华夏经济转型股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2019 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏经济转型股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2015 年
11 月 26 日证监许可[2015]2757 号文准予注册。本基金基金合同于 2016 年 3 月 15 日正式
生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金属于
股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较高风险、较高收
益的品种。投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年3月15日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2018年12月31日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾
任中信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，
信诚基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney 先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公
司非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级
经济学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总
经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财
富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经
理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，
中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总
裁、总监，中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证
券经纪业务发展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）
有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部
总经理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产
管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、
经济增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信
托有限公司独立董事，中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券
保险委员会副主任，全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任，中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金
融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、
中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计
学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份
有限公司独立董事等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中
国投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏
基金管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部 B 角（主持工作）。
曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部 B 角。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事
会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲
师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公
司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任基金运作部 B 角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国
石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员
会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中
国银监会银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处
副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资
本管理有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助
理，益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理
等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于
中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察
稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
张帆先生，北京大学理学硕士。曾任华创证券研究部TMT行业分析师，中信证券研究
部高级副总裁、电子行业首席分析师等。2015年11月加入华夏基金管理有限公司，曾任股
票投资部基金经理助理等，现任股票投资部总监，华夏经济转型股票型证券投资基金基金
经理（2017年1月6日起任职）、华夏科技成长股票型证券投资基金基金经理（2019年3月
5日起任职）。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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历任基金经理：2016年3月15日至2018年7月24日期间，彭海伟先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，基金经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富的银
行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具
有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分
行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、
券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托
管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分
析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2018 年 12 月 31 日，中国银行已托管 700 只证券投资基金，其中境内基金
662 只，QDII 基金 38 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审
阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：陈四清
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（6）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：95528
（7）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
客户服务电话：95595
（8）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
网址：http://www.bosc.cn/
客户服务电话：95594
（9）上海农村商业银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人：施传荣
网址：www.shrcb.com
客户服务电话：021-962999
（10）北京农村商业银行股份有限公司
住所：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人：王金山
电话：010-89198762
传真：010-89198678
联系人：鲁娟
网址：www.bjrcb.com
客户服务电话：96198
（11）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（12）江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电话：95319
（13）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0311-88627027
联系人：王栋
网址：www.hebbank.com
客户服务电话：400-612-9999
（14）西安银行股份有限公司
住所：陕西省西安市高新路 60 号
办公地址：陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人：郭军
电话：029-88992881
传真：029-88992475
联系人：白智
网址：www.xacbank.com
客户服务电话：400-869-6779
（15）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人：许蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服务电话：400-858-8888
（16）苏州银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868389
联系人：项喻楠
网址：www.suzhoubank.com
客户服务电话：96067华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（17）华融湘江银行股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋
法定代表人：张永宏
电话：0731-89828592
传真：0731-89828806
联系人：曾玉姣
网址：www.hrxjbank.com.cn
客户服务电话：0731-96599
（18）中原银行股份有限公司
住所：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座
法定代表人：窦荣兴
电话：0371-85517710
传真：0371-85519869
联系人：牛映雪
网址：www.zybank.com.cn
客户服务电话：95186
（19）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（20）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室
办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：齐凌峰
电话：010-82050520
传真：010-82086110
联系人：阮志凌
网址：www.9ifund.com
客户服务电话：400-158-5050
（21）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（22）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
（23）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（24）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
联系人：霍博华
网址：https://8.baidu.com/
客户服务电话：95055
（25）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
（26）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（27）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（29）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（30）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法定代表人：凌顺平华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（31）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-888-6661
