华夏 MSCI 中国 A 股国 际 通交 易 型开 放 式指 数
证 券 投资 基 金 招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
2019 年第 1 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国银行股 份有限 公司
华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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重要提示
MSCI中国A 股 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会2014 年8 月19 日 证 监 许 可
[2014]870 号文 注册 募集。 MSCI 中国A 股 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同于2015 年2
月12 日 正式 生效。 本基 金由MSCI中国A 股交 易型开放 式指 数证券 投资 基金 变更 注册 而来 ，
本基金 经中 国证 监会2018 年7月10 日 证监 许可[2018]1091 号 文准 予变 更注 册。 自2018年9月17
日起， 《MSCI 中国A 股交易型开放式指数证券投资基金基金合同》失效， 《华夏MSCI 中国A
股 国际 通交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同》 生效 ，MSCI 中国A 股交易 型开 放式 指
数证券 投资 基金 正式 变更 为华夏MSCI 中国A 股国 际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会注
册 ，但 中国 证监会 对MSCI中国A 股 交易 型开放 式指数 证券 投资基 金变 更为 本基 金的 注册 ，
并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ， 也不 表明 投资 于本 基金没 有风 险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 管理 风险 ， 本 基金的 特定 风险
等。 本 基金 是股 票基 金， 风险和 收益 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金。 基 金主 要投
资于标 的指 数成 份股 及备 选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
对于场 内申 购， 投资 者申 购的基 金份 额当 日可 卖出 ， 当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收
成功 之前不得 卖出和赎 回；即 在目前结 算规则下 ，T 日 申购的基 金份额当 日可卖 出，T日申
购当日 未卖 出的基 金份 额 ，T+1 日 不得 卖出和 赎回 ，T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回。
因此为 投资 者办 理申 购业 务的 代 理机 构若 发生 交收 违约， 将导 致投 资者 不能 及时、 足额 获得
申购当 日未 卖出 的基 金份 额，投 资者 的利 益可 能受 到影响 。
场外申 购赎 回业 务的 申购 费率、 赎回 费率 可能 会根 据市场 交易 佣金 水平 、 印 花税率 等相
关交易 成本 的变 动而 调整 。 投资 者在 办理 场外 申购、 赎回业 务之 前请 仔细 阅读 本基金 的招 募
说明书 及基 金管 理人 的相 关公告 。
场内投 资本 基金 时需 具有 上海证 券账 户， 但 需 注意 ， 使用上 海证 券交 易所 基金 账户只 能
进行基 金的 二级 市场 交易 ， 如 投资 者需 要参与 基金 的场内 申购 、 赎回 ， 则 应 开立上 海证 券交
易所A 股 账户 。
场外现金 申购 、赎回 本基 金时需具 有华 夏基金 管理 有限公司 基金 账户 ； 场外 股票申购 、
赎回 时 投资 者 需 按规 定 相 应开立 上海 证券 交易 所 、 深圳证 券交 易所A 股账 户 。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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投资有风 险， 投资者 在投 资本基金 之前 ，请仔 细阅 读本基金 的招 募说明 书和 基金合同 ，
全面认 识基 金的 风险 收益 特征和 产品 特性 ， 并充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力 ， 理 性判断 市场 ，
谨慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担
义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2019 年3 月17 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2018 年12 月31 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ）
华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：邱曦
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单 位 持股占 总股 本比 例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 硕 士， 高级 经济 师。 现 任中 信证 券股 份有 限公司 党委
副书记 、 执 行董 事、 总 经 理、 执 行委 员会 委员， 华 夏基金 （香 港） 有 限公 司 董事长 。 曾 任中
信证券 公司 董事、 襄理、 副总经 理， 中 信控 股公 司 董事、 常 务副 总裁， 中信 信托董 事， 信 诚
基金管 理有 限公 司董 事长 ，中国 建银 投资 证券 有限 责任公 司执 行董 事、 总裁 等。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 ， 兼 任百 胜中 国控 股有限 公司
非执行 董事 长， 香港 联交 所与瑞 银集 团等 上市 公司 董事等 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济
学家， 达沃 斯世 界经 济论 坛 首席经 济学 家， 高盛 集团 大 中华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经理 等。
