平安行业先锋混合型证券投资基金
招募说明书（更新）
2019 年第1 期
基 金管 理人 ：平 安基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
截止日 期：
2019 年3 月19 日
平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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【重要提示】
平安大华行业先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于2011 年7
月14日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2011】1111号文核准募集。 本基金
基金合同于2011年9月20日正式生效。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募 说明书》
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 请认真阅读基金合同、 本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险 收益特 征和产 品特性， 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ，理性 判断市场，
对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在
获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 投资本基金可能
遇到的风险包括： 政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业股票整体表现可
能较差的风险， 基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险， 证券市场整体环境
引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动
性风险， 基金投资过程中产生的操作风险， 因交收违约和投资债券引发的信用风
险， 以及本基金投资策略 所特有的风险， 等等。 本基金为混合型基金， 预期风险
和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金。 基金管理人提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书 （2019年第1期） 所载内容截止日期为2019年3 月19日， 其中投
资组合报告与基金业绩截止日期2018年12 月31日。
本基金托管人中国银行股份有限公司于2019年4月9日对本招募说明书 （2019
年第1期）进行了复核。 平安基金管理有限公司
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目
录
一、绪言 3
二、释义 4
三、基金管理人 8
四、基金托管人 19
五、相关服务机构 21
六、基金的募集 60
七、基金合同的生效 61
八、基金份额的申购、赎回 62
九、基金的投资 73
十、基金的业绩 88
十一、基金的财产 90
十二、基金资产的估值 91
十三、基金的收益与分配 95
十四、基金的费用与税收 97
十五、基金的会计与审计 100
十六、基金的信息披露 101
十七、风险揭示 105
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 110
十九、基金合同的内容摘要 113
二十、托管协议的内容摘要 143
二十一、对基金份额持有人的服务 152
二十二、其他应披露事项 154
二十三、对招募说明书更新部分的说明 156
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 157
二十五、备查文件 158 平安基金管理有限公司
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一 、绪 言
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《证券投资基 金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管
理办法》 （以下简 称《 销售办法 》 ） 、 《 证券投 资基金信 息披露管 理办 法》 （以 下简
称 《信息披露办法》 ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以
下简称 “ 《流动性 风险管理 规定》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5
号＜招募说明书的内容 与格式＞》 等有关法律法规以及 《平安行业先锋混合型证
券投资基金基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同
是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基
金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本
身即表明 其对基 金合同 的承认和 接受， 并按 照 《基金法 》 、基 金合同 及其他有关
规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应
详细查阅基金合同。
平安基金管理有限公司
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二 、释 义
本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
基金或本基金： 指平安行业先锋混合型证券投资基金 （原平安大华行业先锋
混合型证券投资基金 ）；
基金合同： 指 《平安行业先锋混合型证券投资基金基金合同》 及对基金
合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指 《平安行业先锋混合型证券投资基金招募说明书》 及其定
期更新；
发售公告： 指 《平安行业先锋股票型证券投资基金基金份额发售公告》 ；
托管协议 指 《平安行业先锋混合型证券投资基金托管协议》 及其任何
有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日 经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自 2004 年 6 月 1 日起实施，并经 2012
年12 月28 日第十一届 全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订的 《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机
关对其不时做出的修订；
《销售办法》 ： 指中国证监会2013 年 3 月15 日颁布、 同年 6 月1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订；
《运作办法》 ： 指2014 年7 月7 日由中国证监会公布并于2014 年8 月8 日
起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及不时做
出的修订；
《 信 息 披 露 办
法》 ：
《流动性风险管
理规定》 ：
指中国证监会2004 年6 月8 日颁布并于2004 年7 月1 日实
施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的修订；
指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施
的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及
颁布机关对其不时做出的修订。
元： 指人民币元；
基金管理人： 指平安基金管理有限公司 （原平安大华基金管理有限公司 ） ； 平安基金管理有限公司
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基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、 存管、 清算和交收业务， 具体内容包括投资
者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。 本基金的注册登记机构
为 平 安 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 平 安 基 金 管 理 有 限 公 司 委
托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资
基金的自然人；
机构投资者： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和
有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、 事业
法人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投
资者：
指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投
资基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人
大会：
指按照基金合同第九部分之规定召集、 召开并由基金份额持
有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明， 并经中国证监会核准的基
金份额募集期限， 自基金份额发售之日起最长不超过3 个月；
基 金 合 同 生 效
日：
指募集结束， 基金募集的基金份额总额、 募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的 ， 基金管
理人依据 《基金法》 向 中国证监会办理备案手续后， 中国证
监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指在基金募集期内， 投资者按照基金合同的规定申请购买本
基金基金份额的行为；
申购： 指在基金合同生效后的存续期间， 投资者申请购买本基金基
金份额的行为；
赎回： 指在基金合同生效后的存续期间， 基金份额持有人 按基金合
同规定的条件要求基金管理人购回 本基金基金份额的行为；
巨额赎回： 指在单个开放日， 本基金的基 金份额净赎回申请 （赎回申请平安基金管理有限公司
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总份额扣除申购总份额后的余额） 与净转出申请 （转出申请
总份额扣除转入申请总份额后的余额） 之和超过上一日基金
总份额的10%；
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件， 申请将其持有
的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理
人管理的其他基金的基金份额的行为；
定期定额投资： 指投资者通过有关销售机构提出申请， 约定每期扣款日、 扣
款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者
指 定 银 行 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 及 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资
方式；
转托管： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额
从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时， 向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指符合 《销售办法》 和 中国证监会规定的其他条件， 取得基
金 代 销 业 务 资 格 并 接 受 基 金 管 理 人 委 托 ， 代 为 办 理 基 金 认
购、申购、赎回和其他 基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
指定媒体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网
站或其它媒体；
基金账户： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注
册 登 记 机 构 办 理 注 册 登 记 的 基 金 份 额 余 额 及 其 变 动 情 况 的
账户；
交易账户： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办
理认购、 申购、 赎回、 转换及转托管等业务而引起的基金份
额的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指投资者向销售机构提出申购、 赎回或其他业务申请的开放
日；
T+n 日： 指T 日后（不包括T 日）第n 个工作日，n 指自然数；
基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、 银行存款本息、 应收款项以及平安基金管理有限公司
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以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的
单位基金份额的价值；
基金资产估值： 指计算、 评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
货币市场工具： 指现金； 一年以内(含一年)的银行定期存款、 大额存单； 剩
余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券； 期限
在一年以内(含一年) 的债券回购； 期限在一年以内(含一年)
的中央银行票据； 中国证监会、 中国人民银行认可的其他具
有良好流动性的金融工具；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、
地方法规、 地方规章、 部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力：
流 动 性 受 限 资
产：
指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服， 且在
本基金合同由基金管理人、基金托管 人签署之日后发生的，
使 本 基 金 合 同 当 事 人 无 法 全 部 或 部 分 履 行 本 基 金 合 同 的 任
何事件。
指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日
以上的逆回购与银行定期存款 （含协议约定有条件提前支取
的银行存款） 、 停牌股 票、 流通受限的新股及非公开发行股
票、 资产支持证券、 因 发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等。 平安基金管理有限公司
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三 、基 金管 理人
一 、 基 金管理 人概 况
1
、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033
号平安金融中心
34
层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路
5033
号平安金融中心
34
层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会
证监许可【
2010
】
1917
号
法定代表人：罗春风
成立日期：
2011
年
1
月
7
日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币
130,000
万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2
、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称
出资额 （万元）
出资比例
平安信托有限责任公司
88,647 68.19%
大华资产管理有限公司
22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司
18,590 14.3%
合计
130,000 100%
基金管理人无任何受 重大行政处罚记录。
3
、 客服电话：
400-800-4800
（免长途话费）
二 、基 金管理 人主 要人员 情况 平安基金管理有限公司
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1、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会
国际部干部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平
安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平
安人寿北京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限
公司总经理。 现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理
有限公司执行董事。
姚波先生， 董事， 硕士 ，1971 年生。 曾任 R.J.Michalski Inc. （美国） 养老金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精
算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、 中国平安保险 （集团） 股
份有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险 （集团） 股份有
限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先 生， 董事， 硕 士，1948 年 生， 新加 坡。曾任 香港 罗兵咸 会 计师事
务 所 审计 师； 新鸿 基证券 有 限公 司执 行董 事；DBS 唯 高 达香 港有 限公 司 执行 董
事；平安证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/ 副总经
理； 平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问,
现任集团投资管理委员会副主任。
肖宇鹏先 生， 董事， 学 士，1970 年 生。 曾任 职于中国 证监 会系统 、 平安基
金管理有限公司督 察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女 士， 董事， 学 士，1983 年 生。 曾于 平安数据 科技 （深圳 ） 有限公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨诗明 女士 ，董事 ， 硕士，1961 年生 ，加 拿大籍。 曾任 职于澳 新 银行、
渣打银行 、汇丰 银行并 担任高级 管理职 务。2011 年加入 大华银 行集 团，任大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大
华银行 （中国） 有限公司非执行董事， 同时于香港上市公司 “数码通电讯集团有
限公司”任独立非执行董事。 平安基金管理有限公司
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10
张文杰先 生， 董事， 学 士，1964 年 生， 新加 坡。现任 大华 资产管 理 有限公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投资公司 “特别投资部门” 首席投资员， 大华资产管理有限公司组合经理， 国
际股票和全球科技团队主管。
李兆良先 生， 独立董 事 ，博士，1965 年 生。 曾任招商 局蛇 口工业 区 华南液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 （集团） 任总公司办公室法
律室主任、 总公司办公室主任助理、 高级法律顾问、 兼任中国平安保险( 集团) 总
公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律 师
事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女 士， 独立董 事 ，学士，1965 年 生。 曾任安徽 商业 高等专 科 学校教
师、 深圳兴粤会计师事务所项目经理、 深圳职业技术学院经济系教师、 会计专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术 学 院 经 济 学 院 副 院 长 。
刘雪生先 生， 独立董 事 ，硕士，1963 年 生。 曾任深圳 蛇口 中华会 计 师事务
所审计员、 深圳华侨城集团会计师、 财务经理、 子公司副总经理、 总会计师、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘汉腾先 生， 独立董 事 ，学士，1949 年 生。 曾任新加 坡赫 乐财务 有 限公司
助理经理、 新加坡花旗银行副总裁、 新加坡大华银行高级执行副总裁； 现任彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2 ）监事会成员
巢傲文先生， 监事长， 硕士， 1967 年生。 曾任江西客车厂科室助理工程师；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜员、 副主任、 支行会计部副主任、 总行电脑部规划室经理、 总行零售银行部
综合室经理、 总行稽核部零售稽 核室主管、 总行稽核部总经理助理； 广东南粤银
行总行稽核监察部副总经理 （主持工作） 、 总 行人力资源部总经理、 惠州分行筹
建办主任、 分行行长、 总行稽核部总经理； 现任职于中国平安保险( 集团) 股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。 平安基金管理有限公司
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11
冯方女士 ，监 事，硕 士 ，1975 年生 ，新 加坡 。曾任职 于淡 马锡控 股 和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士 ，监 事，硕 士 ，1979 年生 。曾 任广 东溢达集 团研 发总监 助 理、侨
鑫集团人力资源管 理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士 ，监 事，硕 士 ，1985 年生 。曾 任德 勤华永会 计师 事务所 高 级审计
员、 深圳市宝能投资集团财务部会计主管， 现任平安基金管理有限公司监察稽核
岗。
（3 ）公司高级管理人员
罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干
部， 平安保险集团办公室主任助理、 平安人寿广州分公司副总经理、 平安人寿总
公司人事行政部/ 培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、 平安基金管理有限公司副总经理、 平安基金管理有限公司总经
理， 现任平安基 金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司
执行董事。
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
付强先生 ，博 士，高 级 经济师，1969 年 生。 曾任中国 华润 总公司 进 出口副
科长、 申银万国证券研究所任高级研究员、 申万巴黎基金管理公司高级研究经理、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女 士，1969 年 生，毕业 于新 加坡国 立 大学，拥 有学 士和荣 誉 学位，
新加坡 籍 。曾任 新加坡 国防部职 员，大 华银行 集团助理 经理、 电子渠 道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生 ，1976 年生 ，毕业于 谢菲 尔德大 学 ，金融硕 士学 位。曾 任 上海赛
宁国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产
品经理、 渣打银行产品主管、 宁波银行总行个人银行部总经理助理、 总行审计部平安基金管理有限公司
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12
副总经理、 总行资产托管部副总经理、 永赢基金管理有限公司督察长。 现任平安
基金管理有限公司副总经理。
陈特正先 生， 督察长 ， 学士，1969 年生 。曾 任深圳发 展银 行龙岗 支 行行长
助理， 龙华支行副行长、 龙岗支行副行长、 布吉支行行长、 深圳分行信贷风控部
总经理、 平安银行深圳分行信贷审批部总经理、 平安银行总行公司授信审批部高
级审批师、 平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。 现任平安基金管理有限公司
督察长。
2、基金经理
傅浩先生 ，中山 大学金 融学硕士 。曾任 国都证 券有限责 任公司 行业研 究员、
广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，2016 年 5 月加入平安基金管理
有限公司，任投资研究部投资经理，现任平安行业先锋混合型证券投资基金
（2016-08-16 至今）基金经理。
刘杰先生， 外交学院经济学硕士。 曾先后担任金元证券投资银行部项目经理，
天弘基金管理有限公司行业研究员、 基金经理助理， 英大基金管理有限公司专户
投资部投资经理、基金经理等。2017 年 8 月加入平安基金管理有限公司，曾担
任投资研究部投资经理。现担任平安智能生活灵活配置混合型证券投资基金
(2018-04-23 至今)、平安行业先锋混合型证券投资基金(2018-04-23 至今)、平
安灵活配置混合型证券投资基金（2018-11-22 至今）基金经理。
历任基金经理，焦巍，2012 年 10 月 19 日 至 2014 年 9 月 22 日任本 基金基
金经理；胡昆明，2014 年9 月 12 日至2016 年8 月30 日任本基金基金经理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 总经理肖宇鹏先生， 权益投资中心投资董
事 总 经 理 李 化 松 先 生 ， 衍 生 品 投 资 中 心 投 资 执 行 总 经 理 DANIEL DONGNING SUN
先生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先 生， 学士，1970 年生。 曾任 职于中 国证监会 系统 、平安 基 金管理
有限公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化松先生， 北京大学经济学硕士， 曾先后担任国信证券股份有限公司经济
研究所分析师、 华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、 嘉实基金管理有限公
司研究部高级研究员、基金经理。2018 年 3 月加入平安基金管理有限公司，现平安基金管理有限公司
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13
任平安基金权益投资中心投资董事总经理。 现担任平安智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、 平安核心优势混合型证券投资基金、 平安转型创新灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。
DANIEL DONGNING SUN 先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约翰
霍普金斯大学博士后。 先后担任瑞士再保险自营交易部量化分 析师、 花旗集团投
资银行高级副总裁、 瑞士银行投资银行交易量化总监、 德意志银行战略科技部量
化服务负责人。2014 年10 月加入平安基金管理有限公司， 任衍生品投资中心投
资执行总经理。 现任平安深证 300 指数增强型证券投资基金、 平安沪深 300 指数
量化增强证券投资基金、 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、 平安股息精
选沪港深股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生， 清华大学材料科学与工程专业硕士， 曾先后担任广发证券股份
有限公司研究员、 招商基金管理有限公司研究员、 国投瑞银基金管理有限公司研
究总监助理。2017 年10 月加入平 安基金管理有限公司， 现任研究中心研究执行
总经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010 年 7 月起先后任广发证券股份有
限公司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016 年 5 月
加入平安 基金管 理有限 公司，现 任平安 睿享文 娱灵活配 置混合 型证券 投资基金、
平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、 上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
1、依法 募集基 金 ，办 理或者委 托经中 国证监 会认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所 管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 平安基金管理有限公司
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8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、中国证监会规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1、本基 金管理 人承诺 严格遵守 现行有 效的相 关法律法 规、基 金合同 和中国
证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反现行有效
的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基 金管理 人承诺 严格遵守 《证券 法》 、 《 基金法》 及有关 法律法 规，建
立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基 金管理 人承诺 加强人员 管理， 强化职 业操守， 督促和 约束员 工遵守
国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守 、滥用职权；
（7 ）违 反现行 有效的 有关法律 法规、 基金合 同和中国 证监会 的有关 规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）违 反证券 交易场 所业务规 则，利 用对敲 、倒仓等 手段操 纵市场 价格，平安基金管理有限公司
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扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律法 规和基金 合同的 规定， 本着谨慎 的原则 为基金 份额持
有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有 人利益， 维护公司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审 慎 性原 则：内 部控制的 核心是 有效防 范各种风 险，公 司组织 体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； 平安基金管理有限公司
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（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立性原则： 公司 根据业务的需要设立相对独立的机构、 部门和岗位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ）有 效性原 则：各 种内部管 理制度 具有高 度的权威 性，应 是所有 员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适 时性原 则：内 部控制应 具有前 瞻性， 并且必须 随着公 司经营 战略、
经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、 政策制度等外部环境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成 本效益 原则： 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ）防 火墙原 则：公 司基金资 产、自 有资产 、其他资 产的运 作应当 分离，
基金投资研究、 决策、 执行、 清算、 评估等部门和岗位， 应当在物理上和制度上
适当隔离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公 司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽； 第二个层面是公司基本管理制度，
包括风险控制制度、 投资管理制度、 基金会计制度、 信息披露制度、 监察稽核制