（32）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：400-921-7755
（33）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人：孙成岩华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.jincheng-fund.com
客户服务电话：400-068-0058
（34）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人：余永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（35）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr.com
客户服务电话：4000888080
（36）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（37）南京苏宁基金销售有限公司华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（38）众升财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：王斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人：付少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服务电话：400-876-9988
（39）深圳腾元基金销售有限公司
住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代表人：曾革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
联系人：鄢萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服务电话：400-687-7899
（40）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 9 楼
法定代表人：马刚华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-60818757、13916871276
传真：021-60818280
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服务电话：400-669-5156
（41）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtwm.com
客户服务电话：400-898-0618
（42）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（43）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170806
传真：010-58170910
联系人：蒋煜华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.shengshiview.com.cn
客户服务电话：010-58170761
（44）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-893-6885
（45）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
法定代表人：杨纪峰
客户服务电话：400-680-2123
联系人：陶翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（46）天津国美基金销售有限公司
住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人：郭宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服务电话：400-111-0889
（47）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：申健
电话：18918353003
传真：021-20219923
联系人：宋楠
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服务电话：021-20292031
（48）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人：付文红
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（49）北京君德汇富基金销售有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414
法定代表人：李振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782
联系人：周雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服务电话：400-829-1218
（50）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-821-0203
（51）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
客户服务电话：400-810-5919
（52）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人：兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
（53）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212-317
传真：0411-84396536华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：张晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-0411-001
（54）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人：陈云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服务电话：400-821-3999
（55）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（56）上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
网址：www.zhongzhengfund.com华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-6767-523
（57）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（58）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（59）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（60）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（61）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（62）和耕传承基金销售有限公司
住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、
603 房间
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
法定代表人：王旋
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
客户服务电话：4000-555-671
（63）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TEO WEE HOWE华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服务电话：400-684-0500
（64）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人：孙雯
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（65）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89188692
传真：010-89180000
联系人：黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（66）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人：李娜华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.cmiwm.com
客户服务电话：400-876-5716
（67）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元
7 层
法定代表人：赖任军
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
联系人：刘昕霞
网址：www.jfzinv.com
客户服务电话：400-930-0660
（68）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（69）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14 层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话：400-990-8826
（70）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（71）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（72）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（73）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
（74）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
（75）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（76）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
（77）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（78）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（79）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（80）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（81）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（82）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人：周青
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（83）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：95322
（84）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户服务电话：95376
（85）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8 号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（86）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
33
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（87）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：95573
（88）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（89）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
客户服务电话：95309