杨冰先 生： 董事 ， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 执行委 员会 委员 、 资 产管 理业务 行华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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政负责 人 。 曾 任中信 证券 股份有 限公 司固 定收 益部 交易员 、 资产 管理业 务投 资经理 、 资产 管
理业务 投资 主管 等。
李勇进 先生 ： 董 事， 硕士。 现任中 信证 券股 份有 限公 司执行 委员 会委 员、 中信 证券财 富
管理委 员会主 任。兼 任 中 信期货 有限公 司董事 、金 通证券 有限责 任公司 执行 董事兼 总经理 。
曾任中 国农 业银 行大 连市 分行国 际业 务部 科员 ， 申 银万国 证券 大连 营业 部部 门经理 ， 中 信证
券大连 营业 部总 经理 助理 、 副总经 理、 总经 理， 中 信证 券经纪 业务 管理 部高 级副 总裁、 总监 ，
中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 总经 理， 中信 证券 浙江分 公司 总经 理， 中信 证券经 纪业 务发
展与管 理委 员会 主任 等。
李一梅 女士 ： 董 事、 总 经 理， 硕 士。 兼 任证 通股 份 有限公 司董 事、 华夏 基金 （香港） 有
限公司 董事 。 曾 任华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 营销 总监 、 市 场总 监、 基 金营销 部总 经
理，上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公 司 执行 董事 、总 经理等 。
张平先 生： 独立 董事 ， 博 士。 现 任中 国社 科院 经济 研究所 研究 员。 兼任 民生 通惠资 产管
理公司 及香 港中 航工 业国 际独立 董事 。 曾 任中 国社 科院经 济研 究所 宏观 研究 室副主 任、 经济
增长室 主任 、所 长助 理、 副所长 ，国 家金 融与 发展 实验室 副主 任等 。
张宏久 先生 ： 独 立董 事， 硕士。 现任 北京 市竞 天公 诚律师 事务 所合 伙人 。 兼 任中信 信托
有限公 司独 立董 事， 中华 全国律 师协 会外 事委 员会 副主任 、 中 华全 国律 师协 会金融 证券 保险
委员会 副主 任， 全国 侨联 法律顾 问委 员会 委员 及民 事法律 委员 会主 任， 中国 国际经 济贸 易仲
裁委员 会仲 裁员 、上 海国 际经济 贸易 仲 裁 委员 会仲 裁员等 。
支晓强 先生 ： 独 立董 事， 博士。 现任 中国 人民 大学 继续教 育处 处长 、 商 学院 财务与 金融
系教授 、 博士 生导师 。 兼 任全国 会计 专业 学位 研究 生教育 指导 委员 会委 员兼 副秘书 长 、 中 国
会计学 会财 务成 本分 会副 会长、 财政 部企 业会 计准 则咨询 委员 会咨 询专 家、 中国会 计学 会内
部控制 专业 委员 会委 员、 中国上 市公 司协 会独 立董 事委员 会委 员、 北农 大科 技股份 有限 公司
独立董 事等 。
杨一夫先生：监事长 ，硕 士。现任鲍尔太平有 限公 司总裁，负责总部加 拿大 鲍尔公司
（Power Corporation of Canada ） 在中 国的 投资 活动 ， 兼任三 川能 源 开 发有 限公 司董事 、 中国
投资协 会常 务理 事。 曾任 国际金 融公 司 （ 世界 银行 组织成 员） 驻中 国的 首席 代表， 华夏 基金
管理有 限公 司董 事等 。
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理 部 B 角 （主 持工作 ） 。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司风险 管理 部总 监等 。
史本良 先生 ： 监事 ， 硕士 ， 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
宁晨新 先生 ： 监 事， 博士 ， 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董 事会
秘书 （ 兼） 。 曾任 中国 证券 报社记 者、 编辑 、 办 公室 主 任、 副 总编 辑， 中国 政法 大 学讲师 等。
陈倩女士 ：监 事，硕 士。 现任华夏 基金 管理有 限公 司市场部 执行 总经理 、行 政负责人 。
曾任中 国投 资银 行业 务经 理， 北 京证 券有 限责 任公 司高级 业务 经理 ， 华 夏基 金管理 有限 公司
北京分 公司 副总 经理 、市 场推广 部副 总经 理等 。
朱威先 生： 监事 ， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 基金运 作部 执行 总经 理、 行政负 责
人。曾 任基 金运 作 部 B 角 等。
张霄岭 先生： 副总 经理， 博士。 现兼任 华夏 基金 （ 香港 ） 有 限公 司首 席执 行 官、 中国 石
化销售 股份 有限 公司 董事 、 清华大 学五 道口 金融 学院 特聘教 授 。 曾 任美 国联 邦储 备委员 会 （华
盛顿总 部） 经济 学家 、 摩 根士丹 利 （ 纽约 总部 ） 信 用衍生 品交 易模 型风 险主 管、 中 国银 监会
银行监 管三 部副 主任 等。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 。 曾 任中 国人民 银行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、 主 任科 员， 中 国农 业发 展银行 总行 信息 电脑 部信 息综合 处副 处
长（主 持工作） ，华 夏基金 管理有 限公司 监事、 党办 主任、 养老金 业务总 监， 华夏资 本管理
有限公 司执 行董 事、 总经 理等。
阳琨先 生： 副总 经理 、 投 资总监 ， 硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾 任中
国对外 经济贸 易信托 投资 有限公 司财务 部部门 经理 ，宝盈 基金管 理有限 公司 基金经 理助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李彬女 士： 督察 长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司合规 部行 政负 责人 。 曾 任职于 中
信证券 股份 有限 公司 、 原 中信基 金管 理有 限责 任公 司。 曾 任华 夏基 金管 理有 限公司 监察 稽核
部总经 理助 理， 法律 监察 部副总 经理 、联 席负 责人 等。
2 、本 基金 基金 经理
荣膺女 士， 北京 大学 光华 管理学 院会 计学 硕士 。2010 年 7 月 加入 华夏 基金 管 理有限 公
司， 曾任研究 发展部高 级 产品经理，数 量投资部 研 究员、投资经 理、基金 经 理助理、MSCI
中国 A 股交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年 10 月 20 日至 2018 年 9 月 16
