宝盈品牌消费股票：基金份额发售公告查看PDF公告
宝盈品牌消费股票型证券投资基金基金份额发售公告? 重要提示? 1 、宝盈品牌消费股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2018 年 8 月 31 日中国 证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于准予 宝盈品牌消费股票型证券投资基 金注册的批复》 （证监许可 〔2018 〕1404 号） 和 2019 年 3 月 25 日中国证监 会 《关于宝盈 品 牌消费股票型证券投资基金延期募集备案的回函》 （机构部函〔2019 〕671 号）进行 募集。 中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等作出实质 性判断或者保证。? 2 、本基金为股票型证券投资基金，运作方式为契约型开放式。? 3 、本基金的 基金管理人 和登记机构 为宝盈基金 管理有限公 司（以下简 称“本公司” ） ，基金 托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行” ） 。? 4 、本基金的 发售对象为 符合法律法 规规定的可 投资于证券 投资基金的 个人投资者 、机构投 资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资人。? 5 、本基金的 销售机构包 括直销机构 和代销机构 等，基金管 理人可以根 据情况增减 或变更基 金销售机构，并另行公告。? 6 、 本基金募 集期为 2019 年 5 月 8 日至 2019 年 6 月 4 日 （具 体办理业务时间见各销售机 构 的相关业务 公告或拨打 客户服务电 话咨询） ，通 过基金管理 人指定的销 售机构公开 发售。基 金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间， 但最长不超过法定募集期； 同时也可根据认 购和市场情况提前结束发售， 如发生此种情况， 基金管理人将会另行公告。 另外， 如遇突发 事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。? 7 、本基金首次募集不设规模上限。? 8 、本基金单笔最低认购金额为人民币 10 元（含 认购费） ，不 设交易级差，具体最低认购金 额及交易级 差以各家销 售机构公告 为准；直销 网点最低认 购金额由基 金管理人制 定和调整 ， 本基金直销网点最低认购金额为 10 元。? 9 、当日（T 日）在规定时间内提交的申请，投资人通常应在 T+2 日到网点查询认购申请的 受理结果。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的确认结果为准。 投资人在募集期内可以多次认 购基金份额，认购一经受理不得撤销。? 10 、 本公告仅 对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情 况， 请详细阅读刊登在 2019 年 4 月 27 日 《上海证券报》 上的 《 宝盈品牌消费股票型证券投 资基金招募 说明书》 。本 基金的招募 说明书及本 公告将同时 发布在基金 管理人的互 联网网站 （www.byfunds.com ） 。? 11 、 投资人 可拨打本公司客户服务电话 （400‐8888‐300 ） 或各 代销机构咨询电话了解认购事 宜。? 12 、 募集期 间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 有效认 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有， 其中利息转份额的 具体数额以登记机构的记录为准。? 13 、 本基金 属于股票型基金， 其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、 债券型基金、 货 币市场基金。 本基金可投资于港股通标的股票， 会面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、 投资标的、 市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 本基金投资于证券市场， 基金净 值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资人在投资本基金前， 应全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资 中可能出现的各类风险， 包括： 市场 风险、 信用风险、 债券收益率曲线变动风险、 再投资风 险、 流动性风险、 管理风险、 操作或技术风险、 合规性风险、 人才流失风险和本基金特有 的 投资风险等。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。 中小企业私募债券发行人为中小微、 非上市企业， 存在着公司治理结构相对薄弱、 企业经营风险高、 信息披露透明度不足等特点。 投资中小企业私募债券将存在违约风险和流动性不足的风险， 这将在一定程度上增加基金的 信用风险和流动性风险。? ? 