（90）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（91）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
客户服务电话：95321
（92）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（93）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（94）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（95）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95396
（96）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（97）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389 号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（98）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
网址：www.962518.com
客户服务电话：400-891-8918
（99）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
网址：www.xsdzq.cn华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
客户服务电话：95399
（100）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人：薛津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（101）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（102）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201 号
办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：95345
（103）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（104）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（105）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（106）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
传真：0731-84403439
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
客户服务电话：95317
（107）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：95328
（108）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：95377
（109）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
客户服务电话：400-818-8118
（110）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（111）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：宁敏
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：400-620-8888
（112）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：400-822-2111
（113）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：400-888-8818
（114）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（115）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：姜昧军
客户服务电话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
（116）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（117）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：95372
（118）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：95335
（119）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
（120）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（121）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：95547
（122）华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）
（123）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（124）财通证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329
联系人：夏吉慧
网址：www.ctsec.com
客户服务电话：95336
（125）上海华信证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心
办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人：陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人：徐璐
网址：www.shhxzq.com
客户服务电话：400-820-5999
（126）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（127）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（128）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（129）联讯证券股份有限公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人：徐刚
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
网址：www.lxsec.com
客户服务电话：95564
（130）江海证券有限公司华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（131）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（132）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
（133）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号 27 楼
法定代表人：陈林华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（134）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：王薇
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：400-196-2502
（135）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：95390
（136）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
网址：www.tfzq.com
客户服务电话：400-800-5000
（137）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服务电话：400-836-6366
（138）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321717、18500505235
传真：010-88321763
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服务电话：400-665-0999
（139）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
联系人：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户服务电话：95325、400-860-8866
（140）华瑞保险销售有限公司华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：路昊
电话：021-68595698
传真：021-68595766
联系人：茆勇强
网址：www.huaruisales.com
客户服务电话：400-111-5818
（141）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
电话：-
传真：010-88066214
联系人：张静
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并予以公告。销售机构可以
根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记机构
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A 区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B 座8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：朱威
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰、赵雪
经办注册会计师：单峰、赵雪
四、基金的名称
本基金名称：华夏经济转型股票型证券投资基金。
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式基金
六、基金的投资目标
把握经济深化改革方向，挖掘经济转型中的优秀上市公司，追求基金资产的长期、持
续增值。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包
括创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债券）、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如期权），基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%～95% ，其中，
经济转型主题相关股票比例不低于非现金资产的 80% 。每个交易日日终在扣除股指期货、
国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一
年以内的政府债券。
本基金所指经济转型为：符合国家经济结构转型和产业结构转型升级和区域结构调整
优化政策的，并从中受益的行业和公司；参与混合所有制改革、国企改革等制度转型升级
的，并从中获得增长潜力的行业和公司；主动采用技术革新、重组、兼并等方式积极调整
实现转型升级的，并因此持续健康成长的行业和公司。主要包括：高端制造业、信息科技、
文化传媒、医疗服务、国防军工等行业。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金通过对宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时
机，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并
随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进行动态调整。
（二）股票投资策略
目前，我国经济正处于重大机遇期，在此过程中，相关产业和公司在政策推动下将成
为推动我国经济发展的引擎。
本基金所指经济转型为：符合国家经济结构转型和产业结构转型升级和区域结构调整
优化政策的，并从中受益的行业和公司；参与混合所有制改革、国企改革等制度转型升级
的，并从中获得增长潜力的行业和公司；主动采用技术革新、重组、兼并等方式积极调整华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
实现转型升级的，并因此持续健康成长的行业和公司。主要包括：高端制造业、信息科技、
文化传媒、医疗服务、国防军工等行业。
鉴于经济转型影响范围之宽、涉面之广、历时较长，未来如果基金管理人认为有更适
当的经济转型主题的界定方法，基金管理人履行适当程序后对经济转型的界定方法进行变
更。
基金主要通过定性分析和定量分析相结合的方式来考察和筛选具有比较优势的个股。