日期间 ） 、MSCI 中国 A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接基 金基 金经 理（2016 年 10
月 20 日至 2018 年 9 月 16 日期间 ）等 ，现 任数 量投 资部高 级副 总裁 ，上 证主 要消费 交易 型
开放式 指数 发起 式证 券投 资基金 基金 经理 （2015 年 11 月 6 日起 任职） 、华 夏 中证 500 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 （2016 年 10 月 20 日起任 职） 、 华夏中 证 500华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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交 易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 （2016 年 10 月 20 日起 任职 ） 、 华夏沪 港通 上证
50AH 优选 指数 证券投 资 基金（LOF ）基金经 理（2016 年 10 月 27 日起 任职 ） 、华夏 智胜 价
值成长 股票 型发 起式 证券 投资基 金基 金经 理 （2018 年 3 月 6 日 起任 职） 、 华 夏 MSCI 中国 A
股国际 通交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （2018 年 9 月 17 日起任 职 ） 、 华 夏 MSCI
中国 A 股国 际通 交易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 （2018 年 9 月 17 日 起任
职） 、 华 夏中 证央 企结 构调 整交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理 （2018 年 10 月 19 日
起任职） 、华夏 中证央 企结 构调整交 易型 开放式 指数 证券投资 基金 联接基 金基 金经理（2018
年 11 月 14 日 起任 职） 。
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会
主任： 张弘 弢先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理， 基金 经理 。
成员： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
徐猛先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
宋洋女 士， 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ，基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行 托管 业务部 设立 于1998 年，现 有员工110余 人，大部 分员 工具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （一 对多 、 一 对一 ） 、 社保基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构 、 券 商
资产管 理计 划、 信 托计 划 、 企业 年金、 银行理 财产 品、 股权 基金 、 私募 基金 、 资金托 管等 门
类齐全 、 产 品丰 富 的 托管 业务体系 。 在国 内， 中国 银行首 家 开 展绩 效评 估、 风险分析 等 增值
服务， 为各 类客 户提 供个 性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2018 年12月31 日 ， 中 国银行 已托 管700 只 证券 投 资基金 ， 其中 境内 基金662 只， QDII
基金38 只， 覆 盖了 股票 型 、 债券型 、 混 合型、 货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型的 基金， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。
2007年 起，中 国银行 连续 聘请外部 会计 会计师 事务 所开展托 管业 务内部 控制 审阅工作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等 国 际主流 内控 审
阅准则 的无 保留 意见 的审 阅报告 。 2017年 ， 中 国银 行 继续获 得了 基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规 定 ， 基 金托管 人发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 基金 合同 约定 的， 应当拒 绝执 行 ， 及时 通知 基金管 理人 ， 并及时 向国 务院证 券监 督 管
理机构 报告 。 基 金托 管人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行
政法 规和其他有关 规定，或者 违反基金合同 约定的,应当 及时通知基金 管理人，并 及时向国
务院证 券监 督管 理机 构报 告。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：张 德根
网址：www.ChinaAMC.com
2 、申 购赎 回代 理机 构
（1） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（2） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc108.com 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（3） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：周 杨
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 福田 街道福 华一 路 111 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道福 华一 路 111 号
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（5） 广发 证券 股份 有限 公 司
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河区 马场 路 26 号广 发证 券大 厦
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业网 点
（6） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888 或 95551