基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基 金财产，但 不保证本 基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者应当认真阅读基金合同、 基金招募说明书等信息 披露文件， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 基金的过 往 业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的 保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资人做出投资决策后， 基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。? ? 一、基金募 集的基本情况? ? （一）基金 名称? ? 宝盈品牌消 费股票型证券投资基金（基金简称：宝盈品牌消费股票）? ? （基金代码 ：宝盈品牌消费股票 A ：006675 ；宝 盈品牌消费股票 C ：006676 ）? ? （二）基金 类型? ? 股票型证券 投资基金? ? （三）基金 的运作方式? ? 契约型开放 式? ? （四）基金 存续期限? ? 不定期? ? （五）基金 份额面值? ? 本基金基金 份额发售面值为人民币 1.00 元。? ? （六）募集 方式? ? 通过各销售 机构的基金销售网点公开发售。? ? （七）募集 对象? ? 符合法律法 规规定的可 投资于证券 投资基金的 个人投资者 、机构投资 者、合格境 外机构投 资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人。? ? （八）销售 机构? 1 、直销机构：宝盈基金管理有限公司? ? 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号 深圳特区报业大厦 15 层? ? 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 10 层? ? 法定代表人 ：李文众? ? 总经理：杨 凯? ? 成立日期：2001 年 5 月 18 日? ? 客户服务统 一咨询电话：400‐8888‐300 （全国统 一，免长途话费）? ? 传真：0755‐83515880? 联系人：李依、梁靖? ? 公司网站：http://www.byfunds.com? ? 2 、代销机 构? ? 基金管理人 可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。?? （九）基金 募集期与基金合同生效? ? 本基金募集 期为 2019 年 5 月 8 日至 2019 年 6 月 4 日； 如需延长， 最长不超过自基金份 额 发售之日起的三个月。? ? 本基金自基 金份额发售之日起 3 个 月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件 下， 基金募集期届满或基金管理 人依据法律法规及招募说明书规定可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办 理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 《 基金合同》生效。? ? 基金管理人 可根据认购 的情况适当 延长发售时 间，但最长 不超过法定 募集期；同 时也可根 据认购和市场情况提前结束发售， 如发生此种情况， 基金管理人将会另行公告。 另外， 如 遇 突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。? ? 二、认购方 式及相关规定? 1 、认购方式? ? 本基金基金 份额的认购采用金额认购方式。? 2 、认购费用? ? 投资者在认 购A 类基金 份额时需交纳认购费， 费 率随认购金额的增加而递减， 如下表 所示 ：? ? 费用类别? A 类基金份额费率（设认购金额为 M ）?? ? 认购费? M ＜100 万? 1.20%?? ? 100 万≤M ＜300 万? 0.80%?? ? 300 万≤M ＜500 万? 0.40%?? ? M ≥500 万? 固定费用 1000 元/ 笔?? ? 募集期投资 人可以多次认购本基金，A 类基金份额的认购费率按每笔认购申请单独计算。? A 类基金份额的基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 注册登记 等募集期间发生的各项费用。? ? 投资者在认 购 C 类基金份额时不需交纳认购费。? 3 、认购份额的计算? ? 本基金每份 基金份额发售面值为 1.00 元，认购价 格为 1.00 元。? ? （1 ）当投 资者选择认购 A 类基金份额时，认购份额的计算方法如下：? ? 当认购费用 适用比例费率时，计算公式为：? ? 净认购金额? =? 认购金额/ （1 ＋认购 费率）? ? 认购费用? =? 认购金额– 净认购金额? ? 认购份额? = （净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元? ? 当认购费用 适用固定金额时，计算公式为：? ? 认购费用? =? 固定金额? ? 净认购金额? =? 认购金额 –认购费用? ? 认购份额? = （净认购金额＋认购资金利息）/1.00 元? ? 例一：某投 资人投资 1 万元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购费率为 1.20% ， 假设这 1 万元在募集 期间产生的利息为 5.6 元 ，则根据公式计算出：? ? 净认购金额=10,000/ （1+1.20% ）=9,881.42 元? ? 认购费用=10,000 –9,881.42?=118.58 元? ? 认购份额= （9,881.42+5.6 ）/1.00?=?9,887.02 份? ? 