定性分析包括公司在行业中的地位、竞争优势、经营理念及战略、公司治理等。定量分析
包括盈利能力分析、财务能力分析、估值分析等。
（三）债券投资策略
结合对未来市场利率预期运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策
略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投
资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
（四）中小企业私募债券投资策略
在严格控制风险的前提下，通过严谨的研究，综合考虑中小企业私募债券的安全性、
收益性和流动性等特征，并与其他投资品种进行对比后，选择具有相对优势的类属和个券
进行投资。同时，通过期限和品种的分散投资降低基金投资中小企业私募债券的信用风险、
利率风险和流动性风险。
（五）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操
作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
（六）股指期货投资策略
本基金将在风险可控的前提下，本着谨慎原则，适度参与股指期货投资。通过对现货
市场和期货市场运行趋势的研究，结合基金股票组合的实际情况及对股指期货的估值水平、
基差水平、流动性等因素的分析，选择合适的期货构建相应的头寸，以调整投资组合的风
险暴露，降低系统性风险。基金还将利用股指期货作为组合流动性管理工具，降低现货市
场流动性不足导致的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。
（七）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风险收
益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
未来，根据市场情况，基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中
公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×90% ＋上证国债指数收益率×10%。
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，具有良好的市场代表性
和市场影响力，适合作为本基金股票投资的业绩基准。
上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交易所上市的固定利率国债为样
本，具有良好的市场代表性和较高的知名度，适合作为本基金债券投资的业绩基准。
如果中证指数有限公司变更或停止沪深 300 指数或上证国债指数的编制及发布、或沪
深 300 指数或上证国债指数由其他指数替代、或由于指数编制方法发生重大变更等原因导
致沪深 300 指数或上证国债指数不宜继续作为基准指数，或市场有其他代表性更强、更适
合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，取得基金托管
人同意后，变更本基金的基准指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于较
高风险、较高收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
以下内容摘自本基金 2018 年第 4 季度报告：
“5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 922,933,234.30 83.05
其中：股票 922,933,234.30 83.05
2 固定收益投资 1,081,318.30 0.10华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
其中：债券 1,081,318.30 0.10
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 185,730,740.20 16.71
7 其他各项资产 1,576,337.84 0.14
8 合计 1,111,321,630.64 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
22,253,000.00 2.01
B 采矿业
10,590,978.75 0.96
C 制造业 477,441,729.29 43.14
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
22,227,609.85 2.01
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
287,391,520.01 25.97
J 金融业
33,162,145.80 3.00
K 房地产业
17,685,000.00 1.60
L 租赁和商务服务业
20,110,350.60 1.82
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
32,070,900.00 2.90
S 综合
- -
合计
922,933,234.30 83.39
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600050 中国联通 8,070,000 41,721,900.00 3.77
2 002745 木林森 3,399,998 38,385,977.42 3.47
3 300059 东方财富 2,800,000 33,880,000.00 3.06
4 600498 烽火通信 1,179,933 33,592,692.51 3.04
5 300577 开润股份 1,031,654 32,166,971.72 2.91
6 300047 天源迪科 2,876,669 31,959,792.59 2.89
7 002376 新北洋 1,999,906 30,678,558.04 2.77
8 600563 法拉电子 685,966 28,906,607.24 2.61
9 002371 北方华创 710,000 26,809,600.00 2.42
10 600570 恒生电子 470,000 24,430,600.00 2.21
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,081,318.30 0.10
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,081,318.30 0.10华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 128047 光电转债 6,573 697,921.14 0.06
2 113512 景旺转债 2,400 257,664.00 0.02
3 123006 东财转债 1,084 125,733.16 0.01
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 362,438.58
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 44,690.79
5 应收申购款 1,169,208.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,576,337.84
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123006 东财转债 125,733.16 0.01
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。”
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2016 年 3 月 15 日
至
2016 年 12 月 31 日
10.30% 1.28% 7.47% 0.79% 2.83% 0.49%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
16.86% 1.02% 19.53% 0.57% -2.67% 0.45%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 12 月 31 日
-10.33% 1.76% -22.52% 1.20% 12.19% 0.56%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）基金上市初费及年费（如有）；
（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
59
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3）上述“1、基金费用的种类”中第（3）－（7）项费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）基金销售费用
1、申购费和赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元以上（含 50 万元）-200 万元以下 1.2%
200 万元以上（含 200 万元）-500 万元以下 0.8%
500 万元以上（含 500 万元） 每笔1,000.00元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。费率随基金份额的
持有期限的增加而递减，具体如下：
持有期限 赎回费率
7 天以内 1.5%
7 天以上（含 7 天）-30 天以内 0.75%
30天以上（含30天）-365天以内 0.5%
365 天以上（含 365 天） 0
对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额
持有满 30 天不满 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎
回时份额持有满 90 天不满 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
60
产；对赎回时份额持有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端交易）等进行基金交易
的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求
履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，
基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范
遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/ （1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额＝申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承
担，产生的收益归基金财产所有。
例一：假定T日的基金份额净值为1.230元，四笔申购金额分别为1,000.00元、50万元、
200万元和500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前端申购费率（b） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（c=a/ （1+b）） 985.22 494,071.15 1,984,126.98华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
61
前端申购费（d=a-c） 14.78 5,928.85 15,873.02
该类基金份额净值（e） 1.230 1.230 1.230
申购份额（f=c/e） 800.99 401,683.86 1,613,111.37
若该投资者申购金额为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如
下：
申购4
申购金额（元，a） 5,000,000.00
前端申购费（b） 1,000.00
净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00
该类基金份额净值
（d） 1.230
申购份额（e=c/d ） 4,064,227.64
（2）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额＝赎回金额- 赎回费用
例二：假定某投资者在T日赎回10,000.00份，持有期限半年，该日基金份额净值为
1.250元，则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基
金资产净值除以计算日基金份额余额。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后
第4位四舍五入。如遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
3、基金的转换费用
（1）基金转换费：无。
（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
62
费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回
费与后端申购费（若有）后的余额。
（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取，详细如下：