（8） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（9） 申万 宏源 证券 有限 公 司
住所： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层（200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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联系人 ：陈 宇
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（10） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（11 ）西 南证 券股 份有 限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：廖 庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人 ：周 青
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（12） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
10
客户服 务电 话：95597
（13） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西 路 28 号龙 翔 广场东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服 务电 话：95548
（14） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（15） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571
（16） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
11
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888 、0755-33680000
（17） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（18） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市生 态大 街 6666 号
办公地 址： 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（19） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
12
传真：0510-82830162
联系人 ：祁 昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（20） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：章 宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：范 超
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（21） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市 东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（22） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人 ：许 曼华
网址：www.zts.com.cn 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
13
客户服 务电 话：95538
（23） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（24） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所 ： 深 圳市 福田 区益 田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人 ：胡 芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
（25） 联讯 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（26） 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
14
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人 ：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服 务电 话：400-820-9898
基金管 理人 可根 据有 关法 律法 规 、 交易 所、 登记 机 构 等的 规定 ， 选择符 合要 求的机 构代
理销售 本基 金 ， 并 及时 公告 。 具 体 申 购赎 回代 理机 构 详 见本基 金 管 理人 届时 发布 的相关 公告 。
3 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
4 、本基 金管理 人可以 根据 情况变化 增加 或者减 少销 售机构， 并予 以公告 。销 售机构 可
以根据 情况 变化 增加 或者 减少其 销售 城市 、网 点。
（二） 登记 机构
1 、名 称： 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
2 、名 称： 华夏 基金 管理 有 限公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱 威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号领 展企 业广 场二座 普华 永道 中 心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：单 峰、 赵雪
经办注 册会 计师 ：单 峰、 赵雪
四、基金的历史沿革
MSCI中国A 股 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 经 中 国 证 监 会2014 年8 月19 日 证 监 许 可
[2014]870 号文 注册 募集。 MSCI 中国A 股 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 合同于2015 年2
月12 日 正式 生效。 本基 金由MSCI中国A 股交 易型开放 式指 数证券 投资 基金 变更 注册 而来 ，
本基金 经中 国证 监会2018 年7月10 日 证监 许可[2018]1091 号 文准 予变 更注 册。