度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档案制度、 业绩评估考核制度和紧
急应变制度； 第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上， 对各部
门的主要职责、 岗位设置、 岗位责任、 操作守则等的具体说明； 第四个层面是业
务操作手册， 是各项具体业务和管理工作的运行办法， 是对业务各个细节、 流程
进行 的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务的发展、 法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强
公司制度的完备性、有效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度 平安基金管理有限公司
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公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及 时 修 改 或 取 消 授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工 作业务 流程， 形成科学 、有效 的研究 方法；建 立投资 产品备 选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资 的业务 交流制 度，保持 畅通的 交流渠 道；建立 研究报 告质量 评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规 定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施； 集中交易室应对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管； 同时应建立科学的投资交易绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公 司通过复核制度、
凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载每一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档平安基金管理有限公司
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案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立 了完善 的信息 披露制度 ，保证 公开披 露的信息 真实、 准确、 完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证 监会相关机构认可。 根据公司监
察稽核工作的需要， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期和不
定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作， 并保证法律合规监察部的独立
性和权威性。 公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的 规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 平安基金管理有限公司
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四 、基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员 工 110 余人，大部分员 工具有
丰富的银 行、证 券、基 金、信托 从业经 验，且 具有海外 工作、 学习或 培训经历，
60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，
中国银行已在境 内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投
资基金、 基金 （一对 多 、一对一 ） 、 社保基 金 、保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII、
境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财产品、 股权
基金、 私募基金、 资金托管等 门类齐全、 产品丰富 的托管业务体系 。 在国内，中
国银行首家 开展绩效评估、 风险 分析等增值服务， 为各类客户提供个性化的托管
增值 服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金， 其中境内
基金662 只，QDII 基金38 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数
型、FOF 等多种类型的基金， 满足了不同客户多元化的投资理财需求， 基金托管
规模位居同业前列。 平安基金管理有限公司
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（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分 ，秉承 中国银 行风险控 制理念 ，坚持 “规范运 作、稳 健经营 ”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节， 通过风险识别与评估、 风险
控制措施 设定及 制度建 设、内外 部检查 及审计 等措施强 化托管 业务全 员、全面、
全程的风险管控。
2007 年起， 中国 银行 连续聘请 外部 会计会 计 师事务所 开展 托管业 务 内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16”
等国际主 流内控 审阅准 则的无保 留意见 的审阅 报告。2017 年，中 国 银行继续获
得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托管
业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募 集证券投资基金运作管理
办法》 的相关规定， 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法规
和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 及时通知基金管理
人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依据
交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定， 或者违反基
金合同约 定的, 应当及 时通知基 金管理 人，并 及时向国 务院证 券监督 管理机构报
告。
平安基金管理有限公司
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五 、相 关服 务机 构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销 机构
（1 ）平安基金管理有限公司直销中心
名称：平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
成立时间：2011 年1 月7 日
客服电话：400-800-4800
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人： 郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安基金电子交易平台
网址：http://fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 平安基金管理有限公司
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办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：滕涛
联系电话：010-85109219
客服电话：95599
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：田国立
联系人：王琳
联系电话：010 －67596084
客服电话：95533
传真：010－66275654
网址：www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍 平安基金管理有限公司
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联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(6) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(7) 民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
客服电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn 平安基金管理有限公司
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(9) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
客服电话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(10) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
联系电话：0755-22166574
客服电话：95511-3
传真：021-50979507
网址：http://bank.pingan.com/
(11) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(12) 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号 平安基金管理有限公司
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法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话： （0577 ）96699
传真：0577-88990169
网址：www.wzcb.com.cn
(13) 汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
联系电话：027-82656704
客服电话：96558 （武汉） 40060-96558 （全国）
传真：027-82656099
网址：http://www.hkbchina.com
(14) 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：甘为民
联系人：孔文超
客服电话：96899
传真：023-63824699
网址：http://www.cqcbank.com
(15) 大华银行（中国）有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东园路 111 号1 层105 单元，2 层，3 层
办公地址: 上海市浦东新区东园路 111 号1 层105 单元，2 层，3 层
法定代表 人: 黄一宗
联系人: 王珺
客服电话: 400 －800－4800
平安基金管理有限公司
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传真: 021-68860908
网址: http://www.uobchina.com.cn
(16) 广东南粤银行股份有限公司
注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道 60 号
法定代表人：韩春剑
联系人：梁雅珊
电话：0759—3309102
客服电话：400-096-1818
网址：www.gdnybank.com
(17) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn
(18) 天津滨海农村商业银行股份有限公司
注册地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
办公地址：天津自贸试验区（空港经济区）西三道 158 号金融中心 1 号楼
法定代表人：赵峰
联系人：白鹏
电话：022-84819664
客服电话：022-96156
网址：www.tjbhb.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
平安基金管理有限公司
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法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(20) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(21) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(22) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵娟
联系电话：0755-82943666 平安基金管理有限公司
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客服电话：95565 ；400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(23) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(24) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(25) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人 ：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(26) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 平安基金管理有限公司
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29
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：周杰
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(27) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(28) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客服电话：95562
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com
(29) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
法定代表人：王连志 平安基金管理有限公司
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30
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(30) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(31) 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021 －68634518－8503
客服电话：400-888-1551、95532
传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(32) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19
层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026 平安基金管理有限公司
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31
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(33) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(34) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(35) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(36) 信达证券股份有限公司 平安基金管理有限公司
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32
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(37) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(38) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：高利
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(39) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16、17 层
法定代表人：丁益 平安基金管理有限公司
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33
联系人：金夏
联系电话：0755 -83516289
客服电话：400-6666-888
传真：0755－83515567
网址：www.cgws.com
(40) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(41) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(42) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322 平安基金管理有限公司
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34
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(43) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安金融中心61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6033 号平安金融中心61 层-64 层
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(44) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
(45) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
(46) 恒泰证券股份有限公司 平安基金管理有限公司
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35
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(47) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(48) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表 人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(49) 第一创业证券股份有限公司 平安基金管理有限公司
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36
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(50) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹
联系电话：0755-83689020
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(51) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(52) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
平安基金管理有限公司
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37
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(53) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(54) 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、
18 层至 21 层
法定代表人：高涛
联系人：刘毅
客服电话：95532 、400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(55) 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：文思婷
联系电话：010-83991737 平安基金管理有限公司
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38
客服电话：4006609839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(56) 联讯证券股份有限公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
(57) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(58) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43 层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com 平安基金管理有限公司
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39
(59) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(60) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(61) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座
法定代表人：毕劲松
联系人：刑飞
电话：010-59366004
网址：www.sczq.com.cn
(62) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛 平安基金管理有限公司
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40
电话：029-63387289
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(63) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
(64) 和讯信息科技 有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021—20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(65) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智
电话：0592-3122673 平安基金管理有限公司
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41
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(66) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(67) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(68) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(69) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室 平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
42
办公地 址：上 海市 浦东 新区浦 东南路 1118 号 鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(70) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(72) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
平安基金管理有限公司
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法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(73) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(74) 深圳市前海凤凰财富基金销售有限公司
注册地址 ：深 圳市南 山 区招商 街 道粤 兴二道 6 号武汉 大学 深圳产 学 研大楼
B815 房
办公地址：深圳市南山区侨香路 4068 号智慧广场B 座1302
法定代表人：季文
联系人：何世勇
电话：18667151595
传真：0755-086000755-8067
客服电话：400-006-7599
网址：http://www.fhcaifu.com/
(75) 乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
平安基金管理有限公司
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44
网址：www.qiandaojr.com
电话：400888080
(76) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(77) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(78) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(79) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
45
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(80) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(81) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(82) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
平安基金管理有限公司
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46
电话：010-57418813
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
(83) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋 236 室
办公地址 ：北京市朝阳区东三环北路 38 号院1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人：张冠宇
联系人：刘美薇
联系电话： 010-85870662
传真： 010-59200800
网址：www.datangwealth.com
客服电话： 400 —819—9858
(84) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(85) 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号
法定代表人：徐福星
联系人：徐娜
电话：010-68292940
传真：010-68292941 平安基金管理有限公司
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客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
(86) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(87) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063-8301
传真：021-62990063
客服 电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
(88) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(89) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场19 楼 平安基金管理有限公司
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法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323830
客服电话：400-820-2819
网址：www.fund.bundtrade.com
(90) 北京微动利投资管理有限公司
注册地 址：北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341
室
办公地 址：北 京市石 景 山区古 城西路 113 号 景山财 富中心 金融商 业 楼 341
室
法定代表人 ：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
网址：http://www.buyforyou.com.cn/
客服电话：400-819-6665
(91) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(92) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前平安基金管理有限公司
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49
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(93) 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
(94) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(95) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（ 一期）
第7 栋 23 层1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（ 一期）
第7 栋 23 层1 号、4 号
法定代表人：陶捷
平安基金管理有限公司
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50
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(96) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(97) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(98) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
平安基金管理有限公司
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网址：http://www.hgccpb.com
(99) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(100) 京东金融-北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(101) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224
传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(102) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 平安基金管理有限公司
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52
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋11 层1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(103) 深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼A302
