瑾泰灵活配置混合基金、 中银证券安弘债券基金、 鑫元鑫趋势灵活配置
混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、 广发高端制造股票型发起式
基金、 永赢永益债券基金、 南方安福混合基金、 中银证券聚瑞混合基金、 太平改
革红利精选灵活配置混合基金、 中金价值轮动灵活配置混合基金、 富荣富乾债券
型证券投资基金基金、 国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源景鑫
灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、 中
海沪港深 多策略 灵活配 置混合型 基金基 金、中 银证券祥 瑞混合 型证券 投 资基金、
前海开源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、 鑫元行业轮动灵活配置混合型证券
投资基金、 华富恒悦定期开放债券型证券投资基金、 兴业 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、 富国颐利纯债债券型证券投资基金、 华安安浦债券型证券
投资基金、 南方泽元债券型证券投资基金、 鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基
金、 万家鑫悦纯债债券型基金、 新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、 永
赢盈益债券型证券投资基金、 中加颐合纯债债券型证券投资基金、 中信保诚稳达汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
债券型证券投资基金基金、 中银中债 3-5 年期农发行债券指数证券投资基金、 东
方红核心优选 一年定期开放混合型证券投资基金、 平安大华惠锦纯债债券型证券
投资基金、 华夏鼎通债券型证券投资基金、 鑫元全利债券型发起式证券投资基金、
中融恒裕纯债债券型证券投资基金、 嘉实致盈债券型证券投资基金、 永赢消费主
题灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、 广发
景智纯债债券型证券投资基金、 东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、 广
发中债1-3 年国开行债券指数证券投资基金、 融通通捷债券型证券投资基金、 华
富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数增强型发起式证券投资基
金、 汇安嘉鑫纯债债券型证券投 资基金、 中欧瑾泰债券型证券投资基金、 国寿安
保安丰纯债债券型证券投资基金、 海富通聚丰纯债债券型证券投资基金、 博时中
债 1-3 年政策性金融债 指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、
博时富永纯债3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、 南方畅利定期开放债
券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金等。
（四）基金托管人的内部控制制度
1、 基金 托管人 的 内部 控制目标 为： 确 保经营 活动中严 格遵守 国家有 关法律
法规、 监管部门监管规则和 基金托管人规章制度， 形成守法经营、 规范运作的经
营思想。 确保经营业务的稳健运行 ， 保证基金资产的安全和完整， 确保业务活动
信息的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益 。
2、 基金 托管人 的 内部 控制组织 架构为 ： 总行 法律合规 部是全 行内部 控制的
牵头管理部门， 指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。 总行风
险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。 指导业务部门开展资产托管业务的操
作风险管控工作。 总行资产托管部下设内控管理处。 内控管理处是全行托管业务
条线的内部控制具体管理实施机构， 并配备专职内控监督人员负责托管业务的内
控监督工作，独立行使监督稽核职责。
3、内部控制制度及措施: 基金托管人已建立完善的内部控制制度。内控制
度贯穿资产托管业务的决策、 执行、 监督全过程， 渗透到各业务流程和各操作环
节， 覆盖到从事资产托管各级组 织结构、 岗位及人员。 内部控制以防范风险、 合
规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求 。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
具体内控措施包括： 培育员工树立内控优先、 制度先行、 全员化风险控制的
风险管理理念， 营造浓厚的内控文化氛围， 使风险意识贯穿到组织架构、 业务岗
位、 人员的各个环节。 制定权责清晰的业务授权管理制度、 明确岗位职责和各项
操作规程、 员工职业道德规范、 业务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度；
建立严格完善的资产隔离和资产保管制度， 托管资产与托管人资产及不同托管资
产之间实行独立运作、 分别核算； 对各类突发事件或故障， 建立完备有效的应急
方案， 定期组织灾备演练， 建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健
全安全监控系统， 利用录音、 录像等技术手段实现风险控制； 定期对业务情况进
行自查、 内部稽 核等措 施进行监 控，通 过专项/全面审 计等措 施实施 业务监控，
排查风险隐患。
（五） 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督依据
托管人严格按照有关政策法规、 以及基金合同、 托管协议等进行监督。 监督
依据具体包括：
（1 ）《中华人民共和国证券法》；
（2 ）《中华人民共和国证券投资基金法》；
（3 ）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；；
（4 ）《证券投资基金销售管理办法》
（5 ）《基金合同》、《基金托管协议》；
（6 ）法律、法规、政策的其他规定。
2、监督内容
基金托管人 根据基金合同及托管协议约定， 对基金合同生效之后所托管基金
的投资范围、 投资比例、 投资限制等进行严格监督， 及时提示基金管理人违规风
险。
3、监督方法
（1 ）资 产托管 部设置 核算监督 岗位， 配备相 应的业务 人员， 在授权 范围内
独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责， 规范基金运作， 维 护基金投资
人的合法权益，不受任何外界力量的干预；
（2 ）在 日常运 作中， 凡可量化 的监督 指标， 由核算监 督岗通 过托管 业务的
自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（3 ）对 非量化 指标、 投资指令 、管理 人提供 的各种报 表和报 告等， 采取人
工监督的方法。
4、监督结果的处理方式
（1 ）基 金托管 人对基 金管理人 的投资 运作监 督结果， 采取定 期和不 定期报
告形式向基金管理人和中国证监会报告。 定期报告包括基金监控周报等。 不定期
报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等；
（2 ）若 基金托 管人发 现基金管 理人违 规违法 操作，以 电话、 邮件、 书面提
示函的方式通知基金管理人， 指明违规事项， 明确纠正期 限。 在规定期限内基金
托管人再对基金管理人违规事项进行复查， 如果基金管理人对违规事项未予纠正，
基金托管人将报告中国证监会。 如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时，
基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正；
（3 ）针 对中国 证监会 、中国人 民银行 对基金 投资运作 监督情 况的检 查，应
及时提供有关情况和资料 。
三、相 关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
汇安基金管理有限责任公司直销中心
传真：021-80219047
邮箱：DS@huianfund.cn
北京办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13 层
联系人：田云梦
电话：010-56711624
上海办公地址： 上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场36 层02 单元
联系人：于擎玥
电话：021-80219027
2、其他销售机构
（1 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代表人：燕斌
网址：www.66zichan.com
客服电话： 400-166-6788
（2 ）万联证券股份有限公司
