嘉实定期宝 6 个月理财债券型证券投资基
金 更新招募说明书摘要
(2019 年第1 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重要提 示
嘉实定 期 宝6 个 月理 财债 券型证 券投 资基 金 （以 下简 称“本 基金 ”） 经 中国 证监 会 2014
年 9 月 28 日 证监 许可[2014]1001 号《 关于 准予 嘉 实定期 宝 6 个月 理财 债券 型证券 投资 基
金注册 的批 复》 注册 募集 ，并 于 2016 年11 月 21 日 经机构 部函[2016]2904 号 《关于 嘉实 定
期宝 6 个 月理 财债 券型 证 券投资 基金 延期 募集 备案 的回函 》确 认。 本基 金基 金合同 于 2017
年3 月 23 日正 式生 效， 自 该日起 本基 金管 理人 开始 管理本 基金 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担义 务 。 基金 投资 人 欲 了 解基 金 份 额持 有人 的 权 利 和义 务 ， 应详 细查 阅 基 金 合同 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为2019 年3 月23
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2018 年 12 月 31 日（ 未经 审计 ）， 特 别事项 注明 除
外。
嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海 ） 自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ， 于 1999 年 3 月 25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
设在北 京并设 深 圳 、 成 都 、 杭 州 、 青 岛 、 南京 、 福 州、 广州 、 北京 怀柔 、 武 汉 分公 司 。 公 司
获得首批 全 国社 保基 金、 企业年 金投 资管 理人 、QDII 资格和特 定资 产管 理业 务资格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理委员 会 （ 下称 银监 会） 非 银行金 融机 构监 管部 处长 ；银监 会新 疆监 管局 党委 委员、 副局 长 ；
银 监 会 银 行 监管 四 部 副 主任 ； 银 监 会 黑龙 江 监 管 局党 委 书 记 、 局长 ； 银 监 会融 资 性 担 保业
务工作 部 （ 融资 性担 保业 务监管 部际 联席 会议 办公 室） 主 任； 中诚 信托 有限 责任公 司党 委委嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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员 、 总 裁 。 现任 中 诚 信 托有 限 责 任 公 司党 委 书 记 、董 事 长 ， 兼 任中 国 信 托 业保 障 基 金 有限
责任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有限 责 任 公司 总裁 助 理 兼 国际 业 务 部总 经理 ； 兼 任 中诚 国 际 资本 有限 公 司 总 经理 、
深圳前 海中 诚股 权投 资基 金管理 有限 公司 董事 长、 总经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来，曾 任德 意志 银行 （纽 约、香 港、 新加 坡） 董事 、全球 市场 部中 国区 主管 、上海 分行 行长 ，
2008 年至 今任 德意 志银 行 （中国 ）有 限公 司行 长、 德意志 银行 集团 中国 区总 经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先 生 ， 董 事 ， 英 国 籍 ， 南 安 普 顿 大 学 学 士 学 位 。 曾 任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定
收益亚 太区 CFO 、COO ，德 意志银 行资 产与 财富 管理 全球首 席运 营官 。2008 年 至今任 德意 志
银行资 产管 理全 球首 席运 营官。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
经雷先生，董事、总 经理 ，金融学、会计学专 业本 科学历，工商管理学 学士 学位，特
许金融 分析 师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集团 （AIG ） 国 际投 资公 司美国 纽约 总
部担任 研究 投资 工作 。2008 年到2013 年 历任 友邦 保 险中国 区资 产管 理中 心副 总监， 首席 投
资总监 及资 产管 理中 心负 责人。2013 年10 月至 今就 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，历 任董 事
总经理 （MD ）、 机构 投资 和固定 收益 业务 首席 投资 官；2018 年 3 月起 任公 司 总经理 。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。
张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中 国银 行海 外行 管理 部任副 处长 。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博 时基 金管 理公 司总 经理助 理。1999 年 3 月至 今任职 于嘉 实
基金管 理有 限公 司， 历任 督察员 和公 司副 总经 理。
李 松林先生, 副总经 理，工 商管理硕 士。历任 国元证 券深圳证 券部信息 总监， 南方证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南 方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
李金灿先 生，硕 士研究 生 ，9 年 证券从 业经历 ，CFA 、具有基 金从业 资格。 曾 任 Futex
Trading Ltd 期货 交易 员、 北京首 创期 货有 限责 任公 司研究 员、 建信 基金 管理 有限公 司债 券
交易员 。2012 年 8 月 加入 嘉实基 金管 理有 限公 司， 曾任债 券交 易员 ，现 任职 于固定 收益 业
务体系 短 端 alpha 策略 组 。2015 年 6 月 9 日 至今 任 嘉实保 证金 理财 场内 实时 申赎货 币市 场嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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基金基 金经 理、2015 年6 月9 日 至今 任嘉 实超 短债 证券投 资基 金基 金经 理、2016 年1 月28