即：投资人 投资 1 万元认购本基金 A 类基金份 额，对应的认购费率为 1.20% ，假设这 1 万 元在募集期间产生的利息为 5.6 元， 加上募集期间利息后一共可以得到 9,887.02 份 A 类基金 份额。?? 认购份额的 计算按照四 舍五入方法 ，保留小数 点后两位， 由此误差产 生的损失由 基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。? ? （2 ）当投 资者选择认购 C 类基金份额时，认购份额的计算方法如下：? ? 认购份额? = （认购金额＋认购资金利息）/1.00 元? ? 例二：某投 资人投资 1 万元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1 万元 在募集期间产生的 利 息为 5.6 元， 则根据公式计算出：? ? 认购份额? = （10,000+5.6 ）/1.00?=?10,005.60 份? ? 即：投资人 投资 1 万元 认购本基金 C 类基金份额，假设这 1 万元在募集期间产生的利息 为 5.6 元，加上 募集期间利息后一共可以得到 10,005.60 份 C 类 基金份额。? ? 认购份额的 计算按照四 舍五入方法 ，保留小数 点后两位， 由此误差产 生的损失由 基金财产 承担，产生的收益归基金财产所有。? ? （3 ） 投资人认购时， 需按销售机构规定的方式全额缴款。 投资人在募集期内可以多次认购 基金份额， 认购一经受理不得撤销。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成 功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。? ? 三、个人投 资者的开户与认购程序? ? （一）直销 机构? 1 、基金管理人直销网点和网上交易系统受理个人投资者的开户与认购申请。? 2 、受理开户及认购的时间? ? （1 ）直销 柜台网点? ? 开户受理时 间：正常工作日。? ? 认购受理时 间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）8:30 至 17:00 。? ? （2 ）网上 交易系统（www.byfunds.com ）? ? 开户受理时 间：正常工作日。? ? 认购受理时 间：认购期间 8:30 至 17:00 。? 3 、投资者可以使用转账等主动付款方式进行认购缴款。? 4 、 在直销网点开立基金及交易账户的基金投资者应指定一个银行账户作为其资金交收账户， 以便进行认 （申） 购、 赎 回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资金结算。 资金交收账户 的账户名称必须与基金投资者的名称一致。? 5 、 请有意通过直销柜台网点认购基金的投资人尽早向直销中心柜台索取开户和认购申请表。 投资人也可从宝盈基金管理有限公司网站(www.byfunds.com) 下载有关直销业务表格，但必 须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。 直销中心与代理销售网点 的业务申请表不同，投资者请勿混用。? 6 、宝盈基金直销中心联系方式? 0755‐83275807 、400‐8888‐300 （免长 途话费）? 7 、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料? ? （1 ）直销 柜台网点? ①填妥并由本人或监护人签字的《开放式基金账户业务申请表（直销个人客户） 》 ；? ②出示本人有效身份证件 （包括居民身份证、 军官证、 士兵证、 警官证、 文职证、 中国护照 等）原件及复印件并留存复印件；? ③指定银行账户证明的原件和复印件；? ④若有印鉴章请预留；? ⑤若未满 18 周岁的公民申请开户， 需提供申请人身份证件 （原件及复印件） 、 监护人的身份 证件 （原件及复印件） 及公安机关出具的监护人与申请人之间的户籍证明 （如户口本） 或 具 有同等法律效力的证明材料，监护人需在申请开户时签字确认；?⑥若委托他人办理的， 需出具经公证的授权委托书， 委托人及被委托人身份证件 （原件及复 印件） ；? ⑦签署一式两份的 《传真交易协议书 （直销柜台个人客户） 》 （如开通传真交易， 临柜交易 则 无需提供） ；? ⑧客户风险承受能力调查问卷（直销柜台个人客户） ；? ⑨《个人税收居民身份声明文件》 ；? ⑩专业投资者证明材料， 若客户无法提供专业投资者证明材料， 则被认定为普通投资者， 需 在直销柜台网点进行双录操作。? ? （2 ）网上 交易系统? ? 个人投资者申请开立基金账户时请按照宝盈基金公司网站（www.byfunds.com ）相关指南 进行操作，无须提供书面材料。? 8 、个人投资者提出认购申请? ? （1 ）直销 柜台网点? ①填妥并由本人或本人及监护人签字的 《开放式基金交易业务申请表 （直销柜台机构、 个人 客户） 》 ；? ②出示本人有效身份证件并留存复印件；? ③投资人如未满十八周岁， 需同时出示未成年人本人及其监护人的身份证件以及能证明监护 与被监护关系的有效证件原件， 以及基金管理人以谨慎原则认为需要提供的其他文件或证件； ? ④若委托他人办理的，需出具经公证的授权委托书，委托人及被委托人身份证件复印件；? ⑤投资者可以使用转账或支票等主动付款方式在交易时间内进行认购缴款；? ⑥已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时间内传真交易单至直销柜台网点， 并致 电直销柜台网点进行交易核对， 后续需将交易单原件邮寄至直销柜台网点。 普通投资者需在 直销柜台网点进行双录操作。? ? （2 ）网上 交易系统? ? 