注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座18、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场E 座12 层
法定代表人：张建军
注册时间：2001 年8 月23 日
联系人：甘蕾
联系方式：020-38286026
传
真：020-38286930
客服电话：4008888133
公司官网：www.wlzq.cn
(3) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人：其实
客户服务电话：95021/400-1818-188
(4) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(5) 嘉实财富管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼
二期53 层5312-15 单元
法定代表人：赵学军
客服电话：400-021-8850
网址：https://www.harvestwm.cn/
（6 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 （上海泰汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
注册时间：2014 年9 月23 日
联系人：吴鸿飞
联系方式：021-6537-0077
传真：021-5508-5991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（7 ）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市 市中区经七路86 号
法定代表人：李玮
客服热线：95538
网址：www.zts.com.cn
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择 符合要求的机构销售本基金，
并及时公告。
（二） 基金份额登记机构
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所： 上海市虹口区欧阳路 218 弄1 号 2 楼215 室
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦13 层
法定代表人： 秦军
电话：010-56711600
传真：010-56711640
联系人： 刚晨升
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 丁媛
经办律师： 黎明、丁媛
（四） 审计基金 财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：薛竞
联系电话：021-23233950
传真电话：021-23238800
联系人：赵钰
经办注册会计师：赵钰、 薛竞
四 、基 金的 名称
汇安丰 恒灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金 的 类型
混合 型证券投资基金。
六 、基 金的 投资 目标
本基金在深入的基本面研究的基础上， 通过灵活的资产配置、 策略配置与严
谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值 。
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券（包括
国债、 金融债、 央行票 据、 地方政府债、 企业 债、 公司债、 中期票据 、 短期融资
券、可转 换债券 、中小 企业私募 债等） 、债券 回购、同 业存单 、货币 市场工具、
权证、 资产支持证券、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比 例为： 本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；每
个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持
不低于基 金资产 净值 的 5%的现金 或者到 期 日在一年 以内的 政府债 券 ，其中 ，现
金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证、 股指期货、 国债期货
及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例 。
八 、基 金的 投资 策略
本基金通过合理稳健的资产配置策略， 进行积极主动的股票投 资和债券投资，
把握中国经济增长和资本市场发展机遇， 严格控制下行风险， 力争实现基金份额
净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、 股票投资策略、 债券投资策略、 股
指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势， 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风险的匹配汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
关系， 在此基础上， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数 （CPI） ， 生
产者价格指数（PPI ） ，货币供应量（M0，M1 ，M2）的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政 策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
（1 ）行业配置策略
本基金管理人在进行行业配置时， 将采用自上而下与自下而上相结合的方式
确定行业权重。 在投资组合管理过程中， 基金管理人也将根据宏观经济形势以及
各个行业的基本面特征对行业配置进行持续动态地调整。
自上而下的行业配置策略是指通过深入分析宏观经济指标和不同行业自身
的周期变化特征以及在国民经济中所处的位置， 确定在当前宏观背景下适宜投资
的重点行业，主要包括：
1）宏观 政策影 响分析 ：根据政 府产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变
化， 分析各项政策对各行业及其子行业的影响， 前瞻性的布局受益于国家政策较
大的行业及子行业。
2）市场 需求变 化：不 同行业及 子行业 在技术 优势、定 价策略 、销售 渠道等
方面的差异 ， 影响到其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定
或预期保持较高增长的行业或子行业。
3）本基 金将综 合研究 社会发展 趋势、 经济发 展趋势、 科学技 术发展 趋势、
消费者需求变化趋势等因素， 采取 “自上而下” 的研究方法， 对各个子行业的基
本面进行深入分析， 通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
自下而上的行业配置策略是指从行业的成长能力、 盈利趋势、 价格动量、 市
场估值等因素来确定基金重点投资的行业。 对行业的具体分析主要包括以下方面：
1）景气分析
行业的景气程度可通过观测销量、 价格、 产能利用率、 库 存、 毛利率等关键汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
指标进行跟踪。 行业的景气程度与宏观经济、 产业政策、 竞争格局、 科技发展与
技术进步等因素密切相关。
2）财务分析
行业财务分析的主要目的是评价行业的成长性、 成长的可持续性以及盈利质
量， 同时也是对行业景气分析结论的进一步确认。 财务分析考量的关键指标主要
包括净资产收益率、 主营业务收入增长率、 毛利率、 净利率、 存货周转率、 应收
账款周转率、经营性现金流状况、债务结构等等。
3）估值分析
结合上述分析， 本基金管理人将根据各行业的不同特点确定适合该行业的估
值方法， 同时参考可比国家类似行业的估值水平， 来确定该行业的合理估值水平，
并将合理估值水平与市场估值水平相比较， 从而得出该行业高估、 低估或中性的
判断。 估值分析中还将运用行业估值历史比 较、 行业间估值比较等相对估值方法
进行辅助判断。
此外， 本基金还将运用数量化方法对上述行业配置策略进行辅助， 并在适当
情形下对行业配置进行战术性调整， 使用的方法包括行业动量与反转策略， 行业
间相关性跟踪与分析等。
（2 ）精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式， 对上市公司的投资价值进行综合评估，
精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标的。
1）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
① 研发能力
研发能力的强弱关乎着公司的长期生命力。 本基金将重点投资具有明确的产
品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司。