日至今 任嘉 实薪 金宝 货币 市场基 金基 金经 理、2016 年 2 月 5 日 至今 任嘉 实快 线货币 市场 基
金基金 经理 、2016 年7 月23 日至 今任 嘉实 理财宝7 天债券 型证 券投 资基 金基 金经理 、2016
年7 月23 日 至今 任嘉 实安 心货币 市场 基金 基金 经理 、2016 年12 月27 日 至今 任嘉实 增益 宝
货币市 场基 金基 金经 理、2017 年5 月24 日至 今任 嘉 实1 个月理 财债 券型 证券 投资 基 金基 金
经理、2017 年5 月25 日 至今任 嘉实 现金 宝货 币市 场基金 基金 经理 、2017 年5 月 25 日至 今
任嘉实 现金 添利 货币 市场 基金基 金经 理、2017 年5 月25 日至 今任 嘉实 活期 宝 货币市 场基 金
基金经 理、2017 年 5 月 25 日至 今任 嘉实 活钱 包货 币市场 基金 基金 基金 经理 、2017 年 5 月
25 日 至今 任嘉 实定 期宝 6 个月理 财债 券型 证券 投资 基金基 金经 理、2017 年 6 月 29 日至 今
任嘉实6 个 月理 财债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2019 年1 月25 日至 今任 嘉 实中短 债债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 、2017 年5 月25 日至 今任 嘉实3 个月 理财 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。
张文玥女 士， 硕士，10 年 证券从业 经历 ，具有 基金 从业资格 。曾 任中国 邮政 储蓄银 行
股份有 限公 司金 融市 场部 货币市 场交 易员 及债 券投 资经理 。2014 年 4 月 加入 嘉实基 金管 理
有限公 司， 现任 职于 固定 收益业 务体 系短 端alpha 策略组 。2014 年8 月13 日 至今任 嘉实 安
心货币 市场 基金 基金 经理 、2014 年8 月13 日至 今任 嘉实理 财宝7 天 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、2014 年8 月13 日 至今任 嘉 实1 个 月理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年7
月 14 日 至今 任嘉 实快 线货 币市场 基金 基金 经理 、2016 年 1 月 28 日 至今 任嘉 实 货币 市 场基
金基金 经理 、2016 年 1 月 28 日至 今任 嘉实 保证 金理财 场内 实时 申赎 货币 市场基 金基 金经
理、2016 年 12 月 22 日至 今任嘉 实现 金宝 货币 市场 基金基 金经 理、2017 年 3 月 23 日 至今
任嘉实 定期 宝 6 个 月理 财 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2019 年 3 月 9 日 至 今任嘉 实活 期
宝货币 市场 基金 基金 经理 、2014 年8 月13 日至 今任 嘉实3 个月 理财 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 。
李曈先生，硕士研究生，9 年证券从业经历，具 有 基金从业资格。曾任中国 建设银行
金融市 场部 、机 构业 务部 业务经 理。2014 年12 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 ，现任 职于 固
定 收益 业务 体系 短端 alpha 策略 组。2015 年 5 月14 日至2018 年11 月 2 日任 嘉实理 财宝7
天债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。2015 年1 月28 日 至今任 嘉实 活钱 包货 币市 场基金 基金 基
金经理 、2015 年5 月 14 日至今 任嘉 实安 心货 币市 场基金 基金 经理 、2016 年1 月 28 日至 今
任嘉实 货币 市场 基金 基金 经理、2016 年 1 月 28 日 至今任 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 基金 经
理、2016 年 4 月 21 日至 今任嘉 实快 线货 币市 场基 金基金 经理 、2016 年 12 月 22 日 至今 任
嘉实现 金宝 货币 市场 基金 基金经 理、2017 年4 月13 日至今 任嘉 实现 金添 利货 币市场 基金基
金经理 、2017 年5 月 24 日至今 任嘉 实超 短债 证券 投资基 金基 金经 理、2017 年 5 月25 日至
今任嘉 实增 益宝 货币 市场 基金基 金经 理、2017 年5 月25 日至 今任 嘉实 保证 金 理财场 内实 时嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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申赎货 币市 场基 金基 金经 理、2017 年5 月25 日 至今 任嘉实 定期 宝6 个月 理财 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、2019 年1 月 24 日 至今 任嘉 实中 短 债债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、债 券投 资决 策委 员会
债券投资决策委员会 的成 员包括：公司总经理 兼固 定收益业务首席投资 官经 雷先生、
固定收 益体 系策 略组 组长 王茜女 士、 万晓 西先 生、 胡永青 先生 、王 怀震 先生 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（ 二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行 、
证 券 、 基 金 、信 托 从 业 经验 ， 且 具 有 海外 工 作 、 学习 或 培 训 经 历，60 ％ 以 上的 员 工 具 有硕
士 以 上 学 位 或高 级 职 称 。为 给 客 户 提 供专 业 化 的 托管 服 务 ， 中 国银 行 已 在 境内 、 外 分 行开
展托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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截至2018 年12 月31 日， 中国银 行已 托 管700 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金662 只，