办公地址：深圳福田区联合广场 A 座裙楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：万力
电话：0755-83190388
传真：0755-82945664
网址：www.hrjijin.com
客服电话：400-600-0583
(104) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
(105) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：朱翔宇
联系电话：15921710500
平安基金管理有限公司
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53
网址：www.lanmao.com
客服电话：400-500-882
(106) 扬州国信嘉利投资理财有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
(107) 深圳深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
客服电话：4007-903-688
(108) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座8 层
办公地址： 北 京市西城区金融街33 号通泰大厦B 座8 层
法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：
400-817-5666
(109) 中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999 平安基金管理有限公司
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客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（110）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
办公地址：中国（上海） 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02 、03
室
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810687
公司官网 ：www.wacaijijin.com
(111) 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
（112）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（113）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com 平安基金管理有限公司
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(114) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(115) 华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田 区金田路 4018 号安联大厦28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888 ；4001099918
(116) 华瑞保险 销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13 、14 层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座
13 、14 层
法定代表人：路昊
联系人：茆勇 强
电话：021-61058785
(117) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号17 层05 单元
法定代表人：弭洪军 平安基金管理有限公司
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56
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
(118) 万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场 2 楼
办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
网址：www.wanhesec.com
（119）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2 号楼2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社三工作区5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
(120) 世纪证券有限责 任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：4008-323-000
网址：www.csco.com.cn 平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
57
(121) 华安证券股份有 限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
(122) 海银基金销售有 限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
(123) 民商基金销售(上海) 有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东 路666号H 区（东座）6楼A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707 号生命人寿大厦32楼
联系人：杨一新
电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网站 http://www.msftec.com
（124）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路50号
办公地址：南京市中华路50号
法定代表人：周剑秋
联系人：郭晓蓉
电话：025-68509525 平安基金管理有限公司
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58
传真：025-52313068
客服电话：400 －828－1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading/
(125) 上海凯石财富基金 销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦
法定代表人： 陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
律师事务所：北京市京伦律师事务所
地址：北京市海淀区中关村南大街 17 号韦伯时代中心C 座 1910
负责人：曹斌（执业证号：11101200110651368 ）
电话：010-68938188
传真：010-88578761
经办律师：杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ）
王月贤（执业证号：11101201011310452 ）
联系人：
杨晓勇（执业证号：11101200210185600 ） 平安基金管理有限公司
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（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄 浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11
楼
法定代表人：李丹
联系电话： （021 ）2323 8888
传真电话： （021 ）2323 8800
经办注册会计师： 曹翠丽、陈怡
联系人：陈怡 平安基金管理有限公司
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六 、基 金的 募集
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 、基金合同及其它法律法规的有关规定，经 2011 年 7 月 14 日 中国证券监
督管理委 员会《 关于核 准平安行 业先锋 股票型 证券投资 基金募 集的批 复》 （证监
许可【2011 】1111 号）核准募集。
自 2011 年8 月 15 日起至2011 年9 月 16 日， 本基金面向个人投资者、 机构
投资者、 合格境外机构投资者和法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投 资者 同时 发售 ， 共募集 3,198,155,247.37 份， 有效 认购 户数 为 52,226
户。
平安基金管理有限公司
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七 、基 金合 同的 生效
（ 一） 基金合 同生 效
根据有关规定， 本基金满足基金合同生效条件， 基金合同于 2011 年9 月20
日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（ 二） 基金存 续期 内的基 金份 额持有 人数 量和资 产规 模
本合同存 续期 内，基 金 份额持有 人数 量不满 200 人或者 基金 资产净 值低于
5000 万元的 ，基金 管 理人应当 及时报 告中国 证监会； 连续 20 个工 作日出现前
述 情形的， 基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案 。
法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。 平安基金管理有限公司
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八 、基 金份 额的 申购 与赎回
（ 一） 基金投 资者 范围
符合法律法规规定的个人投资者、 机构投资者、 合格境外机构投资者和法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
（ 二） 申购和 赎回 场所
1、基金管理人的直销网点及网上交易系统；
2、各代销机构开办开放式基金业务的营业网点。
基金管理人可根据情况变更或增减基金的销售机构，并按规定予以公告。
投资者还可通过基金管理人或者指定的基金代销机构以电话或互联网等其
他电子交易方式进行申购、赎回，具体以各销售机构的规定为准。
（ 三） 申购和 赎回 的开放 日及 时间
本基金已于 2011 年 11 月 21 日开始办理日常申购、赎回等业务。 上海证券
交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金的开放日 （基金管理人
根据法律 法规或 基金合 同的规定 公告暂 停申购 、赎回时 除外） 。开放 日的具体业
务办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日的交易时间。 若出现新的
证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因， 基金管理人将根据法律法规和
基金合同规定的原则视情况进行相应的调整并按照 《信息披露办法》 或其他相关
规定在实施日前在至少一家指定媒体公告。
投资者在 基金合 同约定 之外的日 期和时 间提出 申购、赎 回或者 转换申 请的，
其基金份额申购、 赎回价格为下次办理基金份额申购、 赎回时间所在开放日的价
格。
（ 四） 申购和 赎回 的原则
1、 “未知价” 原则， 即基金的申购与赎回价格以受理申请当日基金份额净值
为基准进行计算；
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额
申请；
3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即平安基金管理有限公司
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对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时， 申购确认日期在
先的基金份额先赎回， 申购确认日期在后的基金份额后赎回， 以确定所适用的赎
回费率；
4、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， 但必须
按照 《信息披露办法》 或其他相关规定在新的原则实施前在至少一种指定媒体上
公告。
（ 五 ） 申购、 赎回 的数额 限制
1、申购基金的金额限制
投资者通过代销网点或本公司网上交易系统首次申购金额最低 1000 元（已
认购本基金基金份额的不受首次申购金额的限制） ， 追加申购单笔最低金额为
500 元人民币（含申购费） 。各销售机构在符合上述规定的前提下，可根据情况
调高首次申购 和追加申购的最低金额， 具体以销售机构公布的为准 。 通过直销中
心首次申购的单笔最 低金额为 50000 元人民币（含申购费） ，追加申购单笔最
低金额为 10000 元人民币 （含申购费） 。 投资 者将当期分配的基金收益转购基金
份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。
投资者可多次申购， 对单个投资者累计持有份额不设上限限制 ， 但单一投资
者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50% （在基金运作过程中因基
金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外） 。法律法规、中国证监会另
有规定的除外。
2、赎回的份额限制
投资者可 将其 全部或 部 分基金份 额赎 回。单 笔 赎回或转 换不 得少于 500 份
(如该账户在该销售机构托管的单只基金余额不足 500 份，则必须一 次性赎回或
转出该基 金全部 份额) ；若某笔 赎回将 导致投 资者在销 售机构 托管的 单只基金余
额不足500 份时， 基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额
一次性全部赎回。 各销售机构在符合上述规定的前提下， 可根据情况调高 单笔赎
回 的最低金额， 具体以销售机构公布的为准， 投资人需遵循销售机构的相关规定。
3、 当接 受申购 申请对 存量基金 份额持 有人利 益构成潜 在重大 不利影 响时，平安基金管理有限公司
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基 金管理 人应当 采取设 定单一投 资者申 购金额 上限或基 金单日 净申购 比例上限、
拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的合法权益，
具体请参见相关公告。
4、基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回的程序及有关限
制， 但应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定在调整生效前至少在一家指定媒
体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。
（ 六 ） 申购和 赎回 的程序
1、申购、赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续， 在开放日的业
务办理时间提出申购、赎回的申请。
投资者在提交申购申请时， 须按销售机构规定的方式备足申购资金； 提交赎
回申请时， 账户中必须有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回的申请
无效而不予成交。
2、申购、赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申请，正常情况下，注册登记机构在 T+1 日内（包括
该日）为投资者对该交易的有效性进行确认，基金投资者可在 T+2 日后（包括
该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构的确认 结果为准。
3、申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式， 若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，
若申购不成功或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退回投资者账户。
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及相关
基金销售机构在T ＋7 日 （包括该日） 内支付 赎回款项。 在发生巨额赎回的情形
时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。
4、 申购、赎回的注册登记
1） 、 经基金销售机构同意， 基金投资者提出的申购和赎回申请， 在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2） 、投资者 T 日申购基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者增平安基金管理有限公司
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加权益并办理注册登记手续，投资者自 T ＋2 日起有权赎回该部分基金份额。
3） 、投资者 T 日赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
4） 、 基金管理人可在法律法规允许的范围内， 对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。
（ 七） 申购费 用和 赎回费 用
本基金的申购、赎回费率设置如下表所示：
申购费率为：
申 购金 额 M （ 万元） （含 申购 费） 申 购费 率
M ＜100 1.50%
100 ≤ M ＜500 1.00%
500 ≤M ＜1000 0.30%
M ≥1000 每笔 1000 元
赎回费率为（其中一年为 365 天） ：
持有 期限 赎回 费 率
N ＜7 天 1.5%
7 天≤N ＜1 年 0.50%
1 年≤ N ＜2 年 0.20%
2 年≤N ＜3 年 0.10%
N ≥3 年 0
在申购费按金额分档的情况下， 如果投资者多次申购， 申购费适用单笔申购
金额所对应的费率。
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率和赎回费率， 调整后
的申购费率和赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。 上 述 费 率 如 发 生 变 更 ，
基金管理人还应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前在至少
一家指定媒体及基金管理人网站公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金
投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（ 八） 申购和 赎回 的数额 和价 格 平安基金管理有限公司
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1、申购份额的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
对于 1000 万元（含）以上的申购，净申购金额=申购金额-绝对数额的申购
费金额
举例说明：
例一 ：某投资者投资 10,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为
1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000/(1+1.5%)=9,852.22 元
申购费用=10,000-9,852.22=147.78 元
申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份
即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.50% ，假设申购
当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 9,383.07 份基金份额。
例二 ：某投资者投资 10,000,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净
值为1.050 元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=10,000,000 - 1,000=9,999,000 元
申购费用=1,000 元
申购份额=9,999,000/1.050=9,522,857.14 份
即：投资者投资 10,000,000 元申购本基金，对应申购费率为 1,000 元，假
设申购当日基金份额净值为 1.050 元，则可得到 9,522,857.14 份基金份额。
申购费用以人民币元为单位， 四舍五入， 保留至小数点后二位； 申购份数采
取四舍五入的方法保留小数点后二位， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产
生的收益归基金财产所有。
2、基金赎回金额的计算
本基金的净赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 平安基金管理有限公司
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赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
举例说明：
例三 ： 某投资者赎回 100,000 份基金份额， 份额持有期限100 天， 对应赎回
费率为0.50%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.213 元， 则其可得到的赎回金额
为：
赎回总金额 =100,000×1.213＝121,300.00 元
赎回费 用 =121,300.00 ×0.5% = 606.50 元
净赎回金额 =121,300.00 －606.50=120,693.50 元
即： 投资者赎回本基金 100,000 份基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎
回当日基金份额净值是 1.213 元，则其可得到的 净赎回金额为120,693.50 元。
赎回总金额、赎回费用以人民币元为单位，四舍五入 ， 保 留 小 数 点 后 两 位 ，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。其计算公式为：
基金份额净值=计算日基金资产净值÷计算日基金总份额
本基金基金份额净值的计算， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五
入，由此产生的误差计入基金财产。
4、本基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产 ；本基金的赎回费由赎
回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 赎回费总额的 25%归基金财
产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（ 九 ） 拒绝或 暂停 申购、 暂停 赎回或 延缓 支付赎 回款 项的情 形及 处理
1、在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请：
（1 ）因不可抗力导致基金管理人无法受理投资者的申购申请；
（2 ）证 券交易 场所交 易时间非 正常停 市，导 致基金管 理人无 法计算 当日基
金资产净值；
（3 ）发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况； 平安基金管理有限公司
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（4 ）基 金财产 规模过 大，使基 金管理 人无法 找到合适 的投资 品种， 或其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；
（5 ）基 金管理 人、基 金托管人 、基金 销售机 构或注册 登记机 构因技 术故障
或异常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运
行；
（6 ）基 金管理 人认为 接受某笔 或某些 申购申 请可能会 影响或 损害现 有基金
份额持有人利益时；
（7 ）基 金管理 人接受 某笔或者 某些申 购申请 有可能导 致单一 投资者 持有基
金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；
（8 ）当 前一估 值日基 金资产净 值 50% 以上的 资产出现 无可参 考的活 跃市 场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（9 ）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。
基金管理人决定拒绝或暂停接受某些投资者的申购申请时， 申购款项将 相应
退回投资 者账户 。基金 管理人决 定暂停 接受申 购申请时(第(6) 和（7 ）种情形除
外)，应 当依法 公告。 在暂停申 购的情 形消除 时，基金 管理人 应及时 恢复申购业
务的办理并依法公告。
2、 在以 下情况 下，基 金管理人 可以暂 停接受 投资者的 赎回申 请或延 缓支付
赎回款项：
（1 ）因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项；
（2 ）证 券交易 场所交 易时间非 正常停 市，导 致基金管 理人无 法计算 当日基
金资产净值；
（3 ）基 金连续 发生巨 额赎回， 根据基 金合同 规定，可 以暂停 接受赎 回申请
的情况；
（4 ）发生基金合同规定的暂停基金财产估值的情况；
（5 ）当 前一估 值日基 金资产净 值 50% 以上的 资产出现 无可参 考的活 跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请；
（6 ）法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 平安基金管理有限公司
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发生上述情形之一的， 基金管理人应当在当日向中国证监会备案， 并及时公
告。 除非发生巨额赎回， 已接受的赎回申请， 基金管理人应当足额支付； 如暂时
不能足额支付， 应当按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申
请总量的比例分配给赎回申请人，其余部分在后续工作日予以支付。
在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并依法公
告。
3、 暂停基金的申购、 赎 回， 基金管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。
4、暂停 申购或 赎回期 间结束， 基金重 新开放 时，基金 管理人 应依法 公告并
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
（1 ）如 果发生 暂停的 时间为一 天，基 金管理 人将于重 新开放 日，在 至少一
种指定媒体， 刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并公告最近一个开放日的基
金份额净值。
（2 ）如 果发生 暂停的 时间超过 一天但 少于两 周，暂停 结束， 基金重 新开放
申购或赎回时， 基金管理人将提前一个工作日， 在至少一种指定媒体， 刊登基金
重新开放申购或赎回的公告， 并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的
基金份额净 值。
（3 ）如 果发生 暂停的 时间超过 两周， 暂停期 间，基金 管理人 应每两 周至少
重复刊登暂停公告一次； 当连续暂停时间超过两个月时， 可对重复刊登暂停公告
的频率进行调整。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前三
个工作日， 在至少一种指定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在
重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
（ 十 ） 巨额赎 回的 认定及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
单个开放日中， 本基金的基金份额净赎回申请 （赎回申请总份额扣除申购总
份额后的 余额） 与净转 出申请（ 转出申 请总份 额扣除转 入申请 总份额 后的余额）
之和超过上一日基金总份额的 10%，为巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受
全额赎回或部分延期赎回。 平安基金管理有限公司
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（1 ）接 受全额 赎回： 当基金管 理人认 为有能 力兑付投 资者的 全部赎 回申请
时，按正常赎回程序执行。
（2 ）部 分延期 赎回： 当基金管 理人认 为兑付 投资者的 赎回申 请有困 难，或
认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金资产净 值 发 生 较 大 波 动
时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10% 的前提下， 对
其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个基金份额持有人申请
赎回份额占当日申请赎回总份额的比例， 确定该基金份额持有人当日受理的赎回
份额； 未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销
者外， 延迟至下一开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。 转入下一开放
日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。
（3 ）当 发生巨 额赎回 并延期办 理时， 基金管 理人应当 通过邮 寄、传 真或招
募说明书规定的其他方式， 在 3 个工作日内通知基金份额持有人， 说明有关处理
方法，同时在至少一种指定媒体上公告。
（4 ）暂停接受和延缓支付：本基金连续 2 个 开放日以上发生巨额赎回，如
基金管理人认为有必要， 可暂停接受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但延缓期限不得超过 20 个工作 日，并应当在至少一种指定媒体上
公告。
（5 ）若 本基金 发生巨 额赎回的 ，在单 个基金 份额持有 人超过 上一开 放日 基
金总份额 20%以上的赎回申请的情形下， 基金管理人有权延 期办理赎回申请： 对
于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20% 以 上 的 那 部 分 赎 回 申
请， 有权全部自动进行延期办理； 对于该基金份额持有人未超过上述比例的部分，
基金管理人根据前段 “ （1） 接受全额赎回 ”或“ （2） 部分延期赎回 ”的约定方
式 与其 他基金 份额持 有人的赎 回申请 一并办 理。但是 ，如该 基金份 额持有人在
提交 赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
（十 一 ）其他
1、 基金转换
本基金于 2012 年 6 月 4 日开放直销柜台及网上交易渠道的基金转换业务，
于 2012 年 7 月 9 日开 放代销渠道的基金转换业务。本基金基金转换业务的具体
办理时间、办理机构及相关事项详见 2012 年 6 月 4 日《关于开通平 安基金旗下平安基金管理有限公司
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开放式基金转换业务及针对网上交易实施转换费率优惠的公告》 、2012 年 7 月 6
日 《关于平安基金管理有限公司在代销渠道开通开放式基金转换业务的公告》 及
相关公告。
2、 基金的定期定额投资计划
本基金推出的 “定期定额投资业务” 是基金申购业务的一种方式。 投资者可
以通过销售机构提交申请， 约定每期扣款时间、 扣款金额及扣款方式， 由销售机
构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请的
一种长期投资方 式。
本基金于 2011 年12 月5 日开放日常定期定额投资业务。 本基金定期定额投
资计划的具体办理时间、 办理机构及相关事项详见 2011 年12 月 2 日 《平安行业
先锋股票型证券投资基金开放日常定期定额投资业务公告》及相关公告。
3、 基金的非交易过户、转托管及冻结与解冻
3.1 基金注册登记机构只受理继承、 捐赠、 司法强制执行和经注册登记机构
认可的其他情况下的非交易过户。其中：
“继承” 指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
“捐赠” 仅指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基
金会或社会团 体的情形；
“司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。