2018 年 9 月 12 日 MSCI 中国 A 股 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 以 通讯 方式 召开基 金
份额持 有人 大会 。会 议审 议了《 关于 MSCI 中国 A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金变更
标的指 数并 修订 基金 合同 有关事 项的 议案 》 ， 内容 包 括， 将 MSCI 中国 A 股 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 标的 指数 由 MSCI 中国 A 股指 数变 更为 MSCI 中国 A 股 国际 通指数 以及 相
应修订 基金 合同 等。 基金 份额持 有人 大会 决议 自通 过之日 起生 效， 决议 生效 后的三 十个 开放
日 内 ， 原合 同《MSCI 中国 A 股交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 基金合 同》 失效 ， 《 华夏
MSCI 中国 A 股国 际通 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同 》 生效 ，2018 年 9 月 17 日华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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MSCI 中国 A 股 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 正 式变更 为华 夏 MSCI 中国 A 股国 际通 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金 。
五、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 MSCI 中国 A 股国 际通 交易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 。
六、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式 。
七、基金份额的交易
（ 一） 基金 在上 海证 券交 易所的 交易
基金在 上海 证券 交易 所的 上市交 易需 遵照 《上 海证 券交易 所交 易规 则》 、 《上 海证券 交易
所证券 投资 基金 上市 规则 》 、 《上海 证券 交易 所交 易型 开放式 指数 基金 业务 实施 细则》 等有 关
规定。 MSCI 中国 A 股 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金于 2015 年 3 月 25 日起 在上海 证券 交
易所上 市交 易 （ 场内 简称 ：MSCIA 股； 交易 代码 ：512990 ） 。MSCI 中国 A 股 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金变更 注 册为本 基金 不影 响基 金在 上海证 券交 易所 的交 易 。
（ 二）IOPV 的计 算
基金管 理人 在每 一交 易日 开市前 公告 当日 的申 购赎 回清单 ， 中证 指数 有限 公司 在开市 后
根据申 购赎 回清 单和 组合 证券内 各只 证券 的实 时成 交数据 ， 计算 基金 份额 参考 净值 （IOPV），
并将计 算结 果向 上海 证券 交易所 发送 ， 由上 海证 券交 易所对 外发 布 ， 仅 供投 资者 交易 、 申 购、
赎回基 金份 额时 参考 。
1 、基 金份 额参 考净 值计 算 公式为 ：
基金份 额参 考净 值＝ （ 申购 赎回清 单中 必须 用现 金替 代的替 代金 额＋ 申购 赎回 清单中 退
补 现 金 替 代 成份 证 券 的 数量 与 最 新 成 交价 相 乘 之 和＋ 申 购 赎 回 清单 中 可 以 用 现 金 替 代 成份
证 券 的 数 量 与 最 新 成 交 价 相 乘 之 和+ 申 购 赎 回 清 单 中 禁 止 用 现 金 替 代 成 份 证 券 的 数 量 与 最
新成交价 相乘之和＋申购赎回清单 中的预估现金部分）/ 最小 申购、赎回单位对应的基 金份
额。
2 、基 金份 额参 考净 值的 计 算以四 舍五 入的 方法 保留 小数点 后 3 位。
3 、基 金管 理人 可以 调整 基 金份额 参考 净值 计算 公式 ，并予 以公 告。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（ 三） 基金 在上 海证 券交 易所终 止上 市交 易的 情形
基金份 额上 市交 易后 ， 有 下列情 形之 一的 ， 上 海证 券交易 所可 终止 基金 的上 市交易 ， 并
报中国 证监 会备 案：
1 、不 再具 备本 条第 一款 规 定的上 市条 件。
2 、基 金合 同终 止。
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 上市 。
4 、基 金合 同约 定的 终止 上 市的其 他情 形。
5 、上 海证 券交 易所 认为 应 当终止 上市 的其 他情 形。
若因上 述 1 、3、4 、5 项等 原因使 本基 金不 再具 备上 市条件 而被 上海 证券 交易 所终止 上
市的 ， 在 不违 反法律 法规 的前提 下 ， 履 行适当 程序 后， 本基 金可 由交易 型开 放式基 金变 更 为
跟踪标 的指 数的 非上 市的 开放式 指数 基金 ， 届 时， 基 金管理 人可 变更 本基 金的 登记机 构并 相
应调整 申购 赎回 业务 规则 。
（ 四） 法律 法规 、监 管部 门或上 海证 券交 易所 对上 市交易 另有 规定 的， 从其 规定。
（ 五） 在不 违反 法律 法规 的前提 下， 本基 金可 以申 请在包 括境 外交 易所 在内 的其他 证券
交易所 上市 交易 ，无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
八、基金的投资目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似
的回报 。
九、基金的投资方向
（ 一） 标的 指数
本基金 的标 的指 数 为 MSCI 中国 A 股国 际通指 数 。
如果指 数发 布机 构变 更或 停止 MSCI 中国 A 股 国际 通指数 的编 制及 发布 、或 MSCI 中
国 A 股 国际 通指 数 由 其他 指数替 代、 或由 于指 数编 制方法 等重 大变 更导 致 MSCI 中国 A 股
国际通 指数 不 宜继续 作为 标的指 数，或 市场有 其他 代表性 更强、 更适合 投资 的指数 推出时 ，
本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 者合 法权 益的 原则 ， 变更 本基 金的 标的 指数、 业绩基 准和 基
金名称 ，并 及时 公告 。