个人投资者 申请办理认购申请时请按照本公司网站相关指南进行操作， 无须提供书面材料。 尚未开户者可同时办理开户和认购手续。? 9 、认购资金的划拨? ? （1 ）直销 柜台网点? ? 个人投资者 在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，应在提出认购申请当日 17:00 之 前，将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户，该划款账户须为投资者本人账户：? ①中国建设银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司? ? 银行账号：44201501100052553424? 开户银行：中国建设银行深圳市分行营业部? ? 人行支付系 统行号：105584000005? ? ②中国农业 银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司? ? 银行账号：41000500040005877? 开户银行：农行深圳分行营业部? ? 人行支付系 统行号：103584000050? ? ③中国工商 银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司直销专户? ? 银行账号：4000027729200192888? 开户银行：中国工商银行深圳市深圳湾支行?? 人行支付系 统行号：102584002776? 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：? ①投资者若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 宝盈基金管理有限公司及直销专 户的开户银行不承担任何责任。? ②投资者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名。? ③投资者应在 “汇款备注栏” 或 “用 途栏” 中准确填写需认购的基金代码或名称， 因未填写 或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承担。? ④个人投资者的认购款项于申请当日的 17:00 前 到账， 该申请方为有效申请； 申请之日 17:00 资金未到账者， 如果投资者选择延期， 且认购资金可于下两个工作日 （该工作日仍处于募集 期内） 内到账， 直销中心将把认购申请转为资金实际到账的工作日接受的申请； 如果投资者 不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。? ⑤至募集期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资者指定的资金结算账户：? a. 投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；? b. 投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；? c. 投资者划来资金，但划款账户与投资者基金账户户名不一致的；? d. 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；? e. 其它导致认购无效的情况。? ? （2 ）网上 交易系统? ? 个人投资者 在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”的方式完成资金支付。? 10 、注意事 项? ? （1 ）一个 投资人只能开立一个基金账户。? ? （2）投 资 人 T 日提交开户申请后， 可于 T+2 日 到办理开户网点查询确认结果， 或通过本公 司客户服务中心、网上查询系统查询。? ? （3）投 资 人 T 日在规定时间内提交认购申请后， 可于 T+2 日到办理认购网点查询认购申请 的受理结果， 或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 认购确认结果可于基金合同 生效后到办理认购网点查询，或通过本公司直销中心、客户服务中心、网上查询系统查询。 ? ? （4 ）个人 投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。? ? （二）代销 机构? ? 个人投资者 在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。? ? 四、机构投 资者的开户与认购程序? ? （一）直销 机构? 1 、本公司直销柜台网点受理机构投资者开户与认购申请。? 2 、受理开户及认购时间? ? 开户受理时 间：正常工作日。? ? 认购受理时 间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）8:30 至 17:00 。? 