办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构规定的相关资料。
3.2 符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理； 申请人按基
金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。
3.3 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。 转
托管在转出方进行申报， 基金份额转托管一次完成。 投资者于 T 日转托管基金份
额成功后， 转托管份额于 T+1 日到达转入方网点， 投资者可于 T+2 日起赎回该部
分基金份额。
3.4 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份
额的冻结与解冻。 基金账户或基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益按照我
国法律法规、 监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。 在国家有权机平安基金管理有限公司
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关作出决定之前， 被冻结部分产生的权益先行一并冻结。 被冻结部分份额仍然参
与收益分配。
3.5 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金
业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
平安基金管理有限公司
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九 、基 金的 投资
一、 投 资目标
深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律， 把握
不同行业在此变化趋势中可行的投资机会， 以超越业绩比较基准表现为首要投资
目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
二、 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、中期
票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 除股
票外的其 他资 产占基 金 资产的比 例范 围为 5%-40%，其中 权证 投资比 例不高于基
金资产净 值 的 3% ，在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易 保证金 后，基 金保留的现
金以及到 期日在 一年以 内的政府 债券的 比例合 计不低于 基金资 产净值 的 5%， 其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
三、 投 资理念
宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司
提供了阶 段性的 可测投 资机会。 本基金 在构建 行业轮动 内在逻 辑关系 的基础上，
有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究和个股研究成果， 并转化为基金资产中
长期的资本增值成果。 同时， 采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定
性。
四、 投 资策略
本基金 通过深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性
规律， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 把握不同行业在此变化趋
势中可行的投资机会。 同时， 重点围绕有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究平安基金管理有限公司
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和个股研究成果， 转化为基金资产中长期的资本增值成果， 并采用有效的风险控
制措施增加投资组合收益的确定性。
1、资产配置策略
在大类资产配置中， 从全球、 区域的宏观层面 （经济增长、 通货膨胀和利息
的预期）出发，依据工业增加值与 CPI 的变动 划分经济周期的不同阶段（复苏、
扩张、 滞涨、 萧条） 。 同 时， 将行业非系统风险均值与其分 布的GINI 系数结合运
用， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 统筹考量短、 中、 长期资产
配置比例。
资产配置决策机制如下图所示：
具体包括：宏 观因素分析和量化模型分析。
1）宏观因素分析
宏观因素分析主要是基于对宏观经济周期判定、 经济发展阶段驱动因素分析、
通货膨胀 及利率 走势分 析、证券 市场盈 利及估 值因素分 析和政 府政策 导向分析。
采用定量 和定性 相结合 的方法， 对特征 指标进 行时间序 列分析 和横向 比较分析，
界定宏观经济所处经济周期和证券市场变动趋势， 从而制定中、 长期 资产配置策
略。
2）量化模型分析
行业轮动与宏观 经济运行规律密不可分， 将行业非系统风险均值与其分布的
GINI 系数结 合运用 ， 可以有效 判断证 券市场 拐点出现 的可能 性，从 而制定短期
资产配置调整策略。
本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析， 在基金合同约
定的投资范围内， 采用积极主动的策略， 配置、 调整投资组合中权益类资产和类
宏观经济 周期
宏观经济 周期
经济发展 阶段
经济发展 阶段
通货膨胀 、利率
通货膨胀 、利率
证券市场 实证
证券市场 实证
政策导向
政策导向
经济周期 界定
经济周期 界定
证券市场 趋势
证券市场 趋势
中、长期 资产配 置 策略
中、长期 资产配 置 策略
行业非系 统风险
行业非系 统风险
GINI 系数分 布
GINI 系数分 布
证券市场 拐点
证券市场 拐点
短期资产 配置策 略
短期资产 配置策 略
资产配置 比例
资产配置 比例
宏观因素 分析
宏观因素 分析
量化模型 分析
量化模型 分析平安基金管理有限公司
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现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资收益率。
2、股票投资策略
（1 ）投资时钟策略
投资时钟策略是本基金的核心投资策略， 宏观经济周期和经济发展阶段中不
同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。 通过构
建行业 轮动内在逻辑关系的基础上， 有效结合产业链轮动逻辑、 产业轮动周期及
速率、 各行业轮动逻辑和各行业估值逻辑的研究成果， 对行业的长期、 中期、 短
期的投资前景进行分析和预判。
投资时钟策略决策机制如下图所示：
投资时 钟策略在具体决策中通过策略分析组、 行业研究组、 金融工程组采用
“时针、 分针、 秒针” 方法对行业的长期、 中期、 短期的投资前景进行分析和预
判， 基金经理综合 “时针、 分针” 结果决定行业配置格局和比例， 并按照 “秒针”
提示进行主动调整。
1）投资时针
由投资研究部的策略分析组预判宏观经济周期阶段、 演变趋势及其驱动因素；
预判产业链投资前景及持续期间； 给出产业链的 “高配、 平配、 低配 ” 的投资建
议。
2）投资分针
由投资研究部的行业研究组基于行业基本面分析和数量化模型应用， 预判各
行业景气程度和可投资性，给出行业的“高配、平配、低配”的投资建议。
产业链轮 动逻辑
产业链轮 动逻辑
轮动周期 及速率
轮动周期 及速率
产业链配 置建议
产业链配 置建议
各行业轮 动逻辑
各行业轮 动逻辑
各行业配 置建议
各行业配 置建议
行业配置 决策
行业配置 决策
各行业估 值逻辑
各行业估 值逻辑
各行业调 整建议
各行业调 整建议
行业配置
行业配置平安基金管理有限公司
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3）投资秒针
参考投资研究部的金融工程组所做出的行业短期动量 （Momentum ） 分析， 基
金经理对行业配置比例进行微调。
投资时针、 投资分针和投资秒针是构成投资时钟策略的组成部分， 在研究分
析和结果运用中三者是有机结合的整体。其内在逻辑关系如下图所示：
投资时 针、 投资分针通过产业链传导逻辑相互联系， 其中投资时针关注大类
产业链在不同经济周期下的相对表现， 投资分针关注产业链下不同行业传导顺序；
投资秒针与投资时针、 投资分针通过行业估值特性相互联系， 其中投资秒针关注
短期市场对行业估值偏好，投资时针、投资分针关注行业 中 、 长 期 的 估 值 水 平 。
（2 ）个股精选策略
本基金的个股选择是对投资时钟策略所确定的行业配置决策的具体落实和
优化。 在具体个股选择中将秉持自下而上选股理念， 精选有成长潜力的优质股票
构建投资组合，在获取行业配置收益的同时，最大化行业内个股投资收益。
在个股选择过程中 ， 本基金将通过QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 精选
个股。 同时， 注重选择成长性指标较高的个股， 并分析其在各个子行业中所处的
地位及成长潜力，构建本基金的股票精选库。
1）QV 选股标准（品质-价值选股模型）
在股票备选库的基础上， 通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 对入选股
票进行基本面的分析，以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。
QV 选股标准（品质-价值选股模型）筛选主要包括以下几个方面：
? 品 质评 估（Quality ）
? 商业模式（Business Model ） ：商业模式清晰，有前途。
投资时针：宏观经济周期、行业轮动规律
投资分针：行业景气程度、行业可投资性
投资秒针：正Alpha优化策略
产业链传 导逻辑 线
行
业
估
值
特
性平安基金管理有限公司
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? 公司治理 （Management） ： 公司有良好治理结构， 包括管理层水平、
战略眼光、执行能力和公司运作架构等方面。
? 财务状况 （Financial） ： 财务状况健康。 包括较高的 ROE， 低负
债水平，高毛利或低成本，资本开支政策严格。
? 估 值评 级（Valuation ）
? 未来盈利：对公司未来的盈利进行预测，并评估内在价值。
? 合理价格： 投资股票的策略持续有效的基础是， 可以用合理价格买
到有吸引力的股票。 如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价
格，这将抵消这一优秀企业未来几年所创造的价值。
2）成 长特性分析
采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)
是指在合理价格投资成长性股票， 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的
股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统成长 （Classic growth） ： 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史，
且预期盈利能力将保持增长的公司；
? 新兴成 长（Rising growth ） ： 对于 部分处 于成 长阶段 没有 盈利的 行业 ，
优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本 合理的公司；
? 周期成 长（Cyclical growth ） ： 对于 周期 类公 司，优 先考 虑市 场份额 能
够保持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth） ：适当考虑并购和重组类机会。
在运 用 GARP 选股策略 时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通 过分析公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能 够持续的公司。 ④成
长估值：重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。 平安基金管理有限公司
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78
本基金通过上述分析方法在股票备选库中精选出成长能力突出、 估值相对合
理的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金投资债券等固定收益类资产的主要目的是为了有效控制股票等权益
类资产的 投资风 险，优 化组合流 动性管 理，并 显著提高 债券投 资组合 债息收益。
当股票市场风险显著增大时， 本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位， 增加
对债券等固定收益类资产的投资。
因此， 在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化
趋势以 及不同类属固定收益类投资品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素，
以目标久 期管理 和品种 选择策略 为主， 以收益 率利差策 略、债 券置换 策略为辅，
构造能获取稳定收益的固定收益类投资品种组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本 面研究 成果确 定权证的 合理估 值，发 现市场对 股票权 证的非 理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下， 秉持稳健投资原 则，
综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分析等
积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调
整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回报。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指平安基金管理有限公司
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期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货 投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
五 、投 资限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托 管人发
行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依 照法律 、行政 法规有关 法律法 规规定 ，由国务 院证券 监督管 理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%；
（2 ）本 基金与 基金管 理人管理 的其他 基金持 有 一家公 司发行 的证券 总和，
不超过该证券的10% ；
（3 ） 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放 基金) 持有一 家上市公 司发行 的可流 通股票， 不得超 过该上 市公司可流
通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（4 ） 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，平安基金管理有限公司
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除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-40%；
（5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净 值的40% ；
（6 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
（7 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（8 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10 ） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的10% ；
（12 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不 得超过 基金资 产净值的 95% ；其 中， 有价证券 指股票 、债券 （不含到期
日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含质
押式回购）等；
（13 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ；
（14 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（15 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 以及 到期日在 一年以 内的政 府债券 ，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（16 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净平安基金管理有限公司
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值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（17 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货交易账户
开立、清算、 估值、交割等事宜另行具体协商。
3、若将 来法律 法规或 中国证监 会的相 关规定 发生修改 或变更 ，致使 本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 除上述第 （15） 、 （16 ） 、 （17） 项外， 因证券市场 波动、 上市
公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同
约定的投资比例规定的， 基金管理人应当在十个交易日内进行调整。 法律法规或
监管机构另有规定时，从其规定。
六、 投 资决策 依据 和决策 程序
1、决策依据
以《基金 法》 、 基金合 同、公司 章程等 有关法 律法规为 决策依 据，并 以维护
基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1 ）投资决策委员会制定整体投资战略。
（2 ） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决 策支持。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略，结合 投资研 究部对 证券市
场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的方案 进行论证 分析， 并形成 决策纪平安基金管理有限公司
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要。
（5 ）根 据决策 纪要， 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ，交由
集中交易室执行。
（6 ）集中交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估， 并向投 资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风 险 管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
七 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×85% + 中证全债指数收益率
×15%。
本基金采 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 作 为业绩比 较基 准主要 基 于以下
原因：
1） 沪深300 指数是沪深证券交易所于 2005 年4 月8 日联合发布， 现由中证
指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场
股票价格变动的概貌和运 行状况， 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成
分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A
股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势。
2）中证 全债指 数是中 证指数有 限公司 为综合 反映沪深 证券交 易所和 银行间
债券市场价格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，于
2007 年 12 月 17 日正 式发布中证全债指数（简称“中证全债” ） 。该指数从沪深
交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了
中国固定收益市场可供投资的产品 ， 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益
市场的基准指标。
3）本基 金为混 合型基 金，通常 状况下 基金在 运作过程 中将维 持较高 的股票
等权益类资产比例， 中长期可能的股票仓位平均在 80%-90%之间。 权益类资产和
固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 85%和15%。 平安基金管理有限公司
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因此，沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
八、 风 险收益 特征
本基金为混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金。
九、 基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
4、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使债 权人权 利，保 护基金
份额持有人的利益。
十 、 其 他说明
1、 基金的融资、融券
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月31 日，本财务数据未经审计。 平安基金管理有限公司
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1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 158,955,820.67 78.21
其中： 股票
158,955,820.67 78.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
20,376,246.30 10.03
其中： 债券
20,376,246.30 10.03
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,610,367.36 10.63
8 其他资 产
2,300,874.07 1.13
9 合计
203,243,308.40
100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 18,103,329.00 9.05
B 采矿业 6,763,900.00 3.38
C 制造业 83,926,694.49 41.98
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 9,660,731.70 4.83
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
8,143,446.20 4.07
J
金融业
11,509,988.70 5.76
K
房地产 业
10,690,532.22 5.35
L
租赁和 商务 服务 业
4,364,943.36 2.18
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
5,792,255.00 2.90 平安基金管理有限公司
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S 综合
- -
合计 158,955,820.67 79.50
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 投资 港股通 股票 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300498 温氏股 份 382,800 10,021,704.00 5.01
2 002714 牧原股 份 281,100 8,081,625.00 4.04
3 600547 山东黄 金 223,600 6,763,900.00 3.38
4 603043 广州酒 家 243,600 6,596,688.00 3.30
5 600612 老凤祥 143,570 6,460,650.00 3.23
6 601398 工商银 行 1,181,200 6,248,548.00 3.13
7 300203 聚光科 技 234,900 6,025,185.00 3.01
8 600048 保利地 产 502,800 5,928,012.00 2.96
9 601012 隆基股 份 338,600 5,905,184.00 2.95
10 600161 天坛生 物 273,541 5,812,746.25 2.91
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 20,376,246.30 10.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 20,376,246.30 10.19
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019536 16 国债 148,520 14,234,156.80 7.12 平安基金管理有限公司
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08
2 019547
16 国债
19
67,090 6,142,089.50 3.07
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末无 资产 支持证 券投 资情 况。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
本基金 本报 告期 末无 贵金 属投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
1.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
1.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
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1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体没 有被 监管部 门立 案调 查 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
1.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，没有 投资 超出 基金 合同 规定备 选股 票库 之外 的股 票。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 126,004.97
2 应收证 券清 算款 1,985,027.56
3 应收股 利 -
4 应收利 息 180,602.93
5 应收申 购款 9,238.61
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,300,874.07
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
1.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
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十 、基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自 基金合 同生 效以来 （2011 年9 月20 日） 至 2018 年12 月 31 日 基金
份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2011.9.20-2011.12.31 -9.70% 0.61% -9.91% 1.23% 0.21% -0.62%
2012.1.1-2012.12.31 3.43% 0.94% 7.22% 1.09% -3.79% -0.15%
2013.1.1-2013.12.31 36.35% 1.53% -6.41% 1.19% 42.76% 0.34%
2014.1.1-2014.12.31 23.65% 1.37% 45.02% 1.03% -21.37% 0.34%
2015.1.1-2015.12.31 39.51% 2.87% 7.10% 2.11% 32.41% 0.76%
2016.1.1-2016.12.31 -33.86% 1.89% -9.12% 1.19% -24.74% 0.70%
2017.1.1-2017.12.31 3.00% 0.96% 18.24% 0.54% -15.24% 0.42%
2018.1.1-2018.6.30 -3.51% 1.22% -10.41% 0.98% 6.90% 0.24%
2018.7.1-2018.12.31 -16.22% 1.24% -11.53% 1.27% -4.69% -0.03%
自基金合同生效起至今 20.98% 1.63% 19.59% 1.26% 1.39%
0.37%
注：业 绩比 较基 准： 沪 深300 指 数收 益率 ×85% + 中证全 债指 数收 益率 ×15%
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二、 自 基金合 同生 效以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年9 月20 日 正式 生效， 截至 报告 期末 已满 七年；
2、按照 本基金 的基 金合同 规定， 基金管 理人应 当自 基金合 同生效 之日起 六个 月内使 基金的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定， 截至 报告 期末 本基金 已完 成建 仓， 建仓 期结束 时各 项资
产配置 比例 符合 合同 约定 。
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十 一、 基金 的财 产
（ 一） 基金资 产总 值
本基金的基金资产总值包括基金所持有的各类有价证券、 银行存款本息、 基
金的应收款项和其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
本基金的基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（ 三） 基金财 产的 账户
本基金根据相关法律法规、 规范性文件开立基金资金账户以及证券账户， 与
基金管理人和基金托管人自有的财产账户以及其他基金财产账户独立。
（ 四） 基金财 产的 保管及 处分
1、本基 金财产 独立于 基金管理 人及基 金托管 人的固有 财产， 并由基 金托管
人保管。
2、基金 管理人 、基金 托管人因 基金财 产的管 理、运用 或者其 他情形 而取得
的财产和收益，归基金财产。
3、基金 管理人 、基金 托管人因 依法解 散、被 依法撤销 或者被 依法宣 告破产
等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4、 基金财产的债权不得与基金管理人、 基金托管人固有财产的债务相抵销；
不同 基金财产的债权债务， 不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务， 不得
对基金财产强制执行。
5、 除依据 《基金法》 、 基金合同、 托管协议及其他有关规定处分外， 基金财
产不得被处分。
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十 二、 基金 资产 的估 值
（ 一） 估值目 的
基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。 开放式基金份额申购、 赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计
算。
（ 二） 估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
（ 三） 估值对 象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（ 四） 估值方 法