QDII 基金 38 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是 中国 银行 全 面 风 险 控 制 工 作的 组成 部 分 ，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年起， 中国银 行连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等 国际 主流内控 审阅
准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16” 双 准 则 的 内部控 制 审 计 报 告 。 中国 银 行托 管 业 务 内 控 制 度完 善 ，内 控 措 施 严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督 管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。
三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道 177 号中 海国 际中 心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心50 层05-06A 单元 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
序 号 代销机 构名 称 代销机 构信 息
1 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人: 陈四 清
电话:(010)66596688
传真:(010)66594946
客服电 话:95566
网址:http://www.boc.cn
2 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 A 座
法定代 表人: 李国 华
联系人: 王硕
传真: （010 ）68858057
客服电 话:95580
3 广州农 村商 业银 行股 份有 限公
司
办公地 址： 广州 市黄 埔区 映日 路 9 号
法定代 表人: 王继 康
联系人: 戴一 挥
电话:020-22389188
传真:020-22389031
客服电 话:020-961111
网址:http://www.grcbank.com
4 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
电话:021-54509977
传真:021-64385308
客服电 话:95021
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5 民生证 券股 份有 限公 司 办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生
金融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人: 冯鹤 年
联系人: 程博 怡
电话:(010)59355807
传真:(010)56437013
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6 北京百 度百 盈基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 上地十 街 10 号 1 幢 1 层
101 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
10
法定代 表人: 张旭 阳
联系人: 杨琳
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7 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公
司
办公地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西 路 58 号理 想国
际大 厦 906 室
联系人: 付文 红
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8 凤凰金 信(银川) 基 金销 售有 限
公司
办公地 址： 宁夏 银川 市金 凤区阅 海湾 中心 商务 区
万寿 路 142 号 14 层 办公 房
法定代 表人: 程刚
联系人: 张旭
电话:010-58160168
传真:010-58160173
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9 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街 北 6
号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人: 李淑 慧
联系人: 裴小 龙
电话:0371-85518395 4000-555-671
传真:0371-85518397
网址:HGCCPB.COM
10 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼
22 层 2603-06
法定代 表人: 江卉
联系人: 江卉
电话:4000988511
传真:010-89188000
客服电 话:010-89188462
网址:http://fund.jd.com
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
11
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海源 泰律 师事 务所
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 （021 ）51150298-827 传真 （021 ） 51150398
经 办 律 师 刘佳、 范佳 斐
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环路 1318 号 星 展银行 大
厦507 单元 01 室
办公地 址 上海市黄浦 区湖滨路 202 号领展企业 广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金的名称
本基金 名称 ：嘉 实定 期 宝6 个月 理财 债券 型证 券投 资基金
五、基 金的类型 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
12
本基金 类型 ：契 约型 、开 放式
六、基 金的投资目标
在有效控制风险和 保持适 当流动性的基础上 ，力求 获得高于业绩比较 基准的 稳定回报 。
七、基 金的投资范围
本基金投资于法律法 规及 监管机构允许投资的 金融 工具，包括现金，通 知存 款，短期