3 、机构投资者在直销柜台网点申请开立基金账户时须提交下列材料? ? （1 ） 填妥并加盖机构单位公章和经办人签章的 《开放式基金账户类业务申请表 （直销柜台 机构客户） 》 ： 必须注明机构客户的名称、 注册地址、 通信地址、 邮政编码、 经营范围、 组织 机构代码、 税务登记证号码、 行业； 法定代表人、 实际控制人或者控股股东、 交易实际受益 人、 授权办理业务人员的姓名、 联系电话、 身份证件或者身份证明文件的种类、 号码、 有 效 期限等信息； 若以产品名义来开户的机构投资者还需填写产品的类型、 备案机构、 成立时间、 备案时间、备案编号、存续期、规模、管理人及托管人等相关信息；? ? （2 ） 可证明本机构依法设立并有效存续的营业执照、 组织机构代码证、 税务登记证书和资 格证书等的副本复印件，加盖机构单位公章；?? （3 ） 可证明 本机构的控股股东或者实际控制人依法设立并有效存续的营业执照、 组织机构 代码证、税务登记证书和资格证书等的副本复印件，加盖控股股东单位公章；? ? （4 ） 本机构法定代表人的有效身份证件复印件 （如为身份证， 要求身份证正反两面的复印 件） ；? ? （5 ） 预留银 行账户的银行开户许可证或预留银行账户的银行开户证明复印件， 加盖机构单 位公章；? ? （6 ） 本机 构对授权办理业务人员的 《授权委托书 （直销柜台机构客户） 》 ， 加盖 机构单位公 章和法定代表人章或法人签字；? ? （7 ） 授权办理业务人员的有效身份证件复印件 （如为身份证， 要求身份证正反两面的复印 件） ，加盖机 构单位公章；? ? （8 ）预留 印鉴卡一式三份；? ? （9 ） 签署一 式两份的 《传真交易协议书 （直销柜台机构客户） 》 （ 如临柜交易则无需提供） ；? ? （10 ）客户 风险承受能力调查问卷（直销柜台机构客户） ， 加盖机构单位公章；? ? （11 ） 《机 构税收居民身份声明文件》, 加盖机构单位公章；? ? （12 ） 《控 制人税收居 民身份声明 文件》 （若客 户为非消极 的非金融机 构则无需提 供）加盖 机构单位公章；? ? （13 ） 《直 销机构客户受益人信息收集表》 ；? ? （14 ） 专业 投资者的证明资料， 加盖机构单位公章， 若客户无法提供专业投资者证明材料， 则被认定为普通投资者，需在直销柜台网点进行双录操作；? ? （15 ）若以 产品名义开户，还需提供产品的批文、合同等材料，加盖机构单位公章。? 4 、机构投资者在直销柜台网点办理认购申请时须提交下列材料? ? （1 ） 《开放式基金交易 业务申请表 （直销柜台 机构、个人 客户） 》 ，并加盖预留印 鉴和经办 人签章。 已经签订传真交易协议的专业投资者可以在交易时间内传真交易单至直销柜台网点， 并致电直销柜台网点进行交易核对， 后续需将交易单原件邮寄至直销柜台网点。 普通投资者 需在直销柜台网点进行双录操作。? ? （2 ）经办 人身份证明复印件。? ? （3 ）加盖 银行受理章的汇款或存款凭证。? 5 、资金划拨? ? 机构投资者在直销网点申请认购基金时不 接受现金认购，应在提出认购申请当日 17 ：00 之前，将足额认购资金划入本公司指定的直销资金专户：? ? （1 ）中国 建设银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司? ? 银行账号：44201501100052553424? 开户银行：中国建设银行深圳市分行营业部? ? 人行支付系 统行号：105584000005? （2 ）中国农业银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司? ? 银行账号：41000500040005877? 开户银行：农行深圳分行营业部? ? 人行支付系 统行号：103584000050? （3 ）中国工商银行? ? 账户名称： 宝盈基金管理有限公司直销专户? ? 银行账号：4000027729200192888? 开户银行：中国工商银行深圳市深圳湾支行?? 人行支付系 统行号：102584002776? 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：? ? （1 ） 投资者若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 宝盈基金管理有限公司及直 销专户的开户银行不承担任何责任。? ? （2 ）投资 者应在“汇款人”栏中填写其在直销网点开立基金账户时登记的姓名；? ? （3 ） 投资 者应在 “汇款备注栏” 或 “用途栏” 中准确填写其在直销网点的交易账号及需认 购的基金代码或名称， 因未填写或填写错误信息导致的认购失败或资金划转错误由投资者承 担。? ? （4 ）机构 投资者的认购款项于申请当日的 17 ：00 前到账，该申请方为有效申请；申请之 日 17 ：00 资 金未到账者，如果投资者选择延期，且认购资金可于下两个工作日（该工作日 仍处于募集 期内）内到 账，直销中 心将把认购 申请转为资 金实际到账 的工作日接 受的申请 ； 如果投资者不选择延期、或认购款项在募集期内未到账，该申请将被视为无效申请。? ? （5 ） 至募集 期结束， 以下情况将被视为无效认购， 款项将退往投资者的指定资金结算账户：? a. 投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；? b. 投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；? c. 投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；? d. 其它导致认购无效的情况。? 6 、注意事项? ? （1 ）一个 投资人只能开立一个基金账户。? ? （2）投 资 人 T 日提交开户申请后， 可于 T+2 日 到本公司查询确认结果， 或通过本公司客户 服务中心、网上查询系统查询。? ? （3）投 资 人 T 日在规定时间内提交认购申请后， 可于 T+2 日到本公司直销中心查询认购接 受结果， 或通过本公司客户服务中心、 网上查询系统查询。 认购确认结果可于基金合同生效 后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。? ? （4 ）机构 投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。? ? （二）代销 机构? ? 