本基 金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ）交 易所上 市的股 票、权证 ，以其 估值日 在证券交 易所挂 牌的收 盘价估
值； 估值日无交易， 但 最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未
发生影响 证券价 格的重 大事件的 ，以最 近交易 日的收盘 价估值 ；估值 日无交易，
且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格
的重大事件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日
收盘价，确定公允价值。
（2 ） 交易所上市实行净价交易的 债券按估值日收盘价估值， 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 按最近交易日的收盘价估值； 估值日无交易， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定公允价
值。
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日无交易， 但最近交易日后经济平安基金管理有限公司
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环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重 大事件的， 按有交
易的最近交易日所采用的净价估值； 估值日无交易， 且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日所采用的净价， 确定公允价值。
（4 ）交 易所以 大宗交 易方式交 易的资 产支持 证券，采 用估值 技术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5 ）交 易所上 市不存 在活跃市 场的其 他有价 证券，采 用估值 技术确 定公允
价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增 发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值价格估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按估
值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值价格估值； 非公开发行有明确锁定期的
股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持 有股票 而享有 的配股权 ，以及 停止交 易、但未 行权的 权证， 采用估
值技术确定公允价值。
4、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
6、期货合约以结算价格估值。
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核基
金管理人计算的基金资产净值 。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各平安基金管理有限公司
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方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资
产净值的计算结果对外予以公布。
（ 五） 估值程 序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管
理人完成估值后， 将估值结果以双方认可的方式发给基金托管人， 基金托管人按
《基金合 同》规 定的估 值方法、 时间、 程序进 行复核， 基金托 管人复 核无误后，
双方认可的方式发给基金管理人， 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（ 六） 暂停估 值的 情形
1、基金投资所 涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
财产价值时；
3、当前 一估值 日基金 资产净值 50%以 上的资 产出现无 可参考 的活跃 市场 价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会认定的其他情形。
（ 七） 基金份 额净 值的确 认
用于基 金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人进行
复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给
基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金
管理人对基金份额净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.001 元， 小数点后第四位四舍五入。 国家另有
规定的，从其规定。
（ 八） 估值错 误的 处理
1、当 基 金财产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后三位 （含第 三位） 内发生
差错时，视为基金份额净值估值错误。
2、基金 管理人 和基金 托管人将 采取必 要、适 当合理的 措施确 保基金 财产估平安基金管理有限公司
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值的准确性、 及时性。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠
正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到或超过基金份额净
值的0.25% 时， 基金管理人应当报中国证监会备案； 当计价错误达到或超过基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（ 九） 特殊情 形的 处理
1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 6 项条款进 行估值
时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易 所及登记结算公司发送的数据错误，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未
能发现错误的， 由此造成的基金财产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免
除赔偿责任。但基金管 理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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十 三、 基金 的收 益与 分配
（ 一） 收 益的 构成
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本
期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额。
期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实
现部分的孰低数。
（ 二） 收益分 配原 则
1、基金 收益分 配采用 现金方式 或红利 再投资 方式，基 金份额 持有人 可自行
选择收益分配方式； 基金份额持有人事先未做出选择的， 默认的分红方式为现金
红利； 选择红利再投资的， 分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额；
2、每一基金份额享有同等分配权；
3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
4、基金 收益分 配基准 日的基金 份额净 值减去 每单位基 金份额 收益分 配金额
后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末 可供分配利润计算截止日；
5、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次 ；每次
基金收益分配比例不得低于收益分配基准日期末可供分配利润的 10%。 基金的收
益分配比例以期末可供分配利润为基准计算， 期末可供分配利润以期末资产负债
表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效不满三
个月，收益可不分配；
6、基金红利发放日距离收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日；
7、投资 者的现 金红利 和红利再 投资形 成的基 金份额均 按照四 舍五入 方法，
保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财
产所有；
8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（ 三） 收益分 配方 案
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、 基金收益分配对象、 分平安基金管理有限公司
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配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（ 四） 收益分 配方 案的确 定与 公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核后确定， 基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
（ 五） 收益分 配中 发生的 费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益 分配时 所发生 的银行转 账或其 他手续 费用由投 资者自 行承担 。当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注
册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的
计算方法，依照基金管理人的相关业务规则执行。
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
1、基 金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）因基金的证券交易或结算而产生的费用；
（4 ）基金合同生效以后的信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效以后的会计师费和律师费；
（7 ）基金资产的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 计
算方法如下：
H＝ E×1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理 费每日 计提， 按月支付 。经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人。
（2 ）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 平安基金管理有限公司
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基金托管 费每日 计提， 按月支付 。经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金 财产 中一次 性支付 给基金托管
人。
（3 ）本条第 1 款第（3 ）至第（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第 1 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1、本基 金认购 费的费 率水平、 计算公 式、收 取方式和 使用方 式请详 见本招
募说明书 “六、基金的募集安排 ”中“（六）基金的认购 ”中的相关规定。
2、本基 金申购 费、赎 回费的费 率水平 、计算 公式、收 取方式 和使用 方式请
详见本招募说明书 “八、 基金份额的申购、 赎回 ”中的“ （七） 申购、 赎回的费
率 ”与“ （八）申购份额、赎回金额的计算方式 ”中的相关规定。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据
有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关约 定调整上述费率或 收费方式。
上述费率如发生变更， 基金管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新
的费率或收费方式实施前在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 调整后的
上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。 在
基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金
投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（ 三 ） 基金税 收 平安基金管理有限公司
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的 规定履行纳税义
务。
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十 五、 基金 的会 计与 审计
（ 一） 基金会 计政 策
1、基金的会 计年度为公历每年 1 月 1 日至12 月31 日。
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。
4、本基金独立建账、独立核算。
5、本基金会计责任人为基金管理人。
6、基金 管理人 应保留 完整的会 计账目 、凭证 并进行日 常的会 计核算 ，按照
有关法律法规规定编制基金会计报表， 基金托管人定期与基金管理人就基金的会
计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认 。
（ 二） 基金审 计
1、基金 管理人 聘请与 基金管理 人、基 金托管 人相独立 的、具 有从事 证券业
务资格的会计师事务所及其注册会计师等对基金年度财务报表及其他规定事项
进行审计；
2、基金 管理人 认为有 充足理由 更换会 计师事 务所，须 报中国 证监会 备案。
基金管理人应在更换会计师事务所后 2 日内公告；
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
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十 六、 基金 的信 息披 露
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息
通过至少一种指定媒体和基金管理人的互联网网站等媒介披露， 并保证投资者能
够按照基金合同约定的时间 和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（ 一） 基金招 募说 明书、 基金 合同、 基金 托管协 议
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人应当在基金份额发售的 3
日前， 将招募说明书、 基金合同摘要登载在指定报刊和网站上； 基金管理人、 基
金托管人应当将基金合同、基金托管协议登载在各自公司网站上。
基金合同生效后，基金管理人应当在每 6 个月 结束之日起 45 日内， 更新招
募说明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。 基金
管理人应当在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书，并就有关更
新内容提供书面说明。
（ 二） 基金份 额发 售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。
（ 三） 基金合 同生 效公告
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒体和网站上登载基金合同
生效公告。
（ 四） 基金资 产净 值、基 金份 额净值 公告
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回之后， 基金管理人应当在每个开放日的次
日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额 净值和
基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日， 将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。 平安基金管理有限公司
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（ 五） 定期报 告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券投
资基金信息披露内容与格式的相关文件的规定单独编制， 由基金托管人按照法律
法规的规定对相关内容进行复核。 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基金半年
度报告和基金季度报告及更新的招募说明书。
1、 基金年度报告： 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基
金年度报告， 并将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定报刊
上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
2、 基金半年度报告： 基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完
成基金半年度报告， 并将半年度报告正文登载在网站上， 将半年度报告摘要登载
在指定报刊上。
3、基金季度报告：基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工 作日内，
编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制 当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的
情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人应当至少在季度报告、 半年度报告、
年度报告等定期报告文件中 “ 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 ” 项 下 披 露 该 投
资 者的 类别、 报告期 末持有份 额及占 比、报 告期内持 有份额 变化情 况及产品的
特有 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 中 披 露 基 金 组 合 资 产 情 况 及
其流动性风险分析等。
法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定。
（ 六） 临时报 告 与 公告
基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书， 予
以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产平安基金管理有限公司
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生重大影 响的事件，包括：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金 管理人 的董事 长、总经 理及其 他高级 管理人员 、基金 经理和 基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过 50%；
10、 基金管理人、 基金 托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过30%；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%；
18、基金改聘会计师事务所；
19、基金变更、增加、减少基金代销机构；
20、基金更换基金注册登记机构；
21、基金开始办理申购、赎回；
22、基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、基金发生巨额赎回并延期支付；
24、基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 平安基金管理有限公司
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26、基金份额上市交易；
27、基金份额持有人大会的决议；
28、本基金 发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回的；
29、中国证监会规定的其他事项。
（ 七） 公开澄 清
在基金合同期限内， 任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（ 八） 信息披 露文 件的存 放与 查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金代销机
构的住所，投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 投
资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
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十 七、 风险 揭示
证券 投资 基金（ 以下简 称“基金 ” ）是 一种长 期投资工 具，其 主要功 能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时， 投资
者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型， 投资
者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险 收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。 定期
定额投资是引导投资者进行长期投资、 平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险， 不能保证投资者获得收益，
也不是替代储蓄的等效理财方式。
因拆分、 封转开、 分红等行为导致基金份额净值变化， 不会改变基金的风险
收益特征， 不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 以 1 元初始面值开展基
金募集或因拆分、 封转开、 分红 等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值或
1 元附近， 在市场波动等因素的影响下， 基金投资仍有可能出现亏损或基金净值
仍有可能低于初始面值。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原
则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资
者自行负担。 平安基金管理有限公司
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基金份额持有人须了解并承受以下风险 ：
一 、市 场风险
基金主 要投资于证券市场， 而证券市场 价格因受到经济因素、 政治因素、 投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动， 从而导致基金收益水平发生变
化，产生风险。主要的风险因素包括：
（1 ）政策风险
因财政政策、 货币政策、 产业政策、 地区发展政策等国家宏观政策发生变化，
导致市场价格波动，影响基金收益而产生风险。
（2 ）经济周期风险
随着经济运行的周期性变化， 证券市场的收益水平也呈周期性变化， 基金投
资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。
（3 ）利率风险
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影响着
债券的价 格和收 益率， 影响着企 业的融 资成本 和利润。 基金投 资于债 券和股票，
其收益水平可能会受到利率变化的影响。
（4 ）上市公司经营风险
上市公司的经营状况受多种因素的影响， 如管理能力、 行业竞争、 市场 前景、
技术更新、 财务状况、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。 如果基金
所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于分配的利润减
少， 使基金投资收益下降。 上市公司还可能出现难以预见的变化。 虽然基金可以
通过投资多样化来分散这种非系统风险， 但不能完全避免。
（5 ）通货膨胀风险
基金投资的目的是基金资产的保值增值， 如果发生通货膨胀， 基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基金资产的保值增值。
（6 ）债券收益率曲线变动的风险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险， 单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
（7 ）再投资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与利率上平安基金管理有限公司
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升所带来的价格风险互为消长。
二 、信 用风险
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、 拒绝支
付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。
三 、管 理风险
基金管理人的专业技能、 研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析 和对经 济形势 、证券价 格走势 的判断 ，进而影 响基金 的投资 收益水平。
同时， 基金管理人的投资管理制度、 风险管理和内部控制制度是否健全， 能否有
效防范道德风险和其他合规性风险， 以及基金管理人的职业道德水平等， 也会对
基金的风险收益水平造成影响。
四 、流 动性风 险
我国证券市场作为新兴转轨市场， 市场整体流动性风险较高。 基金投资组合
中 的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险， 使证券交易的执行难度提
高， 买入成本或变现成本增加。 此外， 基金投资者的赎回需求可能造成基金仓位
调整和资产变现困难，加剧流动性风险。
为了克服流动性风险， 本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上，
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、 防范和控制， 但 基金管理人
并不保证完全避免此类风险。
五 、操 作和技 术风 险
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中， 可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险， 如越权交易、 内幕交易、 交
易错误和欺诈等。
此外， 在开放式基金的后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。 这种技术风险可能来
自基金管理人、 基金托管人、 注册登记人、 销售机构、 证券交易所和证券登记结
算机构等。
六 、合 规性风 险 平安基金管理有限公司
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指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规 或基金合同有关规定的风险。
七 、本 基金特 有的 风险
本基金深入研究中国宏观经济、 证券 市场发展过程中的结构性和趋势性规律，
把握不同行业在此变化趋势中可行的投资机会， 以超越业绩比较基准表现为首要
投资目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
因此本基金特有的风险主要包括：
? 市场系统风险
一般而言， 上市公司是各自行业中的龙头企业或是关系国计民生的重要产业，
是实体经济的 “晴雨表” 。 由于本基金在实际运作中主要投资于股票资产， 虽然
可以享受股票市场上涨带来的收益回报， 也会承受股票市场下跌带来的风险， 因
此可能面临相对较高证券市场风险。
? 行业轮动风险
由于本基金 “通过对宏观经济所属周期进行预判； 将 行业划分为强轮动性行
业和弱轮动性行业， 并产业传导机制划分产业链； 结合行业研究员对行业景气程
度、 可投资性和产业链逻辑架构的深度分析； 运用动量优化策略优化行业配置比
例。 ” 基金根据行业轮动特性和投资前景决定高配、 平配和低配， 若判断错误会
失去应当获得的投资收益，从而对中长期基金回报表现带来风险。
这些特有的风险因素可能使本基金的业绩表现在特定时期落后于大市或其
它 混合型基金。
八 、其 他风险
（1 ）因 基金业 务快速 发展而在 制度建 设、人 员配备、 风险管 理和内 控制度
等方面不完善而产生的风险；
（2 ）因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险；
（3 ） 战争、 自然灾害等 不可抗力因素的出现， 可能严重影响证券市场运行，
导致基金资产损失；
（4 ）其他意外导致的风险。 平安基金管理有限公司
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九 、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一
致 的风 险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、 投资比
例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。 销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此
销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资
人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的
匹配检验。
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十八 、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（ 一） 基金合 同的 变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更 基金合 同的基 金份额持 有人大 会决议 应报中国 证监会 核准或 备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如 因相应 的法律 法规发生 变动并 属于基 金合同必 须遵照 进行修 改的情
形， 或者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金
份额持有人利益无实质性不利影响的， 可不经基金份额持有人大会决议， 而经基
金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（ 二） 基金合 同的 终止
有下列情形之一的，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金 管理人 、基金 托管人职 责终止 ，在六 个月内没 有新基 金管理 人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、
《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有关法 律法规 的规定， 行使请 求给付 报酬、从基
金财产中获得补偿的权利。
（ 三） 基金财 产的 清算
1、基 金 合同终 止，基 金管理人 应当按 法律法 规和基金 合同的 有关规 定组织
清算组对基金财产进行清算。
2、基金财产清算组
（1 ） 自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金
财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 平安基金管理有限公司
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（2 ）基 金财产 清算组 成员由基 金管理 人、基 金托管人 、具有 从事证 券相关
业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
（3 ）基 金财产 清算组 负责基金 财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分 配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1 ）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2 ）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3 ）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4 ）对基金财产进行评估和变现；