（ 二） 投资 范围 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成 份股 、 替 代性股 票 。 为 更好 地实 现投 资目标 ，
基金还 可投 资于 非成 份股 、 债券 （ 含中 小企 业私 募债 券） 、 股 指期 货、 权 证、 货 币市场 工具 、
国债期货 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合 中国证监会相
关规定) 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金投 资于 跟踪 标的 指数 的投资 组合 资产 不低 于基 金资产 净值 的 90% ， 且不 低于非 现
金基金 资产 的 80% 。
十、基金的投资策略
本基金 主要 采用 组合 复制 策略及 适当 的替 代性 策略 以更好 的跟 踪标 的指 数 ， 实 现基金 投
资目标 。
1 、组 合复 制策 略
本基金 主要 采取 复制 法， 即按照 标的 指数 成份 股及 其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。
2 、替 代性 策略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法 律法 规原 因个 别成 份股被 限制 投资 等情 况， 导致本 基金
无法获 得足 够数 量的 股票 时， 基金 管理 人将通 过投 资成份 股 、 非 成份股 、 成 份股个 股衍 生品
等进行 替代 。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金投 资股 指期货 将根 据风险管 理的 原则， 以套 期保值为 目的 ，主要 选择 流动性好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 ， 以 降低 股票 仓位调 整的 交易成 本 ， 提 高投资 效率 ， 从 而更 好地 跟
踪标的 指数 ，实 现投 资目 标。
4 、国 债期 货投 资策 略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。
未来，随 着证 券市场 投资 工具的发 展和 丰富， 本基 金可相应 调整 和更新 相关 投资策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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十一、基金的业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为 MSCI 中国 A 股 国际 通指 数收 益率 。
若基金 标的 指数 发生 变更 ， 基金业 绩比 较基 准随 之变 更， 基金 管理 人 在 履行 适当 程序后 ，
可根据 投资 情况 和市 场惯 例调整 基金 业绩 比较 基准 的组成 和权 重 ， 无 需召 开基 金份额 持有 人
大会， 但基 金管 理人 应取 得基金 托管 人同 意后 ，报 中国证 监会 备案 。
十二、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 股票 基金 ， 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。 基 金主 要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 ，在 股票 基金 中属于 较高 风险 、较 高收 益的产 品。
十三、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2018 年第 4 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 523,502,843.90 97.19
其中： 股票 523,502,843.90 97.19
2 固定收 益投 资 117,601.80 0.02
其中： 债券 117,601.80 0.02
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 13,730,520.10 2.55
7 其他各 项资 产 1,266,630.83 0.24 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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8 合计 538,617,596.63 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
1,673,825.00 0.31
B 采矿业
21,939,179.04 4.08
C 制造业 192,609,401.16 35.81
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
20,811,927.60 3.87
E 建筑业
19,947,789.34 3.71
F 批发和 零售 业
10,795,325.95 2.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
15,864,568.29 2.95
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
19,101,923.37 3.55
J 金融业
179,373,132.49 33.35
K 房地产 业
30,435,371.56 5.66
L 租赁和 商务 服务 业
6,687,160.80 1.24
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
490,096.30 0.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
1,549,418.00 0.29
R 文化、 体育 和娱 乐业
2,223,189.00 0.41
S 综合
- -
合计
523,502,307.90 97.34
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600519 贵州茅 台 42,075 24,824,670.75 4.62
2 601318 中国平 安 363,838 20,411,311.80 3.80
3 600036 招商银 行 692,952 17,462,390.40 3.25 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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4 601166 兴业银 行 697,716 10,423,877.04 1.94
5 600000 浦发银 行 985,948 9,662,290.40 1.80
6 601398 工商银 行 1,811,300 9,581,777.00 1.78