融资券 ，超 短期 融资 券， 一年以 内 （ 含一 年） 的 银行 定期存 款、 大额 存单 ，期 限在一 年以 内
（含一 年 ） 的 债券回 购， 期限在 一年 以内 （含 一年 ） 的 中央 银行 票据， 剩余 期限 在 397 天以
内 （含397 天） 的 债券 、资 产支持 证券 、中 期票 据， 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投
资的其 他金 融工 具。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可 以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金根据宏观经济 运行 状况、政策形势、信 用状 况、利率走势、资金 供求 变化等的
综 合 判 断 ， 并结 合 各 类 资产 的 估 值 水 平、 流 动 性 特征 、 风 险 收 益特 征 ， 决 定各 类 资 产 的配
置比例 ，并 适时 进行 动态 调整。
2 、期 限配 置策 略
本基金根据对短期利 率走 势的判断确定并调整 组合 的平均期限。在预期 短期 利率上升
时 ， 缩 短 组 合的 平 均 期 限， 以 规 避 资 本损 失 或 获 得较 高 的 再 投 资收 益 ； 在 预期 短 期 利 率下
降时， 延长 组合 的平 均期 限，以 获得 资本 利得 或锁 定较高 的利 率水 平。
3 、个 券选 择策 略
在个券选择上，本基 金 将综 合 运 用 收 益 率 曲 线分 析、 流 动 性 分 析 、 信 用风 险分 析 等 方
法来评 估个 券的 投资 价值 ，发掘 出具 备相 对价 值的 个券。
4 、利 用短 期市 场机 会的 灵 活策略
由于市场分割、信 息不对 称、发行人信用等 级意外 变化等情况会造成 短期内 市场失衡；
新 股 、 新 债 发行 以 及 年 末效 应 等 因 素 会使 市 场 资 金供 求 发 生 短 时的 失 衡 。 这种 失 衡 将 带来
一 定 市 场 机 会。 本 基 金 通过 分 析 短 期 市场 机 会 发 生的 动 因 ， 研 究其 中 的 规 律， 据 此 调 整组
合配置 ，改 进操 作方 法， 积极利 用市 场机 会获 得超 额收益 。 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
13
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略
未来如果法律法规或 监管 机构允许本基金投资 其他 衍生工具，在履行 适当 程序 后 ， 本
基 金 将 制 订 符合 法 律 法 规及 本 基 金 投 资目 标 的 投 资策 略 ， 通 过 套利 或 避 险 交易 ， 控 制 基金
组合风 险， 谋求 收益 。
6 、投 资决 策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议，根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。
2 ）相 关 研 究部 门或 岗位 对 宏观经 济主 要是 利率 走势 等进行 分析 ，提 出分 析报 告。
3 ）基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ，参考 研究 部门提出 的报 告，并 依据 基金申 购
和 赎 回 的 情 况控 制 投 资 组合 的 流 动 性 风险 ， 制 定 具体 资 产 配 置 和调 整 计 划 ，进 行 投 资 组合
的构建 和日 常管 理。
4 ）交 易部 门依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
5 ）监察 稽核部 门负责 监控 基金的运 作管 理是否 符合 法律、法 规及 基金合 同和 公司相 关
管 理 制 度 的 规定 ； 风 险 管理 部 门 运 用 风险 监 测 模 型以 及 各 种 风 险监 控 指 标 ，对 市 场 预 期风
险 进 行 风 险 测算 ， 对 基 金组 合 的 风 险 进行 评 估 ， 提交 风 险 监 控 报告 ； 风 险 控制 委 员 会 根据
市场变 化对 基金 投资 组合 进行风 险评 估与 监控 。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中国 人民 银行 公布 的 6 个月定 期存 款基 准利 率（ 税后） 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 有 更适 合 用 于 本 基金 业 绩 基 准时 ， 经 与 基 金托 管 人 协 商一 致 ， 本 基金
可 以 在 报 中国 证 监 会备 案后 变 更 业 绩比 较 基 准并 及时 公 告 ， 无需 召 开 基金 份额 持 有 人 大会 。
十、基 金的风险收益特征
本基金为理财债券型 基金 ，属证券投资基金中 的较 低风险品种，风险与 预期 收益高于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和股 票型 基金 。 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2019 年 1 月 17 日 复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标 、净 值 表 现 和投 资 组 合报 告等 内 容 ， 保证 复 核 内容 不存 在 虚 假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 12 月 31 日（ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务
数据未 经审 计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
固定收 益投 资
3,175,361,769.93 72.43
其中： 债券
3,175,361,769.93 72.43
资产支
持证券
- -
2
买入返 售金 融
资产
- -
其中： 买断 式
回购的 买入 返
售金融 资产
- -
3
银行存 款和 结
算备付 金合 计
1,149,022,005.84 26.21
4
其他资 产
59,459,822.46 1.36
5
合计
4,383,843,598.23 100.00
2. 报 告期 债券回 购融资 情况
序号
项目
占基金 资产 净值 比例 （% ）
1
报告期内债券回
购融资余额
5.95
其中： 买断式回购
融资
-
序号
项目
金额（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
2
报告期末债券回
购融资余额
609,066,766.39 16.30
其中： 买断式回购
融资
- -
注： （1 ）报 告期 内债 券回 购融资 余额 为报 告期 内每 日的融 资余 额的 合计 数， 报告期 内债 券