（5 ）制作清算报告；
（6 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（7 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8 ）对基金财产进行分配。
4、清算费 用
清算费用 是指基 金财产 清算组在 进行基 金清算 过程中发 生的所 有合理 费用，
清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1 ）支付清算费用；
（2 ）交纳所欠税款；
（3 ）清偿基金债务；
（4 ）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产 未按前 款（1） 、 （2） 、 （3 ）项规定 清 偿前，不 分配给 基金份 额持有
人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清 算的公告 平安基金管理有限公司
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基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律
意见书后，报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
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十九 、 基金 合同 的内 容摘 要
一 、基 金管理 人、 基金托 管人 和基金 份额 持有人 的权 利、义 务：
（一）基金 管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（1 ）依法募集基金，办理基金备案手续；
（2 ）依照法律法规和基金合同独立管理运用基金资产；
（3 ）在 符合有 关法律 法规和本 基金合 同的前 提下，制 订和调 整有关 基金认
购、申购、赎回、转换、转托管等业务的规则；
（4 ）根 据法律 法规和 基金合同 的规定 决定本 基金的相 关费率 结构和 收费方
式， 获得基金管理费， 收取认购费、 申购费、 赎回费及其他事先核准或公告的合
理费用以及法律法规规定的其他费用；
（5 ）根据法律法规和基金合同的规定销售基金份额；
（6 ）在 本合同 的有效 期内，在 不违反 公平、 合理原则 以及不 妨碍基 金托管
人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人
履行本合同的情况进行必要的监督。 如认为基金托管人违反了法律法规或基金合
同规定对基金资产、 其他基金合同当事人的利益造成重大损失的， 应及时呈报中
国证监会和中国银监会， 以及采取其他必要措施以保护本基金及相关基金合同当
事人的利益；
（7 ）根 据基金 合同的 规定选择 适当的 基金代 销机构并 有权依 照代销 协议和
有关法律法规对基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
（8 ）自 行担任 基金注 册登记机 构或 选 择、更 换基金注 册登记 代理机 构，办
理基金注册登记业务， 并按照基金合同规定对基金注册登记代理机构进行必要的
监督和检查；
（9 ）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回的申请；
（10 ） 在法律法规允许的前提下， 为基金份额持有人的利益依法为基金进行
融资；
（11 ）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益分配方案；
（12 ） 按照法律法规， 代表基金对被投资企业行使股东权利， 代表基金行使
因投资于其他证券所产生的权利； 平安基金管理有限公司
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（13 ）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
（14 ）依据法律法规和基金合同的规定， 召集基金份额持有人大会；
（15 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
（16 ） 选择、 更换律师、 审计师、 证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构并确定有关费率；
（17 ）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金管理人的义务
（1 ）依 法募集 基金， 办理或者 委托经 国务院 证券监督 管理机 构认定 的其他
机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自 基金合 同生效 之日起， 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基
金资产；
（4 ）配 备足够 的具有 专业资格 的人员 进行基 金投资分 析、决 策，以 专业化
的经营方式管理和运作基金资产；
（5 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度，
保证所管理的基金资产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理、分别记账，进行证券投资；
（6 ）按 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配基金收益；
（7 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（8 ）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
（9 ）依法接受基金托管人的监督；
（10 ）编制半年度和年度基金报告；
（11 ） 采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、 申购、 赎回和注销
价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（12 ）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
（13 ）严 格按照 《基金 法》 、基 金合同 及其他 有关规定 ，履行 信息披 露及报平安基金管理有限公司
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告义务；
（14 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予以保密， 不得
向他人泄露；
（15 ）按规定受理申购和赎回申请，及时、 足额支付赎回款项；
（16 ） 保存基金资产管理业务活动的记录、 账册、 报表、 代表基金签订的重
大合同及其他相关资料；
（17 ）依 据《基 金法》 、基金合 同及其 他有关 规定召集 基金份 额持有 人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（18 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（19 ）组 织并参 加基金 资产清算 小组， 参与基 金资产的 保管、 清理、 估价、
变现和分配；
（20 ） 因违反基金合同导致基金资产的损失或损害基金份额持有人的合法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除；
（21 ） 基金托管人违反基金合同造成基金资产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
（22 ）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。
（二）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（1 ）依据法律法规和基金合同的规定安全保管基金资产；
（2 ）依照基金合同的约定获得基金托管费；
（3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作；
（4 ）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
（5 ）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）法律法规、基金合同规定的其他权利。
2、基金托管人的义务
（1 ）安全保管基金资产；
（2 ）设 立专门 的基金 托管部， 具有符 合要求 的营业场 所，配 备足够 的、合平安基金管理有限公司
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格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（3 ）按规定开设基金资产的资金账户和证券账户；
（4 ） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得以基金资产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
（5 ） 对所托管的不同基金资产分别设置账户， 确保基金资产的完整和独立；
（6 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（7 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8 ）按 照基金 合同的 约定，根 据基金 管理人 的投资指 令，及 时办理 清算、
交割事宜；
（9 ） 保守基金商业秘密。 除 《基金法》 、 基金 合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
（10 ） 根据法律法规及本合同的约定， 办理与基金托管业务活动有关的信息
披露事项；
（11 ） 对基金财务会计报告、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管
理人在各重要方面的运作是否严格按 照基金合同的规定进行； 如果基金管理人有
未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
（12 ）建立并保管基金份额持有人名册；
（13 ）复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；
（14 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（15 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（16 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会；
（17 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
（18 ） 因违反基金合同导致基金资 产损失， 应承担赔偿责任， 其责任不因其
退任而免除；
（19 ） 基金管理人因违反基金合同造成基金资产损失时， 应为基金向基金管
理人追偿；
（20 ）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 平安基金管理有限公司
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（三）基金份额持有人的权利与义务
1、 基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当
事人。 基金份额持有人作为当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 每
份基金份额具有同等的合法权益。
2、基金份额持有人的权利
（1 ）分享基金资产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金资产；
（3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4 ）按照规定要求召开或自行召开基金份额持有人大会；
（5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金份额 销售机构 损害其 合法权 益的行
为依法提起诉讼；
（9 ）法律法规、基金合同规定的其他权利。
3、基金份额持有人的义务
（1 ）遵守法律法规、基金合同及 其他有关规定；
（2 ）缴纳基金认购、申购款项及基金合同规定的费用；
（3 ）在 持有的 基金份 额范围内 ，承担 基金亏 损或者基 金合同 终止的 有限责
任；
（4 ）不 从事任 何有损 基金、其 他基金 份额持 有人及其 他基金 合同当 事人合
法利益的活动；
（5 ）执行基金份额持有人大会的决议；
（6 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（7 ）遵守基金管理人、销售机构和注册登记机构的相关交易及业务规则；
（7 ）法律法规及基金合同规定的其他义务。
二 、基 金份额 持有 人大会 ： 平安基金管理有限公司
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（一） 本基金的基金份额持有人大会， 由本基金的基金份额持有人或其合法
的代理人组成。
（二）有以下情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
1、终止基金合同；
2、转换基金运作方式；
3、提高 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ，但根据 法律法 规的要 求提高
该等报酬标准的除外；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、变更基金类别；
6、变更基金投资目标、范围或策略；
7、变更基金份额持有人大会议事程序、表决方式和表决程序；
8、本基金与其他基金合并；
9、对基 金合同 当事人 权利、义 务产生 重大影 响，需召 开基金 份额持 有人大
会的变更基金合同等其他事项；
10、 法律法规或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
（三）有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会：
1、调低基金管理费率、基金托管费率；
2、 在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率或收费方式、
调低赎回费率；
3、因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
4、对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化；
5、对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性 不利影响；
6、除法 律法规 或基金 合同规定 应当召 开基金 份额持有 人大会 以外的 其他情
形。
（四）召集方式：
1、除法 律法规 或基金 合同另有 约定外 ，基金 份额持有 人大会 由基金 管理人
召集。
2、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，平安基金管理有限公司
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并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管
理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。
3、代表 基金 份额 10% 以上（本 条中 “以上 ” 均包括 本 数， 下同） 的 基金份
额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管
理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，
应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日 内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
4、代表 基金 份额 10% 的基金份 额持 有人就 同 一事项书 面要 求召开 基 金份额
持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基金份额 10%以上的
基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。
5、基金 份额持 有人依 法自行召 集基金 份额持 有人大会 的，基 金管理 人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金 份额持 有人大 会的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权
益登记日。
（五）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当于会议召开前 30 天在至少一 种指定
媒体上公告。 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。 基金份额持
有人大会通知将至少载明以下内容：
1、会议召开的时间、地点、方式；
2、会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式；
3、代理投票授权委托书送达时间和地点；
4、会务常设联系人姓名、电话；
5、权益登记日； 平安基金管理有限公司
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6、如采 用通讯 表决方 式，还应 载明具 体通讯 方式、委 托的公 证机关 及其联
系方式和联系人、 书面表达意见的寄交和收取方式、 投票表决的截止日以及表决
票的送达地址等内容。
（六）开会方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 现场开会由
基金份额持有人本人出席或通过授权委派其代理人出席， 现场开会时基金管理人
和基金托管人的授权代表应当出席； 通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以
通讯的书面方式进行表决。 会议的召开方式由召集人确定， 但决定基金管理人更
换或基金托管人的更换、 转换基金运作方式和终止基金合同事宜必须以现场开会
方式召开基金份额持有人大会。
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
1、亲自 出席会 议者持 有基金份 额的凭 证和受 托出席会 议者出 具的 委 托人持
有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、 本基金合同和会议通知的
规定；
2、经核 对，汇 总到会 者出示的 在权益 登记日 持有基金 份额的 凭证显 示，全
部有效凭证所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
1、召集 人按基 金合同 规定公布 会议通 知后， 在两个工 作日内 连续公 布相关
提示性公告；
2、召集人按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；
3、本人 直接出 具书面 意见或授 权他人 代表出 具书面意 见的基 金份额 持有人
所代表的基金份额占权益登记日基金总 份额的 50%以上；
4、直接 出具书 面意见 的基金份 额持有 人或受 托代表他 人出具 书面意 见的其
他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基
金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合 同 和 会 议 通 知 的 规 定 ；
5、会议通知公布前已报中国证监会备案。
如果开会条件达不到上述的条件， 则召集人可另行确定并公告重新表决的时
间(至少应在 25 个工作 日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权
益登记日应保持不变。 平安基金管理有限公司
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（七）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（1 ）议 事内容 限为本 条前述第 （二） 款规定 的基金份 额持有 人大会 召开事
由范围内的事项。
（2 ）基 金管 理人、 基 金托管人 、代 表基金 份 额 10%以上 的基 金份额 持有人
可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会
审议表决的提案。
（3 ）对 于基金 份额持 有人提交 的提案 ，大会 召集人应 当按照 以下原 则对提
案进行审核：
a、关联 性。大 会召集 人对于基 金份额 持有人 提案涉及 事项与 基金有 直接关
系， 并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的， 应
提交大会审议； 对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大会审议。 如果
召集人决定不将基金份额持有人 提案提交大会表决， 应当在该次基金份额持有人
大会上进行解释和说明。
b、程序 性。大 会召集 人可以对 基金份 额持有 人的提案 涉及的 程序性 问题做
出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同
意变更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定， 并
按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
（4 ）代 表基 金份额 10% 以上的 基金 份额持 有 人提交基 金份 额持有 人 大会审
议表决的提案， 或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案， 未获得基金份额持有人大会审议通过， 就同一提案再次提请 基金份额持有
人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
（5 ）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
在现场开会的方式下， 首先由召集人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成
大会决议， 报经中国证监会核准或备案后生效。 在通讯表决开会的方式下， 首先
由召集人在会议通知中公布提案， 在所通知的表决截止日期第二个工作日由大会
聘请的公证机关的公证员统计全部有效表决并形成决议， 报经中国证监会核准或
备案后生效。 平安基金管理有限公司
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（八）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有平等的表决权。
2、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
（1 ）特别决议
对于特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以
上（含三分之二）通过。
（2 ）一般决议
对于一般决议应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50% 以上通
过。
更换基金管理人或者基金托管人、 转换基金运作方式或终止基金合同应当以
特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 符合法律法规、 基 金合同和会议通知规定的书面
表决意见即视为有效的表决； 表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但
应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（九）计票
1、现场开会
（1 ）基 金份额 持有人 大会的主 持人为 召集人 授权出席 大会的 代表， 如大会
由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员(如果基金管理人为召集人， 则监督员由基金托管人担任；
如基金托管人为召集人， 则监督员由基金托管人在出席会议的基金份额持有人中
指定)共 同担任 监票人 ；如大会 由基金 份额持 有人自行 召集， 基金份 额持有人大
会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举三名基
金份额持有人代表担任监票人。
（2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当
场公布计票结果。 平安基金管理有限公司
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（3 ）如 果大会 主持人 对于提交 的表决 结果有 怀疑，可 以对所 投票数 进行重
新清点； 如果大会主持人未进行重新清点， 而出席大会的基金份额持有人或者基
金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在宣布表决结
果后立即要求重新清点， 大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 重
新清点仅限一次。
（4 ）在 基金管 理人或 基金托管 人担任 召集人 的情形下 ，如果 在计票 过程中
基金管理人或者基金托管人拒不配合的， 则参加会议的基金份额持有人有权 推举
三名基金份额持有人代表共同担任监票人进行计票。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式可采取如下方式：
由大会召集人聘请的公证机关的公证员进行计票。
（十）生效与公告
1、 基金份额持有人大会按照 《基金法》 有关法 律法规规定表决通过的事项，
召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大
会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
2、生效 的基金 份额持 有人大会 决议对 全体基 金份额持 有人、 基金管 理人、
基金托管人均有法律约束力。 基金管理人、 基 金托管人和基金份额持 有人应当执
行生效的基金份额持有人大会的决定。
3、基金 份额持 有人大 会决议应 当自中 国证监 会核准或 出具无 异议意 见后 2
日内，由基金份额持有人大会召集人在至少一种指定媒体上公告。
4．如果 采用通 讯方式 进行表决 ，在公 告基金 份额持有 人大会 决议时 ，必须
将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。
（十一） 法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的， 从其规定。
三 、基 金收益 分配 的原则 及执 行方式 ：
（一）收益的 构成
基金本期利润是指基金本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 基金本
期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额。
期末可供分配利润， 采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实平安基金管理有限公司
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现部分的孰低数。
（二）收益分配原则
1、基金 收益分 配采用 现金方式 或红利 再投资 方式，基 金份额 持有人 可自行
选择收益分配方式； 基金份额持有人事先未做出选择的， 默认的分红方式为现金
红利； 选择红利再投资的， 分红资金将按除息日基金份额净值转成相应基金份额；
2、每一基金份额享有同等分配权；
3、基金当期收益先弥补前期亏损后，方可进行当期收益分配；
4、基金 收益分 配基准 日的基金 份额净 值减去 每单位基 金份额 收益分 配金额
后不能低于面值，基金收益分配基准日即期末可供分配利润计算截止日；
5、在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多 4 次 ；每次
基金收益分配比例不得低于收益分配基准日期末可供分配利润的 10%。 基金的收
益分配比例以期末可供分配利润为基准计算， 期末可供分配利润以期末资产负债
表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。 基金合同生效不满三
个月，收益可不分配；
6、基金红利发放日距离 收益分配基准日的时间不超过 15 个工作日；
7、投资 者的现 金红利 和红利再 投资形 成的基 金份额均 按照四 舍五入 方法，
保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财
产所有；
8、法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、 基金收益分配对象、 分
配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。
（四）收益分配方案的确定与公告
基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核后确定， 基金管
理人按法律法规的规定向中国证监会备案并公告。
（五）收益分配中发生的费用
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。
2、收益 分配时 所发生 的银行转 账或其 他手续 费用由投 资者自 行承担 。当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金注平安基金管理有限公司
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册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的
计算方法，依照基金管理人的相关业务规则执行。
四 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（一）基金费 用的种类
1、基 金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.50%年费率计提。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理 费每日 计提， 按月支付 。经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 平安基金管理有限公司
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管 费每日 计提， 按月支付 。经基 金管理 人与基金 托管人 核对一 致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管
人。
3、 本条第 （一） 款第3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
本条第 （一） 款约定以外的其他费用， 以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须 召
开基金份额持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制
（一） 投资目标
深入研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性规律， 把握
不同行业在此变化趋势中可行的投资机会， 以超越业绩比较基准表现为首要投资
目标，并以追求基金资产的长期稳健回报为最终投资目标。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、中期
票据、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规允许基金投
资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%， 除股
票外的其 他资 产占基 金 资产的比 例范 围为 5%-40%，其中 权证 投资比 例不高于基平安基金管理有限公司
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金资产净 值 的 3% ，在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易 保证金 后，基 金保留的现
金以及到 期日在 一年以 内的政府 债券的 比例合 计不低于 基金资 产净值 的 5%，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（三） 投资理念
宏观经济周期和经济发展阶段中不同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司
提供了阶 段性的 可测投 资机会。 本基金 在构建 行业轮动 内在逻 辑关系 的基础上，
有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究和个股研究成果， 并转化为基金资产中
长期的资本增值成果。 同时， 采用有效的风险控制措施增加投资组合收益的确定
性。
（四） 投资策略
本基金通过深入 研究中国宏观经济、 证券市场发展过程中的结构性和趋势性
规律， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 把握不同行业在此变化趋
势中可行的投资机会。 同时， 重点围绕有效结合宏观研究、 行业研究、 量化研究