7 601288 农业银 行 2,502,400 9,008,640.00 1.67
8 000333 美的集 团 222,697 8,208,611.42 1.53
9 601668 中国建 筑 1,410,327 8,038,863.90 1.49
10 002415 海康威 视 309,876 7,982,405.76 1.48
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 117,601.80 0.02
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 117,601.80 0.02
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 110049 海尔转 债 960 96,000.00 0.02
2 110045 海澜转 债 220 21,601.80 0.00
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值
变动( 元)
风险说 明
IF1901
沪深 300 股指
期货 IF1901
合约
8 7,208,640.00 -413,220.00
买入股 指期 货
多头合 约的 目
的是进 行更 有
效地流 动性 管
理。
IF1906
沪深 300 股指
期货 IF1906
合约
4 3,601,920.00 -170,100.00
买入股 指期 货
多头合 约的 目
的是进 行更 有
效地流 动性 管
理。
公允价 值变 动总 额合 计( 元) -583,320.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) -397,620.00
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -1,297,620.00
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股。 基金 留存 的现金 头寸
根据基 金合 同规 定， 投资 于基础 资产 与标 的指 数相 关性较 高的 股指 期货 组合 ， 旨在 配合 基金
日常投 资管 理需 要， 更有 效地进 行流 动性 管理 ，以 更好地 跟踪 标的 指数 ，实 现投资 目标 。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体中 ， 上 海浦发 银行 股份 有限 公司 出现在 报告 编制华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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日前一 年内 受到 监管 部门 公开谴 责 、 处 罚的 情况 。 本 基金为 指数 型基 金 ， 采 取完 全复制 策略 ，
浦发银 行系 标的 指数 成份 股，该 股票 的投 资决 策程 序符合 相关 法律 法规 及基 金合同 的要求 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,256,567.78
2 应收证 券清 算款 4,950.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,112.85
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,266,630.83
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十四、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶段
净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
①－③ ②－④ 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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④
2018 年 9 月 17 日至
2018 年 12 月 31 日
-6.12% 1.58% -5.71% 1.61% -0.41% -0.03%
十五、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 标的 指数 许可 使用 费 。
（4） 基金 上市 费及 年费 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用。
（6） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（7） 基金 份额 持有 人大 会 费用。
（8）基金的证券交易费用( 包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费 、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算费、 融资 融券 费、 证 券账 户相关 费用 及其 他类 似性 质的费 用等) 。
（9） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（10） 基金 收益 分配 中发 生的费 用。
（11 ）基 金的 登记 结算 费 用。
（12） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
在中国 证监 会允 许的 前提 下， 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ， 不 需召开 持有
人大会 ，具 体计 提方 法、 计提标 准在 招募 说明 书或 相关公 告中 载明 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 的 年费率 计提 。 管 理费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 2-5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 标的 指数 许可 使用 费
基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与指数许可方签 署的 指数使用
许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。
指数许 可使 用费 按当 日基 金管理 费 的 15% 的年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H=F× 15%
H 为 每日 应计 提的 指数 许 可使用 费
F 为当日的基金 管理 费。
指数许可使用费的下限为前一日基金资产净值的 0.03%/ 当年天数，上限为前一日基金
资产净 值 的 0.035%/ 当年 天 数。