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的销售能力， 市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实 际控制人的发展战略， 关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量与 安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对各行业及其
子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高及需求变化， 都会对社会
经济发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。
2）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平， 选
择财务健康，成长性好，估 值合理的股票。
成长性指标方面， 本基金主要考虑 （不限于） 主营业务收入、 主营业务利润
增长率及 其增长 变动的 方向和速 率；盈 利指标 方面，本 基金主 要考虑 （不限于）
毛利率、 净利率 、净资 产收益率 等；价 值指标 方面，本 基金主 要考 虑 PE、PB、
PEG 、PS 等。
3、债券投资策略
在进行 债券投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投资策略、 套
利交易策略、 可转换债券投资策略和资产支持证券投资策略， 选择合适时机投资
于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（1 ）利率预期策略
本基金通过全面研究 GDP、 物价、 就业以及国 际收支等主要经济变量， 分析
宏观经济运行的可能情景， 并预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向， 分
析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水平
变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率 变化趋势汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（2 ）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益 等财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析 企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
（3 ）套利交易策略
在预测和 分析同 一市场 不同板块 之间（ 比如国 债与金融 债） 、 不同市 场的同
一品种、 不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上， 基金管理人采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的。 但是在某种情况下， 比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用
风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破， 若能提前预测并进行
交易，就可进行套利或减少损失。
（4 ）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研 究， 同时兼顾其债券价
值和转换期权价值， 对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换
债券进行重点投资。
本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析， 包括所处
行业的景气度、 成长性、 核心竞争力等， 并参考同类公司的估值水平， 研判发行
公司的投资价值； 基于对利率水平、 票息率及派息频率、 信用风险等因素的分析，
判断其债券投资价值； 采用期权定价模型， 估算可转换债券的转换期权价值。 综
合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。
（5 ）资产支持证券投资
本基金将分析资产支持证券的资产特征 ， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（6 ）中小企业私募债投资策略
本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况， 与中小企业私募债券承销券
商紧密合作， 合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。 本基金在投资过程中
密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况， 力求规避可能存在的债券违
约，并获取超额收益。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易， 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位
区 间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合
的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的。 在风险可控的前提下， 通过对
宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货的收益性、 流动性
及风险特征， 通过资产配置， 谨慎进行投资， 以调整债券组合的久期， 降低投资
组合的整体风险。 具体而言， 本基金的国债期货投资策略包括套期保值 时机选择
策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理策略、 流动性管理
策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加， 以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系， 合理配置权证与标的证券的投资比例，
构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金积极
发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投资 收汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
益 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50%
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资
品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金 。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托 管人上 海浦东 发 展银行 股份有 限公司 根 据本基 金合同 规定， 于 2019
年4 月 8 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报 告中财务资料未经审计。
本报告期自 2018 年10 月1 日起至2018 年12 月31 日止。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 1,234,015.30 9.62
其中： 股票
1,234,015.30 9.62
2 基金投 资 - - 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
1,600,000.00 12.47
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,453,955.12 11.33
8 其他资 产
8,539,289.08 66.57
9 合计
12,827,259.50
100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,234,015.30 9.76
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,234,015.30 9.76
2.2 报告 期末按 行业 分类 的港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称
数量
（股）
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 601138 工业富 联 112,490 1,234,015.30 9.76