和个股研究成果， 转化为基金资产中长期的资本增值成果， 并采用有效的风险控
制措施增加投资组合收益的确定性。
1、资产配置策略
在大类资产配置中， 从全球、 区域的宏观层面 （经济增长、 通货膨胀和利息
的预期）出发，依据工业增加值与 CPI 的变动 划分经济周期的不同阶段（复苏、
扩张、 滞涨、 萧条） 。 同 时， 将行业非系统风险均值与其分布的 GINI 系数结合运
用， 全面准确地判断大类资产风险程度和收益前景， 统筹考量短、 中、 长期资产
配置比例。
资产配置决策机制如下图所示：
宏观经济 周期
宏观经济 周期
经济发展 阶段
经济发展 阶段
通货膨胀 、利率
通货膨胀 、利率
证券市场 实证
证券市场 实证
政策导向
政策导向
经济周期 界定
经济周期 界定
证券市场 趋势
证券市场 趋势
中、长期 资产配 置 策略
中、长期 资产配 置 策略
行业非系 统风险
行业非系 统风险
GINI 系数分 布
GINI 系数分 布
证券市场 拐点
证券市场 拐点
短期资产 配置策 略
短期资产 配置策 略
资产配置 比例
资产配置 比例
宏观因素 分析
宏观因素 分析
量化模型 分析
量化模型 分析平安基金管理有限公司
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具体包括： 宏观因素分析和量化模型分析。
1）宏观因素分析
宏观因素分析主要是基于对宏观经济周期判定、 经济发展阶段驱动因素分析、
通货膨胀 及利率 走势分 析、证券 市场盈 利及估 值因素分 析和政 府政 策 导向分析。
采用定量 和定性 相结合 的方法， 对特征 指标进 行时间序 列分析 和横向 比较分析，
界定宏观经济所处经济周期和证券市场变动趋势， 从而制定中、 长期 资产配置策
略。
2）量化模型分析
行业轮动与宏观经济运行规律密不可分， 将行业非系统风险均值与其分布的
GINI 系数结 合运用 ， 可以有效 判断证 券市场 拐点出现 的可能 性，从 而制定短期
资产配置调整策略。
本基金还将结合对股票市场与债券市场相对投资价值的分析， 在基金合同约
定的投资范围内， 采用积极主动的策略， 配置、 调整投资组合中权益类资产和类
现金资产的构成比例，降低组合风险，提高投资 收益率。
2、股票投资策略
（1 ）投资时钟策略
投资时钟策略是本基金的核心投资策略， 宏观经济周期和经济发展阶段中不
同的驱动因素， 为不同行业及其上市公司提供了阶段性的可测投资机会。 通过构
建行业轮动内在逻辑关系的基础上， 有效结合产业链轮动逻辑、 产业轮动周期及
速率、 各行业轮动逻辑和各行业估值逻辑的研究成果， 对行业的长期、 中期、 短
期的投资前景进行分析和预判。
投资时钟策略决策机制如下图所示： 平安基金管理有限公司
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投资时钟策略在具体决策中通过策略分析组、 行业研究组、 金融工程组采用
“时针、 分针、 秒针” 方法对行业的长期、 中期、 短期的投资前景进行分析和预
判， 基金经理综合 “时针、 分针” 结果决定行业配置格局和比例， 并按照 “秒针”
提示进行主动调整。
1）投资时针
由投资研究部的策略分析组预判宏观经济周期阶段、 演变趋势及其驱动因素；
预判产业链投资前景及持续期间； 给出产业链的 “高配、 平配、 低配 ” 的投资建
议。
2）投资分针
由投资研究部的行业研究组基于行业基本面分析和数量化模型应用， 预判各
行业景气程度和可投资性，给出行业的“高配、平配 、低配”的投资建议。
3）投资秒针
参考投资研究部的金融工程组所做出的行业短期动量 （Momentum ） 分析， 基
金经理对行业配置比例进行微调。
投资时针、 投资分针和投资秒针是构成投资时钟策略的组成部分， 在研究分
析和结果运用中三者是有机结合的整体。其内在逻辑关系如下图所示：
产业链轮 动逻辑
产业链轮 动逻辑
轮动周期 及速率
轮动周期 及速率
产业链配 置建议
产业链配 置建议
各行业轮 动逻辑
各行业轮 动逻辑
各行业配 置建议
各行业配 置建议
行业配置 决策
行业配置 决策
各行业估 值逻辑
各行业估 值逻辑
各行业调 整建议
各行业调 整建议
行业配置
行业配置平安基金管理有限公司
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投资时针、 投资分针通过产业链传导逻辑相互联系， 其中投资时针关注大类
产业链在不同经济周期下的相对表现， 投资分针关注产业链下不同行业传导顺序；
投资秒针与投资时针、 投资分针通过行业估值特性相互联系， 其中投资秒针关注
短期市场对行业估值偏好，投资 时针、投资分针关注行业 中 、 长 期 的 估 值 水 平 。
（2 ）个股精选策略
本基金的个股选择是对投资时钟策略所确定的行业配置决策的具体落实和
优化。 在具体个股选择中将秉持自下而上选股理念， 精选有成长潜力的优质股票
构建投资组合，在获取行业配置收益的同时，最大化行业内个股投资收益。
在个股选择过程中， 本基金将通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 精选
个股。 同时， 注重选择成长性指标较高的个股， 并分析其在各个子行业中所处的
地位及成长潜力，构建本基金的股票精选库。
1）QV 选股标准（品质-价值选股模型）
在股票备选库的基础上， 通过 QV 选股标准 （品质-价值选股模型） 对入选股
票进行基本面的分析，以从中挑选出质地优良、具有投资价值的股票。
QV 选股标准（品质-价值选股模型）筛选主要包括以下几个方面：
? 品 质评 估（Quality ）
? 商业模式（Business Model ） ：商业模式清晰，有前途。
? 公司治理 （Management） ： 公司有良好治理结构， 包括管理层水平、
战略眼光、执行能力和公司运作架构等方面。
? 财务状况 （Financial） ： 财务状况健康。 包括较高的 ROE， 低负
债水平，高毛利或低成本，资本开支政策严格。
投资时针：宏观经济周期、行业轮动规律
投资分针：行业景气程度、行业可投资性
投资秒针：正Alpha优化策略
产业链传 导逻辑 线
行
业
估
值
特
性平安基金管理有限公司
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? 估 值评 级（Valuation ）
? 未来盈利：对公司未来的盈利进行预测，并评估内在价值。
? 合理价格： 投资股票的策略持续有效的基础是， 可以用合理价格买
到有吸引力的股票。 如果买入一家优秀企业的股票而支付了过高价
格，这将抵消这一优秀企业未来几年所创造的价值。
2）成 长特性分析
采用 GARP 选股策略精选股票进行投资。 GARP(Growth at a Reasonable Price)
是指在合理价格投资成长性股票， 追求成长与价值的平衡。 即将不同成长类型的
股票进行成长性分析，提早发掘其成长潜力或者看到其被低估的价值。
本基 金将重点关注以下几类成长性股票：
? 传统成长 （Classic growth） ： 优先挑选具有持续、 稳定的业绩增长历史，
且预期盈利能力将保持增长的公司；
? 新兴成 长（Rising growth ） ： 对于 部分处 于成 长阶段 没有 盈利的 行业 ，
优先考虑营业收入能够保持增长、且成本控制基本合理的公司；
? 周期成 长（Cyclical growth ） ： 对于 周期 类公 司，优 先考 虑市 场份额 能
够保持增长的公司。
? 并购成长（Merging growth） ：适当考虑并购和重组类机会。
在运 用 GARP 选股策略 时，重点关注①成长速度：重点选择营业收入 和营业
利润在行业中未来将保持相对领先增长速度的公司。 ②成长空间： 通 过分析公司
所处的行业前景， 行业集中度和在行业中的地位， 选择服务和产品未来具备广阔
成长空间的公司。 ③成长模式： 通过对公司的竞争壁垒、 内部管理能力、 行业属
性等进行定性分析， 选择业绩增长具有合理基础， 在未来能够持续的公司。 ④成
长估值：重点关注 PEG<1 或低于行业平均水平的公司。
本基金通过上述分析方法在股票备选库中精选出成长能力突出、 估值相对合
理的股票，以此为基础构建本基金的股票投资组合。
3、债券投资策略
本基金投资债券等固定收益类资产的主要目的是为了有效控制股票等权益
类资产的 投资风 险，优 化组合流 动性管 理，并 显著提高 债券投 资组合 债息收益。平安基金管理有限公司
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当股票市场风险显著增大时， 本基金将降低股票等权益类资产投资的仓位， 增加
对债券等固定收益类资产的投资。
因此， 在债券投资方面， 通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化
趋势以及不同类属固定收益类投资品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素，
以目标久 期管理 和品种 选择策略 为主， 以收益 率利差策 略、债 券置换 策略为辅，
构造能获取稳定收益的固定收益类投资品种组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本 面研究 成果确 定权证的 合理估 值，发 现市场对 股票权 证的非 理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收
益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下， 秉持稳健投资原则，
综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益率利差分析和公司基本面分析等
积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调
整后收益较高的品种进行投资，以期获得基金资产的长期稳健回 报。
6、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的 杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组， 负
责股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流
程和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。 平安基金管理有限公司
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若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
（五）投资决策依据和决策程序
1、决策依据
以《基金 法》 、 本基金 合同、公 司章程 等有关 法律法规 为决策 依据， 并以维
护基金份额持有人利益作为最高准则。
2、决策程序
（1 ）投资决策 委员会制定整体投资战略。
（2 ） 投资研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果， 构建股票备选库、
精选库，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。
（3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 投资战 略，结合 投资研 究部对 证券市
场、 上市公司、 投资时机的分析， 拟订所辖基金的具体投资计划， 包括： 资产配
置、行业配置、重仓个股投资方案。
（4 ）投 资决策 委员会 对基金经 理提交 的方案 进行论证 分析， 并形成 决策纪
要。
（5 ）根 据决策 纪要， 基金经理 小组构 造具体 的投资组 合及操 作方案 ，交由
集中交易室执行。
（6 ）集中交易室按有关交易 规则执行，并将有关信息反馈基金经理。
（7 ）基 金绩效 评估岗 及风险管 理岗定 期进行 基金绩效 评估， 并向投 资决策
委员会提交综合评估意见和改进方案。
（8 ）风 险管理 委员会 对识别、 防范、 控制基 金运作各 个环节 的风险 全面负
责， 尤其重点关注基金投资组合的风险状况； 基金绩效评估岗及风险管理岗重点
控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。
（六）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为沪深300 指数收益率×85% + 中证全债指数收益率
×15%。
本基金采 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 作 为业绩比 较基 准主要 基 于以下
原因：
1） 沪深300 指数是沪深证券交易所于 2005 年4 月8 日联合发布， 现由中证平安基金管理有限公司
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指数有限公司负责日常维护和运营。 沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场
股票价格变动的概貌和运行状况， 并能够作为投资业绩的评价标准。 该指数的成
分股样本选自沪、深两个证券市场，覆盖了沪深市场 60%左右的市值，是中国 A
股市场中代表性强、 流动性高、 可投资性大的股票组合， 能够反映 A 股市场总体
发展趋势。
2）中证 全债指 数是中 证指数有 限公司 为综合 反映沪深 证券交 易所和 银行间
债券市场价格变动趋势，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准，于
2007 年 12 月 17 日正 式发布中证全债指数（简称“中证全债” ） 。该指数从沪深
交易所和银行间市场挑选国债、 金融债及企业债组成样本券， 最大限度地涵盖了
中国固定收益市场可供投资的产品， 已成为广受投资者认可的投资中国固定收益
市场的基准指标。
3）本基 金为混合 型基 金，通常 状况下 基金在 运作过程 中将维 持较高 的股票
等权益类资产比例， 中长期可能的股票仓位平均在 80%-90%之间。 权益类资产和
固定收益类资产对应的业绩比较基准的权重分别是 85%和15%。
因此，沪深 300 指数和中证全债指数是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果上述 基准指 数停止 计算编制 或更改 名称， 或者今后 法律法 规发生 变化，
或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时， 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。
（七）风险收益特征
本基金为 混合 型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
但低于股票型基金， 属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。 （八）
投资禁止行为与限制
1、禁止用本基金财产从事以下行为
（1 ）承销证券；
（2 ）向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向 基金管 理人、 基金托管 人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托 管人发平安基金管理有限公司
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行的股票或者债券；
（6 ） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ）依 照法律 、行政 法规有关 法律法 规规定 ，由国务 院证券 监督管 理机构
规定禁止的其他活动。
2、基金投资组合比例限制
（1 ）持有一家上市公司的股票，其市 值不超过基金资产净值的 10%；
（2 ）本 基金与 基金管 理人管理 的其他 基金持 有一家公 司发行 的证券 总和，
不超过该证券的10% ；
（3 ） 基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的
定期开放 基金) 持有一 家上市公 司发行 的可流 通股票， 不得超 过该上 市公司可流
通股票的15%； 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（4 ） 本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%，
除股票外的其他资产占基金资产的比例范围为 5%-40%；
（5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基
金资产净值的40% ；
（6 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不超过 上一交 易日基 金资产
净值的 0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%，基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
（7 ） 本基金持有的全部资产支持证券， 其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（8 ）本 基金持 有的同 一（指同 一信用 级别） 资产支持 证券的 比例， 不得超
过该资产支持证券规模的 10%；
（9 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（10 ） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（11 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过平安基金管理有限公司
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基金资产净值的10% ；
（12 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和,不 得超过 基金资 产净值的 95% ；其 中， 有价证券 指股票 、债券 （不含到期
日在一年 以内的 政府债 券） 、权 证、资 产支持 证券、买 入返售 金融资 产（不含质
押式回购）等；
（13 ） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对 应 的 证 券 资 产 情 况 等 ；
（14 ） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（15 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持 不低于 基金资 产净值 5% 的现金 以及 到期日在 一年以 内的政 府债券 ，其
中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（16 ） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（17 ） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质 押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致；
（18）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
本基金在开始进行股指期货投资之前， 应与基金托管人就股指期货交易账户
开立、清算、估值、交割等事宜另行具体协商。
3、若将 来法律 法规或 中国证监 会的相 关规定 发生修改 或变更 ，致使 本款前
述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消， 基金管理人在依法履
行相应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
六 、基 金资产 净值 的计算 方法 和公告 方式
（一）估值目的 平安基金管理有限公司
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基金估值的目的是为了准确、 真实地反映基金相关金融资产和金融负债的公
允价值。 开放式基金份额申购、 赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净值计
算。
（二）估值日
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金所持有的金融资产和金融负债。
（四）估值方法
本基金按以下方式进行估值：
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ）交 易所上 市的股 票、权证 ，以其 估值日 在证券交 易所挂 牌的收 盘价估
值； 估值日无交易， 但 最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券 发行机构未
发生影响 证券价 格的重 大事件的 ，以最 近交易 日的收盘 价估值 ；估值 日无交易，
且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格
的重大事件， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日
收盘价，确定公允价值。
（2 ） 交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日无交易，
但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格
的重大事件的， 按最近交易日的收盘价估值； 估值日无交易， 且最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考
类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日收盘价， 确定公允价
值。
（3 ）交 易所上 市未实 行净价交 易的债 券按估 值日收盘 价减去 债券收 盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日无交易， 但最近交易日后经济
环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 按有交
易的最近交易日所采用的净价估值； 估值日无交易， 且最近交易日后经济环境发
生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易日所采用的净价， 确定公允价值。 平安基金管理有限公司
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（4 ）交 易 所以 大宗交 易方式交 易的资 产支持 证券，采 用估值 技术确 定公允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5 ）交 易所上 市不存 在活跃市 场的其 他有价 证券，采 用估值 技术确 定公允
价值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送 股、转 增股、 配股和公 开增发 的新股 ，按估值 日在证 券交易 所挂牌
的同一股票的估值价格估值；
（2 ）首 次公开 发行未 上市的股 票、债 券和权 证，采用 估值技 术确定 公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3 ）首 次公开 发行有 明确锁定 期的股 票，同 一股票在 交易所 上市后 ，按估
值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值价格估值； 非公开发行有明确锁定期的
股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、因持 有股票 而享有 的配股权 ，以及 停止交 易、但未 行权的 权证， 采用估
值技术确定公允价值。
4、全国 银行间 债券市 场交易的 债券、 资产支 持证券等 固定收 益品种 ，采用
估值技术确定公允价值。
5、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估
值。
6、期货合约以结算价格估值。
7、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观 反 映其公 允价值 的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
8、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项，
按国家最新规定估值。
根据《基 金法》 ，基金 管理人计 算并公 告基金 资产净值 ，基金 托管人 复核基
金管理人计算的基金资产净值。 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如经相关各
方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金资
产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。 基金份额净值由基金管平安基金管理有限公司
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理人完成估 值后， 将估值结果以双方认可的方式发给基金托管人， 基金托管人按
《基金合 同》规 定的估 值方法、 时间、 程序进 行复核， 基金托 管人复 核无误后，
双方认可的方式发给基金管理人， 由基金管理人对外公布。 月末、 年中和年末估
值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不 可抗力 或其他 情形致使 基金管 理人、 基金托管 人无法 准确评 估基金
财产价值时；
3、 当前 一估 值日基 金 资产净值 50% 以 上的资 产出现无 可参 考的活 跃 市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致的，基金管理人应当暂停估值；
4、中国证监会认定的其他情形。
（七）基金份额净值的确认
用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人进行
复核。 基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给
基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人， 由基金
管理人对基金份额净值予以公布。
基金份额净值的计算精确到 0.001 元， 小数点后第四 位四舍五入。 国家另有
规定的，从其规定。
（八）估值错误的处理
1、当基 金财产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后三位 （含第 三位） 内发生
差错时，视为基金份额净值估值错误。
2、基金 管理人 和基金 托管人将 采取必 要、适 当合理的 措施确 保基金 财产估
值的准确性、 及时性。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人应当立即予以纠
正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到或超过基金份额净
值的0.25% 时， 基金管理人应当报中国证监会备案； 当计价错误达到或超过基金
份额净值的0.5%时，基金管理人应当公告，并同时报中国证监会备案。
3、前述内容如法律法规或监管机构另有规定的，按其规定处理。
（九）特殊情形的处理 平安基金管理有限公司
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1、基金管理人按本条第（四）款有关估值方法规定的第 7 项条款进 行估值
时，所造成的误差不作为基金份额净值错误处理。
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未
能发现错误的， 由此造成的基金财产估值错误， 基金管理人和基金托管人可以免
除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
（一）基金合同的变更
1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本合同 约定应经 基金份 额持有 人大会
决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。
2、变更 基金合 同的基 金份额持 有人大 会决议 应报中国 证监会 核准或 备案，
并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
3、但如 因相应 的法律 法规发生 变动并 属于本 基金合同 必须遵 照进行 修改的
情形， 或者基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对
基金份额持有人利益无实质性不利影响的， 可不经基金份额持有人大会决 议， 而
经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，本基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止；
2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；
3、基金 管理人 、基金 托管人职 责终止 ，在六 个月内没 有新基 金管理 人、基
金托管人承接的；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
基金合同终止后， 基金管理人和基金托管人有权依照 《基金法》 、 《运作 办法》 、
《销售办 法》 、 基金合 同及其他 有关法 律法规 的规定， 行使请 求给付 报酬、从基
金财产中获得补偿的权利。
（三）基金财产的清算
1、基金 合同终 止，基 金管理人 应当按 法律法 规和本基 金合同 的有关 规定组
织清算组对基金财产进行清算。 平安基金管理有限公司
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2、基金财产清算组
（1 ） 自基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立基金
财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应
按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2 ）基 金财产 清算组 成员由基 金管理 人、基 金托管人 、具有 从事证 券相关
业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算组
可以聘用必要的工作人员。
（3 ）基 金财 产 清算组 负责基金 财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分 配。基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
3、清算程序
（1 ）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2 ）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3 ）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4 ）对基金财产进行评估和变现；
（5 ）制作清算报告；
（6 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算
报告出具法律意见书；
（7 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（8 ）对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用 是指基 金财产 清算组在 进行基 金清算 过程中发 生的所 有合理 费用，
清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
基金财产按下列顺序清偿：
（1 ）支付清算费用；
（2 ）交纳所欠税款；
（3 ）清偿基金债务；
（4 ）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基金财产 未按前 款（1） 、 （2） 、 （3 ）项规定 清 偿前，不 分配给 基金份 额持有平安基金管理有限公司
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人。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易
席位保证金等，在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算的 公告
基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计， 律师事务所出具法律
意见书后，报中国证监会备案并公告。
7、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
八 、争 议解决 方式
（一）本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的
争议可通过友好协商解决，但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争
议未能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济
贸易仲裁委员会， 按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲
裁各方当事人均具有约束力。
（三） 除争议所涉内容之外， 本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事
人继续履行。
九 、基 金合同 存放 地及查 阅方 式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所， 投资者在支付工本费后， 可
在合理时间内取得上述文件复印件， 基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。