机构投资者 在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。? ? 五、清算与 交割? 1 、本基金募 集期间募集 的认购资金 存入专门账 户，在基金 募集行为结 束前，任何 人不得动 用。? 2 、若本基金 的基金合同 生效，则有 效认购款项 在募集期间 产生的利息 将折算为基 金份额归 基金份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以基金登记机构的记录为准。? 3 、注册登记 机构根据相 关法律法规 以及业务规 则和基金合 同的约定， 办理本基金 的权益登 记。? ? 六、基金的 验资与基金合同的生效? ? 本基金自基 金份额发售之日起 3 个 月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金 额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件 下， 基金募集期届满或基金管理 人依据法律法规及招募说明书规定可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法定验资机构 验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办 理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起， 《 基金合同》生效。? ? 如果募集期 限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：? 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；? 2 、 在基金募集期限届满后 30 日内返 还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同期活期存款利息； ? 3 、如基金募 集失败，基 金管理人、 基金托管人 及销售机构 不得请求报 酬。基金管 理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。? ? 七、本次募 集当事人或中介机构? ? （一）基金 管理人? ? 名称：宝盈 基金管理有限公司? ? 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号 深圳特区报业大厦 15 层? ? 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 10 层? ? 法定代表人 ：李文众? ? 联系人：邹 明睿? ? 电话：0755‐83276688? 传真：0755‐83515880? 公司网站：http://www.byfunds.com? （二）基金托管人? ? 名称：中国 工商银行股份有限公司? ? 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号? ? 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号? ? 联系人：郭 明? ? 电话：010‐66105799? 客户服务电话：95588? 网址：http://www.icbc.com.cn/? （三）销售机构? ? 本基金的销 售机构名单详见本基金发售公告 “一、 基金募集的基本情况” 中 “ （八） 销售 机 构”部分的相关内容。? ? 本基金发售 期间，基金 管理人可根 据有关法律 、法规的要 求，选择符 合要求的机 构代理销 售本基金，并及时公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 ? ? （四）登记 机构? ? 登记机构名 称：宝盈基金管理有限公司? ? 注册地址： 深圳市深南大道 6008 号 深圳特区报业大厦 15 层? ? 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 10 层? ? 法定代表人 ：李文众? ? 联系人：陈 静瑜? ? 电话：0755‐83276688? 传真：0755‐83516044? （五）律师事务所和经办律师? ? 律师事务所 名称：上海源泰律师事务所? ? 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼? ? 办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼? ? 负责人：廖 海? ? 联系人：刘 佳? ? 经办律师： 刘佳、张雯倩? ? 电话：021‐51150298? 传真：021‐51150398? （六）会计师事务所和经办注册会计师? ? 名称：普华 永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）? ? 住所：上海 市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼?? 办公地址： 上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼? ? 法定代表人 ：李丹? ? 联系电话：021‐23238888? 经办注册会计师：薛竞、罗佳? ? 联系人：罗 佳? ? 八、发售费 用? ? 本次基金发 售中发生的 与基金有关 的法定信息 披露费、会 计师费和律 师费等发行 费用由基 金管理人承担，不从基金财产中支付。? ? 宝盈基金管 理有限公司? ? 二〇一九年 四月二十七日?