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上 1 只股 票。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期未投资股指期货。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期未投资国债期货。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 本基金投资的前 十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 基金投资的前十 名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 84,958.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,330.13
5 应收申 购款 8,450,000.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,539,289.08
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 601138 工业富 联 1,234,015.30 9.76 新股流 通受 限
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2018 年 12 月31 日，所列数据未经审计。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 基金合同生效以来 （截至 2018 年12 月31 日） 的基金份额净值增长率及
其与同期业绩比较基准收益率的比较：
汇安丰恒混合 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年3 月13 日
（基金 合同 生效 日）
至2017 年12 月31 日
8.57% 0.51% 8.84% 0.33% -0.27% 0.18%
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月 31 日
-25.90% 1.26% -10.68% 0.67% -15.22% 0.59%
汇安丰恒混合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2017 年3 月13 日
（基金 合同 生效 日）
至2017 年12 月31 日
8.49% 0.51% 8.84% 0.33% -0.35% 0.18%
2018 年1 月1 日至
2018 年12 月 31 日
-26.00% 1.26% -10.68% 0.67% -15.32% 0.59%
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2、自基 金合同 生效以 来基金份 额累计 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较：
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
注：本 报告 期， 本基 金投 资比例 符合 基金 合同 要求 。
十 三、 基金 的费 用概 览
（一 ）申购费与赎回费
1、申购费用
本基金A 类基金份额在 申购时收取申购费用， C 类基金份额不收取申购费用。
若 A 类份额投资者在一 天之内有多笔申购， 申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金 A 类基金份额 的申购费率如下：
申购金额（M） A 类基金份额申购费率
M＜50 万 1.50%
50 万≤M＜200 万 1.20%
200 万≤M ＜500 万 0.80%
M≥500 万 按笔收取，1,000 元/笔
本基金 A 类基金份额 的申购费用由A 类份额投资者 承担， 主要用于本基金的汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。
2、赎回费用
本基金的A 类基金份额 、 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，
赎回费率见下表：
持有基金份额期限期间（Y） A 类基金份额赎回 费率 C 类基金份额赎回 费率
Y＜7 日 1.5% 1.50%
7 日≤Y＜30 日 0.75% 0.50%
30 日≤Y＜180 日 0.50% 0%
Y≥180 日 0% 0%
注：根据2018 年3 月24 日《汇安基金管理有限责任公司关于汇安 丰恒 灵活配
置混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议的公告》 ，本基金于 2018 年3
月31 日起，对持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费。
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持
有人赎回基金份额时收取。
对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金
财产；对持续持有期不少于 30 日（含30 日）但少于 3 个月的A 类基金份额投
资人收取的赎回费的 75%计入基金财产；对持续持有期不少于 3 个月 （含3 个
月 ）但少于 6 个月的 A 类基金份额投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。
对于持续 持有C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财
产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （前述所指的
1 个月为30 日）
如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修
改，不需召开基金份额持有人大会。
3、 基金 管理人 可以在 基金合同 约定的 范围内 调整费率 或收费 方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定 媒介
上公告。
（二 ）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费； 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》 生效后 与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（三 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付 ， 经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日
期顺延。 汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.10% 。 销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。
在通常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的
0.10% 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的 C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费均每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 经
基金管理人与基金托管人双方核对无误后， 基金托管人按照与基金管理人协商一
致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中划出， 由基金管理人按照相关合同
规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等，支付日顺延。
4、上述“ （二） 基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法律法规
及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其 纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
汇安丰恒灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其它有关法律
法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金的原招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主要更新内容
第三部 分 基金 管理 人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息。
第四部 分 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
第五部 分 相关 服务 机构 更新了 代销 机构 的相 关信 息。
第九部 分 基金 的投 资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
第十部 分 基金 的业 绩 更新了 本部 分， 基金 业绩 经托管 人复 核 。
第二十 二部 分 其他 应披 露 事项 更新了期 间 涉及 本 基 金和基 金 管 理 人 的相 关 临 时公
告。
汇安基 金管 理有限 责任 公司
二〇 一 九 年四 月 二十七 日