①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端
申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例一。
②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定
费用。
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高
档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例二。
③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例三。
④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例四。
⑤从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用，转入基金申购费率适用比例华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
63
费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端
申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例五。
⑥从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为
0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例六。
⑦从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例七。
⑧从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例八。
⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端
申购费率最高档，最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例九。
⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
64
费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高
档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之，收取的申购费用为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十。
?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
后端收费基金基金份额。
费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将
自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。
?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他
不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。
费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率
×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十三。
?从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用。
费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率
×转出基金的持有时间（单位为年），最低为 0。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他后端收费基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
65
持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十五。
?从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金
情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理
的其他不收取申购费用的基金基金份额。
费用收取方式：不收取申购费用。
业务举例：详见“4、业务举例”中例十六。
?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明
对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，计算方法如下：
调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）
（4）上述费用另有优惠的，从其规定。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。
4、业务举例
例一：假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基
金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为
2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E） 1,194.00
转入时收取申购费率（G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费用（I=F-H） 5.94
转入基金 T 日基金份额净值（J ） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 913.89
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下：华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
66
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 918.46
例二：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基
金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最
高档为 1.5% ，赎回费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙
基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,183,846.15
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙
基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E） 11,940,000.00华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
67
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收
费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,194.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2% ，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 796.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 1,034.80
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购费用基金乙。
T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基
金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
68
转出基金费用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E） 1,293.50
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 862.33
例五：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基
金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最
高档为 1.2% ，赎回费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基
金前端申购费率最高档为 1.5% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基金费用（I=F-H ） 35,712.86
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基
金前端申购费率最高档为 1.0% ，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取申购费率（G） 0.00%
净转入金额（H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基金费用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
69
例六：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日
甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5% 。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 500 元，乙基
金适用的申购费用为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 1,000-500=500.00
净转入金额（H=F-G ） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,230.77
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购费用为 1,000 元，丙基
金适用的申购费用为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转
入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G ） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.300
转入基金份额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收
费基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、
乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基
金适用赎回费率为 0.5% 。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
70
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用（E=C*D） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在 1 年之内，适用后
端申购费率为 1.2% ，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。
则赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（K） 7,960,000.00
赎回日基金份额净值（L） 1.300
赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00
赎回费用（N） 0.00
适用后端申购费率（O） 1.2%
后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八：假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购费用基
金乙，甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、
1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.300
转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
转出基金费用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E） 12,935,000.00
转入基金费用（G） 0.00
净转入金额（H=F-G ） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份额净值（I ） 1.500