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二 十、 托管 协议 的内 容摘 要
一 、托 管协议 的 当 事人
（一）基金管理人（或简称“管理人” ）
名称：平安大华基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
成立日期：2011 年1 月7 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
（二）基金托管人（或简称“托管人” ）
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566 经营范围： 吸收人 民币存款； 发放短期、 中期和
长期贷款； 办理结算； 办理票据贴现； 发行金 融债券； 代理发行、 代 理兑付、 承
销政府债券； 买卖政府债券； 从事同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付
款项及代理保险业务； 提供保险箱服务； 外汇存款； 外汇贷款； 外汇汇款； 外汇
兑换； 国际结算； 同业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保；
结汇、 售汇； 发行和代理发行股票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以平安基金管理有限公司
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外的外币有价证券； 自营外汇买卖； 代客外汇买卖； 外汇信用 卡的发行和代理国
外信用卡的发行及付款； 资信调查、 咨询、 见 证业务； 组织或参加银团贷款； 国
际贵金属买卖； 海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务； 在港澳地区
的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币； 经中国人民银行批准的其
他业务。
存续期间：持续经营
二 、基 金托管 人与 基金管 理人 之间的 业务 监督、 核查
基 金托 管人对 基金 管理人 的业 务监督 和核 查
（一） 基 金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基金
管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
1、对基 金的投 资范围 、投资对 象进行 监督。 基金管理 人应将 拟投资 的股票
库、 债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。 基金管理人可以根据实
际情况的变化， 对各投资品种的具体范围予以更新和调整， 并及时通知基金托管
人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督；
2、对基 金投融 资比例 进行监督 ；基金 托管人 根据《公 开募集 开放式 证券投
资基金流动性风险管理规定》对投资组合的比例做如下监督：
（1 ）现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（2 ）基 金管理 人管理 的且由本 托管人 托管的 全部开放 式基金 持有一 家上市
公司发行 的可流通股票， 不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 基金管理人管
理的且由本托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票， 不
得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（3 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 该基金 资产净
值的15% 。 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动
性受限资产的投资；
（4 ）本 基金与 私募类 证券资管 产品及 中国证 监会认定 的其他 主体为 交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当 与基金合同约定的投资范围
保持一致。 本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的平安基金管理有限公司
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其他主体为交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求与基金合同约
定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失。
3、对基 金禁止 从事的 关联交易 进行监 督，基 金管理人 和基金 托管人 应相互
提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单；
4、基金 管理人 应及时 向基金托 管人提 供其银 行间债券 市场交 易的交 易对手
库， 交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、 实力雄厚、 信用等级高的交
易对手组成。 基金 管理人可以根据实际情况的变化， 及时对交易对手库予以更新
和调整， 并通知基金托管人。 基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手应
符合交易对手库的范围。 基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易的交
易对手是否符合交易对手库进行监督；
5、基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则， 对银行间交易对手的资信状况进行
评估，控 制交易 对手的 资信风险 ，确定 与各类 交易对手 所适用 的交易 结算方式，
在具体的交易中， 应尽力争取对基金有利的交易方式。 由于交易对手资信风险引
起的损 失，基金托管人不承担赔偿责任。
6、基金 如投资 银行存 款，基金 管理人 应根据 法律法规 的规定 及基金 合同的
约定， 事先确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基
金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督。
7、对法律法规规定的基金投资的其他方面进行监督。
（二） 基金托管人应根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 对基
金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
（三） 基金托管人在上述第 （一） 、 （二） 款的 监督和核查中发现基金管理人
违反法律 法规的 规定、 《基金合 同》及 本协议 的约定， 应及时 通知基 金管理人限
期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出
回函并改正。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应及时向中国证
监会报告。 平安基金管理有限公司
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（四）基 金托管 人发现 基金管理 人的投 资指令 违反法律 法规、 《基金 合同》
及本协议的规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并依照法律法规的规定
及时向中国证监会 报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指
令违反法 律法规 和其他 有关规定 ，或者 违反《 基金合同 》 、本 协议约 定的，应当
立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
（五） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限
于： 在规定时间内答复基金托管人并改正， 就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应
积极配合提供相关数据资料和制度等。
基 金管 理人对 基金 托管人 的业 务核查
1、在本 协议 的 有效期 内，在不 违反公 平、合 理原则 以 及不妨 碍基金 托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上， 基金管理人有权对基金托管人履
行本协议的情况进行必要的核查， 核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基
金财产、 开设基金财产的资金账户和证券账户、 复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、 根据基金管理人指令办理清算交收、 相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。
2、基金 管理人 发现基 金托管人 擅自挪 用基金 财产、未 对基金 财产实 行分账
管理、 无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信
息等违反 法律法 规、 《 基金合同 》及本 协议有 关规定时 ，应及 时以书 面形式通知
基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管
理人发出回函并改正。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督
促基金托管人改正。 基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金 托管人 应积极 配合基金 管理人 的核查 行为，包 括但不 限于： 提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金
管理人并改正。
三 、基 金财产 的保 管
（一）基金财产保管的原则 平安基金管理有限公司
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1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金 托管人 应安全 保管基金 财产， 未经基 金管理人 的合法 合规指 令或法
律法规、 《基金 合同》 及本协议 另有规 定，不 得自行运 用、处 分、分 配基金的任
何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
4、基金 托管人 对所托 管的不同 基金财 产分别 设置账户 ，确保 基金财 产的完
整与独立。
5、除依 据《基 金法》 、 《运作办 法》 、 《基金 合 同》及其 他有关 法律法 规规定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金 募集期 满或 基 金管理人 宣布停 止募集 时，募集 的基金 份额总 额、基
金募集金 额、基 金份额 持有人人 数符合 《基金 法》 、 《 运作办 法》等有 关规定的，
由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金
进行验资 ，并出 具验资 报告，出 具的验 资报告 应由参加 验资的 2 名 以上（含 2
名）中国注册会计师签字方为有效。
2、基金 管理人 应将属 于本基金 财产的 全部资 金划入在 基金托 管人处 为本基
金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基 金 托管人 以本基 金的名义 开设本 基金的 银行账户 。本基 金的银 行预留
印鉴由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投资、
支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基 金 的 银 行 账 户 进 行 。
3、本基 金银行 账户的 开立和使 用，限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用
本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银
行的指定营业网点开立存款账户， 并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的平安基金管理有限公司
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保管和使用。 基金管理人应派专人协助办理开户事宜。 在上述账户开立和账户相
关信息变更过程中， 基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的
相关资料，并对基金托管人给予积极配合和协助。
（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资的开设和管理
1、基金 托管人 应当代 表本基金 ，以基 金托管 人和本基 金联名 的方式 在中国
证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
2、本基 金证券 账户的 开立和使 用，限 于满足 开展本基 金业务 的需要 。基金
托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户， 亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。
3、基金 托管人 以自身 法人名义 在中国 证券登 记结算有 限责任 公司开 立结算
备付金账户， 用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交
易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记
结算有限责任公司的规定执行。
4、在本 托管协 议生效 日之后， 本基金 被允许 从事其他 投资品 种的投 资业务
的， 涉及相关账户的开设、 使用的， 若无相关规定， 则基金托管人应当比照并 遵
守上述关于账户开设、使用的规定。
（六）债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间
同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的名义
在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户， 并代表基
金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 在上述手续办理完毕之后， 由基金托
管人负责向中国人民银行报备。
（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责
妥善保管。基金托管人对其以外机构 实际有效控制的有价凭证不承担责任。
（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。 基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正
本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金平安基金管理有限公司
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管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上
的正本， 以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 重大合同由
基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。
四 、基 金资产 净值 计算与 复核
1、基金 资产净 值是指 基金资产 总值减 去负债 后的价值 。基金 份额净 值是指
计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金 管理人 应每开 放日对基 金财产 估值。 估值原则 应符合 《基金 合同》 、
《证券投资基金会计核算业务指引》 及其他法律法规的规定。 用于基金信息披露
的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金
管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基金份额净值， 并以约定的方式
发送给基金托管人。 基金托管人应对净值计算结果进行复核， 并在以约定的方式
将复核结果传送给基金管理人， 由基金管理人对外公布。 月 末、 年中和年末估值
复核与基金会计账目的核对同时进行。
3、当相 关法律 法规或 《基金合 同》规 定的估 值方法不 能客观 反映基 金财产
公允价值时， 基金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映
公允价值的价格估值。
4、基金 管理人 、基金 托管人发 现基金 估值违 反《基金 合同》 订明的 估值方
法、 程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双
方应及时进行协商和纠正。
5、当基 金资产 的估值 导致基金 份额净 值小数 点后三位 （含第 三位） 内发生
差错时， 视为基金份额净值估值错误。 当基金份额净值出现错误时， 基金管理人
应当立即予以纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大； 当计价错误达到基
金份额净值的0.25% 时， 基金管理人应当报中国证监会备案； 当计价错误达到基
金份额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人应 当在报 中国证监 会备案 的同时 并及时进行
公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
6、由于 基金管 理人对 外公布的 任何基 金净值 数据错误 ，导致 该基金 财产或
基金份额持有人的实际损失， 基金 管理人应对此承担责任。 若基金托管人计算的
净值数据正确， 则基金托管人对该损失不承担责任； 若基金托管人计算的净值数平安基金管理有限公司
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据也不正确， 则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。 如果上述
错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利， 且基金管理人及基金托管人
已各自承担了赔偿责任， 则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得
利。 如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额， 则双
方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、 由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗
力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检
查， 但是未能发现该错误的， 由此造成的基金资产估值错误， 基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。
8、如果 基金托 管人的 复核结果 与基金 管理人 的计算结 果存在 差异， 且双方
经协商未能达成一致， 基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予
以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
五 、基 金份额 持有 人名册 的登 记与保 管
（一）基金 份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
（二）基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在每半
年度结束后5 个工作日内定期向基金托管人提供。 对于基金募集期结束时的基金
份额持有人名册、 基金权益登记日的基金份额持有人 名册以及基金份额持有人大
会登记日的基金份额持有人名册， 基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日
内向基金托管人提供。 平安基金管理有限公司
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（三）基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。 如基金托管人无法妥善保存持
有人名册， 基金管理人应及时向中国证监会报告， 并代为履行保管基金份额持有
人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。
六 、争 议解决 方式
（一）本 协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
（二） 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议
可通过友好协商解决。但若自一方 书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未
能以协商方式解决的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会， 并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的， 对仲裁各
方当事人均具有约束力。
（三） 除争议所涉的内容之外， 本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
七 、托 管协议 的修 改 与终 止
（一）托 管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行变更。 变更后的新协议， 其
内容不得与 《基金合同》 的规定有任何冲突。 变更后的新协议应当报中国证监会
核准。
（二）托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
1、 《基金合同》终止；
2、本基金更换基金托管人；
3、本基金更换基金管理人；
4、发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
平安基金管理有限公司
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二十 一 、对 基金 份额 持有 人的 服务
本基金管理人承诺向基金份额持有人提供一系列的服务。 同时， 基金 管理人
有权根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 对以下主要服务内容进行增加或
变更。
一 、网 上开户 与交 易服务
客户持有指定银行的账户， 通过平安 基金官网交易平台， 可以实现在线开户
交易。
平安 基金网址：www.fund.pingan.com
二 、资 料的寄 送服 务
1、基金 管理人 在未收 到客户关 于需要 寄送纸 质对账单 的明确 表示下 ，将发
送电子对账单。 客户可根据个人需要， 通过平安基金客户服务热线或者平安基金
客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。 客户无需额外承担 纸质或电子对账单的服务
费用
2、由于 交易对 账单记 录信息属 于个人 隐私， 如果客户 选择邮 寄方式 ，请务
必预留正确的通讯地址及联系方式， 并及时进行更新。 本基金管理人提供的资料
邮寄服务原则上采用 顺丰快递邮寄方式， 并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；
也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露而导致的直接或间接损 害 承 担 任 何 赔 偿 责 任 。
3、电子 邮件对 账单经 互联网传 送，可 能因邮 件服务器 解析等 问题无 法正常
显示原发送内容， 也无法完全保证其安全性与及时性。 因此 平安基金管理公司不
对电子邮件或短信息电子化账单的送达做出承诺和保证， 也不对因互联网或通讯
等原因造成的信息不完整、泄露等而导致的直接或间接损 害 承 担 任 何 赔 偿 责 任 。
4、根据 客户的 需求， 本基金管 理人可 提供如 资产证明 书等其 它形式 的账户
信息资料。
三 、定 期定额 投资 计划
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提
供定期定额投资的服务 （本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人
投资者开 通） 。 通过定 期定额投 资计划 ，投资 者可以通 过固定 的渠道 ，定期定额平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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申购基金份额，具体实施方法见有关公告。
四 、网 络在线 服务
基金份额持有人通过基金账号/ 开户证件号码及登录密码登录平安基金网站，
可享有账户查询、 交易明细查询、 对账单寄送方式或频率设置、 修改查询密码 等
多项在线服务。
基金管理人网站 亦提供基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信
息 供投资人 查询。
公司网址：www.fund.pingan.com
电子信箱：fundservice@pingan.com.cn
五 、客 户服务 中心 （CALL-CENTER ） 电话服 务
客户服务 中心自 动语音 系统提供7×24 小时交 易情况、 基金账 户余额 、基金
产品与服务等信息查询。
客户服务中心人工座席每个交易日9：00-17：00 为投资人提供服务， 投资人
可以通过该客 服中心获得业务咨询、 信息查询、 投诉建议、 信息定制和资料修改
等专项服务。
客服电话：400-800-4800 （免长途话费）
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
六 、投 诉受理
投资人可以拨打平安基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电子邮
件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉， 原则上是及时回复， 对于不能及时回复的投诉，
基金公司将在承诺的时限内进行处理。 对于非工作日提出的投诉， 将在顺延的工
作日当日进行处理。
七、如本 招募说 明书 存在 任何 您/贵 机构 无法理 解的 内容， 请 通过 上述 方式
联 系 本 基 金 管 理 人 。 请 确 保 投 资 前 ， 您/ 贵 机 构 已 经 全 面 理 解 了 本 招 募 说 明 书 。 平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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二十 二 、其 他应 披露 事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二） 最近半年本基金管理人、 基金托管人及高级管理人员没有受到任何处
罚。
（三）2018 年 9 月 20 日至 2019 年 3 月 19 日发布的公告：
1、2018 年 10 月 26 日，平安行业先锋混合型证券投资基金 2018 年第 3 季
度报告；
2、2018 年 10 月 31 日， 关于旗下部分基金新增弘业期货股份有限公司为销
售机构的公告；
3、2018 年 11 月 2 日，关于平安大华基金管理有限公司注册资本、股权及
法定名称变更事宜的公告；
4、2018 年 11 月 2 日，平安行业先锋混合型证券投资基金招募说明书更新
（2018 年第 2 期）以及摘要；
5、2018 年 11 月 28 日， 关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公
告；
6、2018 年 11 月 29 日， 关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注
册资本的公告；
7、2018 年 12 月 6 日，关于旗下部分基金参与平安银行费率调整的公告；
8、 2019 年 1 月 3 日， 平 安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
9、2019 年 1 月 17 日 ，关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业
务的严正声明；
10、2019 年 1 月 18 日，平安行业先锋混合型证券投资基金 2018 年第 4 季
度报告；
12、2019 年 1 月 29 日， 平安基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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有限公司代销旗下部分基金业务的公告；
13、2019 年 2 月 12 日， 平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公
告；
14、2019 年 2 月 27 日， 平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规
则说明的公告；
15、2019 年 2 月 27 日 ， 关于旗下基金所持长 春高新 （000661 ） 估值 调整的
公告；
16、2019 年 3 月 9 日 ，关于暂停苏州财路基金销售有限公司代销旗下部分
基金业务的公告；
17、2019 年 3 月 15 日， 关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限
公司为销售机构的公告；
（四） 《 招募说 明书》 与本次更 新的招 募说明 书内容若 有不一 致之处 ，以本
次更新的招募说明书为准。
平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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二十 三 、对 招募 说明 书更 新部 分的 说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 等其他有关法律法规
及基金合同的规定， 对 2018 年11 月2 日公布的 《 平安大华行业先锋混合型证券
投资基金招募说明书更新 （2018 年第2 期） 》 进行了更新， 主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“一、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“二、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“三、基金管理人” 。
5、 根据最新资料，更新了“四、基金托管人” 。
6、 根据最新资料，更新了“五、相关服务机构” 。
7、 根据最新资料，更新了“八、基金份额的申购与赎回” 。
8、 根据最新资料，更新了“九、基金的投资” 。
9、 根据最新资料，更新了“十、基金的业绩” 。
10、 根据最新资料，更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 。
11、 根据最新资料，更新了“二十二、其他应披露的事项” 。
12、 根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分 的 说 明 ” 。
13、 根据最新情况，更新了“二十五、备查文件” 。
平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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二十 四 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、 注册登记机
构、 基金销售机构处， 投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费
后， 可在合理时间内取得招募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文
件及其复印件，基金管理人和基金托管人保证与所公告文 本的内容完全一致。
投资 者还 可以 直接 登录 基金 管理 人的 网站(www.fund.pingan.com)查 阅和下
载招募说明书。 平安基金管理有限公司
招募说明书更新（2019 年第 1 期）
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二十 五 、备 查文 件
除第 7 项外， 以下备查文件存放在基金管理人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
1、中国证监会核准平安 大华行业先锋 混合型证券投资基金募集的文件；
2、 《平安 行业先锋混合型 证券投资基金基金合同》 ；
3、 《平安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ；
4、 《平安 行业先锋混合型 证券投资基金托管协议》 ；
5、关于申请募集平安 大华行业先锋混合 型证券投资基金法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
平安基金管理有限公司
2019 年 4 月27 日