回购融 资余 额占 基金 资产 净值的 比例 为报 告期 内每 日融资 余额 占基 金资 产净 值比例 的简 单
平均值 。 （2 ）本 基金 基金 合同第 十二 部分 约定 ：债 券正回 购的 资金 余额 在每 个交易 日均 不嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
15
得超过 基金 资产 净值 的 20% 。报 告期 内本 基金 每日 债 券正回 购的 资金 余额 均未 超过资 产净
值的20% 。
3. 基 金投 资组合 平均剩 余期 限
(1) 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
项目
天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
148
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值
162
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值
104
注 ：报 告期 内每 个交 易日 投资组 合平 均剩 余期 限均 未超 过 180 天。
(2) 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序
号
平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（%）
各期限 负债 占基 金资 产净 值的比 例
（%）
1
30 天 以内
11.83 16.30
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债
- -
2
30 天 （含 ） —60 天
33.62 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债
- -
3
60 天 （含 ） —90 天
11.13 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债
- -
4
90 天 （含 ） —120 天
1.34 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债
- -
5
120 天 （含 ） —397 天（ 含 ）
57.79 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天
的浮动 利率 债
- -
合计
115.71 16.30
4. 报 告期 内投资 组合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况说 明
报告期 内每 个交 易日 投资 组合平 均剩 余存 续期 均未 超过 240 天。
5. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
199,279,101.51 5.33
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
1,019,814,996.52 27.29
其中： 政策 性金 融债
1,019,814,996.52 27.29
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- - 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
16
7
同业存 单
1,956,267,671.90 52.35
8
其他
- -
9
合计
3,175,361,769.93 84.97
10
剩 余 存 续 期 超 过 397 天的浮
动利率 债券
- -
注：上 表中 ，附 息债 券的 成本包 括债 券面 值和 折溢 价，贴 现式 债券 的成 本包 括债券 投资 成
本和内 在应 收利 息。
6. 报 告期 末按摊 余成本 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 180312 18 进出 12 5,300,000 529,983,213.45 14.18
2 180410 18 农发 10 2,000,000 199,436,562.44 5.34
3 189954 18 贴 现国 债54 2,000,000 199,279,101.51 5.33
4 111811308 18 平 安银 行CD308 2,000,000 195,971,139.42 5.24
5 111886370 18 杭 州银 行CD066 2,000,000 194,681,627.76 5.21
6 111871885 18 徽 商银 行CD195 2,000,000 193,312,259.29 5.17
7 111811051 18 平 安银 行CD051 1,200,000 119,578,009.39 3.20
8 111806269 18 交 通银 行CD269 1,200,000 116,182,733.47 3.11
9 111893578 18 杭 州银 行CD018 1,100,000 108,950,880.25 2.92
10 120401 12 农发 01 1,000,000 100,222,601.50 2.68
7. “ 影子 定价” 与“摊 余成 本法” 确定 的基金 资产 净值的 偏离
项目
偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25 （ 含）-0.5% 间的 次
数
0
报告期 内偏 离度 的最 高值
0.1268%
报告期 内偏 离度 的最 低值
0.0150%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值
0.0751%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
报告期 内每 个交 易日 负偏 离度的 绝对 值均 未达 到 0.25% 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
报告期 内每 个交 易日 正偏 离度的 绝对 值均 未达 到 0.5% 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
9. 投 资组 合报告 附注
(1) 基金 计价方 法说 明
嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
17
本基金 采用 固定 份额 净值 ，基金 份额 账面 净值 始终 保持 为 1.00 人 民币 元。
本 基金 估值 采用 摊余 成本法 ，即 估值 对象 以买 入成本 列示 ，按 票面 利率 或商定 利率 并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余期 限内 平均 摊销， 每日 计提 收益 或损 失。