转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33
例九：假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模
式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲
基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5% 。申购日甲基金基金份额净值为
1.100 元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
71
2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费用（M=J-L ） 5.84
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N ） 899.01
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为
1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算
如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 19.45
转出基金费用（I=E+H） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取申购费率（K ） 0.00%
净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费用（M=J-L ） 0.00
转入基金 T 日基金份额净值（N ） 1.300
转入基金份额（O=L/N） 903.50
例十：假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收
费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8% ，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
72
甲基金前端申购费率最高档为 1.5%，赎回费率为 0.5% 。申购日甲基金基金份额净值为
1.100 元。
（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为 1,000 元，乙
基金前端申购费率最高档为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费用（K ） 1,000.00
净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52
（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为 1,000 元，丙
基金前端申购费率最高档为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、
转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 60,000.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.8%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费用（I=E+H） 254,499.02
转换金额（J=C-I） 11,745,500.98
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300
转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75
例十一：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有期为华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
73
3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为
1.0%，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换
确认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金
费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.50
申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100
适用后端申购费率（G ） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 17.39
转换金额（J=C-I ） 1,282.61
转入基金费用（K ） 0.00
净转入金额（L=J-K） 1,282.61
转入基金 T 日基金份额净值（M ） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 2 年半，适用后
端申购费率为 1.2%, 且乙基金赎回费率为 0.5% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则
赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（O） 855.07
赎回日基金份额净值（P ） 1.300
赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59
赎回费率（R） 0.5%
赎回费（S=Q*R ） 5.56
适用后端申购费率（T） 1.2%
后端申购费（U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82
例十二：假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收
取申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基
金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5% ，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0% 。
则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
74
转出总金额（C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎回费率（D） 0.5%
赎回费（E=C*D） 6.00
申购日转出基金基金份额净值（F ） 1.100
适用后端申购费率（G） 1.0%
后端申购费（H=A×F×G/ （1+G）） 10.89
转出基金费用（I=E+H） 16.89
转换金额（J=C-I） 1,183.11
转入基金费用（K） 0.00
净转入金额（L=J-K ） 1,183.11
转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500
转入基金份额（N=L/M） 788.74
例十三：假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份，
转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售
服务费率为 0.3% ，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0% 。则转出基金费
用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
销售服务费率（F） 0.3%
转入基金申购费率（G ） 2.0%
收取的申购费率（H=G-F* 转出基金的持有
时间（单位为年））
1.88%
净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费用（J=E-I） 22.14
转入基金 T 日基金份额净值（K ） 1.300
转入基金份额（L=I/K） 906.05
例十四：假定投资者在 T 日转出持有期为 10 天的不收取申购费用基金甲
10,000,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、
1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3% ，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费
1,000.00 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金费用（D） 0.00华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
75
转换金额（E=C-D） 12,000,000.00
销售服务费率（F ） 0.3%
转入基金申购费用（G） 1,000.00
转入基金费用（H=G-E*F* 转出基金的持有
时间（单位为年））
13.70
净转入金额（I=E-H ） 11,999,986.30
转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300
转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69
例十五：假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请，转出持有 60 天的
不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分
别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。此时转出甲基金不收取赎回
费。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算
转出份额（A） 1,000
转出基金 T 日基金份额净值（B ） 1.200
转出总金额（C=A*B） 1,200.00
转出基金费用（D） 0.00
转换金额（E=C-D） 1,200.00
转入基金费用（F） 0.00
净转入金额（G=E-F） 1,200.00
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为 3 年半，适用后
端申购费率为 1.0% ，且乙基金赎回费率为 0.5% ，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则
赎回金额计算如下：
项目 费用计算
赎回份额（J） 800.00
赎回日基金份额净值（K） 1.300
赎回总金额（L=J*K） 1,040.00
赎回费率（M） 0.5%
赎回费（N=L*M） 5.20
适用后端申购费率（O） 1.0%
后端申购费（P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92
例十六：假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份，转入不收取申购费
用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为
0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：
项目 费用计算华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
76
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300
转出总金额（C=A*B） 1,300.00
转出基金赎回费率（D ） 0.1%
转出基金费用（E=C*D ） 1.30
转换金额（F=C-E） 1,298.70
转入基金费用（F ） 0.00
净转入金额（G=E-F ） 1,298.70
转入基金 T 日基金份额净值（H ） 1.500
转入基金份额（I=G/H） 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华夏经济转型股票型证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》
、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求，对本基金管理人
于2018年10月27日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（二）更新了“四、基金托管人”中相关信息。
（三）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。
（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容。
（六）更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经托管人复核。
（七）更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（八）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以
来涉及本基金的相关公告。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年四月二十七日