标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 按 季支 付。 计费 期 间不足 一季 度的 ， 根 据实 际天数 按比
例计算 。
如果指 数使 用许 可协 议约 定的指 数许 可使 用费 的计 算方法 、 费率 和支 付方 式等 发生调 整 ，
本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率计 算指 数许 可使 用费 。 基 金管 理人 将在 招募 说明书 更新 或
其他公 告中 披露 基金 最新 适用的 方法 。
（4） 本 条第 （ 一） 款第 1 项中第 （4） 至 第 （11 ） 项 费 用根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由 基 金托 管人 从基金 财产 中支 付 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1 、场 内及 场外 股票 申购 、 赎回的 对价 及费 用
（1）申 购对价 是指投 资者 申购基金 份额 时应交 付的 组合证券 、现 金替代 、现 金差额 及
其他对 价。赎 回对价 是指 基金份 额持有 人赎回 基金 份额时 ，基金 管理人 应交 付的组 合证券 、
现金替 代、 现金 差额 及其 他对价 。 申 购对 价、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、 赎
回的基 金份 额数 额确 定。
（2）T 日的 申购 赎回 清单 在当日 上海 证券 交易 所开 市前公 告。 未来 ，若 市场 情况发 生
变化， 或相 关业 务规 则发 生变化 ， 基 金管 理人 可以 在不违 反相 关法 律法 规的 情况下 对申 购赎
回清单 计算 和公 告时 间进 行调整 并提 前公 告。
（3 ） 投资 者办 理场 内申 购 或赎回 基金 份额 时 ， 申 购 赎回代 理机 构 可 按照 不超 过 0.5% 的
标准收 取佣 金 ， 其中 包含 证券交 易所 、 登记机 构等 收取的 相关 费用 。 投 资者 办理场 外股 票 申
购、赎 回暂 不收 取申 购费 与赎回 费。
2 、场 外现 金申 购、 赎回 的 价格及 费用
（1）申 购份额 的计算 及余 额的处理 方式 ：申购 的有 效份额为 净申 购金额 除以 当日的 基
金份额 净值 ， 有 效份 额单 位为份 ， 份 额计 算结 果均 按四舍 五入 方法 ， 保 留到 整数位 ， 申 购费
用以人 民币 元为 单位 ， 四 舍五入 保留 至小 数点 后两 位， 由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承
担。
（2）赎 回金额 的计算 及处 理方式： 赎回 金额为 赎回 份额乘以 当日 基金份 额净 值减去 赎
回相关 费用 （如 有） ， 赎 回 金额、 赎回 费用 的单 位为 人民币 元， 四舍 五入 保留 到小数 点两 位，
由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担。
（3）投 资者在 申购或 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 参考当时 市场 的交易 佣金 、印花 税
等相关交 易成本水平，收取一定的 申购费和/ 或赎回费并归入 基金资产，确保覆盖场外 现金
申赎引 起的 证券 交易 费用 。
当前的 申购 、赎 回费 率如 下：
申购费 率：0.05%
赎回费 率：0.15%
本基金 的申 购费 由申 购人 承担， 赎回 费由 赎回 人承 担， 申 购费 与赎 回费 均全 部归入 基金
资产。 华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 申购 费率 、赎 回费 率，并 及时 公告 。
（4） 申购 份额 、赎 回金 额 的计算 方式
① 申购 份额 的计 算
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
② 赎回 金额 的计 算
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
3 、 由于 场内 与场 外申 购、 赎回方 式上 的差 异， 本基 金 投资者 依据 基金 份额 净值 所支付 、
取得的 场外 申购 、 赎 回现 金对价 ， 与 场内 申购 、 赎 回所支 付、 取得 的对 价方 式不同 。 投 资者
可自行 判断 并选 择适 合自 身的申 购赎 回场 所、 方式 。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏 MSCI 中国 A 股 国际 通交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 招 募说 明书 （更 新）依 据
《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售办 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金合 同及 其他 法律 法规的 要求 ，
对本基 金管 理人 于 2018 年 9 月 13 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 进行 了更 新 ， 主 要更新 内容 如
下：
（一） 更新 了“ 重要 提示 ”中相 关内 容。
（二） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（四） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。
（五） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中相 关内容 。
（ 六） 在 “十、 基金 的投 资” 中 增加 了 “基 金投 资 组合报 告” 相关 内容， 该 部分内 容均
按有关 规定 编制 。
（ 七） 增加了 “十、 基金 的业绩” 的相 关内 容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并经 托华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 （更新）摘要
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管人复 核。
（ 八） 更新 了“ 二十 、基 金合同 的内 容摘 要” 中相 关内容 。
（ 九） 更新 了“ 二十 一、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ”中相 关内 容。
（ 十） 更新 了“ 二十 二、 对基金 份额 持有 人的 服务 ”中相 关内 容。
（ 十一） 增加 了“二 十三 、其他应 披露 事项” ， 披露 了自上次 招募 说明书 发布 日以来 涉
及本基 金的 相关 公告 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 九年 四 月 二十 七 日