(2) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 如是 ，还应 对相 关
证 券的 投资决 策程 序做出 说明
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
-
2
应收证 券清 算款
-
3
应收利 息
59,459,822.46
4
应收申 购款
-
5
其他应 收款
-
6
其他
-
7
合计
59,459,822.46
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定盈 利 ， 也不 保证 最 低 收 益。 基 金 的过 往业 绩 并 不 代表 其 未 来表 现。 投 资 有 风险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
嘉实定 期 宝 6 个 月理 财债 券A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④ 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
18
2017 年3
月 23 日
（ 基金 合
同生效
日） 至
2017 年12
月 31 日
3.0005%
0.0013%
1.0101%
0.0000%
1.9904%
0.0013%
2018 年 4.3279% 0.0027% 1.3000% 0.0000% 3.0279% 0.0027%
嘉实定 期 宝 6 个 月理 财债 券B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017 年3
月23 日
（基金 合
同生效
日）至
2017 年12
月31 日
3.1482%
0.0013%
1.0101%
0.0000%
2.1381%
0.0013%
2018 年 4.5252% 0.0027% 1.3000% 0.0000%
3.2252% 0.0027%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
19
图1： 嘉实 定期 宝 6 个月 理财债 券A 基金 累计 净值 收益率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2017 年3 月 23 日至 2018 年 12 月 31 日）
图2： 嘉实 定期 宝 6 个月 理财债 券B 基金 累计 净值 收益率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2017 年3 月 23 日至 2018 年 12 月 31 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
20
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和仲 裁费 或诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 基金 的注 册登 记费 用 ；
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.30% 的 年费率 计提 。
管理费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 5 个 工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。
托管费 的计 算方 法如 下：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，逐 日累计至每个月月末 ，按 月支付。经基金管理 人与 基金托管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起 5 个 工 作日内从 基金 财产中 一次 性支付给 基金
托管人 。 嘉实定期宝 6 个月理财债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号）
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上述“1、 基金 费用 的种 类 中第 （3）－（ 10 ） 项 费用 ” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
本基金 不收 取申 购费 用和 赎回费 用。
1 、基 金销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.20% ， 对于 由 B 类 降级 为 A 类 的 基金份 额
持有人 ，年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 个工 作日起 适用 A 类基 金份 额 的费率 。B 类
基金份 额的 年销 售服 务费 率为 0.01% ， 对于由 A 类 升级为 B 类 的基 金份 额持 有人， 年销 售
服务费率 应自 其升级 后的 下一个工 作日 起享 受 B 类 基金份额 的费 率。两 类基 金份额的 销售
服务费 计提 的计 算公 式相 同，具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率 ÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日 计提 ，按月支付。经基金 管理 人与基金托管人核对 一致 后，由基
金托管人 于次 月首日 起 5 个工作日 内从 基金财 产中 一次性支 付给 注册登 记机 构，由注 册登
记机构 代付 给销 售机 构。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《 公
开募集 开放 式证 券投 资基 金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金
管 理 人 在 本 基金 合 同 生 效后 对 本 基 金 实施 的 投 资 经营 情 况 ， 对 本基 金 原 招 募说 明 书 进 行了
更新。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 十、 基金 的投 资 ” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。
6. 在“ 十一 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年12 月 31 日。
7. 在“ 二十 三、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 9 月 23 日至 2019 年
3 月 23 日 相关 临时 公 告 事 项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 4 月 27 日
